2016年度市政道路和桥梁养护经费

'2016年度市政道路和桥梁养护经费财政支出绩效跟踪评价报告（单位自评）项目实施单位：闵行区市政工程管理所项目主管部门：闵行区交通委员会二零一六年九月二十四日 目录u摘要1一、项目要解决的主要问题、绩效目标1二、项目资金安排和执行情况1三、项目产出类绩效指标完成情况1四、项目跟踪结果判定1五、项目存在问题概述2u正文3一、项目概况3（一）项目立项程序和依据3（二）项目要解决的主要问题、整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况31、项目要解决的主要问题32、整体绩效目标43、绩效指标完成计划和现阶段完成情况4（三）项目实施组织管理情况51、组织分工52、实施方式53、制度依据6（四）项目预算安排和执行情况71、2016年项目资金估算72、预算及执行情况73、近三年项目预算及执行情况8（五）项目实施计划、产出及完成情况8（六）上年度绩效评价改进情况9二、项目完成情况及偏差分析9（一）投入类指标完成情况及偏差分析9（三）产出类指标完成情况、偏差分析及全年预测10三、跟踪结果判定11四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测12（一）主要问题12（二）项目完成情况和产出指标预测12五、建议和改进措施12 2016年度市政道路日常养护项目财政支出绩效跟踪评价报告u摘要一、项目要解决的主要问题、绩效目标市政道路是供城市内交通运输及行人使用，便于居民生活、工作及文化娱乐活动，并与市外道路连接负担着对外交通的道路。通过对道路进行科学、合理的管理和相应的养护工作，目的是保障道路设施设备完好、运行通畅安全。项目绩效目标是落实市政道路日常养护工作，建立“勤小修，免大修，不断行”的养护工作机制，实现市政道路日常养护管理工作的科学化、标准化、常态化。二、项目资金安排和执行情况2016年度本项目区级预算资金总额为4,729.136万元,至2016年8月31日实际支出4,315.2721万元，预算执行率91.25%；相对应的镇级配套资金预算金额为1,317.9851万元，实际投入与执行为0。三、项目产出类绩效指标完成情况本次跟踪期间为2016年1月1日至2016年8月31日，跟踪期内项目计划执行和产出目标完成情况如下：1、服务单位招投标执行情况：通过公开招标程序确定7家养护公司和1家监理公司，并完成合同签订。本年新增区管市政道路“闵开发”养护路段尚未开展招标工作，目前仍沿用原服务单位。2、日常养护工作完成情况：共完成车行道翻修106,966㎡，年度计划完成率36.75%；人行道翻修63,608㎡，年度计划完成率103.24%；侧平石翻排26,668m，年度计划完成率48.49%；栏杆油漆修复量16,890m，年度计划完成率81.44%。各养护单位根据管理要求落实对道路、桥梁的日常巡检工作，巡检频次达标率100%，桥梁检查率100%。四、项目跟踪结果判定经本单位自评，项目跟踪判定结果为运行基本正常。13 五、项目存在问题概述1、街镇养护配套资金到位不及时至跟踪期末，镇级配套资金尚未到位，亦无支出。且核查以前年度发现，2014年度、2015年度按合同约定街镇应配套的资金至今未到位，延后支付情况较突出。2、“闵开发”养护路段至跟踪期末尚未完成招标工作计划与执行存在偏差，至跟踪期末“闵开发”养护路段的招投标工作尚未开展，目前仍沿用上年度服务单位，且该单位不具有招标资格，因此对项目执行的规范性和后续财务结算会带来一定的风险隐患。3、车型道修复工作量阶段完成情况不佳本年度车行道修复量计划总量为291,062㎡，跟踪期间已翻修面积为106,966㎡，年度计划完成率36.75%，阶段完成情况不佳。13 u正文为进一步加强财政支出预算绩效管理，提高财政资金使用效率和效益，闵行区交通委员会根据上海市财政局《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩[2014]22号）和闵行区财政局《关于开展2016年财政预算项目支出绩效跟踪评价工作的通知》（闵财行[2016]5号）的要求，对2016年市政道路日常养护项目进行了绩效跟踪评价。本次评价为单位自评，评价时间节点为2016年8月31日。一、项目概况（一）项目立项程序和依据根据《闵行区城市道路与公路“十二五”专项规划》文件要求，各区县应全面做好道路日常养护管理工作，严格考核养护管理目标，坚持监管并重，重在管理的方针，进一步提高道路设施养护质量和管理水平。近年来，随着闵行区区域经济的迅速发展、城市基础设施建设的不断加大投入，闵行区市政道路建设规模与道路等级有了较大的提高，对市政道路养护工作提出了更高的要求，日常养护设施量也在逐年增加。与其他区县相比，闵行区城市道路具有密度较高、交通流量大的特点，为保持道路设施完好、运行安全，闵行区交通委员会（以下简称“区交通委”）依据《城市道路养护技术规程》（DG/TJ08-92-2013）、《城镇道路养护技术规范》（CLL36-2006）、《城市桥梁养护技术规范》（CJJ99-2003）、《城市桥梁养护技术规程》（DG/TJ08-2145-2014）文件要求设立了市政道路和桥梁养护经费项目,由上海市闵行区市政工程管理所（以下简称“区市政所”）负责项目的实施，2015年9月，区交通委对该项目进行了预算编制和审核，上报区财政核准。经预算申报和“2016年度预算绩效前评价”自评程序，区财政审议后，取得2016年预算批复《关于二O一六区级部门支出预算的批复》后执行。（二）项目要解决的主要问题、整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况1、项目要解决的主要问题市政道路是供城市内交通运输及行人使用，便于居民生活、工作及文化娱乐活动，并与市外道路连接负担着对外交通的道路。通过13 对道路进行科学、合理的管理和相应的养护工作，保障道路设施设备完好、运行通畅安全。2、整体绩效目标落实市政道路日常养护工作，精细化管理，建立“勤小修，免大修，不断行”的养护工作机制，实现市政道路日常养护管理工作的科学化、标准化、常态化，保持道路设施的功能，提高城市道路的服务水平，保证道路高效安全运行。3、绩效指标完成计划和现阶段完成情况指标分类绩效内容绩效指标名称年度目标值目标值来源采集数据来源是否跟踪跟踪期目标值跟踪期实现值投入目标资金投入资金到位率100%财务管理要求财务记录√100%100%管理目标财务管理预算执行率100%财务管理要求财务记录√75%91.25%业务管理采购流程合规性100%《政府购买服务管理办法（暂行）》招投标记录√100%100%业务管理采购及时性及时《政府购买服务管理办法（暂行）》招投标记录√及时（按计划完成采购）不及时业务管理合同规范性100%《政府购买服务管理办法（暂行）》合同√100%100%产出目标产出数量车行道维修计划完成率100%业务管理要求业务记录√67%36.75%人行道翻修计划完成率100%业务管理要求业务记录√67%103.24%侧平石翻排计划完成率100%业务管理要求业务记录√67%48.49%栏杆油漆计划完成率100%业务管理要求业务记录√67%81.44%产出时效道路巡视检查频次完成率100%业务管理要求业务记录√100%100%桥梁检查率100%业务管理要求业务记录√100%100%产出质量车行道完好率（CL）91≤CL＜96文件要求年终测评-人行道完好率（PL）91≤CL＜96文件要求年终测评-沿线设施完好率80%文件要求年终测评-13 沿线构筑物完好率95%文件要求年终测评-效果目标业务成果路面行驶质量指数（RQI)≥3.5文件要求年终测评　　　路面状况指数（PCI)≥85%文件要求年终测评　　　桥梁结构完好指数（BCI）≥92%文件要求年终测评突发事件处置及时率≥90%业务管理要求业务记录　　　有效投诉处置率100%业务管理要求业务记录　　　社会评价社会公众满意度100%业务管理要求　问卷　　　街镇协作部门满意度100%业务管理要求问卷可持续性养护技术培训机制情况健全业务管理要求业务记录信息管理系统建立情况健全业务管理要求业务记录（三）项目实施组织管理情况1、组织分工项目预算单位为区交通委，实施部门是区市政所。市政道路日常养护工作由委托第三方专业公司和闵行区各街镇共同执行。各单位职责如下：（1）区交通委：项目主管部门，主要负责项目预算统筹、立项审核、项目监管。（2）区市政所：项目实施单位，负责项目立项申请、工作计划编制、政府招投标、合同签订以及对第三方服务监督管理。（3）闵行区各街镇：负责各自辖区内区属道路护栏养护工作的落实。（4）第三方外包服务单位：一是日常养护单位，需按照合同约定，承揽区市政所直管市政设施的日常保养、小型修理以及上列设施的巡视和检查；二是项目监理单位，需按照合同约定，履行监理职责，做好对养护单位的日常考核和年度考核。13 2、实施方式（1）实施内容项目实施内容是对闵行区区管市政道路设施进行日常维修养护，包括区市政所管辖的城市道路及附属设施。区域范围涉及闵行区所辖的9个镇、4个街道，即华漕镇、莘庄镇、七宝镇、梅陇镇、颛桥镇、虹桥镇、吴泾镇、马桥镇、浦江镇、浦锦街道、古美路街道、新虹街道、江川路街道及闵行经济技术开发区（位于江川路街道和马桥镇区域）的城市道路设施。设施包括：城市道路数量：332条（其中主干路6条、次干路46条、支路280条）。城市道路总里程:382.8公里。车行道面积：633.96万平方米，人行道面积308.06万平方米。桥梁构筑物：287座（其中桥梁263座、人行天桥7座、车行地道14座、人行地道3座）。分隔设施：护栏长度120公里、石墩(红白杆)6582个（根）。（2）项目实施流程13 3、制度依据项目设施标准和执行依据是《上海市闵行区市政工程管理所辖区内市政设施养护检查考核办法》。资金管理参照《闵行区建设和交通委员会专项资金管理制度》执行。（四）项目预算安排和执行情况1、项目总预算区管城市道路养护经费，由区财政和道路所在地的镇、街道财政按比例（50:50、35:65）承担，其中街道部分由区财政承担。2016年度养护经费支出标准采用《上海市城市道路养护维修经费定额2012》2014现行价。经测算后，年度养护经费总预算为7,433.4155万元，其中区级财政需承担6,115.4304万元，镇级需承担1,317.9851万元。明细如下（单位：元）序号内容养护区域费用估算合计区财政承担镇承担1市政道路日常养护（标1）莘庄8,770,364.007,268,699.001,501,665.002市政道路日常养护（标2）七宝、华漕3,940,204.002,775,115.001,165,089.003市政道路日常养护（标3）古美、虹桥、梅陇8,303,990.006,252,518.002,051,472.004市政道路日常养护（标4）颛桥、吴泾7,182,122.004,454,161.002,727,961.005市政道路日常养护（标5）江川、马桥11,178,490.009,895,783.001,282,707.006市政道路日常养护（标6）浦江镇、浦锦街道11,418,138.008,834,505.002,583,633.007市政道路日常养护（标7）新虹街道13,939,430.0013,939,430.00-8“闵开发”路段日常养护闵开发2,031,569.002,031,569.00-9护栏（街镇自管）市政所道路护栏5,349,506.003,482,182.001,867,324.0010“金平路”路段日常养护（街镇自管）金平路（景谷—东川）321,330.00321,330.00-11施工监理费1,899,012.001,899,012.00-合计74,334,155.0061,154,304.0013,179,851.002、当年预算及执行情况由于区级财政投入中需预留25%作为年度考核经费，次年结算拨付。故2016年实际区级财政预算批复金额为4,729.136万元（另外1,386.2944万元将于2017年度申请预算）。跟踪期间实际支出4,315.2721万元，预算执行率91.25%。明细如下：13 序号内容预算金额（元）跟踪期支出（元）预算执行率执行进度说明1市政道路日常养护（标1-标7）40,065,159.2539,361,586.0098.24%与计划一致2“闵开发”道路养护1,523,676.7500%沿用上年服务的单位、合同未签、资金未付3护栏3,482,182.002,785,746.0080%与合同一致4施工监理费1,899,012.00748,325.0039.41%与计划一致5金平路道路与桥梁321,330.00257,064.0080%与计划一致合计47,291,360.0043,152,721.0091.25%项目资金采用区财政直拨方式。其中：道路桥梁养护费用，依据市政所和设施养护中标单位合同、中标通知书及请款申请，由区财政直接拨付中标单位；护栏及金平路养护费，依据市政所和设施属地签订的合同，直接拨付属地（镇）财政。3、近三年项目预算及执行情况2013-2015年度，区级财政预算及执行情况如下（单位：万元）序号所属年份年初预算批复金额年度预算调整数调整后年终预算金额实际支出数执行率（%）120132,305.55-2,305.552,305.55100.00%220142,384.50-2,384.502,361.0899.02%320152,430.0589.002,341.052,310.0298.67%说明：（1）2013、2014、2015镇级财政配套资金均未到位，亦无支出；（2）2016年度起养护经费支出标准采用《上海市城市道路养护维修经费定额2012》2014年现行价，而2014、2015年采用《上海市市政设施养护维修年度经费定额2002》2008年现行价，故相比前两年度预算金额有较大幅度的上涨。（五）项目实施计划、产出及完成情况项目实施总体计划于1月启动、12月完成。分为3个阶段，工作计划、产出完成情况如下：1、业务委托：计划2015.12-2016.01月，采用公开招标方式，对年度道路养护单位、监理单位进行选聘。实际完成7家养护公司和1家监理公司的招标和签约工作；金平路段和护栏养护工作由街镇自行委托管理，不在区市政所招标范围内。另外，本年新增区管市政道路“闵开发”养护路段，目前仍沿用上年度服务单位，但合同未签订，亦未开展招标。13 2、日常养护工作：计划1-12月循序开张，跟踪期间实际执行及产出情况，共完成车行道翻修106,966㎡，年度计划完成率36.75%；人行道翻修63,608㎡，年度计划完成率103.24%；侧平石翻排26,668m，年度计划完成率48.49%；栏杆油漆修复量16,890m，年度计划完成率81.44%。各养护单位根据管理要求落实对道路、桥梁的日常巡检工作，巡检频次达标率100%，桥梁检查率100%。（六）上年度绩效评价改进情况本项目根据2015年度后评价建议，对第三方服务单位的监督管理进行改进。在2016年合同中约定预留25%作为考核资金，与日常考核、验收结果进行资金挂钩。同时，委托同属第三方的监理公司对养护单位进行日常养护测评，对未达标事项作相应的费用扣减记录，于次年在预留资金中进行统一清算。二、项目完成情况及偏差分析（一）投入类指标完成情况及偏差分析投入类指标共设置了2个指标，各指标完成情况如下：指标类型指标名称指标细化完成情况好较好一般差A投入A1项目立项A11项目立项规范性√A12绩效目标质量√A2资金落实A21预算执行率√分析说明：1、项目立项方面本项目立项规范性好，体现在（1）立项依据充分，有市、区政策文件作为支撑，且与项目内容相适应；（2）立项审批程序完整，符合闵行区财政预算管理流程，并取得了相应的预算批复。项目绩效目标质量好。本项目主要引用2015年度项目后评价，经专家论证过的指标，公允性较好。（详见正文（二）项目绩效目标设立情况）。2、资金落实方面资金落实情况一般。区级资金落实情况良好，执行进度与计划、合同约定基本相符。而镇级财政落实情况差，按政策规定本年度镇级应承担资金部分尚未拨付到位，且2014、2015年度资金亦拖欠未付。（二）过程类指标完成情况及偏差分析过程类指标共设置了2个二级指标，各指标完成情况如下：13 指标类型指标名称指标细化完成情况好较好一般差B过程B1业务管理B11工作计划完整性√B12工作计划执行准确性√B13项目管理制度建立与执行√B2财务管理B21财务管理制度建立与执行√分析说明：1、业务管理方面工作计划与执行准确性较好。项目于上年末制定工作计划，细化养护实施内容，据此进行预算编制，明确养护工作量和起止时间，有利于项目开展。但实施过程中，部分计划与执行存在偏差，其中对“闵开发”路段养护单位的招投标工作尚未完成，目前仍沿用上年度服务单位，但该单位不属于闵行区资格范围，因此后续服务款项支付存在隐患。项目管理制度健全，管理措施完备，根据政府采购相关规定，制订了政府采购制度，用于规范项目招标采购工作；实施管理方面，分别建立养护计划制度、工程进度报告制度、信息上报制度，同时针对第三方管理建立巡查、例会、考核等相关制度。2、财务管理方面财务管理制度健全，执行严谨。建立了《闵行区建设和交通委员会专项资金管理制度》，规范预算编制、支出审批流程、资金核算和监督管理。实施过程中，严格按照制度执行，每笔支出逐级审核，附件齐全，确保资金使用安全。（三）产出类指标完成情况、偏差分析及全年预测产出类项目共设置了3个绩效指标，各指标完成情况和绩效值如下：指标类型指标名称指标细化年度目标值实际产出数（1-8月）年度目标值（合同约定）年度目标完成率目标全部完成可能性C产出C1产出数量C11车行道维修计划完成率100%106,966平米291,062平米36.75%可能完成C12人行道翻修计划完成率100%63,608平米61,612平米103.24%能够完成C13侧平石翻排计划完成率100%26,668米55,000米48.49%能够完成C14栏杆油漆计划完成率100%16,890米20,740米81.44%能够完成C2产出时效C21道路巡视检查频次完成率100%每日1次每日1次100%能够完成13 C22桥梁检查率100%每月1次每月1次100%能够完成C3产出质量C31车行道完好率（CL）91≤CL＜96----C32人行道完好率（PL）91≤CL＜96----C33沿线设施完好率80%----C34沿线构筑物完好率95%----分析说明：1、各类养护工程计划完成情况以2016年度市政所管设施量为基数，参考城市道路日常养护项目招标工程量，跟踪期间养护计划工作量完成情况一般，其中：（1）车行道修复量计划为291,062㎡，经测算实际翻修面积为106,966㎡，年度计划完成率36.75%，预计年末可能完成；（2）人行道翻修计划为61,612㎡，实际完成63,608㎡，年度计划完成率103.24%，超额完成；（3）侧平石翻排计划修复55,000m，实际修复26,668m，年度计划完成率48.49%，预计至年末能够完成；（4）栏杆油漆计划修复20,740m，实际修复16,890m，年度计划完成率81.44%，年末预计能够完成。2、巡视检查工作完成情况（1）道路巡视检查工作：分为2类，一是由养护公司执行的日常巡查工作，每天巡视一次，由道班长带队，统计员参加。二是由区市政所主管人员执行的不定时检查、抽查，每周不少于2次。经核查，城市道路中标养护公司日常巡视记录齐全、时间连续，未发现异常，道路巡检检查频次完成率100%。（2）桥梁检查工作：由养护中标企业执行，配备1名桥梁工程师、1名桥梁专职管理员负责。每月进行一次日常检查（月度安全检查），每年配合进行一次定期检查（年度安全检查），以评定桥梁的技术状况等级。经查验，跟踪期间桥梁日常检查工作开展正常，同时桥梁的定期检查报告报送区市政所，并建立了桥梁档案，做到“一桥一卡”，桥梁检查完成率100%。3、养护设施的完好情况细分为：车行道完好率、人行道完好率、沿线设施完好率和13 沿线构筑物完好率。上述指标由上海市路政局在每年末统一组织，聘请专业机构进行测评，并出具报告，故无法跟踪。三、跟踪结果判定经本单位自评，项目跟踪判定结果为运行基本正常。四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测（一）主要问题1、街镇养护配套资金到位不及时至跟踪期末，镇级配套资金尚未到位，亦无支出。且核查以前年度发现，2014年度、2015年度按合同约定街镇应配套的资金至今未到位，延后支付情况较突出。2、“闵开发”养护路段至跟踪期末尚未完成招标工作计划与执行存在偏差，至跟踪期末“闵开发”养护路段的招投标工作尚未开展，目前仍沿用上年度服务单位，且该单位不具有招标资格，因此对项目执行的规范性和后续财务结算会带来一定的风险隐患。3、车型道修复工作量阶段完成情况不佳本年度车行道修复量计划总量为291,062㎡，跟踪期间已翻修面积为106,966㎡，年度计划完成率36.75%，完成情况不佳。（二）项目完成情况和产出指标预测根据跟踪期间项目执行进度、阶段目标完成情况及项目单位后期安排，预计全年目标基本可实现，项目完成情况和产出指标预测结果如下：1、年度养护工作量计划基本可完成，包括车行道维修、人行道翻修、侧平石翻排和栏杆油漆；2、各养护单位能按时、及时做好道路、桥梁的巡视检查工作，检查频次完成率100%，巡视结果记录完整；3、根据2015年度闵行区城市道路检测报告结果显示，车行道得分86.85分，评级为良好；人行道得分为98.25分，评级为优秀；沿线设施得分为97.40分，评级为优秀；沿线设施得分为97.60分，评级为优秀。因此，预计本年度各类养护设施完好率能够达到目标要求的技术参数。车行道、人行道完好率（CL）：91≤CL＜96；沿线设施完好率80%；沿线构筑物完好率95%五、建议和改进措施1、明确街镇责任，督促资金及时配套到位13 从制度和合同上，进一步明确街镇责任和履行期限，实施过程中督促街镇履行资金配套义务，使得养护资金能够及时到位，方便养护单位工作开展，确保道路及配套设施完好，提升其运行能力。2、合理安排招投标工作，规范合同管理。与街镇尽快沟通解决“闵开发”养护路段的招投标事宜，以便业务规范开展和资金拨付。同时，年度招标工作应提前安排，确保招标在前，合同业务履行在后，减少项目风险。3、加强对第三方养护单位的计划和跟踪管理要求养护单位按月上报工作计划及完成情况，合理分配工作量均衡年度安排，避免前松后紧。督促监理公司落实对养护单位工作进度的跟踪检查，保障年度业务目标实现。闵行区市政工程管理所二零一六年九月二十五日13'