《监理规范》学习提钢

'《建设工程监理规范》学习提纲朱本祥二OO五年四月 第一章《规范》编制出台的背景一、《规范》出台的现实背景1、90年代中后期，我国建筑行业形势比较严峻，质量问题还比较多，加强法治的呼声高长。2、国家在建设领域的相关法规已相继出台。3、监理行业发展已整整十年，相应的法律法规不充分，需要尽快进行行业定论和行业立法。 4、在此建筑市场不规范、工程质量出现滑坡的现实情况，迫切需要出台一部明确的、统一的、可具体操作的监理法规。5、为配合《建筑法》这个重要法规的实施。国务院于1999年也正着手《工程质量管理条例》的编制发布工作，《条例》中第三十八条即提到监理规范”就是指本“规范” 《条例》：“第三十八条监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。” 二、《规范》出台的历史背景1、我国试行建设监理制度以来，已整整十年，其中有许多监理成功的经验，也有许多失败的教训，需要总结，以便行业水平提高和确立行业的社会地位。2、全国各地监理的发展很不平衡，监理的水平、素质参差不齐，对监理的认识、理解差距较大，监理的具体作法千差万别。需要统一认识和步调。 3、监理制是我国改革开放、与国际经济接轨的一项法定制度，为了促进我国监理制度健康、稳定发展，迫切需要出台一部能规范监理人员具体工作行为的法规与标准。4、这样，建设部就在1999年3月委托中国建设监理协会在全国组织了十家监理相关单位负责编制《建设工程监理规范》。 三、《规范》出台的其他原因1、全国各地监理发展不平衡，有些发达地区，监理走在前面，地方性相关规程规范都已出台，作为全国性的规程规范应跟上，不能落后。如：北京出台了《工程建设监理规程》，1999年1月1日实施，深圳也出台了《深圳市建设监理（工作）规程》。《规范》的出台是国家进行区域协调、均衡发展的需要。 2、监理只有中国，是政府提出的、政府强制的（政府行为），而外国是业主自发的，那么中国式的监理操作起来受中国的实际情况影响较大，光有原则性的、行政管理性的法规远远不够，还需要通过规范具体监理人员的工作行为，来保证监理事业的健康发展。因此，《规范》的出台是中国实际国情的需要。 3、九十年代末，中国正在积极准备加入WTO，入关后监理行业将受到国外市场的冲击，那么国内应尽快在较短的时间内（入关前），完善自身的操作方式、规范监理的具体行为，才能立于不败之地。因此，《规范》的出台是国际经济竞争的需要。 1、监理的责任与责任保险的问题（无进展）2、关于监理投标招标的问题（问题多）3、关于监理企业改革（改制）和发展模式问题（有初步思路)4、关于监理人员的素质问题（老大难）5、关于监理取费问题(有动作）6、关于监理定位问题（有初步思路)7、关于监理的范围（有初步思路)8、关于勘察设计监理和环保监理9、关于入WTO后的机遇与挑战问题10、关于施工安全监理（目前的焦点）11、关于监理自身的管理体制和行业自律问题12、关于监理人员个人执业问题 第2章《规范》的编制要求和说明一、《规范》编制要求1、适用性要强（1）要有时效性《规范》要沿袭过去，照顾现在，更重要的是要考虑将来，要承前启后，保证在一定时限内具有指导、促进我国监理工作发展的功效。 （2）要有地区适用性《规范》要保证全国各个地区都能适用，即考虑全国各个不同发展程度地区的需要。（3）要有行业适用性《规范》要使各行业、各领域的所有建设工程的监理都适用。如交通部、水利部、铁道部等部门，煤炭、冶金、石油、化工等行业、 （4）要适用于各类工程工程建设项目从规模到类别，到性能，差别较大，《规范》要保证适用于各种规模、各种类别、各种功能要求的工程。 2、可操作性要强（1）、本规范是实实在在的监理工作具体的行为规范，必须要使广大监理人员按照此规范来进行具体的工作，所以操作性要特别强，不能有理解上的歧义和认识上的差别，必须是明确的、肯定的，具有排它性。 （2）、《规范》通过用“必须”、“应”、”可“等表示程度的词，来规定监理工作的不同要求，达到操作起来明确的目的。整个《规范》只有四条用“必须”。大部分是用“应”，用“可”的地方是比较重要的问题，“应”与“可”是有区别的，还有些用词如“签发”与“签署”也是有区别的。 3、可评价性要强《规范》既然是监理人员的行为规范，那它就是监理的工作标准，它就应该成为评价监理人员工作好坏的依据，因此，《规范》的条款中相应文句要保证监理工作具有较强的可评价性。4、要与其他相应法规相配套、相适应。工程建设的相关法规较多，《规范》不能与其矛盾。 二、《规范》要说明的几个问题1、关于《规范》的篇幅与内容编制《规范》的初衷是要全面、系统地提出监理工作全部范畴的工作规范，因此，其内容应包括建设工程各个阶段，但由于考虑到全国监理发展的平均水平，有关建设工程项目前期工作、勘察设计阶段的监理目前尚未纳入《规范》的篇章。 关于建设工程施工招投标阶段的监理工作，由于国家招投标法已比较明确具体，全国各地建设行政主管部门均有招投标管理的具体机构，实施各自的管理，因此，相应监理工作标准尚未纳入《规范》中。有关设备采购与设备监造是作为一项新的监理工作内容，从提倡的角度纳入《规范》，但删减的内容太多。关于工程保险监理的内容尚不成熟，尚未纳入《规范》中。 2、关于安全文明施工监理工作监理是一项高智商的活动，至少应该是科学性、技术性很强的活动，从外国监理来看，安全文明施工应不属于监理的内容，但中国的国情和目前的通常监理行为却又把它作为一项很重要的监理工作。《规范》只字未提安全文明施工监理，是想纠正在这一问题上对监理的不正确认识。 深圳《规程》也只提到三条：(1)、督促施工单位建立和完善安全管理制度和措施。(2)、审查安全生产的组织管理体系。(3)、检查特殊作业的安全状况。另外还有很重要的一条是：(4)、发现有安全隐患和违反文明施工管理规定时，监理有责任向施工单位提出，并督促施工单位采取措施，消除隐患、改正错误。 3、关于工程建设相关主体的行为规范问题监理作为工程建设的主体之一，其行为规范受到其他主体的影响较大，作为《规范》单纯规定监理的行为标准难以达到其初衷和目的，又不能正面过多的提出业主（建设单位）和施工承包单位的行为规定，因此，《规范》在某些条款中恰当地表述一些内容。在《规范》学习和实施中，要正确认识这个问题，处理好相应关系。 4、关于“旁站”监理的认识。“旁站监理”原义是对的，但被某些监理外行所误解，从而导致监理走偏许多，作为《规范》本想避免“旁站”一词，以实现监理的正确导向。术语“见证”的含义。5、关于监理工程师职业道德的问题。6、关于《规范》实施，要有正确的认识。A、不足之处，B、法律地位（最低标准），C、对我们现实工作的指导意义。 关于“旁站”监理的认识。一、概念1、旁站监理概念。术语“见证”的含义。2、“旁站监理”原义是对的，但被某些监理外行所误解，从而导致监理走偏许多。《监理规范》本想避免“旁站”一词，以实现监理的正确导向。3、旁站监理的理论依据不充分，法律依据不足。 二、旁站监理的实质：1、旁站监理是监理诸多工作形式中的一种．2、旁站监理是针对关键部位、或关键工序而采取的监理活动。3、旁站监理是在施工现场进行的监理活动。4、旁站监理是一种连续的，或跟班监控的监理活动。 三、旁站监理的意义与作用1、是监理人员获得施工过程信息的一种最直接的方式，它能使工程监理的有关工作简单化2、是监理人员检查建设工程是否按照规定要求实施施工的一个最原始的方式3、是沟通建设工程实体现场操作与理论要求计划的最基本的方式 4、是监理人员最早发现建设工程施工过程中各种问题的一种有效的方法，从而能及时采取措施，确保问题和隐患在萌芽状态得到解5、能使监理人员有效地、准确地、真实地收集施工过程的各种原始资料，以便进行正确的监理决策 6、是众多的监理方式/手段中，较为方便、直接、有效和简单的一种。旁站、巡视、平行检验、测量、计量、试验、制订与执行监控程序、签发指令文件、控制支付、确认与否决、评估等。监理体现：检查、督促、确认、评审。管理体系：计划、实施、检查对照、处理与改进 四、旁站监理的工作内容：1、检查验证施工单位质量检查人员、技术管理人员、特种作业人员跟班到位和持证上岗情况2、检查验证施工单位机械设备、工器具、检测试验仪器的配置使用情况，完好情况3、检查验证施工单位使用工程材料、构配件、元器件急需安管线、设备的质检控制状况与质保过程与方法 4、检查验证各相关工种与相关工序施工是否按照既定的施工方案与计划实施5、检查验证各分项工程施工技术要素是否执行国家的技术标准，特别是国家规范、标准的强制性条文6、检查测试相应工程施工过程中的相关技术参数，验证其是否满足要求，如密实度、塌落度等 7、检查验证相应工程实体的外形、尺寸、标高、净空等参数是否与设计相符8、掌握施工操作人员的技术熟练程度，技术管理人员的管理能力和水平等情况，掌握各相关施工技术参数，收集相应工程施工信息，并做好记录，以便确认与评估施工质量与工程建设成效。 五、旁站监理的范围1、砼浇注2、隐蔽工程3、防水防潮层4、构件装配5、预应力张拉6、拌和物及试块留置与检测试验7、材料抽检8、缺陷修补9、现场检测与计量10、系统调试检验11、土方回填(有密实度要求）六、旁站监理方案的编制1、要求2、依据3、基本内容4、注意事项 七、认识与实施旁站监理应注意的事项１、旁站监理是直接发现问题，间接解决问题。２、旁站监理是对施工过程的事中控制，而不是事前控制。３、旁站监理不能单纯只由监理员去承担。４、要充分认识旁站监理与“监工”的区别。 ５、落实好旁站监理的强制范围和非强制范围、计划实施范围和临时调整实施范围的关系，确保旁站监理取得成效。６、旁站监理不仅仅是控制质量，而且要充分发挥其对进度控制、投资控制及管理协调等方面的作用与成效。旁站监理不是监理的主要方式和主要工作 第三章《规范》的重大特征一、强调总监理工程师负责制1、《规范》明确了总监的地位：从术语中对“总监”。“项目监理机构”的解释，及第三章3。2节监理人员的职责可体现。2、《规范》明确了总监的权力：按《规范》的有关条款，如：第6章中关于停工、工程变更处理、索赔、合同争议调解等内容可看出，总监的权力是比较大的。权力越大，责任也越大。 总监的八大权力：A、协调指挥权：会议召集。B、审查签认权：施工方案、技术措施、管理体系、分包单位、进度计划、工程费用等。C．发布权：施工问题的处理要求、工程变更、开工停工。D．检查权：工程材料、工艺过程、隐蔽工程、施工记录。E．确定权：索赔的工期与费用。F．建议权：选择施工总包、撤换施工管理人员、重要问题的技术措施与方案。G．决策权：内部管理。H．准仲裁权：合同纠纷的处理。 3、《规范》明确了总监的责任：整个《规范》充分体现出总监的责任重大。监理应承担的责任：A、过失（监理工作的错误）B、不作为（监理责任心不到位）C、无业绩（监理应提供与其水平相当的服务质量）。 二、强调了监理工作的程序化1、程序的定义与概念：程序是对操作流程或事物处理过程的一种描述、计划和规定。是一种计划或规定好的作业次序或步骤。2、程序的作用：A、是既定的计划B、是规定的标准C、是一个结构完善的系统 3、监理按程序化工作的原则：A、要使程序的数量减少到最低程度：精简、明了、实用。B、确保程序是科学的：即切合工程建设总分目标、相关成员、事物处理、方法制度、信息反馈的实际。C、.维护程序的权威性：发布严肃、自觉遵守、定期检查监督、违反必究。D.、保证程序实施有成效：作好后效评估。4、程序的表现形式A、流程图式B、文字表述 三、监理机构与工程建设各方的关系及各自的责任1、与建设单位（业主）的关系：委托与被委托的平等关系。（理解授权与自主，强调合同规定）2、与承包单位的关系：监理与被监理的平等关系，不得与施工材料或供货设备单位的有利害关系。（利益关系）3、与其他单位（设计、质监）等单位的关系。（协作、协商、交流）“现在监理受质监站的领导” 四、从内容上看强调的是重点和主要凡《规范》条款列明的监理工作内容都是非常重要的、主要的，必须按本《规范》规定做到的。因为监理工作内容实在太多，具体到各项目特性，很大的篇幅都难以表述完尽，所以《规范》只是强调了重点和主要，从要领的角度来将监理向正确方向引导。重点是施工阶段。 五、从监理工作方法上来看，体现出主动控制为主，被动控制为辅的原则从第5章各节来看，施工准备阶段的监理工作讲得较多、较细、较具体，监理的上策是预先控制，其次是过程控制，下策才是事后处理。预控的好坏直接决定监理工作成效，甚至成败。 六、体现监理资料的重要作用《规范》第4章和7章两章内容是讲监理资料的。说明《规范》对监理资料的重视。原因：1、监理资料是监理的工作依据。如监理规划和监理细则是监理的计划、方法或计策，所以是工作依据。2、监理的水平、作用要通过书面监理资料来体现。如监理评标主要是评技术标，监理大纲、监理方案。 3、监理的工作成效通过监理资料可以评判。监理日记是否详细、监理通知是否具体。4、监理资料的规范化是监理工作规范化的一项重要内容。月报、总结的内容、监理表格的形式等。 第四章《规范》具体条文的详细讲解1．总则1.0.1条：点明《规范》编制的目的。1.0.2条：《规范》适用的范围。1.0.3条：《规范》规定监理的基本原则，为监理工作或监理制度定位。1.0.4条：监理实施的方式。1.0.5条：点明监理在工程建设中的作用和地位。 2．术语2.1、《规范》列入术语的目的是为了将监理工作中或相关工作中的许多不明确，易混淆或含义随意，定义不严密的一些名词或称谓予以统一概念，从而保证监理实施过程中名词术语的规范性。 2.2、重点要理解的几个术语1、工地例会。3、见证与旁站，巡视与平行检查。2、工程变更。4、临时延期批准和延期批准。2.3、关于术语的说明《规范》列入的术语，仅仅是监理需要明确的，重要的监理专用术语（19个），其他许多相关的术语，由于概念比较明确，或者好理解，方便使用，不易产生歧义，《规范》限于篇幅未予纳入。如：业主、建设单位等。 3．项目监理机构及其设施3.1项目监理机构本节共4条，比较全面地阐明了，开展监理工作时，关于“项目监理机构”的基本要求包括：建立和撤消、形式和规模、人员的素质与资历、组织管理的方法、原则等。 3．项目监理机构及其设施3.1项目监理机构本节共4条，比较全面地阐明了，开展监理工作时，关于“项目监理机构”的基本要求包括：建立和撤消、形式和规模、人员的素质与资历、组织管理的方法、原则等。（现场建立） 3.2监理人员的职责本节将三个层次的监理人员的职责分别予以规定，充分体现出监理制的岗位明确，职责清楚的原则，从而力求纠正了实际监理工作中，岗位不明，职责混乱的不正常监理状态，促进监理工作健康发展。如何理解各岗位职责，并在实际监理工作严格区分，是本规范实施和监理工作的一大难点。（岗位可兼顾，职责不能混乱）3.3监理设施明确了项目监理机构开展监理工作的基本设施要求。 4．监理规划及监理实施细则4.1、意义《规范》把监理规划和监理实施细则单独作为一章的内容提出来，充分体现监理规范和监理实施细则在监理工作中的重要性，充分说明监理是一项计划性、程序性、规范性、制度性、预控性很强的工作，从而也证明监理是高度科学的、高度技术含量（高智商）的活动。 4.2、关于条文《规范》关于规划和细则的具体要求不多，仅仅阐明了编制的要求，依据内容及实施时注意事项。 5．施工阶段的监理工作本章是本规范的主体内容，所列条文均是监理最基本的工作，均是要求必须做到，施工阶段的监理，是我国各地普遍开展的工作，其内容比较成熟，本章条文的内容比较精简，明确。监理过程中还要根据实际进行扩展和细化。 5.1制定监理工作程序的一般规定本节共5条，均是针对监理工作程序提出要求，监理工作程序要有粗细，即总、分程序，要与合同规定相适应，要针对实际情况，指导性、操作性要强。（会画程序框图，就会做监理） 5.2施工准备阶段的监理工作本节较全面地列出了施工准备阶段监理要作的工作，着重对第一次工地例会的内容和操作作了详细的规定。体现了事前控制要求和协调工作的重要性。本节“规范”有11条，概括其要点内容有八点。 八大内容：1、 设计交底（图纸会审）；2、审查施工组织设计；（具体内容多）3、审查施工单位三大体系（应包括安全管理体系）；4、审查分包单位；5、审核检查施工测量放线；6、审查开工必须条件（资料）；（困难，报告难批）7、筹备召开第一次工地例会；8、审查（批）开工报告。（注意5.2.8条） 5.3工地例会本节3条说明了工程例会的内容与要求。注意第5.3.1条要求。5.4工程质量控制工作本节主要是针对施工阶段（施工过程）的质量控制内容，提出了规范的要求，体现事中、事后控制的内容。本节“规范”有13条，概括其要点内容有十二点。 1、审查修改的施工组织设计（含施工过程中提出的技术方案、技术措施）。2、审查质量要点的质量控制措施，并作好现场控制工作。3、审查四新（新材料、工艺、技术、设备）的质量控制方法与措施。4、检验测量放线成果（复测与确认）。5、审查施工试验室。6、审查和抽检工程原材料、构配件及安装设备的质量。7、检查施工设备（计量设备）的技术质量状况。8、施工工序的巡视、检查、旁站（重点是隐蔽工程）。9、分部分项工程验评及资料审核、签认。10、施工质量缺陷控制。11、质量（安全）隐患的控制。12、质量事故的处理。 5．5工程造价控制工作1．工程造价控制应抓住“工程量计量——进度款支付——结算审查”为主线。2． 本节应掌握的两个基本程序：工程量计量支付程序；竣工结算审查程序。3．本节造价控制的要点内容有六点：A、造价目标的风险分析；B、变更引起的造价变化的审查；C、明确工程量计量规则；D、进行工程造价按月度分析、统计、审查、支付与报告E、处理费用索赔；F、竣工结算审查。 5．6工程进度控制工作1． 进度控制要掌握工作程序。2．进度控制的要点内容有五点：A、分析、审查粗细相宜的总、分进度计划；B、制定进度控制方案；C、做好实际进度的调查、分析与预测；D、根据具体情况，督促施工单位及时调整进度计划；E、合理处理工期延期与延误问题。（注意5.6.2条，要求较高） 5．7竣工验收1．《规范》对此要求不高，内容也不多，主要有：A、组织竣工预备验收；B、参与（正式）竣工验收；这两个方面2．竣工验收要充分强调监理工作是在施工单位自审、自查、自评的基础上进行，主要是签署意见、提出质量评估报告。3．竣工验收的具体要求、操作程序，由于各个地方的建设行政管理部门的规定有所不同，应注意与之相适应。 5.8工程保修期监理工作1、工程保修期监理服务工作要依据监理合同来确定。2、项目监理机构要制定保修期监理工作方案，并按其实施施。3、保修期监理工作主要是针对质量缺陷与问题的处理，做好监督、检查与验收，并分清责任、审核与支付费用。4、注意区分保修期工作责任与质量终身制责任。 6.施工合同管理的其他工作6.1工程暂停及复工1.监理在停工、复工上的权力依据。（6.1.1条）2.停工的情形、范畴或条件。（6.1.2条）3．监理就停工、复工要做的工作和工作程序。（6.1.3条~6.1.7条） 6.工程变更1．工程变更的处理程序。（6.2.1条）2．工程变更处理的要求。（6.2.2条）3.工程变更的实施条件。（6.2.3条~6.2.4条）本节要点：A、业主、设计、施工、监理四方均可提议工程变更；B、工程变更要得到业主批准、要经设计出变更设计文件、要经监理审查、由监理签发变更指令给施工单位实施；C、监理对工程变更的审查是在分析变更的合理性、可行性的基础上，就变更的费用、工期影响、质量要求等提出要求；D、监理在工程变更实施过程中，主要是做好质量控制与验收，及费用、工期的审核与确认。 6.3索赔的处理1.费用索赔的依据要准确与全面。（6.3.1条）2.费用索赔的条件（理由）要充分。（6.3.2条）索赔原因很多。3.费用索赔的程序要正确（符合合同约定）。（6.3.3条）4.费用索赔处理的注意事项。（6.3.4条~6.3.5条）6.4工程延期及延误处理（要点）1．监理严格、公正、合理地区别工程的延期与延误。2．工期延误要符合合同的约定条件。3．监理按规定的程序审查批准工程延期。4．监理应将工程延误处理意见与要求书面通知施工方。 6．5合同争议的调解本节要点：1.监理处理合同争议应做那些工作。2.争议往往较长时间难以解决，监理应公正地拿出一个处理意见，使双方均可暂时接受，以便工程顺利进行。3．争议的最终解决，监理有公正地举证的义务。6．6合同的解除本节要点：施工合同一旦解除，监理不是没事干了，而是要公正地处理大量的善后工作。 7.施工阶段监理资料的管理本章要点：1.监理资料很多、很杂，本章所列是基本的、主要的或必要的监理常用资料。2．监理资料的管理办法（分类、目、归挡、保存等），各监理单位自行制定。3．对于“监理月报”、“监理工作总结”两项监理资料，就其内容作了统一要求。4．监理工作的基本表式，在附录中作了统一要求，这是监理工作规范化的一个重要方面。 8.设备采购监理与设备监造本章要点：1.设备监理的方式、方法与原理与施工监理是一样的，这是监理行业的一项新业务。2．设备监理的内容涉及到四方面：A、设备采购监理；B、设备制造过程监理；C、设备的贮藏、运输与接受的监理。D、设备安装的监理。目前我国已开展得较多。本章是设备安装监理的引深。3.理解：A、设备采购监理的定位B、设备监造的定位和内容C、本章内容和篇幅的逻辑性D、《规范》关于本章的目的 关于工程监理的范畴：A、土木建筑工程监理；B、装饰装修工程监C、设备工程监理；5.工程监理的发展方向（引深）：A、软件工程监理；B、社会发展工程监理；等等！结束语'