建设工程项目承包商索赔管理研究——基于2013版《建设工程工程量清单计价规范》

'－分类号９单位代码：１０４３０；ＴＵ密级：无学号：２０１３０２０１１０ＳｈａｎｄｏｎｇＪｉａｎｚｈｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ硕±学位论文胃＝建设工程项目承包商索赔管理研究－－２０基于１３版《建设工程工程量清单计价规范》研究生姓名王洁雪专业名称管理科学与工程指导教师姓名邢莉燕学院管理工程学院入学日期２０１３年０９月０４日论文提交日期２０１６年０４月０１曰？％ 山东建筑大学硕±学位论文题目建设工程项目承包商索赔管理研究一基于２０。版《违设工程工程》清单针价规巧》５０计：学位论文页表格１７个插图５幅评阅人：解本政白錐山指导教师：邢葫燕学院院怜徐友全学位论文完成日期：２０１６年４月 原创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下独立进行研究，取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机拘的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体均已在文中ｋ乂明确，方式标明。本人承担本声明的法律责任。文店脅曰期如案学位论文作者签名：学位论文使用授权声明本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留、使用学位论文的规定，即：山东建筑大学有权保留并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和谣盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东建筑大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或其它手段保存、汇编学位论文。保密论文在解密后遵守此声明。学位论文作者签名：文殊弯曰期＾．式、目期乃／／，，作导师签違：嘴參＜＾ 山东建筑大学硕±学位论文摘要近年来，随着我国建设工程项目的规模不断扩大，施工技术的难度和复杂性日益增加，使得承包商的索赔管理变得越来越频繁和复杂，其作用和意义也变得更加重要和深－１远。尤其在２０１３版《建设工程工程量清单计价规范》（ＧＢ５０５００２０１３）（Ｗ下简称为２０３、版清单计价规范）实施Ｗ来，其条款内容的不断详尽扩充和规范，不仅为承包商索赔管理带来前所未有的挑战，同时也带来了机遇。尽管索赔工作已经在我国开展很长时间，。索赔事件的种类也多种多样，但是与繁多的工程数量相比索赔成功的案例是少之又少甚至导致了承包商对施工中的索赔管理变得被动，有的是不积极做好索赔前的准备工作，有的则是在提出索赔申请后就不再关注事件后续的进展情况，不仅失去了很多待挖掘的。潜在索赔机会，也使原本能够成功的索赔由于承包商的懈怠变得艰难和被动最终导致大量的索赔问题不断涌出，给承包商的施工过程和竣工结算带来了诸多困扰，严重影响了工程施工的效率，给企业发展带来不利，说明当下对承包商索赔管理进行研究很有必要。本文首先对国内外关于索赔的研究状况和工程量清单计价规范的研究情况进行论述，继而总结我国工程清单计价的发展和变化，并着重分析了２０１３版清单计价规范的特点Ｗ及革新，；接着对于索赔相关理论和承包商索赔管理的相关知识点进行论述然后简要分析了定额计价模式和清单计价模式、２００８版《建设工程工程量清单计价规范》ＧＢ５０５００－２００８（８２０（）１＾下简称为２００版清单计价规范）巧１３版清单计价规范对于索赔相关规定的异同１３版清单计价规范和《建设工程施工合同（示范文本）》；总结２０－－０２０１称２０３（ＧＦ２０１３）下简１版施工合同示范文本）中承包商索赔机会点、不平衡报价机会点２０１３版清单计价规范对承包商各阶段索赔准备，给出了相应的索赔策略并结含和管理工作进行详细论述；最后简要分析了博弈论和贝叶斯理论的相关知识点，利用贝叶斯理论对索赔决策谈判阶段进行定性分析，得出其步骤和方法，建立承包商与发包商的讨价还价博弈模型，提出贝叶斯理论分析该模型的数学方法，结合具体实例进行定量的分析。１３本论文的研究成果是，全面总结２０版清单计价规范中承包商可利用的索赔机会点和不平衡报价机会点，并详细论述了项目施工过程中承包商各阶段的索赔管理策略和应对措施最后结合２０１３版清单计价规范运用贝叶斯理论定性分析了索赔决策谈判阶段Ｗ：及运用贝叶斯理论数学方法定量分析承包商与发包商的讨价还价索赔博弈模型。Ｉ 山东建筑大学硕±学位论文最后，通过具体实例可Ｗ知道，本文总结归纳出的各种索赔化会点和项目实施各阶段承包商的索赔策略的确能为承包商的索赔处理提供支持和帮助，并可Ｗ作为依据和证据来为自身争取合理的工期索赔和费用索赔；用贝叶斯理论数学算法分析索赔博弈模型能够合理的运用到工程实例中，，为解决工程实际问题提供数据支持获得比较满意的效果。关键词：施工索赔，工程量清单计价规范，承包商，博弈论，贝叶斯理论ＩＩ 山东建筑大学硕±学位论文，Ｓ化ｄｙｏｎＣｏｎ化ａｃｔｏ巧ＣｌａｉｍＭａｎａｅｍｅｎｔｉｎＣｏｎｓ化ａｃｔｉｏｎＰｒｏｅｃｔｇｊ—ｈｗＢａｓｅｄｏｎ２０１３ＥｄｉｔｉｏｎｏｆｔｅＣｏｄｅｆｏｒＶａｌｕａｔｉｏｎｉ化ＢＵＩＱｕａｎｔｉｔｙｏｆＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＷｏｒｋｓＷａｎＪＴｉｅｘｕｅＭａｎａＳｉＥｎｉｎｇ（ｅｍｅ打ｔｃｅｎｃｅａｎｄｅｅｒｉｎ）ｇｇｇＤｉｒｅｃｔｅｄｂｙＸｉｎｇＬｉｙａｎＡＢＳＴＲＡＣＴＩｎｒｅｃｅｎｔｅａｒｓｗｉｔｈｔｈｅｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓｓｃａｌｅｅｘａ打ｓｉｏ打ｏｆｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＣＯ打ｓｔｍｃｔｉｏ打ｒｏｅｃｔｓ，ｙ，ｐｐｊＣｈｂｅｅｎｗｉｄｅｌａｒｔｉｃｉａｔｉｎｉ打ｉ打ｔｍｔｉｌｒｏｅｃｔｓ．Ｔｈｅｉ打ｃｒｅａｉｎｌｃｏｍｌｉｃａｔｅｄｉｎａｈａｓｙｐｐｇｅａｏｎａｐｓｊｇｙｐｆｉ，ａｎｄ出ｃｕｌｔｅ打ｇｉｎｅｅｒｉ打ｇｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓｈｉｇｈｌｙｉｎｃｒｅａｓｅｔｈｅｃｏｍｐｌｅｘｉｔｙｏｆｃｏｎｔｒａｃｔｏ巧ｃｌａｉｍｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｔｈｕｓｉｔｉｓｏｆｇｒｅａｔｉｍｐｏｒｔａｎｃｅ化Ｋｓｅａｒｃｈｈｓｆｉｍｃｔｉｏｎｓａｎｄｓｉｇｎｉ行ｃａｎｃｅｓ．Ｓｉｎｃｅｔｈｅ２０１３ＣｏｄｅｏｆＶａｌｕａｔｉｏｎｗｉｔｈＢｉｌｌＱｕａｎｔｉｔｏｆＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＷｏｒｋｓｃａｍｅｉｎｔｏｅｆｆｅｃｔｔｈｅｙ，’ｍｔｅｒｍｓａｎｄｃｏｎｄｉｔｉｏ打ｓｏｆＣＯ打ｔｅｎｔｏｆｄｅｔａｉｌｅｄｘａｎｓｉｏｎａｎｄｓｅｄ巧ｃａｔｉｏｎｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓｃｌａｉ，ｅｓｐｐ，ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｈａｓｅｎｃｏｕｎｔｅｒｅｄｗｉｔｈｕｎｐｒｅｃｅｄｅｎｔｅｄｃｈａｌｌｅｎｇｅｓａｎｄｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ．ＡｌｔｈｏｕｇｈＣｈｉｎａｈａｓｂｅｅｎｄｅｌｖｅｄｉ打ｔｏｃｌａｉｍｃａｓｅｓｆｏｒｅａｒｓ，ｔｈｅｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌｃａｓｅｓａｒｅｕｓｔｔｈｅｔｉｏｆｔｈｅｙｊｐｔｓ．ｓｒｓｅｔｉｃｅｂｅｒｇｃｏｍｐａｒｅｄｗｉｔｈｔｈｅｈｕｇｅｎｕｍｂｅｒｏｆｒｏｅｃＷｈａｔｉｗｏ，ｈｅｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓｈａｖｅｐｊｂｅｃｏｍｅｐａｓｓｉｖｅｉｎｔｈｅｃｌａｉｍｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｓｏｍｅａｒｅｎｏｔｒｅａｄｙｔｏｃｌａｉｍｂｅｆｏｒｅｔｈｅｗｏｒｋａｃｔｉｖｅｌｔｈｅｏｔｈｅｒａｒｅａｆｔｅｒｔｈｅｄａｉｍａｌｉｃａｔｉｏｎｉｓｎｏｌｏ打ｇｅｒｃｏｎｃｅｒｎｔｈｅｒｏｒｅ巧ｏｆｙ，ｐｐｐｇ－ｎｆｏＵｏｗｕａｎｄｎｏｔｏｌｌｏｓｅａｌｏｔｏｆｏｔｅｎｔｉａｌｏｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓｆｏｒｃｌａｉｍｓｂｕｔａｌｓｏｍａｋｅｏｒｉｉｎａｌｌｐ，ｙ，ｙｐｐｐｇ＊ｃａｎｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌｌｃｌａｉｍｄｕｅ化ＣＯ打ｔｒａｃｔｏｒｓｓｌａｃｋｂｅｃｏｍｅｓ出ｆｉｃｕｌｔａｎｄａｓｓｉｖｅ．Ａｔｌａｓｔｙｐ，ｎｕｍｅｒｏｕｓｅｍｅｒｇｉｎｇｐｒｏｂｌｅｍｓｃｏｎｃｅｒｎｉｎｇｃｌａｉｍｉ打出ｃａｔｅ，ａｎｄｈａｓｂｒｏｕｇｈｔｍａｎｙｐｒｏｂｌｅｍｓｔｏ＇ｒｏ化ｅＣＯ打ｔｒａｃｔｏｒｓｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｃｅｓｓａｎｄｓｅｔｔｌｅｍｅｎｔｓｅｒｉｏｕｓｉｍａｃｔｏ打化ｅｅｆｉｃｉｅｎｃｏｆｐ，ｐｙｒｏｅ巧ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｂｒｉｎｓｔ：ｏｔｈｅｅｎｔｅｒｒｉｓｅｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｓｏｔｈａｔｉｔｉｓｎｅｃｅｓｓａｒ化ｅｘｌｏｒｅｐｊ，ｇｐｐ，ｙｐ＾ｃｕｒｒｅｎｔｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓｃｌａｉｍｍａｎａｇｅｍｅｎｔ．Ｆｉｒｓｔｌａｎａｌｓｉｓｗａｓｍａｄｅｏ打ｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄｆｏｒｅｉ打ｒｅｓｅａｒｃｈｅｓｃｏｎｃｅｒｎｉｎｃｌａｉｍｓａｎｄｙ，ｙｇｇｃｏｄｅｏｆｖａｌｕａｔｉｏｎｗＵｈｂｉｌｌｕａｎｔｉｔｙｏｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｗｏｒｋｓ化ｓｕｍｍａｒｉｚｅｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｑｃｏｕｒｓｅｏｆＣｈｉ打ａｖａｌｕａｔｉｏ打ｗｈｈｂｉｌｌｕａｎｔｉｔｗｉ化ａｆｏｃｕｓｏ打ｔｈｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓａｎｄｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｑｙ’ｏｆｔｈｅ２０１３ｅｄｉｔｉｏ打？Ｓｅｃｏ打ｄｌｙ，ｒｅｌａｔｅｄｔｈｅｏｒｉｅｓｏｆｃｌａｉｍｓａｎｄｔｈｅｋｎｏｗｌｅｄｇｅｏｆＣＯ打ｔｒａｃｔｏｒｓｃｌａｉｍｍａｎａｇｅｍｅｎｔｗａｓｒｅｖｉｅｗｅｄ化出ｓｃｕｓｓｔｈｅｓｉｍｉｌａｒｉｔｉｅｓａｎｄ出ｆｅｒｅ打ｃｅｓｏｆｔｈｅＩＶ 山东建筑大学硕±学位论文ｓｐｅｃｉｆｉｃａｔｉｏｎｓｃｏｎｃｅｍｉ打ｇｃｌａｉｍｓｂｅｔｗｅｅｎｕｏｔａｍｏｄｅａｎｄｌｉｓｔｍｏｄｅａｎｄｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅ２００８ａｎｄｑ２０１３ｅｄｉｔｉｏｎｓｏｆｔｈｅｃｏｄｅｏｆｖａｌｕａｔｉｏ打ｗｉｔｈｂｉｌｌｑｕａｎｔｉｔｙｏｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏ打ｗｏｒｋｓ．Ｔｈｅｎｔｈｅｃｌａｉｍｏｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓａｎｄｕｎｂａｌａｎｃｅｄｂｉｄｄｉ打ｏｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓｉｎ２０１３ＣｏｄｅｏｆＶａｌｕａｔｉｏ打ｗｉｔｈＢｉｌｌｐｐｇｐｐＱｕａｎｔｉｔｏｆＣｏｎｓｔｍｃｔｉｏｎＷｏｒｋｓａｎｄｔｈｅｍｏｄｅｌｔｅｘｔｏｆｔｈｅｃｏｎｓｔｍｃｔｉｏ打ｃｏｎｔｒａｃｔｗｅｒｅｙｃｏｎｃｌｕｄｅｄｔｏｄｅｔａｉｌｔｈｅｃｌａｉｍｒｅａｒａｔｉｏ打ａｎｄｍａ打ａｅｍｅｎｔｏｆｔｈｅｎｅｗｃｏｄｅａｔａｌｌｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｐｇ巧ａｇｅｓ．Ｆｉ打ａｌｌｙ，ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏ打ｏｆｇａｍｅｔｈｅｏｒｙａｎｄＢａｙｅｓｉａ打ｔｈｅｏｒｙ，ｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅａｎａｗａｓｍｍｄ－ｔｌｙｓｉｓａｄｅｏｎｃｌａｉｅｃｉｓｉｏｎｍａｋｉ打ｇａｎｄｎｅｇｏｔｉａｔｉｏｎ化ｏｂａｉ打ｓｐｅｃｉｆｉｃ巧ｅｐｓａｎｄｍｅｔｈｏｄｓ，ａｎｄｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅａｎａｌｓｉｓｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｉｎｔｅｒａｔｉｏｎｏｆｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌｍｅｔｈｏｄａｎｄｃａｓｅｑｙｇ’ｓｔｕｄｗａｓｍａｄｅｏ打ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓｂａｒｇ知ｎｉ打ｇｇａｍｅｍｏｄｅｌｃｏｒｒｅｃｔｅｄｂＢａｅｓｉａｎｔｈｅｏｒ．ｙｙｙｙＴｈｅａｃｈｉｅｖｅｍｅ打ｔｓｏｆｔｈｉｓｐａｐｅｒａｒｅｔｈａｔｉｔｉｎｃｌｕｄｅｄｔｈｅｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｓｕｍｍａｒｙｏｆｔｈｅｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ，ｕｎｂａｌａｎｃｅｄｂｉｄｄｉｎｇｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓａｎｄｒｅｌａｔｅｄｂａｓｉｓｉｎ２０１３ＣｏｄｅｏｆＶａｌｕａｔｉｏｎｗ＾ｉｔｈＢｉｌｌＱｕａｎｔｉｔｙｏｆＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＷｏｒｋｓｒｏｏｓｅｄｔｈｅｓｔｒａｔｅｉｅｓｆｏｒｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓｃｌａｉｍ，ｐｐｇｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｔｅａｃｈｓｔａｇｅｏｆ化ｅｃｏｎｓｔｍｃｔｉｏｎｐｒｏｃｅ化ｏｆ化ｅｐｒｏｅｃｔ，ａｎｄｃｏｍｂｉｎｅｄｔｈｅ２０１３ｊｅｎｕａａｎａｍｄｓ打－ｍｎｄｃｏｄｅａｎｄＢａｙｓｉａｔｈｅｏｒｙｔｏｍａｋｅｑｌｉｔａｔｉｖｅｌｙｓｉｓｏｎｃｌａｉｅｃｉｉｏａｋｉｎｇａｎｅｇｏｔｉａｔｉｏ打ａｎｄｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅａｎａｌｓｉｓｏ打ｔｈｅｂａｒａｉｎｉｎａｍｅｍｏｄｅｌｂｅｔｗｅｅｎｂｏｔｈｓｉｄｅｓｏｆｔｈｅｑｙｇｇｇｃｏｎｔｒａｃｔ．Ｆｉ打ａｌｌｉ打ｖｉｅｗｏｆｔｈｅａｃｔｕａｌｃａｓｅｃａｎｋｎｏｗｔｈｉｓａｅｒｓｕｍｓｕｔｈｅｖａｒｉｏｕｓｃｌａｉｍｓｏｆｔｈｅｙ，，ｐｐｐｏｏｒｔｕｎｉｔａｎｄｉ打ｄｉｆｅｒｅｎｔｓｔａｅｓｏｆｔｈｅｒｏｅｃｔＣＯ打ｓｔｍｃｔｉｏｎＣＯ打ｔｒａｃｔｏｒｃｌａｉｍｓｔｒａｔｅｄｏｅｓｐｐｙｇｐｊｇｙｐｒｏｖｉｄｅｔｈｅｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｃｌａｉｍｓｐｕｔｆｏｒｗａｒｄｔｏｐｒｏｖｉｄｅｈｅｌｐ，ａｎｄａｓａｂａｓｉｓａｎｄｅｖｉｄｅｎｃｅｆｏｒｒｅａｓｏｎａｂｌｅｔｉｍｅｌｉｍｉｔｆｏｒａｐｒｏｅｃｔａｎｄｃｏｓｔｃｌａｉｍ；Ａｎｄｃｌａｉｍｆｏｒｃｏｍｅｎｓａｔｉｏｎａｆｔｅｒｊｐｍｂｉｎｔｅｍａｔｍｏｄｔｒｔｔ打ｔｈｃｏｉｎｇｗｋｈｈｅｃｏｒｒｅｓｐｏ打ｄｉｎｍａｔｈｉｃｅｌａｌｇｏｒｉｈｍｃａｎａｔｉｏｎａｌｕＵｉｚａｉｏｎｉｅｇｒｒｉｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｅｘａｍｐｌｅｒｏｖｉｄｅｄａｔａｓｕｏｔｔｏｓｏｌｖｅｔｈｅｏｂｌｅｍｏｆｔｈｅｅｎｎｅｅｒｉｎｒａｃｔｉｃｅｇ，ｐｐｐｐｇｇｐ，ａｎｄｈａｖｅｏｂｔａｉ打ｅｄｔｈｅｓａｔｉｓｆａｃｔｏｒｙｅｆｅｃｔ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ；ＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＣｌａｉｍ，ＣｏｄｅｏｆＶａｌｕａｔｉｏ打ｗｉｔｈＢＵＩＱｕａｎｔｉｔｙｏｆＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏ打Ｗｏｒｋｓ，Ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒ，ＧａｍｅＴｈｅｏｒｙ，ＢａｙｅｓＴｈｅｏｒｙＶ 山东建筑大学硕±学位论文目录摘要１ＡＢＳＴＲＡＣＴｉｖ第１章绪论１．１研巧背景（１）１．２研究的意义（１）１．３国内外工程索赔研究情况（１）１４研、．究方法技术路线３（）第２章我国工程量清单计价的发展和革新２．１我国工程量清单计价的发展５（）２２０１３６．２版清单计价规范的革新（）第３章工程索赔管理分析３．１索赔概述２＾）３．２承包商索赔管理１２（）２０１３３．３版清单计价规范下索赔有关内容（１巧第４章２０１３版清单计价规范中索赔分析４．１索赔机会点口１）４．２承包商各阶段索赔（２５）第５章贝叶斯理论在索赔决策和索赔博弈模型中的应用５．１索赔处理的理论基础２９）（５．２索赔处理谈判的准备（３１）５．３贝叶斯理论用于索赔博弈模型（３句第６章结论６４６．１既（）６．２展望（４句参考文献４８（）ＶＩ 山东建筑大学硕±学位论文后记５０（）攻读硕±学位期间论文发表及科研情况（５０）ＶＩＩ 山东建筑大学硕±学位论文第１章绪论１．１研究背景近年来可Ｗ看到建筑市场的竞争愈加激烈，致使承包商的索赔管理水平表现出了明显不足。特别是这十几年来，建设工程项目的多样性和复杂性日益増加。在愈加激烈的工程竞争压力下，承包商只好尽量压低报价取得工程，导致最后的合同价通常接近该项。目计划成本，有时甚至在成本Ｗ下，更无所谓利润因此，索赔逐渐变成承包商维护自己合法所得一、获取定的补偿和利润的主要方法。由于索赔管理对工程承包结果的影响７％￣１５％很大，能使承包商的收入提高，因此取得预期的利润需要承包商合理制定索赔策略。随着我国２０１３版清单计价规范的颁布和实施，承包商的索赔任务变得更加复杂和２０１３。艰巨，因此研究承包商如何做好在版清单计价规范下的索赔工作很有必要１．２研究的意义首先通过研读２０１３版清单计价规范的主要条款和相关说明，帮助承包商熟悉和掌握其规定，使承包商对于２０１３版清单计价规范的运用更全面更合理。２０１３版清单计价规范的专业内容划分细致了很多，适用范围扩大，更具有可操作性和现实性。其内容的改善对发、承包双方的责任明确和市场行为的规范Ｗ及减少合同价款中的争议、贴近国际化施工标准等都有着重要作用。其次是有助于承包商的索赔管理工作更系统和完善，要在善于索赔的同时学会如何做好索赔管理，取得满意的结果。通过当前建筑业发展可知，实施好工程量清单计价模式下承包商的索赔工作是其维护自身合法利益和获得合理利润不可忽视的重要途径，索一项技能赔过程的准备和实施Ｗ及完善的管理水平是所有承包商都必须掌握的。但由于我国的建设项目承包市场是买方市场，所Ｗ风险绝大部分由承包商承担，发包商优势相对多些，，发；加上我国的索赔领域起步较晚研究人员不多展的也相对缓慢，未形成自己的成熟理论，不能满足当前日益复杂的实际工作的需要。所Ｗ基于Ｗ上情况对承包商的索赔管理进行研究意义重大。１．３国内外工程索赔研究情况１．３１．国外研究情况国际上很早就已经着手研巧索赔的相关问题，他们通过工程实例收集了大量的资料，进行归纳总结后再运用到新的工程实例中，因此在这样的环境下对于索赔管理的研巧和ｔｕ理论认识也越来越完善。ＲｏｂｅｒｔＦ．Ｃｕｓｈｍａｎ等根据索赔的各个种类和发生的条件将施工索赔进项分类、、，有工期延误导致的索赔自然因素导致的索赔发包商要求提前竣工导１ 山东建筑大学硕±学位论文致的索赔等一种索赔类型都给出了详细的说明包括发生的起，同时针对其中所列举的每，因、合同依据等并介绍大量的实用性很强的索赔证据和依据的收集方法。ＲｅＴｈｏｍ编ｇ著的《施工合同索赔》中涵盖了大量出色的关于索赔的作品像ＭｉｃｈａｅｌＳ．Ｓｉｔｎｏｎ的《建ＷＷａｍｅ一筑合同与索赔》，ＪｓＪ．Ａｄｒｉａｎ的《施工索赔；种定量研巧方法》等都有着深远Ｗ。Ｖ－ｍｉ也ｌ的影响ｉｎｃｅｎｔＰｏｗｅｌｌＳ和ＤｏｕｇａｓＳｔｅｐｈｅｎｓｏｎ对索赔中涉及到的总部管理费用计算进行研究。ＷｉＪｏｈｎＫ．ＳｙｋｅｓＷ风险管理与合同管理为基础和依据研究索赔识别，阐擇了索赔化会识别有关方法和理论，并分析了索赔事件的产生原因、索赔事件分类Ｗ及事件的处理办法等。ＤａｖｉｄＣｈａｐｐ姐工程技术的视角系统地阐述了索赔祈会识别对指导如何处理和补救今后产生的索赔事件所起的重要作用。国际工程中对于工程索赔中的单一事件引起的工期索赔则主要运用关键路线法（ＣＰＭＣｒｉｔｉｃａｌＰａｔｈＭｅｔｈｏｄ）和网络分析法（ＰＥＲＴＰｒｏｇｒａｍＥｖａｌｕａｔｉｏｎａｎｄＲｅｖｉｅｗＴｅｃｈｎｉｑｕｅ），目前研究的主要方向是共同延误（ＣｏｎｃｕｒｒｅｎｔＤｅｂｙ）条件下如何计算的问题。国外更加重视计算机在工程索赔领域的应用。不仅利用计算机对索赔信息进行文档管理；还利用计算化模拟和人工智能技术，模拟施工过程。送些管理软件能够利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家一系统来实现部分计划。、沮织和控制等管理职能，并在定程度上做出判断和决策１３．２．国内研究情况我国关于索赔方面的探巧开始的比较迟缓，随着近年来索赔案例的大量增加，改革开放后市场经济的到来，才致使专家们逐渐开始结合具体工程实例对索赔领域进行研究，但研究的内容多数在初级阶段，Ｗ对国外研究成果的引进和索赔经验的总结的定性研究为主。其中比较有影响的作品有：成虎的《建筑工程合同管理与索赔》在列举了多量实Ｗ例作为支持的前提下论述了合同下进行索赔的程序、办法等，并对索赔事件的识别、处理等各个内容做相近的阐述、张维、王元璋的《工程索赔管理的神经网络方法》，；熊熊用神经网络模型算例剖释所有有可能引起索赔发生的原因巧竟能否导致事件发生做出估Ｗ一计；李彼彬等对工程量清单计价模式下的索赔管理进行探索分析并提出了些行之有效的措施；张宏盛对工程索赔的博弈现象进行了研巧梁监的《国际工程施工经Ｕ２Ｗ营管理》哺《国际工程施工索赔》主要研巧索赔方面的重要理论巧方法等；陈勇强、Ｍ张水波的《国际工程索赔》则是对国际工程索赔进行全方面研究后得出的重要结论。２ 山东建筑大学硕±学位论文虽然我国的索赔研充成果取得了一些成果，但总体来说，研究缺乏系统性，索赔管一理还没有形成套包括组织、程序、方法、风险防范完整的索赔管理理论体系。在工程理的效果依然有待改进一。这实践中，许多前沿的索赔管理理念并没有应用，索赔管是一由于管理者并不具备索赔管理的前沿理论需要的学术水平．二是由于国外的些索赔管理理论并不适用于国巧的实际情况，比如在我国的工程量清单计价模式下进行索赔管理，国外有些理论并不一定适用＝；是受我国传统人情社会的影响，对工程索赔的管理研究不太重视，还普遍存在着索赔靠请客吃饭、靠拉关系的想法，使索赔管理进入误区，索赔研巧的成果得不到很好的运用和发展。１．４研究方法、技术路线１４．１研究．方法１Ａ１．１定量研究与定性研究性结合本文对２０１３版清单计价规范与定额计价模式、２００８版清单计价规范的异同点进行论述，归纳出其亮点对２０１３版清单计价规范和２０１３；版施工合同示范文本中的有关索赔的条款通过条文对比解读的方式进行定性研究，比较全面的归纳了承包商的索赔机会点，帮助其做出系统完善的索赔准备，制定合理有效的索赔策略。在处理索赔事项时，，又通过建立索赔博弈模型３既包含定性的制定索赔程序和决策分析，结合２０１版清单计价规范巧贝叶斯理论进行模型处理、讨论分析索赔策略和使用数学方法对实际算例进行定量求解。１．４丄２理论研究与案例应用研究相结合本文对２０１３版清单计价规范、索赔、博弈论、贝叶斯理论等重要理论的相关知识点分别做相应的论述，并结合Ｗ上知识点从理论上对承包商索赔管理进行分析、论述等系统研巧；建立索赔处理谈判的量化模型，用贝叶斯理论数学方法求解模型并应用到具体一结合起来工程实例，把理论与实际有机统。１．４．２技术路线Ｗ２０１３版清单计价规范为前提，本文站在承包商角度重点对其索赔机会点的总结和怎样实施各阶段索赔进行分析。本文的技术路线如图Ｕ所示。３ 山东建筑大学硕±学位论文研巧背景研究目的和意义承包商索赔机会点和各阶段索赔图１．１技术路线围４ 山东建筑大学硕±学位论文第２章我国工程量清单计价的发展和革新２１．我国工程童清单计价的发展０１３２０１根据２版清单计价规范第．．条可知，工程量清单是载明建设工程分部分项工程项目、措施项目、其他项目的名称和相应数量化及规费、税金项目等内容的明细清单。其中由招标人根据国家标准、招标文件、设计文件，Ｗ及施工现场实际情况编制的称为招标工程量清单，招标工程量清单是随招标文件发布供投标人投标报价的工程量清单，Ｗ而己标价工程量清单是构成合同文件的组成部分。Ｕ６３一我国的建设工程造价行业在过去很长时间都采用定额计价模式，它是种在计划经巧体制下国家政府拴制巧主持建设项目的投资的计价模式一颁布各种建，并由政府统设要素的价格和消耗量标准，且这个价格通常维持固定值不变并由国家主导控制因此可Ｗ方便政府进行高效管理。随着我国的市场经济的不断完善，建筑市场的整体环境也在不断变化，定额计价模式已经满足不了当前的市场需求，这种传统的计价原则不符合现实的市场经济体制一种有利于我国建筑行业运行，更是无法实现与国际接轨。于是的工程量清单计价模式开始豁露头角，逐渐有学者对其进行研巧，因此为了建立健全这种新的国际化的且相对合理的计价模式，进而在全国范围内推广使用，２００３年我国颁布了首部《建设工程工程量清单计价规范》ＧＢ５０５００－２００３（简称为２００３（）１＾下版清单计价规范），意味着清单计价模式在我国正式成为国家标准并逐渐代替定额计价模式在全一Ｗ国范围内开展实施，标志着我国的工程计价步入个新高度。２丄１２００３版清单计价规范Ｗ２００３年颁布２００３版清单计价规范，并于当年展开实施。其正式执行意味我国建＂＂＂＂量价合一的计划模式设项目计价开始摆脱原来，逐渐走向合理有效的量价分离ＢＷ的市场模式，且充分认识并熟悉了这个被国际认可的工程量清单计价模式。在其运行的几年里，确实使得我国的招惊制度合理规范了许多，顺应了市场发展的需要。但由于缺乏对于合同的签巧、价款的调整和索赔等事项的规定，其不足之处也在具体实施过程中逐渐暴露出来。２丄２２００８版清单计价规范２００８年颁布２００８版清单计价规范，也是由同年正式展开执行。该规范！＾｜２００３版清单计价规范为基础，结合其运行的几年中对多种项目施工经验的总结积累，对于在其推行使用过程中可执行性、合理性等不明确不规范的条款进行完善和修正，使内容更加充ＵＵ、实，增加了招概控制价投标价、合同价、工程计量与价款支付、索赔与现场签证、５ 山东建筑大学硕±学位论文工程价款调整、竣工结算等内容并分别给予详细要点说明；新增加了术语如暂估价、暂列金额一、计日工等，使得建设项目的计价內容得到完善和补充，摆脱了之前的单性和Ｅ２３静止性，各条款前后贯通，具有工程全阶段动态计价的理念进我国建筑市场得到；促有力改善。，有助推动工程清单计价行为更加标准和规范２丄３２０１３版《建设工程工程量清单计价规范》虽然在２００８版清单计价规范的规范标准下，我国建筑市场的市场秩序、竞争环境、工程管理等方面得到了明显改善一，但由于近年来国际化合作的趋势发展很快，其中的些条款已经满足不了当前需求；加上旧规范中对某些条款的定义比较模糊，将致使发承ＵＷ包双方在工程施工中出现对这些定义、要点说明不清晰条款的争议，不利于项目施工的顺利进行且对于附录的修订始终没有完善一。因此为了弥补旧规范的不足和进；步规范工程量清单计价在我国的深入适用，并与当前快速发展的各种新材料、技术相适应，。使我国造价管理更加规范，最终颁布了２０１３版清单计价规范并开展实施不仅内容制定上更加专业细致，在适用性和可操作性上更是强化了许多，意味着我国造价管理越来越。专业，越来越完善，在与国际接轨的过程中也越来越多样化发展２．２２０１３版清单计价规范的革新２０１３版清单计价规范保留了２００８版清单计价规范的部分内容，并根据分析近几年的实际工程案例和考虑未来建筑市场的需要的前提下，在此基础上对其部分内容进行了改革和补充。承包商为维护自身利益不遭受损失，应及时研读并掌握这些变革，避免在Ｗ后的工程施工中引起争端。纵观整部规范，可Ｗ看出条款的精细修订有助于承包人索赔时Ｗ这竖条款作为强有力的依据进行索赔。２．２１．结构的完善和内容的精细２０１３版清单计价规范是由计价规范与计算规范两大部分组成的，被专家学者们形容＂＂一为母九子：计价规范和九本计算规范。母规范：《建设工程工程量清单计价规范》－－（ＧＢ５０５００２０１３），子规范；《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（ＧＢ５０８５４２０１３）ｔｗ等９个计算规范，从发承包及实施阶段至竣工结算全过程都做了新规定，并且比２００８版清单计价规范专业内容更全面，指导性和可操作性更强。２０１３版清单计价规范将计价活动中的工程量清单编制、招标控制价、投标价、合同价款约定、工程计量、合同价款调整、中期支付、竣工结算等章节进行更加细致的划分ｂｓ３和修正，使其结构更明了，可执行性和实用性更强。还增加了工程计价资料与档案说明一，分别对二者各方面设定了规范，进步解释说明了各条款内容，使文档收集与整理６ 山东建筑大学硕±学位论文Ｂ６１等方面更严谨更正式。２．２．２强制性条款内容更加全面、语气加强２．２２１．．强制性条款数目増多２０１３版清单计价规范强制性条款１５条，增加了风险分担、措施项目清单编制、招ｅｎ标控制价的使用、投标报价、工程汁量五条强制性条文，扩充了强制性条款的效力范畴，大体包含了从招投祿阶段到施工阶段的全进程，使其内容更加全面，操作性更有力。度，为日后解决实际问题提供强有力的证据２．２．２．２部分强制性条文语气増强＂应＂＂＂对于２００８版规范中的部分强制性条文的修正为必须，使语气更肯定，那么操作起来将更有力度，如不按规范来那么就是不被相关法律所允许严格，其强制性明显加强。本文总结于表２．１。表２．１强制性条款语气对比表ｍ２００８版清单计价规范２０。版清单计价规范ｍｍｉｍｘ４．１．５３—ｉ’５措施项目清单中的安全文明措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级、施工费必须按照国家或省级、行业建设主管部口的规定汁行业建设主管部口的规定计价。价。（语气増强）４－Ｌ８规费和税金应按国家或省规费和税金必须按国家或省级、行业建设主管部口的规定、行业建设主管部口的规级定计算，不得作为竞争性费用，不得作为竞争性费升算用（语气增强）。。４’２分部分项工程量清单应包括’１分部分项工程量清单必须载项目编码、项目名称、项目明项目编码、项目名称、项目特征、计量单位和工程量。持征、计量单位和工程量。（语气増强）全部使用国有资金投资或国使用国有资金投资的建设工有资金投资为主的工程建设程发承包，必须采用工程量清项目，必须采用工程量清单单升价。（语气增强）计价。４’３‘２ｅ’１‘４投标人应按招标人提供的工投标人必须按招标人提供的程量清单填报价格。工程量清单填报价格。（语气増强）７ 山东建筑大学硕±学位论文３－２’２４２２分部分项工程量清单应根据’‘分部分项工程量清单必须根附录规定的项目编码、项目据相关工程现行国家汁算规名称、项目特征、计量单位范规的项目编码、项目名称、和工程量计算规则进行编项目特征、计量单位和工程量制。计算规则进行编制。（语气増强）増加的强制性条文６．１．３投标报价不得低于工程成８‘１‘１工程量必须按照相关工程的现行国家计算规范规定的工程量计量规则计算。措施项目清单必须根据相关工程现行国家计量规范的规定编制。５丄１国有资金投资的建设工程招标，招标人必须编制招标控制价。３．４．１建设工程发承包，必须在招标文件、合同中明确计价中的风险内容及范围，不得采用无限风险，所有风险或类似语句规定计价中的风险内容及其范围。２．２．３可操作性増强２．２．３１．责任划分明确＂＂一（１）计价风险规定更加合理。２０１３版清单规范把计价风险编写成独立节（３．４节），并将其双方风险的确定修改为强制性条款。増加了要点说明，详细阐释了其内容、影响因素、波动幅度，责任承担等，使双方风险划分更合理、清晰，有效避免了日后纠纷，概念模糊的地方重新明确定义，有利于工程施工的实践执行，保证。将原来有歧义了建筑市场正常秩序的运行。同时第５．２．２条和６．２．２条还补充规定了综合单价中应当把由投掠人负责承担的风险范围和费用在招标文件中确定，若没有说明的应告知招标人并明确一。这也进步对承发包双方的风险合理分担提供了支持综合单价中应包括招标文件中划分的应由投标人承担的风险范围及其费用，如果招标文件未给予明确，应提请招？标人明确。（２）更加明确定义。２０１３版清单计价规范为了使发承包双方得责任更明确，分别８ 山东建筑大学硕±学位论文＂＂＂＂＂在第２．０．２和２．０．３条中提出了招标工程量清单和已标价工程量清单的概念。招＂＂标工程量清单应成为招标文件的组成部分，由招标人保证其完整准确；而己标价工＂程量清单是经算术性错误修正（如有）且承包商已经确认的投标文件中邑标明价格的工程量清单，是合同文件的组成部分，将两者定义进行区分，细化了原来的概念，使得双方在工程建设中责任更明确。（３）明确了投诉与处理的方法。２０１３版清单计价规范第５．３．１至５．３．９等９条条款规定了招标控制价出现误差时，投诉与处理的方法，这是２００８版清单计价规范中所没有的其中５．３．１８５．３．２．３。，条是在２００版清单计价规范基础上修改的，条款至５．９是新增的（４）２０１３版清单计价规范对发包商提供的甲供材料、承包商提供的乙供材料，其处理方式做了明确的说明，对责任划分原则更加明确，对发承包双方应承担的责任明确规定，Ｗ减少后期结算时出现不必要的争议，这是在实际基础上不断地完善的结果。２．２．３．２强化了清单规范的可热行性和可操作性＂工程量偏差＂（１）２０１３版清单计价规范第９．６节中不仅明确了工程量偏差出现时＂＂合同价款的解决方式，同时列化了详尽明确的计算方法和公式；第９．３节工程变更中在Ｗ往解释说明的基础上增加了由于工程变更导致综合单价调整的计算方法，使得确定综合单价时更明确具体。帮助发承包双方不仅知道工程变更或偏差出现时应该怎样调整，更加明确了在规范要求下调整多少合适。（２）２０１３版清单计价规范第４丄９条规定，招标文件或合同中需就发承包双方各自应承担的风险内容及其风险范围或幅度给予确切详细划分，而不应规定承包商包揽所有一。在此之前，双方对风险的承担处在个不平等的状态风险或无限度风险，这次修正后，相对降低了承包商的担责，维护了其合法利益，并为规范双方市场行为提供了有力的证。据和依据，这样明确双方责任Ｗ避免纠纷２．２．４计算规范的调整２．２．１．４专业划分更加精细２０１３清单计算规范对各个专业也做了调整。８，进行了细致完善的划分将２００清单计算规范中的６个专业（建筑、装饰、安装、市政、园林、矿山）做细致化调整，经过拆分和增加整理后共设置了９个专业：建筑与装饰工程、安装工程、市政、园林绿化、矿山、ＫＷ仿古建筑、构筑物、城市轨道交通和爆破工程。可Ｗ看出各个专业划分的更详细具体，针对性更强，同时范围也更宽泛，使得工程量清单在编制时更方便，范围更具体明确。２０口版清单计算规范中对于清单项目的工程量计算规则、使用范围、项目特征描述原则９ 山东建筑大学硕±学位论文＂Ｗ与方法等都进行了细致具体的说明，使工程量清单更加准确完整，清晰明了，更具可执行性。并且各个专业的计算规范重新规定了清单项目及附录的章节和项目设置等。２２４２．．．项目特征众所周知，，项目特征描述的是工程实体的实质内容不仅在区分具体的清单项目时有着重要作用，在确定项目的综合单价时更是不可或缺；再者我们可Ｗ知道工程量清单和综合单价又是构成合同所必需的，因此假如项目特征出现描述模糊甚至有漏项、错误。等，进而就会导致施工过程中有变更发生，最终就可能因为变更引起分歧，导致纠纷鉴于项目特征对施工过程的重要意义，２０１３版清单计价规范结合近几年的施工案例和过去几部规范的不足对项目特征进行了深入彻底的修正．４．１，新增９条对招标工程量清单中的项目特征的主要变化等都给出了具体细致的阐释。同时表明了在这项目特征描述中加强了招标人对工程量清单编制的准确的责任。在２０１３版清单计算规范中，相比之前２００８版清单计价规范中项目特征描述不明确、适用性不强的条款进行了修正，从而使综合单价的变动更加科学。例如：（１）巧整个项目价值影响不大且难Ｗ描述或重复的项目特征均取消，例如颜色、彻体墙体高度、现擁混凝±柱、梁截面尺寸、挂高等。Ｗ混凝±柱为例，之前２００８版清单计价规范中，需要标出柱髙、柱截面尺寸、混凝王强度等级和混凝±拌合料四个特征，３但是在２０１版清单计价规范中，只需要标出混凝±种类和混凝±强度等级两个特征，说明如果混凝上强度等级达标的话，拌合料出现问题也不算项目特征变更了，无形中降低了发包商风险。（２）Ｗ成品编制的项目，项目特征取消有关制作的项目特征描述，例如木口Ｗ成品、、、编制项目，因此取消框断面尺寸材质，Ｗ及面层材稱的品质规格颜色等。成品项目轉征的明确有效减少了发承包双方在这些问题上的争议。（３）对２００８版清单计价规范中没有反映的体现其自身价值的本质特征，或者对计价、投标报价有项目的项目特化进行了增补，例如口窗增补了代号及洞曰尺寸，防水项目增补了厚度等。对这些项目特征的增补使得发包商的清单计价和承包商的投标报价都更加准确。－（４）对项目特征不能准确描述的情况作了如下明示：±壤类别应按本规范Ａ．１１＂±壤分类表确定，如主壤类别不能准确划分时，招标人可注明综合，按投标人根据地＂勘报告决定报价。在工程实际施工时，项目特征描述不准确的现象时有发生，尤其在１０ 山东建筑大学硕±学位论文王壤类别方面，如果承包商施工时发现止壤类别的描述与实际不符，由此带来的损失可向发包商提出索赔。此次项目特征描述问题的修订可Ｗ有效减少发承包双方日后的争议。＂＂（５）对施工图设计标注做法详见标准图集时，也明示了在项目特征描述时，应注明标注图集的编码、页号及节点大样，例如针对伸缩缝，特种口等图集做法。２．２．５合同价款调整２．２．５．１加深与合同的融合２０１３版清单计价规范充分融入了对合同的全方面关注，加强了基于合同管理下的建设项目全阶段造价管控，完成了造价管理与合同管理的有机结合。２０１３版清单计价规范＂＂００８．、４．７单独特别编排第九章合同价款调整，依据２版清单计价规范第４６两节内容通过扩充完善修正的，并！＾国内外多种合同范本为参考标准，结合我国建设工程合同履行的实际经验和市场特性，将项目实施过程中经常出现的合同价款调整的１４项具体内容，给出细致明确的说明。不仅对可能引起合同价款调整的如项目特征描述不符、工程量清单缺项、工程量偏差、工程变更等原因进行详细的解释说明，同时附加了部分条款的处理方法与数学计算公式Ｗ及示例，实现与合同的比较完善的结合。２．２．５２合同价款调整更加具体２００８版清单计价规范虽然也包含对合同调整的相关要点，但总体来说其规定还是缺乏清晰明确的描述，过去发包商能够基于自己的有利身份，通常会在招标文件和合同中＂＂＂＂约定一一措施费总价包干，律不调整和物价变化律不调整，用来帮助其轻易躲过风险分担。但２０１３版清单计价规范对风险分担这部分内容给予高度关注，并作出了相对公平的规定，同时对能够导致合同价款调整的各项可能原因也给出比较详尽明确的说明，如第９．３．２条阐释了工程变更引起的措施费调整，并给出了具体的调整方式和计算方沿第９．６．２和９．６．３条则说明了工程量变化引起的措施费调整，同样在要点说明中也给出了具体的调整方法和适用公式。因此承包商应当在合同签订和工程实施时特别重视这１４。项条款及说明，对各种可能性因素进行跟踪控制和管理，ｙＡ减少日后纠纷１１ 山东建筑大学硕±学位论文第３章工程索赔管理分析３．１索赔概述３丄１索赔的定义一３２．０．２３条中规定在２０１版清单计价规范第，索赔是指在合同履行过程中，当事人方因非自身（对方或第兰方）的原因而遭受损失，依据合同约定或法律法规规定应由对Ｂ＂方承担责任，从而向对方提出补偿的要求。本文主要是针对承包人的索赔管理进行研巧。３丄２索赔的分类按照多种分类方法．。，本文将索赔大致分为＾＾３１１下几类，表表３．１索赔的分类划分依据Ｍ－￣按照索赔方向划分承包人向发包人的索赔和发包人向承包人的索赔￣按照索赔目的划分王期索赔和费用索赔￣按照处理方式划分单项索赔和综合索赔￣按照干扰事件划分工期的延长或中断索赔、工程变更索赔、工程终止索赔按照依据划分合同内索赔、合同外索赔、道义索赔３２承包．商索赔管理３２．１．承包商索赔的王作程序对于承包商对发包商的索赔，如果发包商没能履行合同规定的义务并且发生了该发包商负责造成工程项目的工期延误和承包商的费用支出的，承包商可Ｗ按照规定对发包。商要求索赔，由此获取语当的费用补偿承包商索赔过程和规定包括Ｗ下几方面：３．２丄１准备索赔的证据材料一证据材料的收集对于索赔能否成功是不可或缺的步。大量的索赔的成功案例告诉我们对于索赔有关的依据材料等应该做到防患于未然，在索赔事项还没有实际发生的时。：候就应当着手准备，可Ｗ有效减少后期的争议涉及施工索赔的证据资料主要有招投标文件；建设工程施工合同及有关合同附件：来往信函及会议记录；施工现场记录；各种工程图纸、施工方案和施工组织设计等书面材料。＇３．２丄２在合理期限内及时递交索赔意向通知书该事项应当Ｗ书面形式提出，它是保护自身合法索赔权益的文件。针对期限问题，１之 山东建筑大学硕±学位论文２０１３版清单计价规范也做出了相关说明，应当在索赔事件发生后２８天之内，向工程师。说明对于索赔的时效问题越来越规范发出索赔意向通知，承包商在积极洞察机会的同时更要及时做好索赔准备，避免因为准备不足造成的超过了规定的递交时间。那么索赔；索赔事件发生的时间、地点、原因、性质和责任等承包商通知主要含有如下几方面；；主要合同依据为防止事件扩大化而采取的相关措施；写明事件已经造成的承包商的损失状况。３．２丄３递交索赔通知书根据２０１３版清单计价规范规定：承包商应该在递交索赔意向通知书后的２８天内向一份具体的最终索赔通知书和相关资料一发包商递交。同上步类似，若承包商按照在规定时间内没有提交索赔报告，那么此项基于此事件的索赔权利丧失。３．２丄４工程师索赔处理根据２０１３版清单计价规范规定：发包商应当在收到承包商递送的索赔报告和资料后一。２８天内给予答复，或要求承包商进步补充索赔证据和理由如果发包商在上述规定时间没有任何表示。工程师应当仔细审查相关资轉巧，那么就认定该事件发包商是认可的一索赔报告，然后经过分析计算后给出个大概的索赔值，最后和承包商针对此次事件进ｆｗ行商谈。假如商谈后仍就此事有分歧，那么工程师可直接定夺怎样处置。在其能够管辖的范围内，把处理的结果告知给承包商并同时抄送给发包商，如果超过了工程师所能管辖的权限，那么就应当提请发包商给予批准。３．２丄５业主审查、处理如果索赔的金额超过了工程师所能掌控的权限范围，这时应为发包商来亲自审查承包商的索赔报告，然后就此索赔事项与承包商进行谈判，那么此时工程师应当作为争议的协调人参加此次索赔谈判。发包商能否批准工程师所做处理决定将根据承包商的索赔报告和处理报告Ｗ及事件本身的相关内容来定夺。３．２丄６仲裁或诉化如果承包商对于最终的谈判结果或者事件的处理决定给予同意，那么此次索赔谈判结束。如果最后仍然协调失败，那么只能把此次事件提请仲裁或诉讼，在仲裁机关或法院给出裁定书或判决书下。，帮助此次事件能够得到圆满处理３．２．２索赔成功的关键因素。虽然在当下的建筑市场竞争中，索赔似乎无时不在发生但是索赔能够成功的案例少之又少，能够得到满意结果的更是寥寥无几。那么施工过程中都会遇到的索赔要怎样１３ 山东建筑大学硕±学位论文处理才能使索赔事件取得满意的效果呢？为此总结了Ｗ下５方面：３．２．２．１一索赔的提出不是无条件的，任何索赔提出的前提必要条件定是在项目保质保期的前提下提出的。施工质量好的话和发包商谈判时自然据理力争，质量不好则无需谈及索赔，自己也会丧失底气。所Ｗ承包商应当采取有效的施工管理来确保工程质量，只有在保质保期完成项目的前提下，才能为索赔的提出提供强有力的保障。３．．２．２２合同管理有经验的承包商应该商度重视合同的签订和管理。仔细研究和总结合同条款能发掘潜在的索赔机会，在合同签订时对于有争议的地方及时向发包商提出来，可Ｗ避免日后的索赔争议；同样在提供索赔证据和依据时，引用相关合同条款更有说服力。而２０１３版清单计价规范中的合同价款调整与支付问题较之前的２００８版清单计价规范相比，说明更具体，划分也更详细，也说明了应当将新规范与合同管理有化结合起来，逐渐加深对两者结合的关注度，有利于造价全过程控制管理。３．２．２．３证据收集缺乏经验的承包商往往在发现了索赔机会时便认为索赔事项胜券在握，从而对于索赔需要的证据和依据的收集便失去了重视，不认真研究分析，那么也就无法针对索赔事。项制定有效合理的索赔策略，所Ｗ也会影响到索赔的成功Ｂ．２．２．４及时提交索赔报告根据２０１３版清单计价规范可知，新规范对于索赔事件的时效性作了具体说明，规定一承包商应该在索赔时效内提交索赔报告并及时跟进，这样做方面保障了承包商行使自一方面也使发己的权利维护自身利益，另、承包双方的利益得到了有效的平衡。日前仍有很多承包商在向发包商提交了索赔报告后便不再继续跟踪索赔事件的进展情况，导致。索赔无法继续，影响其成功３．２２．５谈判技巧承包商在索赔谈判时应注意谈判的气氛，从索赔事项导致的工期延误引出费用索赔，并根据索赔的进展情况对索赔金额时刻做出调整，运用索赔技巧时善于变通且合理，可Ｗ促使索赔得到满意的结果。３．２．３承包商反索赔的预防承包商能够对发包商进行索赔，同时发包商同样能够对承包商进行反索赔。然而基于当前大多数的建设项目在履行合同的进程时能够看出，发包商对于承包商进行索赔时，１４ 山东建筑大学硕±学位论文、发包商的索赔管理似乎没有那么复杂，这是由于发包商掌握着工程款履约保证金等资金，所旦承包商对其提出索赔要求，发包商完全能够先从这些资金着手管理，例如扣减这些款项等。有经验的承包商如果为了是自己能够获得合理利润，实现利盜最大化，通常不但要合理运用索赔。，同时还要对发包商的反索赔做出准备和防范３２３．．．１合同签订时仔细审查一切索赔事件的处理都要依赖合同的各项条款众所周知，，因为它是被合法承认的，因此双方在约定合同时承包商必须要仔细核对，尽量不给发包商有可能进行反索赔的机会。在合同中如果出现了描述不清楚的款项时，应当及时告知发包商或工程师，并让其对于送竺地方给予明确细致的解答—。因为承包商往往是低价中标，所Ｗ般发包商会在一定的风险考虑自身利益的前提下让承包商接受，承包商对于这类问题要把握好，可！＾约定把风险适当降低或者是较中标价适当抬高。实际工作中可能会有禁止承包商索赔，对于钱款支付不明确时间的类似的条一定要结合相关法律法规和规范等维目的，承包商＂＂护自身合法权益。最后针对发、承包双方共同接受的协议，应为谈判纪要的书面形ＢＷ一式，最终变成合同文件合法有用的部分。３２．３．２加强施工质呈管理在项目的实施进程中，承包商应完全遵循合同条款标准要求的设计、技术标准和规范等对其施工，并且最终能够按合同规定的保期保质量的对项目进行施工，从而对于项一工作都必须重视目负责的每个人都要身作则，任何个，对于工程缺陷等类似事件的发生概率要做到降至最低甚至为零，Ｗ确保能够顺利完成验收。再者根据２０１３版清单计价规范的规定可知，对于承包商负责提供的相关材料、设备等，需提供质量证明文件，做到不仅关注施工过程中的工程质量更是对于原材輯和设备等全面给予高度重视，积极防止发包商的反索赔事件。３．２．３３严格控制施工进度承包商必须把项目的施工组织与管理进行的橋准，做到全方位、全面的支持施工进度计划在保证工程质量的前提下按期执行，不要因为自身的失误或施工管理缺陷对项目的工期造成影响和延误，做好施工进度管理能有效预防发包商因为工期延误提出的反索赔。３．２．３．４合理利用索赔资源通过索赔事件的进行，承包商已经收集部分合法有效的材料和依据，并且仔细研充一了相关规范和合同条款等，旦发包商进行反索赔，承包商便可Ｗ根据之前收集的材料１５ 山东建筑大学硕±学位论文进行再次研充和核查，在规范和合同等前提下防止反索赔发生。３．２．４发包商与承包商索赔差异由于双方的合同法律关系是平等的，而工程索赔是双向性决定了承包商不仅能够向Ｂ＂。发包商提出索赔，发包商同样也能向承包商索赔但发包商和承包商索赔管理目的的不同决定着两者的索赔又有明显的区别。主要有Ｗ下几点：３．２．４．１索赔机会把握不同不可否认，承包商对具体的项目施工信息掌握得更清楚。根据工程施工合同条款，有经验的承包商可Ｗ分辨出哪些信息对自己进行索赔是有用的，可Ｗ在索赔还没有发生时就关注此类信息的发展，做好准备，所Ｗ承包商就可Ｗ结合这些有效信息、２０１３版清单计价规范和施工合同等抓住施工索赔机会。由于承包商只需要按照合同约定在工期和质量上保证工程的实施一，而对于些表面看不到但是对工程依然有着重大影响的因素只有承包商自己清楚的，这时作为没有经验不懂相关技术的发包商是不会找出送些可Ｗ向对方提出索赔的潜在化会点的，所｜＾１对于发包商来说，就有可能失去这些索赔机会，因此这就体现了两者对于索赔化会把握的不同。３．２．４．２索赔管理的目的不同二者目的的不同在于一，承包商向发包商提出索赔的目的，般是在其按照合同要求完成项目的前提下，基于所花费用的增加或者工期的延长提出的，主要是从维护自身利一。益出发，保证自己利润所得为目的而发包商的索赔管理目的般除了希望承包商能保证质量按照工期完成工程项目Ｗ外，还需要在项目实施过程中做到积极预防承包商的索赔。所Ｗ，发包商索赔管理的目的是既包括收，Ｗ此保证项目全寿命周期内的经济效益获按合同履行的工程项目，还含有预防承包商的索赔。３．２．４．３索赔的计算难易程度不同在工程施工进行发生索赔事件时一，若为承包商损失，则般就包括费用和工期索赔，２０１３版清单计价规范依据其双方担责的划分不同，在说明里也给出相应的具体公式，那么索赔就可Ｗ依据合同和规范中的具体公式展开准确的计算。而索赔事件如果发生在发包商身上，那么可能会影响到建设项目的全寿命周期，所Ｗ单靠计算公式难Ｗ对发包商的损失进行准确估计，因为还包括潜在损失。３．２４．４索赔分析评价时研究的阶段不同承包商对发包商的违约行为进行分析评价时一般只考虑到工程项目的竣工结算完成一，之后无太大关系。发包商对承包商的违约行为进行分析评价时，般不仅要考虑违１６ 山东建筑大学硕±学位论文约发生时的影响，还要考虑该违约行为对项目今后收益情况的影响，更甚者还要兼顾到对项目全寿命周期的影响。３．２Ａ５索赔谈判中的地位不同众所周知，我国建筑工程交易市场目前仍为买方市场，使得发包商与承包商的地位在交易时不平等一直掌握着工程款的支付和抵，况且在项目实施的整个过程中，发包商扣，致使发包商处在优势地位，承包商处在劣势地位。３．．２５承包商索赔存在的问题３．２．５．１承包商中专业从事索赔難工作者缺失承包商经验还积累的不够或者专业从事索赔管理工作者，因为对于索赔相关理论、基本程序、策略方法及相关法律法规等的理解与掌握比较浅显且实际经验的缺少导致的不熟悉，致使对于索赔事件的发现不那么进速；而当索赔事件实际产生Ｗ后，因为在项目管理过程中没有与之相对应的专业工作者完成合同、进度和成本的全面跟进和审查，没有及时给出合理的索赔额和合理合法的依据、证据等，最终导致整个索赔工作未能获得发包商的认可。我国专业索赔管理人员不足，究其原因可Ｗ知道与教育教学有着必然联系。在商校的相关专业学科课程的开设上不够全面，重点也没能凸显出来，使得对基础知识的学习找不到方向，不详细不系统，没有专鬥针对这口学科的专业，学生想要专口学习这块有难度；在攻读研巧生时也没有专口针对索赔管理这个方向的专业供学生选择和研究。；综上所述原因最终使得我国建筑行业索赔管理方面的人才大量缺失３．２．５．２承包商的管理不够完善虽然承包商对于项目的施工质量管理很严格也很重视，但是在合同、进度、成本管理等方面却没有做过深入研究，平时对于新版清单计价规范、实际案例等不做分析总结，。只是认为满足规定规范即可，形式上完整，实则内容上缺失很严重最终导致真的发生了索赔事件时，由于疏于管理，就会变得手足无措，甚至连证据和依据的条款等都找不到，无疑不增添了承包商索赔成功的难度和繁杂度。（１）对于合同疏于研究一般就仅限于签订者能够知晓在大多数企业中双方签巧的合同，而项目中绝大部分管理者不怎么研究合同本身，基本上都是依靠Ｗ往的经验去管理实施，根本注意不到每个项目的特殊性存在一，更有些不负责的承包商的签订合同的人员都对其中的相关条款一没有作深入研究和仔细分析，些国际项目只是知其表面，尤其体现在我国负责建筑的，就是因为疏于对合同的仔细深入研究最后导致项目的亏损比较严重，使得当前提出的所１７ 山东建筑大学硕±学位论文＂＂谓合同陷阱的现象频繁发生。即便我国绝大部分数建筑企业内部都有设立合同管理专项机构，但似乎是形同虚设，其应必备的合同管理措施制定不及时，制度不完善，专业人员知识水平低一，最根本的是合同从签订到结束的动态全过程的这样种管理和控制。没有得到承包商的重视，无意中带来索赔的后患（２）成本分析不足由于我国多数施工企业还是缺少自己的企业定额，仍然依靠地方或国家定额，那么一在索赔报价的时候往往会带来不便，对下步操作造成阻碍。但是由于定额的普遍性，显然不能成为每个承包商自身成本控制分析的依据，再者依照目前的国际惯例，定额常常不允许在索赔过程中为承包商提供任何依据。（３）进度管理水平低在施工过程中一，承包商对于按质按期完成工程项目还是十分重视的，但是很长段时间我国都是用横道图对项目进度做出计划，保证其按期完成。虽然现在我国广泛使用的是利用网络计划图的关键线路法最终确定索赔工期，但是由于网络计划图的繁杂性和专业性要求工作者必须拥有专业的知识和丰富的经验，Ｗ致于发生问题能做到及时跟踪修正，但是我国现在的施工负责人无论是理论还是实践水平都是非常有限的，与现实的需求相差甚远，基然在绘制网络计划图上没有太大问题，但是想要做好动态的进度控制还是存在困难的，未来的挑战也会更大。３．３２０１３版清单计价规范下索赔有关内容３．３．１定额计价模式和清单计价模式的差异定额计价模式和清单计价模式在索赔上虽然都Ｗ合同的签巧为准，但也有区别，大致体现在Ｗ下几点：３．３丄１索赔判断标准不同定额计价中的人、材、机娟耗量是国家政府依据相关规范、标准Ｗ及社会平均水平来编制，反应社会平均水平，这个模式下索赔服从全国普遍性。因为传统的定额计价模式的判断标准往往只是看有没有违背定额规定或者定额范围，所Ｗ在这种环境下，建筑施工中极易发生索赔争议，因此忽视了建设项目的特殊性，所Ｗ随着建设市场规模的不断扩大和复杂，这种工程的特殊性与定额计价的普遍性之间的矛盾日益突出，Ｗ致对建筑业发展造成阻碍，也成为其根本矛盾。而工程量清单计价模式之所Ｗ满足当代的需要是因为他修正了这部分矛盾，正是基于各项目的特殊性而编制，在项目施工过程中，当出现事件与合同签巧有冲突时，承包商如果因不是己方过错遭受损失，便可提出索赔。１８ 山东建筑大学硕±学位论文这构成工程量清单计价模式与定额计价模式下索赔最大的区别。３．３丄２单价的调整方式不同定额计价模式中，仅能依据定额本身直接对各因素单价进行调整。但是清单计价模式下要使巧综合单价，而项目进行的时候，综合单价往往不允许调整。若必须要调整，则不能简单按照定额模式依据定额条文进行处理，必须Ｗ施工合同和２０１３版清单计价规范等文件，综合施工现场工程实况进行调整，相对于定额模式处理索赔事件，实际情况。和不确定因素要繁杂许多，其波及的范围也更广３．３丄３风险的分括不同在清单计价模式下，由于２０１３版清单计价规范规定招标工程量清单是招标文件的组一成部分，同样属于合同文件的部分，如果招标工程量清单编制不够准确，将直接影响双方合同签巧。那么根据工程量清单计价的特点，由招标工程量清单编制不准确引起的风险由发包商承担，而有经验的承包商则会抓住这些索赔机会点利用不平衡报价维护自身利益。显然定额计价模式相关规定中发包商则没有类似风，使得发包商风险相对加大险。３．３．２２０１３版清单规范下索赔有关条款规定说明本人在仔细研读２０１３版清单规范之后将其中和索赔有关条款和内容说明作了总结，如下表３．２。表３三２０１３版清单计价规范下索赔有关条款规定说明＾２０１３版清单计价规范条款承包商索赔的提出９．１３．２规定了承包商提出索赔的程序并较２００８版清单计价规范增加＂＂了索赔提出的２８天时效性规定，提交索赔资料的规定细化１３３承包商索赔的处理程序９．．在２００８版清单计价规范条文性说明的基础上增加了发包商对＂＂索赔答复的２８天时效性规定，明确了承包人接受索赔处理结果的，在当期进度款中进行支付，并増加到合同价款中１４规定，承包商获得赔偿的方式９．３．承包商要求赔偿时可选择的赔偿方式费用与工期相关联的综合索赔９．１３．５当发生相关联的综合索赔时，应在处理费用索赔时综合工程延期作出决定１３７规定发包商认为由于承包商的原发包商索赔的程序９．．因造成发包商的损失，应参照承包商索赔的程序进行索赔发包商获得赔偿的方式９．１３．８规定了发包商要求赔偿时，可Ｗ选择的方式１９ 山东建筑大学硕±学位论文一３．３．３２０１３版清单计价规范中索赔般流程如果想要索赔能够达到满意的结果一，并获得索赔管理的最终目的，那么制定个合理规范的索赔流程是很有必要的。２０１３版清单计价规范在第９．１３节对于索赔的流程进行了清楚明了的的论述，使发、承包商在处理其流程上更具操作性和实用性，其流程图如图３．１。巧道索赔事件；承包商２８天内提交索赔通知承包商巧天后递交索赔通知Ｉ发包人检査索赔记录保持不受理ＩＩ２８—判断事件是否连续＊提交索赔通知书１递交连续索赔通知＊影响结束后２８天内递交最终索赔通知Ｉ发包商在２８天内检査承包商递交证据Ｉ未答复１答复承包商并针对事件进行谈判发包商认可索赔要求Ｉ一＾不达成致达成致ＩＩＩ’诉讼或仲裁执行■国３．１索赔流程图２０ 山东建筑大学硕±学位论文第４章２０１３版清单计价规范中索赔分析０１３根据２版清单计价规范和施工合同示范文本中关于索赔管理内容相关规定，本文在这里简要归纳总结承包商在索赔时可Ｗ利用的的机会点和承包商各阶段索赔的准备工作和应对策略。４．１索赔机会点纵观２０１３版清单计价规范可Ｗ看出承包商可Ｗ提出的有关项目的索赔机会点涉及面是很广的。在索赔事项发生时，承包商可Ｗ结合依据请求合理的索赔，但是不要等到事件实际发生时才想到去收集证据，才来参考２０１３版清单计价规范或者合同中的相关条款，；而是应该在前期研巧分析招标文件和工程量清单时就发掘当中的有误和欠妥的地方＂＂告知工程师或招标人，为避免Ｗ后不必要的索赔争议；或者合理利用不平衡报价法，０Ｗ在投标报价和合同签巧时多加重视部分清单项目，为日后索赔做足准备。４丄１２０１３版清单计价规范中可利巧的各索赔机会点本人在仔细研读２０１３版清单计价规范后总结出可供承包商利用的索赔机会点，并对各条款可Ｗ获得的补偿作出总结，如表４．１。４１３表．１２０版清单计价规范中承包商可利用索赔机会点索赔机会点规范条文费用Ｃ利润ＰＸ期ＴＩＩＩ￣￣法律法规的变化９．２．１＞９．２．２Ｃｆ￣工程变更８．２．２、９．３．１、９．３．２、９．３．３ＣＰｆ特征描述不符９．４．１、９．４．２Ｃ清单缺项９．５．１、９．５．２、９．５．３Ｃ￣￣￣￣清单工程量偏差８．２．２、９．６．１、９．６．２、９．６．３Ｃｆ计曰工９．７．１、９．７．２、９．７．３、９．７．４、９．７．５、Ｃ１１．２．４￣现场签证９．１４．１、９．１４．２、９．１４．３、９．１４．４、ＣＴ９．１４．５、９．１４．６、１１．２．４物价变化９．８．１、９．８．２、９名．３、９．８．４Ｃ—￣—暂估价９．９．１、９．９．２、９．９．３、９．９．４ＣＴ￣￣３４５９１０９１０２９１不可抗力．．、．．１、．．、．０．３、Ｃｆ１２．０．２提前竣工（赶工补偿）９．１０．２、９．１１丄９．１１．２、９．１１．３、Ｃ￣－施工索赔９．９ＣＰｆ．１３．１９１３：￣暂列金额９．１５．１、９．１５．２ＣＴ￣发承包双方按合同约ＣＰｆ定的调整事项２１ 山东建筑大学硕±学位论文４丄２２０。版清单计价规范中承包商可利用不平衡报价机会点不平衡报价指承包商通过合理明确建设项目的投标总价之后，依据招标文件的付款条件，合理地调整投标文件中子项报价，在不抬高总价！＾免影响中标（商务得分）的前提下一，项目实施时能够尽早完成、更多地结算工程款，并能够贏得更多利润的种投标报ＤＷ。工案例告诉我们（价方法众多的施，承包商应该学会用不平衡报价法Ｗ总价最低合理）赢得中标，而在工程施工时通过实现预期估计由发包商承担的变更，调整相应价款，Ｗ１依靠索赔实现高价结算目的。投标人不平衡报价的原因主要有：（１）图纸描述含糊或存在不对地方，预判后期项目可能改正，单价能适当提升；或工程项目内容描述模糊，单价适当报低些；（２）预判某些工程量或许能够有所扩充的，单价能适当提升反之降；低（３）；计日工和零星施工机械台班小时单价即按实作价类，由于不在投标价格内，能比工程单价适当高些；（４）只报单价而没有具体工程量的项目，单价能相应的抬商；（５）暂定工程或暂定数额的估价的，预判会发生的抬离价，反之降低。基于我国当前的法律规范来看并未对此做出限制，所＾＾承包。根１商仍可合理科学的广泛使用不平衡报价策略据２０１３版清单计价规范中相关条款，本文进行了简要总结，如表４．２。２２ 山东建筑大学硕±学位论文表４．２２０１３版清单计价规范承包商可利用的不平衡报价机会点？适用情形投标人使用策略第９．５．１条和适用于清单缺项或非承包人原因引起的工发现有缺项和可能新增的项目，提第９．３．１条程变更，进行调整单价的情况商可适用于该项目或类似项目的综合单价￣￣第８．２．２条清单缺项，工程量偏差，工程变更引起工程预计今后会増加工程量的项目，适量増减当提商单价第１０．３．２条工程款支付进度的先后顺序能早日结账收款的项目遣当提高？５．２条和适用于清单缺项或非承包人原因引起的工如认定分部分项工程量有缺项第９，引．第９，．３．２条程变更起措施项目费増加时提高可适用于该项目或类似项目的价格第９．６．３条适用于工程量偏差的情形如认定分部分项工程量有偏差，引起措施项目费増加时，提高可适用于该项目的价格￣￣第９乂，１条合同履行期间因人工、材料、设备、机械单价分析表中的人工费和机械费台班因价格波动而根据附录Ａ的方法调整提高报价，材料费降化合同价款的情况￣￣ｍ９，８．２条合同中未约定主要材料、工程设备价格变化单价分析表中的人工费和机械费的范围或幅度，则材料、工程设备单价变化提高报价，材料费降低超过５％时，超过部分的价格应按照价格指数调整法或造价信息差额调整法计算调整材料、工程设备费第９．４．２条适用于清单项目特征描述不符的情形仔细研巧图纸，发现图纸与工程实际不符的地方，先把这部分报低价，待变更后提富价格４．１．３２０１３版施工合向Ｗ范文本的索赔机会点通过解读２０１３版清单计价规范可知这次修订加深了对合同的重视，承包商应当将两者应有机结合起来进行分析总结１３。由于２０版清单计价规范所包括的承包商的索赔机会＂＂４．１点是有限的，如表中的发承包双方依合同约定的调整事项中，说明索赔还有因违反双方合同约定而产生的。任何索赔事件，我们在审查其合理合法性和索赔数额的准确性时都是要Ｗ合同为根据。，只有Ｗ合同为根据申请的索赔才更可能成功本人在阅读０１３了２版施工合同示范文本后，对其中承包商可利用的索赔机会点进行简要总结，如。下表４．３２３ 山东建筑大学硕±学位论文表４．３２０１３版施工合同示范文本中承包商可利用索赔机会点￣￣条款索赔机会点费用Ｃ利泡Ｐ工期ＴＩ￣１．６．１未按合同约定提供图纸ＣＴ￣１７３Ｔ．．拒不签收来往信函Ｃ￣Ｌ９发现文物ＣＴ￣￣１．１１．３因发包人提供的材料、施工设备、工程设Ｃ备或施工工艺导致侵权的Ｉ１工程量清单错误Ｃ．３￣因发包人原因未能及时如理完毕相关许ＣＰＴ可、批准或备案￣＾在施工现场的发包人人员未遵守法律及有ＣＴ关安全、质量、环境保护、文明施工等规定￣￣２．４．４困发包人原因未能按合同约定及时向承包ＣＴ人提供施工现场、施工条件、基础资料￣而因非承包人原因导致工期延长的，继续提Ｃ供履约担保所增加的费用￣￣，５．１．２因发包人原因造成工程质量未达到合同约ＣＰｆ定标准￣４３监理人未能按合同约定发出指示、指示延ＣＴ误或发出了错误指示５．２．３监理人的检查和检验影响施工正常进行ＣＴ的，经检查检验合格的５３，工．３．隐蔽部位重新检查程质量符合合同要ＣＰＴ求的５．４．２因发包人原因造成工程不合格ＣＰｆ７．３．２因发包人原因造成监理人未能在计划开工ＣＰｆ日期之日起９０天巧发出开工通知￣￣７＾不利物质条件ＣＴ－￣７．７异常恶劣的气候条件ＣＴ７．８．１因发包人原因引起暂停施工ＣＰｆ－７．９．１提前竣工Ｃ７．５．１因发包人原因导致工期延误ＣＰＴ￣￣８．５．３发包人提供的材料或工程设备不符合合同ＣＰＴ要求￣￣１０．７．３因发包人原因导致暂估价合同订立和履行ＣＴ迟延ＩＩ．１市场价格波动超过合同当事人约定的范围Ｃ２４ 山东建筑大学硕±学位论文１１，．２基准日期后法律变化导致承包商合同履ＣＩ行费用増加１３．２．５发包人无正当理由不接收工糧Ｃ１４．２、发包人逾期支付工程款Ｃ１４．４．２￣￣１６．１．１发包人无正当理由没有在约定期限内发出ＣＰＴ复工指示，导致承包人无法复工的￣￣１７．３不可抗力ＣＴ４．２承包商各阶段索赔４．２．１各阶段索赔机会点清单根据前面分析的各种索赔机会点可Ｗ制定索赔机会清单如表４．４所示，承包商可Ｗ根据该表制定各个阶段的索赔准备和措施等，Ｗ使承包商在项目建设的每个阶段都有针对性的进行索赔管理。表４．４承包商各阶段索赔机会点清单机会点索赔形成的原因所属阶段法律法规变化国家政策变化等１工程变更国家政策变化决策阶段设计缺陷客观自然环境原因的设计变更设计阶段计曰工难Ｗ预计的潜在工作招投标阶段项目特征描述不符工程量清单编制问题招投标阶段工程量量清单缺项工程量清单编制问题招投标阶段工程量量清单偏差工程量清单编制质量不高招投标阶段胃现场签证设计深度不够设计阶段工程内容调整施工阶段合同么外的零星项目物价变化市场物价波动合同阶段施工阶段、结算阶段．暂估价发包商对暂估价项目的管理施工阶段、合同阶段不可抗力自然灾害、社会突发性事件等合同阶段提前竣工（赶工补偿）发包商提出的赶工要求招投标阶段、合同阶段￣￣￣误期赔偿未及时向承包商提出索赔费用赔偿不到位施工阶段、结算阶段￣￣施工索赔发包商自身责任影响承包商施工不利的物施工阶段、设计阶段质条件暂列金额尚未确定或不能预见的调整事项施工阶段２５ 山东建筑大学硕±学位论文发承包双方约定的其施工质量受到非承包商因素影响施工阶段、结算阶段Ｉ他调整事项发包商工程价款结算和支付违约、自身违约４．．２２承包商各阶段索赔处理承包商在项目实施阶段发生的索赔，主要包括工期索赔和费用索赔，看似和招投标阶段，合同签订阶段没有太大关系，但是在前面阶段中认真分析招标文件和工程量清单。并做好相应的索赔准各，对于承包商索赔的成功有着至关重要的作用４２２１．．．投巧阶段的准备目前很多投标人基于招标工程量清单编制的质量责任在招标人那里，即便是真的出现漏项或错误，也可Ｗ根据项目实际施工情况决定，所Ｗ在投标时都是先想着Ｗ最低价中标，其他后再做考虑，Ｗ致对工程量清单的査阅不够认真。首先，对于经评审的合理低价中标的评标办法可Ｗ知道由于其下浮系数抽取是随机的一，中标单位是有定的随机，＂＂一性的，投标人这种先中标再说的想法有定的道理。但是投标人还是应该保护自已的权益，经过全面考虑后才可进行投标，避免表面上中标了实际可能会亏损的境况。投标人必须仔细地斟酌招标文件中的和工程图纸相关的技术规定、审查工程量清单。內容，Ｗ及有关发包商提供的材料和设备的数量等例如，假设招标人提供的招标文件和工程量清单中有对项目特征描述含糊其词甚至有不符的情况时，那么根据２０１３版清单＂＂计价规范第９．４节的项目特征的相关规定可知承包商有权就实际施工的项目特征重新确定综合单价；Ｗ及工程量偏差和清单缺项等在２０１３版清单计价规范第九章中均作了相关规定，当发生Ｗ上等事项时时应按实际结算；若发包商所供材料规格、质量等不合合同规定时根据新规范可知必须向承包人支付合理利润。总之，承包商要在熟悉施工内容和合理报价的同时抓住可利用的索赔机会点及其证据，保证自身经济利益和合法权益，尽量减少索赔争议。４．２．２．２合同订立阶段的准备中标后承包商在签巧合同时应特别提出注意如下化点：一（１）合同中禁止存在切违反招。若招标文件与中标人、投标文件中的实质性内容０１一投标文件存在任何差别均１＾＾投标文件为准。这规定给承包商带来的优势是可＾有效，减少竣工结算时的纠纷。（２）合同价款调整范围、承包商承担风险内容调整办法要尽量详细。尤其是计算方法，为避免Ｗ后产生分歧。根据前面提到的２０１３版清单计价规范可知，很多条款都表现２６ 山东建筑大学硕±学位论文出了对发包商责任的强化，如第３．４节规定风险的承担不能均归于承包商，应合理分摊，并对双方范围的划定做了详细说明合同价款调整在２０１３版清单计价规范中（第九章）；一章重点论述单独作为，对工程量变更和工程量偏差等都做了详细规定。因此承包商应当从平时的施工实例中探索２０１３版清单计价规范的亮点，越来越熟悉条款的同时也要深。入理解其内涵，才能为后期解决索赔争议提供帮助（３）发包商提供的材稱和设备的价格、数量等要准确商定。避免因为发包商所供材料不到位或者发包商所供材料质量不好等原因引起纠纷或是发包商的反索赔。新清单计价规范第３．２节中对发包商提供的材料和设备等做了具体明确的规定和详细的说明。（４）补充协议的签巧。如果发包商要求承包商签订补充协议，这时承包商要仔细阅。读协议内容，审阅有没有对己方不利的有失偏颇的约定，谨慎处理４．２．２．３施工阶段及化合理索赔一由于建设工程项目的施工阶段需要很长的段时间，产生签证和索赔是很常见的，因此承包商应在工程保质保期的前提下，结合招投标阶段和合同签订阶段所做的索赔准备工作，，同时时刻关注项目施工的进程情况及时、合理申请索赔。承包商施工索赔事件常见有如下几点：（１）根据工程量清单或图纸错误进行索赔。承包商应对施工图纸和工程量清单进行仔细核査，包含具体工程量计算的正误、工程量清单的名称化及项目特征等。若发现有误。时应及时与招标人核对，并给予更正后调整合同价款（２）基础施工的索赔。由于建设工程的特殊性，±方施工有时会碰到与合同约定的不一一致，这时承包商定要及时提出签证请发包商确认，因为回填后证据变不存在了。基础的开巧方式、±石方成分、开挖深度、回填±质、余止运距等都必须及时签证，由于图纸里的项—旦出现不一目信息都是参考值，所Ｗ致时要及时详细地签证，为后减少索赔纠纷。（３）工程变更的索赔。由发包商认可的工程变更、施工图纸Ｗ外的现场签证、或因发包商提供的材料或工程设备质量数量不符合要求或交货日期延误、交货地点及方式变更等情况造成承包商无法正常开展施工的损失等都属于合同价款调整的范畴，这点在＂＂＂＂２０Ｈ章一１３版清单计价规范第般规定和第九章合同价款调整中都给出具体明确的规定和详尽的说明，化及处理方法和计算公式，是承包商日后开展索赔的重要依据。当发生了停工损失和实际工程量变更时，承包商应将这些事实整理成书面材料交给发包０Ｗ商核实后签字认可。承包商在竣工结算时掌握充分证据可Ｗ有效减少索赔争议。２７ 山东建筑大学硕±学位论文（４）改变施工方案的索赔。因为在工程施工过程中如果发生了工程变更或现场签证后，工程量相较之前多少会有所改变，若此时工程量增加，必将导致承包商支出更多的费用和工期，那么承包商就可Ｗ依据之前经发包商审核通过的施工进度计划和施工组织方案提出合理的所赔，这就在无形之中要求承包商在编制施工组织设计时要仔细详尽，为后期索赔计量做足做好准备。若发包商要求工程提前竣工，致使承包商不得不修改施工进度计划，依据２０１３版清单计价规范可知，由此产生的赶工费经发包商审批确认后，发包商承担索赔。（５）合同价款期中支付。根据２０１３版清单计价规范第十章可知，如果发包商发生没有按照合同约定按期支付给承包商一定数额的预付款，进度款等违约行为，由此产生的损失承包商有权要求所赔。２８ 山《建筑大学硕±学位论文第５章贝叶斯理论在索赔决策和索赔博弈模型中的应用５．１索赔处理的理论基础５丄１博弈论一博弈论又被称为对策论，是种分析决策的数学方法。博弈主体之间的决策不是相互独立的，而是相互影响和相互依赖。傅弈正是在平等的对局中各自根据对方的策略变。换自己的对抗策略，经过连续的调整修正，最终结果被双方接收则博弈结束５丄１．１博弈的构成要素：Ｗ（１）决策主体。。博弈中有决策权、能独立行动并承担决策结果的个人或組织（２）策略空间。指决策者在进行决策时，可Ｗ选择的策略和行动空间。（３）次序。博弈方的决策有先后顺序，因为博弈方在做决策选择时要不断地修正改善。。，所Ｗ次序问题出现如果其他要素相同而决策的次序不同，那么结果也不同（４）得失。博弈双方均是为了各自利益陷入的博弈，因此博弈结果的评判主要是靠一Ｗ一策略选择后的得失来衡量。局博弈结束时的结果称为得失。每个参与人在局博弈结束时的得失一沮策略有，除了与参与人自己决策的策略有关，还和其他所有參与人的脚关。（５）博弈均衡。虽然博弈双方是为了各自利益，但也不是各方利益占尽最大化，而最终是要达到均衡。在经济学中，均衡就是相关量处于稳定值，如供求关系，当商品生一价产高于市场购买力后价格肯定会下降，当不能满足市场需求时价格定会上涨，在某格下买卖均衡才能使经济稳定发展一。同理，博弈论也要遵循均衡性，而纳什均衡就是种相对稳固的博弈效果。５丄１．２博弈的分类．根据对博弈从不同角度进行划分，可总结列表如下，表５１表５．１博弈的分类’分类依据内容博弈方数量两人博弈和多人博弈策略数量有限博弈和无限博弈行动次序静态博弈和动态博弈信息结构完全信息博弈和不完全信息博弈收益和损失情况零和博弈和非零和博弈利益追求合作博弈和非合作博弈２９ 山东建筑大学硕±学位论文在索赔博弈中的发承包双方是非合作博弈，非合作博弈有四种，结合每种类型的均衡概念可得出表５．２。表５．２非合作博弈的均衡行动顺序信息静态动态￣完全信息完全信息静态博弈纳什均衡完全信息动态博弈子博弈精炼纳什均衡￣￣不完全信息不完全信息静态博弈贝叶斯不完全信息动态博弈精炼贝叶斯纳什均衡纳什均衡５丄１３．博弈论在索赔中的应用研究情况、博弈论作为经济学的标准分析工具，其相关数学方法己经在经济学国际关系、计算机科学、政治学、军事战略Ｗ及此外各种领域都有着普遍运用。在进行索赔谈判时，发包商和承包商会合理分析自身利益，都会在通过分析各种资料和依据Ｗ往经验的基础上推断出最合适自己、收益最可观的谈判策略进行谈判，这个谈判过程就构成傅弈过程，所博弈论相关知识能够运用到施工索赔的处理上。虽然当下索赔博弈谈判模型的研究分析虽然还不算深入，但也有各种意义深远的著作，像依据ＦＩＤＩＣ条款和索赔原因在创建完全信息动态博弈理论的基础上来深入解析发承包双方索赔的策略选择和成本存在的联系利用发包商与承包商的讨价还价模型寻求谈判策略，Ｗ得出均衡解。５丄２贝叶斯理论５丄２．１贝叶斯公式一贝叶斯数学方法求解的关键元素是贝叶斯定理，些其他著作中又记载成反概率原理。假设实验Ｅ的样本空间为Ｓ，目为Ｅ的事件，Ｙｉ，Ｙ２，．．．Ｙｎｅ且Ｐ巧）〉〇，二Ｐ（Ｙｉ）〉０（ｉｌ２．．．ｎ）５．。，则公１）ａｙｅｓ）公，，式（称为贝叶斯化式＝＿１＾１１＿＝雖二１２．．＂屯．铜／，，，片爲刚鮮０Ｓ申魏）片由上述公式可知，若Ｐ巧）＞０，那么Ｐ巧／Ｙｉ）就是在Ｙｉ前提下得到的样本数据０的概率。Ｐ巧叫做先验概率，他由获取目样本数据之前凭经验主观确定。ｐ（Ｙｉ／０）表示）３０ 山东建筑大学硕±学位论文在事件目发生的条件下，引起事件Ｙｉ发生的概率，它发生在试验后，称为后验概率。另外，贝叶斯定理推出解决两个参数￥；和勺的公式。巧巧巧０巧）巧Ｋ）＾（０巧）打（５２、’Ｊ＾Ｐ＂Ｐ／０Ｐ０／｝０〇｝巧）（））巧），巧，５丄２．２贝叶斯理论用于索赔谈判决策的基本过程贝叶斯理论用于索赔决策中步骤如下：（１）先验分析：决策者首先依据事件状况、所归集资料与先前经验对导致争议的因素给出相应估计后得到先验概率，然后依据得出的先验概率作出谈判决策。（２）预验分析：决策者使用补充信息前，先考察其有没有具有相应价值，通过较为。精确科学的剖析索赔因素，来判断能不能对这些新信息进行增补（３）后验分析：决策者依据原始资輯及补充信息，首先来修正先验概率，得到后验。概率分布，经过分析的前提下作出合理的谈判决策其决策过程可Ｗ通过图５．１展现：先验信息＞贝叶斯理论■后验信息决策／补充信息图５．１贝叶斯理论决策过程图５．２索赔处理谈判的准备根据２０１３版清单计价规范第９节可知，承包商应在索赔事件发生后２８天内，向发包商递交索赔意向通知书，说明索赔事件的事由，并且应在发出索赔意向通知书后２８天内，向发包商提交索赔通知书，且应详尽说明索赔理由Ｗ及要求，附着必要的记录和一证明材料。这就宵知承包商要在定的时效范围内及时进行索赔，并且要及时、全面的收集相关证据和依据，Ｗ做好充分的谈判准各工作。全面重视了索赔时效性。５．２．１工程索赔处理的管理程序一索赔谈判进程复杂漫长且般需要多次修正。进行谈判时承包商会在考虑自身合理利益和事件本身情况的前提下提出索赔额并采取合理有效的索赔策略和谈判方案，那么有经验的发包商此时往往会否定承包商首次提出的索赔额，然后发包商经过研究各种资一自己权衡出一个能够被承包商接受的方案致的态輯和实际案例后，双方应该本着真诚３１ 山东建筑大学硕±学位论文一。度，在保障各自利益的情况下完成谈判，在意见致时结束谈判一结合２０１３版清单计价规范用贝叶斯理论处理索赔谈判决策定性分析般有Ｗ下歩骤：（１）承包商及时收集索赔事件发生的证据，并銜要分析事件发生的背景因素，审查证据的合理有效性。（２）査阅前有没有发生或者处理过相似的索赔例子。二一（３）如有相似案例发生过，对比分析者；如果没有则进入下步。（４）依据我国现有法律法规、双方签订合同条款、各种资稱和作为参考的国际案例等进行综合详细的剖析该索赔事件。（５）通过分析研巧，在２０１３版清单计价规范中规定的时效内提出索赔并计算费用，收集有利于其成功的合理合法的依据，归纳成书面资稱形式；计算不同因素影响索赔能取得成功的先验概率，进行先验分析，研巧总结不同情况要求的索赔策略和取得成功的概率。（６）索赔发生时在项目继续实施的过程中可得到各种与索赔事件有关的信息，我们－般称之为补充信息，然后分析这些信息的价值（花费）。补充信息之所存在价值因为它可Ｗ有效提升索赔决策的最大期望收益。如果获得这些补充信息需要付出的费用大于可Ｗ提高的收益，那么显然即使获得了也是没有意义。通过大量的工程实例可Ｗ证明，饱含丰富经验的承包商往往不仅在索赔事件发生后开始关法送些信息，而且能够在施工刚开始时就利用有效的措施对这些高价值的有用信息提起重视并同时做好监管和记录，Ｗ使在尽量降低自身花费的前提下获得这些信息。（７）按贝叶斯决策过程，依据补充信息修正先验概率，Ｗ获取较之前更科学的后验概一。率，当作进步制定索赔策略和索赔决策的基础（８）设计合理、合法的索赔方案。比如索赔谈判的策略等。（９）索赔谈判。如果双方谈判成功结束。如果双方仍有分歧，则索赔，那先前得出的后验概率就成了下次谈判的先验概率，并把这次各自意见和其他有用的资源当成之前第（６）步中提到的补充信息可Ｗ用Ｗ修正先验概率。，进而，再次得出后验概率索赔谈判一时终止就是在送样几个步骤中反复进行，当承包商和发包商意见统。贝叶斯理论在工程索赔决策中具体步骤如图５．２表示。３２ 山东建筑大学硕±学位论文索赔事件发生索赔事件发生的背景情况分析历史是否处否理过类似案＾＊＂＊＊＾否处理过类＾＾＾＇似案例＾是索赔事件对比分析＊索赔事件综合分析Ｉ１Ｉ提出索赔意向、计算索赔值提出先验概率事＃发生时施ｘａ提出合Ｌ合法的Ｉ＾索赔依据程中的补充信息，＃到后验概率Ｉ设计索赔方案谈判过程中的补充信息不成功成功结束图５．２贝叶斯理论下索赔谈判程序３３ 山东建筑大学硕±学位论文５．２．２收集索赔管理信息一一索赔信息般就是处理项索赔事件需要的证据和依据，对于承包商来说十分重要，合同中的索赔信息尤其应该加Ｗ重视。为使发包商无力反驳，承包商应积极收集索赔证据和依据，这是任何索赔事项成功的必要前提。５．２．１．２索赔管理信息的要求４方面要求索赔信息有：（１）真实。只有真实可靠地信息才能才索赔中具备效力，才能使对方也服口服。（２）及时。只收集信息和资料不及时提交也会影响索赔的成功，所在收集到相关一定要及时提交资料后。（３）全面。信息的影响应该是全面的，能有效说明索赔事件的，不但包含发生的原因还应包括影响。一（４）法律效力。没有法律效力的信息是不起作用的。因此凡是需要书面提交的定要书面提交一，需要签字的定要签字。５２．２．２索赔管理信息的内容承包商在索赔时用到索赔信息多种多样且数量繁多，为索赔依据的收集提供至关重要的作用５．３几种。，通常索赔信息有Ｗ下表表５．３信息的类型和内容￣￣信息类型索赔信息内容法律与标准性相关法律法规招标投标法、合同法、建筑法等文件信息标准性文件２０１３版清单计价规范、国家或省级、行业建设主管部口颁发的有关政策文件等相关法律法规招标文件图纸、预算书、中标通知书、工程量清单、计日工表，注意招标准性文件标文件关于工程变更、水文地质条件变化、数据错误等资輯投标文件投标书，尤其注意投标报价、进度计划合同阶段合同文件包括工程合同及附件，注意发包人提供的水文地质、地下管网资糾，，施工所需的证件，批文批件临时用地或占地证明３４ 山东建筑大学硕±学位论文施工阶段和结进度计划和施经工程师批准的施工计划、施工方案ＩＩ算阶段工方案现场记录工程材料和机械设备的采购、运输、入场、验化、工程有关施工部位的照片及录像往来信困工语各项往来信件、会议纪要、指令、信函、通知、答复等会议纪要有责任人签字的会议纪要工程设计变更施工过程中的有关变更图纸、交底记录的送达份数及日期记录气象记录有关天气的温度、风力、雨雪的资料等工程支付与结工程结算资料和有关财务报告；如工程预付款、进度款拨付的算数额及日期记录、工程结算书、保修单等现场签证经发包商或工程师签证的资料其他资病市场信息物价指数、造价信息和其他市场价格资料工程索赔先例前处理此类索赔的先例、业内处理此类与惯例５．Ｖ证．２３索赔理由据和计算的审查首先在审查索赔理由时，要注意该损失是否为非承包商原因；其次索赔提出所参考一。的依据是否合法合理；最后要看索赔是否与合同要求履行的表示致其次在审查索赔化据时，首先看征据是否真实可靠的反映了现场实况；然后就是证据的提交应及时、法律效力是否符合标准等。；再者就是审查是否具有全面性最后就是审査工期和费用的计算是否正确无误，保证经得起发包商的审核。５．４．２索赔谈判行为策略选择鉴于当前索赔己经成为承包商获取经济利润的主要方法，那么承包商如果想要通过索赔获取合理利润并成功取得利益最大化，在研究索赔谈判策略及战略等相关内容时就，全局利益和局部利益全面彻底的结合起来必须把当前利益和长远利益，针对各种索赔ｔ＂３。事项和谈判内容，采取合理有效的索赔谈判策略和战略：首先是索赔事项产生时项目后继施工过程的补充信息索赔信息包含两个方面，主要有施工进度、成本目前状态、工程质量、工程款拨付等。承包商能不能保期保质量使、项目竣工、能不能提前结束项目能不能为发包商真正的节约成本等均可能影响谈判策略准则的态度，最终会给索赔结果进展方向造成影响。还有就是索赔的多轮谈判的过程３５ 山东建筑大学硕±学位论文Ｗ中用于不断修正索赔策略时所得到的补充信息。通过上文分析贝叶斯理论用于索赔谈一判决策过程可知，索赔过程是个多轮谈判过程，那么正是由于坟种周而复始的谈判过程有助于帮助承包商分析索赔策略是否正确得当，从而可１＾＾根据反映的数据和信息合理的改变其索赔策略。同时也可根据这些信息帮助承包商分析发包商的要价和索赔策略，便于自我分析，做到防患于未然。索赔谈判策略選辑图如图５．３示：索赔目标的确定经营战略分析谈判过程分析力争单项索赔谈判实重证巧巧田＼据入—目标合作一揽子＾ＡＩ－索赔＼＼ｌｉｔ＼ｒ王期温設Ｖ＇适当益退让巨标的影响＼＾／／＼判策略咨询公司与／／＼Ｕ，一恰当有依据／咨询人员／一对手关注－设计单位／／＼／￣／控制要价Ｙ／Ｘ程师一？／＼计算客观／Ｌ—业主上级主管部口ｙ对谈判对手的分析互相关系分析索赔计价方法选择图５．３谈判策略逻辑图５．３贝叶斯理论用于索赔博巧模型由于在施工索赔中的参与者主要是发包商和承包商，那么索赔谈判中的博弈就能够Ｗ认为是双方有限轮流出价的博弈。为方便进行分析，这里假设：首先发承包双方均想要实现利益最大化；再者是发承包双方都是理性的，都能知道对方会根据自己的报价调＂＂整策略，也就是作为参与人的承包商和发包商均熟悉二人零和博弈规则，都有完全分析能力，双方都能理智的进行报价与还价。５．３．１双方有限轮流出价博巧模型＂＂在博弈过程中双方若得失之和为零，那么就应属于二人有限零和博弈。其模型３６ 山东建筑大学硕±学位论文？？？＝…可描述为：设Ａ有ｍ个策略印？Ｏｎ｝，：Ｓ〇口，化，〇用Ｓｉ表示Ａ的策略集合ｉ｛１，２，；＝一…Ｂ的Ｓ用Ｓ２表示Ｂ的ｎ个策略集合：Ｓ２。在Ａ的Ｓ中选，在牺，耗权｝ｉ个Ｏｉ２选一一Ｘｎ个民，就形成个局势伯，良）。此模型中，双方存在ｍ个局势。如果Ａ的某个＝＝贏得局势为Ｎ（ａ），那么将此对策记为Ｇ．。，即Ｇ＆１，Ｓ２，Ｎ｝。如表５４所示ｇ表５．４二人有限零和博弈表局势Ｂ－－ｎＰｉｆｔＰ＾Ｑ…曰日．．．ＱｌＵ曰１２Ｉｊｌｎ〇〇…日…〇２〇２１２２巧２打Ａ－ａ．．．Ｇ巧巧１巧２ｉｎｙ日ｍＱｍｌＣＩｍ２口ｍｊ…Ｑｎｍ５．３．２改进的双方有限次轮流出价博弈模型在上述双方的有限次零和博弈中，因为双方局中人都处在彻底对時的位置，彼此都是只会顾及到自己利益，即便是进行再多次重复，双方都不会有任何退步，所Ｗ在整个博弈进程中永远只能是一方所得等于相对方所失，二人得失总和为０。显然在上述模型中这是个不可调和的矛盾，所Ｗ双方是完全不可能合作。而实际情况是，建设项目具有特殊性，双方合同的约束决定了二者目标并不是完全对立的，都期望能够按照合同的约定顺利的按时按质的完成建设任务，所Ｗ不可想当然的用二人有限零和博弈模型来求均衡解。针对送个弊端，对Ｗ上模型相对合理的改进，由承包商针对索赔事件先出价，进而建立承包商和发包商改进后的轮流出价模型，接下来运用贝叶斯数学方法进行修正信息得均衡解。改进的轮流出价表５．５和表５．６所示。３７ 山东建筑大学硕±学位论文表５．５承包商出价表博弈顺序局中人承包商Ａ发包商Ｂ＇１Ｑｉ决定接受还是拒绝２〇２决定接受还是拒绝￣￣ＩＯｔｉ决定接受ｎ。决定接受还是拒绝ＩａＩ表５．６发包商出价表博弈顺序局中人承包商Ａ发包商Ｂ￣１决定接受还是拒绝ｉＰ￣２决定接受还是拒绝於—决定接受ｊ民ｎ决定接受还是拒绝ＰｎＩＩ５３．３．贝叶斯理论在工程索赔博巧模型的应用众所周知，相对于发包商而言，承包商往往处在项目建设的前线，因而有利于其对于施工现场的各类信息的搜集整理；而发包商则往往要委托监理工程师管理和监督日常的施工现场，有的则临时委托发包商代表对工程进展情况和承包商的施工作业跟踪查看巧监管。承包商在提出索赔后应根据已经获得的资轉和信息、Ｗ往的经验Ｗ及事项本身的实际情况及时收集和整理索赔依据，并进行简单的综合分析和计算，完成谈判需要的一系列准备工作，建立工程索赔谈判博弈模型，应用贝叶斯方法分析修正信息后求解。：运用贝叶斯方法求解索赔谈判模型时，假设有Ｗ下条件在谈判过程中，基于承包商对工程资料和Ｗ前的经验的掌握，能够根据发包商的报价估计发包商保留值的概率Ｗ一轮的博弈过程中及报价的条件概率，都假设出双方彼此的保留值的效用值。即；在每使谈判求取结果的进程中部分假设条件存在着主观性，但是能够经过大量的实际经验总结和细致的探巧来提窝概率估计准确程度。贝叶斯方法求解工索赔谈判博弈模型有Ｗ下步驟；３８ 山东建筑大学硕±学位论文（１）根据Ｂａｙｅｓ公式计算概率ｆ峰１迎Ｌ＝聲２．．．。５３川，，．巧冷苗，综＾（）ｐ０／：ＴＰＸ（／）（引片ｐＹ—－－式中：（ｉ／ｅ）发包商接收的报价为０时值为Ｙ的后验概率Ｐｅ）发包，保留ｉ；（商接受报价为ｅ的全概率（２）承包商估计发包商的保留值＝５．４Ｓ（）（３）承包商修正发包商的保留值０＝白５．５，ＷＶ）！；（）（４）求解承包商的效应画数＝ｋｘ＋为了方便接下来的分析，本文假设承包商效应函数是线性的，用Ｕｃａ表示（其中Ｘ表示索赔报价或还价额），记保留值０Ｃ的效应为氏Ｃ。则承包商的效应函数为：＝－－Ｕｘ５１。矿ｃ．６ｃ）（）知＾ｍａｘ（５）承包商估计发包商的效应函数＝ｋｘ＋ａ。同样设发包商效应函数为线性函数Ｕ〇，记保留值目〇效应扔则发包商的效应函数为：［／＝１－１－ｌＦｘ－：：５７＾（〇）．＾（）＾－巧？巧ｎｎｉ（６）得出联合效用函数；—。￣Ｘ１＿。００（）（）ｈ課－年—－甲巧巧＝７Ｘ０；）兰＋１１矿〇５．８的ｃ（）（＾）＾－－－００Ｘｌ听００（〇ｍｍ）（）０ｍｍ（７）估计承包商与发包商所能承受的最大风险根据Ｚｅｍｎ出ｅｎ模型建立承包商和发包商的最大风险承受能力函数；ｆ二５．９ｒｍａｘ（）乃Ｕ二—产ＵＣＣｃｃ｛）ｔｔＪ－ＩＪ＝５．１０（）ＵＵｏｏｏｃ（）－－——：ＰｏｍａｘＰ其中发包商的最大风险承受能力；ｃｍａｘ承包商的最大风险承受能力；３９ 山东建筑大学硕±学位论文－－第ｔ轮给定承包商报价，，承包商的效用；Ｕ。。第ｔ轮给定发包商报价发包商的效用；－－－化ＸＴ第ｔ轮给定发包商的报价，承包商的效用；Ｕｃｏ第ｔ轮给定承包商的报价，发包－商的效用；；；Ｕｏｗ冲突中承包商的效用；博弈中假设是０冲突中发包商的效用博弈中假设是０。（８）计算让步率如果发包商的Ｐｏｍａｘ比承包商的低，，发包商在索赔中可能会遭受相对大些的损失这４９［］时便向对方妥协：，最终使得承包商的最大风险承受能力Ｐｏｍａｘ小于或等于自己的Ｐ〇ｍａｘＰ二＜ｐ５．１１ｃｍ化〇ｍ化（）Ｕｒ气—Ｕｃｃｃｃ｛）一（９）ｎ轮报价还价后意见致在历经ｎ轮报价还价后一二者均认，若当方报价与相对方保留值接近或相同时，可后谈判博堯结束。５．３．４贝叶斯定理分析索赔博弈算例某建筑工程项目一，计划开始施工时间是当年１月巧，工期计划是年左右，工程结束时间是第二年５月份。工程实施过程中由于恶劣天气和地质没有勘察清楚，在挖王方时发生了流沙，导，同时发生管涌，遭遇降水集中等原因致施工期间又间歇停工Ｈ个月，施工效率显著下降。后来承包商在施工中又发现工程量清单缺项，导致施工作业又大量一增加，，工程延误个月，并且发包商出于自身经济利益原因对工期的要求又比较严格基于Ｗ上原因，承包商经过分析后立即提出索赔。基于Ｗ上事实，在项目实施过程中，结合２０１３版清单计价规范和合同文件等承包商Ｊ：提出了＾＾ｌ下索赔事项（１）由于发包商提供给承包商的地质条件不准确，使得承包商在基础开挖时增加了大量的人力、物力和财力，造成施工成本増加，间歇停工又导致工期延长Ｈ个月左右；由于降水集中时恰逢流沙发生，是不可预见的，并且导致的间歇停工造成了施工人员的窝工费，因此承包商提出了Ｈ个月的工期延长和因施工难度加大多支出的费用化及相应的窝工费的费用补偿要求。２工作业増加工程延长一个月（）由于发生了工程量清单缺项，导致承包商施，，并且也相应支出了额外成本一一，所Ｗ承包商的提化个月的工期延长和定费用补偿的索赔要求。（４）由于发包商又对工期要求较严，所Ｗ承包商并表示为了追赶工期增加的大量的４０ 山东建筑大学硕±学位论文人工一，机械和材料的费用投入，因此提出定的费巧补偿。基于Ｗ上事件，承包商经过综合分析后也表示想通过索赔维护自身利益，最终决定提出约为８００万元的费用索赔，且保留值约５００万元左右，并提出了四个月的工期索赔。基于双方各自角度与利益不同，于是结合贝叶斯理论在索赔谈判决策的应用程序展开论述：一第步，并做好相应的索赔准备。２０１３，承包商解析该事件的背景情况根据版清单计价规范提出，。自然：降水集中时流沙发生，导致施工任务加重，影响工期和费用环乾发包商给出的地质条件不够准确，使得承包商的开挖难度加大，并造成支出的成本增加、工期延长。。技术：工程量清单缺项，使得承包商施工作业增加，影响工期和费用第二步，承包商查找历史上处理过的案例并未发现有相同或类似案例可Ｗ借鉴。第Ｈ步，由于不存在相似实例供参考，继续往下进行。第四步，详细剖析该索赔事件。（１）由于发包商自身原因而不能将准确的地质条件给承包商，最后使得承包商在基础开挖时増加了大量的人力、物力和财力，致使项目工期延误和承包商成本花费加大，因此有申请索赔的权利。（２）由于降水集中时恰逢流狭发生，是不可预见的，承包商向发包商提出因施工难度加大多支出的费用和延长的工期索赔。（３）由于工程量清单缺项，依据合同此责任并不在于承包商，因此有权申请由此发生的费用和工期索赔。第五步，承包商索赔意向和谈判策略分析索赔意向：由于发包商的工期要求比较严格，并表示同意承包商四个月的工期索赔，并且可Ｗ补偿承包商基于Ｗ上事件造成的额外费用的损失，而承包商综合分析后也表示想通过索赔维护自身利益，并最终提出约８００万元的补偿申请，保留值约５００万元。谈判策略分析：承包商注重最终利润，发包商希望工期能得到保证；承包商期待与业主的再次合作并且保质保量的完成了项目，发包商给与肯定；索赔额的计算详细且有据可查；且承包商与发包商的谈判确实为了解决实际事项。第六步，索赔依据：承包商根据２０１３版清单计价规范第９．１０．２条可知不可抗力解除后复工的，如果没有按期竣工，应合理延长工期。发包商如果要求赶工的，由此得出４１ 山东建筑大学硕±学位论文的费用应由发包商承担９．１１．２条规定发包商若要求提前完成工程，必须由承包商同；第意后和其商量后共同决定如何加快进度，同时还要修订合同工程进度计划。发包商应承担承包商因此产生的提前完工（赶工补偿）费用。赶工费用主要包括人工、材料、机械费用的增加。并且从索赔提出时就广泛收集整理合理合法的证据和依据。同时第９．５节也对工程量清单缺项做出了相关规定。第毛步，承包商通过先前策略分析，列出发包商能同意的报价的先验概率分布及其６．２在假设下最后可Ｗ接纳报价的条件概率．１、。，见表６表表６．１承包商根据发包商能接受报价的先验概率分布估计值Ｙｉ－４００Ｙ２－５００Ｙ３－６ＯＯＹ４－７ＯＯＹ５－８ＯＯＹ０．３５０．２５０．５５概率巧．２００１０．０ｉ）注：１）上表中Ｙｉ值要根据工程实际做相应调整＝２）Ｐ（Ｙｉ）是估计的先验概率，艺巧巧１表６．２给定假设下发包商接受报价的条件概率Ｐ９／Ｙ．可能事件（）０１８００曰２７００日３６００９４５０００５４００Ｉ４０００．０００．０００．０００．００１．００￣＇￣￣５０００．０００．０００．０００．４００．６０６０００．０００．０００．２００．４００．４０７０００．１００５０．２５．１００．２０．３０８０００．０５０．２００．２００３００．２５第八步，双方进行谈判。一一：最初讨价还价。承包商开始要价８００万元第阶段，发包商在经过：系列的多因素考察及事件本身的影响性后首先还价４００万元。（１）承包商通过判断发包商可接受程度及过往总结的资料，对自身概率分布作了相＝对合理科学的修正．３）可知当０４００时的各个，得到后验概率。根据公式（５估计值的概率值，则后验概率分布见表６．３。表＝６．３０４００时的概率值，承包商评估发包商能够接受的后驗概率￣￣￣￣￣－－－估计值Ｙ１４００Ｙ２５００Ｙ３－６００Ｙ４７００Ｙｓ－ＳＯＯ￣￣￣＞Ｙ／００．５４９０；概率Ｉ．２３５０＾０．０７００．０２０（ｉ）（２）承包商估计发包商的保留值＝ｘｘｘｘ〇ｌ８００ｘ０＝Ａ畔巧４０００．３５ｗ〇〇〇．２５＋６０〇〇．２〇ｗ〇〇．针．０５５３０万元。）４２ 山东建筑大学硕±学位论文承包商依据表中数据和谈判进程，重新修正发包商巧留值０／巧，胖巧＝ｘｘ０ｘｘ０ｘ＝４０００．５４９＋５００．２３５＋６０００．１２５＋７００．０７０＋８０００．０２０４７７．１万元。（＝＋ａ３）求解承包商效应函数。承包商的效用函数Ｕｃｋｘ，设保留值目Ｃ的效应＝０．４０（１）０．４０。氏：，８００，５３０）则承而效用函数的两个关键点咸最大值，保留值（，包商的效应函数为：—０ｍｘ－３．—二－＿ｘ啤＝Ｕ１１氏Ｃ〇６＋２Ｑｘ１Ｑｘｃ（）．０－白臓ｃ＝（４）承包商估计发包商的效用函数。发包商的效用函数可表示为Ｕｏｋｘ坤；设保留值目〇的效用扔为０．８５。４００．１０．８５效用函数的两个关键点：（１）和（４７７），也就是，，。效用最小值和保留值发包商的效用函数为；Ｘ－０ｍｈ－３－－＿－Ｕ＝＝７７８９ｘ１１疗。ｘｉ１．１〇ｊｃ〇（）０－０〇ｍｈ（５）求解联合效用函数。双方联合效用函数为：０—０句Ｘ－－０（ｍ化）化ｍｍｙ－＝－＋１＿＿馬二Ｕ１？７垣１Ｘ１５０＇９７３＾Ｊ９〇（ｃ（骑ｃ）－台－台Ｍｌ－Ｕ台０（。ｍｍｃ）。ｍ。（６）估计风险。双方的最大风险承受能力：－３－－Ｕ１－０ｘ４００Ｋ．６＋２．０ｘ１０）：ｃ（Ｐ＂——．。田化化－Ｃ７１－０側－３－１－７８－１１．９ｘ１０ｘ８００ＫＫ（．７）Ｐ＿．。。化－；！〇＝＝承担风险能为低于承包商Ｐ０．７４２低于承包商的Ｐｏ胃０８，所Ｗ发包发包商的〇ｍａｘ．，一商在报价中的损失较大，会做出定的让步，承包商则坚定之前报价。（７）计算让步率。＇＇Ｕ－Ｕ１－Ｕ＝￣￣—＝——０ｒ．７４２二之０．２５８－Ｕ－０Ｋ１吨）—３＝－ｔ／０．６＋２．０Ｘ１０ｃ含０２５８ＪＣ＞４２９ｃｊ．＾所＞再次还价时要高于４２９万元。！＾为帮助谈判成功，发包商二８００５００。第阶段；承包商报价仍然是万元，而发包商还价则变成万元其他步骤４３ 山东建筑大学硕±学位论文则和上阶段相同。＝（１）０５００时，依据贝叶斯数学公式可再次得出后验概率分布，表６．４６＝５表．４日００时承包商分析发包商接受报价的后验概率分布￣￣估计值Ｙｉ４００Ｙ２５００Ｙ３６ＯＯＹ４７００ＹｓＳＯＯＩＩＩ概率巧Ｙｉ／０）００．２９６０．２９６０．化７０．。２（２）承包商再次计算发包商修正后的保留值＝＝ＸＸＸＸ＝式４００Ｘ０＋５０００．２９６＋６０００．２９６＋７０００．１６７＋８０００．２２２６２０．１完）＝（３）承包。（品０．４０，）．。商的效应函数，关键点为最大值（８００，１），保留值（５０００４０），￣０ｍＸ—ａｘ／＝１－－＝—则ｆｃ１氏Ｃｘ０６＋２．０ｘ１０（）＾ｍａｘ（４）承包商再次估计发包商的效应函数：设保留值０〇效用氏。为０．２５据关键点，根最小值（４００１），保留值（６２０．１０．２５），则，发包商效用函数为，ｘ￣０－３ｍｉｎＵ三－－＝２－．３６３３．４ｘ１〇１１扔）ｘｊｃ〇（０－０〇ｍｍ（５）联合效应函数为０￣０ｘ－ｌ００（化ｃ）（口化田虹＊＂＝＿－Ｅ４＋ｌ＿＿ｘ７＝—以〇ｌ￡／ｉ７〇０９８７：Ｌ．３５；７（ｃ）Ｃ）ｃ－－１－０ＸＵｃ０供ｍｉｎ）（）〇（６）估计风险。最大风险承受能力分别为；－３－１－－０ＰＫＫ（．６＋２．０ｘ１０ｘ５００）ｏ．ｅｏｃｍ化－Ｕ１－０记ｃｃ（）－３－Ｕ－Ｕ１－．３６３３４ｘ１０ｘ８００口．）ＰＬＬ，－－—？ｏｍａｘｔ＿－ｊｊ１０００〇Ｃ＼）＝＝Ｐ〇ｍａｘ１．３５７高于承包商的Ｐｅｍａｃ〇．６发包商的，所Ｗ这次承包商承担风检能力较小，在索赔中的损失可能相对大些一，会有定的让步，而发包商则对先前的报价保持不变。（７）计算让步率。２２—１—ｆ／ｆ／＝—￣￣－＝—心＾０＞０户０．６二．４０。■面卢Ｗｃ化－巧１－０Ｃ）４４ 山东建筑大学硕±学位论文－３＝——Ｘ３６３—３４＞４０二ｔ／１１护〇２．Ｘ１０ｊｃ０．Ｘ＾５７７．３５．〇（）－００＇〇ｍｍ最终通过毛轮谈判，承包商给化报价５００万元，通过承包商修正后发包商留值为保４９７．７万元，两个数值千分接近，双方接受５００万元，索赔谈判结束。４５ 山东建筑大学硕±学位论文第６章结论６．１结论尽管一些方２０１３版清单计价规范的颁布使得发、承包双方之间的行为更规范化，在面均衡了各自的风险，但是面对建设项目的日益复杂和多样，承包商的索赔管理仍然面一一直为买方市场临着巨大的挑战。由于我国建筑市场，使得承包商处在个相对劣势的地位，因此承包商更应该提髙对索赔管理研究的重视程度。在２０１３版清单计价规范的新环境下，承包商应该结合具体的工程实例仔细研读各个条款和要点说明，从多方面做好索赔准备，掌握索赔技巧，并利用合理合法的索赔程序，及时详细的总结索赔经验，从中归纳出合理有效的索赔策略；在处理索赔谈判时不仅要进行定性分析，还要定量分析研究如何使索赔工作变得更科学、更合理和更易取得满意的结果。本文基于２０１３版清单计价规范，研巧承包人工程索赔管理，主要总结了Ｗ下结论：首先将２０１３版清单计价规范和２００８版清单计价规范中关于索赔的内容和说明做了系统的对比归纳，总结得出２０１３版清单计价规范的颁布对承包商的索赔准备Ｗ及索赔过程中的注意事项等相关条款都做了更详尽细致的解释说明、其内容和要求更具可执行性；同时其与合同契合度的加深等都为承包商的索赔提供了合理有效的参考依据，对避免日后纠纷有至关重要的作用。其次是将２０１３版清单计价规范和２０１３版施工合同示范文本相结合，全面分析索赔＂＂一相关内容。因为２０１３版清单计价规范的合同价款调整节中的规定就紧密联系着施工合同；并且此次修正扩大了合同价款调整涵盖的范围，对于各种调整事项不仅提供了详细的文字说明＾二者结合使用，还给出了具体的解决方法巧计算公式，所１＾＞只有才能全面总结承包商可Ｗ利用的索赔机会点；同时考虑到不平衡报价对于承包商索赔中起着举足轻重的作用，较为全面的总结出２０１３版清单计价规范下承包商可Ｗ利用的不平衡报价机会点和对应的投标策略。综合分析了招投标阶段和合同签订阶段的索赔准备工作Ｗ及施工过程中索赔事项的处理原则等。最后本文在２０１３版清单计价规范下，结合贝叶斯理论从定性和定量两个方面研究了承包商的索赔管理。在论述索赔谈判的准备Ｗ及分析索赔事件及策略选择时使用贝叶斯处理程序的定性研究方法，提出了索赔谈判准备的重要性和策略选择的灵活性；在处理索赔谈判博弈模型中用贝叶斯理论数学方法对承包商和发包商之间的反复出价问题做了定量研究分析。６．２展望４６ 山东建筑大学硕±学位论文由于本人能力和时间有限，文章对各方面的研究还不够深入，需要加强的地方还很多；例如本文对２０１３清单计价规范中的索赔机会点的研究还比较片面，仅仅停留在定性研究方面，在日后的研究中要注重对各种索赔机会进行量化处理，更好的帮助承包商抓住重点，快速做出决策和策略，有条不棄的进行索赔；虽然本文结合２０１３清单计价规范对索赔管理的内容和应用做了研巧，但是基于建设项目的复杂多样性，决定了我们不能生搬硬套这些知识点进行使用，而是要针对不同建设项目的特殊性，与其实际情况相结合，考虑各种情况下的应变措施，总结案例中可供使用的宝贵经验，为日后处理索赔事，为索赔成功増添筹码项时提供帮助；由于索赔博弈模型中的先验概率和效用值都是主观确定的，所Ｗ决定了其并非完全准确，日后要通过多种研究找出其客观规律，Ｗ使此模型更合理准确的运用到索赔工作中。４７ 山东建筑大学硕±学位论文参考文献民ｏｂｅｒｔＦ．ＣｕｓｈｍａｎＪｏｈｎＤＣｔｌ．Ｇ．ＰｉｎｄＰｉｉＣｔｒｔｎＣｌａｉｍｈｉｄ．ａｒｅｒＰａｕＪｏｎｎａｎｒｏｖａｎｒｃｎｏｎｓｕｃｉｏｓＴｒ［。，，ｇｇＥｄｉｔｉｏｎ［Ｍ］．ＡｓｐｅｎＬａｗ＆Ｂｕｓｉｎｅｓｓ，ＮｅｗＹｏｒｋ，２００１民孔．：巧ｅｇｏｍａｓ．施工合同索赔［Ｍ］崔军祭北京机械工业出版社２０１０３ＭｉｃｈａｅｌＳ．Ｓｉｍｏｎ．ＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＣｏｎｔｒａｃｔｓａｎｄＱａｉｍｓ［Ｍ．ＮｅｗＹｏｒｋ：ＷｉｌｅｙＬａｗＰｕＷｉｃａｔｉｏ打Ｓ，１９８９［］］４ＪａｍｅｓＪ．Ａｄｒｉａｎ．ＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＣｌａｉｍｓｉＡｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅＡｒｏａｃｈＭ］．ＮｅｗＪｅｒｓ：ＰｒｅｎｔｉｃｅＨａｌｌ，１９８８［］Ｑｐｐ［＾Ｃ－ｌａｉｍｓＳｕｒｖｅｆＯｈｔｈａｌｍｏｌｏ１９９９４３４：３５６３６０，ｙｏｐｇｙ，，（）ｎｃｅｎ－ｘｆｏ５ＶｉｔＰｏｗｅＵＳｍｉ化．ＣｉｖｉｌＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎＣｌａｉｍｓＭＯｒｄ：ＢｌａｃｋｗｅｌｌＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃＰｕｂｌｉｃａｔｉｏｎｓ［］ｇ［］，，－１９９４２８３５：ｈｎｋ的ｉｌｘｗｅｌｌ＞ＪｏＫ．Ｓｙ．Ｃｃｍｓｔｎｉｃｔｏ凸ＣａｉｍｓＭＬｏｎｄｃｍ．Ｓｗｅｅｔ皮Ｍａ１９９９３９４１阀［］，，，＇７Ｄ－ｎＭａｖｉｄＣｈａｌｌ＼％ｃｅｎｔＰｏｗｅｌｌＳｍｉｔｈ＆ＪｏｈｎＳｉｍｓ．ＢｕｉｌｄｉｎｇＣｏｎｔｒａｃｔＣｌａｉｍｓＦｏｕｒｔｈＥｄｉｔｉｏ［］ｐｐｅ，［］ｌ－ＢａｃｋｗｅｌｌＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇＭａｉｄｅｎＵＳＡ２００５Ｐ６７１３１，，，成虎？？南京？０建筑工程合同管理与索赔仁［Ｍ：东南大学出版社２０８［糾］－９熊熊张维．？２００１３４４００４０３王元璋工程索赔管理的神经网络方法川天津大学学报，：，，，口）［］－１０２０１０１：李鞭，彬李颖，朗燕？工程量清单计价模式下工程索赔管理研究师四川建筑，１９９２００［］（）１．基于讨价还价樽弈的建设工程索赔策略分析［巧．大连理工大学，２０１３［Ｕ张宏盛１２？？：梁监国际工程经营管理［Ｍ］北京水利电力出版社，１９９６［］１３：梁监．国际工程施工索赔［Ｍ］．北京水利电力出版社１９９６，［］１４．陈勇强张水波国际工程索赔阿．天津：天津大学２００８［］，１５刘海英．浅析工程量清单在招投标中的应用［Ｊ．城市建设理论研巧（电子版），城市建设理论研巧［］］－电子脱：２０１４３０２１２２（，（）１６：．浅谈工程量清单计价模式在我国的发展町城市建设理论研巧巧子版２０１４２４３８［］王明茹），，（）７５－１：５％顾书化关于公共住宅金融与商业住宅金軸的比较叫．中国房地产化２０１２２，［］（）－．浅谈工程量清单与定额汁价的区别化水利建设与管思２０１０１：３７３８叫，（。］維少江１Ｓ＞孟晓庆．试论工程量清单计价与传统的定额计价的差别［Ｊ］．房地产导刊２０１４６２４：，，（）［］２０李海取工程量清单计价模式的几点思考肿２０１４２０：２２［，］（）２－．《０８规范》更有利于业主对工程造价的控制和管理［Ｊ］．２００９２：９８９９，［Ｕ杨德军（）２２李巧带基于２０１３版清单计价规范的发包人索赔管理研充阿，湖南：湖南大学，２０１４［］［２３］陈晓锋，宋晓刚．２０１３版建设工程工程量清单计价规范的改进与分析的１．江苏建筑职业技术学院－：学报．２０１３１３３１６１９，（）＂＂－２４马永單谈２０１３清单计价规范十大亮点．中小企业管理与科技机２０１３６：８１８２［］，Ｕ）２５秦基珍刘志宏乾．浅析２０１３版建设工程工程量清单计价计量规范的变化和特点．铁路工程造，，张［］－价管理［Ｊ］．２０１３４：５９，（）２－．２０１３清单计价规范新变化探讨叫．山西建筑．２０１３２７：３５３６［句肖永亮，（）４８ 山东建筑大学硕±学位论文－２７：．分析２０口２００８清单计价的区别川．中国建材科抜２０１５２１９８１９９王芳清单与，［］（）２住房和城乡建设部．质量监督检验栓疫总局．建设工程工程量清单计价规范问．２０１３［糾－２９．谈２０１３新版建设工程工程量清单计价规范的檐点叫．山西建筑．２０１３６３０冯凯：２９［，］口）３０李建峰，王淑芳．对２０口版《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》的探讨［Ｊ．建筑经济［］］－２０１３５：５４５２，（）顺：３．工程项目实施中的索赔管理知识经济．２０１４１２１［４李兴［化，（）３２李敬平．工程量清单计价规范在建设工程中的应用Ｄ．南京：东南大学，２０１３［］［］［３习何侣洲．工程合同法律制度［Ｍ］．北京：中国建筑工业出版社，２００８（６）３．施工管理过程中发包人索赔浅议［Ｍ］．中国科技缴除２０１０，２４［旬李玉慧（）３５宁娇娇．工程量清单计价模式下工程索赔管理研究［Ｄ］．重庆：重庆大学，２０１２［］３６冉敏．．商品与质量．：不平衡报价法在各阶段的运用：学术观察２０口２１７［Ｊ］，［］（）３－．．价值工程．２０１３２８：１０８１脚地铁建设清单项目中合价包干项目存在的问题研巧［Ｍ］，［乃王宁（）３葵明．．２０１１２３０清单汁价模式下的竣工价款结算探讨町城市建设理论研巧化子版），（）：［糾罗－３９左丽萍．工程量清单模式下承包商的索赔Ｎ．宜春学院学化２０１１１１：５６５７［］［］，（）－４０．建设工程中的博弈分析机煤炭科拉２００８３：１８２１张树娟，［］（）４．浅巧对博弈论与纳仕均衡的初步认识与研究［Ｊ．植谷．２００乂巧）［Ｈ王慧平］４２李富稳．Ｈ级逆向供应链下废旧产品的回收模型研巧间．南京：东南大学［］－４３：洪伟民．建设工程索赔决策的博弈分析机港工技术２００８１３７３９，，［］（）５－４４：陈伟．工．２００２８３９４１，黄有亮程索赂过程中的博弈分析川基建优化，六［］（）４５路怀明．国际工程承包项目合同管理研巧阿．天津：华北电力大学［］４６田永吉．基于贝叶斯理论的工程索赔博弈分析Ｄ．天津：天津大学［Ｊ［］４７．经巧博弈分析Ｍ：２００３全贤唐，张健，北京机械工业出版社［］［］，４８Ｚｎｍｕ－．民ｅｎＣ．．Ａｍｍｂａ．Ｌｅａｒｎｉｎｉｌｔｉａｅｎｔｓｔ：ａｃａｓｅｓｔｆｃｔｒｔｉｏｎｃｌａｉｍｓ［］＾ｊｉｇｇｙｓｅｍｓｕｄｙｏｏｎｓｕｃｎｅｇｏｔｉａｔｉｏｎ［Ｍ］．Ａｄｖａｎｃｅｄｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇｉｎｆｏｒｍａｔｉｃｓ，２００２，１６（４）４９刘暮华，金加林Ｉ吴育华．夸大风险损失索赔欺诈博弈问题［Ｊ．系统工程理论方法应［］］－３：２２９２巧用．２００４，（）４９ 山东建筑大学硕±学位论文后记、本论文是在导师邢莉燕教授的悉也指导下完成的，从论文选题论文提纲、理论分析到论文撰写，都倾注了导师的也血和汗水。导师科学严谨的治学态度，踏踏实实的工＝、作作风，平易近人无私奉献的人格魅力深深感染和激励着我，使我终生受益。在这年的研究生生涯中，导师不仅在学业上给我引导和支持，而且生活上也给予我无微不至的关怀和帮助，使我得Ｗ顺利完成学业。在此，谨向我的导师致Ｗ衷也的感谢和深深的敬意！一Ｈ年来与我同甘共苦的研巧生同学日子！感谢，我会永远记住我们起走过的向所有曾经关也和帮助过我的老师、同学和朋友致Ｗ诚拳的谢意！最后，感谢我的家人，尤其是我的父母，感谢他们对我的无私付出、大力支持和关也照顾！攻读硕±学位期间论文发表及科研情况－：．基于工程量清单视域下工程造价审计的变化．口窗．２０１５７２２０２２１山王洁雪，（）＂＂２参与编写十三五普通高等教育本科规划教材《房屋建筑与装饰工程估价》．中国电力出版［］社：．２０Ｌ６．前'