2016光伏电站工程标准化监理作业手册

'光伏电站工程标准化监理作业手册xxxx电力工程监理有限公司2016-02 编制说明《光伏电站工程标准化监理作业手册》（以下简称《手册》），是以国家、光伏行业、国家电网公司和xxxx电力工程监理有限公司（以下简称“公司”）的有关技术标准、制度对监理工作的要求为依据，结合公司开展光伏电站工程标准化监理工作的经验编制而成。手册在《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》的基础上进行延伸和细化，是公司光伏电站工程标准化监理作业的主要依据之一，是规范、指导、督促、提高监理工作和培训人员的重要技术文件。《手册》共分为：监理文件模板部分、监理作业卡部分、监理工作制度部分。一、手册编写特点：1、全面总结了公司在监理工作中长期积累的管理经验；2、根据《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》对模板部分的内容进行了充实、细化；3、针对施工项目部的报审文件制定文件审查作业卡，以提示审查内容和要点，规范监理意见的内容和用语，记录监理作业过程。4、针对现场实体检查、检测、验收等工作制定检测作业卡，以提示检查、检测、验收等工作的内容、标准和要点，规范监理工作的方法和用语，记录监理检查、检测、验收等工作的作业过程。5、综合了装机容量20MWp及以上，并网电压等级110（35）kV光伏电站工程的内容。6、《手册》编制了监理项目部的基本制度。二、手册主要内容：1、监理策划文件的标准模板：根据《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》的要求和各个专业模板的内容对各个模板进行细化形成44个光伏电站工程监理文件摸板，内容涉及监理项目部的建设，项目安全、质量、造价和技术管理方面的内容。2、作业卡：根据监理工作的要求和开展监理工作的经验我们新设计了23个光伏电站工程施工文件审查作业卡，112个光伏电站工程现场检测作业卡，共135个监理作业卡。作业卡涉及每一个文件审查，每一项现场检测，每一道施工工序监理作业的标准和要求，作业卡从事前准备到事中作业，从事中作业到事后评价总结都明确了相关作业内容。3、项目监理制度汇编了32个光伏电站工程的基本制度。三、本手册中文件代码编号的命名规则：1、模板代码编号：光伏电站工程；GFDZJBMXX—XX;GFDZ：光伏电站工程，JB：监理标准化作业，M：监理文件模板,XX：编排的文件序号,XX：使用中按先后顺序的两位数流水号（如：01、02）。2、作业卡代码编号：光伏电站工程；GFDZJBKXX—XX;GFDZ：光伏电站工程，JB：监理标准化作业，K：作业卡，XX:编排的卡片序号,XX：使用中按先后顺序的两位数流水号（如：01、02）。3、监理制度代码编号：光伏电站工程；GFDZJBZDXX;GFDZ：光伏电站1 工程，JB：监理标准化作业，ZD：监理基本制度，XX：编排的文件序号四、使用说明：1、模板的内容、格式和标准是根据《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》的要求，结合我公司多年的经验，综合装机容量20MWp及以上，并网电压等级110（35）kV光伏电站工程的内容，在使用中应对照《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》各电压等级分册修正。我们根据监理工作实际需要增加了部分模板。使用中也应结合具体项目情况进行修正、完善。2、文件审查作业卡是根据《国家电网公司施工项目部标准化工作手册》的要求和光伏电站监理工作的控制重点编制的审查基本内容。在使用中应一件一卡，并根据《国家电网公司施工项目部标准化工作手册》相应电压等级、相关文件的内容要求，结合项目实际有针对性的进行审查。3、现场检测作业卡是根据国家、光伏行业、国家电网公司相关规范、标准和管理的要求，对监理人员在巡视、检查、见证、旁站等作业都规定了相应的基本内容和要求，作业卡的内容涵盖了每一道工序、每一次检查和测量工作内容，是指导和规范监理人员在现场的作业行为的标准。4、作业卡（模板）按同一项目同一卡片（文件）编制流水号，即GFDZJBMXX—XX;的GFDZJBMXX—部分不变，XX部分对应相应项目按01、02………按时间顺序编号。五、关于项目监理制度本次按照《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》只编制了基本制度和内容，使用中可结合具体项目的情况进行完善。六、本手册适用于装机容量20MWp及以上，并网电压等级110（35）kV光伏电站工程、扩建光伏电站工程。七、为了更好地贯彻落实国家、光伏行业、国家电网公司有关规范、制度的要求，提高整体监理和技术水平，方便监理项目部的操作使用，我们将定期对手册进行滚动修编。希望现场监理人员、工程技术人员对使用中存在的问题、合理化建议及时向我们反映，我们将充分吸取意见，仔细研究，认真修编，提高本手册的质量，使本手册真正起到规范、督促、指导监理工作和培训监理人员的作用。xxxx电力工程监理有限公司2016年02月1 目录一、标准化管理模板C.1监理项目部设置部分(GFDZJBM01)C.2项目管理部分(GFDZJBM02-GFDZJBM20)C.3安全管理部分(GFDZJBM21-GFDZJBM22)C.4质量管理部分(GFDZJBM23-GFDZJBM37)C.5造价管理部分(GFDZJBM38-GFDZJBM41)C.6技术管理部分(GFDZJBM42-GFDZJBM45)C.7评价机制部分(GFDZJBM46)二、监理标准化制度三、监理标准化作业卡68 一、标准化管理模板C.1监理项目部设置部分GFDZJBM01：监理项目部成立及总监理工程师任命关于成立_______工程监理项目部及______任职的通知公司各部门：根据工程建设监理工作的需要，经研究决定：成立______________工程监理项目部，任命_______为总监理工程师，负责履行本工程监理合同，主持项目监理机构工作。并正式启用“________________________”印章。法定代表人：（签字或签章）监理单位：（盖公章）日期：______年___月___日抄送：（建设管理单位）注应以文件形式成立，并经法定代表人签字或签章。本模板为推荐格式。68 C.2项目管理部分GFDZJBM02：工程开工令工程开工令工程名称：编号：致：_____________________________（施工项目部）经审查，本工程已具备施工合同约定的开工条件，现同意你方开始施工，开工日期为：______年___月___日。附件：开工报审表监理项目部（章）总监理工程师：____________日期：_______年___月___日注本表一式__份，由监理项目部填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存__份。68 GFDZJBM03：文件审查记录表文件审查记录表工程名称：编号：文件名称（写文件全称）送审单位（文件编制单位）序号监理项目部审查意见施工项目部反馈意见总监理工程师：_____________日期：_______年___月___日项目经理：_________________日期：_______年___月___日监理复查意见总监理工程师：____________ 日期：_______年___月___日注1.施工项目部按监理的审查意见逐条回复，采纳监理意见应说明具体修改部位，不采纳时应说明原因。2.本表一式两份，监理、施工项目部各存1份。68 GFDZJBM04：监理策划文件报审表监理策划文件报审表工程名称：编号：致______________________________（业主项目部）：我方已完成___________________的编制，并已履行我公司内部审批手续，请审批。附：监理策划文件监理项目部（章）总监理工程师：_____________日期：_______年___月___日业主项目部审批意见：业主项目部（章）项目经理：_________________日期：________年___月___日注本表一式__份，由监理项目部填写，业主项目部存一份、监理项目部存___份。68 GFDZJBM05：监理规划____________工程监理规划批准（公司技术负责人）_____年____月____日审核（公司职能部门）_____年____月____日编制（总监理工程师）_____年____月____日（监理公司名称）（加盖监理公司公章）_______年_______月68 目录1工程项目概况1.1工程概况1.2工程建设目标1.3参建单位2监理工作范围3监理工作内容3.1施工准备阶段监理工作内容3.2施工过程监理工作内容3.3调试阶段监理工作内容3.4竣工验收阶段（含过程验收）监理工作内容3.5工程试运行及保修阶段监理工作内容3.6工程保修阶段监理工作内容4监理工作目标5监理工作依据6项目监理机构的组织形式7项目监理机构的人员配备计划8项目监理机构的人员岗位职责9监理工作程序10监理工作方法及措施11创优设施12标准工艺应用监理控制措施13强制性条文监理检查控制措施14监理设施68 GFDZJBM06：工程复工令工程复工令工程名称：致：________________________（施工项目部）我方发出的编号为_____________________《工程暂停令》，要求暂停施工的___________________部分（工序），经查已具备复工条件。经业主项目部同意，现通知你方于_____年_____月_____日_____时起恢复施工。附件：证明文件资料监理项目部（章）总监理工程师：____________日期：年月日注本表一式三份，监理项目部、施工项目部和业主项目部各一份。68 GFDZJBM07：监理工作联系单监理工作联系单工程名称：编号：致：事由内容监理项目部（章）总/专业监理工程师：________日期：_______年___月___日注本表一式__份，由监理项目部填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存__份。68 GFDZJBM08：监理通知单监理通知单工程名称：编号：致：事由内容监理项目部（章）总/专业监理工程师：________日期：_______年___月___日注本表一式___份，由监理项目部填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存__份。68 GFDZJBM09：会议纪要会议纪要编号：工程名称：签发：会议地点会议时间会议主持人会议主题：上次会议问题落实情况：本次会议内容：主送单位抄送单位发文单位发文时间注会议纪要由监理项目部起草，经总监理工程师签发后下发。68 _________会议签到表姓名工作单位职务/职称电话68 GFDZJBM10：工程暂停令工程暂停令工程名称：编号：致_________________________（施工项目部）：由于_________________________原因，现通知你方必须于______年___月___日_____时起，对本工程的______________________部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：监理项目部（章）总监理工程师：____________日期：_______年___月___日业主项目部意见：业主项目部（章）项目经理：_________________日期：_______年___月___日注本表一式___份，由监理单位填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存__份。68 GFDZJBM11：监理报告监理报告工程名称：致：________________________（主管部门）由_____________________（施工单位）施工的___________________（工程部位），存在安全事故隐患。我方已于_____年_____月_____日发出编号为_______的《监理通知单》/《工程暂停令》，但施工单位未整改/停工。特此报告。附件：□监理通知单□工程暂停令□其他监理项目部（章）总监理工程师：________________日期：______年____月____日注本表一式四份，主管部门、建设管理单位、工程监理单位、项目监理机构各一份。68 GFDZJBM12：质量/安全活动记录质量/安全活动记录工程名称：编号：活动时间活动地点主持（交底）人内容：参加人（签字）注本表适用监理人员交底、学习、培训记录使用，监理项目部自存。68 GFDZJBM13：文件收发记录表文件收发记录表工程名称：编号：序号文件名称及编号文件来源/类别接收发放接收人/日期领取单位份数领取人/日期注本表由监理项目部填写，监理项目部自存。68 GFDZJBM14：监理检查记录表监理检查记录表工程名称：编号：施工单位监理单位检查时间检查地点检查类型□巡视□定期□专项施工及检查情况简述存在问题整改要求检查人施工项目部签收人/日期整改情况整改负责人：日期复查意见复查人：日期注1.如存在问题已签发监理通知单，“整改要求”中应注明监理通知单的编号，“整改情况”和“复检意见”可不填写。2.施工单位填写整改情况时，应对照问题逐一描述。3.定期、专项检查时可根据需要附检查纲要。68 GFDZJBM15：监理日志监理日志工程名称：本册编号：填写人：专业：监理项目部：_______________________________起止日期：____年___月___日至____年___月___日68 监理日志第页共页年月日星期：天气：白天：夜间：气温：最高℃最低℃工作内容、遇到问题及其处理注1.本表由专业监理工程师汇总填写，填写的主要内容包括：（1）天气和施工环境情况。（2）当日施工进展情况。（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。（4）当日存在的问题及处理情况。（5）其他有关事项。2.在填写本表时，内容必须真实，力求详细。须使用蓝黑或碳素钢笔填写，字迹工整、文句通顺。3.本表式为推荐表式，各监理单位可根据自己的管理体系设计本单位的监理日志表式，但应包括本表式要求的主要内容。68 GFDZJBM16：监理月报编号：监理月报　工程名称：年月第期总监理工程师：_________监理项目部（章）报告日期：_____年____月____日68 监理月报1本月工程实施情况2本月监理工作情况2.1工程进度控制方面的工作情况2.2工程质量控制方面的工作情况2.3安全生产管理方面的工作情况2.4工程计量与工程款支付方面的工作情况2.5合同其他事项的管理工作情况3工程存在问题及建议4下月监理工作重点4.1在工程管理方面的监理工作重点4.2在项目监理机构内部管理方面的工作重点68 GFDZJBM17：监理工作总结_________________工程监理工作总结（监理公司名称）（加盖监理公司公章）_______年_______月68 批准：（分管领导）年月日审核：（公司职能部门）年月日编写：（总监理工程师）年月日68 目录1工程概况2监理组织机构、监理人员和投入的监理设施2.1监理组织机构2.2监理人员和投入的监理设施3监理合同履行情况3.1策划阶段监理工作情况3.2质量控制情况3.3安全文明控制情况3.4进度控制情况3.5造价控制情况3.6合同管理情况3.7信息管理与组织协调3.8技术管理情况4监理工作成效5监理工作中发现的问题及其处理情况6说明和建议68 GFDZJBM18：监理人员岗前培训统计表监理人员岗前培训统计表监理项目部：年月日序号姓名专业培训内容培训时间培训评价或考试成绩备注填表人：总监理工程师：68 GFDZJBM19：工程施工强制性条文执行检查表工程施工强制性条文执行检查表编号：工程名称单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称施工单位项目经理序号强制性条文规定执行情况相关资料执行标准名称及编号123456789101112项目总工：年月日总监理工程师：年月日68 GFDZJBM20-1：变电站建筑工程施工强制性条文执行汇总表变电站建筑工程施工强制性条文执行汇总表编号：工程名称施工单位序号检查项目执行情况验收结论1单位工程名称应执行已执行记录份数2单位（子单位）工程已按合同、设计文件及规程、规范、标准要求施工完毕并经验收合格共__分部，符合要求____分部，应验收__项，已验收__项，合格__项3参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格质检员证号：监理人员资质证号：4质量控制资料完整；隐蔽工程验收文件齐全、有效共___项___份，签证齐全5工程验收程序符合要求各单位验收报告资料齐全6安全和功能的检测抽样检测合格，资料完整7涉及结构安全的试块、试件以及有关材料检测试块（件）及原材料有见证取样记录，取样数量符合要求，实验室资质证书齐全有效8观感质量验收应符合要求有单位工程观感验收记录，签字齐全，合格核查意见建设管理单位技术负责人：年月日设计单位项目经理：年月日监理单位总监理工程师：年月日施工单位项目经理：年月日68 GFDZJBM20-2：变电站电气工程施工强制性条文执行汇总表变电站电气工程施工强制性条文执行汇总表编号：工程名称施工单位序号检查项目执行情况验收结论1单位工程名称应执行已执行记录份数2单位工程已按合同、设计文件及规程、规范、标准要求施工完毕并经验收合格应验收已验收合格率3工程质量控制资料应完整共___项___份，签证齐全4参加工程验收的各方人员资格符合要求质检员证号：监理人员资质证号：5工程验收程序符合要求各单位验收报告资料齐全6调试工作符合规定调试项目齐全，调试报告___份核查意见建设管理单位技术负责人：年月日设计单位项目经理：年月日监理单位总监理工程师：年月日施工单位项目经理：年月日68 C.3安全管理部分GFDZJBM21：安全监理工作方案____________工程安全监理工作方案批准（总监理工程师）_____年____月_____日审核（总监理工程师代表或专业监理工程师）_____年_____月____日编制（安全监理工程师）_____年_____月____日____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月68 目录1编制依据2安全管理监理工作目标3安全管理监理组织机构及工作职责4安全管理监理工作流程5安全管理工作控制要点6安全管理方法及措施6.1安全工作策划6.2安全风险及应急管理6.3重要设施及重大工序转接安全检查签证6.4分包安全管理6.5安全通病防治控制措施6.6安全文明施工管理6.7安全旁站及巡视监理工作方法6.8环境及水土保持管理编写说明：1.编制依据：与本方案相关的国家、行业有关法律、法规、规程规范，以及国家电网公司有关标准、制度和办法；经审批的监理规划和业主项目部安全文明施工总体策划等。2.安全管理监理工作目标：根据监理规划和安全文明施工总体策划，制订安全管理监理工作分解目标，包括文明施工目标，且该目标的级别应高于上述两个文件。3.安全管理组织机构及工作职责：图表形式表述安全监理组织机构和工作职责。4.安全管理工作控制要点：按照“四通一平”、土建工程和电气安装工程分别描述。5.安全管理方法及措施：从安全工作策划（包括自身编审及施工报审文件审查等）、安全风险及应急管理、重要设施及重大工序转接、分包安全管理、安全通病防治控制措施、安全文明施工管理、安全旁站及巡视监理工作方法和环境及水土保持管理等方面进行描述，其中安全旁站及巡视作为重要控制手段，列表细化安全旁站及巡视范围、计划及内容。68 GFDZJBM22：安全旁站监理记录表安全旁站监理记录表工程名称：编号：现场工作内容作业地点作业项目主要危险分析（分析本作业存在的主要危险点及可能造成的危害）施工现场安全文明施工评价组织管理（描述现场人员配置及到岗到位、工作票签发及安全技术交底情况等）平面布置（描述施工作业区平面布置总体情况，各类施工机械、工器具、危险品库等的设置是否符合安全文明施工标准化管理规定的要求）安全措施（安全防护用品和安全设施的投入、使用情况，重点核对安全保证措施的执行情况）现场主要问题（现场出现的各类违反安全文明施工管理的现象以及各类事故隐患等）监理有关措施（针对现场情况，提出的监理指令）整改结果：复验意见：旁站时间开始年月日时分对应作业（开始旁站时现场作业状况）结束年月日时分（结束旁站时现场作业状况）旁站监理人员（签名）：作业负责人（签名）：注1.记录由旁站监理人员填写。2.“施工现场安全文明施工评价”中的三项工作各工程可结合本项目的特点和控制要求，在相关工作实施前对表格中的具体内容进行固化，宜采用勾选或填空的方式形成旁站记录，但应力求全面，避免漏项。68 C.4质量管理部分GFDZJBM23：监理实施细则____________工程监理实施细则批准（总监理工程师） _____年____月____日审核（总监理工程师代表或专业监理工程师）_____年____月____日编制（专业监理工程师） _____年____月____日____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月目录68 1专业工程特点2编制依据3监理工作流程4监理工作要点5监理工作方法及措施5.1施工方案及质量保证措施审查5.2见证计划5.3隐蔽工程验收5.4平行检验5.5质量巡视5.6工程质量验评编写说明：1.监理项目部应结合工程特点、施工环境、施工工艺等编制专业监理实施细则，明确监理工作要点、监理工作流程、监理工作方法及措施，达到规范和指导监理工作的目的。2.监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。3.监理实施细则可根据建设工程实际情况及监理项目部工作需要增加其他内容。4.当工程发生变化导致原监理实施细则所确定的工作流程、方法和措施需要调整时，专业监理工程师应对监理实施细则进行补充、修改。68 GFDZJBM24：质量旁站方案______________工程质量旁站方案批准（总监理工程师）_____年____月____日审核（总监理工程师代表或专业监理工程师）_____年____月____日编制（专业监理工程师）_____年____月____日____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月68 目录1编制目的2编制依据3监理旁站职责4旁站工作流程及要求5监理旁站范围及内容6附件旁站监理记录表编写说明：1.旁站是监理项目部对关键部位和关键工序的施工质量实施建设工程监理的方式之一。2.监理旁站范围及内容中应列表细化具体的旁站作业点。68 GFDZJBM25：质量通病防治控制措施________________工程质量通病防治控制措施批准（总监理工程师）_____年____月____日审核（总监理工程师代表或专业监理工程师）_____年____月____日编制（专业监理工程师）_____年____月____日____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月68 目录1编制目的2编制依据3质量通病防治监理控制的主要工作内容及监督措施4记录编写说明：根据《国家电网公司光伏电站工程质量通病防治工作要求及技术措施》（基建质量〔2010〕19号）的要求，制订质量通病防治工作的监理预控和检查专项措施。68 GFDZJBM26:平行检验记录表平行检验记录表工程名称：编号：检验对象分类□设备　　　　　□材料　　　　　□工序　检验对象基本信息设备设备名称设备型号规格生产厂家安装位置材料材料名称材料型号规格生产厂家使用部位工序工序名称实施单位其他序号检验项目质量标准质量检验结果备注检验结论检验仪器及编号检验人员检验日期　　　年月日填写、使用说明（1）平行检验的对象基本分为设备、材料、工序三大类，如属设备方面的检验项目，在设备前的□框中打√，并在下面“设备”的相应栏目中填写有关信息，其他“材料”和“工序”栏目中打斜线即可。如属材料或工序方面的检验项目，依此类推填写。如有些检验对象不好明确区分是否属于设备、材料、工序时，按工序填写，有关基本信息可填入“其他”栏目中。（2）“检验结论”填写检验后得出的最终结论，一般为合格或不合格。（3）本表主要用于监理单位或委托专业检验单位现场检验后无正式检验报告的情况下使用，如委托专业检验单位检验后出具有正式检验报告，以该正式报告为准，不再填写该记录表。68 GFDZJBM27：平行检验统计表平行检验统计表工程名称：编号：序号检验项目检验内容检验结果检验人检验日期备注注本表由监理项目部填写，监理项目部自存。68 GFDZJBM28：见证取样统计表见证取样统计表工程名称：编号：序号见证取样报告编号取样日期备注见证项目见证人员取样人员注本表由监理项目部填写，监理项目部自存。68 GFDZJBM29：设备材料开箱检查记录表设备材料开箱检查记录表编号：工程名称开箱日期产品来源合同号产品名称合同数量型号规格到货数量制造厂商总箱（件）数厂商国别到货时间唛头号存放地点检查内容检查结果外包装缺件登记：外观检查铭牌核对型号核对文件资料名称检查结果份数接收人日期结论质保书或合格证□有□无□不需要□齐全□不齐全原产地证书□有□无□不需要□齐全□不齐全装箱清单□有□无□不需要□齐全□不齐全出厂试验报告□有□无□不需要□齐全□不齐全安装使用说明书□有□无□不需要□齐全□不齐全安装图纸及资料□有□无□不需要□齐全□不齐全备品备件□有□无□不需要□齐全□不齐全开箱检查结论：开箱负责人（签字）：日期：处理意见：开箱负责人（签字）：日期：参加开箱单位及人员签字：注1.设备材料开箱检查由监理项目部组织，开箱负责人由总监理工程师/专业监理工程师担任。2.本表一式___份，由施工项目部填报，业主项目部、监理项目部各___份，施工项目部存___份。68 GFDZJBM30：旁站监理记录表旁站监理记录表工程名称：编号：日期及天气：施工单位：旁站监理的部位或工序：旁站监理开始时间：旁站监理结束时间：旁站的关键部位、关键工序施工情况：发现的问题及处理情况：旁站监理人员（签字）：年月日注1.本表由监理工作人员填写。监理项目部可根据工程实际情况在策划阶段对“旁站的关键部位、关键工序施工情况”进行细化，可细化成有固定内容的填空或判断填写方式，方便现场操作。但表格整体格式不得变动。2.如监理人员发现问题性质严重，应在记录旁站监理表后，发出监理工程师通知单要求施工项目部进行整改。3.本表一式一份，监理项目部留存。68 GFDZJBM31：监理初检方案____________工程监理初检方案批准（总监理工程师）_____年____月____日审核（总监理工程师代表或专业监理工程师）_____年____月____日编制（专业监理工程师）_____年____月____日____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月68 目录1初检依据2初检范围及条件2.1初检范围2.2初检条件3初检准备工作4质量初检标准5附表编写说明：根据施工项目部提出的工程初检申请，对施工项目部三级自检验收结果进行审查，编制监理初检方案，根据实际情况，每次监理初检的内容、组织机构及时间安排可以另行用监理工作联系单进行明确，在监理初检方案中可以不予详细描述。68 GFDZJBM32：监理初检报告______________工程监理初检报告____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月68 一、检验概况工程名称初检依据二、工程概况项目法人建设管理单位设计单位监理单位施工单位运行单位（工程规模概况）单位工程名称开工时间完工时间备注68 续表三、综合评价质量体系及实施情况主要技术资料检查情况工程重点抽查情况四、附件：检验记录等五、主要改进建议六、结论验收负责人（签字）：日期：______年_____月_____日68 GFDZJBM33：工程质量中间验收申请表工程质量中间验收申请表工程名称：编号：致______________________________（业主项目部）：经我监理项目部初步检查验收，_________________工程具备__________阶段中间验收条件，特申请验收。附件1：监理初检报告附件2：施工单位质量专检报告监理项目部（章）总监理工程师：________________日期：______年____月____日建设管理单位/业主项目部验收意见：建设管理单位/业主项目部（章）项目负责人/项目经理：___________日期：______年_____月_____日注本表一式___份，由监理项目部填报，业主项目部一份，监理项目部存___份。68 GFDZJBM34：工程竣工预验收申请表工程竣工预验收申请表工程名称：编号：致_____________________________（业主项目部）：由我公司监理的______________工程从_____年_____月_____日开工至_____年_____月_____日已全部竣工。本工程经过施工项目部三级检查验收、监理初检，所检查项目全部符合设计及国家现行标准要求。特报请业主组织竣工预验收。附件1：监理初检报告附件2：施工单位质量专检报告监理项目部（章）总监理工程师：_______________日期：______年___月___日业主项目部审批意见：业主项目部（章）项目经理：__________________日期：______年___月___日建设管理单位审批意见：建设管理单位（章）项目负责人：________________日期：______年___月___日注1.本表一式___份，由监理项目部填写，业主项目部存一份、监理项目部存____份。2.竣工验收前，由监理项目部填报，业主项目部、建设管理单位审批。68 GFDZJBM35：工程验评记录统计报审表工程验评记录统计报审表工程名称：编号：致______________________________（业主项目部）：现报上___________________________工程______________质量验评汇总，请查验。单位工程分部工程分项工程土建工程验评总数合格数优良数优良率（%）电气工程验评总数合格数优良数优良率（%）监理项目部（章）总监理工程师：______________日期：______年___月___日业主项目部意见：业主项目部（章）业主项目经理：_______________日期：______年___月___日注本表一式___份，由监理项目部填报，业主项目部、施工项目部各一份，监理项目部存___份。68 GFDZJBM36：工程质量评估报告_____________工程质量评估报告批准：（公司技术负责人）　_____年____月____日审核：（公司职能部门）　_____年____月____日编写：（总监理工程师）　_____年____月____日____________监理项目部（加盖监理项目部公章）_______年_______月68 目录1工程概况2工程各参建单位3工程质量验收情况4工程质量事故及其处理情况5竣工资料审查情况6工程质量评估结论68 GFDZJBM37：工程质量通病防治工作评估报告工程质量通病防治工作评估报告工程名称：建设管理单位工程规模监理单位开工日期施工单位竣工日期设计单位采取的通病防治措施施工单位采取的通病防治措施主要防治监督措施平行检验内容及结果防治项目完成情况防治成果评价备注监理项目部（章）总监理工程师：____________日期：______年___月___日68 C.5造价管理部分GFDZJBM38：工程监理费付款报审表工程监理费付款报审表工程名称：编号：致：_________________________________（业主项目部）根据______________________________合同约定，现申请支付______________________万元费用共计___________万元，占合同金额的__________%。截至本次付款前，我单位累计已收到款项___________万元，占合同金额的______%。请予审核。附件：监理费付款计算表监理项目部（章）总监理工程师：______________日期：_______年___月___日业主项目部审核意见：业主项目部（章）项目经理：__________________日期：_______年___月___日建设管理单位审批意见：建设管理单位（章）项目负责人：________________日期：_______年___月___日注本表一式__份，由监理项目部填写，业主项目部存一份，监理项目部存__份。68 GFDZJBM39：工程付款申请汇总表工程付款申请汇总表工程名称：编号：序号付款申请名称文件编号签证日期施工单位报审金额（万元）监理审核金额（万元）建设管理单位批准金额（万元）注本表由监理项目部填写，监理项目部自存。68 GFDZJBM40：设计变更联系单设计变更联系单工程名称：编号：致______________________（设计单位）：由于____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________原因，兹提出________________________________________________________等设计变更建议，请予以审核。附件：变更方案等相关附件负责人：签字提出单位：盖章日期：__________年_____月____日注1.本表由监理项目部统一编号后发送设计单位，作为设计变更联系单的唯一通用表单。2.本表仅用于向设计单位提出非设计原因引起的设计变更，作为设计变更审批单、重大设计变更审批单的附件。3.本表一式五份（施工、设计、监理、业主项目部各一份，建设管理单位存档一份）。68 GFDZJBM41：设计变更/现场签证汇总表设计变更/现场签证汇总表工程名称：编号：序号设计变更/现场签证编号专业接收日期接收人费用费用合计注本表由监理项目部填写，业主项目部、监理项目部各一份。68 C.6技术管理部分GFDZJBM42：监理项目部技术标准目录清单监理项目部技术标准目录清单工程名称：第页共页序号文件编号文件名称说明68 GFDZJBM43：技术标准问题及标准间差异汇总表技术标准问题及标准间差异汇总表工程名称：序号标准名称条款原文内容问题及差异建议监理项目部（章）专业监理工程师：__________________总监理工程师：____________________日期：____________________注由监理项目部编制，汇总后向业主项目部报送。68 GFDZJBM44：施工图预检记录表施工图预检记录表工程名称：编号：图纸名称：序号预检记录备注参与人员签名：日期：________年___月___日注1.该表格用于监理项目部对施工图的预检。2.图纸名称填写每一次预检审查图纸名称及相应的卷册号，不需一册一份记录。3.对于设计中有不符合强制性条文的，应于注明违反条款。4.在施工图会检和交底前将该记录提供业主项目部。5.对监理项目部提出的建议和意见进行跟踪，会检纪要中明确的内容在备注中说明。68 GFDZJBM45：施工图会检纪要施工图会检纪要编号：工程名称：签发：会议地点会议时间会议主持人会检图册：本次会议内容：会签意见：业主项目部（章）业主项目经理：会签意见：监理项目部（章）总监理工程师：会签意见：设计单位（章）设总：会签意见：施工项目部（章）项目经理：注会检纪要由监理项目部起草，经业主项目经理签发后执行。68 C.7评价机制部分GFDZJBM46：监理项目部综合评价表监理项目部综合评价表序号评价指标标准分值考核内容及评分标准扣分扣分原因一监理项目部标准化建设（15分）1项目部组建6监理项目部组建符合公司标准化管理要求，管理人员任职资格符合要求并持证上岗，主要管理人员与投标承诺一致［查任命文件、资格证书、投标文件。无任命文件或未按要求报备，扣1分；项目总监理工程师或副总监理工程师、总监理工程师代表等主要管理人员与投标承诺不一致，每人扣1.5分（经业主批准同意并履行相应手续的，每人扣0.5分）；人员配备数量不满足要求，每缺一人扣1分；组建时间不符合规定要求，扣1分；总监理工程师任职资格或兼职项目数量不符合要求，扣1.5分，其他主要管理人员任职资格不符合要求，每人扣0.5分］2项目部资源配置5监理项目部及监理站点设置合理，配备满足独立开展监理工作所需的办公、交通、通信、检测、个人安全防护用品等设备或工具，并配置必要的法律法规、规程规范和规章制度、技术标准等（对照投标文件和管理手册，查项目部办公设施，交通工具，检测工具和相关规程、规章制度，以及监理站点设置和设施配备情况。与投标承诺有明显差异、不满足实际需要或不符合要求，每项扣1分）3项目管理提升4对上级检查或业主项目部提出的监理问题进行闭环整改，制订提升措施并有效落实。对施工单位存在问题进行跟踪并督促闭环整改（查工程现场及相关检查记录、整改资料。对业主项目部发现的问题未落实整改，每项扣1分；在日常监理活动中，未对发现的施工问题进行跟踪监督并整改到位，每项扣1分）二重点工作开展情况（85分）1策划管理10监理规划、安全监理工作方案、专业监理实施细则、质量旁站方案、质量通病防治控制措施等项目策划文件编制符合公司有关要求，科学合理、有针对性、符合工程实际，编审批及报审手续完备。策划文件与实际实施一致，必要时及时修编（6分）68 续表序号评价指标标准分值考核内容及评分标准扣分扣分原因1策划管理10（查项目管理策划文件，报审记录等，每缺少一项扣2分；存在内容不全面、不符合要求、方案未结合工程实际、引用过期文件、报审不及时、编审批不符合要求等不规范现象，每项扣0.5分；修编不及时，每项扣1分；批准后的策划文件关键内容与实际实施存在明显差异，每项扣2分）对项目管理实施规划（施工组织设计）、施工方案（措施）、施工安全管理及风险控制方案、质量通病防治措施、施工强制性条文执行计划等报审资料进行审查，审查意见明确、准确，有针对性，符合实际，并及时反馈施工项目部（4分）（查施工策划文件报审表、文件审查记录表，每缺少一项扣1分；不规范、审查意见不准确、表述模糊每项扣0.5分；反馈不及时，每项扣0.3分）2项目管理21按要求审核工程开工条件、开工报审表（2分）（查开工报审表。审核流程不规范，审核意见不明确、不准确，审核不及时等，每项扣1分）按照业主方进度计划管理要求，审批施工进度计划，并实施动态管理，对执行情况进行分析和纠偏，监督施工进度计划落实情况。需调整施工进度的项目，审查施工项目部施工进度调整计划，并报业主项目部（3分）（查相关记录，未审批施工进度计划或审查不准确，扣1分；未对计划执行情况进行分析和纠偏，扣2分）按要求组织召开监理例会或专题会议，参加业主项目部等上级单位组织的有关会议（4分）［查例会纪要，未定期（每月）召开，每次扣1分；无会议记录，每次扣0.5分；未实施闭环管理，每项扣0.5分；未按要求参加业主项目部等上级单位组织的会议、未落实会议议定事项，每次扣1分］基建管理信息系统数据录入及时、准确、完整（2分）（系统中关键数据缺失或错误，每处扣0.2分）协助业主项目部监督施工合同条款执行，对施工合同的执行进行过程管理，及时协调合同执行过程中的各种问题（2分）（查会议纪要及相关记录。对相关分歧或纠纷事项未进行协调或协调不力，每项扣1分；无记录扣1分）68 续表序号评价指标标准分值考核内容及评分标准扣分扣分原因2项目管理21按照公司管理办法采集、管理施工过程安全、质量控制数码照片（3分）（查数码照片。有弄虚作假问题，每张扣1分；缺项、主题不明确、数量不足、未按要求分类整理、不规范或不满足要求，每张扣0.2分；未及时整理、移交，扣1分）及时组织宣贯上级文件，来往文件记录清晰。每月编制监理月报，及时报送业主项目部（2分）（查文件及收发文记录、宣贯记录、监理月报。每缺少一个文件，扣0.5分；未宣贯，每项扣0.5分；未编制监理月报或无实质性内容、未及时上报，每次扣1分）及时收集监理档案文件资料，进行分类整理、组卷、录入，工程投运后及时移交（3分）（查工程档案。缺项或内容不完整、不规范，每项/份扣0.3分；工程档案未与工程建设同步形成,每项/次扣0.3分；未按时移交，每项扣1分）3安全管理17适时开展监理安全检查，重点督查施工项目部的安全措施或专项施工方案、施工安全管理及风险控制方案的落实，对发现的各类安全事故隐患，要求施工项目部及时整改闭环（6分）（查安全签证等记录、监理通知单、监理通知回复单、工程暂停令。安全签证等记录每缺一份扣0.5分；记录不规范、与其他资料不对应，每份扣0.5分；发现的问题未监督整改闭环，每次扣1分）审查分包商资质、安全协议及人员资格，督促施工项目部规范分包管理（3分）（未审查分包单位资质报审表，或审核过程管控不严格，存在分包商资质不合格现象，每份扣1分；分包过程不规范，存在施工违规分包、以包代管等现象而未纠正的，每例/项扣2分）审查施工单位和分包商的特殊工种、特种作业人员资格证明文件，并进行不定期核查（2分）（查特殊工种、特种作业人员报审资料。审查不严格、未发现特殊工种、特种作业人员资格证明文件缺失或失效，每份扣0.5分；现场发现无证上岗，每例扣1分）68 续表序号评价指标标准分值考核内容及评分标准扣分扣分原因3安全管理17依据安全监理工作方案，对施工安全的重要及危险作业工序和部位进行安全旁站监理，实施三级及以上安全风险监理预控措施（4分）（查安全旁站监理记录。每缺一份扣1分；应旁站而未进行旁站，每处扣1分；记录不规范、与其他资料不对应、问题未闭环，每处扣0.5分）审查安全文明施工设施配置计划申报，检查现场的安全文明施工设施使用情况（2分）（查安全文明施工设施配置计划申报单、安全文明施工设施进场验收单、监理检查记录，资料缺少扣1分；现场安全文明施工设施布置与计划不符、布置不规范而监理未发现或未指出，每处扣0.5分）4质量管理19审查施工项目部选择的供应商资质、原材料及构配件报验资料，进行见证取样、送检，组织设备开箱检验（3分）（查供应商资质报审表、原材料及构配件报审表、设备开箱记录。原材料质量证明文件和复检试验记录等不完备或记录不规范，每份扣0.5分；资质等不符合要求或现场实际供应商、应用的原材料等与报审不符而监理未纠正的，每项扣1.5分）依据质量旁站方案，对施工关键部位、关键工序进行旁站监理，对施工质量实施管控（4分）（查质量旁站监理记录。每缺一份扣1分；应旁站而未进行旁站，每处扣1分；记录不规范、与其他资料不对应、问题未闭环，每处扣0.5分）分部工程验收前对施工单位执行强制性条文情况进行检查，竣工预验收时复查汇总（2分）（查强制性条文执行检查及汇总记录。施工强制性条文执行检查表缺少，每份扣1分；无汇总表，扣1分；施工单位有未执行强制性条文情况而监理单位未发现或未指出，每条扣1分）检查质量通病防治控制措施落实情况，工程结束后进行评估（2分）（查工程实体、检查整改记录、评估报告。工程实体发现质量通病，每处扣1分；无质量通病防治过程检查资料，扣1分；无评估报告，扣1分）68 续表序号评价指标标准分值考核内容及评分标准扣分扣分原因4质量管理19参加标准工艺样板验收，对标准工艺的应用效果进行控制和验收，及时纠偏（3分）（查会议纪要、检查整改记录。应采用而未采用标准工艺，每项扣1分；标准工艺样板验收记录缺少，每项标准工艺扣0.5分；无标准工艺应用分析会议纪要，扣0.5分）组织监理初检，参加中间验收、竣工预验收、启动验收和启动试运行，督促缺陷整改闭环（5分）（查初检记录、缺陷整改闭环记录。工程质量初检记录缺少，每次扣2分；验收走过场，质量缺陷未整改或在下一级验收重复出现，每项扣1分）5造价管理9审核工程预付款支付申请，进行工程计量和进度款付款审核，参与工程结算（3分）（查施工工程款报审资料、结算监理意见。未及时审核施工项目部预付款和进度款支付申请，每次扣0.5分；工程量审核不准确，每次扣1分；未提供结算监理意见，扣0.5分）审核设计变更（3分）（查设计变更通知单和设计变更执行报验单。审核不及时，每份0.5分；签署意见表述不清晰或不准确，每份扣1分；施工单位未严格执行审批后的设计变更而监理单位未发现或未指出，每份扣1分）审核现场签证（3分）（查现场签证审批单。审核不及时，每份扣0.5分；签署意见表述不清晰或不准确，每份扣1分）6技术管理9对施工图进行预检，形成预检意见（1分）（查施工图预检记录。未按规定开展施工图预检，每次扣0.5分）参加施工过程中重要（关键）环节的施工技术交底会（2分）（查项目部级施工技术交底记录，缺少一次扣0.5分；施工单位未进行交底或交底走过场、内容没有针对性而监理单位未发现或未指出，每次扣1分）根据工程不同阶段和特点，对现场监理人员进行岗前教育培训和技术交底（2分）（查安全/质量活动记录表、试卷及成绩。未按规定进行岗前教育培训和技术交底，每人次扣0.5分；培训或交底记录存在后补、虚假以及代签字等现象，每次扣2分）68 续表序号评价指标标准分值考核内容及评分标准扣分扣分原因6技术管理9组织审查专项施工方案，审查意见明确、准确，有针对性，及时反馈施工项目部，并监督方案在现场的有效执行（4分）（查专项施工方案报审表、文件审查记录表。每缺少一项扣1分；不规范、审查意见不准确、表述模糊，每项扣0.5分；反馈意见不及时，每项扣0.5分；施工方案与现场实际执行不符而监理未指出并纠正，每项扣2分）三工作成效（扣分项）1进度管理因监理单位原因造成开工延迟，每延迟1个月扣1分；因监理单位原因造成投产延迟，每延迟1个月扣2分（本项扣分最多不超过20分）2安全管理因监理单位原因未实现监理承包合同安全目标，扣20分3质量管理因监理单位原因未实现监理承包合同质量目标，扣20分4造价管理因监理单位原因造成工程超概算，扣20分5问题纠偏与闭环管理因监理单位未指出、未纠正或未监督整改闭环施工管理存在的问题，发生8级及以上安全事故或质量事件，每件/次扣10分；业主及上级单位检查中发现监理未发现的安全质量隐患，每项扣2分；未跟踪督促施工单位对检查出的安全质量隐患及时闭环整改、采取防范措施，每项扣10分（本项扣分最多不超过30分）业主项目经理：______________________年_______月_______日注每分项扣分最多不超过本分项标准分值。10,12,27,28,29,38,45,47-49,114,114,115,11868'