国控重点污染源监测质量检查表

'附件3国控重点污染源监测质量检查表序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明制定年度或季度监督性监测方案开展国控源监测前是否制定监督性监测方案。5得5分。监测方案的完整及规范性：（1）监督性监测及每个单项1分，共3分。每个单项有污染源监测比对监测方案内容是否规范；（2）监测因子是不符合要求的地方酌情每次扣0.5工作方案和否有漏项，是否满足环境管理部门的需要；（3）3分，扣完为止。重点检查排放标准1质控方案监测分析方法是否符合国家技术规范要求；选用是否正确，监测指标是否全（10分）（4）选用的评价标准是否正确。面。监督性监测质量控制及质量保证：监测方案中是否有有质控要求得1分，质控要求完善监测开质控要求或单独出质控方案，质控要求是否完2得2分，不完善的酌情每次扣0.3分。展情况善。（40分）（1）采样前现场测试废水项目的仪器是否进行校准；（2）采样前后对烟气传感器进行浓度每个单项0.4分，共2分。每个单项及流量是否校准；（3）采样前对烟尘烟气测试2有不符合要求的地方酌情每次扣采样规范性仪器检漏、（4）现场是否填写采样及校准记录；0.2分，扣完为止。2检查（6分）（5）废水采样是否添加保护剂。所有记录完备得2分，每缺少1项扣采样原始记录应包括：（1）现场废水、废气采20.5分，扣完为止；单项记录有，但样记录；（2）现场质控记录。不完整的1项次扣0.2分，该单项0.5 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明分扣完为止。比对监测记录应该包括：（1）比对监测各因子所有4项记录完备得2分，每缺少1采样规范性记录，（2）比对监测表，（3）比对监测测试期项扣0.5分，扣完为止；单项记录有，22检查（6分）间在线设备的运行打印记录，（4）相关国控源但不完整的1项次扣0.2分，该单项的停产证明。0.5分扣完为止。所有3项记录完备得1.5分，每缺少1（1）各类分析测试记录是否齐全；（2）监测项扣0.5分，扣完为止；单项有，但方法是否为国标方法；（3）数据有效位数是否1.5不完整的1项次扣0.2分，该单项0.5分析测试规符合要求。分扣完为止。3范性检查（4监督性分析测试过程的质控要求：（1）是否下达质控所有5项记录完备得2.5分，每缺少1分）监测开措施；（2）采取的质控措施、质控原始记录是项扣0.5分，扣完为止；单项有，但2.5展情况否齐全（3）质控结果记录，（4）人员是否持不完整的1项次扣0.2分，该单项0.5（40分）证，（5）使用的监测仪器是否检定。分扣完为止。按要求编制监督性监测及比对监是否编制监督性监测及比对监测报告及监督测报告并上报得20分，监测报告不监督性监测性监测及比对监测季报编写与上报情况：全年10全的，缺少1期扣10分，少于3期不数据与报告4期监测季报，以及正式上报文件。得分。4的完整性和监督性监测及比对监测报告内容是否齐全应规范性（16重点检查是否按监测方案要求实包括：（1）监测内容、（2）污染源名称、（3）分）2施监测，报告内容缺少1项扣0.5分，所在地、（4）监测时间、（5）监测点位、（6）扣完为止。执行标准、（7）监测结果、（8）监测结论与评 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明价，监测是否按监测方案要求实施。质控抽测情况：（1）是否按照国家要求开展质共3个单项，缺少1项扣1分，扣完控抽测，（2）全年抽测率是否达到国家要求，2为止。（3）是否编制抽测报告。监测结果上报：（1）监测部门是否及时上报监监督性监测测数据，一个季度开展多次、多项目监督性监数据与报告是的，是否上报全部监测数据；（2）监测部门3项均符合的得2分，每一项不符合4的完整性和是否在完成监测工作5个工作是内制作完成监2监督性扣1分，扣完为止。规范性（16测报告并报出；（3）环境执法部门是否在收到监测开分）展情况污染源排放超标数据后10个工作日内开展环（40分）境执法工作。监测结果评价准确，结论正确的得监测结果评监测结果评价是否准确，结论是否正确。25分，，否则不得分。5价的准确性质控结果符合要求得2分，否则不（4分）质控结果是否符合要求。2得分。污染源按要求完成污染源自动监测设备现场检查工作的完成情况：主要检查当地环境自动监运行现场检查工作的，得4分，抽监察或监控部门污染源自动监控设施例行检测设备现场核查情查10家企业的检查情况，1家未做6查表和污染源自动监控设施重点检查表。（1）4数据有况（5分）到每月至少进行1次检查，或者检抽查10家企业,查看对企业的现场检查情况；效性审查表填写不真实、不完整的，扣0.4核情况（2）检查是否做到每月至少进行1次,全年至分，扣完为止； 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明（40分）少12次的检查；（3）检查表的填写是否真实、完整。及时编写现场监督检查工作情况现场监督检查报告编写及上报情况：检查现报告并上报上级环境保护主管部场监督检查工作情况报告（按季度编写）及上1门的，得1分；未编制并上报报告，报文件。或者报告不完善的，少一期扣0.25分，扣完为止。比对监测指标完成率（%）：核查内容：（1）比对监测指标完成率（实际完成的比对监测企业数÷应完成的比对监测企业数），应完成的比对监测企业数指除季节性停产、其他原因停比对监测指标完成率100%得7分，产、自动监测设备未运行、自动监测设备运行污染源每降5个百分点扣1分，低于75%不不正常、企业纳管、排污/采样口不规范等无自动监得分；在开展比对监测的企业中抽法开展比对监测外的企业数量；（2）每季度测设备6查不低于7家，检查比对监测实际比对监测情国控企业未比对监测原因证明材料等；（3）7数据有完成情况，1家与填报情况不相符况（9分）比对监测原始记录、比对监测报告等资料。核效性审的或填报不规范、不完整的，扣1查重点：（1）核实不低于3家未比对监测企业核情况分，扣完为止。的实际情况；（2）抽查不低于10家开展监测的（40分）企业，检查是否对废水监测设备的浓度及流量开展比对，是否对废气监测设备的浓度、含氧量、流速和烟温开展比对。比对监测季报编写与上报情况：全年4期比对及时编制完成4期比对监测季报并2监测季报，以及正式上报文件。（1）检查比上报，报告内容完善的得2分；完 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明对监测4期季报是否编制并及时上报相关部门成3期比对监测季报并上报，报告内（2）报告中是否列出比对监测不合格企业名容完善的得1分；比对监测季报编制单少于3期的不得分；1期报告内容不完整的，扣0.25分，扣完为止比对监测质控抽测及报告编制情况：现场检查按要求及时开展质控抽测，编制比比对监测质控抽测报告及上报文件(每年1期)对监测质控抽测报告并上报，得0.5和比对监测质控抽测企业名单。（1）检查比1分；对监测质控报告是否对下级监测部门提出问报告中列出比对监测不合格监测题及建议；（2）是否对下级监测部门通报抽测站名单的，得0.5分。情况运行管理制度：抽查不低于5家企业，检查该运行管理制度完善的，得1分；1企业是否有人员培训、操作规程、岗位责任、1家企业不完善的，扣0.2分，扣完为定期比对监测和校准维护记录、运行信息公污染源止。开、设施故障预防和应急措施等制度。自动监现场运行：抽查不低于10家企业，检查：现场检查时，如有1家企业不满足测设备现场端运行（1）该企业设备运转率是否达到80%（设备以下3种情况的扣1分，扣完为止：8数据有维护情况（9运转率=实际运转小时数÷应当运转的总小时（1）未达到设备运转率超过80%；效性审分）数）；其中实际运转小时数：实际获得有效数（2）未定期校准和校验仪器或未核情况6据的小时数；应当运转的总小时数：除企业及时处理异常和缺失数据要求的；（40分）停产等原因外应当运转小时数。（2）是否定期（3）各级环保部门对企业自动监校准和校验仪器：结合历史数据库；（3）对异控设备的日常督查检查记录中，存常和缺失数据的处理是否符合技术规范要求在不正常运行现象的。 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明自检报告：抽查不低于10家企业，检查企业或及时编制自检报告且内容完整的，第三方运营单位是否按季度编写自检报告。自得2分；1家企业未及时编制自检检报告包括：（1）污染源自动监测数据准确性2报告或内容不完整的，扣0.5分，扣分析；（2）数据缺失和异常情况说明；（3）企完为止。业生产情况等。成立有环境监控机构（有编委批复）得1分，无不得分；省辖市配置有10名以上专职环境监控工作日常监控管监控机构设置和人员配置情况：检查监控机构人员的得2分，少一名扣0.2分；省9理情况（103设置文件，实地检查人员配置情况。直管县（市）配置有3名以上专职分）环境监控工作人员的得2分，少一名扣0.4分。未配备硬件维护专职人员的扣0.5分。1、及时召开监控数据分析会议，污染源对异常监控数据进行研判分析，提自动监异常数据审核处置情况：通过查阅监控日志等出解决方案并限期解决的得3分，测设备日常监控管文件资料，核实监控部门是否执行监控数据分制度建设不健全的根据当地传输9数据有理情况（105析会议制度；是否按照省市县3级审核标准对有效率情况酌情扣分；2、参照省效性审分）核情况平台（8008）数据进行审核。级监控中心审核意见打分，其中因（40分）平台数据（8008）长期未审核导致预警响应等信息未及时发布的不 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明得分。平台值守情况：是否按照国发软件要求进行24执行24小时值守的得2分，否则不2小时值守得分。监督考核完成率为：4分×全年完成率，全年完成率为季度完成率的均值；监督考核完成率：现场检查国家重点监控企业季度完成率=开展监督考核的自动污染源自动监测设备监督考核情况。监督考核情监测设备数量÷通过验收的自动监10（1）在开展监督考核工作的企业中抽查不低4况（7分）测设备数量。（2）监督考核完成率于10家；（2）检查监督考核内容是否全面，与低于60%的得分为0；（3）在开展监考核结论是否一致。督考核工作的企业中抽查不低于10家，检查开展情况，1家未开展或不规范的，扣0.5分，扣完为止。合格标志发放情况：在监督考核合格的企业中污染源抽查不低于5家企业，检查：（1）自动监测设在监督考核合格的企业中抽查不自动监备监督考核合格标志是否粘贴（全年至少4个低于5家，检查合格标志的填写和测设备监督考核情10季度的合格标志均要粘贴在设备上）；完整性：1粘贴的情况，1家未粘贴或填写不数据有况（7分）是否存在空白项；准确性：标志编号是否符真实、不准确、不完整的，扣0.2效性审合编码规则；设备编号和型号是否与设备准确分，扣完为止。核情况对应；监测项目是否勾选正确；是否有核发单 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明（40分）位公章真实性：标志有效期指在设备正常运行情况下，监督考核通过后3个月的时间。不合格的整改落实情况：1、环保厅（局）正在监督考核不合格的企业中抽查式印发的要求企业整改的文件通知；2、整改不低于10家，检查整改落实情况，期间企业自行手工监测数据报告（每天不少于21家材料不齐全或整改不规范的或4次，间隔不得超过6小时）；3、企业整改情况未报送手工监测数据的，扣0.5分，书面报告；4、环保厅（局）整改验收意见。扣完为止。监督性监测结果是否公示，地市级和省级环境未公示的该项不得分，省通过省级保护主管部门分别通过部门官方网站向社会和地市级环保主管部门的官网向国控重点污公布本辖区内国家重点监控企业的污染源监社会公示监督性监测结果，否则扣4染源监督性督性监测结果和未开展监督性监测的原因，信2分，不能说明未开展监督性监测信息公监测信息公息至少在网站保存一年。公示的方式、公布次原因的扣1分，监督性监测信息在11开情况开的及时数、公布率等。网站保留时间少于1年的扣1分。（20分）性、完整性、监测结果公示是否及时：（1）监测部门是否在规范性（10完成监测工作5个工作是内制作完成监测报告重点检查第2子项，未能及时公示分）并报出；（2）地市级和省级环境保护主管部门2的该项不得分。是否在获取污染源监督性监测信息后20个工作日内公开污染源监督性监测信息。国控重点污公示结果是否完整和公示结果和原始记录是核对公示结果和监测报告（或数据信息公染源监督性否一致，公示信息应该包括：（1）污染源名称、汇总表）是否一致，不一致的发现11开情况4监测信息公（2）所在地、（3）监测点位名称、（4）监测一处扣0.5分，扣完为止；公示信息（20分）开的及时日期、（5）监测指标名称、（6）监测指标浓度、8项指标，缺1项扣0.5分，扣完为止。 序号检查内容要求检查方法单项分值得分评分说明性、完整性、（7）排放标准限值、（8）按监测指标评价结规范性（10论。分）检查企业自行监测结果是否及时通过平台向抽查10家企业自行监测结果是否社会及时发布。手工监测方式的项目应于每次4及时公布，如发现一次未及时公国控重点污监测完成后次日公布，自动监测方式的监测项布，扣0.4分。染源自行监目应在通过数据审核后实时公布。测信息公开检查企业自行监测结果是否完整，公布指标是抽查10家企业自行监测结果是否12的及时性、否与监测项目一致，是否存在故意不公布超标4存在缺项公布的情况，如发现一完整性、规项目。次，扣0.4分。范性（10分）抽查10家企业自行监测结果公布检查企业自行监测结果与原始记录是否一致。2是否与原始记录一致，如发现一次不一致，扣0.2分。注：1.全年停产、名单重复、废水不外排、不具备监测条件的需经地市级及以上环境保护行政主管部门提供相关证明材料，永久性关停企业需提供当地政府等相关部门出具的证明材料。2.辖区内企业数不到10家的，按全部企业数检查。检查时间：检查人员：'