项目成本管理操作手册

'项目成本管理操作手册第1节总则1项目成本确定1.1项目成本的编制1.1.1可研成本：项目可研阶段，依据项目策划方案和经营思想及成本控制要点编制投资估算，作为项目可研成本，原则上目标成本不应超过可研成本。1.1.2目标成本：项目开工前，原则上应完成施工图设计，细化并确定可研成本中工程类成本控制部分，如因特殊原因不能完成施工图设计，必须完成较完整的扩初设计，达到可对可研成本中工程类成本进一步细化的目的，确定目标成本中工程类成本控制部分；项目开盘前，确定目标成本中非工程类成本控制部分，依据已确定的目标成本中的工程类成本和项目的经营期、销售价格及销售收入，确定非工程类成本，形成项目实施的目标成本，由董事长批准。1.2项目成本编制应具备的条件1.2.1可研成本1）每个新项目进行成本测算，发展部应提供书面的《项目内联单》，并经主管副总裁批准。《项目内联单》需包含以下内容a）土地价款的组成（是否含城市基础设施配套费和土地契税）；b）土地价款的支付方式；c）优惠政策（具体优惠条件及返还或减免比例等）；d）项目各业态销售价格；e）对成本影响较大的费用（人防异地建设费、劳保统筹、物业维修基金、燃气增容费、供电高可靠性费用、热力集资费、水增容费等）。2）规划院应提供方案，并经主管副总裁或董事长签批。1.2.2目标成本确定项目目标成本时，项目公司需准备以下资料:1）《项目合作意向书》和《国有土地使用权出让合同》；2）政府行政事业性收费项目名称、收费标准和收费文件；3）合同台账和已签订的主要合同；93 4）当地的主要材料设备价格。1.3项目经营决策文件的会签和交底1.3.1项目公司将目标成本上报，股份公司成本控制部牵头审核，确定目标成本，形成《项目经营决策文件》，进行《项目经营决策文件》的会签。1.3.2《项目经营决策文件》由项目公司总经理、股份公司规划院院长、成本控制部总经理、财务部总经理、项目管理中心副总经理、分管项目的副总裁、分管酒店副总裁、分管成本和财务副总裁和总裁会签，报董事长批准。1.3.3《项目经营决策文件附件》由股份公司成本控制部、股份公司财务部、股份公司项目管理中心分管业务的副总经理会签。1.3.4《项目规划经济技术指标》由股份公司规划院项目主管工程师和分管该项目的副院长会签。1.3.5《项目投资计划表》和《项目成本计划表》由项目公司分管成本的副总和股份公司成本控制部分管目标成本的副总会签。1.3.6《项目经营决策文件》会签完毕后，由股份公司相关部门组织对项目公司整个领导班子成员进行收入、成本、现金流等方面的联合培训，使项目公司在项目实施前完整掌握《项目经营决策文件》，实施过程中自觉进行控制。2项目成本过程管理2.1所属项目公司成本控制部负责建立工程类成本台账（包括合同及无合同费用台帐、设计变更台帐、现场签证台帐和成本超支报警台帐）；所属项目公司财务部负责建立非工程类成本台账，登记、审核实际发生成本是否在目标成本规定范围内。2.2项目施工过程中发生的现场签证（包括工程量变更和材料设备差价等）和设计变更（包括图纸会审），必须执行《现场签证工作指引》和《设计变更工作指引》的规定，实行对内一单一估算，对外一单一确认，最后结算。2.3所属项目公司成本动态控制报表和材料设备信息表，应于每季度末月25-28日提交股份公司成本控制部备案，作为股份公司成本控制部对项目公司进行结算复核的依据之一。2.4成本核算与分析2.4.1所属项目公司必须按《项目成本核算与分析工作指引》的规定，93 每季度进行项目成本核算和经济活动分析，对目标成本的执行情况进行阶段性的检查和总结，分析成本发生的增减动态和趋势，并通过分析成本细项超支发生的原因，及时制定控制成本的措施。2.4.2所属项目公司成本核算与分析报告，作为所属项目公司《季度经营分析报告》的组成部分。3限额指标的控制管理3.1总成本控制：根据可研成本及其限额指标，目标成本原则上不得超出可研成本，并优化和完善限额指标。围绕目标成本的设计优化和成本动态控制应贯穿项目开发建设全过程。3.2低效资产设计指标的控制：规划阶段设计优化重点关注并控制公建配套设施，如学校、幼儿园、物业服务用房、人防工程等政府法规强制要求建设的内容以及地下室的面积指标。3.3施工图结构设计指标控制：选择设计单位时，设计单位承诺执行限额设计是投标入围的基本条件，合理确定限额设计指标；加强设计过程监督管理及设计完成后的评估总结。3.4材料设备高性价比控制：根据项目或业态定位，选用相应的材料设备品牌，并关注环保节能要求。3.5建筑立面、室内精装修和景观环境设计的控制：目标成本是确定方案和评标的重要依据之一；投标文件应包括方案造价估算、主要材料的品牌选用和价格。93 第2节目标成本确定工作指引1适用范围适用于项目目标成本编制的各个阶段。2项目成本构成及定义项目总成本是指作为成本核算主体的所属项目公司开发一个房地产项目发生的全部成本。一个所属项目公司开发数个项目或一个大型项目分成几期开发时，每个项目或每一期工程各自构成单独的项目总成本。项目总成本由以下成本科目构成：工程成本：1)土地费用2)政府行政事业性收费3)建造成本：a）前期工程准备费b）主体建筑（装修）工程费c）主体安装工程费d）社区管网工程费e）园林环境工程费f）配套设施费g）其他建设工程支出h）预备费非工程成本：1)费用及税金a)管理费用b)营销费用c)财务费用d)各项税金2)其他成本93 a)物业服务启动费与商业招商费等b)酒店开办费c）酒店项目部管理费用2.1土地费用1)地价款及市政配套费：土地出让金及其契税、市政基础设施配套费、土地使用费、耕地占用税、土地变更用途和超面积补交的地价等。2)合作款项：补偿合作方地价、合作项目建房转入分给合作方的房屋成本等。3)红线外市政设施费：红线外水电气热设施与管线费用、红线外通讯设施建设费、红线外道路绿化建设费、接口补偿费等。4)拆迁补偿费：地上、地下建筑物或附着物的拆迁补偿净支出、安置及动迁支出、农作物补偿等。5)市政配套设施的其它支出：2.2政府行政事业性收费1)报批报建费：安检、质检、交易中心手续费、人防报建、消防配套设施、散装水泥集资、白蚁防治、墙改基金、建筑面积丈量、路口开设、规划管理、拆迁管理、招投标管理、竣工验收各项报批费用等。2)增容费：供水、供电、燃气、热力等。2.3前期工程准备费1)勘测丈量费：初勘、详勘、沉降观测、验线、复线、定线、放线、面积丈量等。2)规划、设计、可研费：可行性研究、规划设计、方案招标、方案评审、交通影响分析、环境影响评价、模型制作、效果图设计、施工图设计、人防设计、装修设计、制图晒图赶图、酒店管理公司的技术服务费、可研顾问费、法务顾问费等。3)三通一平费：临时道路、临时用电、临时用水、场地平整等。4)临时设施费：临时围墙、临时办公室、临时场地占用、临时围板等。5)其它支出：2.4主体建筑(装修)工程费1)地基与基础工程：土石方、基坑支护、降水、桩基及检测、地基处理等。93 2)地下结构及粗装修：地下主体结构、地下砌筑及粗装修等。3)地上结构及粗装修：地上主体结构、地上砌筑及粗装修等。4)门窗工程：室外门窗、户门、防火门、防火卷帘、其他等。5)室外精装修：屋面、外立面等。6)室内精装修：大堂、电梯厅、楼梯间、厨房、卫生间、厅房、阳台露台、主力店、地下室及停车场等。2.5主体安装工程费2.5.1室内水暖气电管线设备：1)室内给排水系统：给排水系统(含直饮水系统、中水系统)、虹吸雨排工程。2)室内采暖系统：散热器采暖、地热采暖工程。3)室内燃气系统：低压燃气工程（供餐饮用）、中压燃气工程（供设备用）。4)室内电气系统（强、弱电预埋管）:低压干线安装工程、电气设备安装工程、防雷接地安装工程。5)其它。2.5.2室内空调、电梯设备及其安装：1)空调通风及其安装:空调主机、冷却塔、空调机组及末端设备、复合风管、空调通风安装工程。2)电梯及其安装。2.5.3消防系统：1）消防水系统。2）消防电系统。2.5.4弱电（智能化）系统：停车管理、电信网络、卫星电视、三表远传、家居智能化系统、公用电视工程、防盗报警系统、综合布线系统、程控交换机系统、楼宇自动控制系统、周界安防、巡更系统、出入口管理系统、闭路电视监控系统、背景音乐及紧急广播系统等。2.5.5地下室停车场导引系统：2.5.6其它设备：1）厨房设备。2）洗衣设备。93 3)发电机设备。4)擦窗机设备及轨道5）泳池设备。6）污衣槽设备。2.6社区管网工程费1)室外给排水系统：自来水系统、雨污水系统、直饮水系统、热水系统、水表安装工程等。2)室外采暖系统：管道系统、热交换站、锅炉房等。3)室外燃气系统：管道系统、调压站等。4)室外高低压电力系统：低压电力线路工程、高压电力线路工程、变电站、开闭站。5)室外消防系统：消火栓外网、自喷外网。6)室外通讯、有线电视系统：2.7园林环境工程费1)环境设计费。2)绿化建设费：红线内绿化、红线外绿化等。3)建筑小品。4)道路、广场、水系建造费。5)大门围墙建造费。6)室外照明。7)楼体泛光照明。8)导识系统。9)室外零星设施。2.8配套设施费指房屋开发过程中，根据有关法规、产权及其收益权不属于开发商，开发商不能有偿转让也不能转作自留固定资产的公共配套设施支出。主要包括以下几类：1)在开发小区内发生的不会产生经营收入的不可经营性公共配套设施支出，如居委会、派出所、岗亭、儿童乐园、自行车棚等设施的支出等。93 2)在开发小区内发生的根据法规或经营惯例，其经营收入归于经营者或业主委员会的可经营性公共配套设施的支出，如邮局、图书馆、阅览室等设施的支出等。3)对于产权、收入归属情况较为复杂的地下室、车位等设施，应根据当地政府法规、开发商的销售承诺等具体情况确定是否摊入本成本项目。如开发商通过补交地价或人防工程费等措施，得到政府部门认可，取得了该配套设施的产权，则应作为经营性项目独立成本科目。如：1）物业服务用房；2）业主会所；3）幼儿园；4）学校；5）儿童游乐设施；6）环卫设施；7）运动设施；8）超市（配套商业设施）；9）其它支出。2.9其他建设工程支出其他工程建设支出包括工程监理费、工程造价咨询顾问费、工程保险费、施工合同外奖金等。2.10物业启动费与商业招商费1）物业服务启动费：自商业管理公司（物业公司、管理处、管理中心）筹备成立到项目开业（入伙）之日止发生的费用。主要包括：开业前人员工资福利费、办公房屋租赁费、固定资产及低值易耗品购置费、工程工具购置费、管理用具购置费、行政办公费用以及开业（入伙）前所发生的不可预见费用。销售项目入伙之日起到项目物业实现收支平衡（销售项目物业实现收支平衡时间最晚不超过销售项目入伙一年）期间的物业亏损费用。2）商业招商及开业庆典费：包括商业广场的招商费、开业庆典费、开业后的第一年全年促销旺场活动费用。93 2.11酒店开办费指在开业筹备期用于购买酒店经营所需要的客房用具、餐饮用具、工程工具、办公家具、电脑系统和员工制服；用于支付酒店开业前到岗人员的工资福利；用于酒店开业前期的市场推广和广告费用及其他费用（视酒店开业前期设备设施配置情况而定）。日常消耗的食品、饮品及客房一次性用品等计入酒店开业预算之中,但不计入开办费用额度,开业后转为酒店营业成本。具体包括1）客房用具：电器、客用品、羽绒制品、棉织品、清洁设备、清洁药剂、工作服、卫生间小件、咖啡机；2）餐饮用具：不锈钢制品、玻璃制品、瓷器、刀叉、棉织品、厨房用具；3）其他：计算机网络软硬件、健身设备、电视机、小冰箱、保险箱、电话、办公家具、宴会厅家具、床/床垫、员工宿舍用床及床垫、员工制服、开业前到岗人员工资福利、开业前期市场推广和广告费用及其他费用。2.12管理费用包括职工工资、办公费用、业务招待费、差旅费、工资附加费、折旧及摊销、车辆费用、房屋租赁费用及其它支出等。2.13营销费用包括项目销售过程中发生的媒介广告费、促销活动费用、销售人员的工资（含个人所得税）、销售人员的工资附加费（含福利费、工会经费、公积金、社会保险等）、销售人员的销售提成、销售部门的办公费（车辆费、折旧、低值易耗品摊销、房租租赁费等）、销售人员的差旅费、销售业务招待费、其他营销费用。销售部门中营销副总经理的工资（含工资性支出），在“管理费用”中列支，纳入“管理费用”指标；销售部门其他员工的工资（含工资性支出）在“营销费用”中列支，纳入“营销费用”指标；营销副总经理、营销部经理及营销部员工发生的支出（如办公费、招待费、差旅费等），均在“营销费用”中列支。2.14财务费用包括：利息收支净额、汇兑净额、调剂外汇手续费、金融机构手续费及其它支出等。2.15各项税金包括：营业税及附加、土地增值税及其它税金支出。93 2.16企业所得税2.17预备费包括基本预备费和涨价预备费。基本预备费是指难以预料的工程量增加费用及建设期间不可预见的支出，涨价预备费是指建设项目在建设期间内由于材料设备价格等变化引起工程造价变化的预留费用。各成本科目的具体设置参照《项目目标成本表》中执行，表中仅列出了常见的成本细项（表中第三级科目），各项目可依据实际情况进行增减项。3各阶段项目目标成本的确定与作用3.1项目可研报告阶段，依据投资估算确定的项目可研成本，是立项决策的依据。3.2项目开盘前，确定项目的目标成本，是签订该项目《经营管理责任书》的依据之一。3.3项目各阶段的目标成本使用《项目目标成本表》进行测算编制。93 第3节工程造价确定工作指引1工程造价确定的时间要求1.1100万以上的工程项目（主要指非总价包干项目）按提供齐全图纸后60天内，成本控制部负责完成。1.2100万以下的工程项目按提供齐全图纸后30天内，成本控制部负责完成。2工程造价的组成和确定注意事项2.1主体建筑安装工程费2.1.1土建工程费1)各单体工程分基础工程、土方工程、地下室工程、上部工程等分项确定工程造价。2)地上主体结构工程造价确定要求：必须按地上各单体自然层分别计算、统计工程量，以利于工程量的核对及工程结算的复核。3)地下室按整体分区域（按沉降缝分区）和分层分别计算工程量，以利于工程量的核对及工程结算的复核。2.1.2安装工程费以下安装工程分单体（分地下部分和地上部分）按系统汇总确定工程造价。1)给排水工程（含直饮水、中水系统、虹吸雨排工程等）。2)电气动力、照明工程。3)空调工程。4)消防工程。5)燃气工程。6)采暖工程。7)弱电工程。8)其它设备、设施工程。2.1.3设备费设备费尽可能按单位工程分系统统计汇总设备清单及设备安装费。2.2社区管网工程费社区管网工程费按以下系统分别确定工程造价。93 1)室外给排水工程。2)室外采暖工程。3)室外燃气工程。4)室外高低压电力工程。5)室外消防工程。6)室外通讯、有线电视工程。2.3景观环境工程费景观环境工程费按以下分类分别确定工程造价。1)绿化建设费：区内绿化、区外绿化等。2)建筑小品等。3)道路、广场、水系建造费。4)大门围墙建造费等。5)室外照明、楼体泛光照明等。6)室外导识系统。7)室外零星设施等。2.4配套设施费2.4.1学校、幼儿园、会所、康体设施均按施工图用前述土建工程费、系统工程费、设备费、其他建安费的计算方法确定工程造价。2.4.2除以上4项以外新增项目的费用，视各工程实际情况列项。93 第4节现场签证工作指引1现场签证分类1.1现场签证分为两类：正常类和特急类。1.2正常类现场签证正常类现场签证指：可做到事前控制，能遵循“先估价后施工”原则的现场签证。1.3特急类现场签证1.3.1特急类现场签证指：不能做到事前控制，同时又必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的现场签证。在特急类事件发生24小时内，所属项目公司应将情况报股份公司成本控制部备案。1.3.2特急类现场签证的界定：由所属项目公司工程副总经理负责界定。2正常类现场签证办理流程2.1正常类现场签证的办理流程发起单位填写《现场签证联系、通知及确认单》第一栏→监理单位审核→所属项目公司工程（配套）部签收→所属项目公司工程（配套）部根据现场情况填写《现场签证审批单》，牵头组织内部审批→所属项目公司成本控制部估算签证金额→所属项目公司工程（配套）部按照管理制度中审批权限的规定继续完成内部会签、审批→所属项目公司工程（配套）部根据《现场签证审批单》的审批意见填写《现场签证联系、通知及确认单》第二栏，施工单位和监理单位签收后执行→施工单位完成签证内容后填写《现场签证联系、通知及确认单》第三栏→监理单位审核→所属项目公司工程（配套）部审核确认→所属项目公司成本控制部核算并确认签证金额→双方最终确认。2.2发起单位填写《现场签证联系、通知及确认单》中第一栏，描述签证原因、签证内容（需注明施工方法、部位、工程量、工日、造价等）和现场实际情况。应附带施工图纸、工程照片、监理旁站记录、合同相关条款等必要的附件。2.393 监理单位对《现场签证联系、通知及确认单》中第一栏联系事项及原因进行审核后，由发起单位送达所属项目公司工程（配套）部签收。如签证内容无法被图纸或合同清单明确计量，或存在隐蔽工程等，监理单位应及时通知所属项目公司工程和成本控制部门进行现场审核。2.4所属项目公司工程（配套）部对签证原因、签证内容和现场情况进行审核确认后，填写《现场签证审批单》，交成本控制部。2.5成本控制部根据《现场签证联系、通知及确认单》和《现场签证审批单》进行成本估算后提供审核意见。审核意见应明确计算依据、过程和结论，内容较多时应添加附件。2.6工程（配套）部按照现场签证审批权限继续完成《现场签证审批单》的内部审批后，根据审批意见填写《现场签证联系、通知及确认单》中第二栏，由所属项目公司代表（工程副总经理）签发，施工单位签收并执行。所属项目公司工程（配套）部和监理单位负责跟踪监督现场签证的执行情况。2.7现场签证的内容执行完毕后，施工单位填写《现场签证联系、通知及确认单》第三栏中的实施情况，报监理单位与所属项目公司工程（配套）部进行确认。2.8成本控制部根据《现场签证审批单》的审批意见和《现场签证联系、通知及确认单》的实施确认意见，填写签证结算金额，由双方代表进行最终的签字确认。3特急类现场签证办理流程3.1发起单位（可以是施工单位、所属项目公司任何一方）口头通知所属项目公司工程（配套）部/施工单位、监理单位，并作相应的原始资料记录（文字和影像）。3.2施工单位得到所属项目公司代表（工程副总经理）口头或其他方式认可后即可开展工作，事件发生24小时内所属项目公司工程（配套）部、成本控制部及监理单位确认现场事实。3.3详细办理流程同正常类现场签证。3现场签证办理的要求3.1现场签证实施前，所属项目公司审批权限范围内的现场签证，办理时间为5个工作日；需报股份公司成本控制部审批的现场签证，项目公司办理时间为5个工作日，股份公司成本控制部审批时间为5个工作日（报批资料须齐全）。3.2现场签证实施后，所属项目公司93 工程（配套）部、成本控制部、监理单位、施工单位对每月25日前已实施完毕的现场签证进行确认，未经确认的现场签证在工程结算时不予考虑（此条款须在施工合同中明确）。3.3特急类现场签证应在施工完毕后10个工作日内完成确认。3.4现场签证引起的成本变动及时计入《成本动态控制表》。3.5工程结算以《现场签证联系、通知及确认单》的实施确认为准。无论有无发生，每份签证都必须进行确认。3.6在《现场签证联系、通知及确认单》中，各方的接收人应为一名经授权的固定人员，此人签字仅代表收到该文件，不对文件中的内容进行确认；各方最终的签批人应为合同规定的业主代表、承包商代表和总监。3.7对于应上报股份公司审批的现场签证，应报齐所需的签证原因、依据、工程量计算过程及计算依据（包括但不限于施工图、有效的现场签认记录及简图、有效的文字说明材料等）、组价明细及依据（包括但不限于原合同清单、报价洽价、询价、信息价等）。4附表4.1《现场签证联系、通知及确认单》4.2《现场签证审批单》93 现场签证联系、通知及确认单合同名称：宁德万达广场项目施工总承包合同编号：NDWD-GC-008发起单位中国建筑第四工程局有限公司签证名称住宅区13#楼引孔工程量签证签证编号NDWD-GC-008-QZ-001签证类型正常类或特急类第一栏联系事项及原因：描述签证原因、签证内容（需注明施工方法、部位、工程量、工日、造价等）和现场实际情况，可后附清单，清单内容需要工程部签字确认。详见附件（版面太小时，附件需要工程部签字）经办人：发起单位代表：日期：监理单位审核：日期：建设单位工程部签收：日期：第二栏通知事项说明：经办人：建设单位代表：工程副总经理施工单位签收：日期：监理单位签收：日期：第三栏签证实施情况说明：施工单位：日期：监理意见：日期：建设单位工程部确认：日期：双方确认的签证金额：建设单位成本负责人：成本副总经理建设单位代表（盖章）：工程副总经理施工单位代表（盖章）：商务经理日期：日期：说明:本表至少四份原件，分别由施工单位、监理单位、建设单位工程部和成本控制部各留存一份原件。93 现场签证审批单合同名称：宁德万达广场项目施工总承包合同编号：NDWD-008签证名称住宅区13#楼引孔工程量签证签证编号NDWD-008-ZQZ-001实施单位中国建筑第四工程局有限公司签证类型正常类签证内容内容：工程部经办人：负责人：日期：审批会签栏成本控制部：组价明细及依据（包括但不限于原合同清单、报价洽价、询价、信息价等）经办人：负责人：日期：成本副总经理：日期：工程副总经理：2万日期：所属项目公司总经理：10万日期：股份公司成本控制部审批：10万以上经办人：负责人：日期：说明:本表至少所属项目工程部和成本控制部各留存一份原件。93 第5节项目成本核算与分析工作指引1成本核算及经济活动分析要求1.1每季度的末月25-28日定期进行本季度成本核算及经济活动分析。1.2股份公司成本控制部总经理、股份公司财务部总经理认为有必要时，可以按项目开发阶段（如前期工作完成、±0.00结构完成、结构封顶）进行成本核算及经济活动分析。1.3所属项目公司成本负责人是工程类成本核算和经济活动分析的责任人，所属项目公司财务负责人是非工程类成本核算和经济活动分析的责任人，其余各部门均是配合部门。最终由成本副总经理汇总，形成完整报告，经所属项目公司总经理签字后上报股份公司成本控制部和财务部。2成本动态控制报表的编制方法2.1成本动态控制报表由《成本动态台帐》、《合同台帐》、《无合同费用台帐》、《设计变更台帐》、《现场签证台帐》、《成本超支报警台帐》组成。2.2根据签订的各类合同的内容确定《合同台帐》项目的分类明细划分，并可根据合同适当合并目标成本表中相应的成本科目；合同金额应为合同价款真实值，如签订合同时为暂定金额，按照相关制度，应在规定时间内确定真实的合同价款，填入合同台帐内。2.3《设计变更台帐》和《现场签证台帐》的项目，按照《合同台帐》的分类明细进行划分，同《合同台帐》相应合同建立对应关系。2.4《成本动态台帐》根据《合同台帐》、《无合同费用台帐》、《设计变更台帐》、《现场签证台帐》、《成本超支报警台帐》汇总而成。3经济活动分析的主要内容3.1工程经济活动分析的主要内容工程成本增减情况分析，包括设计变更、现场签证、存在的风险因素、工程进度情况、材料差异调整、工程补充协议、甲供材料价格变动等方面的控制情况。3.2非工程经济活动分析的主要内容所属项目公司财务部在财务软件中统计核算期内实际发生的三费及税金成本，比较与成本计划的节超情况并分析节超原因。93 3.3对超支或即将发生超支的成本细项，分析找出原因，制订相应的控制成本措施。3.4针对节省成本的成本细项，总结经验，为下一步的成本控制工作提供指导。3.5完成季度工程成本核算及经济活动分析报告，该报告应对主要经济活动（如融资、销售等）对项目目标成本和效益的影响做出评估，并同时下达下季度成本管理工作指引，明确成本控制重点和主要措施。93 第6节零星采购和紧急采购工作指引1零星采购1.1零星采购是指工程施工过程中，不需要签订合同的、每次采购金额在5万元（不含）以下的工地急需材料或低值易耗品。1.2零星材料采购需注意的问题1.2.1零星材料采购仍应在合格供方名录中选择供货商供货；1.2.2零星采购可不必进行询价比较，直接填写《零星（紧急）采购审批单》；1.2.3零星材料采购应尽量采用先供货、后付款的方式进行，以提高效率；1.2.4零星采购在取得供货方的发票后，报成本控制部备案，总经理签字，方能报销结账。2紧急采购2.1紧急采购是指在工程紧急情况下，来不及纳入正常采购计划而必须立即进行的材料采购。此类紧急情况包括：现场临时决定进行设计变更、工程事故紧急抢险、需连续进行的工序或关键工序、即将停工待料，市场出现急剧变化等。2.2紧急采购需注意的问题2.2.1材料紧急采购仍应在合格供方名录中选择供货商供货；2.2.2材料紧急采购应尽量采用先供货，后付款的方式进行，以提高效率；2.2.3如需先付款后供货，采购工程师填写《零星（紧急）采购审批单》，报总经理批准。工程完工后，报成本控制部备案。93 零星(紧急)采购审批单工程项目：序号材料名称规格单位申请数量实际采购数量单价合价供应商原因说明经办人：工程（配套）部经理：工程副总经理成本控制部:成本副总经理：总经理：合计年月日93 第7节限价工作指引限价是在保证质量的前提下，事先限定乙供材料设备的结算价格，并由乙方认可执行的一种成本控制措施。1限价范围限价的材料设备范围包括但不限于：钢材（包括钢筋、钢管、型钢）、商品砼、水泥、桥架、电线、水暖管材。2限价操作要点2.1采用固定单价的建筑安装工程合同（单价合同）、费率合同，若允许某些单价调整主材价，应采用限价方式确定。2.2限价范围应在招标前确定，在招标文件中给出限价材料设备一览表，作为合同的一个部分，并应明确定价及审定程序及有效审定人，以提高工作效率。2.3招标时，限价的材料设备以暂定主材单价计入投标报价，将来以实际的限价进行结算。2.4根据批准的项目建造标准，开发设计部或工程（配套）部提供材料（设备）技术要求。2.5各部门均可提供材料建议的品牌，在目标成本允许范围内成本控制部从中选择不少于三种材料或产地。2.6限价审批应在相关部门（人员）签字确认后，报所属公司总经理批准。3限价方式3.1材料设备限价应参照现行招投标管理制度，组成限价小组，发布限价文件，各投标单位密封报价，统一组织回标、开标。其中单位考察、开标及商务洽谈必须保证至少两部门三人共同参与。3.2对于市场价格相对稳定的材料设备，如公司价格信息库中有最近的限价数据，则可直接参照使用。3.3甲方、乙方及监理三方联合进行市场询价，可采用密封报价方式。3.4采用本地区当期信息价与投标时信息价的相对关系及投标单位的投标报价确定材料设备的价格。93 限价(指定品牌)材料设备审批表项目名称：申报时间：材料名称材料品牌生产厂家使用范围或时间价格内容物料限价(指定品牌)情况说明会签栏工程（配套）部经办人：工程（配套）部经理：工程副总经理：成本控制部经办人：成本控制部经理：成本副总经理开发设计部(营销（策划）部)经办人：开发设计部（营销（策划）部）经理：设计副总经理：总经理：备注93 乙供材料设备审定表工程名称：致：（施工单位）我公司组织的设备（或材料）招标（或竞争报价或市场询价）已完成，限定价格及品牌情况详见下表，此表价格作为结算的依据。设备材料名称规格型号主要技术参数设备材料品牌制造商供应商使用范围使用时间限定单价内容设备材料限价情况说明备注发包人：承包人：签发人：（发包人代表签字）签收人：（承包人代表）签发日期：签收日期：93 第8节工程结算工作指引1结算流程1.1成本控制部编制结算计划，经所属项目公司经营管理委员会审核确定，各部门按此计划执行,结算计划报股份公司成本控制部备案。1.2成本控制部下发结算通知单，施工单位编制结算书，并准备竣工结算资料。1.3工程竣工验收合格后，工程（配套）部对施工单位上报的竣工资料进行审核，填写《工程结算资料交接单》，经工程（配套）部经理、工程副总经理签字确认后，成本控制部签收，并接收相关资料。1.4成本控制部对结算所需资料整理，包括但不限于以下内容：1.4.1招标文件、招标文件答疑、中标通知书。1.4.2中标单位的投标文件和评标过程中的对清标文件确认和澄清。1.4.3施工合同及补充协议。1.4.4工程竣工验收资料。1.4.5工程档案移交的建设单位确认文件。1.4.6建设单位确认的施工组织方案。1.4.7竣工图纸。1.4.8施工图纸、图纸会审纪录。1.4.9设计变更和现场签证的资料。1.4.10甲供材料领用量确认单。1.4.11建设单位限价材料设备通知单。1.4.12工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料。1.4.13施工单位的结算书。1.5、‘成本控制部（或其委托的咨询单位）根据上述资料对施工单位的结算书进行审核，工程（配套）部配合，形成初审意见。1.6与施工单位谈判形成结算意见书，并修改结算书。1.7成本控制部填写《工程结算审批表》提交相关部门及工程副总经理、财务副总经理会审后，交总经理审批。2工程结算的审查要点93 2.1审查结算书编制说明是否完整、详细，其内容应包括：图纸名称、计费标准、人工补差、材料价格、未含项目等。2.2审查编制结算书的各种原始资料是否正确有效，以及其它办理结算手续的相关资料是否完备。2.3结算工程量的审查，要求审查人员逐项审查工程量计算书，发现差错立即与对方核对认可签字。2.3.1结算的工程量以施工图、设计变更、现场签证为准，竣工图不能作为结算的依据，但结算时可以参考。2.3.2施工图或设计变更、现场签证表达不清之处，成本控制部人员应到工地现场实地测算。2.4严格按合同单价逐一对照审核结算单价和计算方法。2.4.1单价审查1）结算单价在合同中有规定的，则按合同规定执行。2）结算单价在合同中未规定的，则参照定额和市场合理低价进行确定。2.4.2总价审查按合同确定的结算方式计算结算总价。由造价人员负责审核结算书并与施工单位核对，并参照合同进行甲供材、工期奖罚、质量奖罚、安全奖罚、水电费、扣款项目、配合管理费、总包服务费、保修金等费用的计算和扣除。2.4.3审查工程价款调整（增加或减少）是否严格执行了合同条件。如合同规定“唯有设计变更才能调整工程价款”，则凡不是设计变更的调整均不能计价。2.5为防止承包单位高估结算，应与承包单位在工程合同中约定控制办法。所属项目公司总经理、成本控制部以及财务副总经理可按照制度要求共同委托工程造价咨询单位审核竣工结算。在结算中应强调承包方报送的结算造价最终核减额在审核总价5%以内（含5%）的造价咨询酬金由建设单位支付，若结算造价最终核减额超出5%，则超出部分而引起的造价咨询酬金增加部分由承包单位支付；若承包单位报送的结算金额超出最终审定结算金额10%（含10%）时，承包单位除支付造价咨询酬金外，所属项目公司可进一步扣款（扣款比例、金额各公司自定），直至取消今后对万达工程的投标资格（应在《工程结算通知单》强调此内容）。2.6严格审查施工单位的索赔要求（包括工期索赔要求和费用索赔要求）是否成立，主要应从以下几方面着手进行反索赔工作：93 1）充分了解合同条款，分析引起索赔的干扰事件（如未按规定提供设计文件、未按合同规定支付工程款、下达错误指令、设计错误造成返工等）是否符合合同条款规定的索赔范围和索赔条件。2）分析合同条款的法律基础，寻找对方是否有在法律上不能立足的漏洞。3）索赔的程序、时限是否符合合同条款和法律规定。4）索赔的计算方法和基础数据是否符合规定，有否重复计算。5）索赔的书面证据是否是有效文件。6）通过合同状态分析，进行索赔责任的界定，剔除对方应当负责任的索赔额。3附表3.1《工程结算资料交接单》3.2《工程结算审批单》3.3《工程结算造价确认书》93 工程结算资料交接单（参考文本）序号：成本控制部：本部经办的以下工程项目，已竣工验收，完全符合办理结算的条件，请安排办理工程竣工结算。工程名称承包方合同名称合同编号合同开竣工日期实际开竣工日期根据工程现场实际情况及工程（配套）部对结算资料的审核，现就下列事项（须说明：1.结算范围是否属实；2.合同签证变更之外的增减款事项；3.工程进度及遗留问题；4.合同违约；5.施工现场清理；6.甲供材料；7.隐蔽工程；8.其他）进行说明，请在结算时予以考虑：结算资料清单：□工程竣工验收资料□施工组织方案、图纸会审记录□设计变更单、现场签证单□工程竣工图纸□其他与工程结算相关的双方确认的协议、备忘录等□工程结算书□其他1．2．工程副总经理（签字）：工程（配套）部（签字）：成本控制部签收：日期：年月日93 工程结算审批表（参考文本）序号：合同名称合同类型对方单位合同编号结算价款金额（元人民币）备注合同价款小写：大写：对方单位报送结算价款小写：大写：造价咨询机构审核结算价款小写：大写：项目成本控制部审核结算价款小写：大写：合同双方初步确认结算价款小写：大写：成本控制部审核意见相关部门确认会签栏相关副总经理项目公司总经理93 工程结算造价确认书（参考文本）合同名称合同类型对方单位合同编号序号结算项目名称金额（元）备注1合同价款2对方单位报送结算价款3甲乙双方确认结算价款4实际已付价款4.1乙方实收价款4.2甲方代垫费用4.3其他应扣费用5剩余应付价款序号：建设单位：（盖章）施工单位：（盖章）代表：（签字）代表：（签字）日期：年月日日期：年月日93 第9节工程结算三级审核工作指引对纳入三级审核的结算，股份公司成本控制部未出具审核意见之前，项目公司不允许出具结算报告。1三级审核的工作流程1.1所属公司内部完成工程结算审批流程后，如双方达成一致的结算金额差额在100万元（不含）以上或超目标成本，则需将全部结算资料、《合同结算书》和《工程结算审批表》报股份公司成本控制部进行三级审核；1.2股份公司成本控制部对合同结算进行三级审核（可视情况委托造价咨询机构配合，其间可能需要与所属公司、合同相对方以及进行一级审核的造价咨询机构进行必要的沟通与核对）并出具《项目工程结算三级审核会签单》，所属公司根据股份公司批复意见与合同相对方签署《工程结算造价确认书》，如合同相对方对股份公司批复意见存有严重不同意见，股份公司成本控制部可视情况参与进一步谈判工作；1.3《工程结算造价确认书》签署后，所属公司成本控制部总结合同结算的全过程和重要事项编制《合同结算报告》，经所属公司内部审批通过后提交股份公司成本控制部备案。1.4凡结算完毕的合同付款，必须以《工程结算审批表》和《工程结算造价确认书》为依据，依据不全者不得付款。2三级审核的工作要点2.1所属公司在与工程类合同相对方签订的合同文本中应对结算三级审核的时间、流程、结果等影响进行约定或予以考虑，尽量规避法律风险；2.2所属公司在与造价咨询机构签订的咨询合同中，应尽可能地约定“审核量+审减额”的双因素计价模式，并应就《合同结算审核报告》的出具要求和审核结果达不到质量标准应承担的违约责任进行明确约定，以有效加强造价咨询机构的工作效果。93 2.3对于《工程结算造价确认书》与《工程结算审批表》的金额差异，股份公司成本控制部的处理措施如下：2.4核减金额小于等于2%的，视为正常范围；2.5核减金额大于2%但小于等于3%的，视为超常，对所属公司成本负责人发出工作提示，所属公司应根据造价咨询合同追究造价咨询机构；2.6核减金额大于3%但小于等于5%的，视为严重超常，对所属公司成本负责人提出通报批评，所属公司应根据造价咨询合同追究造价咨询机构的违约责任，同时股份公司将取消该机构今后承接万达业务的资格；2.7核减金额大于5%的，视为异常严重超常，对所属公司成本负责人给予处罚，所属公司根据造价咨询合同追究造价咨询机构的违约责任的，直至追究法律责任，同时股份公司将取消该机构今后承接万达业务的资格。3三级审核的计划控制3.1所属公司结算计划的编制、审批与实施3.1.1所属公司成本控制部应于项目开发计划执行书下达之日起10日内编制《项目工程类合同整体结算计划》；并于每季度末月25日前编制下季度《项目工程类合同季度结算计划》通过OA“通用业务审批流程”报股份公司成本控制部审批。具体审批流程如下：1）所属公司成本经理发起－>所属公司成本副总经理审批－>所属公司总经理审批－>股份公司成本控制部主管经理审批－>股份公司成本控制部主管副总经理审批－>股份公司成本控制部总经理审批；2）合同季度结算计划执行过程中如因客观情况需要调整，所属公司成本控制部应于每月25日前编制下月《项目工程类合同月度结算调整计划》通过OA“通用业务审批流程”报股份公司成本控制部审批。具体审批流程同上。如合同季度结算计划没有调整则无需编制合同月度结算调整计划。3.2股份公司公司结算计划的编制、审批与实施3.2.1股份公司成本控制部汇总各所属公司《项目工程类合同季度结算计划》中需要进行第三级审核的部分并排定三级审核申报日期后，形成《股份公司季度结算审核与批复计划》并于每季度末月30日前通过OA“内部联络单”93 对各所属公司公布。具体公布流程如下：股份公司成本控制部主管经理发起－>股份公司成本控制部主管副总经理审批－>股份公司成本控制部总经理审批－>所属公司总经理和成本副总经理（或成本经理）接收；3.2.2《股份公司季度结算审核与批复计划》公布后如无特殊情况，各所属公司应严格按照计划完成相关合同结算的审核、申报工作。《股份公司季度结算审核与批复计划》表中的“二级审核完成日期”是指《合同结算审批表》在所属公司内部完成审批流程的日期；“三级审核申报日期”是指股份公司成本控制部应收到所属公司进行合同结算三级审核的申请并收到合同全部有效结算资料的日期。所属公司应在完成合同结算内部审批后，通过OA“通用业务审批流程”报股份公司成本控制部进行合同结算的三级审核申报。具体审批流程如下：所属公司成本经理发起－>所属公司成本副总经理审批－>所属公司总经理审批－>股份公司成本控制部主管经理审批－>股份公司成本控制部主管副总经理审批－>股份公司成本控制部总经理审批。3.2.3所属公司成本经理发起三级审核申报的同时应采用适当方式将合同全部有效结算资料及时提交给股份公司成本控制部主管经理，股份公司成本控制部主管经理收到全部有效结算资料后在上述审批流程中批注资料收到日期和三级审核预计批复日期后提交股份公司成本控制部主管副总经理和总经理审批。3.2.4如果所属公司提交了《项目工程类合同月度结算调整计划》且经股份公司成本控制部审批通过，则股份公司成本控制部将编制《股份公司月度结算审核与批复调整计划》并于每月30日前通过OA“内部联络单”对各所属公司公布。具体公布流程同上。3.2.5对于所属公司实际按照计划时间报审的合同结算，股份公司成本控制部将按照计划时间完成三级审核与批复，计划批复时间按照以下“股份公司审核参考时限表”制订；对于所属公司实际未按照计划时间报审的合同结算，股份公司成本控制部将按照以下时限2倍的时间完成三级审核与批复；对于所属公司申报的事先未列入计划的合同结算，股份公司成本控制部将不予安排审核与批复。3.2.6股份公司审核参考时限表：工程总包施工合同75天工程指定分包施工合同60天工程独立分包施工合同45天工程材料设备采购合同30天93 工程咨询服务及其它合同15天3.2.7股份公司完成合同结算三级审核后，通过OA“内部联络单”对所属公司进行批复。具体批复流程如下：股份公司成本控制部主管经理发起－>股份公司成本控制部主管副总经理审批－>股份公司成本控制部总经理审批－>所属公司总经理和成本副总经理（或成本经理）接收。4三级审核的质量控制4.1结算计划的可行性所属公司编制的结算计划应当充分考虑到合同结算的复杂性，制订切实、合理的二级审核完成时间并保证在股份公司要求的三级审核申报时间内提交全部有效的结算资料。如因所属公司原因导致不能按时进行三级审核申报，所引起的不良后果由所属公司承担。4.2结算资料的完整、准确性所属公司提交股份公司审核的结算资料应力求完整、准确，如股份公司在审核过程中发现结算资料不够完整、准确，要求所属公司补充报审的，将视情况顺延审核与批复时间，所引起的不良后果由所属公司承担。4.3《合同结算审核报告》的评判标准造价咨询机构出具的《合同结算审核报告》应清晰、明确，结算审减额的计算应当依据充分、结果准确，能够有效地帮助所属公司与合同相对方进行谈判并达成一致意见。如果造价咨询机构不能出具达到造价咨询合同约定标准的《合同结算审核报告》，应当根据合同约定承担违约责任。4.4《合同结算报告》的组成部分《合同结算报告》是合同签署、履行和结算全过程的完整回顾和总结，应当包括合同标的概况、合同签订与结算金额、合同结算三级审核过程、合同相对方履约情况评估、合同遗留事项及待付款项说明等内容。《合同结算报告》应成为以后类似标的招标或直接委托确定标底和选择投标单位的依据。5三级审核的成本控制5.1所属公司委托造价咨询机构的成本控制所属公司委托造价咨询机构的成本应在项目目标成本“其它建设工程费用”93 科目下列支，并应受“工程造价顾问咨询”三级科目严格控制，不得超支。5.2股份公司委托造价咨询机构的成本控制股份公司委托造价咨询机构的成本应分别在造价咨询机构审核的各项目目标成本“其它建设工程费用”科目下列支，并应受“工程造价顾问咨询”三级科目严格控制，不得超支。6三级审核的资料管理6.1所属公司合同结算资料的管理原则上所属公司申报合同结算三级审核的所有资料均应提供原件并附结算资料清单，对于非原件资料应由所属公司成本副总经理（或成本经理）签字确认并在资料清单中说明。6.2股份公司合同结算资料的管理股份公司在完成合同结算三级审核后应将所有资料交还所属公司，但应保留结算资料清单和《项目工程结算三级审核会签单》备案。合同结算资料的传递费用由所属公司承担，在项目目标成本“管理费用”科目下列支，不得超支。93 第九章招标（采购）管理操作手册第1节集中采购和二类标（材料设备类）操作指引1总则1.1按照现行管理制度，万达股份公司材料设备类集中采购包括以下项目：电梯、柴油发电机组、空调主机、空调末端、冷却塔、LED显示屏、大商业地面石材、外墙涂料。1.2股份公司成本控制部负责集中采购招标，股份公司与中标供应商签署年度集中采购协议。项目公司需采购上述材料设备时，向股份公司成本控制部发起采购申请，股份公司成本控制部按照集中采购协议核定价格。项目公司按股份公司成本控制部批复的价格和单项合同文本与供应商拟订合同，经股份公司成本控制部审批后与供应商签定合同。1.3项目公司申请集中采购按顺序分为采购申请、合同审批两个实施流程。1.3.1采购申请流程1）发起人：项目公司成本控制部经办人员。2）流程内容：OA流程采用模板：《通用业务审批流程（简）》a）采购清单：采购清单中技术要求、标准由项目公司设计部按照股份公司相关设计审批制度，完成审批，其审批流程作为采购申请附件。b）特殊要求：有无当地技监等管理部门的特殊要求。3）采购申请流程审批人为顺序审批：项目公司成本控制部经理、成本副总、设计副总、工程副总、总经理、股份公司成本控制部经办人、股份公司成本控制部主管副总、股份公司成本控制部总经理。4）股份公司成本控制部批复该项材料设备采购供应商、价格、合同文本，并提醒交货期、对接要点等。1.3.2合同审批流程1）发起人：项目公司成本控制部经办人员。2）流程内容：OA流程采用模板：《通用业务审批流程（简）》。a）上述采购申请批复流程作为附件。93 b）需附经与供应商对接后确认的采购合同电子版。c）应说明与集中采购单项合同文本的不同之处。3）合同审批流程审批人为顺序审批：项目公司成本控制部经理、成本副总、设计副总、工程副总、财务副总、总经理、股份公司成本控制部经办人、股份公司成本控制部主管副总、股份公司成本控制部总经理。1.3.3股份公司成本控制部批复合同签订意见及相关注意事项。1.4项目公司发起采购申请前，应严格按照集采单项材料设备技术模型完成设计和技术对接，涉及需要股份公司相关部门审批的设计技术参数在上报股份公司成本控制部时均应得以明确。1.5对于股份公司集中采购协议内的单项合同文本，如因项目特点需进行适当调整，上报股份公司成本控制部审批之前必须与供方达成一致，并出具项目公司律师意见。1.6项目公司应按照合同约定及时支付相应款项，以保证供应商能够按照供货计划排产、交货。同时项目公司应及时追踪供货计划的准确落实。相关责任人在与供方对接时以及合同履行中，如遇障碍应及时与供方联系，同时妥善进行书面函件的沟通，若不能达成一致意见，股份公司成本控制部会介入协助解决。1.7若项目公司采购申请和合同审批跨集中采购协议年度，在截止日期前发起采购申请的并经批复的仍按上年度供应商对接执行，签订采购合同。1.8大商业地面石材和其他新增集采项目，因合作模式尚未最终确定，其操作指引以通知形式另行补充下发。2电梯和柴油发电机组采购2.1股份公司集中采购采用的合作模式为甲方指定分包，供货厂家负责安装。2.2设备货期：进口电梯供货周期一般为8个月，合资梯供货周期一般为4个月。特殊和非标梯型供货期具体可与股份公司成本控制部经办人联络。柴油发电机组供货期一般为3个月。2.3采购清单：2.3.1项目公司设计部应根据股份公司颁布的年度集采定标信息，于施工图设计期间，及时与中标人联系，完成《电梯技术参数标准表》的编制并进行审批。填写参数表时请注意填表说明，如有疑问请与股份公司成本控制部经办人联络。93 2.3.2柴油发电机组集中采购清单内的容量从300KW到1200KW。2.4设计要求：2.4.1根据董事长指示，股份公司开发所有五星级及以上酒店，酒店主客梯采用全进口电梯，轿厢空顶高度3.6米，品牌由股份公司在三菱、日立和奥的斯中招标确定，其余电梯采用国内合资生产品牌，与主客梯选用品牌一致。2.4.2项目公司应根据股份公司颁布的年度集采定标信息，于施工图设计期间，及时与中标人联系，充分考虑柴油发电机房的排烟系统、循环系统、供油系统布置，以及吊装孔预留等条件。2.5合同对接：项目公司应与供应商在技术条件、供货安装计划、工程内容和界面，付款方式、维修保养等内容进行对接，依据股份公司集中采购单项文本编制合同。3空调主机、空调末端和冷却塔采购3.1股份公司集中采购采用的合作模式为甲方指定供应。3.2设备货期3.2.1冷却塔供货期为30-50日历天；空调主机供货期为60-120日历天；空调末端供货期为20-60日历天。3.2.2各项目公司需按照设备到场时间要求并考虑供货期以及合同签定所需时间，提前与各供应商进行相关技术、商务对接，以免因设备货期影响项目工期。3.3设备选型及采购申请3.3.1各项目公司必须严格按照股份公司成本控制部提供的报价模型进行设备选型。1）冷却塔均为国标C型（超低噪音型）方形横流冷却塔，冷却水流量从163m3/h至1031m3/h。2）空调主机制冷量从200USRT至1250USRT。并且集中采购协议中包含蒸发器1.6MPa承压机组，项目公司若有需求可直接选用。3）空调末端含组合式空气处理机组、吊顶式空气处理机组和风机盘管三类。a）组合式空调机组基础功能段包含50mm双层面板箱体、新回风混合、板式过滤G3、表冷及风机段，风量从6000m3/h至60000m3/h，另有压头增加、制冷能力增加、选配加热盘管段、等选配项。93 b）吊顶式空气处理机组分为4排管和6排管两类，风量从2000m3/h至15000m3/h，另有压头增加等选配项。c）风机盘管分为3排管型和四管制机型，风量从340m3/h至2380m3/h，另有高静压型、选配回风箱等选配项。3.3.2项目公司与空调末端供应商确定组合式空调机组配置后，供应商会出具组合式空调机组布局图，在项目公司确认该布局图后供应商才开始排产。故项目公司应尽快确认该布局图，以避免延误货期。3.4其他注意事项3.4.1项目公司发起采购申请后，应及时与供应商进行深入技术对接，妥善落实卸货责任、机电安装界面、电源线径、基础尺寸等问题。3.4.2组合式空调机组到货前应确认其尺寸、现场是否具备水平运输条件。如不具备，则应提前与供应商沟通，将组合式空调机组散件运输至现场组装。现场拆装费按照年度集中采购协议中的约定，按现场签证实施。3.4.3上述设备交货方式均为指定工地可行车地点车上交货。请项目公司提前做好卸货准备。4LED显示屏采购4.1股份公司集中采购采用的合作模式为甲方指定分包，供货厂家负责安装。4.2集采协议内LED产品的分类4.2.1LED产品分为全彩LED显示屏和非全彩LED显示屏。4.2.2全彩LED显示屏分为户内产品和户外产品，户内为LED表贴三合一显示屏；户外为LED全彩和虚拟全彩显示屏。4.2.3非全彩LED显示屏型号规格包括：户内双基色同步控制系统LED显示屏；户内单红色同步控制系统LED显示屏；户内单红色异步控制系统单行8个字的LED条屏；户外单双色显示屏；户外单色显示屏。4.3LED显示屏产品的相关工期4.3.1LED显示屏产品的供货周期按屏体大小为１５至４０天不等。4.3.2LED显示屏现场施工工期按屏体大小为１0至４０天不等。4.4LED显示屏产品价格核算4.4.1LED显示屏合同总价=设备总价+安装总价。4.4.2LED显示屏设备总价的核算由股份公司成本控制部完成。93 4.4.3LED显示屏安装总价的核算由项目公司完成。1）安装总价主要包括钢结构制安、电气配电、防雷接地等内容。2）安装工程费可套用LED集采协议附件中安装工程量清单子目，由项目公司和供应商共同确认主材价格和安装总价。4.5项目公司上报价格审批前的必要条件4.5.1项目公司根据集采协议与中标人进行产品选型、前期技术对接，确定选择产品的规格型号、屏体面积、控制系统、配套设备、音箱和功放设备等一系列重要技术参数，确认后，上报股份公司成本控制部进行价格审批。4.5.2项目公司要求LED显示屏集采中标人根据初步确定的产品技术参数完成图纸深化，并取得项目公司签字认可。4.6股份公司成本控制部对LED产品进行价格审批4.6.1根据已确认的LED显示屏技术参数和图纸，项目公司上报ＯＡ流程，流程附件应包括：LED显示屏的产品规格型号、屏体面积、控制系统、配套设备、音箱和功放设备等一系列重要技术参数和已确认签字的图纸的所有相关流程。4.6.2股份公司成本控制部根据项目公司上报的ＯＡ流程与LED集采中标人共同确认后，进行价格审批。审批流程附件包括：价格审批和LED显示屏集采协议下单项合同示范文本。4.7LED显示屏单项合同审批4.7.1项目公司根据已确认的技术参数、图纸和价格与LED显示屏集采中标人确认合同内容，然后上报股份公司成本控制部。4.7.2股份公司成本控制部审批合同后，项目公司可与LED显示屏集采中标人签订单项合同。5外墙涂料采购5.1股份公司集中采购采用的合作模式为甲方指定供应或指定分包。5.2涂料供货期一般不超过10天，在发货前项目公司应与供方确认准确的发货日期、到货时间、货物型号规格、数量以及货物接收与保管的要求。5.3不论采用何种模式，项目公司在外墙涂料实施采购前须及时与供方进行技术对接并确认产品编号（含腻子、底漆、中涂漆、面漆）、面漆的色卡编号及颜色分区（面漆分Ａ、Ｂ、Ｃ三个区），在施工现场涂刷样板进行涂布率实测。93 5.4采购申请5.4.1若采用指定供应模式，项目公司须根据与供方确认的产品编号、面漆色卡编号、颜色分区上报股份公司成本控制部批复采购单价。5.4.2若采用指定分包模式，项目公司依据股份公司提供的产品每桶单价及涂布率确定材料费平米单价，同时，依据股份公司提供的施工费指导价，结合项目实际情况与供方确定施工费平米单价。上述单价在与供方确认后上报股份公司成本控制部审批，上报资料需详细列明各单价组成、涂料产品编号、色卡编号、颜色分区及涂布率实测情况等。5.5合同审批5.5.1项目公司根据股份公司成本控制部审批后的合同价格，按照集采协议内单项合同上报，股份公司成本控制部审核后签订合同。5.6注意事项：项目公司在设计时要注意面漆颜色的合理选择，避免在合同签署后再调整更换颜色。6二类标（材料设备类）操作要点6.1防水材料6.1.1股份公司成本控制部与规划院在07-08年度防水集采招标时共同确定了防水技术模型，该技术模型涵盖了股份公司商业综合体和住宅建筑底板、侧墙、屋面、卫生间部位常用且经济可靠的防水做法，各公司可参照选用。防水技术方案应综合防水设计规范、项目现场条件、材料施工工艺、成本等因素确定。6.1.2防水材料合作模式包含甲方指定供应、甲方指定分包、甲限等，具体采用何种模式由各公司根据本项目工程实际自主确定。根据多数各公司实际操作情况，股份公司推荐采用甲方指定分包模式。6.2电缆和变压器6.2.1各公司按照二类招标组织实施。１）各公司根据合格供方品牌库中选择投标人。２）按照股份公司制度进行招投标，根据项目实际情况将集采协议内的指导调价原则放入招标文件中。6.2.2由于变压器在不同地区电业局有备案和品牌限定要求，如与股份公司合格供方品牌有冲突请及时上报股份公司成本控制部审批后实施。93 6.2.3电缆和变压器的合作模式为甲方指定供应。6.3消防报警、风机、水泵设备6.3.1根据项目情况在合格供方品牌库中选择合适的投标人。6.3.2酒店、大商业的消防报警设备采用外资品牌，其余业态采用内资品牌。6.3.3酒店的风机水泵采用外资品牌，其余业态采用内资品牌。6.3.4对于外资品牌，确因销售合作模式所限可接受由全权授权代理商参加投标。6.3.5上述设备的合作模式为甲方指定供应。6.4断路器6.4.1各公司可根据合格供方品牌库中品牌要求采用限定品牌的形式进行成套盘厂招标。93 第2节供方资格评审工作指引1总则1.1合格供方的资格评审，招标经办部门牵头组织、参与部门配合进行。资格预审的每个步骤应同时保证至少两部门三人共同进行，所有评审记录应由参与人员会签。1.2资格评审程序和要求1.2.1编制资格评审文件1.2.2发布资格评审公告（或邀请函）1.2.3发出资格评审文件1.2.4潜在供方编制并提交资格评审申请文件1.2.5对资格评审申请文件进行审查1.2.6对通过资格评审申请文件审查的供方进行现场考察1.2.7合格供方评定与审批1.2.8向合格供方发出资格评审合格通知书2资格评审文件2.1经参与部门会签后，第一、二类招标（采购）报股份公司经办部门总经理批准，地方类招标（采购）报所属公司总经理批准。2.2资格评审文件一般应包括以下内容：2.2.1申请人须知，包括项目概况、招标（采购）范围、资金来源及落实情况、资格申请合格条件、资格评审申请文件的编制要求和提交方式、资格评审结果的通知方式等。2.2.2资格要求,包括对供方的企业资质、业绩、技术装备、财务状况、现场管理和拟派出的项目经理与主要技术人员的简历、业绩等资料和证明材料等方面的要求。2.2.3资格审查的标准和方法。2.2.4资格评审申请书格式等。93 3资格评审申请文件3.1潜在供方应当按照资格评审文件的要求，编制资格评审申请文件，对资格评审文件提出的实质性要求和条件做出响应。在资格评审文件要求的截止时间前，按照资格评审文件规定的方式提交，并对其内容的真实、有效性负责。3.2包括但不限于以下内容:3.2.1资格评审申请书3.2.2资格评审申请书附表（均需加盖公章）：1）投标申请人一般情况2）近三年工程营业额数据3）近三年已完成工程及目前在建工程一览表4）财务状况表5）联合体情况6）类似工程经验7）公司拟派往本工程项目的人员情况8）企业资质复印件,包括：a）有效的营业执照（副本）b）有效的企业资质等级证书c）银行信用等级证d）企业安全生产许可证e）质量、环境及职业健康安全认证证书9）会计师事务所出具的企业近三年审计报告及会计报表及银行出具的授信额度及余额证明10）由法定代表人签署的“正常生产经营状态和优良履约历史的承诺书”11）由法定代表人签署的“企业近三年的无诉讼情况承诺书”12）企业近三年获奖证书13）类似工程中标通知书及合同14）拟定项目经理的资质证书15）产品样本、说明书、国家质量监督检验中心的检验报告等技术资料（限材料设备采购）3.393 经办部门收集整理资格评审申请文件，组织参与部门对资格评审申请文件进行审查，会签审查意见。4现场考察4.1对通过资格评审申请文件审查的供方,进行现场考察。除成本控制部人员参加外，其它业务相关部门必须派人参加，且至少有一名部门副经理级以上人员。4.2现场考察的程序和要求如下：4.2.1编制现场考察计划。4.2.2编制考察问题清单。4.2.3与供方的联络，联络内容包括但不限于:1）赴供方考察评价的时间及具体日程安排；2）考察小组人员姓名及其职务/职称；3）考察评价的内容；4）乘坐的交通工具及接送地点和时间。4.2.4实施考察结束后，考察小组填写供方现场考察评分表(工程类)或供方现场考察评分表（集中采购类），会签意见。5合格供方评定与审批5.1经办部门结合资格评审申请文件审查和现场考察结果，填写“合格供方评定表”，第一、二类招标（采购）报股份公司领导小组批准，地方类招标（采购）报所属公司总经理批准。5.2对通过合格供方审批的供方，由经办部门统一核发“资格评审合格通知书”。93 资格评审申请文件(1)投标申请人一般情况（参考文本）1企业名称：2总部地址：3当地代表住处：4电话：联系人：5传真：电子邮箱：6注册地：注册年份：（请附上营业执照复印件）7公司资质等级（请附上有关证书的复印件）8公司体系认证：（请附相关证书复印件，提供认证机构年审监督报告）9主营范围：1．2．3．4．……10作为总承包人经历年数：11作为分包商经历年数：12其他需要说明的情况注：1、独立投标申请人或联合体各方均须填写此表。93 资格评审申请文件(2)投标申请人财务状况表（参考文本）一、开户银行情况银行银行名称：银行地址：电话：联系人：传真：电传：二、近三年每年的资产负债表财务状况（单位）过去三年（年至年）第一年第二年第三年1、营业额（仅包括工程收入）2、总资产3、流动资产4、总负债5、流动负债6、税前利润7、税后利润注：投标申请人请附最近三年经过审计的财务报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。三、为达到本项目现金流量需要提出的信贷计划（投标申请人在其它合同上投入的资金不在此范围内）信贷来源信贷金额123注：投标申请人都应提供财务资料，每个投标申请人都要填写此表。如果必要，分不同的表提供完整的银行信息，并且附上最近三年经过审计的逐年资产负债表。以证明其已达到资格评审的要求。93 资格评审申请文件(3)类似工程经验（参考文本）投标申请人名称：1合同号合同名称工程地址2发包人名称3发包人地址（请详细说明发包人联系电话及联系人）4与投标申请人所申请的合同相类似的工程性质和特点（请详细说明所承担的合同工程内容，如长度、高度、桩基工程、基层/底基层工程、土方、石方、地下挖方、混凝土浇筑的年完成量等）5合同身份（注明其中之一）□独立承包人□分包人□联合体成员6合同总价7合同授予时间8完工时间9合同工期10其他要求：（如施工经验、技术措施、安全措施）注：1、类似现场条件下的施工经验要求申请人填写已完或在建类似工程施工经验。2、每个合同须单独具表，并附上中标通知书或合同协议书或工程竣工验收证明，无相关证明的工程在评审时将不予确认。93 资格评审申请文件(4）公司人员及拟派往本招标工程项目的人员情况（参考文本）投标申请人名称：1、公司人员总数人员类别数量管理人员工人其他技术工人工人总数拟这本工程提供的人员数量2、拟派往本招标工程项目的管理人员和技术人员经历数量人员类别从事本专业工作时间10年以上5年至10年5年以下管理人员（如下所列）项目经理……技术人员（如下所列）质检人员……注：表内列举的管理人员、技术人员可随项目类型的不同而变化。93 资格评审申请文件（5）供方基本信息表（集中采购类）（参考文本）厂商名称（公章）：企业名称法人代表企业地址电话传真公司人员共计人，其中：行政管理人，技术人Email营业执照号授权代表及联系方式税务登记证号总经理公司资产固定资产：万元，流动资产：万元注册资金万元产品种类年营业额万元产品销售本地%，国内%，国外%。企业场地自置□租赁□销售网点分布业务执行标准监督部门获奖情况颁奖部门供应商简介及相关资质技术特点及生产能力财务状况金额年度收入总额(万元)利润总额(万元)净利润(万元)上缴税收(万元)2007年度　　　　2008年度　　　　2009年度　　　　近三年已完合同及目前在履行供应合同一览表合同名称及时间合同金额合同甲方工程地点甲方电话`售后服务情况及内容注：其他材料设备采购招标可参考执行。93 【工程类供方】资格评审申请文件评审表评审供方类别:总承包特级评审供方名称:说明：评价意见一栏,依据评审合格标准对供方预审文件进行"合格"与"不合格"评价。评审项目评审合格标准供方预审文件具体内容评价意见初步评审标准申请人名称与营业执照、资质证书一致　　申请函签字盖章有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章　　申请文件格式符合“资格评审申请文件格式”　　详细评审标准营业执照具备有效的营业执照　　资质等级中华人民共和国建设部房屋建筑工程施工总承包特级　　安全生产许可证合法有效　　企业信用等级银行或专业机构颁发的AAA级信用企业　　平均年营业额中字头企业：平均年营业额为人民币30亿元，包括在过去2年内的正在履行和已完成的合同金额。　　　　非中字头企业：平均年营业额为人民币15亿元，包括在过去2年内的正在履行和已完成的合同金额。财务表现1、上年末资产规模万元相对比较财务状况　　　2、近3年平均主营业务收入万元3、近三年平均盈利能力万元□较好□一般□较差4、上年度货币资金余额万元5、上年度负债水平%财务状况综合表现得分分类似项目经验近三年内作为独立中标人成功地和实质上完成不少于2个类似合同。　　拟派项目经理近三年作为项目经理管理过不少于1个类似项目　　不履行合同的历史在递交申请文件前3年内争端和诉讼已经全部按照该合同的争端解决机制解决，对申请人无新的上诉。　　悬而未决的诉讼目前没有悬而未决的诉讼　　综合评审结论□合格□不合格93 【工程类供方】资格评审申请文件评审表评审供方类别:总包壹级评审供方名称:说明：评价意见一栏,依据评审合格标准对供方预审文件进行"合格"与"不合格"评价。评审项目评审合格标准供方预审文件具体内容评价意见初步评审标准申请人名称与营业执照、资质证书一致　　申请函签字盖章有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章　　申请文件格式符合“资格评审申请文件格式”　　详细评审标准营业执照具备有效的营业执照　　资质等级中华人民共和国建设部房屋建筑工程施工总承包壹级　　安全生产许可证合法有效　　企业信用等级银行或专业机构颁发的AAA级信用企业　　平均年营业额平均年营业额为人民币10亿元，包括在过去2年内的正在履行和已完成的合同金额。　　财务表现1、上年末资产规模　万元相对比较财务状况　　　2、近3年平均主营业务收入万元3、近三年平均盈利能力　万元□较好□一般□较差4、上年度货币资金余额万元5、上年度负债水平　%财务状况综合表现得分分类似项目经验近三年内作为独立中标人成功地和实质上完成不少于2个类似合同。　拟派项目经理近三年作为项目经理管理过不少于1个类似项目　　不履行合同的历史在递交申请文件前3年内争端和诉讼已经全部按照该合同的争端解决机制解决，对申请人无新的上诉。　　悬而未决的诉讼目前没有悬而未决的诉讼　　综合评审结论□合格□不合格93 【工程类供方】资格评审申请文件评审表评审供方类别:外墙装饰评审供方名称:说明:评价意见一栏,依据评审合格标准对供方预审文件进行"合格"与"不合格"评价。评审项目评审合格标准供方预审文件具体内容评价意见初步评审标准申请人名称与营业执照、资质证书一致　　申请函签字盖章有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章　　申请文件格式符合第四节“资格评审申请文件格式”　　详细评审标准营业执照具备有效的营业执照　　资质等级1、建筑幕墙工程专业承包壹级；　　2、建筑幕墙工程设计专项甲级。安全生产许可证合法有效　　企业信用等级银行或专业机构颁发的AAA级信用企业　　平均年营业额平均年营业额为人民币20000万元，包括在过去2年内的正在履行和已完成的合同金额。　　财务表现1、上年末资产规模万元相对比较财务状况　2、近3年平均主营业务收入万元3、近三年平均盈利能力万元□较好□一般□较差4、上年度货币资金余额万元5、上年度负债水平%财务状况综合表现得分分类似项目经验近三年内作为独立中标人成功地和实质上完成不少于2个与本合同类似的在2000万以上的合同。　　不履行合同的历史在递交申请文件前3年内争端和诉讼已经全部按照该合同的争端解决机制解决，对申请人无新的上诉。　　悬而未决的诉讼目前没有悬而未决的诉讼　　综合评审结论□合格□不合格93 【工程类供方】资格评审申请文件评审表评审供方类别:酒店精装评审供方名称:说明:评价意见一栏,依据评审合格标准对供方预审文件进行"合格"与"不合格"评价。评审项目评审合格标准供方预审文件具体内容评价意见初步评审标准申请人名称与营业执照、资质证书一致　　申请函签字盖章有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章　　申请文件格式符合第四节“资格评审申请文件格式”　　详细评审标准营业执照具备有效的营业执照　　资质等级建筑装饰装修工程专业承包一级　　建筑装饰专项工程设计甲级　　安全生产许可证合法有效　　企业信用等级银行或专业机构颁发的AAA级信用企业　　平均年营业额平均年营业额为人民币1亿元，包括在过去2年内的正在履行和已完成的合同金额。　　财务表现1、上年末资产规模万元相对比较财务状况　　　2、近3年平均主营业务收入万元3、近三年平均盈利能力万元□较好□一般□较差4、上年度货币资金余额万元5、上年度负债水平%财务状况综合表现得分分类似项目经验近三年内作为独立中标人成功地和实质上地完成不少于3个五星级酒店精装的合同。　　并且合同标的额不少于2000万元。不履行合同的历史在递交申请文件前3年内争端和诉讼已经全部按照该合同的争端解决机制解决，对申请人无新的上诉。　　综合评审结论□合格□不合格93 【工程类供方】资格评审申请文件评审表评审供方类别:大商业、5A写字楼内装评审供方名称:说明:评价意见一栏,依据评审合格标准对供方预审文件进行"合格"与"不合格"评价。评审项目评审合格标准供方预审文件具体内容评价意见初步评审标准申请人名称与营业执照、资质证书一致　　申请函签字盖章有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章　　申请文件格式符合第四节“资格评审申请文件格式”　　详细评审标准营业执照具备有效的营业执照　　资质等级建筑装饰装修工程专业承包一级　　建筑装饰专项工程设计甲级　　安全生产许可证合法有效　　企业信用等级银行或专业机构颁发的AAA级信用企业　　利益冲突满足申请人须知第3.2款　　平均年营业额平均年营业额为人民币1亿元，包括在过去2年内的正在履行和已完成的合同金额。　　财务表现1、上年末资产规模万元相对比较财务状况　　　2、近3年平均主营业务收入万元3、近三年平均盈利能力万元□较好□一般□较差4、上年度货币资金余额万元5、上年度负债水平%财务状况综合表现得分分类似项目经验近三年内作为独立中标人成功地和实质上完成不少于3个类似合同。　　类似项目指标的额不少于1500万元，施工面积不少于2万平米的工程。可派往本项目的项目经理作为本公司的固定职员，不少于3人，且具备以下条件：　　1、国家注册一级建造师2、近三年作为项目经理管理过不少于1个类似项目不履行合同的历史在递交申请文件前3年内争端和诉讼已经全部按照该合同的争端解决机制解决，对申请人无新的上诉。　　悬而未决的诉讼目前无悬而未决的诉讼　　综合评审结论□合格□不合格93 【材料设备类供方】资格评审申请文件评审表评审供方类别:材料设备评审供方名称:说明:评价意见一栏,依据评审合格标准对供方预审文件进行"合格"与"不合格"评价。评审项目评审合格标准评价意见企业基本情况经营地址与营业执照、资质证书一致　法人　公司类型　成立时间　注册资金注册资金　在职员工(人)在职员工　企业生产和经营销售规模销售额年销售额万元以上　生产销售历史生产销售历史年以上　近几年营业额2006年(万元)近三年财务状况,稳定持续增长　2007年(万元)　2008年(万元)　2009年(万元)　服务能力销售和服务网络面向全国销售　信誉社会信誉近三年无负面报道及因质量和服务引起法律纠纷　资信等级AAA以上等级　主要及代理品牌主力店要求或满足　同等水平质量认证符合国家及行业标准　综合评审结论□合格□不合格93 93 【工程类供方】供方现场考察评分表（参考文本）评价项目标准说明满分（供方名称）（供方名称）考察时间　考察时间　需要现场复核的指标公司总部组织机构及人员机构设置完整、人员配备合理10　　管理制度制度健全(包括生产制度、管理制度等)10　　营业执照、资质证书、各类认证等查看原件、与资格申请文件相符10　　工程业绩建筑面积、工程质量、甲方评价10　　需要现场评定的指标工程质量管理质量控制体系完备，措施切实可行15　　进度计划管理进度计划周密，资源配置保障到位10　　人员配置齐备合理，有各专业上岗证书10　　设备管理齐备合理5　　技术资料管理符合档案管理要求5　　现场管理等综合评价物料、工具摆放是否整洁、整齐等5　　各专业配合协调有序5　　接待人员综合素质综合素质总体评价5　　合计分值100　　考察人说明并签字：93 【工程类供方】供方现场考察评分表（外装）（参考文本）评价项目标准说明满分（供方名称）（供方名称）考察时间　考察时间　需要现场复核的指标公司总部组织机构及人员机构设置完整、人员配备合理10　　管理制度制度健全(包括生产制度、管理制度等)10　　营业执照、资质证书、各类认证等查看原件、与资格申请文件相符5　　工程业绩建筑面积、工程质量、甲方评价5　　要现场评定的指标工程质量管理质量控制体系完备，措施切实可行10　　进度计划管理进度计划周密，资源配置保障到位10　　人员配置齐备合理，有各专业上岗证书10　　设备管理齐备合理5　　技术资料管理符合档案管理要求5　　现场管理等综合评价物料、工具摆放是否整洁、整齐等5　　各专业配合协调有序5　　加工厂现场管理有序5　　生产设备齐全、状况良好5　　检测设备齐备、完好5　　接待人员综合素质综合素质总体评价5　　合计分值100　　考察人说明并签字：93 【工程类供方】供方现场考察评分汇总表（参考文本）序号供方名称考察小组成员平均得分考察评定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考察小组成员签字：注：1.如平均得分小于60分，则该供方现场考察的评定结果为不合格。2.在考察结束后，考察小组应根据实际情况编写考察报告，作为本表附件。93 93 合格供方分类表供方分类承包范围专业供方资质注册资金信用等级（质量安全环境）体系认证供方投标层级（类别）饿所在区域进入名录时间档案编号施工总承包商房屋建筑工程总承包市政公用工程施工总承包专业承包商一般土建工程门窗工程建筑装修装饰工程材料供应商土建类其他顾问服务商设计勘察监理造价咨询检测评估测绘物业中介广告营销策划模型制作保险93 合格供方评定表（参考文本）供方名称：分包（服务/供应）范围：供方级别：一类□供方分类：施工总承包商□二类□专业承包商□地方类□材料供应商□集中采购□设备供应商□咨询/服务商□其他□资格评审申请文件审查结果（参与部门会签意见）：现场考察结果（考察小组推荐意见及签名）：经办部门推荐意见：通过合格供方资格评审□不通过合格供方资格评审□经办部门及主管领导审批意见：股份公司成本控制部（或项目公司）总经理审批意见：93 【工程类供方】履约评估分值与权重表（工程总承包类）供方名称：时间：序号评估内容分值业主（70%）其他（30%）　项目公司监理指定分包　　工程副总工程经理专业工程师成本经理小计总监理工程师外装项目经理内装项目经理其他分包小计合计分值权重得分权重得分权重得分权重得分权重得分权重得分权重得分权重得分1进度控制3050%　30%　20%　－－　100%　－－－－－－　　2质量管理3050%　30%　20%　－－　100%　－－－－－－　　3总包管理2050%　30%　20%　－－　100%　－－－－－－　　4对指定分包的管理和配合1550%　30%　20%　－－　33.3%　22.2%　22.2%　22.2%　　　5计量支付签证变更5－－－－－－100%　　100%　－－－－－－　　合计：100——　经办人：　所属项目公司总经理：　备注：此表在《供方履约评估表》基础上进行填写，业务经办部门依据各单位/部门分别打分的分值进行汇总，“得分”栏填写各评估人员实际评分，“小计”栏填写加权（含人员和单位加权）后的得分；附件：供方履约评估表（工程总包类）93 【工程类供方】供方履约评估表（工程总承包类）(参考文本)项目名称　评估日期合同名称　合同编号施工单位　资质等级编号评估内容标准得分情况说明1进度控制30　　　1.1总进度计划编制、调整5　　　1.2节点工期10　　　1.3总工期10　　　1.4遗留工程的处理5　　2质量控制30　　　2.1自行施工工程实体质量10　　　2.2质量保证体系运作情况10　　　2.3对指定分包质量控制5　　　2.4指定分包工程实体质量5　　3总包管理20　　　3.1资源配备管理（劳务、周转材料）10　　　3.2现场安全文明施工管理5　　　3.3项目管理班子5　　4对指定分包的管理与配合15　　5计量支付签证变更5　　　　　　　得分100　　评估单位：评估人员（签名）：93 【工程类供方】履约评估分值与权重表（指定分包类）（参考文本）供方名称：时间：序号评估内容分值业主（70%）其他（30%）　项目公司监理公司总包单位　　工程副总工程经理专业工程师成本经理小计总监理工程师总包项目经理小计合计分值权重得分权重得分权重得分权重得分权重得分权重得分1进度控制3050%30%　20%　－—　100%　——　　2质量控制4050%　30%　20%　－—　100%　——　　3与总包单位配合550%　30%　20%　－—　66.6%　33.3%　　　4资源配备管理1050%　30%　20%　－—　66.6%　33.3%　　　5计量支付结算管理5－　－　－　100%　　100%　——　　6现场安全文明施工管理550%　30%　20%　－—　100%　——　　7项目管理班子550%　30%　20%　－—　100%　——　　合计：100——　经办人：项目公司总经理：注：1、此表在《供方履约评估表》基础上进行填写，业务经办部门依据各单位/部门分别打分的分值进行汇总，“得分”栏填写各评估人员实际评分，“小计”栏填写加权（含人员和单位加权）后的得分；2、其他类工程履约评估可参照执行；附件：供方履约评估表（指定分包类）93 【工程类供方】履约评估表（指定分包类）（参考文本）项目名称　评估日期　合同名称　合同编号　施工单位　资质等级　编号评估内容标准得分情况说明1进度控制30　　1.1总进度计划编制、调整5　　1.2节点工期5　　1.3总工期15　　1.4遗留工程的处理5　　2质量控制40　　2.1自行施工工程实体质量10　　2.2质量保证体系运作情况10　　2.3所用材料的品牌及质量20　　3与总包单位配合5　　4资源配备管理10　　4.1劳务5　　4.2周转材料、机械设备5　　5计量支付结算管理5　　6现场安全文明施工管理5　　7项目管理班子5　　得分100　　评估单位部门：评估人员（签名）：93 资格评审申请文件评审表（集中采购类）（参考文本）材料设备供应商名称：分类----材料设备定性结论及相关情况说明企业基本情况成立时间年以上、注册资金万元以上、在职员工不低于人企业生产和经营能力销售规模200年销售收入在万元以上生产、销售历史年以上供货能力年生产能力能够达到万件以上，能够保证项目在实施过程中及时供应服务能力拥有较完善的销售和服务网络信誉社会信誉近三年无负面媒体报道、无因质量和服务原因引起的法律纠纷资信等级银行资信良好，200年市级以上重合同守信誉单位或AAA以上合作历史及评价（如果有）是否有与万达股份公司合作历史；有无不良记录是否为主力店要求满足主力店要求或同等水平定性结论：通过资格评审文件审查标准未通过资格评审文件审查标准□□对通过资格评审文件审查的供方是否进行现场考察是□否□招标小组人员签字：注：其他材料设备采购招标可以参考执行。93 集中采购设备供应商履约评价表（项目公司填写）(参考文本)设备名称供应商（厂商）名称合同名称供货进场时间：合同完工时间：评估指标比较项目本项满分打分标准文字说明和评价得分填写部门供货能力指标（25）供货及时度25按照合同约定供货及时，满足项目工期要求，得25分；供货基本满足工期要求，仅部分能随工期调整，酌情扣分；供货跟不上工程进度且有重大延误现象，得0分。　　项目公司质量指标（20）货物到达现场验收合格率5品牌产地、规格型号及数量准确，外观包装完好，货物到达现场质量一次验收通过，相关证件资料齐全，得5分；有不合格现象，酌情扣分；　　项目公司安装、调试质量、安装工期和试运行情况15安装、调试质量和工期符合要求，使用和试运行情况良好，工作人员技术全面，得15分；有不合格现象，酌情扣分；　　项目公司服务指标（10分）合同签订、技术对接配合情况及满意度10合同签定、技术对接及时，配合良好得10分；对接及时，配合一般得5分；对接不及时，配合不好得0分；　　项目公司评价意见：合计得分　　公司（部门）经办人：部门负责人签字：公司负责人签字：备注：1、根据不同的设备厂商评价表内容可作适当调整。2、文字说明和评价一栏：应对合同履约情况和实际发生问题予以说明和评价。3、项目公司按合同分别对不同供应商进行打分，分值为55分；商管公司可对设备供应商履约情况进行整体评价，打分分值为45分，合计100分。4、股份公司成本控制部依据各项目公司和商管公司分别打分的分值进行汇总，并对集中采购供应商进行总体评价。5、评分标准：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。6、其他设备采购类履约评估可参考执行。93 集中采购设备供应商履约评价表（商管公司填写）(参考文本)设备名称　供应商（厂商）名称　主要评估指标比较项目本项满分打分标准文字说明和评价此项得分填写部门质量指标（10）设备运行能耗和材料使用损耗情况比较(两年度内)5能够与所提供技术资料的运行状况一致，节能性好，得5分；能够与所提供技术资料的运行状况一致，得3分；与所提供技术资料的运行状况有较大差异，得0分。　　商管公司非使用方原因维修率比较(两年度内)5无故障，得5分；有小故障，但不影响正常使用，得3分。3次（含）以上因故障停机，得0分。　　商管公司服务指标（35分）技术培训比较(两年度内)5定期组织过专门的技术培训，内容有效、针对性、适用性效果良好，得5分；组织过专门的技术培训。内容和针对性一般，得3分；无技术培训，得0分。　　商管公司技术响应比较(两年度内)5技术响应及时，解答清晰；问题及时解决，得5分；问题解决不及时，得3分；技术响应不及时，得0分。　　商管公司操作管理难易比较5操作管理简捷，日常使用方便，得5分；操作管理方便程度尚可，得3分；操作管理不方便，得0分　　商管公司故障到位准时度比较(两年度内)5无故障，或有故障报告及时到达（2小时以内），得5分；尚可，但需改进，得3分；故障报告后不能够及时响应，得0分。　　商管公司解决问题准确性比较(两年度内)5无故障，或故障原因判断准确，解决及时，得5分；故障判断准确性尚可，但需改进，得3分；故障判断准确性不足，得0分。　　商管公司93 零配件消耗及供应比较(两年度内)10日常零部件消耗非常少，且供应及时，得10分；日常零部件较多，供应及时，得5分；日常零部件较多，供应不及时，得0分。　商管公司评价意见：合计得分　　公司（部门）经办人：部门负责人签字：公司负责人签字：备注：1、根据不同的设备厂商评价表内容可作适当调整。2、文字说明和评价一栏：应对合同履约情况和实际发生问题予以说明和评价。3、项目公司按合同分别对不同供应商进行打分，分值为55分；商管公司可对设备供应商履约情况进行整体评价，打分分值为45分，合计100分。4、股份公司成本控制部依据各项目公司和商管公司分别打分的分值进行汇总，并对集中采购供应商进行总体评价。5、评分标准：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。6、其他设备采购类履约评估可参考执行。93 集中采购材料供应商履约评价表（所属项目公司填写）(参考文本)材料名称　供应商（厂商）名称　合同名称　供货进场时间：合同完工时间：主要评估指标比较项目本项满分打分标准文字说明和评价此项得分填写部门供货能力指标（30）供货及时度30供货及时且货源充足，满足项目工期要求并可随工期调整，得30分；供货基本满足工期要求，仅部分能随工期调整，酌情扣分；供货跟不上工程进度，得0分。　　项目公司质量指标（30）货物到达现场验收合格率30品牌产地、规格型号及数量准确，外观包装完好，货物到达现场质量一次验收通过，相关证件资料齐全，得30分；有不合格现象，酌情扣分。　　项目公司服务指标（10分）合同签订、技术对接配合情况及满意度10合同签定、技术对接及时，配合良好得10分；对接及时，配合一般得5分；对接不及时，配合不好得0分。　　项目公司评价意见：合计得分　　公司（部门）经办人：部门负责人签字：公司负责人签字：备注：1、根据不同的材料厂商评价表内容可作适当调整。2、文字说明和评价一栏：应对合同履约情况和实际发生问题予以说明和评价。3、项目公司按合同分别对不同供应商进行打分，分值为70分；商管公司可对材料供应商履约情况进行整体评价，打分分值为30分，合计100分。4、股份公司成本控制部依据各项目公司和商管公司分别打分的分值进行汇总，并对集中采购供应商进行总体评价。5、评分标准：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。6、其他材料采购类履约评估可参考执行。93 集中采购材料供应商履约评价表（商管公司填写）(参考文本)材料名称　供应商（厂商）名称　主要评估指标比较项目本项满分打分标准文字说明和评价此项得分填写部门服务指标（30分）技术响应比较10技术响应及时，解答清晰；问题及时解决，得10分；问题解决不及时，得5分；技术响应不及时，得0分。　　商管公司售后服务及时度20接到报告及时到达（2小时以内），售后服务配合良好得20分；及时到达，售后服务配合一般酌情扣分；不及时到达，售后服务配合不好，得0分。　商管公司评价意见：合计得分　　公司（部门）经办人：部门负责人签字：公司负责人签字：备注：1、根据不同的材料厂商评价表内容可作适当调整。2、文字说明和评价一栏：应对合同履约情况和实际发生问题予以说明和评价。3、项目公司按合同分别对不同供应商进行打分，分值为70分；商管公司可对材料供应商履约情况进行整体评价，打分分值为30分，合计100分。4、股份公司成本控制部依据各项目公司和商管公司分别打分的分值进行汇总，并对集中采购供应商进行总体评价。5、评分标准：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。6、其他材料采购类履约评估可参考执行。93 供方履约综合评估表（指定分包类）（参考文本）项目名称日期合同名称合同编号供方名称资质等级序号评估内容综合得分得分说明1进度控制2质量控制3与总包单位配合4资源配备管理5计量支付结算管理6现场安全文明施工管理7项目管理班子合计分值评估结论评估人员意见及签名：项目公司总经理审批意见：注：1、此表在《履约评估分值与权重表》基础上进行填写，“得分说明”栏要对评分值进行必要的文字描述；2、评估结论：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。3、其他类工程合格供方履约综合评估可依据审批权限参照执行。附件：履约评估分值与权重表（指定分包类）93 供方履约综合评估表（工程总承包类）（参考文本）项目名称日期合同名称合同编号供方名称资质等级序号评估内容综合得分得分说明1进度控制2质量控制3总包管理4对指定分包的管理与配合5计量支付签证变更合计分值评估结论评估人员意见及签名：项目公司总经理审批意见：注：1、此表在《履约评估分值与权重表》基础上进行填写，“得分说明”栏要对评分值进行必要的文字描述；2、评估结论：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。附件：履约评估分值与权重表（工程总承包类）供方履约评估表（工程总承包类）93 供方履约综合评估表（集中采购类）（参考文本）供方名称日期年度内合作项目年度内合作金额序号评估内容综合得分得分说明1供货能力2质量3售后服务合计分值评估结论评估人员意见及签名：项目公司总经理审批意见：注：1、评估结论：优秀(≥90分)、合格(≥60-90分)、不合格(＜60分)。2、其他材料设备类供方履约综合评估依据审批权限可参考执行。3、附件：集中采购设备供应商履约评价表或集中采购材料供应商履约评价表93 第3节招标（采购）和直接委托附表投标承诺函（参考文本）致：__________________（招标人公司名称）经与贵公司接洽，在充分了解并研究[招标（采购）项目的名称]的工期（供货期）、质量、付款条件、技术标准等基本要求后，我公司自愿参加本次招标（采购）。本次招标（采购）过程中，我公司授权的联系人：__________，联系电话：_____________（手机），_____________（办公电话），联系地址：_____________，传真：_____________。我公司承诺本次招标（采购）过程中，如有以下行为发生，则我公司自即日起两年之内自动不参加万达股份公司范围内的所有招标活动。1.不按时领取招标文件；2.领取招标文件后，无故放弃投标；3.投标时不按招标文件要求递交投标保证金或银行保函。我公司承诺本次招标（采购）过程中，如有围标、串标、陪标、行贿等行为发生，则我公司自即日起永远不再参加万达股份公司范围内的所有招标活动。附件：主要合同条款企业法人代表（签字盖章）公司名称：地址：日期：93 投标邀请函（参考文本）邀请的投标人名称：___________________感谢贵公司能够积极参与我公司[招标（采购）项目的名称]的招标活动！经我公司审查，贵公司能够满足本次招标的入围条件。我公司特邀请贵公司参加本次招标（采购），请贵公司于_____年____月____日指派授权的联系人执介绍信或授权委托书到我公司购买（领取）招标文件，工本费_____元。我公司授权的联系人：_________，联系电话：________，联系地址：_______，传真：_________。招标人：（公司名称）公章年月日93 入围单位审批表（参考文本）招标（采购）项目经办部门经办人拟定人围单位单位名称来源和说明招标小组成员意见：批准93 招标文件审批表（参考文本）招标项目立项文件编号招标文件编号经办部门经办人招标文件内容摘要招标小组成员审查意见签名批准93 _______________项目_________招标（采购）评标报告(参考文本)__________________公司年月93 一、回标记录表招标（采购）项目名称：招标文件规定的回标截止时间：投标单位标书送达时间投标保证金（保函）企业法人代表或委托代理人签字确认记录人：93 二、开标记录表招标工程名称：开标时间：项目投标人名称投标文件密封情况投标保证金投标总价（万元）工期付款条件质量标准质保期对招标文件的响应投标人对开标程序及唱标结果签字确认记录人：参加开标的招标小组成员会签意见：93 三、初步评审情况招标（采购）项目名称：时间：废标情况投标人名称废标原因投标文件符合招标文件要求的投标人序号投标人名称招标小组全体成员会签93 四、技术标评审表（参考）评审情况投标人名称总体评审意见及存在的问题评审结论全体技术标评委会签意见；注：本表适用于合理低价法，综合评分法以技术标评分表代替本表。93 五、商务标评审表（参考）招标（采购）项目名称：时间：项目投标单位1投标单位2投标单位3投标单位4投标单位5一号清单基本要求费用二号清单土建工程造价指标三号清单安装工程造价指标投标总价造价指标算数误差标价调整修订投标总价修订造价指标全体商务标评委会签意见：注：详细的商务标标函分析及商务标评分表应附于本表之后。93 六、澄清、说明、补正事项纪要本纪要是对招标小组在评审过程中要求投标人对投标文件的内容进行澄清、说明、补正事项的简要记录。七、评标、定标意见见表格《定标审批表》。（详细的综合评分表应附于本表之后）八、其它情况记录应当记录以下主要内容：1、对中标人所投备选标的评审意见；2、对招标项目作为整体合同授予中标人的建议；3、招标小组对评标结论的不同意见；4、评标过程中发现并须记录的其它问题。（详细书面材料应当附于本项内容之后）93 定标审批表（适用于二类、地方类招标（采购））所属公司招标内容包干形式评标方法开标时间定标时间中标单位中标价格是否超出目标成本合同价格招标工作小组成员投标单位名称回标报价最终投标报价备注评标意见定标结果招标小组会签意见总经理批准93 中标通知书（中标单位名称）：经过（招标人公司名称）招标小组的评标，现确定贵公司为我公司（招标（采购）项目名称）中标单位，请贵公司接到中标通知后在_______小时内与我公司（接洽部门）接洽合同事宜。特此通知。联系人：联系电话：批准：（公司名称）公章年月日93 所属项目公司直接委托报备汇总表所属公司：备案时限：序号直接委托确定日期直接委托内容直接委托单位委托价格(目标成本)包干形式是否超目标成本备注制表人：日期：成本副总（成本控制部经理）：所属公司总经理：93 第十章经济合同管理操作手册第1节工程类合同编制要点1工程承包范围需明确单项工程的承包内容及与其它工程的工作界面，需要明确清晰的文字及数字描述。2工期节点计划影响总工期实现的几个关键路线的节点，要明确绝对的时间和达到该形象进度要实现工程标准。3合同的价款或酬金采用招标方式选择合作方时，应以双方认定的最终报价作为合同金额。股份公司公司不提倡以费率招标方式确定价款，如果是采用费率折扣方式确定价款，合同应表明计费依据，尽可能明确主材价格的计算方法，规定合同双方如何尽快核实施工图预算，以确定合同价款，并就确定后的合同价款签署补充协议。4计价依据工程类合同应将图纸、工程量清单（或预算书）作为合同的组成部分，合同附件一般包括：招标文件、投标文件、答疑文件等，并应在合同条款中明确以下问题：4.1包干形式、合同价款的计算方法（或定额标准、取费方法等）；4.2指定分包工程、指定供应材料设备、甲方限价的范围和种类；4.3人工、材料、机械台班的价格及其价差的结算办法；4.4总分包的关系、配合的范围，总包服务费的计取方法等；4.5措施费、其他费用等费用明确的计取办法及其包括的具体范围。5变更和签证93 合同中应规定变更和签证的工作流程及有效签发人、认定依据、结算核价办法等。6总价结算办法工程类合同可在合同中明确规定结算总价按以下各项综合计算：6.1合同价（或预算造价）；6.2材料价差；6.3现场签证；6.4增加项目；6.5减少项目；6.6奖励；6.7罚款。7付款和结算办法7.1原则上工程承包合同向施工单位支付预付款不超过合同价款的20%，并在工程进度款支付到合同价款50%时开始抵扣预付款。在保证合同风险可控的前提下，货物采购合同、技术服务合同可根据实际情况适当提高预付款比例。7.2工程进度款的支出应以施工进度为依据，支出额不得超过经成本控制部确认已完工程价值量的75%。7.3工程竣工时，支付工程款的总额不得超过合同结算金额的80%；工程竣工结算后，工程款拨付不得超过结算金额的95%。8廉洁合作约定为维护公司利益、防止黑幕、保护职员，应与承包商另外订立工程“廉洁合作协议”。9保修协议所有施工合同，为保证工程质量，保护公司利益，应与承包商另外订立“工程质量保修协议”。93 经济合同审批表（所属项目公司适用）合同名称：合同编号：对方单位：合同金额：合同内容简要标的、数量、质量、价格、付款方式、履约期限（地点和方式）等：经办人：经办部门经理、主管副总经理审批意见：成本控制部经理、主管副总经理审批意见：财务部经理、主管副总经理审批意见：律师审批意见：总经理审批意见：备注：93'