2014年度软科学研究项目报告

'2014年度软科学研究项目报告《深圳建设国家创新型城市报告（2014）》项目承担单位：深圳市中鹏智创新管理研究院2015年6月 深圳建设国家创新型城市报告（2014）目录一、创新型城市相关研究概述...................................................................................4（一）国内外研究现状.......................................................................................................41、创新型城市概念内涵...........................................................................................42、创新型城市构成要素...........................................................................................53、创新型城市发展模式...........................................................................................74、创新型城市建设评价指标体系...........................................................................9（二）主要研究内容与研究方法.....................................................................................111、研究内容.............................................................................................................112、研究方法.............................................................................................................12二、国内外标杆国家创新型城市经验借鉴.............................................................14（一）美国硅谷.................................................................................................................141、实施多项有效的科技优惠政策.........................................................................142、加强规划，集中财力对“关键优先领域”进行资助.....................................153、建立风险投资机制，对高新技术成果转化进行资本支持.............................154、营造利于创新的社会文化环境.........................................................................16（二）新加坡.....................................................................................................................161、政府主导创新型城市建设，出台以创新为核心产业政策.............................162、重点支持中小企业创新，帮助提高技术竞争力.............................................173、重视节能环保，注重城市可持续发展.............................................................17（三）北京.........................................................................................................................171、重视对基础研究和技术研发的投入.................................................................172、构建了有效的创新服务体系.............................................................................173、建立了完善的人才管理机制.............................................................................18三、深圳市国家创新型城市建设现状分析.............................................................191 深圳建设国家创新型城市报告（2014）（一）深圳市国家创新型城市建设历程.........................................................................201、萌芽起步阶段：1995-2008...............................................................................202、正式建设阶段：2008-2014...............................................................................213、成熟发展阶段：2014-至今...............................................................................22（二）深圳市国家创新型城市建设主要成绩.................................................................231、综合创新实力国内前列.....................................................................................232、高新技术产业发展迅猛.....................................................................................243、产业结构不断优化升级.....................................................................................264、创新载体体系不断完备.....................................................................................28（三）深圳市国家创新型城市建设对比分析.................................................................291、经济总量：上海市GDP总量最高，天津市GDP增长最快.............................302、经济质量：深圳市人均GDP最高，北京市万元GDP综合能耗最低.............313、研发投入：北京市研发经费与人才投入是深圳市近两倍.............................324、研发绩效：深圳市高新技术产业产值占比与新产品销售收入占比最高.....345、专利实力：北京市专利实力最强，深圳和上海市位列第二、第三.............376、可持续发展：深圳市空气质量最好，节能环保投入强度最大.....................39（四）深圳市国家创新型城市建设不足之处.................................................................401、研发资金投入相对不足.....................................................................................402、创新载体建设有待加强.....................................................................................413、产学研合作水平有待提升.................................................................................424、人才资源不够丰富.............................................................................................42四、深圳市国家创新型城市评价.............................................................................44（一）国家创新型城市评价指标体系.............................................................................441、评价指标体系构建原则.....................................................................................442、评价指标体系构成.............................................................................................44（二）国家创新型城市评价方法.....................................................................................461、评价方法选择.....................................................................................................462 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2、因子分析法.........................................................................................................46（三）国家创新型城市因子分析.....................................................................................471、研究数据获取.....................................................................................................472、公因子提取.........................................................................................................473、评价指标体系优化.............................................................................................51（四）深圳市国家创新型城市评价结果.........................................................................521、综合创新评价.....................................................................................................522、科技创新评价.....................................................................................................533、产业创新评价.....................................................................................................544、人才创新评价.....................................................................................................565、持续创新评价.....................................................................................................57五、深圳市国家创新型城市建设对策建议.............................................................60（一）发挥政府主导作用，科学推进产业升级.............................................................60（二）加大科技创新投入，推进融资体系建设.............................................................60（三）重点支持中小企业，帮助快速提升实力.............................................................61（四）加强创新载体建设，有效支撑企业创新.............................................................62（五）完善人才政策机制，培育吸引优秀人才.............................................................63（六）加强生态环境保护，打造创新和谐城市.............................................................64主要参考文献.............................................................................................................653 深圳建设国家创新型城市报告（2014）一、创新型城市相关研究概述（一）国内外研究现状关于创新型城市的相关研究比较丰富，国外学者从20世纪90年度就提出了创新型城市的概念，国内的研究则主要集中于2006年全国科学技术大会上提出建设创新型国家之后。这些研究成果从创新型城市的概念内涵、构成要素、发展模式、评价指标等方面不断丰富完善，并对一些城市的创新体系建设进行实证评价分析。但是这些研究的视角各有侧重，尤其是创新型城市的评价指标体系还没有形成统一的共识和标准，评价结果不具有广泛的代表性。1、创新型城市概念内涵（1）概念内涵国外学者从20世纪90年代开始研究创新型城市，目前创新型城市有两种英文表达：CreativeCity和InnovativeCity，前者更多强调理念、创意和文化，后者侧重于创新和革新，强调技术、人才和制度的1综合变革。英国牛津大学教授JamesSimmie在主编的书籍《创新型城市（InnovativeCity）》中对斯图加特、米兰、阿姆斯特丹、巴黎和伦敦5个欧洲典型创新型城市进行了实证研究，认为创新型城市主要来源于四个方面，创新的成功主要依靠两种核心“城市资产”：高质量的2创新人才和城市便利的基础设施和通讯。而伦敦大学教授PerterHall在《城市文明：文化、技术和城市秩序（Urbancivilization：culture，1.朱孔来等.国内外对创新型城市评价研究现状综述[J].技术经济与管理研究,2010(6).2.J.Simmie.InnovativeCities[M].London/NewYork:SponPress,2001.4 深圳建设国家创新型城市报告（2014）technologyandcityorder）》中论述了创新对城市的影响，认为时间和3机遇对创新型城市的构建非常重要。TimHall教授和PhilHubbard教授从企业家的视角进行城市创新研究，认为通过营销手段对城市进4行包装有利于全球竞争。国内学者从狭义和广义两个角度对创新型城市概念内涵进行了研究，比较典型的是：杨华峰认为创新型城市是优秀人才、知识、技5术、资本、环境、文化等创新要素在城市的有效聚集；霍丽等认为创新型城市是在特定城市空间内，以政府为主要推动力量，以企业、高校和科研机构为创新主体，通过知识创新、技术创新和制度创新活6动的互动机制，形成一个完整自主创新整体，进而提升城市竞争力。2、创新型城市构成要素国际上2000年Landry提出了创新型城市建设的七要素：富有创意的人、意志与领导力、人的多样性与智慧获取、开放的组织文化、7本地身份的强烈认同、城市空间与设施、网络机会。国内相关研究成果较多，从不同视角提出了创新型城市的主要构成要素。2003年上海开展了建设国际技术创新中心城市的战略研究，提出了创新活动的四个要素：创新动机、创新资源、创新载体、创新环境。张治河（2006）认为创新型城市是核心要素——产业创新，支撑要素——创新资源、政策、环境和机构，以及具体要素——制度、文化、组织、管理、知8识、金融、贸易和市场等三个方面的集合。胡树华提出创新型城市3.PerterHall.Urbancivilization：culture，technologyandcityorder[M].London:Weidenfeld&Nicolson;NewYork:PantheonBooks,1998.4.TimHall&PhilHubbard.TheEntrepreneurialCity:GeographiesofPoliticsRegimeandRepresentation.1998.5.杨华峰等.创新型城市的评价指标体系[J].统计与决策,2007(6)：68-70.6.霍丽,惠宁.制度优势与创新型城市的形成[J].学术月刊,2006(12)：59-65.7st.Landry,C.TheCreativeCity:AToolkitforUrbanInnovators[M].EarthscanPublicationsLtd.;1edition,2000.8.张治河等.产业创新系统模型的构建与分析[J].科研管理,2006(2)：37-39.5 深圳建设国家创新型城市报告（2014）包括以下四种创新能力：城市产业创新、城市管理创新、城市科技创9新、城市服务创新。还有一些学者从不同视角提出创新型城市包括文化创新、环境创新等构成要素。技术创新、知识创新、管理创新、文化创新和环境创新已有研究成果涉及较多，产业创新、服务创新和人才创新等方面作为创新型城市的重要组成部分则涉及相对较少。综合上述研究成果，本研究认为创新型城市是一个综合的生态系统，主要构成要素应包括技术创新、知识创新、产业创新、管理创新、服务创新、人才创新、文化创新和环境创新这八个方面。管理服务创新创新产业人才创新创新知识文化创新创新技术创新型环境创新城市系统创新图1-1创新型城市构成要素（1）技术创新：衡量的是一个城市的技术研究与产品开发的能力，是创新型城市最重要的构成要素，核心主体是企业及应用型科研机构。（2）知识创新：衡量的是一个城市的基础研究能力，主要成果包括论文、专利、著作等，一定程度上体现了某个城市的持久创新潜力与发展后劲。9.胡树华等.创新型城市的概念、构成要素及发展战略[J].经济纵横,2006(8)：61-63.6 深圳建设国家创新型城市报告（2014）（3）产业创新：衡量的是一个城市的产业结构情况，这也是衡量一个城市创新水平与能力的重要指标，国内外创新程度高的城市产业结构都比较合理，第三产业占据主导地位，高新技术产业较为发达。（4）管理创新：衡量的是政府的综合管理能力，灵活的机制体制与高质的公共服务有利于为企业创新提供良好的发展环境，因此也是创新型城市必不可缺的重要组成部分。（5）服务创新：衡量的是一个城市创新服务体系的整体状况，包括科研机构、产学研联盟、中介服务机构等，它们都是城市创新的重要服务支撑机构。（6）人才创新：衡量的是一个城市优秀人才的储备情况。优秀人才是创新型城市最重要的核心资产。21世纪的竞争归根结底是人才的竞争，拥有丰富的人才资源是创新型城市建设的关键。（7）文化创新：衡量的是一个城市的文化发展水平。文化是促进城市可持续发展的无形驱动力，城市的创新土壤比创新能力更为重要。因此，营造浓厚的创新氛围、弘扬良好的创新创业风尚，也是创新型城市建设的重要任务。（8）创新环境：衡量的是一个城市所处的社会环境，包括与创新创业相关的资源条件、文化环境和生态环境等，它们为创新型城市建设提供了基础的土壤与条件。3、创新型城市发展模式创新型城市的建设与发展受到政治、经济、科技、文化、资源等多种创新资源的影响，基于不同研究视角，具有多种不同的发展模式。7 深圳建设国家创新型城市报告（2014）根据政府与市场力量的地位，其发展模式可分为政府主导型发展模式、市场主导型发展模式和混合型发展模式。政府主导型创新城市依靠政府自上而下的力量推进创新型城市的建设，亚洲国家和发展中国家一般采用此模式，如日本东京、韩国大田、新加坡等。市场主导型发展模式主要依靠市场力量来配置资源，通过市场机制推动城市主体自发进行创新型城市的建设与发展，发达工业化国家一般采用此种模式，如美国的硅谷地区等。混合型发展模式同时发挥政府和市场的力量推进创新型城市的建设，既能通过市场机制达到资源配置的最优，又有利于发挥政府的引导作用避免市场失灵，长远来看将逐渐趋向混合型发展模式，日本东京是典型的混合型模式。按照城市创新驱动要素的不同，其发展模式可分为科技创新驱动模式、产业创新驱动模式、服务创新驱动模式、文化创新驱动模式和10协同创新驱动模式等。科技创新驱动模式通过新知识和新技术推动城市建设，如美国硅谷、日本东京和德国慕尼黑等。产业创新驱动模式通过技术升级、管理创新等方式提升优化产业结构来推动城市建设，如德国鲁尔工业区的多特蒙德市由煤炭基地转型到信息产业城，美国匹茨堡市由“钢都”转变为产业多元化的宜居新城。服务驱动模式第三产业高度发达，通过不断创造新的高质量服务来提升城市创新能力，如美国纽约通过大力发展金融、保险、管理咨询等服务业成功打造成世界创新型城市，中国香港也属于这种发展模式。文化创新驱动模式通过发展文化艺术业来提升城市创新力，典型的城市还有法国巴黎，可谓艺术家的天堂。按照城市功能定位不同，可分为世界创新型城市、国家创新型城市和区域创新型城市。深圳市目前已经基本建成国家创新型城市，正10.方创琳等.中国创新型城市发展报告[M].北京：科学出版社，2013(7).61-658 深圳建设国家创新型城市报告（2014）在以世界创新型城市为战略目标推进城市创新建设。4、创新型城市建设评价指标体系关于创新型城市评价的研究成果较多，国外比较具有代表性的主要有以下三个：国家创新能力指数、欧盟创新指数和全球创新指数。Porter和Stern发布的国家创新能力指数包括科学家和工程师比重、创新政策、产业集群创新环境和联系质量4个一级指标和9个二级指标，2001年对全球75个经济体进行创新测评，前三位为美国、11德国和芬兰，中国大陆排43位。欧盟创新指数由欧盟委员会2000年提出，以美国和日本为标杆，对比评价27个欧盟成员国创新绩效，共包括3个一级指标、8个二级指标和25个三级指标，其中一级指标为创新活动、企业创新行为和创新产出，二级指标为人力资源、金融支持、企业投资、联系及创12业、创新绩效、创新者、经济效果。2015年5月份发布的欧盟创新指数报告指出，2014年度瑞典、丹麦、芬兰、德国成为欧洲创新能力领先国家，保加利亚、拉脱维亚及罗马尼亚等国家的创新水平则低13于欧盟平均水平。全球创新指数由欧洲工商管理学院（INSEAD）2007年首次发布，对全球143个经济体的创新水平进行测评，主要包括机构、人力、研究、市场、成熟度、知识、技术和创新等指标。2014年7月，欧洲工商管理学院联合美国康奈尔大学和世界知识产权组织共同发布了《2014全球创新指数报告》，瑞士、英国、瑞典、芬兰、荷兰、美国、11.方创琳等.中国创新型城市发展报告[M].北京：科学出版社，2013(7).15-3312.崔维军.欧盟创新指数研究进展[J].中国科技论坛,2009(11)：125-128.13.西班牙创新能力排名跌至欧盟第19位.网易新闻:http://news.163.com/15/0528/17/AQNIQQT900014JB5.html，最后访问时间2015年6月5日9 深圳建设国家创新型城市报告（2014）14新加坡、丹麦、卢森堡、中国香港位列前十，中国内地排29位。国内比较具有代表性的是国家科技部与统计局发布的创新型城市评价指标体系，以及综合评估区域创新水平的中关村创新指数、张江创新指数、杭州创新指数，这三个指数报告每年发布。还有一些学者运用层次分析法、因子分析法、主成分分析法、灰色聚类法等分别构建了创新型城市的评价指标体系，并选取了一些典型城市进行实证评价分析，由于这些研究成果不具有广泛代表性，在此不做详细阐述。国家科技部2010年发布的创新型城市监测评价指标包括创新投入、企业创新、成果转化、高新产业、科技惠民和创新环境六个一级指标，二级指标里面有20个定量指标和5个定性指标。国家统计局2009年发布了《中国创新城市评价报告》，构建了创新资源、创新投入、创新企业、创新产业、创新产出和创新效率六个一级指标的评价体系，将参评的20个城市分为3类，第一类为北京、上海、深圳、广州和天津，属于我国创新水平最高的城市；第二类属于中上水平，主要包括厦门、苏州、南京、杭州、武汉等13个城市；15第三类为中下水平，包括长春和重庆。中关村指数由北京市统计局于2005年初首次发布，以综合评价北京市高新技术产业发展水平。该指数包括经济增长指数、经济效益指数、技术创新指数、人力资本指数和企业发展指数五个分类指数。每个分类指数有3个指标，共计15个指标。经过反复完善，2014中关村指数为创新创业环境、创新能力、产业发展、企业成长、辐射带动、国际化六大类指标，包括14个二级指标以及38个三级指标。14.2014全球创新指数排名：欧洲国家领跑前五中国居第29位.生物探索:http://www.biodiscover.com/news/politics/111248.html，最后访问时间2015年6月5日15.方创琳等.中国创新型城市发展报告[M].北京：科学出版社，2013(7).15-3310 深圳建设国家创新型城市报告（2014）张江创新指数由上海市2005年首次发布，包括创新环境、创新主体、创新人才、创新投入、创新成果和创新水平等6个方面共22个指标，综合评价张江园区的创新能力和水平。杭州创新指数于2008年7月首次推出，主要包括创新基础、创新环境和创新绩效3个一级指标，科教投入、人才资源、经济社会环境、创业环境、创新载体、成果产出、经济社会发展7个二级指标和23个三级指标。总体而言，这些研究成果从不同视角对创新型城市的评价进行了有益的探索研究，但是对创新型城市整个系统缺乏全面深入的分析，更多的是选取某几个创新型城市的构成要素进行分析。本研究将以城市创新系统的视角，构建全面系统的创新型城市综合评价指标体系，希望该体系能够具有广泛的代表性和较强的操作性。（二）主要研究内容与研究方法1、研究内容（1）理论研究：阐述国内外研究现状，包括创新型城市概念、构成要素、发展模式以及评价指标体系等，进而提出本研究的主要内容与研究方法；（2）标杆研究：研究国际国内创新型城市建设的成功经验与有效做法，总结分析深圳市可资借鉴的经验启示；（3）现状研究：阐述分析深圳市国家创新型城市建设的历程与发展现状，分析总结所取得的成绩与不足，并与北京、上海、天津和重庆进行对比分析；（4）实证研究：构建科学合理的深圳市国家创新型城市建设评11 深圳建设国家创新型城市报告（2014）价模型，并基于相关创新指标数据进行横向（选取北京、上海、天津、重庆和深圳五个城市）与纵向（近3年相关统计数据）对比分析研究，得出深圳市国家创新型城市建设的评价结果；（5）对策研究：在充分借鉴国内外最佳实践经验基础上，结合深圳市国家创新型城市建设现状以及主要不足，提出相应的对策建议，供政府及其他相关部门参考。通过所建议的国家创新型城市建设方案的实施，有利于提升深圳市综合创新实力、实现经济持续快速健康发展、提高城市综合竞争力。而且，本项目研究成果不仅能为深圳市政府建设国家创新型城市提供决策依据，同时可推广至国内其他地区，作为各地政府进行国家创新型城市规划与建设的参考。2、研究方法本研究综合运用统计学、管理学、政策学等多学科理论，主要采用文献研究法、标杆研究法、实证研究法、对比研究法等方法。在研究分析深圳市国家创新型城市建设现状的基础上，分析总结其存在的主要问题，并试图构建出科学评估国家创新型城市建设的指标体系，然后对深圳市的国家创新型城市进行横向和纵向对比分析，得出评价分析结果，进而提出相应的发展对策建议，希望能为推进深圳市的国家创新型城市建设做出有益的探索，实现从国家创新型城市迈向国际创新型城市的宏伟目标。（1）文献研究法：本研究充分搜集与整理了国家创新型城市概念、评价指标体系相关的主要研究成果，为明确创新型城市的概念内涵、构建评价指标体系提供理论基础。（2）标杆研究法：本研究通过深入分析国际与国内知名创新型12 深圳建设国家创新型城市报告（2014）城市的建设历程与经验，总结分析对深圳的经验借鉴与启示。综合考虑城市的创新实力与不同发展模式等因素，选择了美国硅谷、新加坡和北京三个标杆。（3）实证分析法：本研究构建了国家创新型城市评价模型，并基于相关指标数据对深圳市的国家创新型城市建设进行评价。（4）对比研究法：本研究对国家创新型城市的建设进行了横向和纵向对比分析，横向选择北京、上海、深圳、天津和重庆进行对比，纵向选择近3年的相关指标数据进行分析。13 深圳建设国家创新型城市报告（2014）二、国内外标杆国家创新型城市经验借鉴关于国家创新型城市建设经验，本研究选取了美国硅谷（科技创新模式）、新加坡（产业创新模式）和北京（知识创新模式）三个国家创新型城市建设标杆加以分析借鉴，总结其值得深圳的经验启示。（一）美国硅谷美国的科技创新实力强大，在创新型城市建设方面具有很多参考价值，尤其是硅谷作为全球高新技术产业的杰出代表，值得参考借鉴。硅谷几十年能够在激烈的国际竞争中独占鳌头，持续保持着强劲的自主创新能力，构造了完善的城市综合创新体系，其成功经验可归纳为以下四个方面。1、实施多项有效的科技优惠政策为了支持高新技术产业的发展，美国颁布了多项政策：（1）1981年颁行的《经济复兴法》中允许高新技术企业从政府投资的科研经费提取1/4用于企业研发，并且连续减税30%。（2）1984年，美国国会又颁布了《国家合作研究法》，允许私人垄断企业在研究与发展方面进行合作，以促进高新技术部门的技术创新。（3）1986年颁布的新税法中，对高新技术工业部门中的私人企业设备投资给予税收优惠，降低个人所得税以减轻产业工人的税收负担。14 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2、加强规划，集中财力对“关键优先领域”进行资助近年来，美国的高新技术重点领域涉及基础研究、生物技术、农业科技、环境科技、空间科技等五个方面，其中基础研究和空间科技一直是美国科技投资的重点，例如美国政府对国家航空航天局（NASA）的R&D的投入仅次于国防部和卫生部的投入。在发展高新技术产业方面，美国还一直致力于优先发展军事尖端技术，将基础研究放到优先位置，重视民用科技机构在军事技术研发过程中的作用，通过实行科研合同制，引导、鼓励民间机构和大学从事基础研究和尖端的军事科技研发活动，把加强基础理论研究作为大学改革的重点，以“非商业公司”名义集中军事机关拨款和企业的自有资金进行高新技术研发。3、建立风险投资机制，对高新技术成果转化进行资本支持美国的风险投资机制成型很久，1946年成立了第一家风险投资公司。美国高新技术产业和企业的发展的高速度与风险投资的介入密不可分。比如著名的苹果电脑公司、微软公司等高新技术企业都是借助风险投资迅速发展的。风险投资作为一种专门从事高新技术项目的投资方式，它能有效绕过高新技术产业发展中的融资障碍，对培育、孵化高新技术产业起到积极作用。1999年，通过纳斯达克市场为代表的有效资本市场筹集到的风险投资资金高达250亿美元，其中90%被集中投入到高新技术企业，从而极大促进了高新技术产业的飞速发展。目前美国已有1000多亿美元的风险资金，风险投资机构多达4000家，每年为1-2万项高新技术项目提供援助。15 深圳建设国家创新型城市报告（2014）4、营造利于创新的社会文化环境硅谷营造了良好的创新创业氛围，如鼓励创新、冒险，宽容失败、乐于合作等，是创业家的天堂。在硅谷，创业失败不会受到嘲笑，每位创业者都值得尊敬，创业者也会得到社会多方面的支持与帮助，以提高其创业成功率。这里汇聚了一大批全球知名的风险投资家，有好的创业项目很容易引起他们的投资兴趣。（二）新加坡新加坡经历了四次经济转型，从传统的转口贸易转向加工制造，再由劳动密集型产业转向资本密集型产业、技术密集型产业，第四次16经济实现从效率驱动转向创新驱动。如今，新加坡通过多次产业转型升级，已经成功发展为全球知名的创新中心。中国城市的发展历程与新加坡较为类似，通过不断产业转型升级提升其竞争力，其独特的成功经验尤其值得借鉴：1、政府主导创新型城市建设，出台以创新为核心产业政策20世纪初，为了提升城市的综合国际竞争力，新加坡政府制定了一系列的创新产业政策，主导了创新型城市建设的进程，保障了创新型城市的顺利建设。这些政策以创新为核心，将高技术制造业、知识密集型服务业和创意产业作为重点战略产业。2001-2005期间，新加坡政府还投入了140亿美元以支持相关的基础研究、应用研究以及技术转移、风险投资、创新创业等。16詹正茂等.新加坡创新型城市建设经验及其对中国的启示[J].科学学研究,2011(4)．16 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2、重点支持中小企业创新，帮助提高技术竞争力2000年，新加坡政府颁布了《新加坡中小企业21世纪十年发展规划》和《技术升级促进企业发展计划》等，重点培育具有高增长潜力的中小企业。该计划重点资助本地企业的研发与人才培训。2006年，新加坡推出《企业科研创新计划》，并计划在未来5年投入1.5亿新元进行相关研发配套设施的建设，以支持中小企业的技术升级。3、重视节能环保，注重城市可持续发展2009年，新加坡发布了《可持续发展蓝图》，希望通过科学技术实现城市的可持续发展。政府投入大量资金支持清洁能源（如研究利用太阳能开发再生能源）、供水技术（如海水向淡水转化）、绿色交通（改造交通工具）、绿色建筑（节能）等领域，建立了多个研发中心，通过技术创新实现城市的持续健康发展。（三）北京1、重视对基础研究和技术研发的投入北京市对基础研究和应用研究的投入力度很大。2011年至2013年，北京市全社会共投入研发经费是深圳市的近2倍，RD投入强度分别为5.76%、5.95%和6.08%，是深圳的近1.5倍，详见图3-7、3-8所示。数量众多的高校与科研机构培养了大批技术人才，并开展了大量的原始创新和技术创新研究，为企业的自主创新提供了充足的人才资源和技术积累。2、构建了有效的创新服务体系北京市创新服务网络较为完善，数量众多的科技中介服务机构为创新型企业提供了有力的智力支撑，产学研合作更加深入，充分协同17 深圳建设国家创新型城市报告（2014）产业链的各个环节以实现资源的最佳配置。政府引导搭建了完备的创新载体支撑机构，如重点实验室、工程实验室、技术中心以及公共技术服务平台等，为企业的产学研合作与技术创新提供有力支撑。3、建立了完善的人才管理机制早在1999年4月26日，北京市就印发了《北京市科学技术干部队伍建设（1999-2003）规划》，重点引进“两高一低”（高学历、高职称和低年龄）人才，并制定留学人员政策，为其提供良好的创业服务和技术交流。除了国家相关部门陆续颁布的“千人计划”、“新世纪百千万人才工程”、“长江学者奖励计划”等科技人才政策，北京市2009年出台了“海外人才聚焦工程”、2010年出台了“科技北京百名领军人才培养工程”等人才政策，以吸引高端人才和海外人才。目前，北京市已经建立了较为完善的高层次人才培养和选拔体系，人才引进上探索性试行侧重考察综合素质的人才评价新机制和突出贡献人才的直接引进机制。18 深圳建设国家创新型城市报告（2014）三、深圳市国家创新型城市建设现状分析2006年1月9日，全国科学技术大会在北京隆重开幕。会上国家领导提出了建设创新型国家的决策，切实增强我国的自主创新能力，用15年左右的时间使我国进入创新型国家。此次大会，掀起了我国各省市建设国家创新型城市的序幕。深圳市积极响应国家号召，在全国率先提出建设国家创新型城市的目标，并于2008年获批成为首个国家创新型城市试点城市。2010年1月6日，国家发改委出台了《关于推进国家创新型城市试点工作的通知》政策文件，同意大连、青岛、厦门、沈阳、西安、广州等16个城市开展创建国家创新型城市试点，这引起了全国建设国家创新型城市的热潮。迄今为止，全国共有200多个城市提出了建设国家17创新型城市的目标，共有57个城市成为国家创新型城市试点城市。表3-1全国国家创新型城市试点城市清单批准年度城市清单2008深圳，计划2015年建成2009大连、青岛、厦门、沈阳、西安、广州、成都、南京、杭州、济南、合肥、长沙、苏州、无锡、烟台2010北京海淀区、天津滨海新区、唐山、包头、哈尔滨、上海杨浦区、宁波、嘉兴、合肥、厦门、济南、洛阳、武汉、长沙、重庆沙坪坝区、成都、西安、兰州、海口、昌吉、石河子2011连云港、沈阳市、西宁、秦皇岛、呼和浩特2012郑州、南通、乌鲁木齐2013宜昌市、扬州市、泰州市、盐城市、杭州市、湖州市、萍乡市、青岛市、济宁市、南阳市、襄阳市、遵义市17.创新型城市.百科词条：http://baike.baidu.com/link?url=xeYYIzKfk6A_aiNxtsQJMByBwb0QmMmAZrCyc5UGl87FIrVJHszQFs-ICcd_gLl3Q7Ssb3AOVXrjR3B6ebXsr_#4，最后访问时间2015年6月5日19 深圳建设国家创新型城市报告（2014）（一）深圳市国家创新型城市建设历程深圳市建设国家创新型城市可分为以下三个阶段：萌芽起步阶段、正式建设阶段、成熟发展阶段。萌芽起步阶段以1995年提出大力发展高新技术产业为标志，正式建设阶段以2008年6月获批为全国首个国家创新型城市试点城市为标志，成熟发展阶段以2014年6月获批为国家自主创新示范区为标志。1、萌芽起步阶段：1995-2008深圳市作为国家改革开放的前沿城市，一直坚持自主创新战略，大力发展高新技术产业，走在了全国的前列。早在1995年，深圳市就出台了《关于推动科学技术进步的决定》，做出大力发展高新技术产业的战略决策。国家创新型城市以高新技术产业为支撑，该文件中提出将高新技术产业作为第一支柱产业，产业发展重点由“三来一补”的加工贸易转向高新技术的自主创新，这标志着深圳市建设国家创新型城市进入了萌芽起步阶段。1998年2月9日，深圳市政府出台了《关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定》（22条），并于1999年9月23日再次修订完善，这些政策措施的出台有力地促进了深圳市高新技术产业的迅猛发展。2004年1月16日，深圳市出台了《关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定》，在全国首次提出“区域创新体系”概念，并提出了完善区域创新体系的整体思路：以市场为导向，产业化为目的，企业为主体，人才为核心，公共研发体系为平台，形成辐射周边、拓展海内外、官产学研资介相结合的区域创新体系。20 深圳建设国家创新型城市报告（2014）在2006年初国家提出建设创新型国家的目标后，深圳市积极响应号召，于4月19日出台了《关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定》以及配套政策文件，在全国率先提出建设国家创新型城市的目标，在促进企业自主创新、加快高技术产业示范基地和科技基础设施建设、打造创新型人才高地、提升高等院校自主创新能力、通过政府采购扶持自主创新、加强科技创新与技术进步资金管理、建立企业家服务工作机制等方面提出了一系列的具体政策措施，这是深圳市建设国家创新型城市的重要里程碑。2、正式建设阶段：2008-20142008年6月12日，国家发改委正式批准将深圳列为全国第一个创建国家创新型城市试点，并明确了深圳市创建国家创新型城市的总体目标：把自主创新作为深圳城市发展的主导战略，夯实创新基础，完善政策环境，增强创新能力，将深圳建设成为创新体系健全、创新要素集聚、创新效率高、经济社会效益好，辐射引领作用强的国家创18新型城市。2008年9月，深圳市陆续出台了一系列大力推进国家创新型城市建设的政策文件：《关于加快建设国家创新型城市的若干意见》、《深圳国家创新型城市总体规划（2008-2015）》、《关于加强自主创新促进高新技术产业发展若干政策措施》等，正式开启了深圳市建设国家创新型城市的步伐，这是深圳建设国家创新型城市的又一重要里程碑。其中，《深圳国家创新型城市总体规划（2008-2015）》是深圳市建设国家创新型城市的总体规划与行动纲领，提出了国家创新型城市18.深圳成全国首个创建国家创新型城市试点.深圳特区报:http://sztqb.sznews.com/html/2008-06/25/content_230875.htm，最后访问时间2015年6月5日21 深圳建设国家创新型城市报告（2014）以发展方式创新为核心、以科技创新和产业创新为重点、以社会文化创新委依托、全面提升自主创新能力的建设思路。为了保障国家创新型城市建设工作的有效落实，市委市政府召开了全市自主创新大会，市政府还成立了国家创新型城市领导小组，全面领导协调国家创新型城市建设工作。2009年1月，深圳市政府印发了《深圳国家创新型城市总体规划实施方案》，各相关部门积极探索和大力推进国家创新型城市建设。2011年12月8日，市政府颁发了《深圳国家创新型城市总体规划实施方案（2011—2013年）》，提出了构建知识创新体系（重大科技基础设施、高等院校、研究机构、重点实验室、创新人才），构建应用技术创新体系（产学研联盟、工程研发平台、公共技术服务平台）等具体的行动举措。自此，深圳市进入了建设国家创新型城市的快速发展期。2012年，深圳市政府出台了“1+10”系列创新政策：《关于努力建设国家自主创新示范区实现创新驱动发展的决定》、《关于深化科技体制改革提升科技创新能力的若干措施》等11个文件，从总纲、体制、高科技服务业、科技和金融结合、科学技术奖励、文化与科技融合、民生科技、企业孵化载体、科研机构发展、计划项目管理、研发资金管理、人才支撑、创新载体建设等方面，这是深圳市完善创新体系建设、加快国家自主创新示范区建设的重要举措。3、成熟发展阶段：2014-至今2014年6月，深圳建设国家自主创新示范区获国务院批复，这是党的十八大后国务院批准建设的首个国家自主创新示范区，也是我国首个以城市为基本单元的国家自主创新示范区。批复明确了深圳国22 深圳建设国家创新型城市报告（2014）家自主创新示范区的定位，即：充分发挥创新资源集聚和体制机制灵活的优势，积极开展激励创新政策先行先试，努力建设成为创新驱动发展示范区、科技体制改革先行区、战略性新兴产业聚集区、开放创新引领区和创新创业生态区。2015年5月，中国社科院发布了2014年中国城市综合竞争力排名，深圳市超越香港名列榜首，经济发展质量不断提升,已经呈现出19总量比较大、增速比较稳、结构比较优、效益比较好的可喜局面。根据深圳市统计局等相关数据，2014年深圳市GDP达16001.98亿元，全市人均GDP达到14.95万元，按平均汇率折算为24336美元（北京市人均GDP为16278美元，上海市人均GDP为15847美元），相当于2013年韩国水平，居内地副省级以上城市首位；科技创新动力持续增强，全年全社会研发投入占GDP比重约达4.02%；高新技术产业增加值为5173.49亿元,同比增长11.2%。按照世界经济论坛对经济增长阶段的划分标准，一个国家人均GDP超过1.7万美元，就进入了创新驱动增长阶段。按此指标，2014年深圳市国家创新型城市的建设基本成熟，迈入了创新驱动发展的快速轨道。（二）深圳市国家创新型城市建设主要成绩1、综合创新实力国内前列科技是第一生产力，是区域经济发展的最重要抓手。深圳市一直坚持创新驱动发展战略，不断提升自主创新能力，成为名副其实的“创新之都”、中国的硅谷。以下三个榜单体现了深圳市的创新竞争实力。19.深圳城市综合经济竞争力排名第一与其创新力有关.搜狐媒体平台:http://mt.sohu.com/20150526/n413757450.shtml，最后访问时间2015年6月5日23 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2014年底，福布斯中文版发布2014年《中国大陆城市创新力》排行榜，深圳市位列榜首，并评价深圳市自发性创新的代表。2014年评价指标丰富了创新指数的内容，在往年使用专利申请量（人均及总量）、专利授权量（人均及总量）、科技三项支出占地方财政支出比例等数据的基础上，新加入了发明专利授权量（人均及总量）、国际专利/PTC申请量（人均及总量）等指标。2014年深圳市国际专利申请量11639件，同比增长了15.82%，连续十一年居全国大中城市第一位，呈现出强劲的创新实力。2015年2月5日，仲量联行（世界知名的五大房地产咨询机构）发布2015城市动力指数(CMI)报告20，深圳位列第四，前十名城市依次为：伦敦、圣何塞、北京、深圳、上海、胡志明市、波士顿、武汉、旧金山、重庆。CMI指数模型包括三个领域的37个长、短期变量，旨在综合评估全球120个城市的变化速度。这个评价体系综合分析投资、房价与社会经济等推动房地产变化的诸多因素，以深度挖掘保持城市竞争力和发展活力的根本驱动因素。2015年5月15日，中国社科院发布2014年度《中国城市竞争力报告》，深圳超越香港位列第一，前十位城市依次为：深圳、香港、上海、台北、广州、天津、苏州、北京、澳门和无锡。评价指标包括宜居、宜商、和谐、生态、知识、城乡一体化、信息和文化等8个方面68个客观指标，以呈现各城市的可持续竞争力（未来长期竞争力）。2、高新技术产业发展迅猛近3年深圳市经济增长十分迅猛，2012年和2013年，深圳市GDP20.2015全球城市发展动力指数深圳第四.深圳频道:http://www.s1979.com/shenzhen/201502/20140068720.shtml，最后访问时间2015年6月5日24 深圳建设国家创新型城市报告（2014）同步增长率超过10%。经济发展质量也在不断提高，尤其是高新技术产业取得了突出的成绩，详见下表3-2所示。21表3-2近3年深圳市高新技术产业发展情况统计2012年2013年2014年全市生产总值（GDP）（亿元）12950.0814500.2316001.98GDP增长率（%）10.0%10.5%8.8%人均GDP（万元）12.2313.7514.95国家级高新技术企业数286734324742高新技术产品产值（亿元）12931.8214133.00——22高新技术产业增加值（亿元）5091.424652.425173.49具有自主知识产权高新技术产品产值所占比例61%61.2%——第三产业增加值占GDP比重（%）55.6%56.6%48.2%大中型工业企业科技活动人员（万人）25.7023.99——R&D人员（万人）18.2717.25——科技活动经费内部支出（亿元）530.09609.22——R&D经费（亿元）438.98505.81——全社会研发投入（亿元）493560643全社会研发投入占GDP比重（%）3.814.04.02高新技术产业作为深圳市的战略主导产业，得到了市政府和高新技术企业的大力投入，2014年全社会投入研发经费643亿元，占GDP的比重超过4%，是全国平均水平的两倍，甚至超过美国（2.8%）、日21.数据来源：深圳市统计局2014年统计年鉴、深圳市科技创新委员会2014年工作总结等，部分统计数据不详22.根据相关统计数据推算：2014年高新技术产业增加值5173.49亿元，同比增长11.2%25 深圳建设国家创新型城市报告（2014）本（3.3%）、芬兰（3.4%）和韩国（3.7%），仅低于全球最高的经济体23以色列（4.4%）。强有力的研发投入，为深圳市高新技术产业的快速发展打下了良好的支撑基础。2014年，深圳市高新技术产业增加值高达5173.49亿元，具有自主知识产权的高新技术产品产值占比超过60%。迄今为止，深圳市已诞生了3万多家高科技企业，其中国家级高新技术企业4742家，成长了一大批国内国际知名的高科技企业，腾讯和华为是其中的杰出代表，并呈现出强劲的发展势头。腾讯是中国最大的互联网企业，2014年营收达到789.32亿元，同比增长30.2%；净利润238.16亿元，同比增长54%。华为是全球最大的通信设备商，2014年营收高达2882亿元，同比增长20.6%；研发投入408亿元，占销售收入的14.2%，过去十年已经投入累计超过1900亿元。这些高科技企业根植于深圳的创新沃土，不断加强自主创新能力，相信未来将会萌发并成长出更多的优秀创新企业。3、产业结构不断优化升级在经济呈现强劲增长的同时，深圳市的产业结构也在不断提升，尤其是六大战略新兴产业增长迅猛。2014年，深圳战略性新兴产业规模达1.88万亿元，增加值达5645.33亿元，增长14.1%，约占全市GDP的35.3%。全年六大战略性新兴产业中，生物产业增加值242.83亿元，同比增长6.4%，互联网产业增加值为576.44亿元，同比增长15.5%，新能源产业增加值达368.55亿元，增长9.7%，新材料产业增加值达23.去年全市科研投入占GDP4%.深圳特区报:http://sztqb.sznews.com/html/2014-03/06/content_2797114.htm，最后访问时间2015年6月5日26 深圳建设国家创新型城市报告（2014）384.98亿元，同比增长10.1%，新一代信息技术产业增加值达2569.8亿元，增长14%，文化创意产业增加值为1553.64亿元，增长15.6%，详见下图3-1和3-2所示。30002569.8250020001553.6415001000576.44500242.83368.55384.980图3-12014年深圳市六大战略新兴产业增加值（亿元）4.30%10.21%生物产业27.52%6.53%互联网产业新能源产业6.82%新材料产业新一代信息技术产业文化创意产业45.52%图3-22014年深圳市六大战略新兴产业增加值占总增加值比重27 深圳建设国家创新型城市报告（2014）4、创新载体体系不断完备近几年，深圳市在创新载体建设方面取得了较大的成绩，建成了重点实验室、工程中心、公共技术服务平台、工程实验室、技术中心24以及企业孵化器等创新载体共计1099个，其中国家级68个，省级76个，市级955个，创新载体清单如下：（1）重点实验室222个，其中国家级重点实验室12家，省级18个；（2）工程中心224个，其中国家级7个，省级51个；（3）公共技术服务平台124个；（4）工程实验室271个，其中国家级18个，省级7个；（5）技术中心191个，其中国际级19个；（6）科技企业孵化器67个，其中国家级12个。表3-3深圳市创新载体建设情况载体类型总数量省级载体数量国家级载体数量重点实验室222个18个12个工程中心224个51个7个公共技术服务平台124个————工程实验室271个7个18个技术中心191个——19个科技企业孵化器67个——12个总计1099个76个68个24.深圳市科技创新委，深圳市创新载体名单：http://www.szsti.gov.cn/services/resources/list/，最后访问时间2015年6月5日28 深圳建设国家创新型城市报告（2014）除此之外，深圳市还合作成立了一批独特的新型科研机构：一类是社会力量创建的“民办公助”，以深圳华大基因研究院和深圳光启高等理工研究院为代表；一类是引进共建的“国有新制”，其代表是中国科学院深圳先进技术研究院和深圳清华大学研究院。新型的科研机构的主要特征是：资源配置市场化、投资主体多元化、管理机制企业化、产学研功能一体化、绩效评价体系化。按照市场化运作，没有了传统科研机构的体制束缚，这些科研机构焕发出强大的生命力，发展势头十分迅猛，取得了瞩目的创新成就。华大基因成立于1999年，已成为全球最大的基因组学研发机构。2014年3月27日，自然出版集团发布了《2013年亚太地区自然出版指数》，华大基因名列全球科研机构第87名，中国科研机构第5名，25亚太地区科研机构第17名。中国科学院深圳先进技术研究院成立于2006年2月，由中国科学院、深圳市人民政府及香港中文大学三方合作组建。先进院以“科研+产业+资本+教育”四位一体发展模式，在机器人、新能源与新材料、云计算与物联网、生物医药与健康工程等领域共培育高新技术企业逾100家，将实验室的科研成果成功转化为市场上的科技产品，实现了产学研的协同与共赢。（三）深圳市国家创新型城市建设对比分析下文对2011年至2013年北京、上海、深圳、天津和重庆这五个城市的经济、科技、人才、社会等创新发展情况进行描述性对比分析，以期找出差距相互借鉴。数据来源于各市统计局的年鉴及相关统计数据、以及相关统计年鉴等（已在参考文献中详细标注）。25.深圳特区报，新型科研机构在深蔚然成势：http://sztqb.sznews.com/html/2014-10/12/content_3027241.htm，最后访问时间2015年6月5日29 深圳建设国家创新型城市报告（2014）1、经济总量：上海市GDP总量最高，天津市GDP增长最快由下图3-3、3-4可知，上海市GDP总值最高，2012年和2013年GDP超过2万亿元；2011-2013年深圳市GDP分别为11505.5亿元、12950.1亿元和14500.2亿元。在GDP年度增长率上，2011-2013年深圳市、天津市和重庆市都超过10%，其中深圳市三年的增长率近10%，天津市增长最快，增长速度分别为：16.4%、13.8%和12.5%。25000.021602.120181.719195.719500.620000.017879.416251.9北京市14500.215000.012885.212885.214370.2上海市12950.111505.512656.7天津市10000.011459.0重庆市10011.1深圳市5000.00.02011年2012年2013年图3-32011年至2013年五城市GDP（亿元）2013年7.7%7.7%12.5%12.3%10.5%北京市上海市2012年7.7%7.5%13.8%13.6%10.0%天津市重庆市深圳市2011年8.1%8.2%16.4%16.4%10.0%0%20%40%60%80%100%图3-42011年至2013年五城市GDP年度增长率30 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2、经济质量：深圳市人均GDP最高，北京市万元GDP综合能耗最低由下图3-5可知，深圳市人均GDP最高，2011-2013年分别为10.99万元、12.28万元和13.75万元，经济效率领先优势较为明显。天津市排名第二，其中2013年首次超过10万元。北京市2013年首次超过9万元，上海市近三年都是8万多元。重庆市人均GDP最低，仅深圳市的三分之一左右，2013年刚超过4万元。万元GDP综合能耗即每万元生产总值所消耗的总量，是体现能源利用效率和经济增长方式转变的标志性指标，反映了经济增长的质量。由图3-6可知，北京市万元GDP综合能耗最低，2011-2013年分别为0.4590、0.4300、0.4250；深圳市排名第二，2013年万元GDP综合能耗为0.4280，基本与北京接近；上海市排名第三，天津市排名第四；重庆市万元GDP综合能耗最高，是北京市和深圳市的近2倍。16.0013.7514.0012.2812.0010.9910.009.5110.179.129.328.94北京市8.188.758.488.17上海市8.00天津市重庆市6.00深圳市4.264.003.433.892.000.002011年2012年2013年图3-52011年至2013年五城市人均GDP（万元）31 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2013年0.42500.54200.64520.84100.4280北京市上海市2012年0.43000.56540.67000.88600.4510天津市重庆市深圳市2011年0.45900.61800.70800.95300.47200.00000.50001.00001.50002.00002.50003.00003.5000图3-62011年至2013年五城市万元GDP综合能耗（吨标准煤/万元）3、研发投入：北京市研发经费与人才投入是深圳市近两倍由下图3-7和3-8可知，北京市投入的研发经费投入总额远远大于其他四个城市，是深圳市的近2倍、上海市的1.5倍，研发投入无强度近6%，大幅领先于另外四个城市。深圳市2011-2013年全社会研发经费投入分别为416.14亿元、488.37亿元和584.61亿元，投入总额仅为北京的一半左右；研发投入强度分别为3.81%、4%和4.02%，仅次于北京，高于上海、天津和重庆。重庆市研发经费投入总额和投入强度都是最低的，说明对科技研发的重视度还不够。由下图3-9可知，2011-2013年北京市研发人才总量分别为29.7万人、32.24万人和33.42万人，远远超过其他四个城市，是深圳市研发人才总量的近2倍。整体上，深圳市的研发人才总量与北京市和上海市差距较大。32 深圳建设国家创新型城市报告（2014）1400.001185.001200.001063.401000.00936.60北京市776.80800.00上海市679.50597.70584.61天津市600.00488.37重庆市416.14428.10深圳市400.00360.50297.80200.00159.80176.50128.400.002011年2012年2013年图3-72011年至2013年五城市RD经费投入（亿元）7.00%6.08%5.95%5.76%6.00%5.00%4.00%4.02%北京市3.81%4.00%上海市3.37%3.60%3.11%天津市3.00%重庆市2.80%2.98%2.63%深圳市2.00%1.28%1.40%1.39%1.00%0.00%2011年2012年2013年图3-82011年至2013年五城市RD投入强度（%）33 深圳建设国家创新型城市报告（2014）40.0035.0033.4232.2429.7030.0025.00北京市22.6819.8720.88上海市20.0018.2717.25天津市14.5115.0012.6414.37重庆市11.16深圳市10.006.537.268.375.000.002011年2012年2013年图3-92011年至2013年五城市研发人员总量（万人）4、研发绩效：深圳市高新技术产业产值占比与新产品销售收入占比最高由下图3-10和3-11可知，上海市高新技术产品产值最高，深圳次之，天津、北京和重庆分别位于第三、第四和第五名。但是深圳市高新技术产品产值占GDP比重最高，2012-2013年超过95%，这体现了深圳市以高新技术产业为主导的产业创新模式。在新产品销售收入上，上海市排名第一，2011-2013年分别为7772.2亿元、7399.91亿元和7688.38亿元，占GDP的比重分别为40.49%、32.97%和35.59%。深圳市新产品销售收入排名第二26，2011-2013年分别为5583.37亿元、6010.54亿元和6391.35亿元，占GDP的比重则排名第一，分别为48.53%、46.41%和44.08%，详见图3-12和3-13。这说明深圳市的高新技术企业的研发创新实力较强，能快速向市场上推出新产品，这也是深圳市高新技术产业为主的产业26.2011-2013年深圳市新产品销售收入用新产品产值代替，数据来源于深圳市统计年鉴34 深圳建设国家创新型城市报告（2014）结构所决定的。科技进步日新月异，技术更替速度越来越快，客户的需求瞬息万变，只有不断研发出符合客户需求的新产品，才能在激烈的竞争中占据先机。18000.0016568.9416000.0014133.0013571.4414000.0012931.8212000.0010573.94北京市10000.00上海市8047.148136.02天津市8000.007684.166487.936357.166951.65重庆市6000.005217.96深圳市4200.004000.003266.152445.952000.000.002011年2012年2013年图3-102011年至2013年五城市高新技术产品产值（亿元）120.00%99.86%97.47%100.00%80.00%69.94%北京市67.25%76.70%上海市60.00%55.08%53.95%56.62%天津市50.35%35.56%39.40%重庆市40.00%32.11%深圳市33.18%20.00%28.50%24.43%0.00%2011年2012年2013年图3-112011年至2013年五城市高新技术产品产值占GDP比重(%)35 深圳建设国家创新型城市报告（2014）9000.008000.007772.207688.387399.917000.006391.356010.546000.005583.375569.69北京市5000.004460.10上海市3831.14天津市4000.003480.333317.633672.77重庆市3028.033000.002696.11深圳市2429.922000.001000.000.002011年2012年2013年图3-122011年至2013年五城市新产品销售收入（亿元）60.00%48.53%50.00%46.41%44.08%40.49%40.00%38.76%36.67%北京市30.25%35.59%上海市34.61%30.00%天津市29.73%21.21%21.30%重庆市20.00%深圳市21.41%18.56%18.83%10.00%0.00%2011年2012年2013年图3-132011年至2013年五城市新产品销售收入占GDP比重（%）36 深圳建设国家创新型城市报告（2014）5、专利实力：北京市专利实力最强，深圳和上海市位列第二、第三由下图3-14可知，北京市在2012年和2013年专利申请量最高，上海市2011年专利申请量最高，深圳这三年都位列第三。由下图3-15、3-16可知，2011-2013年北京市的发明专利授权量和发明专利占比都是最高，深圳市位居第二名，上海市排名第三。北京市科教实力雄厚，孕育出大量的创新性高科技企业，因此授权的发明专利最多；深圳虽然科教实力稍弱，但高新技术企业发展势头良好，成长了一大批国内乃至世界知名的创新企业，尤其是华为、中兴为代表的高科技企业专利实力较强。上海市科教实力较强，但是本土孕育的科技创新型企业相对不足，因此在发明专利申请上处于一定的弱势。1400001233361200001000009230580215864508268280692北京市779558000073169上海市63522天津市6091560000重庆市490364100938489深圳市4000038924320392000002011年2012年2013年图3-142011年至2013年五城市高新技术产品产值专利申请量（件）37 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2500020695201402000015880北京市1500013139上海市11826113791064410987天津市100009160重庆市深圳市456650003326252831412426186502011年2012年2013年图3-152011年至2013年五城市发明专利授权量（件）45.00%40.00%38.84%39.87%35.00%33.02%30.04%30.00%26.93%北京市25.00%22.09%22.07%上海市19.10%21.87%天津市20.00%16.81%重庆市18.08%18.39%15.00%深圳市12.01%12.64%10.00%11.91%5.00%0.00%2011年2012年2013年图3-162011年至2013年五城市发明专利授权量占总授权量之比（%）38 深圳建设国家创新型城市报告（2014）6、可持续发展：深圳市空气质量最好，节能环保投入强度最大由下图3-17可知，2011-2013年深圳市空气质量最好，上海市和重庆市分别位列第二名和第三名。2013年五个城市的空气质量最差，空气达标天数明显都低于2011年和2012年。环保部专家认为，这既有不利的气象条件，排污总量过大是根本原因。深圳市对节能环保非常重视，2011-2013年分别投入节能环保资金为97.52亿元、108亿元和141.99亿元，占财政总支出的比重分别为：5.47%、5.75%和6.92%，远远高于其他四个城市。重庆市对节能环保也较为重视，2011-2013年分别投入资金100.81亿元、102.2亿元和114.56亿元。上海市对节能环保的重视度还不够，资金投入总额大幅落后于深圳，其中2013年节能环保投入75亿元，占财政支出的比重仅为1.66%，详见图3-18。400362337365342350340324324320305300286277241250北京市206上海市200176天津市重庆市150145深圳市1005002011年2012年2013年图3-172011年至2013年五城市空气质量达标天数（天）39 深圳建设国家创新型城市报告（2014）8.00%6.92%7.00%6.00%5.75%5.47%5.00%北京市3.92%3.76%3.74%上海市4.00%天津市重庆市3.00%2.33%2.29%深圳市2.07%1.90%1.79%1.80%2.00%1.66%0.81%0.76%1.00%0.00%2011年2012年2013年图3-182011年至2013年五城市节能环保支出占财政总支出比重（四）深圳市国家创新型城市建设不足之处深圳市国家创新型城市建设虽然取得了突飞猛进的发展，其独特的创新模式呈现出强大的生命力，但是也存在一些不足之处值得关注。1、研发资金投入相对不足与北京、上海相比，深圳市创新资源整体上居于劣势地位，科研机构和高校资源较为不足，科研人员和研发人员总量上要少于北京、上海，基础创新和原始创新方面有较大的差距。在全社会的研发整体投入方面，深圳市与北京市的投入力度差距较大。2011-2013年，北京市研发经费投入约为深圳市的2倍，其研发投入强度是深圳市的近1.5倍，研发人员总量也是深圳市的近2倍，详见图3-7、3-8和3-9所示。40 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2、创新载体建设有待加强深圳市高科技企业80%以上为中小企业，这些企业的整体创新基础较为薄弱，需要强有力的产学研合作来支撑，各种服务于企业技术创新和管理创新的载体机构和智力服务机构就显得尤为重要。虽然近几年，深圳市建设了一批初具规模与实力的创新载体机构，但无论是数量还是整体实力方面与北京市、上海市还有较大的差距。（1）国家级科技企业孵化器：2011-2013年北京市共有国家级科技企业孵化器分别为28家、29家和31家，上海市分别为18家、23家和26家，深圳仅为11家、11家和12家，详见下图3-19所示。（2）国家重点实验室：2011-2013年，北京市国家重点实验室分别为111家，114家和120家，深圳市分别为11家、11家12家，仅为北京市的十分之一，详见下图3-20所示。35312930282625232018北京市上海市15121111深圳市10502011年2012年2013年图3-192011年至2013年北京、上海与深圳国家级科技企业孵化器数量（个）41 深圳建设国家创新型城市报告（2014）14011412012011110080北京市上海市60深圳市353640372011111202011年2012年2013年图3-202011年至2013年北京、上海与深圳国家级重点实验室数量（个）3、产学研合作水平有待提升目前我市已建的产学研合作联盟，大部分合作还比较松散，研发、孵化和产业化之间存在不同程度的脱节，高校院所的研究水平总体上滞后于企业的实际技术需求，科研成果产业转化率较低。产业共性关键技术开发也没有得到足够的重视，一些公益性公共技术服务平台缺乏有效的盈利模式，平台的运转缺乏持续稳定的资金来源，长期以往必然无法运营下去。一方面是扩大宣传，通过平台服务收取一定的成本费用，另一方面是平台的依靠单位与政府相关部门共同商讨建立持续稳定的资金投入机制，以保障这些公共技术服务平台能够有效运转起来，真正为广大中小企业提供有效的技术支撑服务。4、人才资源不够丰富深圳市的人才资源总量上与北京、上海有较大差距。北京市高端人才局全国首位，截至2014年6月，拥有中国科学院院士389人，42 深圳建设国家创新型城市报告（2014）占全国的52.4%；中国工程院院士352人，占全国的43.9%。累计110327人入选中央“千人计划”，占全国近30%。据相关部门估算，截止到2014年底，北京市共有人才总量近400万人，其中专业技术人才近300万人，高层次科技人才50多万人，高等院校200多所，科研机28构600多家。上海市提出以知识资本为主导，持续实现自主创新的战略，投入大量资金加强知识创新，培养了一大批高素质的专业技术人才。据相关部门统计，上海市目前有“两院”院士165名，占全国的1/10；中央“千人计划”专家626人，占全国的15%；全国仅有的4位“顶尖千人计划”专家，就有3人在上海；此外，上海“千人计划”专家557人、市“领军人才”1070人……截至2013年底，上海市党政人29才、经营管理人才、专业技术人才的总量达到458.07万人。深圳市近些年一直在努力弥补人才的短板，出台了积分入户政策、人才安居政策、孔雀计划以及一系列配套政策来吸引各层次科技人才，但是人才总量上与北京市和上海市有较大的差距，专业技术人才总量不及一半，高端人才更为匮乏，因此未来需要加强各层次科技人才的引进和培育。27.创业人才最快两年“居转户”获一定规模风投可直接入户.网易新闻:http://news.163.com/15/0527/10/AQK94HA800014AED.html，最后访问时间2015年6月5日28.张宏.京津冀协同发展背景下的河北引用北京人才策略[J].产业与科技论坛,2014(13).29.创业人才最快两年“居转户”获一定规模风投可直接入户.网易新闻:http://news.163.com/15/0527/10/AQK94HA800014AED.html，最后访问时间2015年6月5日43 深圳建设国家创新型城市报告（2014）四、深圳市国家创新型城市评价（一）国家创新型城市评价指标体系1、评价指标体系构建原则要正确地判断一个国家创新型城市的建设水平，就必须找出影响城市创新体系的最主要因素，在指标选取过程中须遵循以下四个基本原则:（1）科学性与系统性原则：即所选取的评价指标必须能够科学地反映评价对象的本质，同时整个指标体系必须全面系统、不能遗漏重要指标；（2）可操作性原则，所选择的指标数据比较容易采集，能从各种资料中获取，能合理科学地计算，因此本文选取的指标皆为定量指标，以便客观反映各个国家创新型城市的创新能力；（3）可比性原则，在处理衡量企业的各项指标时，必须消除如经营方式等原因造成的影响，从而能够保持计算方法的一致性，保证各项指标具有可比性；（4）探索性原则，指标选取上不仅要反映各个国家创新型城市的当前创新能力，更要反映它们未来的持续创新能力。2、评价指标体系构成参考已有学者的相关研究成果，并征询了相关专家意见，综合考虑数据需较易获取等因素，最终选取了17个评价指标，以尽可能全面反映创新型城市的综合创新能力，详见表4-1所示。44 深圳建设国家创新型城市报告（2014）表4-1深圳市国家创新型城市评价体系指标指标解释X1：R&D经费指本年度该城市所投入的R&D经费总投入X2：研发投入强度（%）指本年度该城市所投入的R&D经费占GDP的比例X3：高新技术产业总产值占GDP比重（%）反映本年度该城市高新技术产业所占比重，体现了GDP的质量X4：新产品销售收入占GDP比重（%）指本年度该城市新产品销售收入（产值）与GDP之比X5：专利申请量（件）指本年度该城市企业所申请的专利数量X6：发明专利授权量（件）指本年度该城市企业获取的发明专利授权数量X7：授权发明专利占比（%）指本年度该城市发明专利授权数量占专利总授权量的比例X8：科技活动人员数量（人）反映本年度该城市科研人员的储备情况X9：研发人员数量（人）反映本年度该城市直接开展研发工作的人才储备情况X10：专业技术人员数量（人）指本年度该城市的专业技术人员总数量，反映技术人才的储备情况X11：教育支出占财政支出比重（%）指本年度教育支出所占比重，反映了对人才教育重视程度X12：人均GDP（万元）指本年度该城市人均收入，反映其经济实力X13：万元GDP综合能耗（吨标准煤/万元）反映了该城市GDP的发展质量X14：国家级科技企业孵化器数量该指标反映了该城市科技企业的创业孵化环境X15：公共图书馆人均藏书（册）指本年度该城市公共图书馆的人均藏书量，反映了人文学习环境，是创新型城市的软环境X16：环保支出占财政总支出比重（%）反映了该城市对可持续发展的重视程度与投入力度X17：空气质量达标天数（天）该指标反映了城市一年中空气的天数，反映城市空气质量和环保宜居水平45 深圳建设国家创新型城市报告（2014）说明：还有一些定性指标难以量化评价，人工评分容易带有主观色彩，因此本文全部选取的全部是定量指标，而且这些指标的原始数据比较容易通过统计年鉴等公开资料获取，或者通过计算得出相关指标数据。（二）国家创新型城市评价方法1、评价方法选择通过文献研究发现，现有学者在构建评价指标时，主要选取的方法包括：数据包络分析法、主成分分析法、聚类分析法、层次分析法、因子分析法、模糊综合评价法等30。国家创新型城市建设的评价需要综合多方面的因素，本文在充分考虑研究对象、研究数据可获得性等各方面的因素情况下，最终决定采用因子分析法。其评价分析思路如下：选择国内五个典型城市，通过查阅统计指标体系中的相关数据，然后利用SPSS17.0统计分析软件计算出评价分析结果。2、因子分析法因子分析是一种重要的多元统计方法，基本思想是：由于原始变量所包含的信息可能出现重复或冗余，通过因子分析，在不损失或者少损失信息的前提下，将多个变量尽量集中到比较少的变量中，这样既包含了原始变量的所有或者绝大部分信息，同时又可以更好的直观反映各变量之间的内在联系。运用因子分析法进行实证研究的主要过程如下：（1）对原有指标进行标准化处理；30陈梅.广东省高校技术产业技术创新能力评价与提升研究[D].广州大学，2013．46 深圳建设国家创新型城市报告（2014）（2）利用SPSS软件提取公因子；（3）解释提取的因子，计算出各个指标的因子得分；（4）根据各个因子的得分，得出最终评价结果。（三）国家创新型城市因子分析1、研究数据获取研究初始，从城市的创新能力与标杆借鉴的视角选择了20个城市进行实证分析，包括4个直辖市、5个计划单列市、另外10个副省级城市和苏州。期间，课题组花费大量时间构建评价指标体系，并查找这20个城市的评价数据，但部分指标的数据找不全。因此，综合考虑评价指标数据的可获得性和该城市的创新实力等因素，本文最终选取了北京、上海、天津、重庆和深圳五个城市进行实证分析和对比研究，后续可以将研究范围扩大至这20个城市进行更深入的研究。评价指标选择了北京市、上海市、深圳市、天津市和重庆市2011-2013年的相关数据，主要来源于统计局官网、2012-2014《中国火炬统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》、《中国人口与就业统计年鉴》等统计数据，还有部分数据通过推算得出。2、公因子提取根据17个评价指标的相关数据，运用SPSS软件先将数据进行标准化处理，然后运用主成分分析法提取公因子，进行指标体系优化。由表4-2可知，前4个公因子所解释的累计方差已经达92.1%，已包含绝大部分信息，提取的公因子经过旋转后，4个公因子的方差贡献率发生了变化，但是总累积方差贡献率并未改变，仍是92.1%。这说明，选取的17个指标基本上解释了因变量，该评价体系没有遗47 深圳建设国家创新型城市报告（2014）漏重要的指标。根据特征值碎石图（图4-1）可看出，前4个公因子之后的特征值变化趋缓，因此选取4个公因子是比较恰当的。表4-2解释的总方差图4-1特征值碎石图48 深圳建设国家创新型城市报告（2014）根据Comrey（1973）的研究，因子分析的载荷达到0.7就是完美的，达到0.6就很好，达到0.5是好的，达到0.4是可以接受的，低于0.3就比较差。通过采用方差极大值正交旋转法进行主因子分析，得到载荷分析矩阵，如表4-3所示。（1）第1个公因子的8指标主要反映了城市的科技创新情况，因此命名为科技创新因子。研发人员数量、RD经费投入、科技活动人员和研发投入强度这四个指标主要体现了科技创新投入情况，发明专利授权量、授权发明专利占比、万元GDP综合能耗和专利申请量则体现了科技创新的成果产出情况。（2）第2个公因子的3个指标主要反映了城市的产业结构的优化程度与经济发展的质量与效率，因此命名为产业创新因子，包括高新技术产业产值占GDP比重、新产品销售收入占GDP比重和人均GDP这三个指标。（3）第3个公因子的2个指标主要反映了城市的人才投入与储备情况，因此命名为人才创新因子。教育支出占财政支出之比反映了政府对教育事业的重视程度，教育投入越大，越利于培养更多的人才，他们是城市未来的重要人才储备；专业技术人员数量则反映了该城市当前的技术人才总量，他们是推动城市创新的直接力量，参与各项技术创新活动，是城市创新力的重要推动者。（4）第4个公因子的4个指标主要反映了城市的持续创新能力，因此命名为持续创新因子。其中，国家级科技企业孵化器数量反映了该城市创业环境的营造与整体实力，是培育孵化科技企业的重要能力体现；环保支出占财政支出的比重体现了该城市对可持续发展的重视与投入力度，空气质量达标天数体现了该城市的生活宜居状况，公共49 深圳建设国家创新型城市报告（2014）图书馆人均藏书反映了城市的文化学习环境，有利于提高人才素质。表4-3旋转成分矩阵指标因子1因子2因子3因子4研发人员数量.986RD经费.982科技活动人员数量.970全社会研发投入占GDP比重.969发明专利授权量.948授权发明专利占比.836万元GDP综合能耗-.821专利申请量.789高新技术产业产值占GDP比重.894新产品产值占GDP比重.890人均GDP.890教育支出占财政支出比重.860专业技术人员数量.689国家级企业孵化器数量.844环保支出占财政支出比重.839空气质量达标天数.738公共图书馆人均藏书.72350 深圳建设国家创新型城市报告（2014）3、评价指标体系优化根据上述结果，优化后国家创新型城市创新能力评价体系包括科技创新、产业创新、人才创新和持续创新4个一级指标，共有17个二级指标，如下表4-4所示。其中，关于一级指标的权重，方差贡献率即为该项指标的权重,详见表4-2所示。表4-4优化后国家创新型城市创新能力评价指标体系一级指标二级指标研发人员数量RD经费科技创新科技活动人员数量（48.36%）全社会研发投入占GDP比重发明专利授权量授权发明专利占比万元GDP综合能耗专利申请量高新技术产业产值占GDP比重产业创新新产品销售收入占GDP比重（20.6%）人均GDP人才创新教育支出占财政支出比重（13.27%）专业技术人员数量国家级科技企业孵化器数量持续创新环保支出占财政支出比重（9.87%）空气质量达标天数公共图书馆人均藏书51 深圳建设国家创新型城市报告（2014）关于国家创新型城市评价指标体系，可能还包含其他的评价指标，如科技创新还应包括基础研究领域：发表的国外科技论文、出版的专著等。限于国内科研论文与企业的技术创新较为脱节，很多成果仅仅限于论文层面，离真正的产业化道路还有较大的差距，因此没有选择这些上述学术成果指标，而是选择了对企业自主创新直接相关的专利指标等。限于时间、人力和课题组成员知识的局限等因素，后续研究可进一步优化完善该评价指标体系。（四）深圳市国家创新型城市评价结果1、综合创新评价运用SPSS17.0统计分析软件，2011-2013年5个城市的综合创新评价得分依次为北京、深圳、上海、天津和重庆，详见表4-5所示。虽然深圳市的国家创新型城市取得了巨大的成绩，但是在综合创新实力方面与北京市还有一定的差距，北京市拥有丰富的科研人才、资金、技术等资源以及雄厚的技术积累等优势，深圳短时间难以追赶。表4-5五个城市的综合创新能力评价结果年度2013年2012年2011年城市得分排名得分排名得分排名北京1.545811.428611.10721上海1.190730.942530.89043天津-0.79674-1.19514-1.56704重庆-2.23015-2.68475-2.84795深圳1.227321.077020.9151252 深圳建设国家创新型城市报告（2014）2、科技创新评价运用SPSS17.0统计分析软件，5个城市的科技创新能力评价结果如下：2011-2013年北京市排名第一，主要原因是研发经费充裕、科研人才丰富，其基础研究与技术应用实力雄厚，众多高科技企业与科研机构的科技创新实力超过深圳和上海。深圳市2012年排名第二，2011年和2013年排名第三。从2012年开始，深圳市RD投入强度超过4%，研发人员和科技活动人员也快速增长，一大批高新技术企业呈现出强劲发展势头，国内外竞争力不断增强，申请了大量的发明专利成果，经济增长模式以创新驱动，GDP综合能耗不断降低，经济发展质量不断提升。2012年，在RD投入强度、发明专利授权量及占比、GDP综合能耗这四个指标数值均超过上海市，其他几个指标数值与上海市的差距也在不断缩小，因此2012年在科技创新因子上深圳市得分高于上海市。2013年，在深圳具有优势的四个指标上，上海市与深圳市的差距缩小，因此又超越深圳排名第二。表4-6五个城市的科技创新能力评价结果年度2013年2012年2011年城市得分排名得分排名得分排名北京3.115012.738412.16421上海1.414020.951531.07672天津-2.11144-2.56414-2.92254重庆-3.66845-4.50365-4.64435深圳1.152930.969420.8661353 深圳建设国家创新型城市报告（2014）3、产业创新评价运用SPSS17.0统计分析软件，5个城市的产业创新能力评价结果如下：2011-2013年产业创新因子得分排名依次为深圳、北京、上海、天津和重庆，详见表4-7所示。在产业结构优化方面，深圳市的高新技术产业近三年取得了突飞猛进的发展，高新技术产业产值占GDP比重不断提升，产业结构得到了很大优化，经济发展质量不断提升，详见下表4-8。在高新技术产业产值占GDP的比重指标上，深圳市近三年的数据具有明显优势，2012年和2013年占比超过95%；上海市近三年占比超过一半，2013年达到近四分之三的比例；北京市的差距则较大，近三年高新技术产业产值占GDP的比重大约为三分之一左右。天津市的高新技术产业产值占GDP比重超过50%，重庆市则不到三分之一。在新产品销售收入占GDP比重指标上，深圳市与北京、上海相比具有较大劣势，可能的原因是深圳的整体研究开发投入相对不足，高校与科研机构相对匮乏，主要依靠的是企业的自主研发，新产品开发周期与速度、数量与质量等方面都有待进一步提升。在人均GDP指标上，深圳市与北京、上海相比优势较为明显，近三年的人均GDP分别为13.75万元、12.28万元和11万元，2014年更是高达14.95万元。天津市人均GDP排名第二位，2011和2012年超过9万元，2013年则超过10万元。2013年北京市达到9万元以上，排名第三，2011年和2012年皆为8万多元，上海市则近三年都是8万多元，人均GDP增长较慢。54 深圳建设国家创新型城市报告（2014）表4-7五个城市的产业创新能力评价结果年度2013年2012年2011年城市得分排名得分排名得分排名北京-0.76074-0.93744-0.96834上海1.199620.795320.57592天津1.094830.31443-0.12113重庆-1.55125-1.69965-1.45665深圳2.184012.024411.69021表4-8五个城市的产业创新相关指标统计数据年度2013年2012年2011年城市高新技术新产品人均GDP高新技术新产品人均GDP高新技术新产品人均GDP产值占销售收产值占销售收产值占销售收(万元)(万元)(万元)GDP比重入占GDPGDP比重入占GDPGDP比重入占GDP比重比重比重北京39.40%18.33%9.321335.56%18.56%8.747532.11%21.41%8.0511上海76.70%35.59%8.944467.25%36.67%8.478255.08%40.49%8.1772天津56.62%38.76%10.168953.95%34.61%9.118150.35%29.73%9.5123重庆33.18%21.30%4.261528.50%21.21%3.891024.43%30.25%3.4296深圳97.47%44.08%13.747799.86%46.41%12.278069.94%48.53%10.991855 深圳建设国家创新型城市报告（2014）4、人才创新评价运用SPSS17.0统计分析软件，5个城市的人才创新能力评价结果如下：2011-2013年人才创新指标排名依次为上海、北京、深圳、天津和重庆，详见表4-9所示。专业技术人才总量上，北京市比上海市略多，但深圳市还不及二者的一半。2011-2013年，深圳市的专业技术人才分别为108.79万人、115.66万人和121.63万人，上海市分别为231.1万人、249.78万人和261.71万人（根据相关数据估算得出）。在教育支出占财政开支比重上，上海市投入力度大于深圳和北京。2011-2013年，上海市教育支出占财政支出比重分别为14.03%、15.51%、15.01%，北京市分别为11.37%、12.92%和11.28%，深圳市分别为11.04%、13.10%和14.02%。表4-9五个城市的人才创新能力评价结果年度2013年2012年2011年城市得分排名得分排名得分排名北京1.143821.169821.09982上海1.161911.268311.23951天津0.793940.622440.22494重庆-0.19145-0.48655-1.37475深圳0.843830.773030.6076356 深圳建设国家创新型城市报告（2014）5、持续创新评价运用SPSS17.0统计分析软件，5个城市的持续创新能力评价结果如下：2011年依次为北京、上海、深圳、重庆和天津，2012年和2011年北京、上海、深圳、重庆和天津，详见表4-10所示。2013年，深圳市在空气质量和环保支出占比方面远胜于北京和上海，公共图书馆人均藏书略少于上海市，略高于北京市，仅在国家级科技企业孵化器数量上与北京和上海有较大的差距，因此得分排名第一。2013年，北京市天气质量达标的天数还不到一半，而且在节能环保支出、公共人均图书馆藏书等方面都与上海和深圳有一定的差距，因此排名第三，详见表4-11。在国家级科技企业孵化器、公共图书馆人均藏书这两个指标上，天津市对重庆市的优势在扩大，因此最后综合得分高于重庆位于第四位。在国家级科技企业孵化器数量上，北京市远远多于其他四个城市，具有绝对优势地位。在环保支出占比指标上，低于深圳的一半，但远远高于上海市；在公共图书馆人均藏书指标上，略低于上海，略高于深圳。2011年和2012年，北京市空气质量比2013年要好得多，与深圳市、上海市的差距小了很多，因此这两年的综合得分排名第一。天津市在环保支出和空气质量达标天数这两个指标上，与重庆市差距很大，因此排名第五。57 深圳建设国家创新型城市报告（2014）表4-10五个城市的持续创新能力评价结果年度2013年2012年2011年城市得分排名得分排名得分排名北京0.447731.522711.15551上海1.069721.440520.87792天津-1.07824-1.03695-1.60615重庆-1.12465-0.93174-1.20894深圳1.093710.897730.68393表4-112013年五个城市的持续创新能力相关指标统计数据指标北京上海天津重庆深圳国家级企业孵化器数量（个）312623912环保支出占财政支出比重（%）2.29%1.66%1.9%3.74%6.92%空气质量达标天数（天）176241145206324公共图书馆人均藏书（册）2.5131.110.492.72表4-122012年五个城市的持续创新能力相关指标统计数据指标北京上海天津重庆深圳国家级企业孵化器数量（个）292318811环保支出占财政支出比重（%）2.33%0.76%1.8%3.76%5.75%空气质量达标天数（天）277342305340365公共图书馆人均藏书（册）2.693.031.010.452.5658 深圳建设国家创新型城市报告（2014）表4-132011年五个城市的持续创新能力相关指标统计数据指标北京上海天津重庆深圳国家级企业孵化器数量（个）281811711环保支出占财政支出比重（%）2.07%0.81%1.79%3.92%5.47%空气质量达标天数（天）286337320324362公共图书馆人均藏书（册）2.502.9410.392.3859 深圳建设国家创新型城市报告（2014）五、深圳市国家创新型城市建设对策建议针对深圳市国家创新型城市建设的现状及存在的问题，在借鉴参考美国硅谷、新加坡和北京的经验基础上，提出了深圳市进一步推进国家创新型城市建设的相关对策建议。（一）发挥政府主导作用，科学推进产业升级创新型城市的建设，来不开政府的强有力推动。新加坡国家创新型城市的建设，政府主导推动了四次经济转型，最终实现了创新驱动发展。深圳市国家创新型城市的建设，也是政府科学部署、有序推进的结果，优先重点发展生物医药、新材料、新能源、互联网、新一代信息技术、文化创意等战略新兴产业，并安排专项资金支持高新技术企业的技术创新活动等等。这些举措取得了突出的效果，我市的高新技术产业取得了骄人的成绩。未来，市政府还需进一步发挥政策引导作用，按照“科学规划、重点优先、有序推进”的原则不断推动我市的经济模式与产业结构的转型升级，提升经济发展的质量与效率。（二）加大科技创新投入，推进融资体系建设无论是研发资金投入，还是研发人才投入，深圳市与北京市有较大的差距，仅仅一半左右，详见图3-8和3-10。科技创新活动是高投入高产出的活动，与研发经费的投入与研发人员的投入密切相关，这是企业自主创新的前提基础与条件。当然还要提升研发效率，才能取得更好的研发产出绩效。研究表明：研发经费与研发人员的增长是我国高新技术产业绩效60 深圳建设国家创新型城市报告（2014）31提升的主要驱动力，对新产品销售收入和有效的专利发明有直接的正向影响。同时，二者互为因果关系，研发绩效提升后企业的综合竞争力进一步增强，又有实力投入更多的研发经费与研发人员进行自主创新活动，形成良性的扩散效应。因此，深圳市要建设成为世界创新型城市，必须要加强科技创新投入，进一步提升城市的自主创新能力，这是创新型城市建设的关键。一方面政府要有步骤、有目标地加大财政资金对研发创新的投入力度，同时制定相关科技政策调动企业和科研机构的积极性，使其加大科研经费的投入，以提升自身的创新能力。同时，加强资本市场的运作，建立高新技术风险投资基金，如建立非盈利性的高新技术企业信用担保机构，为高新技术企业提供风险共担，以此降低银行对高新技术企业科研融资的门槛，促进银行加大对高新技术企业的融资支持力度。通过上述步骤形成“以政府为主导、企业为主体、银行信贷为支持”的多元化高新技术投入体系。（三）重点支持中小企业，帮助快速提升实力中小企业是促进经济增长和解决就业的重要力量，是技术创新的主体之一，不少中小企业在某些细分市场或细分领域具有一定的竞争力。但是，由于中小企业在资金、技术、人才、信息等方面具有较大的劣势，很多企业还处于生存期内，其市场竞争能力较弱、抗风险能力也较差，需要政府等机构的大力支持与帮助。深圳市中小企业占企业总数超过80%以上，它们是未来国内知名、乃至国际知名企业的种子，帮助它们顺利渡过生存期进入快速成长的良性轨道至关重要。结合中小企业的发展劣势，深圳市政府可从资金、31彭志胜等.高技术产业自主创新能力与科研投入产出关系的协整分析[J].中国科技资源导刊,2012(7)．61 深圳建设国家创新型城市报告（2014）技术、人才和服务四个方面采取一定的措施：（1）资金：通过财税优惠政策等，鼓励金融机构加大对中小企业的贷款力度；通过低息贷款、税收优惠等措施鼓励中小企业增加研究开发和技术创新的投入，提升其自主创新能力。（2）技术：加强产学研合作，为中小企业的技术创新提供有力支撑。政府通过搭建技术服务平台，为中小企业的技术交易牵线搭桥；由于中小企业的资金不足，技术交易过程中双方的信息可能存在不对称，因此还需政府做好中介服务，保障技术交易的公平，并合理评估、防范技术交易的潜在风险。（3）人才：建立专项资金，加强对中小企业技术人才与管理人才的培训，可政府通过购买服务的方式直接免费提供给中小企业，也可由他们自主参加认定机构提供的培训，并进行一定额度的资金补贴。（4）服务：加强科技服务机构的培育与发展，为中小企业提供经济管理、法律、财务、会计、金融、人力资源、研发创新等领域的专业智力服务，帮助它们提升技术创新能力与管理水平。（四）加强创新载体建设，有效支撑企业创新近几年，深圳市的创新载体建设取得了较大的成绩，但是总体规模与质量上与北京市有较大的差距，因此需要进一步加强重点实验室、工程中心、公共技术服务平台、工程实验室、技术中心和公共技术服务平台等载体的建设，为我市的科技企业提供有效的服务支撑。具体而言，可从载体布局、资金投入、运行机制和考核机制等四个方面进一步完善我市的创新载体建设。（1）载体布局：根据我市的产业发展需求，集中资源重点支持62 深圳建设国家创新型城市报告（2014）一批优势的载体机构。（2）资金投入：对于公益性载体机构要增加资金的投入，完善经费补贴制度，探索载体机构“多方投入、持续稳定”的资金投入体系，以保障其有效运转。（3）运行机制：由于信息不对称，很多有实际需求的企业机构并不了解创新载体的概况以及能够提供的支撑服务，而创新载体机构的资源又闲置浪费。政府可协助相关载体机构举办推介会进行宣传，后续还可在网上建立“创新载体服务超市”，促成双方服务的达成。（4）考核机制：对已经建成的平台进行动态评估，建立科学合理的考核机制，对充分发挥载体支撑作用的平台给予一定的奖励措施，否则给予一定的处罚措施。（五）完善人才政策机制，培育吸引优秀人才加大高层次人才的引进，建立合理的“评引用留退”（评价、引进、使用、留住、退出）制度。2011年开始，深圳市通过“孔雀计划”人才政策引进了58个团队的多名海外高端人才。针对孔雀计划执行过程中出现的问题，可进一步完善政策执行过程的相关措施，如简化审批程序、适当增加经费投入、组建专门的“孔雀团队”服务机构、建立综合性孔雀人才服务平台等。同时，需建立一套公平合理的人才评价制度，加强评分的透明公正；以及人才的动态评估机制，合理评估其科研成果产出质量，以提高资金利用效率与质量。改善中低层次人才的待遇，切实解决其困难问题，尤其是住房问题。据调查，随着近几年房价的暴涨和生活成本的不断提高，深圳市对科技人才的吸引力呈现下降的态势，人才回流内地的现象较为普遍，企业普遍反馈经验丰富的中高层科技人才较为缺乏。住房问题已经成63 深圳建设国家创新型城市报告（2014）为深圳吸引优秀科技人才的重要瓶颈之一。部分科技企业为了适应人才外流的趋势，也开始迁往成都、西安、武汉等人才资源丰富、创新环境整体尚可的内地城市。随着这些城市的快速发展，它们与深圳市的差距会越来越低。可以预见，如果深圳市不能采取很好的措施来应对，未来对创新人才和科技企业的吸引力优势会逐渐降低。针对户籍无房家庭、“夹心层”、中低收入群体、非本地户籍人才群体，启动惠及各层次专业人才的安居工程，增强城市的吸引力和凝聚力，才能让回流到内地的优秀科技人才由“逃离北上广”转为“重返北上广”。如针对中低收入群体，可借鉴香港的公屋政策，加大保障房建设力度，杜绝申请过程中不公平现象，切实解决这些科技人才的后顾之忧。（六）加强生态环境保护，打造创新和谐城市深圳的城市环境优美，空气质量较好，这与市政府对环保工作的高度重视是分不开的。2014年，深圳市节能环保支出135.3亿元，投入专项资金引导企业节能减排，实现了经济增长与环境保护的双赢。相关对策建议如下：（1）实现创新驱动发展，加强科技研发投入，进一步提高劳动生产率，降低单位GDP能耗；（2）加强环保理念的宣传，加大对节能环保技术的持续投入，通过科学技术改造现有的住房、交通等生活设施以及信息化建设等，重点支持科技企业开发出节能环保的绿色建筑、绿色交通工具等，增强城市的可持续发展能力，努力打造环境优美的生态创新城市。64 深圳建设国家创新型城市报告（2014）主要参考文献[1]朱孔来等.国内外对创新型城市评价研究现状综述[J].技术经济与管理研究,2010(6)[2]J.Simmie.InnovativeCities[M].London/NewYork:SponPress,2001张治河等.产业创新系统模型的构建与分析[J].科研管理,2006(2)：37-39.[3]PerterHall.Urbancivilization：culture，technologyandcityorder[M].London:Weidenfeld&Nicolson;NewYork:PantheonBooks,1998.[4]TimHall&PhilHubbard.TheEntrepreneurialCity:GeographiesofPoliticsRegimeandRepresentation.1998.[5]杨华峰等.创新型城市的评价指标体系[J].统计与决策,2007(6)：68-70.[6]霍丽,惠宁.制度优势与创新型城市的形成[J].学术月刊,2006(12)：59-65.[7]Landry,C.TheCreativeCity:AToolkitforUrbanInnovators[M].EarthscanPublicationsLtd.;1stedition,2000.[8]张治河等.产业创新系统模型的构建与分析[J].科研管理,2006(2)：37-39.[9]胡树华等.创新型城市的概念、构成要素及发展战略[J].经济纵横,2006(8)：61-63.[10]方创琳等.中国创新型城市发展报告[M].北京：科学出版社，2013(7).61-65[11]崔维军.欧盟创新指数研究进展[J].中国科技论坛,2009(11)：125-128.[12]詹正茂等.新加坡创新型城市建设经验及其对中国的启示[J].科学学研究,2011(4)[13]陈梅.广东省高校技术产业技术创新能力评价与提升研究[D].广州大学硕士论文，2013[14]庞东鑫.武汉建设创新型城市实证研究[D].武汉理工大学硕士论文，2008[15]朱晶晶.石家庄市国家创新型城市建设评价研究[D].河北科技大学硕士论文，2012[16]深圳市统计局，2012-2014统计年鉴：http://www.sztj.gov.cn/xxgk/tjsj/tjnj/[17]北京市统计局，2012-2014统计年鉴：http://www.bjstats.gov.cn/sjfb/bssj/ndsj/[18]上海市统计局，2012-2014统计年鉴：http://www.stats-sh.gov.cn/data/toTjnj.xhtml?y=2014[19]天津市统计局，2012-2014统计年鉴：http://www.stats-tj.gov.cn/Article/List/List_29.html[20]重庆市统计局，2012-2014统计年鉴：http://www.cqtj.gov.cn/html/tjsj/tjnj/[21]深圳市统计局，2012-20142012-2014深圳市国民经济和社会发展统计公报：http://www.sztj.gov.cn/xxgk/tjsj/tjgb/[22]北京市统计局，2012-2014北京市国民经济和社会发展统计公报：http://www.bjstats.gov.cn/xwgb/tjgb/ndgb/65 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