成本控制部月度及年度考核管理办法

'成本控制部月度/年度考核管理办法（试行） 2012年4月 目录目录第一章总则2第二章考核办法4第三章成本人员年度考核组织办法9-25- 第一章总则第一条目的为了与公司考核体系相对应，进一步规范成本控制部绩效管理工作，持续不断地提高和改进成本管理人员的业务水平，促进成本控制部管理工作的持续改进和发展，特制订本办法。指导原则：重心前置、过程管理、动态控制、标准明确、量化指标、操作方便第二条适用范围本办法适用于公司所有成本人员的月度和年度考核。公司分管成本控制部副总经理是考核工作的领导者，负责成本控制部考核办法的审定，全面领导部门内考核过程。入职时间未满1个月的新员工，不参加考核。第三条考核内容列入《项目工作计划》的中所有工作（包括一、二、三、四、五类）的完成情况均纳入日常管理工作考核。（一）工作分值设定：每项一类工作80分，每项二类工作35分，每项三类工作10分，每项四类工作3分，每项五类工作1分。或根据实际情况具体工作另行确定各项工作的分值。具体划分如下序号类别内容分值备注1一（1）招标（包括直接委托）。总包，造价＞1000元/m2的项目。（2）预算。造价＞1000元/m2的项目。（3）合同管理（非招标项目，包括补充协议）。造价＞1000元/m2的项目合同的签订。（4）超支报警及处理（每次）。超支额＞1080-25- 00元/m2的项目。（5）限价。造价＞1000元/m2的项目。（6）造价＞1000元/m2的设计变更，现场签证，索赔的审批，确认。（7）结算。造价＞1000元/m2的项目。2二（1）招标（包括直接委托）。除一类以外的造价＞300，≤1000元/m2的项目（例如精装修、外装饰等）（2）预算。造价＞300，≤1000元/m2的项目。（3）合同管理（非招标项目，包括补充协议）。造价＞300，≤1000元/m2以内的项目合同的签订。（4）超支报警及处理（每次）。超支额＞300，≤1000元/m2的项目。（5）限价。造价＞300，≤1000元/m2的项目。（6）造价＞300，≤1000元/m2的设计变更，现场签证，索赔的审批，确认。（7）结算。造价＞300，≤1000元/m2的项目。353三（1）成本管理相关制度的优化。（2）成本方面的优化或合理化建议。（3）目标成本管理。可研成本，目标成本中工程成本部分的测算。（4）项目整体招标计划的制定。（5）招标（包括直接委托）。除一、二类以外的造价＞100，≤300元/m2的项目（例如电梯、消防等）。10-25- （6）预算。造价＞100，≤300元/m2的项目。（7）合同管理（非招标项目，包括补充协议）。造价＞100，≤300元/m2以内的项目合同的签订。（8）付款审批。需重计量产值的一类招标项目（例如总包）。（9）编制动态成本控制表（每期）。（10）超支报警及处理（每次）。超支额＞100，≤300元/m2的项目。（11）限价。造价＞100，≤300元/m2的项目。（12）造价＞100，≤300元/m2的设计变更，现场签证，索赔的审批，确认。（13）结算。造价＞100，≤300元/m2的项目。（14）每个一、二类招标项目合格供方库的建立。（15）起草、拟定、编制2万字以上文件。（16）项目整体成本后评价、复核。4四（1）项目整体结算计划的制定（2）项目每月招标计划的修订。（每月计一次）（3）招标（包括直接委托）。除一、二、三类以外的造价＞20，≤100元/m2的项目（例如电缆、配电箱、外墙涂料等）（4）预算。造价＞20，≤100元/m2的项目。（5）合同管理（非招标项目，包括补充协议）。造价＞30，≤100元/m2以内的项目合同的签订。3-25- （6）付款审批。需重计量产值的二、三类招标项目（例如总包）。（7）超支报警及处理（每次）。超支额＞20，≤100元/m2的项目。（8）限价。造价＞20，≤100元/m2的项目。（9）造价＞20，≤100元/m2的设计变更，现场签证，索赔的审批，确认。（10）结算。造价＞20，≤100元/m2的项目。（11）每个三类招标项目合格供方库的建立。（12）起草、拟定、编制5千字以上文件。（13）成本档案管理（每月计一次）。（14）业务培训（每月计一次）。5五一类、二类、三、四类以外工作1注：1、涉及造价的项目，元/m2以总建筑面积为除数，以目标成本为评价标准。2、若一项工作由多个直接责任人的，按各责任人负责的造价比例或根据具体情况按其它权重分配该项工作分值。（二）工作各节点权重设定：若一项工作周期较长，且为工作包，即可按流程划分为若干个节点（子工作），则每个节点（子工作）应提前确定在工作包中的权重。具体比例参照如下。或根据实际情况具体工作另行确定各子工作的占比。序号工作包节点（子工作）权重备注1招标项目合格供方库的建立1供方收集30%-25- 2资格预审文件编制20%3资格预审10%4现场考察30%5合格供方评定10%2招标1编制单项招标计划，发投标邀请函，收集投标承诺书2%2招标文件（含清单）的编制35%3发标1%4答疑（若无并入2）10%5开标1%6评标及清标40%7定标审批，发中标通知书，感谢函1%8合同签订5%9资料归档、退投标保证金、定标样品移交合同执行部门5%3预算1工程量计量50%2计价50%4合同签订1预算65%2合同文件的编制35%5限价1供方收集30%2询价文件（包括清单）的编制40%3发标1%-25- 4开标1%5评标20%6定标审批3%7资料归档、定标样品移交合同执行部门5%6结算1编制单项结算计划2%2下发《结算通知》1%3审核工程部移交《结算资料》30%4审核工程量（若无并入5）30%5计价30%6报审批、确认2%7资料归档、移交5%4其它待定（二）考核工作范围：成本负责人的考核工作范围为职责范围的所有工作；直接责任人的考核工作范围为具体负责的所有工作。-25- 考核办法第一条考核周期考核周期为每月一次。（一）月底考核：每月5日前，完成上月考核；（二）年底考核：每年12月15日前，完成年度考核。第二条考核指标包括绩效指标、行为态度和能力指标及问卷调查。其中绩效指标为直管上级对下级进行考核。行为态度和能力指标为上级、同级、下级同时进行的考核。问卷调查是所属公司其他部门对成本控制部的评价调查（详见附件一）。第三条绩效指标评分绩效指标是对被考核人主要工作内容完成情况的考核。（一）单项工作考核分数计算办法如下：单项工作考核分数=工作完成率X单项工作标准分值工作完成率={Σ（各节点得分）/Σ（各节点标准分值）}X100%单项工作各节点得分=节点完成率X各节点标准分值节点完成率=（计划考核分数X45%+成果质量考核分数X55%）/100各节点标准分值=单项工作标准分值X各节点权重-25- （二）计划考核分数评分细则序号评分标准——延迟比率分值备注110%90区间取线性插值220%70330%40450%0延迟比率=延迟天数/周期X100%注：周期是指签订的《项目工作计划》中各项工作完成所需的时间，即从工作开始到完成的自然天。（三）成果质量考核分数=成本分数X60%+制度执行分数X40%（1）成本分数评分细则分类1，造价类序号评分标准——核减额分值备注12%95区间取线性插值23%9035%70410%50520%0核减额=（责任人审核金额-公司最终审定金额）/责任人审核金额X100%原则性要求、约束条件、初始基础资料等外部影响因素造成造价的变化不计入考核。-25- （2）成本分数评分细则分类2，文件、资料类序号评分标准——初始提交至达到要求的整改次数分值备注1295区间取线性插值238535654110原则性要求、约束条件、初始基础资料等外部影响因素造成的整改不计入考核。（3）成本分数评分细则分类2，定性项目类序号评分标准分值备注1完成预期并有创新、优化100区间取线性插值2完成目标903接近目标604低于目标405远低于目标20原则性要求、约束条件、初始基础资料等外部影响因素造成的目标变化但计划周期未调整的不计入考核。-25- （4）制度执行分数评分细则序号评分标准分值备注1全面、严格执行制度并有创新、优化100区间取线性插值2严格执行制度，仅需略加完善，且未造成经济损失、工作延误。903严格执行制度，但需进一步整改、完善，且未造成经济损失、工作延误。804基本执行制度，但需大幅度整改，且未造成经济损失、工作延误。605未执行制度，需彻底整改，且未造成经济损失、工作延误。20第一条行为态度和能力指标评分行为态度和能力指标是对被考核人廉洁自律、原则性和制度执行、沟通能力、主动性、管理能力、抗压能力、成本意识的综合考评。（详见附件二）评分权重设置：上级占60%，同级及下级占40%。行为态度和能力考核分数=Σ（各上级评分）/Σ（上级人数）X60%+Σ（各同级或下级评分）/Σ（同级及下级人数）X40%第二条指标权重总考评指标满分为100分。（一）部门考核：年度考核分数=年度绩效考核分数X85%+问卷调查考核分数X15%-25- 月度考核分数=月度绩效考核分数（依据成本负责人的绩效考核分数）（二）员工考核：年度考核分数=年度绩效考核分数X85%+行为态度和能力考核分数X15%月度考核分数=月度绩效考核分数（三）绩效考核分数年度/月度绩效考核分数={Σ（各单项工作考核分数）/Σ（各单项工作标准分值）}X100责任人在部门内工作比重={Σ（责任人具体负责各单项工作标准分值）/Σ（部门各单项工作标准分值）}X100%第一条面谈面谈是通过细致的沟通交流，深入了解被考核人的真实想法，进行有效的结果反馈和业务辅导（详见附件三）。第二条考核形式（一）员工考核月度考核：月度绩效考核分数年度考核：分个人述职报告、年度考核分数和面谈。其中个人述职报告由被考核人填写（详见附件四）。（二）问卷调查通过对相关部门人员进行调查，从另一个角度评价成本控制部的行为，作为公司考核成本控制部的依据。评分权重设置：公司领导占60%，其它部门占40%。-25- 问卷调查考核分数=Σ（各领导评分）/Σ（领导数量）X60%+Σ（各其它部门评分）/Σ（其它部门数量）X40%（三）成本控制部部门考核月度考核，公司依据成本负责人的月度绩效考核分数。年度考核，依据成本负责人的年度绩效考核分数、问卷调查。第一条考核结果运用（一）薪酬调整；（二）岗位变动；（三）奖金额度；（四）业务培训。-25- 成本人员年度考核组织办法第一条述职报告每年12月15日前，成本部被考核人须填写《个人述职报告》提交给考核人。述职报告力求简洁，逐条列出本岗位工作职责的完成情况，并做得失分析。第二条调查问卷委托公司综合管理部组织开展考评工作，其中《公司成本部调查问卷》的发放范围为公司领导、工程部、规划设计部和财务部经理，填写完毕后由综合管理部收集并统计结果汇总。第三条对成本负责人的考核（一）成本责任人向所属公司分管领导提交《个人述职报告》，分管领导审核、确认绩效考核分数。（二）综合管理部组织发放和收集《行为态度及能力考核表》，连同绩效考核分数、《个人述职报告》一并报公司。（三）公司完成对成本负责人的考核（见附表），并根据考核结果，进行绩效反馈和业务辅导。第四条公司其他成本员工的考核（一）员工向公司成本负责人提交《个人述职报告》；（二）成本负责人审核、确认绩效考核分数，填写《行为态度及能力考核表》一并交综合管理部；（三）综合管理部组织同级按照《行为态度及能力考核表》进行考核评分。-25- （四）根据《个人述职报告》、绩效考核分数、《行为态度及能力考核表》评分结果，成本负责人对员工进行绩效反馈和业务辅导；（五）综合管理部对员工的《个人述职报告》、绩效考核分数、《行为态度及能力考核表》进行汇总后提交至公司。-25- 附件一：公司成本部问卷调查表公司名称：为了提高本公司成本管理工作水平，了解您对本公司成本控制部的建议，请您协助填写本表。以下各题都是单选，请您在答案相应的位置上打“√”，谢谢。第1题①②③④⑤第9题①②③④⑤第2题①②③④⑤第10题①②③④⑤第3题①②③④⑤第11题①②③④⑤第4题①②③④⑤第12题①②③④⑤第5题①②③④⑤第13题①②③④⑤第6题①②③④⑤第7题①②③④⑤第8题①②③④⑤得分（以13题得分为标准）　　　　　注：①100分，②90分，③60分，④40分，⑤20分填写说明：请参与调查人员将答案填写在上面的答题表内一、沟通交流能力1.成本控制部与您的沟通顺畅、良好：①常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合2.您觉得与成本控制部的人员相处很融洽：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合3.在团队紧密协作的工作中，成本控制人员往往积极主动参与：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合4.成本控制部内部经常交流学习：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合二、业务能力5.您认为成本控制部门人员工作效率很高，行动速度快，很少拖延：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合6.您认为成本控制部门人员在把握成本管理思想方面准确得当：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合7.您认为成本控制部对公司其他相关业务也比较理解：-25- ①常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合1.在成本控制的最终结果方面，您认为达到了预期目标：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合三、职业素养2.您认为成本管理人员能够抵御各种诱惑，保持廉洁：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合3.您认为成本控制部能够严格执行集团管理制度：①常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合4.您认为成本控制部能够在严格执行制度的同时，高效灵活的推进项目工作：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合5.您认为成本控制部自身要求比较严格，大公无私、爱岗敬业：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合四、总体评价6.您对本公司成本管理工作的整体评价为优良：①非常符合　②符合③一般④不符合⑤非常不符合7.您的其他建议与意见：再次感谢您对成本控制部工作的关注与支持！欢迎您随时对我们的工作提出宝贵的建议。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-25- 附件二：成本控制部人员行为态度及能力考核表姓名：所属公司及部门：职务：评估期间：年月至年月项目考核指标理想状态分数评定行为态度指标（满分60分）廉洁自律对自己要求严格，大公无私；能够抵御各种诱惑，保持廉洁。20181284原则性与制度执行不贪污钱财、不收受贿赂、保持清白坚持原则。18161074沟通能力具备沟通意识，有很好的文字和语言表达能力，能够及时顺畅地与同事、主管领导进行有效沟通。109642主动性积极配合同事与其它部门的工作，主动提高工作能力和工作效率，勇于承担压力和责任。1210752能力指标（满分40分）管理能力能够保持良好团队建设，上下级沟通顺畅，并最终使业务管理得以持续改进的综合领导能力。1210751抗压能力抗压能力是指在压力存在或危机出现的情况下保持冷静和精力集中的能力。1311852成本意识具备成本管理所要求的基础知识和实际业务知识。1513963合计分数-25- -25- 成本控制部人员行为态度及能力考核说明第一条廉洁自律（一）廉洁就是不贪污钱财、不收受贿赂、保持清白。（二）高分者通常会有以下表现：1、立场坚定，认真行使权利。2、抵制诱惑，坚持原则，不为利所动。3、日常工作中，责权分明，不滥用职权，不违背制度。（三）低分者通常会有以下表现：1、原则性不强，立场不坚定。2、在各种诱惑下，违背制度，暗箱操作。3、向合作方索要礼物或钱财。第二条原则性与制度执行（一）原则性与制度执行是指在工作中坚持原则，不畏权势，一切以制度为依据，自觉执行制度。（二）高分者通常会有以下表现：1、能够严格执行各项规章制度，发挥成本垂直管理作用。2、总是满怀激情地投入工作，以身作则。3、在道德品格、言行举止方面都是员工的楷模。4、通过培训使公司员工重视制度，熟悉制度，能够自觉执行制度并互相监督。5、经营管理的日常工作中不存在暗箱操作，非常透明。6、规章制度在成本的实际工作中落到了实处。-25- （三）低分者通常会表现为：受他人指使或在利益驱使面前违背原则，违反规章制度，难以体现垂直管理的作用。第一条沟通能力（一）沟通能力是指能够进行清晰的交流和公开的反馈的能力，以保证有效地传递信息，并且集中注意力倾听别人的反馈。（二）高分者通常会有以下表现：1、非常认可有必要创建一个既有效果又有效率的、有利于倾听、有利于收集反馈意见的开放和积极的氛围。2、总能找到“渠道”和方法来维持清晰的交流。3、常被看作一个和蔼可亲的人：他用一系列不同的交流方法和模式来确保真实的消息能够引人注意、能自由的上传下达信息。4、喜欢与别人交流和能够倾听意见。（三）低分者通常会有以下表现：1、当沟通很必要时，会错失交流机会。2、没有花费足够多的时间设计和考虑如何更好的传递消息。3、经常找不出时间来倾听反馈意见并调整行动。第二条主动性（一）主动性是指在没有其他人鼓励的情况下，主动承担责任、寻求适宜方法并采取必要行动的能力。（二）高分者通常会有以下表现：1、非常愿意承担责任；2、只要有客观需求时，就会采取行动。-25- （三）低分者通常会有以下表现：1、通常对状况的反应是应急性的，当问题出现时宁愿等待其他人主动。2、宁愿呆在舒适或熟悉的地方，而仅对他们认为自己容易控制的事情负责。第一条管理能力（一）管理能力是指能够保持良好团队建设，上下级沟通顺畅，并最终使业务管理得以持续改进的综合领导能力。（二）高分者通常会有以下表现：1、下属愿意积极主动工作，并能够提出合理化建议；2、团队气氛融洽，有凝聚力和向心力；3、工作业绩突出，平级部门认同，上级满意；（三）低分者通常会有以下表现：1、下属工作消极或经常无事可作；2、团队工作氛围低迷；3、业绩平平，经常遭平级非议，上级不满。第二条抗压能力（一）抗压能力是指在压力存在或危机出现的情况下保持冷静和精力集中的能力。（二）高分者通常会有以下表现：能够运用各种灵活的方法来管理压力，而未必把它视为对关键工作的威胁。（三）低分者通常会有以下表现：面对压力，会分散注意力并引起潜在的紧张和忧虑，从而完全脱离工作进程。-25- 第一条成本意识（一）成本意识是指在所有的工作中，按照现代成本控制的思想进行有效管控，有意识地考虑成本的投入是否能带来更大的收入，努力确保所有工作都能通过增加收入或减少成本来增加价值。（二）高分者通常会有以下表现：经常和公司进行沟通，能够分别站在公司和部门不同的角度思考问题。能够经常寻找机会降低成本，或增加每单位成本带来的价值。（三）低分者通常会有以下表现：1、思考成本问题不全面。2、对工作中的真正成本经常感到很“盲目”或不在意。3、经常超出预先允诺的成本或预算。-25- 附件三：考核结果反馈表被考核人：部门：职务：评估期间：年月至年月考核情况年度考核分数：绩效考核分数ｘ85%+行为态度与能力考核分数ｘ15%优点需改进方面考核人签字：-25- 附件四：个人述职报告姓名：_______________部门：_________________职务：___________评估期间：_________年_______月至__________年___________月正文：一、对以往工作的全面总结二、从工作当中汲取的经验及教训三、下一步工作打算四、对公司（部门）的建议五、为更好的达成工作目标，希望获得的培训及相关支持六、其它-25-'