装备制造建设项目可研报告编制规定

'装备制造建设项目可行性研究报告编制规定（试行）中国石油天然气集团公司2021年7月 前言为加强中国石油天然气集团公司固定资产投资项目（预）可行性研究管理，提高公司项目前期工作管理水平，依据《中国石油天然气集团公司投资管理办法》和《中国石油投资管理手册（总部卷-分册）》，规划计划部于2010年组织开展了“《中国石油投资管理手册（总部卷-）（预）可行性研究工作管理分册》”的编制工作。具体内容包括总则、国家相关管理办法和政策、集团公司相关管理制度、勘探开发、炼化、储运、销售、装备制造、工程技术和工程建设（非安装设备购置）、信息、一般建设项目（工程建设类）项目（预）可行性研究管理和咨询评估工作管理等12个章节。《装备制造建设项目可行性研究报告编制规定》是装备制造项目（预）可行性研究管理的重要制度文件；为更好地规范、指导集团公司装备制造建设项目可行性研究报告的编制工作，特制定此规定。本规定共分21章，主要内容有：总论、企业概况、市场分析及需求预测、产品方案及建设规模、厂址选择、物料供应与生产协作、工艺、总图运输、建筑与结构、公用工程及辅助工程、信息工程、消防、节能节水、环境保护、安全、职业卫生、组织机构及定员、项目实施进度安排、投资估算及融资方案、财务分析、风险分析等内容，以及附件、附表、附图。本规定由中国石油天然气集团公司规划计划部负责管理，由中国石油规划总院负责具体内容的解释。本规定在实施过程中，希望各单位结合工程实践，注意总结经验，积累资料，如发现需要修改补充，请将意见和有关资料提供给编制单位，以便在今后修订时参考。本规定的主编单位及主要起草人：主编单位：中国石油规划总院主要起草人：马伟光、陈玉寒、杜秀菊、王国丽、赵连增、韩景宽、赵乐晋、谭建辉、董刚、陈凌华、刘凤欣、纪红、续元庆、谢卫红、施李、刘晨。 目次总则11总论31.1项目基本情况31.2编制依据31.3项目背景及建设的必要性31.4研究范围和编制分工41.5编制原则51.6遵循的主要标准规范51.7主要研究结论61.8存在问题和建议72企业概况72.1发展简史72.2组织机构72.3人员状况72.4主要产品生产能力及产量72.5主要工艺及设备72.6资产及经营状况72.7企业存在问题73市场分析及需求预测73.1市场供应现状73.2市场需求预测73.3市场供需平衡分析74产品方案及建设规模74.1产品方案74.2建设规模75厂址选择75.1厂址选择原则7IV 5.2预选厂址概况75.3厂址方案比选75.4场地建设条件76物料供应与生产协作76.1主要原辅材料76.2主要配套件76.3燃料和动力76.4生产协作77工艺77.1技术方案77.2工艺方案77.3车间（生产线）任务和生产纲领77.4工艺设备选型77.5工作制度和年时基数78总图运输78.1总平面布置78.2竖向布置78.3防洪78.4道路及围墙78.5绿化78.6运输及仓储78.7主要技术指标及工程量79建筑与结构79.1建筑79.2结构710公用工程及辅助工程710.1自动化控制710.2通信710.3供配电710.4给排水7IV 10.5采暖与通风710.6动力710.7维修及检验711信息工程711.1现状与需求711.2总体架构711.3整体方案711.4运行环境设计711.5主要软硬件711.6信息工程投资估算712消防712.1编制依据及原则712.2消防对象712.3消防依托712.4消防系统方案712.5主要设备及工程量713节能、节水713.1节能713.2节水714环境保护714.1建设区域环境现状714.2环境影响分析714.3环境保护措施714.4环境影响结论715安全715.1主要危险、有害因素分析715.2危险、有害因素防护715.3安全管理机构设置715.4安全投资估算715.5预期效果7IV 16职业卫生716.1主要职业病危害因素分析716.2职业病危害因素防护措施716.3职业卫生管理机构设置716.4职业卫生投资估算716.5预期效果717组织机构及定员717.1组织机构717.2劳动定员717.3人员培训718项目实施进度安排719投资估算及融资方案719.1投资估算719.2资金来源及融资方案720财务分析720.1财务分析的基础720.2成本费用估算720.3营业收入与营业税金及附加估算720.4项目获利能力分析720.5项目盈利能力分析720.6项目财务可持续性分析720.7项目不确定性分析720.8财务分析结论721风险分析7附件附表附图IV 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定总则1　为了加强集团公司装备制造建设项目前期工作，提高项目可行性研究水平，规范可行性研究报告的编制内容和深度，为项目科学决策提供依据，制定《装备制造建设项目可行性研究报告编制规定》（以下简称《编制规定》）。2　《编制规定》适用于集团公司新建、扩建和改建装备制造建设项目。3　装备制造建设项目可行性研究报告（以下简称《可行性研究报告》）由建设单位委托有相应资质的工程咨询单位编制。承担可行性研究的单位要对项目可行性研究报告的编制内容和质量负责。4　可行性研究报告的编制，要按照批准的项目建设规划或项目建议书及其它批准文件要求进行，必须坚持科学、客观、公正的原则。编制的可行性研究报告要全面反映研究过程的意见和项目存在的问题，要确保可行性研究的科学性和严肃性。5可行性研究报告要严格按照《编制规定》编制，但对于投资额较小、项目建设内容比较简单的项目，可根据项目规模、性质和特点适当简化。6（预）可行性研究管理按工作进展分为预可行性研究和可行性研究两个阶段。预可行性研究主要研究投资项目的必要性，初步分析项目的可行性，为项目是否开展可行性研究提供依据；可行性研究是在预可行性研究的基础上，为实现项目目标，对项目建设条件、建设方案、投资估算及经济效益等进行全面的分析论证。可行性研究是项目决策的重要依据。7批准的可行性研究报告将作为初步设计和概算的依据，项目的规模、主要工程内容和方案等不得在初步设计中任意更改，如果上述内容发生重大变化或投资变化幅度超过±10%，需要重新编制可行性研究报告。8　可行性研究报告的经济评价要按照中国石油下发的《建设项目经济评价方法与参数》的有关规定执行。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定9本规定所列内容是一般通用性的要求。但由于装备制造产品品种繁多，制造工艺千差万别，项目组成各不相同，当工程项目中有本规定覆盖不到的内容时，则应参照类似篇章的深度要求，将其增加编入设计文件中。10凡涉及码头、铁路专用线等建设内容，应执行国家有关规范的要求,总报告中应对有关建设内容进行详细说明。11大中型建设项目可行性研究报告中的“投资估算与财务分析”，应单独成册。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定总论1.1项目基本情况分别说明项目名称、建设单位（企业名称、企业性质、法定地址和法人代表等）、建设地点、建设类型（新建、改建或扩建）等内容；合资合作项目应说明合资、合作各方的权利和义务。1.2编制依据1.2.1立项文件1）上级主管部门下达的编制可行性研究报告的任务书或相关文件；2）项目建设单位的委托书或与编制可行性研究报告单位签订的合同。列出上述文件名称、发文单位、文件编号及发文时间。主要立项文件应作为附件。1.2.2相关文件和资料1）项目预可研报告及批复文件；2）主管部门的有关文件；3）建设项目环境影响报告书或报告表（登记表）、安全预评价报告、职业病危害预评价报告书或报告表等；4）有关投资、协作、经营、市场、外部建设条件（土地、水、电、气、热、原材料等）等方面的意向性协议或文件；5）委托单位提供的其他有关资料。列出上述文件名称、发文或编制单位、协议签署单位、文件编号及发文时间。必要时全文或部分摘录作为附件。1.3项目背景及建设的必要性1.3.1项目背景1）项目背景65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定简述项目提出的背景、前期准备工作及决策过程。2）项目建设目的简要说明建设的目的和要求，以及上级主管部门的批复意见，所在地区地方政府及有关部门对该项目建设的意见。1.1.1项目建设的必要性1）结合国民经济及区域经济有关的长远规划、行业及企业的发展规划、技术政策、产业政策、产品发展方向，阐明项目建设的必要性；2）根据项目的具体特点，从推进企业技术进步、调整产品结构、适应市场需求，说明项目建设的必要性；3）根据项目的具体特点，从增加出口或替代进口、提高产品性能和质量、增加产量或品种、形成经济规模等方面，说明项目建设的必要性；4）从利用原有基础条件、降低成本、节能减排、环境保护治理、提高综合效益等方面，说明项目建设的必要性；5）从项目建成投产后所带来的社会效益，以及给企业带来的经济效益，说明项目建设的必要性。1.2研究范围和编制分工1.2.1研究目的和范围根据项目建设性质（新建扩能、新产品产业化、技术改造、技术引进、厂区迁建等）及合同要求，简要说明可行性研究工作的目的和范围（时间范围、市场范围、工程建设范围）。1.2.2工程界限明确工程边界条件。对不属于本项目研究范围，但与本项目有直接关系，需分摊投资的工程项目，应对其规模、分摊投资比例和数额以及与本项目的关系等内容予以说明。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1.1工程内容简要概括项目研究的主要内容，包括市场分析、产品方案、工艺、总图、公用工程及辅助工程、投资估算、经济效益分析等。1.1.2项目分工对由两家及以上单位参与编制工作的项目，应明确主编单位及参编单位的分工和工作界限。1.2编制原则依据国家、行业和地区的有关政策法规，以及集团公司相关规定，结合工程项目建设的实际情况和要求制定项目的编制原则。1）遵循国家、行业有关经济发展规划、工程建设的法律、法规、政策、标准、规范和规定；2）确定项目技术水平的原则；3）坚持以经济效益为中心的原则；4）项目在安全、环保、节能等方面遵循的原则；5）项目在生产管理、配套建设、利旧等方面遵循的原则。1.3遵循的主要标准规范1.3.1法律法规列出所遵循的国家及地方的主要法律、法规名称和编号，对安全、环保、职业卫生和节能要求的有关法规应单独说明。1.3.2标准和规范列出所遵循的国家、地方、行业和企业的主要标准、规范的名称和编号。1.3.3国际（国外）标准如采用国际（国外）标准和规范，应说明外文原名、版次及译名。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1主要研究结论1）概要说明项目建设的必要性；2）概要说明市场分析结论；3）概要说明推荐厂址方案和总体布局方案；4）概要说明新建或改扩建规模和主要建设内容；5）概要说明工艺技术路线和产品方案，采用的新工艺、新技术、新设备和新材料的情况，以及预期达到的工艺技术水平。如需从国外引进技术，应说明理由和引进方式；6）主要工程量列出本工程的主要工程量，见表1.7-1。表1.7-1主要工程量表序号项目名称单位数量备注一主体工程（一）xxx厂房（车间）……二总图三建筑与结构四配套公用设施(一)给排水及消防……(二)采暖通风……(三)动力……(四)供配电……（五）通信………………65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定7）主要引进设备清单如需引进设备和材料，应列出引进设备和材料清单，见表1.7-2。表1.7-2引进设备和材料表序号设备名称规格单位数量备注1……合计8）主要技术经济指标列出本工程的主要技术经济指标，见表1.7-3。表1.7-3主要技术经济指标表序号内容名称单位数量备注一建设规模二征地面积m2三总占地面积m2四总建筑面积m2其中：辅助生产管理设施m2办公楼、食堂、宿舍等五总定员人六能耗指标1水m3/a2电104kW·h/a3燃气104m3/a4蒸汽104m3/a七项目报批总投资万元1建设投资万元2建设期利息万元3铺底流动资金万元八成本1年均生产成本费用万元2年均经营成本万元3年均单位操作成本元/吨九收入及利润1年均营业收入万元2年均利润总额万元3年均净利润万元65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定续表1.7-3主要技术经济指标表序号内容名称单位数量备注十效益指标1项目投资内部收益率（税后）%2项目财务净现值（税后）万元3项目投资回收期（税后）年4总投资收益率%5项目资本金净利润率%9）评价结论通过项目是否符合国家、行业的有关政策，资源是否可靠，资金及其他建设条件是否具备，主要方案是否科学合理，经济效益是否良好，是否符合环保、安全、职业卫生法规等方面，综合说明项目是否可行。1.1存在问题和建议1）根据项目研究结论和推荐方案，说明在工程建设条件、技术、经济等方面存在的尚需说明的问题，提出解决问题的建议；2）根据研究对象，在本报告研究范围之外，但与本项目有关的问题应予以说明并提出建议。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1企业概况1.1发展简史说明企业所有制性质、隶属关系、发展历程、企业在行业中的地位及历次技术改造情况。1.2组织机构简述企业组织机构设置情况，列出组织机构图。1.3人员状况简要说明企业现有人员状况，包括用工总量以及管理、技术研发、操作人员的构成情况。1.4主要产品生产能力及产量说明企业现有主要产品名称、规格、型号，产品性能、质量及市场竞争力。列表说明现有产品生产能力及近三年产品销量。1.5主要工艺及设备说明企业现行生产工艺、技术水平及关键设备拥有状况。1.6资产及经营状况列表说明企业近三年资产总额、负债总额、资产负债率、固定资产原值、净值，以及主要产品产值、销售收入、利税、出口创汇等情况。1.7企业存在问题根据企业主要产品、生产能力、主要工艺及设备情况，结合市场需求和技术发展趋势，分析企业面临的主要问题。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定市场分析及需求预测1.1市场供应现状1）分别说明项目产品在集团公司内部及外部的总产能、总产量以及分布情况；2）各主要生产企业的产量、销量、性能及市场占有率等情况；3）企业近三年的产品销售情况，包括出口现状。1.2市场需求预测1）说明项目产品需求预测的方法和依据；2）预测拟建项目产品在生产运营期内集团公司、国内外部及国际市场的需求量；3）通过对产品的技术性能、品种、产量、价格、售后服务等与国内外主要竞争对手的对比，分析说明项目产品的竞争力和预计市场占有率情况。1.3市场供需平衡分析结合市场供应及需求预测情况，对市场供需平衡进行分析说明，为确定项目产品的生产纲领提供依据。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定产品方案及建设规模1.1产品方案根据市场需求预测和分析结果，优化确定产品方案，并说明主要产品品种、型号规格、技术性能，以及执行的技术标准。1.2建设规模根据产品方案，确定项目的建设规模，列出生产纲领。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定厂址选择1.1厂址选择原则结合原材料供应、产品流向、地区规划及周边自然条件，确定厂址选择遵循的原则。1）厂址应符合地区规划、城镇总体规划要求和国家有关法律、法规及建设前期工作程序的规定；2）厂址土地权属类别和占地面积，应满足项目用地性质及总平面布置要求；3）厂址的交通运输条件。对有超大尺寸和超重产品的项目，应分析研究运输的可能性及经济性；4）厂址所在地满足生产与生活需要的供电、供水、通信等条件，以及原辅材料、燃料、动力等供应条件；5）厂址所在地的防洪、防潮、排涝设施条件；6）征地、拆迁条件。1.2预选厂址概况从地理位置、地形地貌、土地性质、工程及水文地质、依托条件等方面对选址地区进行简要描述。说明建设用地是否符合地方土地利用规划。1.3厂址方案比选1.3.1厂址方案技术条件比选分别说明各厂址方案符合当地城乡规划情况、土地利用情况、土地性质、土地面积和价格、建设场地条件、工程地质、水文地质、交通运输条件、公用工程依托条件、防洪排涝条件、社会依托条件和环境保护条件，进行厂址方案技术条件比选，见表5.3-1。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表5.3-1厂址方案技术条件比选序号比选内容厂址方案方案一方案二……1符合当地城乡规划情况2土地利用情况3建设场地条件4距离目标市场情况5工程地质、水文地质条件6交通运输条件7公用工程依托条件8防洪排涝条件9社会依托条件10环境保护条件1.1.1厂址方案经济比选厂址方案投资费用主要包括土地购置费、主体工程费用、土建工程费用和其它配套工程费用以及厂外工程费用等，见表5.3-2。表5.3-2厂址方案经济比选表序号比选内容建设投资方案一方案二……1土地购置费2主体工程费用3土建工程费用4其它配套费5厂外工程费用……1.1.2推荐方案经方案比选，提出推荐厂址方案，说明推荐理由，并绘制厂址区域位置图。属迁建项目的，应说明原土地、厂房等利用方案。1.2场地建设条件1.2.1区域特征简要说明建设厂址的区域特征，包括区域位置、自然环境、经济环境、社会条件、环境保护等状况。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1.1交通运输条件分析说明建设厂址的外部交通和内部交通条件。1.1.2市政条件说明场地的供水、供电、供气、供热、通信、污水处理等市政条件。1.1.3工程及水文地质条件简要说明建设场地的地理位置、地形、地貌、工程地质条件、水文地质等条件。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定物料供应与生产协作1.1主要原辅材料1）采用主要原、辅材料的品种、规格、消耗量及来源；2）有害、有毒、易爆物品的用量及来源；3）进口原材料的必要性、种类、用量及来源；4）分析原料供应的可靠性，进口原料的备用来源。1.2主要配套件说明主要配套件的用量、来源和供应保障能力。1.3燃料和动力说明项目所需燃料和动力的种类、用量、供应方式，企业运营期间持续供应条件。1.4生产协作说明内、外部主要生产协作厂家、协作内容和协作工作量。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1工艺1.1技术方案1）简要说明企业工艺技术现状（新建项目略）；2）新建项目应说明采用的主要工艺技术，以及技术来源、技术方案比选等内容；3）对于引进技术，分析说明其必要性及引进的主要内容，并进行方案对比。1.2工艺方案1.2.1工艺流程及工艺方案1）说明主要工艺技术流程，并绘制工艺流程图；2）说明所采用的主要工艺方案。1.2.2工艺平面布置方案1）说明各主要生产厂房的工艺平面布置方案，应进行多方案比选；2）绘制工艺平面布置图，标明主要设备和生产线的布置示意。1.3车间（生产线）任务和生产纲领1.3.1车间（生产线）基本情况说明各车间（生产线）承担任务的内容，生产性质，代表产品名称、型号、规格，产品特点，产品质量标准。1.3.2生产纲领列出各车间（生产线）生产纲领表，见表7.3-1。表7.3-1车间（生产线）生产纲领表序号产品名称技术规格单位数量备注123465 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1工艺设备选型1.1.1工艺设备现状（新建项目略）简要说明企业工艺设备现状情况。1.1.2主要设备的选型1）给出主要设备的选型说明；2）说明主要设备性能参数；3)如需引进设备和材料，应对引进的必要性进行分析说明。1.1.3工艺设备清单1）按成套购置、设计订制、非标设备等分类列出主要新购设备清单,见表7.4-1。表7.4-1主要新购设备清单序号名称型号主要技术参数单位数量价格（万元）备注一成套设备……二设计订制……三非标设备……合计2）引进设备需单独列出清单，见表7.4-2。表7.4-2引进设备清单序号名称型号主要技术参数产地单位数量价格（万元）备注12……合计65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定3）如有利旧设备，需列出主要利旧设备清单，见表7.4-3。表7.4-3主要利旧设备清单序号名称型号主要技术参数单位数量新度系数利旧净值（万元）备注12……合计1.1工作制度和年时基数1.1.1工作制度根据生产工艺、产品方案及相关标准，确定各车间或生产线实行的工作制度。1.1.2年时基数结合工作制度，分别说明工人和各类设备的年时基数。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定总图运输1.1总平面布置1.1.1总平面布置原则从满足当地城市规划、土地管理部门要求以及生产流程、交通运输等方面，说明总平面布置的基本原则。1.1.2厂区单元划分说明生产区、辅助生产区、厂前区等组成单元。1.1.3总平面布置要点1）说明生产区、辅助生产区、厂前区等功能分区位置，以及全厂建、构筑物布置要求；2）说明各厂房间的物流走向；3）说明总平面布置对地形、地址条件的利用情况，以及对工程投资的影响情况；4）说明生产区、辅助生产区、厂前区所处的风向，并从风向角度说明相互影响情况，以及对周边环境的影响情况；5）说明总平面布置对人流、物流（厂内、外物料运输）的组织安排情况，以及厂区出入口设置情况；6）说明与外部水、电、路、气、热等接口情况及相应位置。1.1.4总平面布置方案比选对两个或两个以上总平面布置方案进行比选，绘制总平面布置图，提出推荐方案。1.2竖向布置1）说明地形地貌、海拔高度范围、自然地面坡度；2）说明竖向布置的方式；3）说明地面雨水的排除方式；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定4）说明场地平整土石方平衡情况，估算土石方量。1.1防洪1）根据当地降水情况、用地范围周边排水条件，确定场地外部防洪设施；2）当自然地势较低或靠近江河、湖泊时，应合理确定防洪标准，并提出相应的防洪措施。1.2道路及围墙1）说明厂区出入口、道路布置方案，道路类型、宽度及路面结构；2）说明厂区围墙采用的形式，并说明长度、高度等指标。1.3绿化说明绿化设计方案及厂区绿地率。1.4运输及仓储1.4.1运输1）运输方式说明全年运输物料组成、运输量、运输方式及对运输设施的要求。对特殊尺寸和吨位的构件，应说明其特殊的运输要求。2）运输车辆配置列表说明运输车辆配置及对车库的设置要求。3）铁路运输说明火车编组站及货场的位置、富裕运输能力、专用线、装卸设备、库房等情况。1.4.2仓储1）建设目的说明仓库建设的目的、性质、服务对象和服务内容。2）建设规模65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定根据仓储物资的种类和年周转量，确定仓库规模。3）仓储设置列表说明利用库房、料棚及料场存放物资及成品的名称、规格、存储量以及物资装卸运输方式，见表8.6-1。对特殊物资（易燃、易爆、腐蚀、有毒等）的存放，需说明所采取的安全防护措施。表8.6-1仓储物资分类表存放形式物资名称规格存储量存放面积（m2）装卸运输方式备注库房12…料棚12…料场12…5）堆场设置说明料场、料棚的面积、场地结构或存放物资对基础的要求。1.1主要技术指标及工程量1）主要技术指标列出主要技术指标，见表8.7-1。表8.7-1主要技术指标表序号名称单位数量备注1厂区征地面积m22厂区用地面积m23道路及广场占地面积m24建构筑物底层占地面积m25露天堆场面积m26绿化面积m27建筑系数%8土地利用系数%9绿地率%65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定2）主要工程量列出主要工程量，见表8.7-2。表8.7-2主要工程量表序号名称单位数量备注1厂区总图1.1占地面积m21.2围墙m1.3车行道路m21.4土石方量填方量m3挖方量m3……2运输2.1运输车辆辆……3拆迁m2……4厂外道路……65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定建筑与结构1.1建筑1.1.1编制依据和范围列出规划建设条件及相关专业要求，说明编制范围。1.1.2建筑类型及规模1）生产建筑生产建筑包括生产厂房和辅助厂房。根据生产需要和生产设备尺寸、吨位及工艺流程，确定建筑面积及功能技术要求。2）辅助生产建筑辅助生产建筑包括生产管理用房、生活用房及其它配套设施。根据有关标准测算其建筑面积及功能技术要求。3）列表说明全厂拟建各单体建筑物的建筑特性，见表9.1-1。表9.1-1建筑物特性一览表序号名称建筑面积（m2）层数/高度（层/m）火灾危险性分类耐火等级结构形式备注一生产建筑1建筑物名称……二辅助生产建筑1建筑物名称……合计1.1.3建筑设计1）说明建筑设计原则；2）说明主要生产建筑的建筑空间型式、厂房跨度、柱网布置、起重能力、层数、层高、功能区划、平面布置、立面处理及其他技术方案。必要时应进行技术经济方案比选；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定3）对大型、有特殊要求的仓储库房，应说明建筑跨度、高度等结构要求，绘制平面布置图及竖向图，并标明起重设备明细；4）综合办公楼、实验楼、倒班公寓等公用建筑物，应列表说明面积测算依据和使用功能安排，必要时绘制主要建筑平面示意图；5）说明主要建筑物的建筑构造及装修做法，包括屋面、顶棚、内外墙面、门窗、楼地面等，列表说明各部位使用的建筑材料及防火等级；6）说明建筑物在采光、通风等方面采取的技术措施；7）说明建筑物在防腐、防爆、防毒、隔声、隔振等方面采取的特殊技术措施；8）对生产、公共和居住类建筑，根据工艺要求和当地相关节能设计标准，确定建筑节能技术措施。1.1结构1.1.1编制依据和范围列出规划建设条件及相关专业要求，说明建、构筑物的编制范围。1.1.2工程地质条件简述工程地质初步勘察报告相关内容，说明工程地质概况、持力层的主要物理力学指标、特殊地质问题及天然地基评价等。1.1.3结构荷载说明风、雪荷载及建、构筑物各部位荷载的取值情况。1.1.4建、构筑物结构设计1）说明建筑结构的安全等级、设计使用年限和建、构筑物的抗震设防烈度，设计基本地震加速度、场地类别、地震分组情况等；2）说明主要建、构筑物所采用的结构型式；3）说明建、构筑物所采用的基础形式65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定及特殊地基的处理方案，特殊设备基础设计技术参数及型式选择，地基基础设计等级及地下结构的防水等级等；4）说明对地区特殊性问题(如地震、冻胀等)所采取的处理措施，伸缩缝、沉降缝和防震缝的设置以及为满足特殊使用要求所采取的技术措施；5）说明主要结构构件的材料选择；6）说明新技术、新结构、新材料的采用情况。必要时要对主要建构筑物结构形式、地基处理方案作技术经济比较。1.1.1构筑物工程量构筑物工程量见表9.2-1。表9.2-1构筑物工程量表序号名称结构形式建设规模（座）构筑物工程量备注钢结构（t）钢筋砼（m3）混凝土（m3）砖石（m3）1构筑物名称……合计65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定公用工程及辅助工程1.1自动化控制1.1.1自动控制水平根据项目生产线的工艺组成、节拍、传送及控制方式要求，说明自动控制系统建设的目标及要达到的自控与管理水平。1.1.2自动控制系统方案1)根据生产管理模式及自动生产线要求，论述自动控制系统的方案；2)论述与成套设备自带的、自成系统的控制设备（第三方控制系统）的界面和功能划分，说明第三方控制系统采用的数据通信协议及接口要求。1.1.3自控设备供电、接地及其它1）说明自控设备的电源类型、供电方式及用电负荷；2）说明自控设备的接地方式及接地电阻要求；3）说明自控设备的电缆敷设方式及电缆选型；4）说明控制室的面积及相关要求。1.1.4自控设备及控制系统选型1）根据控制和管理的要求，说明控制系统的选型原则；2）根据工程实际使用要求，应用场所的安装条件、环境条件等因素，说明自控设备的总体选型原则。1.1.5主要工程量列出自控设备及自动控制系统主要工程量，见表10.1-1。表10.1-1自动控制主要工程量表序号设备名称规格单位数量备注1自控系统……2自控设备……3主材……65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1通信1.1.1通信现状说明拟建厂址周边公用通信网现状，如:通信局站的站址、容量、接入距离等，并说明现有通信系统能否满足厂区生产运行及信息化管理的需求。1.1.2通信业务种类及需求预测说明项目建设对生产电话、视频监控、信息网络、有线电视等通信业务的需求量，见表10.2-1。表10.2-1通信业务需求预测表序号生产电话视频监控信息网络有线电视其他备注12┆合计1.1.3通信技术方案1）电话交换系统根据生产管理人员编制及生产调度、安全保密的需要，推荐选择自建或利用电信公网电话交换系统方案。若自建交换机系统，应说明电话交换系统的技术体制、交换机容量，并说明生产电话的组成方式，以及接入公用通信网的中继方式。2）视频监控系统根据厂区生产设施分布，说明工业电视监控系统规模、电缆敷设方式、监控前端设置地点，并说明防爆区内应采用防爆摄像前端等内容。3）信息网络结合厂区生产管理及自动化办公的需求，厂区应设置办公局域网系统，办公建筑内应采用综合布线系统，并说明综合布线的标准。4）其他65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定在有人值班、居住的建筑物内，可设置有线电视系统，并说明有线电视接入方式；根据厂区生产管理需要，还可设置其他通信业务。1.1.1主要工程量列出通信系统的主要工程量，见表10.2-2。表10.2-2通信系统主要工程量表序号系统名称单位数量备注12┆1.2供配电1.2.1研究范围及原则简述供配电设计的范围和原则。1.2.2电源情况说明厂址周边电网现状及发展规划情况，确定项目可用电源并说明电源位置、电压等级、供电容量、接线方式、供电质量、可靠性及线路距离。需采用双重电源时，应说明上级变电所是否满足双重电源供电要求。1.2.3负荷等级及负荷计算10.3.3.1负荷等级根据工艺设备、公用工程及辅助设施用电负荷情况和运行要求，按相关规范的规定，确定负荷等级，并根据负荷等级确定供电电源的要求。10.3.3.2负荷计算对各车间用电负荷进行计算并合计全厂总负荷，计算年电能消耗量，列出负荷计算表，见表10.3-1。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表10.3-1负荷计算表序号负荷名称电压等级(kV)设备计算负荷备注单台容量(kW)安装台数(台)工作台数(台)有功功率(kW)无功功率(kVar)视在功率(kVA)12…合计变压器台数及容量（kVA)无功补偿容量（kVar)年电能消耗量（kW.h）1.1.1供配电方案10.3.4.1供电方案1）根据可用电源情况，明确本项目的电源方案和供电电压等级，必要时制定两个以上电源方案，进行技术经济比较，提出推荐方案；2）当采用地方电源时，就供电的可靠性、用电容量及供电条件签定供电意向协议书。明确电源电压等级、供电线路长度及导线（电缆）规格。项目应尽量就近依托中石油系统内部电源；3）当需设置自备电源时，应对设置自备电源的必要性进行说明，并明确自备电源的类型及容量设置；4）确定消防用电负荷的供电方案；5）确定自控、信息系统、应急照明的应急电源设计方案。10.3.4.2变配电方案1）说明厂区变电所的建设规模、结构形式、变配电系统电压等级、系统主接线方式、主变容量等；2）说明各车间变配电所的建设规模、电压等级、结构形式、系统主接线方式、变压器容量等；3）说明无功补偿方式、容量及对功率因数的要求；4）明确电能计量方式；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定5）说明电缆敷设方式。1.1.1照明说明全厂的照明系统方案。1.1.2防雷、防静电及接地1）根据相关设计规范，确定工艺设备、辅助生产设施及公用建、构筑物防雷等级和措施，说明对要求防静电接地的设备和管道采取的措施；2）确定接地方式，明确对接地电阻值的要求。1.1.3主要设备选型根据项目建设水平，确定主要设备选型，包括变、配电设备、电源设备、电缆等。1.1.4主要工程量根据供配电方案，列表说明主要工程量，内容包括主要设备名称、规格及数量等，见表10.3-2。表10.3-2供配电系统主要工程量表序号设备名称主要性能参数单位数量备注12……1.2给排水1.2.1给水10.4.1.1用水量和水质列表说明项目生产、生活、消防等用水量和水质要求，见表10.4-1。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表10.4-1用水量统计表序号用水类别水量（m3/d）水质标准备注1生产用水1.1…1.2………2生活用水3消防补充水4其它用水合计10.4.1.2水源说明水源种类（市政管网或自备水源井）、位置、供水能力、水源水质。如依托市政或相邻企业给水系统供水时，应给出其供水能力、供水方式与接管点位置、管径和接管点压力等。10.4.1.3给水方案1）根据水源情况、设计水量、水质要求确定给水处理工艺和处理规模（如有不同方案应进行比选）；2）根据依托水源类型、设计水量、水质和压力要求，确定项目生产、生活及消防水供水方案。10.4.1.4主要工程量列出给水系统的主要工程量，见表10.4-2。表10.4-2给水系统主要工程量表序号名称规格单位数量备注12…1.1.1循环水10.4.2.1设计采用的气象参数及设计参数1）列出干球温度、湿球温度、大气压、保证率等气象参数；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定2）列出冷水温度、热水温度、浓缩倍数、排水量等。10.4.2.2循环水量及设计规模列表说明循环冷水、循环热水水量，考虑一定余量后给出设计规模。10.4.2.3循环水水质列表说明工艺要求的循环水水质指标。10.4.2.4循环水方案设计1）简述循环水工艺流程；2）简要描述循环水及循环水补充水处理流程；3）说明循环水设备选用（包括冷却塔、循环水泵、循环水补充水处理设备等）情况。10.4.2.5主要工程量列表说明循环水系统主要工程量。见表10.4-3。表10.4-3循环水系统主要工程量表序号名称规格单位数量备注12…1.1.1排水10.4.3.1排水量说明厂区排放的污水类别、排水量和排水规律等，并列表说明，格式参见表10.4-4。表10.4-4排水量统计表序号排水名称排放量（m3/d）排水规律备注1生产废水(1)…(2)………2生活污水3其它排水65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定10.4.3.2排水方案1）说明厂区排水系统的构成，雨水及污水的排放方式和排水去向，有市政排水管网依托的排水系统应说明污水排入点情况，排入天然水体时应遵守当地环保部门确定的排放水质标准；2）污水需要处理时，根据污水排放量和排放水质指标确定污水处理工艺及规模，提出污水处理方案。10.4.3.3主要工程量列出排水系统的主要工程量，见表10.4-5。表10.4-5排水系统主要工程量表序号名称规格单位数量备注121.1采暖与通风1.1.1采暖及空调负荷根据建设场地地理位置的室外气象条件，以及工艺设备对温、湿度的要求，确定建筑是否设置采暖、空调和通风设施。若需要设置，则根据建筑面积和使用性质，确定采暖热负荷及空调冷负荷。采暖空调冷热负荷列于表10.5-1。表10.5-1采暖负荷表序号建筑名称采暖面积（m2）采暖负荷（kW）空调面积（m2）空调负荷（kW）备注12┆合计1.1.2暖通方案1）按项目需要确定采暖热媒、供热热源、供暖方案，并说明主要设备选择；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定2）根据工艺要求，确定生产厂房及附属房间的通风除尘方案，并说明其换气次数（或通风量）大小、通风除尘方式及主要设备选择；3）对需要设置空调的房间，应根据空调负荷的大小、供电情况及是否有余热可利用等，确定空调方案，并说明空调的方式及主要设备选择；4）当采用集中空调系统时，冷热源及系统形式应进行两个以上技术经济方案比选，并提出推荐方案的理由。1.1.1主要设备及工程量按单元或系统列出主要设备及工程量，见表10.5-2。表10.5-2采暖与通风系统主要设备及工程量表序号单元或系统名称设备或材料名称规格参数单位数量备注12┆1.2动力1.2.1锅炉房10.6.1.1供热负荷及参数1）简述供热范围所包括的工艺单元、辅助生产设施及公用设施；2）计算并列出项目热负荷表，见表10.6-1；表10.6-1全厂热负荷表序号车间名称生产用蒸汽（热水）t/h(MW)生活用蒸汽（热水）t/h(MW)采暖用蒸汽（热水）t/h(MW)温度℃压力MPa工作班制凝结水可否回收最大最小最大最小1┆合计65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定3）说明可利用余热的工艺单元名称和可利用余热回收产生的最大、最小热媒负荷量、压力或温度；4）确定项目需要热源提供的最大、最小热媒负荷量、压力或温度；5）说明凝结水回收量和压力。10.6.1.2供热方案1）简述热源选择，包括新建热源、改（扩）建热源和可利用周边热源的选择。对改（扩）建热源和可利用周边热源应说明现有状况和可提供热源的保证程度；2）根据热负荷确定热源规模，同时要考虑与远期发展相结合，说明热源供热方案。包括蒸汽与其它热媒比选、锅炉类型及台数的确定（备用情况及冬夏季运行台数）、水处理系统、燃气系统、烟风系统、节能措施、厂区供热管网和供热设施，并进行方案综合比选，提出满足技术、经济要求的推荐方案；3）说明锅炉房的设置方案、建筑面积及主要设备设施；4）说明管网的选择，以及铺设方式及防腐保温方案。10.6.1.3主要设备及工程量说明推荐方案的燃料主要消耗指标，列出主要设备及工程量，见表10.6-2。表10.6-2主要供热设备及工程量表序号单元或系统名称设备或材料名称规格参数单位数量备注12┆1.1.1动力气体10.6.2.1气体负荷及参数65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1）简述需供各种气体（燃气、压缩空气、二氧化碳、氧气、氮气、乙炔、氩气等）的工艺单元、辅助生产设施等；2）计算并列出全厂各种气体负荷表，见表10.6-3。表10.6-3全厂各种气体负荷表序号车间名称气体种类用气参数用气品质用气量压力(MPa)温度(℃)压力露点(℃)含尘含油mg/m3最大m3/h平均m3/h颗粒尺寸(µm)浓度mg/m312┆10.6.2.2供气技术方案1）简述气源选择，包括新建气源、改（扩）建气源和可利用周边气源的选择。对改（扩）建气源和可利用周边气源应说明现有状况和可提供气源的保证程度；2）根据各种气体用气负荷确定站房的设计规模，同时要考虑与远期发展相结合。供气方案应说明机组及相关设备型号、规格及台数（运行及备用情况）、供气方案、节能措施、噪声治理及安全卫生防护措施等；确定管道、附件及其防腐方法和保温材料，说明管道主要敷设方式；3）说明各种气体的站房设置方案、建筑面积及辅助设施。10.6.2.3主要设备及工程量说明推荐方案的燃料主要消耗指标，列出主要设备及工程量，见表10.6-4。表10.6-4主要供气设备及工程量表序号单元或系统名称设备或材料名称规格参数单位数量备注12┆65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定维修及检验1.1.1维修1）维修内容与工作量说明维修的主要工作内容及工作量，包括机修、仪修、电修及零部件加工等。2）外部可依托条件根据厂址周边可依托的外部维修条件，明确需外委的维修工作内容及工作量。3）设备机具列出维修需配置的主要设备、机具和仪表清单，见表10.7-1。需引进国外设备时，应单独列表并说明理由。表10.7-1主要维修设备表序号设备名称规格参数单位数量备注12┆合计4）人员配置说明维修各工种人员配置情况。5）设置方案说明维修车间设置方案、建筑面积及辅助设施情况。1.1.2检验1）说明需进行分析检验的项目内容，以及分析化验室的建设地点、级别；2）说明分析化验室的规模、组成、建筑面积，以及对环境、采暖通风、空气调节等条件的要求；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定3）说明主要分析化验设备的选型及数量，见表10.7-2。如需引进国外仪器设备时，应说明引进的理由。表10.7-2分析化验主要仪器设备表序号仪器设备名称规格参数单位数量备注12┆合计65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定信息工程本部分内容可根据项目特点和信息化复杂程度，单独成章或与其它章节合并。1.1现状与需求1）简述企业信息化建设现状；2）根据项目建设及未来运营情况，分析说明信息工程的总体业务需求，以及信息化系统应达到的具体功能要求。1.2总体架构根据装备制造业务信息化建设规划，列出项目所需实施的信息系统及总体架构方案，描述总体方案对业务的覆盖和支持情况。1.3整体方案根据装备制造业务信息化建设规划，分别描述装备制造ERP系统（信息总体规划D8项目包）、装备制造设计与生产管理系统（信息总体规划A8项目包）等信息系统的整体方案，以及各系统之间的关系，说明系统间交互的数据要求，如数据类别、数据流向和数据项。1.4运行环境设计1.4.1网络需求设计说明系统正常运行所需要的网络环境，根据业务需求，估算系统的信息量，提出不同用户的网络带宽要求。1.4.2客户端设计提出客户端软、硬件配置要求。硬件配置要求包括硬件类型、设备主频、内存、硬盘等指标；软件配置要求包括操作系统类型、版本等。1.5主要软硬件列表说明各系统所需主要软硬件，见表11.5-1。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表11.5-1主要软硬件表序号名称型号（类别）数量（个）1应用服务器2数据库服务器3存储设备4软件费用……1.1信息工程投资估算1.1.1投资估算范围1）简述信息系统的建设目标、功能以及主要工程内容；2）简述信息工程投资估算的费用范围。投资估算包括工程费用和其他费用，工程费用一般包括硬件设备费、软件费用和系统实施费，其他费用一般包括培训费用。其他项目的费用和预备费在建设项目投资估算中统一计算。1.1.2投资估算依据1）国家、行业的有关政策和规定；2）采用的估算指标、费用标准和其他费用取费规定；3）设备、材料的计价依据，以及价格所包含的内容；4）引进设备、材料报价或参考价格以及相关税费估算依据；5）人民币外汇牌价（基准汇率）。1.1.3投资估算结果简述投资估算的结果，包括工程费用和其他费用。编制“信息工程投资估算汇总表”、“硬件设备费用估算表”、“软件费用估算表”、“实施费用估算表”、“培训费用估算表”，见表11.6-1—11.6-5。表11.6-1信息工程投资估算汇总表（单位:万元）序号项目名称投资所占比例备注……系统……系统……系统……合计1工程费用1.1硬件设备费1.2软件费用1.3系统实施费2其他费用65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表11.6-2硬件设备费估算表（单位：万元）序号项目名称工程量（台/套）单价估算投资备注1服务器　　　(各类服务器名称、型号）　　　　　　2存储设备　　　(各类存储设备名称、型号）　　　　　　3PC机　　　(各类PC机名称、型号）　　4　……　　表11.6-3软件费用估算表（单位：万元）序号项目名称工程量（台/套）单价估算投资备注1系统软件　　　　　　2应用软件　　　　表11.6-4实施费估算表（单位：万元）序号项目名称工程量（工日）平均单价（元/工日）估算投资备注1第三方　项目准备　现状与需求分析系统设计　系统实现系统测试与试运行上线后支持……2中国石油人员　项目准备现状与需求分析系统设计系统实现系统测试与试运行上线后支持……　注：实施工作内容根据项目具体方案确定。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表11.6-5培训费用估算表（单位：万元）序号培训系统名称培训人数（人）培训时间（天）估算值1234合计65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定消防1.1编制依据及原则说明消防系统设置的依据和原则。根据项目的消防服务范围和特点以及国家有关规范，说明所采用的消防体制和消防方式。1.2消防对象概述生产设施和主要附属生产、生活设施的设置情况。1.3消防依托说明厂区所在地区的消防协作力量位置及装备情况、消防协议、联防体制等可依托性条件。1.4消防系统方案根据项目特点、平面布局和有关标准规范，说明采用的消防方式、系统构成、消防流程，确定消防计算参数。说明消防设施、设备及灭火器材的选择和配置情况。1.5主要设备及工程量列表说明主要消防设备和工程量，见表12.5-1。表12.5-1主要消防设备和工程量表序号名称规格单位数量备注12……65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定节能、节水1.1节能1.1.1节能标准列出应遵循的节能法规及国家、行业节能标准和规范。1.1.2能源供应状况说明项目用能情况和能源来源及供应情况。简述当地的能源供应状况。1.1.3综合能耗分析1）分析说明项目主要耗能工序、设备的能耗指标；2）能耗计算列出全厂生产系统综合能耗，见表13.1-1。表13.1-1全厂生产系统综合能耗表序号项目消耗量能量换算指标能耗MJ/a单位数量单位换算值1天然气104m3/aMJ/m32电力104kW·h/aMJ/（kW·h）3…综合能耗MJ/a单位综合能耗MJ/（104m3）3）能耗分析对新建项目综合能耗和单位综合能耗与国内（外）同类工程能耗指标进行比较分析；对改扩建项目改造后用能指标与改造前用能指标进行对比分析。1.1.4节能措施1）说明采用的节能技术和工艺；2）说明采用的高效节能设备和材料；3）说明余热、余冷、余压的利用，以及压力能利用等情况；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定4）说明设备、管道的保温（保冷）措施和新型高效绝热材料的应用情况；5）说明优化锅炉供热工艺流程、节约燃料、回收放散热能、集中供热等情况；6）说明建筑节能措施；7）简要说明节能管理措施的相关内容。1.1节水1.1.1用水指标分析1）列表说明生产、生活、循环水等用水指标；2）分析说明工程项目新鲜水的消耗量,当国内外有同类工程的新鲜水消耗量时,应与其进行对比,并分析差异的原因。1.1.2节水措施从污水处理回用选用节水设备材料、计量器具配备、合理布置管线等方面论述节水措施，并分析其经济效益、社会效益和环境效益。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定环境保护1.1建设区域环境现状1.1.1自然与社会环境简要说明厂址所在地区自然环境和社会环境状况，主要描述该地区生态环境、海洋环境、水、气、声等环境现状及区域规划情况。1.1.2环境敏感区重点说明建设区域内的环境敏感点情况，主要包括：1）需特殊保护地区：饮用水水源保护区、自然保护区、风景名胜区、生态功能保护区、基本农田保护区、水土流失重点防治区等；2）社会关注区：人口密集区、文教区、党政机关集中的办公地点、疗养地、医院等，以及具有历史、文化、科学、民族意义的保护地等。1.2环境影响分析1.2.1主要污染源与污染物分析建设项目在建设期和运行期可能产生的主要污染源、污染物的种类和数量，确定水、气、噪声、固体废物等主要污染源和污染物，以及处理处置方式、排放方式和排放去向。1.2.2影响分析简要分析主要污染物的排放达标情况。1.3环境保护措施1.3.1环境保护目标根据建设场地区域功能及国家和地方有关环境保护标准要求，说明本项目在“三废”和噪声等污染物应执行的标准、规范及级别。1.3.2污染防治措施1）生态恢复措施65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定对建设项目施工中，无法避免的生态破坏提出生态恢复和补偿措施。2）污染防治措施根据建设项目所在区域的环境特点及污染物的排放标准，提出初步的污染控制方案和区域污染物排放总量控制指标的措施。3）环境风险应急措施对于存在环境风险和次生环境风险的建设项目，提出环境风险应急措施及应急预案。1.1.1环境保护管理机构设置简述环境保护管理机构设置及人员配备情况。1.1.2环境保护投资估算说明环境保护措施和设施两个方面的投资，包括：生态恢复措施、水土流失防治措施、生活污水处理设施、生活垃圾处置处理设施、防治噪声采取的隔声、吸声等设施、场地绿化、事故防范应急设施等；对于改、扩建项目应按“以新带老”的原则提出环保措施和设施的投资，并说明占项目建设投资的比例。1.2环境影响结论根据工程特点，结合项目所在地区的环境现状和前述环境影响分析结果，给出项目建设对环境影响的初步结论，并指出存在的主要环境问题；或者给出项目的环境影响报告书或报告表（登记表）的结论。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定安全1.1主要危险、有害因素分析1.1.1物料危险性分析说明项目建设工程和投产运行过程涉及的物料危险性。1.1.2工艺过程危险、有害因素分析分析说明工艺过程主要危险、有害因素的种类及可能导致的后果，包括：机械设备、电气、火灾、物料等方面因素。1.1.3自然灾害因素分析分析说明厂址所在地可能发生或存在的自然灾害，如地质灾害(地震、崩塌、滑坡、泥石流、黄土湿陷、风蚀沙埋等)、地理灾害(洪水、沙漠、高原、山谷、冻土等)、气象灾害(暴风雨、沙暴、雷暴、酷暑、严寒等)及其它危害因素对该项目的影响。1.1.4社会危害因素分析1）分析说明厂址所在地与周边相邻企业、居住区、公共设施、铁路、公路等的位置和距离，并分析周边可能发生或存在的人类活动(如耕地、建房、修路、架设通讯线路、开矿等)对该项目的影响；2）对项目所在地区的防恐形势和影响进行分析说明。1.2危险、有害因素防护针对可能出现的各种危险、有害因素，提出安全防护措施。对改扩建工程，应对现有企业的安全管理、安全防护措施及存在的安全问题进行简要分析，并提出对危险、有害因素防范与治理方案。1）说明区域布置与相邻企业、居住区、公共设施、架空电力线路和通信线路等的位置和距离是否符合规范要求；2）说明总平面布置在功能分区、防火间距、道路设置方面是否符合规范要求；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定3）说明采取的防火、防爆、防静电、防雷击、防止误操作等措施；4）说明生产过程控制、检测、报警、联锁、紧急停车系统等安全保护措施；5）说明工程防范自然灾害的措施；6）改、扩建项目应说明施工动火过程中所采取的安全防护措施。1.1安全管理机构设置说明安全管理机构设置及人员配备情况。1.2安全投资估算列出用于安全防范、监控、检测、检验与防护的专项装备、安全教育专项费用等的投资估算，说明所占工程建设投资的比例。1.3预期效果就所采取的安全防范与治理措施，说明该项目在安全方面是否符合或达到有关规定的要求。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定职业卫生1.1主要职业病危害因素分析分析工艺过程主要职业病危害因素的种类、存在部位及对员工健康的影响。1.2职业病危害因素防护措施1）说明建设项目在选址和总平面布置、生产工艺及设备布局、建筑物卫生设施等方面采取的职业卫生防护设计原则；2）说明针对主要职业病危害因素拟采取的相应职业卫生防护措施；3）说明针对职业病危害因素进行的个人防护用品的配备；4）其他职业病危害因素防护措施。1.3职业卫生管理机构设置1）说明职业卫生管理机构设置及人员配备；2）可能发生职业病危害事故现场的应急救援组织设置和应急救援器材、设备的配置情况；3）说明对员工健康监护的要求和其他职业卫生管理措施。1.4职业卫生投资估算根据职业卫生防护及管理措施，提出职业卫生专项投资估算，说明所占工程建设投资的比例。1.5预期效果就所采取的职业病危害因素防护措施，说明该项目在职业卫生方面是否符合或达到有关规定的要求。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1组织机构及定员1.1组织机构根据新建、改建、扩建、合资合作等项目的具体情况，说明项目生产管理系统的构成、隶属关系及组织机构的设置原则和具体方案，绘出组织机构框图。1.2劳动定员1）根据工作制度和工作班次，拟定项目所需用工总量，说明工人、技术人员、管理人员等结构比例，人员来源及技能素质要求。对需新增人员的改扩建项目，应说明原有岗位的人员情况和新增人员数量。2）分岗位列出项目劳动定员编制情况，见表17.2-1。表17.2-1劳动定员表单位：人序号岗位班/日在岗总人数（人）备注123…合计1.3人员培训1.3.1培训目的说明业务培训、岗位培训的目的和基本要求。1.3.2培训内容和计划说明培训对象、人员类别、人数、培训方式及时间、地点。需去国外培训的，应详细说明其目的、去向、时间安排等。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定项目实施进度安排项目实施阶段主要包括以下各阶段工作内容：1）项目立项审查；2）可行性研究报告编制及审批；3）初步设计编报及审批；4）国内外设备及材料采购和订货；5）施工图设计；6）施工准备；7）施工建设；8）生产准备和试运转；9）投产；10）竣工验收。按项目实施各阶段的工作内容，安排进度计划，编制进度横线图，见表18-1。表18-1项目实施进度表序号阶段××××年××××年…1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月注：各实施阶段的具体时间在表中用粗实线“—”表示。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定投资估算及融资方案1.1投资估算投资估算的内容和深度执行中国石油《石油建设项目可行性研究投资估算编制规定》编制。1.1.1项目概况1）简述建设项目的基本情况，包括建设地点、项目性质（新建、改扩建）、建设内容、建设规模、建设条件以及厂外工程等；2）改扩建及技术改造项目应说明工程依托条件。1.1.2投资估算编制范围1）简要说明建设投资估算所对应的工程范围和主要工程内容；2）说明项目总投资估算的费用范围。1.1.3投资估算依据1）国家有关工程建设的政策及规定；2）集团公司及股份公司发布的工程计价依据及有关规定；3）相关行业和工程所在地区的计价依据及有关规定；4）可行性研究文件及专业设计人员提供的主要工程量；5）设备、材料计价的依据和时点；6）引进设备、材料的相关税费规定；7）采用的类似工程投资资料；8）估算编制时所参考的其他资料。1.1.4投资估算主要参数1）关键设备和材料的价格；2）设备材料运杂费参数；3）汇率等政策性参数；4）建设用地费用参数；65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定5）预备费费率。1.1.1项目总投资与报批总投资说明项目总投资和项目报批总投资的估算结果，编制“项目总投资汇总表”，见表19.1-1。表19.1-1项目总投资汇总表序号费用名称估算金额（万元）其中外币（万美元）备注一建设投资1工程费用2其他费用3预备费二建设期利息三流动资金其中：铺底流动资金项目总投资合计项目报批总投资合计其中：设备材料增值税1.1.2投资估算内容按投资估算顺序分别描述各项投资的估算内容、方法，并编制配套的表格。1）工程费用估算结合建设项目内容、工程范围、工程内容以及费用项目，说明工程费用估算所采用的方法。工程费用原则上应采用工程量法进行详细估算，确实无法提供工程量的项目或单项，可采用系数法或指标法进行补充。①单价指标法（工程量法），根据工程量表或主要设备材料表按实物量单价详细计算相关工程费用；②系数指标法，对某些项目费用与某项因素存在较大相关性时，以相关因素为基础按一定系数估算该项目费用；③规模指标法，在单项工程无法提供工程量时，利用单项工程投资参考指标或近期类似工程投资资料估算工程费用。编制“工程费用估算表”、“主要国内设备材料工程量及价格表”、“65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定主要引进设备材料工程量及价格表”、“专业主要工程量及费用估算表”。信息工程作为独立的单项工程（或单位工程），根据“信息工程”章节中的投资估算结果，将其工程费用列入项目建设投资工程费用中。2）其他费用及预备费其他费用和预备费计算执行《集团公司其他费用和相关费用规定》，编制“其他费用及预备费计算表”。根据“信息工程”章节中的投资估算结果，将其他费用列入项目建设投资其他费用中。3）建设期利息说明贷款利率采用的依据和水平，简述根据分年投资计划计算的建设期利息结果。4）流动资金说明流动资金的估算方法，编制“流动资金估算表”，简述流动资金和铺底流动资金的估算结果。1.1.1建设投资水平分析编制“建设投资估算对比分析表”（见表19.1-2），与集团公司发布的投资估算参考指标或近期类似工程项目的投资进行对比。表19.1-2建设投资估算对比分析表序号工程项目或费用名称本项目对比项目对比投资(万元)占比(%)经济指标投资(万元)占比(%)经济指标比例(+/-)指标(+/-)建设投资一工程费用1……2……………二其他费用其中：建设用地三预备费65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1资金来源及融资方案需要设计和优化融资方案的项目，资金来源及融资方案可独立成章。1.1.1资金来源根据国家和集团公司相关规定,说明项目建设投资和流动资金中资本金和债务资金的比例和数额。1.1.2资本金筹集说明资本金的来源、渠道和筹集方式。合资建设项目，说明合资各方的投资额及股比。1.1.3债务资金筹集说明项目所需债务资金的来源渠道和筹措方式、还款方式、期限以及利率等。1.1.4融资方案分析如有多个融资方案，应从资金来源的可靠性、资金结构的合理性、融资成本的高低以及融资风险的大小等方面进行综合分析和对比优选。1.1.5资金使用计划根据项目的实施计划，说明资金分年使用计划，编制“项目总投资使用计划与资金筹措表”。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定财务分析财务分析执行中国石油《生产服务及工程类建设项目经济评价方法与参数》和《建设项目经济评价参数》。1.1财务分析的基础1.1.1财务分析范围说明财务分析投资、成本和收入的计算范围，对不纳入财务分析的费用与效益应特别说明。1.1.2财务分析依据1）所采用的评价方法的依据；2）所采用的评价参数的依据；3）遵循的财政与税收政策；4）其他依据。1.1.3财务分析方法1）针对项目特点和商业模式，说明财务分析所采用的方法；2）对于改扩建项目，财务分析方法包括“有无对比”增量评价、“直接”增量评价和总量评价。1.1.4财务分析参数1）项目计算期，包括建设期和运营期；2）基准收益率；3）其他参数。1.1.5财务分析数据说明项目运行负荷计划安排，列出财务分析采用的生产运营数据，见表20.1-1。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定表20.1-1项目生产运行数据表序号项目名称项目计算期12345……～…负荷率一投入物………二产出物………1.1成本费用估算1.1.1生产成本估算1）说明生产成本估算的费用项目构成，并逐项说明估算依据、方法和参数；2）编制“外购材料、燃料、动力费用估算表”、“折旧与摊销计算表”、“生产成本估算表”；3）简述生产成本估算结果，分析生产成本的结构；4）计算单位产品成本指标，说明生产成本水平，分析影响生产成本水平高低的主要因素和影响程度。1.1.2期间费用估算1）管理费用估算说明管理费用估算的项目构成，并逐项说明估算依据、方法和参数，简述管理费用估算结果。2）财务费用估算说明财务费用估算的项目构成，并逐项说明估算依据、方法和参数。编制“借款还本付息计划表”，简述财务费用估算结果。3）营业费用估算说明营业费用估算依据、方法和参数，简述营业费用估算结果。1.1.3总成本费用估算编制“总成本费用估算表”，简述总成本费用估算结果。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1营业收入与营业税金及附加估算1.1.1营业收入估算1）说明营业收入估算的依据、方法和价格参数；2）编制“营业收入与营业税金及附加估算表”，简述营业收入估算结果。1.1.2营业税金及附加估算1）说明项目营业税金及附加所涉及的税费，并逐项说明估算的依据、计征方法及税费比率，如有减免税优惠应说明文件依据以及减免方式；2）编制“营业收入与营业税金及附加估算表”，简述营业税金及附加的估算结果。1.1.3补贴性收入估算说明补贴性收入的来源、文件依据以及计算方法，简述补贴性收入的估算结果。1.2项目获利能力分析1.2.1利润计算与利润分配1）根据营业收入、营业税金及附加、补贴性收入的估算结果，计算并简述项目利润总额。2）说明项目所得税的计算依据、计征方法及税率，如有减免税优惠应说明文件依据以及减免方式。3）编制“利润与利润分配表”，简述项目净利润和息税前利润的计算结果，说明利润分配的顺序和分配方式。1.2.2项目获利能力指标计算计算项目总投资收益率（ROI）和项目资本金净利润率（ROE）指标，说明项目的获利能力。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1项目盈利能力分析1.1.1项目投资盈利能力分析编制“项目投资财务现金流量表”，计算项目投资财务内部收益率（FIRR）、项目投资财务净现值（FNPV）和项目投资回收期（Pt）指标，说明项目投资的盈利能力。1.1.2项目资本金盈利能力分析编制“项目资本金财务现金流量表”，计算项目资本金财务内部收益率（FIRR）指标，说明项目资本金的盈利能力。1.1.3项目投资方盈利能力分析编制“项目投资方财务现金流量表”，计算项目投资各方的财务内部收益率（FIRR）指标，说明项目各投资方的盈利能力。1.2项目财务可持续性分析1.2.1项目债务清偿能力分析编制“借款还本付息计划表”和“资产负债表”，计算利息备付率（ICR）、偿债备付率（DSCR）和资产负债率（LOAR）指标，说明项目的偿债能力。1.2.2项目财务生存能力分析编制“财务计划现金流量表”，根据计算期盈余资金情况说明项目的财务生存能力。1.3项目不确定性分析1.3.1盈亏平衡分析计算生产能力利用率、产品产量的盈亏平衡点（BEP），分析项目成本与收入的平衡关系，判断项目对产出品数量变化的适应能力和抗风险能力，并绘制盈亏平衡图。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定1.1.1敏感性分析1）选取建设投资、经营成本、产品价格、产量等作为不确定因素，计算这些不确定性因素发生增减变化时对财务指标的影响程度，计算敏感度系数和临界点，找出敏感因素；2）编制“敏感性分析表”并绘制敏感性分析图。1.2财务分析结论1）结合项目的获利能力分析、盈利能力分析、清偿能力分析、生存能力分析及不确定性分析的结果，给出项目财务分析的结论；2）编制主要财务指标汇总表，见表20.8-1。表20.8-1主要财务分析指标汇总表序号指标名称单位数值备注一投资1项目总投资万元1.1建设投资万元1.2建设期利息万元1.3流动资金万元其中：铺底流动资金万元2项目报批总投资万元二成本1年均总成本费用万元2年均经营成本万元三收入及利润1年均营业收入万元2年均利润总额万元3年均净利润万元四财务分析指标1项目财务内部收益率（税后）%2项目财务净现值（税后）万元3项目投资回收期（税后）年包括建设期4资本金财务内部收益率%5总投资收益率%6资本金净利润率%65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定风险分析采用定性与定量相结合的方法，分析风险因素发生的可能性及给项目带来经济损失的程度。风险分析包括风险识别、风险估计、风险评价与风险应对四部分。1）分析识别拟建项目市场、原材料、技术、资金、政策、外部协作条件、社会及其他方面的主要风险因素；2）按风险因素进行风险程度分析；3）根据不同风险因素及其风险程度，提出相应的规避和防范对策。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定附件1）项目预可研的批准文件；2）相关专项评价的批复文件；3）外部条件协议书或意向书；4）新技术、新工艺技术鉴定文件；5）专有技术转让协议书及特殊产品生产资质证书；6）合资合作项目的协议书或意向书；7）其他相关文件。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定附表1）总投资估算表；2）建设投资估算表；3）工程费用估算表；4）其他费用和预备费计算表；5）流动资金估算表；6）主要国内设备清单；7）主要引进设备清单；8）主要工程量表；9）总投资使用计划与资金筹措表；10）建设项目总投资对比分析表；11）总成本费用估算表；12）营业收入、营业税金及附加估算表；13）利润和利润分配表；14）财务现金流量表；15）资产负债表；16）借款还本付息计划表。65 装备制造建设项目可行性研究报告编制规定附图1）区域位置图；2）总平面布置图；3）工艺平面布置图（区划图）。65'