《住宅专项维修资金管理信息系统技术规范》(征求意见稿)

'CJJUDC中华人民共和国行业标准PCJJ/T×－20××备案号J×－20××住宅专项维修资金管理信息系统技术规范TechnicalSpecificationforInformationSystemofSpecialHousingMaintenanceFundsManagement（征求意见稿）20××－××－××发布20××－××－01实施中华人民共和国住房和城乡建设部发布 中华人民共和国行业标准住宅专项维修资金管理信息系统技术规范TechnicalSpecificationforInformationSystemofSpecialHousingMaintenanceFundsManagementCJJ/T***-20**批准部门：中华人民共和国住房和城乡建设部施行日期：20××年×月1日中国建筑工业出版社20××北京 前言根据住房和城乡建设部《关于印发〈2013年工程建设标准规范制订、修订计划〉的通知》（建标[2013]6号）的要求，规范编制组在认真总结维修资金监督管理工作实践和理论研究成果，并广泛征求意见的基础上，编制了本规范。本规范的主要技术内容是：1.总则；2.术语和符号；3.系统结构与功能；4.基础数据管理子系统；5.资金交存管理子系统；6.资金使用管理子系统；7.资金收益管理子系统；8.资金核算管理子系统；9.统计分析与报表子系统；10.指标预警子系统；11.公共服务子系统；12.档案管理子系统；13.系统数据共享要求；14.系统安全和保密技术要求；15.系统建设与验收；16.系统运行维护要求。本规范由住房和城乡建设部负责管理，由成都市城乡房产管理局负责具体技术内容的解释。执行过程中如有意见或建议，请寄送成都市城乡房产管理局（地址：成都市人民中路一段28号房产大厦21楼，邮政编码：610015）。本规范主编单位：成都市城乡房产管理局本规范参编单位：中国物业管理协会物业维修资金研究专业委员会上海市物业管理事务中心房屋维修资金管理中心天津市房屋维修资金管理中心广州市物业专项维修资金管理中心深圳市物业专项维修资金管理中心武汉市住房专项维修资金管理中心长春市物业维修资金管理中心乌鲁木齐市物业专项维修资金监督管理办公室成都市住房专项维修资金监督管理办公室 成都市房地产信息中心成都鹏业软件股份有限公司本规范主要起草人员：陈伟杜文宋学明马浩元张俊梅周春生潘云霞龙克虎袁卫华屈均政程龙科陈福宝刘晓波周云川陈刚蒋和平张炳军张小玲张鹏肖永华皮邓本规范主要审查人员： 目次1总则·································································································12术语和符号························································································12.1术语·······························································································12.2符号·······························································································33系统构成与功能·················································································33.1系统构成··························································································33.2数据构成··························································································43.3各子系统与数据之间的关系···································································53.4其他要求··························································································64基础数据管理子系统···········································································64.1一般规定······························ ····························································64.2功能要求··························································································74.3数据要求··························································································75资金交存管理子系统···········································································85.1一般规定··························································································85.2功能要求··························································································85.3数据要求··························································································96资金使用管理子系统···········································································96.1一般规定··························································································96.2功能要求························································································106.3数据要求························································································107综合收益管理子系统·········································································11 7.1一般规定···················································································117.2功能要求························································································117.3数据要求························································································118资金核算管理子系统·········································································128.1一般规定························································································128.2功能要求························································································128.3数据要求························································································129统计分析与报表子系统······································································139.1一般规定························································································139.2功能要求························································································139.3数据要求························································································1310 指标预警子系统··············································································1410.1一般规定·······················································································1410.2功能要求·······················································································1410.3数据要求·······················································································1411公共服务子系统··············································································1511.1一般规定·······················································································1511.2功能要求·······················································································1511.3数据要求·······················································································1612档案管理子系统··············································································1612.1一般规定·······················································································1612.2功能要求·······················································································1612.3数据要求·················································· ·····································1613系统数据共享要求···········································································1713.1银行业务数据共享···········································································1713.2房屋数据共享·················································································1713.3其他系统数据共享···········································································1714系统安全和保密技术要求·································································1714.1实体安全······················································································1714.2运行安全······················································································1714.3信息安全······················································································1814.3权限管理······················································································1815系统建设与验收··············································································1815.1系统建设·······················································································18 15.2系统验收·······················································································1916系统运行维护要求···········································································19附录A数据要求····················································································20附录B样表····························································································25本规范用词说明·····················································································28引用标准名录························································································29附：条文说明·························································································30 Contents1GeneralProvisions·············································································12TerminologiesandSymbols·····································································12.1Termimologies···················································································12.2Symbols···························································································33SystemCompositionandFunction······························································33.1SystemComposition··········································································33.2DataComposition··············································································43.3RelationshipBetweenSubsystemsandData············································53.4OtherRequirements··········································································64EssentialDataManagementSubsystem·······················································6 4.1GeneralProvisions·············································································64.2FunctionalRequirements····································································74.3DataRequirements············································································75FundDepositManagementSubsystem························································85.1GeneralProvisions·············································································85.2FunctionalRequirements····································································85.3DataRequirements··········································································96FundUtilizingManagementSubsystem······················································96.1GeneralProvisions···········································································96.2FunctionalRequirements···································································106.3DataRequirements··········································································107ComprehensiveReturnsManagement Subsystem·········································117.1GeneralRequirements······································································117.2FunctionRequirements·····································································117.3DataRequirements··········································································118FundAccountingManagementSubsystem··················································128.1GeneralProvisions···········································································128.2FunctionalRequirements···································································128.3DataRequirements··········································································129StatisticalAnalysisandReportSubsystem···················································139.1GeneralProvisions···········································································139.2FunctionalRequirements···································································139.3DataRequirements··········································································13 10IndexWarningSubsystem······································································1410.1GeneralProvisions··········································································1410.2FunctionalRequirements·································································1410.3DataRequirements·········································································1411PublicServiceSubsystem·······································································1511.1GeneralProvisions··········································································1511.2FunctionalRequirements·································································1511.3DataRequirements·········································································1612ArchivesManagementSubsystem···························································1612.1GeneralProvisions··········································································1612.2FunctionalRequirements·································································1612.3Data Requirements·········································································1613RequirementsonSystemDataSharing······················································1713.1BankingBusinessDataSharing··························································1713.2HousingDataSharing······································································1713.3OthersystemDataSharing································································1714RequirementsonSystemSecurityandSecrecyTechnology··························1714.1PhysicalSecurity············································································1714.2OperationSecurity··········································································1714.3InformationSecurity·······································································1814.4AuthorityManagement···································································1815SystemConstructionandAcceptance·······················································1815.1SystemConstruction·······································································18 15.2SystemAcceptance·········································································1916RequirementsonSystemOperationandMaintenance································19AppendixADataRequirements·······························································20AppendixBReportSample·······································································25ExplanationofWordinginThisCode····························································28DirectoryofQuotedStandards··································································29Attachment:ProvisionExplanation······························································30 1总则1.0.1为规范住宅专项维修资金管理信息化建设，提高住宅专项维修资金的监督管理水平，实现信息系统资源的整合与共享，制定本规范。1.0.2本规范适用于住宅专项维修资金管理信息系统的建设、运行、维护和管理。1.0.3住宅专项维修资金管理信息系统的建设、运行、维护和管理，除应符合本规范外，尚应符合国家现行有关标准的规定。2术语和符号2.1术语2.1.1住宅专项维修资金SpecialHousingMaintenanceFund是指专项用于住宅共用部位、共用设施设备保修期满后的维修和更新、改造的资金。以下简称“维修资金”。2.1.2维修资金管理信息系统MaintenanceFundsManagementInformationSystem基于计算机和网络技术，对维修资金相关数据进行采集、管理、统计和分析，实现维修资金业务及监管全过程管理的集成化管理信息系统。以下简称“系统”。2.1.3物业区域AreaofRealEstate指根据建设用地规划许可证确定的红线图范围，结合物业的共用设施设备、建筑物规模、社区建设等因素划定的物业管理区域。2.1.4面积Area指建筑面积。在应用时应根据具体情况在本系统范围内统一定义建筑面积的数据来源。2.1.5房屋Apartment指幢内具有连续空间及边界的、具有独立户号、可独立登记的结构单元。维修资金管理的最小单位。2.1.6共用部位CommonParts57 指住宅主体承重结构部位(包括基础、内外承重墙体、柱、梁、楼板、屋顶等)、户外墙面、门厅、楼梯间、走廊通道等。2.1.7共用设施设备CommonFacilitiesandEquipment指根据法律、法规和房屋买卖合同，由住宅业主或者住宅业务及有关非住宅业主共有的附属设施设备。一般包括电梯、天线、照明、消防设施、绿地、道路、路灯、沟渠、池、井、非经营性车场车库、公益性文体设施和共用设施设备使用的房屋等。2.1.8业主Owner指房屋所有权人。2.1.9交存主体DepositBody交存维修资金的业主（含开发建设单位）。2.1.10参与机构InvolvedOrganizations指参与维修资金管理业务，在系统中登记信息并获取系统使用权限的机构。包括开发建设单位、物业服务企业、业主委员会、审价机构等。2.1.11其他机构OtherOrganizations指维修资金管理业务涉及的其他参与系统运行的机构，包括施工单位、招标代理单位、监理单位、会计师事务所等社会中介组织。2.1.12主管部门CompetentAuthorities指物业所在地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门。2.1.13代管账户HostedAccount主管部门在专户银行开设的维修资金账户。2.1.14业主大会账户OwnerCongressAccount业主大会成立后，由业主委员会按规定开立的维修资金账户。2.1.15代管阶段HostedPhase维修资金由主管部门代管的阶段。2.1.16自管阶段Self-managementPhase业主委员会依法申请将由主管部门代管的维修资金划入业主大会账户进行自主管理，并接受主管部门指导、监督的阶段。2.1.17列支范围ContributoryScope57 在维修资金使用中需要参与分摊的房屋范围。2.1.18资金收益FundReturns指维修资金的存储利息、购买国债等产生的收益。2.1.19经营收益OperateReturns物业区域内的经营性收益，如广告收益、公共停车位收益及共用设施设备报废回收的残值等。2.1.20综合收益ComprehensiveReturns指资金收益与经营收益的总称。2.1.21权属数据OwnershipData指宗地、幢及户的权利特征的数据。2.2符号GIS（GeographicInformationSystem）——地理信息系统。3系统构成与功能3.1系统构成3.1.1系统应包括以下9个子系统：1基础数据管理子系统；2资金交存管理子系统；3资金使用管理子系统；4综合收益管理子系统；5资金核算管理子系统；6统计分析与报表子系统；7指标预警子系统；8公共服务子系统；9档案管理子系统。3.1.2基础数据管理子系统应实现对房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、相关机构信息、支撑数据的采集及维护功能。57 3.1.3资金交存管理子系统应满足交存主体的维修资金交款、退款、凭证票据管理的功能。3.1.4资金使用管理子系统应实现对维修资金使用项目的过程管理及资金管理的功能。3.1.5综合收益管理子系统应实现对维修资金进行利息记录、增值管理以及对经营收益交存和分摊的功能。3.1.6资金核算管理子系统应在符合国家现行财务管理法规基础上实现的维修资金核算功能。3.1.7统计分析与报表子系统应实现对维修资金数据进行统计分析、报表生成、数据生成和数据发布的功能。3.1.8指标预警子系统应实现指标设置、预警规则管理、预警提示、预警处理等功能。3.1.9公共服务子系统应实现信息发布、信息公示、信息查询、业务申报等功能。3.1.10档案管理子系统应实现对数字档案、实体影像档案的管理及查询等功能。3.2数据构成3.2.1系统的管理数据应包括：房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、账务数据、业务数据、核算数据、预警数据、统计数据、档案数据、发布数据和支撑数据11类。3.2.2房屋数据应包括物业区域、楼幢、单元、分户、业主、面积数据。3.2.3共用部位及共用设施设备数据应包括分类目录数据、特征数据、维修记录数据。3.2.4机构数据应包括参与机构数据、其他机构数据。3.2.5账务数据应包括账户信息、余额数据、交易明细数据。3.2.6业务数据应包括维修资金交存、使用、综合收益等业务办理过程中产生的各种数据。3.2.7核算数据应包括会计科目、凭证数据、账务数据及财务报表数据。3.2.8统计数据应包括报表模块、报表、统计分析结果及发布数据。3.2.957 预警数据应包括风险预警指标、风险预警规则、触发条件、预警信息、预警处理信息。3.2.10档案数据应包括维修资金交存、使用、管理等业务办理过程中所产生的各种数据。3.2.11发布数据应在房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、账务数据、业务数据和统计数据等的基础上产生，用于对外公开或发布的数据。3.2.12支撑数据应包括专户银行数据信息、行政区域信息等数据。3.3各子系统与数据之间的关系3.3.1各子系统与数据之间的关系应如图3.3.1所示。发布数据公共服务子系统统计数据统计分析与报表子系统资金交存管理子系统资金使用管理子系统综合收益管理子系统资金核算管理子系统房屋数据基础数据管理子系统业务数据账务数据核算数据图3.3.1各子系统与数据之间的关系预警数据指标预警子系统档案管理子系统档案数据共用设施设备数据机构数据支撑数据57 3.3.2基础数据管理子系统管理房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、支撑数据，为其他子系统提供数据支持。3.3.3资金交存管理子系统、资金使用管理子系统、综合收益管理子系统、资金核算管理子系统应生成并管理业务数据、账务数据、核算数据。各业务子系统在业务办理过程中产生的档案应由档案管理子系统进行管理。3.3.4统计分析与报表子系统应基于房屋数据、共用设施设备数据、机构数据、业务数据、账务数据、核算数据、支撑数据进行统计分析，生成报表和发布数据。3.3.5指标预警子系统应基于业务数据、账务数据、核算数据、统计数据生成并管理预警数据。3.3.6公共服务子系统应读取发布数据并对外发布，采集申报的业务数据。3.3.7档案管理子系统应以其他子系统在业务办理过程中所产生的数据为基础。3.3.8各子系统之间的数据交换宜采用业务服务接口的方式实现。3.4其他要求3.4.1系统应设计为内外网独立，之间有安全措施。公共服务子系统应在外网运行，其它子系统应在内网运行。3.4.2系统在与银行、权属登记等关联业务系统集成时，应在内网进行集成。3.4.3系统宜支持在所有业务过程中应用条码或二维码技术，整合线上线下业务。3.4.4系统宜将维修资金交存及使用情况等数据结合物业服务、物业相关GIS应用进行展示。4基础数据管理子系统4.1一般规定4.1.1基础数据管理子系统应支持多渠道采集、维护房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据等。4.1.2基础数据管理子系统应对基础数据的变更及变更过程做日志记录。57 4.2功能要求4.2.1房屋数据管理应包括以下功能：1房屋数据采集：应实现物业区域、楼幢、单元、分户、业主数据多种渠道采集的功能。2房屋数据补充：应实现对现有物业区域、楼幢、单元下的楼幢、单元和分户、业主数据补充的功能。3房屋数据变更：应实现对物业区域、楼幢、单元、分户、业主数据变更的功能。4房屋分割合并：应实现对现有物业区域、楼幢、单元、分户数据分割和合并的功能。5房屋灭失：应实现对现有物业区域、楼幢、单元、分户灭失的功能。4.2.2共用部位及共用设施设备管理应包括以下功能：1分类目录管理：应实现对共用部位及共用设施设备进行多级分类的分类目录数据的建立和维护。2共用部位及共用设施设备数据管理：应实现对共用部位及共用设施设备信息的多渠道采集、变更及注销功能。4.2.3参与机构信息管理应包括以下功能：应分别实现开发建设单位、物业服务企业、业主委员会、审价单位等机构信息的采集、变更、注销功能。4.2.4其它支撑数据管理应包括以下功能：应包括专户银行信息的增加、变更、删除功能。4.2.5基础数据管理子系统宜包括以下功能：1其他机构信息管理：对施工单位、招标代理单位、监理单位、会计师事务所等其他社会中介组织机构信息的记录、变更、注销功能。2行政区域管理：对行政区域信息的增加、变更、删除功能。4.3数据要求4.3.157 基础数据管理子系统的数据应包括房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、支撑数据等。4.3.2物业区域、楼幢、单元、分户、业主信息、面积等楼盘数据应与权属数据保持一致，实现同步更新。4.3.3共用部位及共用设施设备数据应包含分类目录、特征数据和维修记录。特征数据应包含名称、类型、型号、生产日期、质保期、位置、受益分户范围等数据。4.3.4基础数据管理子系统应为其它子系统提供数据支撑，并与其它子系统保持功能衔接。4.3.5基础数据管理子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A.1～A.3、A.4.1、A.11节的规定。5资金交存管理子系统5.1一般规定5.1.1资金交存管理子系统应依据维修资金管理相关法律及政策规定，满足各交存主体在规定交存时点，按核定的金额进行交款，并可对已交存的维修资金进行退款。5.1.2资金交存管理子系统应满足补建、续筹等补交交款功能。5.2功能要求5.2.1资金交存管理应包括以下功能：1资金核定功能：应实现根据规定自动核定交存主体应交存金额的功能。2交款：应实现交存主体的首次交款管理的功能，应实现单户或批量的交存方式。宜实现交存主体自主、快捷交款功能。3补交交款：应实现交存主体的续交或补齐交款的功能，补交款信息应含预设分类的补交原因。4凭证打印：应实现符合票据管理要求的交款凭证打印的功能。5退款：应实现对已交存的维修资金进行退款的功能，退款信息应含预设分类的退款原因。57 6查询接口：应实现预留接口，供相关信息系统调用，以便对交存时点进行控制。5.2.2票据管理：在使用维修资金专用票据时，宜实现票据管理的功能，票据管理应包括以下功能：1票据入库：应实现维修资金新票据入库登记的功能。2票据领用：应实现维修资金票据领用登记的功能。3票据核销：应实现维修资金票据使用后核销的功能，核销应包含正常使用、作废等多种核销形式。4票据台账查询：应实现维修资金票据的全生命周期台账及相应查询、核对的功能。5.2.3阶段转换：应实现将物业区域的维修资金在代管阶段和自管阶段进行相互转换的功能。5.2.4过户：应实现业主变更后的维修资金过户及补齐交款的功能。5.3数据要求5.3.1资金交存管理子系统的数据应包括交款（退款）通知单、交款（退款）凭证、账户明细以及业务办理过程数据等。5.3.2资金交存管理子系统应为资金使用管理子系统、综合收益管理子系统、资金核算管理子系统、统计分析与报表子系统、指标预警子系统、公共服务子系统、档案管理子系统提供资金交存数据。5.3.3资金交存子系统的数据要求应符合本规范附录A中A.5.1～A.5.2节的规定。6资金使用管理子系统6.1一般规定6.1.1资金使用管理子系统应按使用类型、资金使用规模等要素设计使用流程及资金拨付程序。6.1.257 资金使用管理子系统应访问基础数据管理子系统，验证共用部位及共用设施设备数据的有效性。6.2功能要求6.2.1项目申请：应实现录入项目申请材料的功能，并根据维修项目确定列支范围。验证共用部位及共用设施设备数据的有效性，根据不同使用类型、资金使用规模等确定不同的使用流程。6.2.2使用分摊：应实现按面积、房屋等多种分摊方式在列支范围内分摊资金的功能。6.2.3公示：应实现对项目申请材料、列支范围、分摊金额进行公示，记录业主表决意见和公示结果。6.2.4资金拨付：应实现一次或多次资金拨付的功能。6.2.5资金退回：应实现对已拨付资金退回的功能。6.2.6项目结算：应实现接收项目验收材料，并根据验收材料对项目进行结算的功能。项目结算后对项目结项并生成结项报告。6.2.7撤销项目：应实现对不同阶段的项目进行撤销的功能。6.2.8超期项目管理：应实现对已超期但未结算项目管理的功能。6.2.9第三方审价：应实现在使用过程中，由第三方审价机构接收审价项目信息并录入审价结果的功能。6.2.10表决：宜实现业主多种投票方式表决的功能。6.3数据要求6.3.1资金使用管理子系统的数据应包括项目基本情况、施工方案、施工合同、施工单位信息、列支范围、项目预算、项目验收及结算材料、项目结项报告、资金拨付通知单、资金退回通知单、银行收付凭证及其它业务数据。6.3.2资金使用管理子系统应为资金核算管理子系统、统计分析与报表管理子系统、指标预警子系统、公共服务子系统、档案管理子系统提供数据支撑。6.3.3资金使用管理子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A.4.2～A.4.3、A.5.3～A.5.12节的规定。57 7综合收益管理子系统7.1一般规定7.1.1综合收益管理子系统应依据维修资金管理政策，对维修资金进行增值管理，对不同来源的收益进行管理和分配。7.2功能要求7.2.1综合收益管理子系统应包括以下功能：1利息记录：应实现接收并记录银行对维修资金账户（代管账户、业主大会账户）结息信息的功能。2资金增值：应实现资金管理主体按银行定期存款、购买国债等方式发起增值、提前兑付、到期管理的功能。3资金返还：应实现对本金和资金收益返还的功能。4收益分摊：应实现按规则对资金收益进行分摊的功能。5经营收益交款：应实现将经营收益补充维修资金的功能。7.3数据要求7.3.1综合收益管理子系统的数据应包括本金、增值方式、增值期限、收益率、资金收益、增值银行、增值相关凭证、银行进出账信息、经营收益交款通知单等。7.3.2综合收益管理子系统应为统计分析与报表子系统提供资金收益及经营收益的数据。7.3.3综合收益管理子系统应为资金核算管理子系统提供增值相关凭证、银行进出账信息和资金收益及经营收益相关数据等。7.3.4综合收益管理子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A.5.13～A.5.17节的规定。57 8资金核算管理子系统8.1一般规定8.1.1资金核算管理子系统应在符合国家财务会计管理法规的基础上建立核算体系。8.1.2资金核算管理子系统应采用银行资金数据和业务资金数据相互验证的方式，确保核算结果的正确性。8.2功能要求8.2.1会计科目设置：应实现根据会计核算要求设置会计科目的功能。8.2.2会计凭证管理1凭证生成：应实现通过银行资金数据和业务办理数据自动生成会计凭证的功能，同时应提供人工补录会计凭证的功能。2凭证审核：应实现对会计凭证进行审核和撤销审核的功能，审核后的凭证不能修改。3记账：应实现对审核后的会计凭证自动登记的功能。4月末结转：应实现对本月发生进行结转的功能。5期末结账：应实现期末结账的功能。8.2.3账簿管理：应实现对日记账、明细账、总账等账簿进行查看和按规范账簿格式打印，应实现对各类账簿的Excel导出的功能。8.2.4账务报表：应实现按相关法规及管理要求生成财务报表的功能，并支持打印。8.2.5对账：应实现会计核算数据与业务数据的核对及与银行资金数据核对的功能，并生成核对结果。8.3数据要求8.3.1资金核算管理子系统的数据应包括会计科目、凭证数据、账务数据及财务报表等。57 8.3.2资金核算管理子系统应为统计分析与报表子系统、指标预警子系统、公共服务子系统等提供数据支撑。8.3.3资金核算管理子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A。4、A.6节的规定。9统计分析与报表子系统9.1一般规定9.1.1统计分析与报表子系统应根据管理部门对数据统计的要求进行统计分析并生成报表，并能够自定义条件进行统计分析。9.1.2统计分析与报表子系统应实现报表模板的自定义配置和动态管理。9.2功能要求9.2.1统计分析应实现下列功能：1应实现按管理部门要求生成周期性报表，并持久保存的功能。2应实现自定义查询条件进行统计分析，并生成临时报表的功能。3应实现准确、快速地统计分析的功能，统计分析结果应采用图、表的方式展示。9.2.2报表模板管理应实现下列功能：1模板定义：应实现报表模板自定义的功能。2动态管理：应实现对报表模板的修改、删除等维护的功能。9.2.3数据发布：应实现向其他部门提供统计数据、报表或对外发布的功能。9.2.4统计报表应实现EXCLE、PDF等格式导出的功能。9.2.5统计分析子系统宜支持大数据分析。9.3数据要求9.3.1统计分析与报表子系统的数据应包括报表模板、报表、统计分析结果及发布数据等。报表模板可参照附录B报表样表。9.3.2统计分析与报表子系统应为57 指标预警子系统、公共服务子系统等提供数据支撑。9.3.3统计分析与报表子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A.7节的规定。10指标预警子系统10.1一般规定10.1.1指标预警子系统应按管理要求从“业务过程”、“资金到位”、“资金安全”、“资金利用率”、“业务效率”等方面进行风险预警。10.1.2指标预警子系统应能按预警层级对相应预警信息进行处理。10.2功能要求10.2.1指标设置：应实现对业务过程中需要进行预警的各项指标阀值以及触发条件进行设置的功能。应实现对预警指标进行动态增加、修改、删除等指标管理的功能。10.2.2预警规则管理应实现下列功能：1动态配置和管理：应实现根据政策法规的要求实时增加、修改、删除预警规则的功能。2即时预警：应实现任一指标触发预警条件的功能，应即时预警。3周期性预警：应实现按时间周期性产生预警信息的功能。10.2.3预警提示：应实现统一的预警信息显示界面，同时应在业务办理过程中即时提示相关的预警信息的功能。10.2.4预警处理：应实现对预警信息处理的功能。根据预警级别，一般包括“查看”、“交办处理”、“暂停业务”等处理方式。10.2.5预警子系统应支持以手机短信或微信方式推送预警信息的功能。10.3数据要求10.3.1指标预警子系统的数据应包括风险预警指标、风险预警规则、触发条件、预警信息、预警处理信息等。57 10.3.2指标预警子系统应为统计分析管理子系统提供数据支撑。10.3.3指标预警子系统的数据要求应符合本规范附录A中的第A.8节的规定。11公共服务子系统11.1一般规定11.1.1公共服务子系统应能按照公开、准确的原则实时发布维修资金政策法规、行业动态、业务指南、公示公告等信息。11.1.2公共服务子系统应具有业务申报、信息查询、意见反馈、政策咨询的功能。11.1.3公共服务子系统应注重数据的安全性和隐私保护。11.2功能要求11.2.1信息发布：应实现维修资金相关政策法规、行业动态、业务指南、公示公告等信息发布的功能。11.2.2信息推送：宜实现通过电子邮件、短信、即时通讯工具等多种渠道发布信息的功能。11.2.3公示处理：应实现收集公众对公示信息的意见并予以处理的功能。11.2.4业务申报：应实现维修资金业务的信息录入、资料上传、业务单生成等的功能。11.2.5信息查询应支持模糊查询、综合查询等方式实现下列信息的查询：1政策法规、行业动态等公开信息；2维修资金账户信息、核算数据、审计报告等；3业务办理进度。11.2.6隐私保护：应防止在查询过程和结果显示中隐私信息的不当泄露。11.2.7宣传学习：宜实现集中提供政策法规解读、典型案例分析、公众问答等信息的宣传学习的功能。57 11.3数据要求11.3.1公共服务子系统的数据应包括政策法规、业务指南、行业动态等信息发布类数据，使用信息、核算数据、审计报告等信息公示类数据；公众意见及处理、宣传学习资料、政策咨询等其它数据。11.3.2公共服务子系统应接收其它子系统产生的发布数据。11.3.3公共服务子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A.9节的规定。12档案管理子系统12.1一般规定12.1.1档案管理子系统应实现对数字档案、实体影像档案的管理，满足档案后期利用的需求。12.2功能要求12.2.1数字档案管理：应实现数字档案的采集、图像处理、分类、编码、归档的功能。12.2.2实体影像档案管理：应实现实体档案影像化、摘要信息、图像处理、分类、编码、库位、归档、销毁登记的功能。12.2.3档案查询：应实现对数字及实体影像档案的综合查询、模糊查询等的功能。一般情况下应支持按业务信息及房屋信息等进行档案查询。12.3数据要求12.3.1档案管理子系统的数据应包括各类业务办理过程中产生的档案数据。12.3.2档案管理子系统的数据应包括档案编码、档案分类、档案库位、档案目录、档案要件分类等数据。12.3.3档案管理子系统的数据要求应符合本规范附录A中第A.10节的规定。57 13系统数据共享要求13.1银行业务数据共享13.1.1系统应支持与银行实现代管账户登记、业主大会自管账户开户、资金交存、资金使用、利息记录、增值等的数据交换与共享。13.1.2系统宜与银行网银接口进行数据交换与共享，以提供网银业务。13.2房屋数据共享13.2.1系统应支持与权属登记系统进行数据交换与共享。13.3其他系统数据共享13.3.1系统宜与XX档案管理、XX公众服务平台、物业GIS应用等系统实现数据共享。14系统安全和保密技术要求14.1实体安全14.1.1计算机机房建设应符合现行国家标准《计算机场地技术条件》GB2887-2011、《计算机场地安全要求》GB9361-2011、《信息安全技术信息系统物理安全技术要求》GB/T21052-2010、《电子信息系统机房设计规范》GB50174-2008的规定。14.1.2信息系统设备中的应用服务器、数据库服务器、网络设备、存储设备和个人计算机等应采取防盗、防毁、电源保护等安全保护措施。14.2运行安全14.2.1应制定系统运行维护管理制度，配备系统管理人员。14.2.2系统应跟踪和记录系统状态的变化。14.2.357 系统应记录故意入侵系统和违反安全要求的行为，并保存、维护和管理日志，定位、监控和捕捉各种安全事件。14.2.4系统应提供备份和恢复系统数据的功能，可使用多种介质备份和恢复系统数据。宜建立容错容灾机制。14.2.5系统应提供处理意外事件的应急措施。14.2.6内网和外网之间的数据隔离应采用防火墙、网闸等隔离方式。14.3信息安全14.3.1系统应采用合理的安全配置参数，明确规定用户访问权限、身份和许可的安全策略，监控策略的实施情况，预防可能发生的安全隐患。14.3.2系统应防止非法访问或盗用数据库数据，防止数据被非法拷贝、篡改、删除和销毁，保证数据的完整性和一致性。14.3.3系统应提供设计、实现、使用及管理等各个阶段应遵循的网络安全策略。14.3.4系统在与其它系统进行集成并共享数据时，宜对在网络中传输的数据进行加密处理。14.4权限管理14.4.1系统应实现权限的分散管理，按照功能进行授权管理。14.4.2系统应提供用户身份鉴别功能。14.4.3系统对用户权限的控制应满足岗位调整和人员调动的需求。14.4.4系统应提供冻结和解冻用户账号的功能。14.4.5系统应记录用户的所有操作日志。15系统建设与验收15.1系统建设15.1.1系统建设应具有明确的系统功能要求，并制定可行的业务流程规范。15.1.2系统建设应编制完整的开发技术文档，文档编制应符合现行国家标准《计算机软件产品开发文件编制指南》GB8567-2006的相关规定。15.1.357 旧有数据需要迁移至新系统时，系统建设过程中应编制详细的旧有数据迁移方案，并对方案进行前期测试和验证。15.2系统验收15.2.1系统验收应在系统运行成功后进行，系统验收宜以测评机构的测评结果为参考，通过专家评审完成系统验收。15.2.2系统验收应包括初始建库的数据验收和应用系统验收。15.2.3在有旧有数据需要迁移至新系统的情况下，系统验收应包括对已迁移的旧有数据的验收。15.2.4对初始建库的数据或迁移的旧有数据验收应符合以下要求：1完整性原则：要求系统中的数据完整地覆盖真实对象。2正确性原则：要求系统中的数据能够正确地描述真实对象。3规范性原则：要求系统中的数据采用统一的数据标准。15.2.5应用系统验收应包括功能验收、性能验收以及开发文档验收等。16系统运行维护要求16.0.1应制定系统运行与维护制度，配备系统管理人员，定期对系统运行状况进行检查。宜聘请专业人员定期进行巡检审计。16.0.2应建立数据库备份系统，制定数据备份策略。宜对数据库数据进行异地备份。16.0.3应制定有效的系统运行应急预案，并应由系统管理员定期组织演练。应急预案应能保证系统出现异常后八小时内恢复运行。57 附录A数据要求A．1房屋数据A.1.1物业区域数据应包含物业区域编码、物业区域名称、所在行政区域、开发建设单位、物业服务企业、业主委员会、街道办事处、地址、建造日期、代管或自管阶段字段。A.1.2楼幢数据应包含楼幢编码、楼幢名称、地址、建筑面积、所属物业区域字段。A.1.3单元数据应包含单元编码、单元名称、地址、所属楼幢字段。A.1.4分户数据应包含房屋编码、地址、楼层、房号、建筑面积、房屋类型、房屋结构、房屋用途、购房金额、维修资金应交款、所属单元字段。A.1.5业主数据应包含业主名称、证件类型、证件号码、联系电话、与分户的关联信息字段。A．2共用部位及共用设施设备数据A.2.1共用部位及共用设施设备分类目录数据应包含分类编码、分类名称字段。A.2.2共用部位及共用设施设备特征数据应包含编码、名称、类型、型号、生产日期、质保期、位置、受益分户范围、所属分类、所属物业区域字段。A．3机构数据A.3.1参与机构数据应包含以下内容：1开发建设单位信息数据应包含开发建设单位名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。2物业服务企业信息数据应包含物业服务企业名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。3业主委员会信息数据应包含业主大会名称、业主委员会名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。57 4审价机构信息数据应包含审价机构名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。A.3.2其他机构数据宜包含以下内容：1施工单位宜包含施工单位名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。2招标代理单位宜包含招标代理单位名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。3监理单位宜包含监理单位名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。4会计师事务所宜包含会计师事务所名称、组织机构代码、联系人、联系电话、地址、所在行政区域字段。A．4账务数据A.4.1账户数据应包含账户账号、账户名称、账户类型、证件类型、证件号码、开户时间、银行编码、余额、账户状态、积数、累计积数、账户密码字段。A.4.2交易明细数据应包含账户账号、交易类型、交易金额、交易时间、余额、交易序列号、摘要字段。A.4.3银行资金明细数据应包含账户账号、交易类型、交易金额、交易时间、余额、交易序列号、摘要字段。A．5业务数据A.5.1交款（退款）通知单数据应包含通知单编号、物业区域编码、物业区域名称、物业区域地址、收款账户账号、收款账户户名、收款账户开户银行、交款（退款）金额、交款（退款）人、分户交款清册信息字段。A.5.2交款（退款）凭证数据应包含物业区域名称、房屋地址、建筑面积、分户账号、交款（退款）人、交款（退款）金额字段。A.5.3项目基础情况数据应包含项目编码、项目名称、所属物业区域、申报单位、申报日期、申报单位联系电话、维修方案描述、预算金额、结算金额、质保金、是否紧急维修字段。57 A.5.4项目申请表数据应包含项目名称、所属物业区域、申报单位、申报日期、申报单位联系电话、维修使用方案描述、预算金额、是否紧急维修、施工方案、施工合同、施工单位信息字段。A.5.5项目公示数据应包含项目名称、所属物业区域、申报单位、申报日期、申报单位联系电话、维修方案描述、预算金额、施工方案、施工合同、施工单位信息字段。A.5.6项目列支范围数据应包含房屋地址、建筑面积、业主名称、分摊金额字段。A.5.7项目投票表决数据应包含项目名称、参与投票范围、投票结果数据字段。A.5.8支付通知单数据应包含通知单编号、所属项目、所属物业区域、支付金额、支付账户账号、支付账户名称、支付账户开户银行、收款方信息字段。A.5.9资金支付凭证数据应包含项目名称、所属物业区域、支付金额、支付时间、收款方信息字段。A.5.10资金退回通知单数据应包含项目名称、所属物业区域、退回金额、退回原因字段。A.5.11项目验收及结算材料数据应包含项目名称、所属物业区域、验收日期、验收材料、结算金额、结算日期字段。A.5.12项目结项报告数据应包含项目名称、方案描述、所属物业区域、申报单位、申报时间、预算金额、结算日期、结算金额、质保金字段。A.5.13利息数据应包含账户账号、利息金额、结息时间字段。A.5.14增值通知单数据应包含增值编号、本金、增值方式、支款账户账号、支款账户名称、支款账户开户银行、增值账户账号、增值账户名称、增值账户开户银行字段。A.5.15增值返回数据应包含增值编号、本金、增值方式、增值返还金额、增值收益金额字段。A.5.16利率数据应包含存期、年利率字段。A.5.17经营收益交款通知单数据应包含通知单编号、物业区域编码、物业区域名称、物业区域地址、收款账户账号、收款账户户名、收款账户开户银行、交款金额、交款人字段。57 A．6核算数据A.6.1银行对账单数据应包含账户账号、交易日期、借方发生额、贷方发生额、余额、摘要。A.6.2财务报表数据应包含资产负债表、银行存款明细表、预收账款明细表、增值收益表、增值收益分配表、专项维修资金明细表、物业区域核算表，并应符合下列要求：1资产负债表应包含项目、年初数、期末数。2银行存款明细表应包含项目、年初数、本期借方发生额、本期贷方发生额、期末余额。3预收账款明细表应包含项目、年初数、本期借方发生额、本期贷方发生额、期末余额。4增值收益表应包含项目、本期余额、本年累计数。5增值收益分配表应包含增值收益年初数、增值收益本期数、可分配增值收益、本年分配数、未分配增值收益。6专项维修资金明细表应包含行政区域、年初余额、本月借方发生额、本月贷方发生额、余额。7物业区域核算表应包含物业区域名称、年初余额、本月借方发生额、本月贷方发生额、余额。A．7统计数据A.7.1报表模板定义数据应包含模板名称、查询条件、结果数据信息。A.7.2报表数据对象数据应包含物业区域月报表、物业区域汇总表、物业区域使用汇总表，并应符合下列要求：1物业区域月报表应包含物业区域名称、上月余额、本月交存金额、本月支取金额、本月利息结转、余额。2物业区域汇总表应包含物业区域名称、总户数、总建筑面积、总应交款、已交清户数、未交清户数、交存总额、支取总额、利息结转、余额。3物业区域使用汇总表应包含物业区域名称、维修项目分类名称、维修项目数、预算金额、结算金额。57 A．8预警数据A.8.1风险预警指标数据应包含指标名称、计算公式、阀值字段。A.8.2风险预警规则数据应包含规则名称、触发时点、预警等级等。A.8.3风险预警数据应包含预警信息、指标名称、规则名称、预警等级、发生时间等。A.8.4风险预警处理结果数据应包含处理方式、处理人、处理时间、处理结果等。A．9发布数据A.9.1政策法规数据应包含法规名称、法规内容、发布时间。A.9.2办事指南数据应包含事项名称、事项依据、办理对象及范围、所需要件、办理流程、办理时限、费用情况、办公时间、办公地点、联系电话、发布时间。A.9.3行业动态数据应包含事项名称、发布时间、事项内容。A.9.4资金使用汇总表应包含时间段、使用总金额、涉及使用的物业区域数、房屋数、总面积。A.9.5物业区域核算表应包含物业区域名称、贷方金额、借方金额、余额。A．10档案数据A.10.1数字档案数据应包含档案业务类型、档案要件类型、档案产生日期、归档状态、归档人、归档日期以及业务办理过程中所涉及的申请人、物业区域、建筑区划、房屋代码。A.10.2实体档案在系统中记录的数据应包含件档号、盒号、库位、归档状态、档案产生日期、归档日期、归档人、保管期限。A．11支撑数据A.11.1行政区域数据应包含行政区域编码、行政区域名称字段。A.11.2银行数据应包含银行编码、银行名称字段。57 附录B样表B．1统计报表B.1.1维修资金开发建设单位交存进度报表（样表）住宅专项维修资金开发建设单位交存进度报表（样表）行政区域︵县级︶物业区域开发建设单位建档日期总面积总户数开发建设单位应交款开发建设单位实交款1个月累计交存金额1个月内交存比例3个月累计交存金额3个月内交存比例6个月累计交存金额6个月内交存比例12个月累计交存金额12个月交存比例迄今交存总额迄今为止交存比例B.1.2维修资金汇总报（样表）月/季/年住宅专项维修资金汇总表（样表）序号物业区域地址账号期初余额交存金额利息收入使用金额期末余额合计B.1.3物业区域月存款报表（样表）物业区域月存款报表（样表）月份：20XX年XX月序号物业区域名称地址账号交存金额57 B.1.4物业区域月取款报表（样表）物业区域月取款报表（样表）月份：20XX年XX月序号物业区域名称地址账号使用金额B.1.5物业区域汇总报表（样表）物业区域汇总报表（样表）期初：20XX年XX月XX日期末：20XX年XX月XX日物业区域编号物业区域名称物业区域账号总面积总幢数总户数应交款总额已交款户数未交款户数上期余额交存总额支取总额利息结转余额合计B.1.6物业区域汇总明细表（样表）物业区域汇总明细表（样表）开户起止时间：20XX-XX-XX至20XX-XX-XX交款起止时间：20XX-XX-XX至20XX-XX-XX序号物业区域账号开户日期楼盘名称楼盘地址开发建设单位房屋代码开户幢数开户面积应交金额已交款金额未交金额业主户数已交款户数未交款户数合计57 B．2财务报表B.2.1资产负债表（样表）资产负债表（样表）20XX年XX月XX日编制单位：单位：元项目年初期期末数项目年初期期末数资产类负债类银行存款专项维修资金净资产类未分配收益资产总计负债及损益总计审核：制表：B.2.2收支表（样表）收支表（样表）20XX年XX月XX日编制单位：单位：元项目本期金额本年累计数一、业务收入1、利息收入2、其他业务收入二、业务支出1、利息支出2、其他业务支出三、净收益审核：制表：B.2.3收益分配表（样表）收益分配表（样表）20XX年XX月XX日编制单位：单位：元项目金额一、净收益加：年初未分配收益二、可供分配收益减：上缴财政收益已分配收益三、未分配收益审核：制表：57 本规范用词说明1为便于在执行本规范条文时区别对待，对要求严格程度不同的用词说明如下：1）表示很严格，非这样做不可的：正面词采用“必须”，反面词采用“严禁”；2）表示严格，在正常情况下均应这样做的：正面词采用“应”，反面词采用“不应”或“不得”；3）表示允许稍有选择，在条件许可时首先这样做的：正面词采用“宜”，反面词采用“不宜”；4）表示有选择，在一定条件下可以这样做的，可采用“可”。2条文中指明应按其他有关标准执行的写法为：“应符合……的规定”或“应按……执行”。57 引用标准名录1、《计算机场地通用规范》GB/T2887-20112、《计算机软件文档编制规范》GB/T8567-20063、《计算机场地安全要求》GB/T9361-20114、《信息化工程监理规范》GB/T19668-20075、《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》GB/T20988-20076、《信息安全技术信息系统物理安全技术要求》GB/T21052-20107、《计算机信息系统安全保护等级划分准则》GB17859-19998、《电子信息系统机房设计规范》GB50174-20089、《房地产市场信息系统技术规范》CJJ/T115-200757 中华人民共和国行业标准住宅专项维修资金管理信息系统技术规范CJJ/T×-20××条文说明57 制订说明《住宅专项维修资金管理信息系统技术规范》（CJJ/T×-20××），经住房和城乡建设部20××年×月×日以第××号公告批准、发布。本规范制订过程中，规范编制组进行了广泛的调查研究，总结了我国住宅专项维修资金管理信息系统建设的实践经验，编制了本规范。为便于广大单位有关人员在使用本规范时能正确理解和执行条文规定，《住宅专项维修资金管理信息系统技术规范》编制组按章、节、条顺序编写了本规范的条文说明，供使用者参考。在使用中如发现本条文说明有不妥之处，请将意见函寄成都市城乡房产管理局（地址：成都市人民中路一段28号房产大厦21楼，邮政编码：610015）。57 目次1总则·························································································342术语和符号················································································342.1术语······················································································342.2符号·····················································································343系统构成与功能················································································343.1系统构成················································································343.2数据构成················································································353.3各子系统与数据之间的关系··························································363.4其他要求················································································38457 基础数据管理子系统·······························································384.1一般规定················································································384.2功能要求················································································384.3数据要求················································································405资金交存管理子系统·······························································405.1一般规定························································································405.2功能要求················································································405.3数据要求················································································416资金使用管理子系统·······························································426.1一般规定················································································426.2功能要求················································································426.3数据要求57 ················································································447综合收益管理子系统·······························································447.1一般规定························································································447.2功能要求························································································447.3数据要求························································································448资金核算管理子系统·······························································448.1一般规定················································································448.2功能要求················································································458.3数据要求················································································469统计分析与报表子系统·······························································479.1一般规定················································································479.2功能要求················································································4757 9.3数据要求················································································4810指标预警子系统·······························································4810.1一般规定··············································································4810.2功能要求··············································································4810.3数据要求··············································································4911公共服务子系统·······························································4911.1一般规定·······················································································4911.2功能要求·······················································································4911.3数据要求·······················································································5012档案管理子系统··············································································5012.1一般规定··············································································5012.257 功能要求··············································································5012.3数据要求··············································································5013系统数据共享要求·······························································5113.1银行业务数据共享···········································································5113.2房屋数据共享·················································································5113.3其他系统数据共享···········································································5114系统安全和保密技术要求·································································5114.1实体安全··············································································5114.2运行安全······················································································5114.3信息安全······················································································5214.3权限管理······················································································5215系统建设与验收57 ··············································································5315.1系统建设·······················································································5315.2系统验收·······················································································5316系统运行维护要求···········································································5357 1总则1.0.1说明制订本规范的目的。1.0.2说明本规范的使用范围。1.0.3说明使用本规范的约束条件。2术语和符号2.1术语定义本规范中涉及的主要概念。2.2符号列示了本规范中使用的主要专业名词符号。3系统构成与功能3.1系统构成3.1.1～3.1.10说明维修资金管理信息系统的构成以及9个子系统之间的关系。9个子系统包含了维修资金管理的主要业务功能。为保证业务与系统的完整性，这些业务功能在实际操作中可能因各地的实际情况在名称和组成上有所不同，但均应包括在其中。如因实际情况限制无法全面实现本规范定义的9个子系统，则至少应实现除“资金核算管理子系统”、“指标预警子系统”和“档案管理子系统”以外的6个子系统的主要功能。在子系统的排列顺序上，采用自下而上的方式，即：基础数据管理子系统支撑“资金交存、资金使用、综合收益、资金核算”四大类业务，基于对业务全过程的管理进行数据分析并进行风险预警和差异化处理，在此基础上向公众提供公共服务。57 在维修资金管理信息系统的建设中，要注意各子系统的集成性。在系统技术架构、基础网络、数据库、业务应用、客户端等几个层次上，均应创造条件来保证系统在拓扑结构上和技术上的统一性和集成性。3.2数据构成3.2.1说明维修资金管理信息系统的数据构成。维修资金管理信息系统需要管理11大类数据：房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、账务数据、业务数据、核算数据、预警数据、统计数据、档案数据、发布数据和支撑数据。其中，房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、账务数据、业务数据、支撑数据是由业务系统在业务处理过程中采集得到的；预警数据是由系统配置以及基于配置计算得到的；核算数据、统计数据和发布数据则是根据对其它数据进行计算、加工或提取得到的。3.2.2说明房屋数据的构成。房屋数据是指物业区域、楼幢、单元、分户的自然特征及权属、业主信息。3.2.3说明共用部位及共用设施设备数据的构成。共用部位及共用设施设备数据是指共用部位及共用设施设备分类目录数据及共用设施设备基本信息。3.2.4说明机构数据的构成。参与机构数据是指参与维修资金管理业务的机构基本信息。其他机构数据是指维修资金管理业务涉及的机构基本信息。3.2.5说明账务数据的构成。账务数据是指维修资金因资金管理需要设立的各类账户（如：代管账户、业主大会账户等）以及各账户的交易明细数据。3.2.6说明业务数据的构成。业务数据是指业务管理过程中产生的数据，包括业务流程、状态变化、文档、表单、要件等。维修资金管理信息系统应统一考虑用业务、流程、操作等要素来描述具体业务特征，宜引入工作流引擎技术对流程进行控制，在对象设计上应考虑把具体业务管理和流程、操作等数据相分离，以适应业务不断发展变化的要求。57 3.2.7说明核算数据的构成。核算数据是指对系统所管理的会计科目数据、会计凭证数据，以及对银行资金数据、资金往来明细数据、资金业务数据进行核算产生的核算结果数据,包括各类资金核算报表、资金对账信息等。3.2.8说明统计数据的构成。统计数据是指对房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、账务数据、业务数据等进行计算、统计和分析而形成的数据，为管理和决策提供支持。3.2.9说明预警数据的构成。预警数据是指根据风险控制原则，为防范风险所提出的预警指标、阀值、触发条件以及产生的风险预警信息和风险处理结果数据。预警数据为精细化、差异化管理提供支撑。3.2.10说明档案数据构成。档案数据是指在维修资金交存、使用、综合收益等业务办理过程中所产生的各种业务档案数据。3.2.11说明发布数据的构成。发布数据是指对房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、账务数据、业务数据、核算数据、统计数据进行提取或加工而产生，用于对处发布的数据，也包括维修资金相关政策法规、行业动态、业务规范、办事指南等公示类信息。这些数据可以进行公共使用，满足信息公开、业务培训和宣传的需要。3.2.12说明支撑数据的构成。支撑数据是指银行、行政区域等支撑系统业务功能的数据。3.3各子系统与数据之间的关系3.3.1～3.3.7以图例说明名子系统与数据之间的关系。9个子系统可分为4个层次，基础数据管理子系统是基础服务层，资金交存管理、资金使用管理、综合收益管理、资金核算管理及档案管理子系统构成业务管理层，统计分析与报表子系统和指标预警子系统构成决策支持层，公共服务子系统构成对外服务和数据发布层。57 基础数据管理子系统负责维护房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、支撑数据，其中房屋数据是业务管理层相关子系统的业务载体，机构数据是业务管理层相关子系统的相关业务操作用户。资金交存管理、资金使用管理、综合收益管理和资金核算管理4个子系统管理业务数据、账务数据和核算数据，并引用房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据等以完成维修资金管理的相关业务。同时由档案管理子系统管理各业务子系统产生的档案。统计分析与报表子系统负责管理各类关于维修资金状态的统计数据。统计数据是以房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、业务数据、账务数据、核算数据为依据，统计分析与报表子系统提供对维修资金信息的全面分析，形成统计报表、指标和指数等统计分析数据，并可进一步通过大数据和数据挖掘等技术的引入提供决策支持功能。指标预警子系统负责对房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、业务数据、账务数据、核算数据和统计数据进行进一步分析和加工，用各风险预警指标和阀值加以研判，并提出风险预警信息，以满足精细化、差异化管理以及风险防控的要求。宜利用大数据和数据挖掘等技术动态提出风险预警指标。公共服务子系统负责从房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、业务数据、账务数据、核算数据和统计数据中提取各类需要发布的数据，发布数据应满足信息公开的要求。发布数据可以是对以上数据的再加工，也可以直接使用以上数据。3.3.8说明子系统之间数据交换的形式。整个系统中的各子系统之间应实现数据共享，避免不同的业务部门之间的数据隔离，形成“信息孤岛”的现象。通过数据交换，可以实现子系统之间的数据共享。宜采用数据库的方式保证数据的完整性，同时利用数据库管理系统的完善功能，管理和维护数据。在系统内外网的数据交换上宜采用业务服务接口的方式进行。业务服务接口宜采用国际标准的服务发布方式，如WebService。并应设立统一的数据交换格式标准和操作标准，确保数据交换的正确性和完整性。在实际建设过程中，结合具体情况，可选择合适的数据交换方式。57 3.4其他要求3.4.1说明内、外网的要求。维修资金管理信息系统的用户范围较大，包括管理部门、参与机构及公众等。管理部门在内部网络（即“内网”）实现业务管理，参与机构和公众在互联网（即“外网”）进行业务操作或查询数据。所有数据均应置于内网，外网应基于业务服务接口进行数据访问。为保证安全，内网和外网之间一般应设置防火墙、网闸等安全设备进行隔离。3.4.2说明与银行、权属登记等相关系统集成的要求。系统与银行、权属登记等相关信息系统应通过专线在内网进行集成，应基于业务服务接口进行数据访问，对数据应进行加密传输。3.4.3说明在条件许可的情况下，系统应运用新的技术来提高业务办理效率。3.4.4说明在条件许可的情况下，系统数据可利用其他信息系统进行展示。4基础数据管理子系统4.1一般规定4.1.1～4.1.2说明基础数据管理子系统的功能目标和管理内容。基础数据管理子系统的目标是实现房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、支撑数据的采集、管理和维护，并实现针对物业区域数据、分户数据进行账户开设等业务准备工作。基础数据管理子系统管理的内容主要包括：房屋数据、共用部位及共用设施设备数据、机构数据、支撑数据等。机构数据可以由机构通过外网申报，或填写备案申请表到管理部门业务窗口备案。。4.2功能要求4.2.1说明房屋管理功能包含的内容。57 房屋数据采集是基础数据管理子系统的重要功能，为后续其它业务子系统准备业务载体。房屋数据可通过“与权属登记系统集成”、“参与机构外网申报”、“其它数据本源导入”等多种方式采集，以保证数据采集的便捷性和完整性。数据应与权属数据保持一致。本子系统应包括房屋数据管理相关采集、补充、变更、分割合并、灭失等相关管理功能。在房屋数据采集、补充、变更、分割合并、灭失等业务过程中应同步进行相应账户的开设、变更、注销等功能。房屋数据应按照物业区域、楼幢、单元、分户四级进行划分，房屋数据管理应包含对层次关系的调整和维护功能。4.2.2说明共用部位及共用设施设备管理功能包含的内容。共用部位及共用设施设备是维修资金保障和使用的对象，本子系统应基于科学的分类方法建立合理的共用部位及共用设施设备分类目录，同时应满足共用部位及共用设施设备特征数据、维修记录的采集和管理要求。共用部位及共用设施设备应依附于物业区域，并明确其存在或安装位置，以保证共用部位及共用设施设备有明确的使用、受益范围。在数据来源不准确时，共用部位及共用设施设备数据的采集应以各参与机构通过外网填报为主，尽可能全面的收集共用部位及共用设施设备信息。4.2.3说明参与机构信息管理功能包含的内容。参与机构信息管理是指对参与机构的备案、变更、注销等管理功能。参与机构信息的管理功能在实际的操作过程中应由参与机构通过外网进行申报。参与机构信息在备案成功后应为其建立系统用户信息，对他们在系统中的活动要实行统一的认证管理。在认证形式上，简单的可采用“用户名/密码”的方式，严格的可采用“USB-KEY认证”或“CA证书认证”等方式。一般应使用较严格的认证方式。4.2.4说明其它支撑数据管理功能包含的内容。本子系统应对专户银行进行统一管理，并为其编码进行标识。本子系统还应对维修资金管理信息系统与银行相关业务系统进行集成和数据交换的方式和相关参数进行维修和管理的功能。57 4.2.5其他机构信息管理功能和行政区域管理功能包含的内容。1其他机构信息管理是指对其他机构信息的备案、变更、注销等管理功能。其他机构信息的管理功能在实际的操作过程中宜由其他机构通过外网进行申报，包括施工单位、招标代理单位、监理单位、会计师事务所等。2行政区域数据应基于各级政府确定的行政区划进行维护和管理。4.3数据要求4.3.1～4.3.5说明基础数据管理子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。5资金交存管理子系统5.1一般规定5.1.1～5.1.2说明资金交存管理子系统的功能目标和管理内容。全国各地维修资金管理办法规定的交存主体不尽一致，但综合各地具体情况，维修资金的交存主体一般为“业主”和“开发建设单位”两类。本子系统应满足各交存主体交存维修资金的功能要求。本子系统应满足交存主体补齐、续筹、补建等交款的功能要求。对处于代管阶段的物业区域，其维修资金应交存到代管账户。对处于自管阶段的物业区域，其维修资金应交存到业主大会账户。5.2功能要求5.2.1说明资金交存管理功能包含的内容。交存主体应交存的维修资金金额，应根据政策规定进行系统自动核定。在设计上，应将资金核定规则通过配置实现，同时应支持多种不同的资金核定规则，以满足对不同时期、不同类型建筑项目的维修资金应交金额核定要求。57 资金交存管理功能应实现各交存主体交存维修资金的功能。各交款功能应能自动识别和记录交款的类型（如首期交款、续交、补交等）。在实际操作过程中，应尽量考虑其便捷性。宜通过“网上银行”、“手机银行”、“自助终端”、“第三方支付”等方式实现交存主体的快捷交款。本子系统应实现交存完成后打印交款凭证的功能；在条件许可的情况下，当交款凭证缺失时，应实现补办交款凭证的功能。本子系统应预留与新建商品房网上备案系统和权属登记系统的查询接口，供其调用，以便对交存时点进行控制。各地可根据实际情况进行相应调整。本子系统应实现针对各种交存主体交存维修资金的相应退款功能。退款时应记录退款的类型和原因。5.2.2说明票据管理功能包含的内容。票据管理的目标是对维修资金专用票据的全生命周期的动态管理，一般应包含以下节点：1票据入库；2票据领用；3票据核销。在具体实现时，可根据各地的实际情况对上述节点进行增减。票据管理过程中应形成票据台账，用于查询和追溯。5.2.3说明阶段转换功能包含的内容。阶段转换功能应实现维修资金代管阶段和自管阶段的相互转换。阶段转换除转换余额外，还应转换当前物业区域的所有账目。并在转换之前对当前物业区域下的所有分户进行利息记录。阶段转换还应提供办理相关资金账户交接的功能。本功能可根据各地的实际情况归属在其他子系统中。5.2.4说明过户功能包含的内容。本子系统应实现维修资金随分户权属变更而过户的功能。本功能可根据各地的实际情况归属在其他子系统中。5.3数据要求5.3.1～5.3.3说明资金交存管理子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。57 6资金使用管理子系统6.1一般规定6.1.1～6.1.2说明资金使用管理子系统的功能目标和管理内容。维修资金使用是维修资金管理过程中最重要的业务之一，应按照项目管理的思路开展维修资金使用业务。在具体实现时一般应管理以下几个阶段：1项目申报；2使用分摊；3公示；4资金拨付；5第三方审价；6项目结算。也可根据各地的实际情况在上述阶段的基础上增加新的阶段。本子系统应设计为基于不同的使用类型和资金使用规模等要素设计不同使用流程及资金拨付程序。注：维修项目是指发生维修资金使用时，在特定的时间、预算、资源限定内，按照既定流程所进行的活动。6.2功能要求6.2.1～6.2.10说明资金使用管理子系统包含的功能和内容。1项目申报、使用分摊、公示构成了项目的准备阶段，准备阶段一般由资金使用申请人（一般为业主委员会、物业服务企业或相关业主）通过外网自主完成项目申报资料的填报、列支范围的确定、发布使用公示以及记录和查验业主表决意见。在这一过程中，本子系统应根据分摊规则自动分摊项目预算。项目申报资料一般应包括：项目名称、所属物业区域、维修对象及预算费用、工期、施工方案、施工企业情况等内容。同时应支持施工合同模板的打印功能，并对施工合同进行备案。57 宜提供按项目类型、项目规模引入施工单位公开招标的功能。在使用分摊功能中，应能根据选定的共用部位及共用设施设备自动生成列支范围，允许资金使用申请人对生成的列支范围进行调整。本子系统应能根据项目预算和列支范围对预算金额进行自动分摊。在设计上，应对使用分摊规则进行系统配置，以提高系统的扩展性。在公示功能中，应实现分阶段自动公示，并尽可能强调公示的有效性和即时性，公示宜采用网络、手机短信、报刊等多种公示渠道。宜提供业主表决的功能，业主表决应满足多渠道、方便快捷的要求，宜采用网络、手机短信、专用表决设备等多种表决意见采集途径。项目准备阶段完成以后，经资金管理方（代管阶段的资金管理方为主管部门，自管阶段的资金管理方为业主委员会。）审批通过后，本子系统应对项目进行立项。2项目立项后进入项目施工阶段，本子系统应提供在项目施工阶段的资金拨付和资金退回功能。应支持项目一次或多次拨付的功能，资金使用申请人应通过外网提交资金拨付申请，资金管理方审批后，系统应自动生成资金拨付通知单，资金使用申请人持资金拨付通知单及资金管理部门出具的相关支付票据到银行完成资金拨付。在支持多次拨付时本子系统应能通过系统配置的方式设定各阶段的拨付比例，如：设置“预付”、“结算”、“质保金”三个拨付阶段，分别的拨付比例为“30%”、“60%”、“10%”。本子系统应提供已拨付资金的退回功能，以适应不同的业务需求。3项目施工完成后进入结算阶段，本子系统应提供在项目完成后的第三方审价、项目验收与结算功能。资金使用申请人应从外网自主选择第三方审价机构对项目进行工程造价审核，由第三方审价机构提交审价报告。审价完成后资金使用申请人应从外网提交项目验收与结算的相关材料向资金管理方申请结算，资金管理方审批后，系统应按结算金额自动发起资金拨付业务。在考虑保证项目质量的前提下，可考虑提供质量保证金相关的业务功能。验收与结算后项目即结项，并应自动生成项目结项报表。4本子系统还应提供撤销项目、超期项目管理方面的功能，以满足不同情况的业务需要。57 6.3数据要求6.3.1～6.3.3说明资金使用管理子系统管理的数据范围，以及和其他数据的引用关系。7综合收益管理子系统7.1一般规定7.1.1说明综合收益管理子系统的功能目标和管理内容。综合收益管理子系统应提供维修资金增值管理、综合收益分配到户的功能。7.2功能要求7.2.1说明综合收益管理子系统包含的内容。活期利息记录应按银行活期利息算法对资金管理方在专户管理银行开设的资金管理账户进行利息记录。增值应由资金管理方发起，在发起增值时，系统宜提供计算预期收益的功能。增值到期后，本金应返还到原来的账户，增值收益应存放于相应账户对应的增值收益户。应实现利用共用部位及共用设施设备进行经营的收益、公共设施设备报废后回收的残值等收益的交款功能。7.3数据要求7.3.1～7.3.4说明综合收益管理子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。8资金核算管理子系统8.1一般规定8.1.1～8.1.2说明资金核算管理子系统的功能目标和管理内容。57 8.2功能要求8.2.1说明会计科目设置功能包含的内容科学、合理的会计科目设置是资金核算的前提，系统应提供灵活的科目设置功能对其进行支持。维修资金的核算科目一般应包含如下内容：类型级次科目名称余额方向备注资产1银行存款借必备科目资产1应收利息借可选科目资产1应收账款借可选科目资产1其他应收款借可选科目资产1在途资金借可选科目负债1专项维修资金贷必备科目负债1预收账款贷可选科目负债1应付利息贷可选科目负债1应付账款贷可选科目负债1其他应付款贷可选科目收入1利息收入贷必备科目收入1其他业务收入贷可选科目支出1利息支出借必备科目支出1其他业务支出借可选科目损益1收益分配贷必备科目损益2未分配收益贷必备科目损益2已分配收益贷可选科目损益2上级财政收益贷可选科目表8.2.1基本会计科目表系统应提供对维修资金核算的会计期间进行设置的功能，会计期间反映一个周期内维修资金的情况。一般应设置为1年，也可根据个体情况设置为月、季度或半年。8.2.2说明会计凭证管理功能包含的内容。1凭证生成：系统通过银行资金数据和业务数据根据核算要求自动生成会计凭证，减少凭证差错，提高凭证录入的效率。同时应保留人工录入和修改凭证的功能，以适应不同的业务需要。2凭证审核：为确保凭证的准确性，在进行记账前，需由会计主管审核。系统应提供单笔审核和批量审核的功能。57 3记账：系统应提供对已审核会计凭证的记账功能，记账功能应满足自动对日记账、明细账、总账等账簿的记账工作。4月末结转：系统应实现对当月所有的会计核算科目的借贷方累计发生额进行结转的功能。结转时应自动生成相应凭证，并处理凭证记账。宜将结转方式进行系统配置，以提高系统的扩展性。5期末结账：期末将所有的会计核算科目的借贷方累计发生额进行结转，并作为期初数参加下一会计期间的核算。8.2.3说明账簿管理功能包含的内容。账簿是维修资金管理方对维修资金的总体情况在账务管理方面的总结和体现。一般应包含明细账、日志账、总账等账簿。账簿管理功能应能对所有账户进行查看、打印等操作，同时应支持账簿的Excel导出功能。8.2.4说明财务报表功能包含的内容。财务报表功能应根据会计期间生成相应的报表，财务报表一般应包含下列报表：1资产负债表：反映会计期末维修资金的整体财务状况。2收支表：反映会计期间维修资金收支情况。3收益分配表：反映收益分配情况。在具体实现时，可根据实际情况增加其它财务报表。附录B.2为财务报表样表。8.2.5说明对账功能包含的内容。系统应每日对业务数据、银行资金数据与核算账簿数据进行平衡试算，平衡试算应遵循由分到总的原则逐级进行，以保证对各级数据的完整覆盖。基于试算结果生成对账单，对账单应对不平衡的数据进行详细记录以便查找错误。对账功能应具有对不平衡情况的相应处理能力。8.3数据要求8.3.1～8.3.3说明资金核算管理子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。57 9统计分析与报表子系统9.1一般规定9.1.1～9.1.2说明统计分析与报表子系统的功能目标和管理内容。统计分析与报表子系统的目标是通过报表模板的定义，快速实现各类数据的分析。统计分析与报表子系统应提供覆盖维修资金主要业务的相关报表。统计分析与报表子系统应持久保留阶段性、可公开的统计报表。统计分析与报表子系统应强调对数据的分析功能。统计分析与报表子系统应有选择性的公开和发布统计报表。9.2功能要求9.2.1说明统计分析功能包含的内容。报表生成分为周期生成和临时生成，对数据统计时间较长、周期时间内需要的报表应自动按周期生成报表；对数据统计时间较短、无周期性要求的报表宜临时生成，生成的报表应持久保存。报表模板宜支持可视化管理。9.2.2说明报表模板管理功能包含的内容。报表模板应能动态添加和修改。报表功能一般应包含下列报表：1物业区域月报表：按月统计各物业区域的交存、支取、利息及余额情况。2物业区域汇总表：按物业区域统计各物业区域的整体汇总情况，包括户数、面积、交存、支取、利息、余额等数据。3物业区域使用汇总表：按物业区域及维修项目类型统计各物业区域的使用汇总情况。4余额不足预警统计表：按物业区域及分户账户余额比例统计账户余额不足的情况。在具体实现时，可根据各地的实际情况对上述报表进行增减。鉴于各地维修资金管理单位对业务报表的样式及数据需求不同，所以系统应满足自定义报表的功能要求，以满足各地维修资金管理单位的报表需求。57 9.2.3说明数据发布功能包含的内容。报表统计结果应满足向其他部门提供统计数据、报表或对外发布。9.2.4～9.2.5说明统计分析与报表子系统其他功能包含的内容。应实现excel、pdf等多种格式的导出功能。宜支持大数据分析，为主管部门提供多维度的数据分析及辅助决策。9.3数据要求9.3.1～9.3.3说明统计分析与报表子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。10指标预警子系统10.1一般规定10.1.1～10.1.2说明指标预警子系统的功能目标和管理内容。指标预警子系统的目标是实现指标及指标预警规则的建立，通过对业务数据的分析，对触发指标阀值的数据进行预警。10.2功能要求10.2.1～10.2.2说明指标及预警规则功能包含的内容。指标及预警规则应覆盖维修资金业务全过程，包括“资金交存、资金使用、综合收益、资金核算”四大类业务。结合对住宅专项维修资金的相关政策法规及各地具体实践，一般应包含以下预警指标：1分户维修资金余额小于应交款的30%；2同一共用设施设备反复发起维修使用预警；3账户资金异动预警。指标及预警规则应通过系统动态管理，在系统运行中，应不断通过统计分析对指标及预警规则进行更新和补充。10.2.3～10.2.4说明指标预警处理功能包含的内容。57 当存在触发指标阀值的数据时，系统应及时预警，预警方式宜采用多种方式提醒相关人员处理。预警处理后，系统应能记录处理结果。10.3数据要求10.3.1～10.3.3说明指标预警子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。11公共服务子系统11.1一般规定11.1.1～11.1.3说明统公共服务子系统的功能目标和管理内容。公共服务子系统的功能应包括：1维修资金相关的政策法规、办事流程、行业动态等信息的发布；2维修资金相关的信息资料公示；3信息查询；4政策咨询；5公众意见反馈；6资料下载。11.2功能要求11.2.1说明信息发布功能包含的内容。信息发布应包含政策法规、办事流程、行业动态、公示公告等信息，信息发布时应在系统后台进行发布。11.2.2说明信息公示功能包含的内容。信息公示应能够将各种需要公示的信息进行发布，应针对公示内容收集并处理公众意见。11.2.3说明业务申报功能包含的内容。57 业务申报的角色应包含开发建设单位、物业服务企业、业主委员会、街道办事处等，业务申报时应填写相应业务所需的基本信息并上传相关资料。11.2.4～11.2.5说明信息查询功能包含的内容。信息查询分公共信息和账户信息，公共信息可供所有人员查询，账户信息应授权查询。11.2.6在条件许可的情况下，系统应提供政策法规解读、典型案例分析、公众问答等信息的宣传学习功能。11.3数据要求11.3.1～11.3.3说明公共服务子系统管理的数据范围以及和其他数据的引用关系。12档案管理子系统12.1一般规定12.1.1说明档案管理子系统的功能目标和管理内容。12.2功能要求12.2.1～12.2.2说明档案管理功能的具体要求。档案管理的组织形式应考虑查询要求。12.2.3说明档案查询的功能要求。一般情况下应支持按业务分类、物业区域、楼幢、分户等进行档案查询。系统宜支持模糊查询。12.3数据要求12.3.1〜12.3.3档案管理子系统的数据应包括的数据范围。57 13系统数据共享要求13.1银行业务数据共享13.1.1系统应与银行系统进行业务数据共享，以满足业务与资金数据实时交换的要求。银行应实时返回系统业务的资金处理结果。系统与银行的数据共享应通过专线进行，考虑银行的通讯保密要求及实现习惯，宜考虑系统与银行通讯Socket建立专用通讯协议，通讯过程应对数据进行加密处理。13.2.2在系统许可的情况下，系统应考虑与专户银行的电子银行系统进行数据共享，实现维修资金网上交存。13.2房屋数据共享13.2.1系统应通过与权属登记系统的数据共享获取房屋数据，系统对房屋数据的管理应基于权属登记系统对房屋数据的维护和管理，保持与权属登记系统房屋数据的一致性。本系统应提供房屋维修资金交存及余额信息给权属登记系统或其它相关信息系统，以便对维修资金交存进行时点控制。13.3其他系统数据共享13.3.1说明系统在条件许可的情况下，应与其它相关信息系统进行数据共享。14系统安全和保密技术要求14.1实体安全14.1.1说明计算机机房和信息系统设备的安全要求。14.2运行安全14.2.1～14.2.6说明运行安全保护和主要内容。运行安全保护主要包括：1具有防范内部和外部攻击的能力；57 2对安全事件具有及时响应的能力；3防止远程通信信息被截获；4防止远程通信带宽的损失；5防止信息发送过程中的延时异常、丢失和误传；6防止数据流分析；7防止通信干扰。14.3信息安全14.3.1操作系统是连接计算机硬件与上层软件及用户的桥梁，其安全性至关重要。要减少操作系统的安全漏洞，需要对操作系统予以合理配置、管理和监控。建议集中管理机房内部的操作系统安全，而非人工管理每台计算机。为保证操作系统安全，应注意以下三个方面：1需要集中式自动管理信息系统的操作系统配置。大多数安全入侵事件是由于没有合理配置操作系统而造成的。2明确规定用户访问权限、身份和许可的安全策略，针对这些操作系统对用户进行配置。可以利用身份的生命周期管理程序实现自动管理。3应监控安全策略的实施情况，预防可能发生的安全隐患。14.3.2数据库服务器是信息系统的基础。必须建立数据的安全性策略、用户的安全性策略、数据库管理者的安全性策略、应用程序开发者的安全性策略以确保数据不会被非法访问和篡改。14.3.3可采取访问控制、数据加密、网络防火墙、抗病毒软件等网络安全措施，防止非法用户访问、数据丢失、病毒侵害等。14.3.4系统与其它相关信息系统数据共享时，宜考虑其它相关信息系统访问本系统的安全策略，同时宜考虑对传输过程中的数据进行加密。14.4权限管理14.4.157 权限是对计算机系统中的数据或者用数据表示的其他资源进行访问的许可。系统应支持将系统数据和功能划分为最小访问和操作权限单元，包括访问数据库中的表、视图以及操作流程和表单等。系统应提供多种权限组合功能，包括不同数据访问权限的组合和不同功能操作权限的组合等。14.4.2～14.4.4用户是一个可以独立访问计算机系统中的数据或用数据表示的其它资源的主体。系统应支持对用户的身份认证，设置用户访问系统数据和以数据表示的其它资源的的权限许可。宜支持对用户进行分组管理，按角色分配和管理权限。14.4.5系统应建立操作日志机制，保留用户对系统的任何操作记录，以达到追溯用户操作行为的目的。15系统建设与验收15.1系统建设15.1.1～15.1.3系统建设应以主管部门明确的业务规范为依据。在建设过程中应保留完整的系统开发文档，开发文档应作为系统验收的内容。在有历史数据的情况下，系统建设应考虑对旧有历史数据的迁移工作，保证旧有历史数据向新系统的完整移行。15.2系统验收15.2.1～15.2.5说明系统验收的内容和原则。16系统运行维护要求16.0.1～16.0.3说明保证系统正常运行应进行的相关维护工作和基础要求。57'