工程造价 毕业论文——08版《建设工程工程量清单计价规范》下 施工项目评标方案研究

'08版《建设工程工程量清单计价规范》下施工项目评标方案研究摘要随着我国建筑业管理体制改革的不断深化，《招标投标法》执法实践的不断深入和执法范围的不断扩展，招投标制度在建筑行业得以推广应用，工程项目评标工作是决定招标工作成败的关键，为了适应市场经济体制，政府在建设工程招投标中推行工程量清单计价，工程量清单计价是目前我国的主要计价模式。采用工程量清单计价以后，建设工程招标投标活动的透明度增加了，在充分竞争的基础上降低了造价。我国建设项目招投标管理活动中的一些问题逐步显露出来，如不平衡报价，不合理低价，围标串标等，制定与之相适应的评标方法具有重要的现实意义。本文主要是对08版《工程量清单计价规范》下施工项目评标方案进行研究，首先，对08清单计价规范与评标体系法律法规进行研究，再对招投标过程中投标人的三种投机行为：不平衡报价、不合理低价、围标串标进行分析，最后，总结出在评标中识别与防范投标人三种投机行为的策略，旨在为招标人在评标活动中识别与防范投标人投机行为，优选出最佳中标人提供一定参考。关键词：招投标工程量清单评标不平衡报价合理低价围标串标StudyontheBidEvaluationofConstructionprojectundertheBillQuantityPublishedin2008ABSTRACTThepraticeexectutedofinvatationandsubmissionofthebidlawisgrowingdeepenedandthescopeofthatisgrowingexpanded.hencebidsystemispromptedinconstructionindustry.Whilethebidassessmentofconstructionprojectisthekey factordecidingwhetherinvitationofbidissuccessornot,inordertoadapttomarketeconomicsystem,thebillquantityprocingmodelisusedingovernmentinvestmentprojects,whichisthemainpricingmode.Itleadstoincreasingtransparenceofconstructiontenderinvitationandbiddingsubmission，andlowconstructionpricesbasedonsufficientcompetition.Somequestionsgraduallyarerevealedonthemanagementofconstructionmarketinourcountry.Liketheunbalancedbids，thecollusionandtogether-conspiredBidding，theunreasonablelowpriceandsoon.Constituteanappropriateevaluationmethodhasimportantpracticalsignificance.ThisthesismainingstudyonthebidevaluationofconstructionprojectundertheBillQuantityPublishedin2008.Firstofall，studyonthebillofquantityandthelawofBidding.Thenanalysisspeculationsofbidders，includingtheunbalancedbids，thecollusionandtogether-conspiredbiddingandtheunreasonablelowprice.Finallysummarizetheidentificationandpreventionforthethreespeculations.Itaimtoprovidesomestrategiesforthetenderertoidentifyandpreventthespeculationsofbidders.Andselectthemostsuitablebidderinthebidding.KeyWords：TenderingandBiddingBillofQuantityBidEvaluationUnbalancedBidsReasonablelowPriceCollusionandtogether-conspiredBidding 目录第一章绪论11.1研究背景与意义11.1.1研究背景11.1.2研究意义21.1.3问题的提出21.2文献综述21.2.108清单计价规范研究21.2.2评标体系研究41.2.3评标活动相关文献研究101.3研究目的与研究内容141.3.1研究目的与研究方法141.3.2研究内容与技术路线15第二章不平衡报价的识别与防范172.1不平衡报价的产生原因与表现形式172.1.1产生原因172.1.2表现形式192.2不平衡报价的识别202.3防范不平衡报价的策略222.3.1清单招标下不平衡报价的控制原则222.3.2评标方案中防范不平衡报价的策略232.4本章小结25第三章低于成本竞标的识别与防范283.1低于成本竞标的表现形式283.1.1综合单价的构成283.1.2低于成本竞标的表现形式283.2低于成本竞标的识别293.3防范低于成本竞标的策略303.3.1综合单价的合理性判断303.3.2评标方案中防范低于成本竞标的策略323.4本章小结33 第四章围标串标的识别与防范364.1围标串标的产生原因与表现形式364.1.1围标串标的产生原因364.1.2围标串标的表现形式374.2围标串标的识别394.3防范围标串标的策略404.2.1围标串标的防范环节404.2.2评标方案中防范围标串标的策略414.4本章小结42第五章部分省市的防范策略455.1部分省市相关地方法规规定455.2部分省市评标方案介绍465.3本章小结51第六章研究成果与展望546.1研究过程总结546.2研究成果545.3展望56参考文献57致谢59外文资料60中文译文65 天津理工大学2011届本科毕业论文第一章绪论1.1研究背景与意义1.1.1研究背景1.评标体制的发展为招标人优选投标方案创造了可能性20世纪80年代，我国的市场经济体制开始建立，在工程发包与承包中初步开始实行招投标制度，政府于1999年8月通过并实施了《中华人民共和国招标投标法》[[]中国人大常委会.中华人民共和国招标投标法.2000]，该法的实施对规范建筑市场的招投标行为，保护招投标双方的合法权益和社会公共利益，有效的遏制不正之风和腐败起到了积极作用。招投标体制给招标单位提供了优选投标方案的可能性，也使得有实力的投标单位能够凭借技术水平和成本控制等在竞争中脱颖而出，符合市场经济发展的需要。2001年7月国家发展计划委员会等七部委颁布了《评标委员会和评标方法暂行规定》(第12号部令)[[]国家计委等七部委.评标委员会和评标方法暂行规定.2001]，该法规对评标办法做出了较为详细的规定。为了进一步规范工程建设项目施工招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》和国务院有关部门的职责分工，国家计委等七部委于2003年5月审议通过并施行了《工程建设项目施工招标投标办法》(第30号部令)[[]国家计委等七部委.工程建设项目施工招标投标办法.2003]，2007年为了更进一步规范施工项目的招投标行为，国家发展和改革委员会等九部委联合颁布了《标准施工招标文件》(第56号部令)[[]国家改革委等九部委.标准施工招标文件.2007]。2.08版《工程量清单计价规范》的施行对评标方案提出了新的要求我国加入WTO以后，全球经济一体化的趋势将使我国的经济更多的融入世界经济中，为能和国际市场接轨，为了在招投标过程中更好的反映各个企业的实际消耗量，全面地体现企业技术水平、管理水平和劳动生产率，国家开始积极推行以工程量清单计价为主的工程造价管理模式。2003年2月按照我国工程造价管理改革的要求，本着国家宏观调控、市场竞争形成价格原则制定《建设工程工程量清单计价规范》(以下简称03清单计价规范)[[]国家建设部.建设工程工程量清单计价规范.2003]作为强制性标准统一实施。此规范施行了五年之后，国家建设部经大量调查研究和总结，针对施行中存在的问题，编写了08版《建设工程工程量清单计价规范》(以下简称08清单计价规范)[[]国家建设部.建设工程工程量清单计价规范.2008]，于2008年12月1日起正式执行，08清单计价规范是对03清单计价规范的补充和完善，不仅较好的解决了从2003年执行工程量清单计价规范以来存在的主要问题，而且在“政府宏观调控、企业自主报价、市场形成价格”的基础上提出了“加强市场监管”的思路，进一步强化了工程量清单计价模式的执行[[]郭慧岩.复合标底条件下的承包商投标报价研究[D].天津：天津理工大学，2010]。08清单计价规范的发布实施，进一步促进了市场工程造价机制的形成，并有利于在公开、公正、公平的竞争环境中合理确定工程造价，提高投资效益。随着该规范的实施，工程量清单招标的急剧增加，工程量清单评标工作已经成为不可缺少的一项专业性、技术性工作，制定一个合适的、科学的评标方案至关重要。67 天津理工大学2011届本科毕业论文1.1.2研究意义1.运用合理评标方案优选中标单位是招标投标的核心环节评标方案的科学与否、公正与否直接关系到招标及定标的成功与否，并在一定程度上决定了项目的命运[[]NanshengPang,YinglingShi,ChangmingJi.ResearchonComprehensiveBidEvaluationofConstructionProjectBasedonthePrincipalComponentAnalysis,InstituteofBusinessManagement,2008,4,8]，也影响着市场经济秩序。2.施工招标评标结果对建设工程项目成功与否影响重大在工程建设过程中的招标评标活动包括工程施工招标评标、咨询服务招标评标及设备采购招标评标等，其中工程施工尤其是大中型建设工程的施工招标评标结果对建设工程项目成功与否影响重大[[]闫珺.工程量清单计价模式下的评标方法研究[D].北京化工大学，2007]。3.工程造价管理制度是影响工程项目招标评标方法的重要因素08版《建设工程工程量清单计价规范》标志着新的计价模式运用的开端。综上所述，本论文选择08版《建设工程工程量清单计价规范》下施工项目的评标方案为研究对象，既是在新颁布的08清单计价规范下，又是对影响建设工程重大的施工项目的核心环节评标方案进行研究，非常新颖，且研究结论对建筑市场招投标工作中招标人优选最佳中标方案有一定的参考作用。1.1.3问题的提出综上所述，对08版《建设工程工程量清单计价规范》下施工项目的评标方案的研究，非常有价值。我国法定的评标方法有两种，为经评审的最低投标价法和综合评估法，在建设工程招投标过程中，评标过程中如何准确的、科学的识别和防范投标人的投机行为，是长期以来困扰招标工作的问题，其始终未能得到根本的解决，评标方案未能充分发挥选择最佳中标人的作用[[]丁国文.浅谈工程量清单计价模式下的评标方法[J].今日科苑，2008，(12)]。所以，本文旨在研究08清单计价规范下评标过程中怎么识别与防范投标人的投机行为，为招标人选择最优的中标方案，为评标工作的顺利进行起一定的作用。1.2文献综述1.2.108清单计价规范研究1.08清单计价规范影响评标活动的相关规定08工程量清单计价规范的施行对评标活动影响重大，清单计价规范中与评标活动相关的条文有增加，对评标工作都产生了一定程度的影响，招标人只有详细了解了清单计价规范下的相关规定，才能使评标活动顺利进行，才能制定相应合理的评标方案，优选最佳的投标人。具体条文规定见表1.1。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表1.108清单计价规范相关规定Table1.1Relatedprovisionsofthebillquantitypublishedin2008条文性质内容1.0.2一般性本规范适用于建设工程工程量清单计价活动。1.0.3强制性全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的工程建设项目，必须采用工程量清单计价。3.1.2强制性采用工程量清单方式招标，工程量清单必须作为招标文件的组成部分，其准确性和完整性由招标人负责。3.3.1强制性措施项目清单应根据拟建工程的实际情况列项。4.1.1强制性采用工程量清单计价，建设工程造价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。4.1.3强制性招标文件中的工程量清单标明的工程量是投标人投标报价的共同基础，竣工结算的工程量按发、承包双方在合同中约定应予计量且实际完成的工程量确定。4.1.5强制性措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级、行业建设主管部门的规定计价，不得作为竞争性费用。4.1.8强制性规费、税金应按国家或省级行业建设主管部门的规定计算，不得作为竞争性费用。4.2.1强制性国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并应编制招标控制价。招标控制价超过批准的概算时，招标人应将其报原概算审批部门审核。投标人的投标报价高于招标控制价的，其投标应予以拒绝。4.3.1一般性除本规范强制性规定外，投标价由投标人自主确定，但不得低于成本。4.3.2强制性投标人应按招标人提供的工程量清单填报价格。填写的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量必须与招标人提供的一致。资源来源：查阅文献[6]总结2.工程量清单施行后招投标活动中存在的问题(1)大多数企业还没有建立也没有能力建立企业定额工程量清单计价模式下的招投标活动，投标单位应根据自己的优势进行报价，需要企业拥有自己的企业定额[9]，但目前企业都缺乏已完工程的数据资料积累与管理，且市场价格信息来源有限，工程量清单中的单价仅是在省市预算定额综合基价基础上对各分项单价进行估算而来，这并不是真正意义上的清单计价。(2)招投标活动中的盲目低价竞标招投标法第33条明确规定，投标人不得以低于成本的报价竞标[1]，然而在招标实践中较难执行，主要是因为专家无法根据难以确定的成本量化标准来断定投标价是否低于成本，且实际招投标中业主一味追求低价，投标人一味追求得标，就出现了盲目压价竞争，带来了质量隐患以及中途无法继续施工的风险。67 天津理工大学2011届本科毕业论文3.工程量清单计价与招标评标的关系(1)工程量清单是招标文件的组成部分工程量清单由招标单位负责统一提供，有效的保证了投标单位竞争基础的一致性，体现了招投标公平竞争的原则[6]。(2)工程量清单对招投标活动中主体的约束对招标人的约束：能规范业主在招标过程中的行为，促进建设市场竞争；对投标人的约束：工程量清单计价中建筑产品由市场定价，充分发挥投标人自主报价的能力，促进企业的技术进步和提高企业的劳动生产率[10]。(3)为招投标活动建立起风险制约和竞争机制在招标投标过程中，允许投标单位针对工程本身的特点、范围、现场情况，自身的技术实力、施工方案、材料采购成本等对投标报价进行调整[10]，投标人有直接灵活机动地调整报价的机会，又对报价承担着相应的风险与责任。4.工程量清单计价对招标评标的影响(1)对措施性项目的评定提出了新要求08工程量清单计价规范3.3.1条规定，措施项目清单应根据拟建工程的实际情况列项。通用措施项目可按规范3.3.1条所列选择列项，专业工程的措施项目可按附录中规定的项目选择列项，若出现本规范未列的项目，可根据工程实际情况补充[6]。按照规定，投标人可以根据自身的情况对措施项目清单进行调整，这为在评标过程中如何对措施项目的评定提出了新的要求。(2)要求将技术标和商务标的评标联系起来工程量清单计价模式下，投标人的施工方法和工艺的选择，将直接影响工程造价，将技术标和商务标联系起来，评标才能做到更加科学合理。(3)使不低于成本的判断更加困难招投标法明确规定，中标人投标价格不得低于成本，然而在工程量清单计价模式下，承包商均按自己的企业定额报价，评标专家对工程成本格的判断非常困难，需全面了解市场价格与企业具体经营状况，对评标提出了新要求。(4)鼓励自主形成工程造价工程量清单计价方式旨在利于各投标人公平竞争，自主形成工程造价，评标办法应在反映招投标目的上与计价方式一致，体现鼓励价格竞争这一要求。1.2.2评标体系研究1.施工项目招投标相关法律法规的适用范围建设项目中施工项目招投标相关的法律法规有：招投标法、12号部令、30号部令与56号部令，该四部法律都规定了其适用范围，在招投标活动中，应该按照其规定的具体范围应用法律法规来规范招投标环境，具体范围的界定见表1.2。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表1.2相关法律法规的适用范围Table1.2Theapplicablescopeoftherelevantlawsandregulations法律法规颁发单位条款适用范围招投标法中国人大常委会总则第2条在中华人民共和国境内进行招标投标活动。12号部令国家计委等七部委总则第2条依法必须招标项目的评标活动。30号部令国家计委等七部委总则第2条在我国境内进行工程施工招标投标活动。56号部令国家改革委等九部委使用说明第1条一定规模设计施工不是同一承包商的工程施工招标资料来源：参考文献[1~4]总结2.法定招标方式招投标法第10条规定，招标分为公开招标和邀请招标。(1)公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。(2)邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。招投标法与30号部令对两种招标方式的具体规定见表1.3。表1.3法律法规相关规定Table1.3ProvisionsofLawsandregulations研究项目法律法规规定公开招标招投标法第16条(1)招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。(2)依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。(3)招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等。30号部令第11条国务院发展计划部确定的国家重点建设项目，各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，全部使用国有资金投资或国有资金投资占控股或主导的工程建设项目，应公开招标。邀请招标招投标法第11条国务院发展计划部门确定的国家重点项目不适宜公开招标的，省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可进行邀请招标。30号部令第11条有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：(1)项目技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在投标人可选择的；(2)受自然地域环境限制的；(3)涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；(4)拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；(5)法律、法规规定不宜公开招标的。邀请招标30号部令第13条采用邀请招标方式，招标人应向三家以上具备承担施工招标项目的能力、资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀请书。资料来源：参考文献[1,3]总结67 天津理工大学2011届本科毕业论文3.法定评标方法12号部令以及56部号令在评标方法的种类以及其适用范围上都做了具体规定，招投标活动应该在遵循该法规的基础上进行，具体规定见表1.4。.表1.4法律法规相关规定Table1.4ProvisionsofLawsandregulations研究项目法律法规规定评标方法12号部令第29条评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其它评标方法。56号部令第3章分别规定经评审的最低投标价法和综合评估法两种评标方法适用范围12号部令第30条经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。12号部令第34条不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，一般应当采取综合评估法进行评审。资料来源：参考文献[2,4]总结文献研究表明，我国法定评标方法为两种：经评审的最低投标价法、综合评估法。每种评标方法都有其自身的特点以及适用性，招投标活动中，招标人可参考法律法规规定的适用范围，再结合招投标环境、工程本身特点选择评标方法。4.法律法规对评标活动的相关规定招投标法、12号部令、30号部令以及56号部令在对评标过程的要求、对评标委员会的要求、标书的有效性、偏差界定与处理、废标处理等问题上都做了规定，相关规定见表1.4。表1.5法律法规相关规定Table1.5ProvisionsofLawsandregulations研究项目法律法规规定对评标过程的要求招投标法第40条(1)评标委员会应按招标文件中的评标标准和方法，对投标文件进行评审比较；设有标底的，应参考标底。(2)评标委员会应向招标人提出书面评标报告，并推荐合格中标候选人。招标人根据该评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。12号部令第31条第32条经评审的最低投标价法(1)能够满足招标文件实质性要求，且经评审的最低投标价的投标，应推荐为中标候选人。(2)评标委员会应根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件商务部分作必要的价格调整，中标人的投标应符合招标文件规定的技术要求和标准，评标委员会无需对其技术部分进行价格折算。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表1.5（一）研究项目法律法规规定对评标过程的要求30号部令第51条第53条第54条第57条(1)评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或补正。(2)评标价格调整方法对实质上响应要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，应当按下述原则进行修正：1)用数字与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准；2)单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。调整后的报价经投标人确认后产生约束力。(3)对于投标人提交的优越于招标文件中技术标准的备选投标方案所产生的附加收益，不得考虑进评标价中。符合招标文件的基本技术要求且评标价最低或综合评分最高的投标人，方可予以考虑其所提交的备选方案。(4)评标委员会推荐的中标候选人应限定一至三人，标明排列顺序。56号部令第3章(1)经评审的最低投标价法未进行资格预审：评标委员会依据规定的标准对投标文件进行初步评审。有一项不符合评审标准的，作废标处理。已进行资格预审：当投标人资格预审申请文件的内容发生重大变化时，评标委员会依据规定的标准对其更新资料进行评审。(2)综合评估法初步评审：标准：形式、资格、响应性评审评分标准：施工组织设计、项目管理机构、投标报价评分、其他详细评审：评标委员会按规定的量化因素和分值进行打分，并计算出综合评估得分。对评标委员会要求招投标法第37条依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。12号部令第10条一般采取随机抽取，技术特别复杂、专业性要求特别高或国家有特殊要求的，随机抽取的专家难以胜任，可由招标人直接确定。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表1.5（二）研究项目法律法规规定有效性招投标法第33条第41条(1)投标人不得以低于成本的方式投标竞争。(2)中标人的投标应当符合下列条件之一：1)能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。2)能满足招标文件的实质性要求，且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外。12号部令第55条(1)招标人在评标委员会依法推荐中标候选人外确定中标人无效。(2)依法必须进行招标项目在评标委员会否决所有投标后自行确定中标人的，中标无效。偏差处理12号部令第24条第25条第26条(1)评标委员会应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标偏差分为重大偏差和细微偏差。(2)下列情况属于重大偏差：1)没按招标文件要求提供投标担保或所提供的投标担保有瑕疵；2)投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；3)投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；4)明显不符合技术规格、技术标准的要求；5)投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法不符合招标文件的要求；6)投标文件附有招标人不能接受的条件；7)不符招标文件中规定的其他实质性要求投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，作废标处理。招标文件对重大偏差另有规定的，从其规定。(3)细微偏差投标文件在实质上响应招标文件，但在个别地方存在漏项或提供不完整的技术信息和数据等情况，且补正这些遗漏或不完整不会对其他投标人造成不公平，细微偏差不影响投标文件的有效性。56号部令第3章在评标过程中，评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件中不明确的内容进行书面澄清或说明，或对细微偏差进行补正，评标委员会不接受投标人主动提出的澄清、说明或补正。废标处理12号部令第20条第21条(1)在评标过程中，评标委员会发现投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或其他弄虚作假投标的，该投标人的投标应作废标处理。(2)评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者设有标底时明显低于标底，使其投标报价可能低于其个别成本的，应要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，其投标作废标处理。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表1.5（三）研究项目法律法规规定废标处理12号部令第23条(3)每一投标文件必须对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应，未实质上响应的投标，作废标处理。(4)投标文件有重大偏差情形之一的，作废标处理。30号部令第19条第37条第50条(1)经资格后审不合格的投标作废标处理。(2)投标人不按招标文件要求提交投标保证金，该投标文件将被拒绝，作废标处理。(3)投标文件有下列情形之一，由评标委员会初审后按废标处理：1)无单位盖章并无法定代表人或其授权代理人签字或盖章的；2)未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；3)投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；4)投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；5)未按招标文件要求提交投标保证金的；6)联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。56号部令第3章(1)投标人有以下情形之一的，其投标作废标处理：1)投标人须知规定的任何一种作废标处理的情形；2)串通投标或弄虚作假或有其他违法行为的；3)不按评标委员会要求澄清、说明或补正的。(2)投标报价有算术错误的，评标委员会按评标价格调整方法对投标报价进行修正，修正的价格经投标人书面确认后具有约束力。投标人不接受修正价格的，其投标作废标处理。资料来源：参考文献[1~4]总结1.2.3评标活动相关文献研究1.现有文献研究重点我国法定的评标方法为两种：经评审的最低价中标法、综合评估法，近五年学界做了大量的评标方法方面的研究，以下通过对12篇主要研究评标方法的文献进行了分析，见表1.6。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表1.6相关文献分析Table1.6Analysisofrelevantliterature研究项目文献作者方法选择评标过程效果评价缺陷优势风险王军[[]王军.浅析工程评标方法的改进[J].机电信息.2010，(12)：155].2010高金龙[[]高金龙.浅谈建设工程招投标过程中的评标方法[J].科技向导2010，(7)：177].2010王晗[[]王晗.工程招标评标方法的探讨[J].水利水电工程造价，2007，(2)：13~15].2007赵军[[]赵军.对工程招标评标方法的探研[J].中小企业管理与科技(上旬刊)，2009，(05)].2009闻期武，赵跃辉[[]闻期武，赵跃辉.浅议工程招投标过程中的评标技巧与注意事项[J].鄂钢科技，2008，(3)].2008秦慧芳等[[]秦慧芳，孙鸿玮，宋顺美.招投标评标方法及评标标准的探讨[J].价值工程，2010，(30)].2010赵卓[[]赵卓.工程量清单计价模式下的评标研究[D].天津：河北工业大学，2007].2007李霞[[]李霞.基于价值工程的工程量清单计价模式评标方法研究[D].天津大学，2008].2008胡丹[[]胡丹.08清单计价规范下招标控制价编制方法研究[D].天津理工大学，2009].2009高贵明[[]高贵明.基于2008版《清单计价规范》的施工项目评标方法研究[D].天津理工大学，2009].2009朱沈俊[[]朱沈俊.基于工程量清单计价模式的承包商不平衡报价研究[D].天津理工大学，2009].2009王娣[[]王娣.工程量清单模式下承包商投标报价研究[D].天津理工大学，2009].2009研究次数695332资料来源：整理文献[11~22]自绘文献分析表明，学界对评标方法的研究主要集中在其评标过程、方法选择和效果评价三方面，通过对研究次数统计结果可知，对评标过程的研究是个关注度很高的问题。根据以上分析，本文的研究重点定为对评标过程的深入研究。2.本文拟解决的关键问题评标过程中存在很多问题，如何克服这些问题，为招标人选择一个最合适的中标方案非常重要。需要克服的问题主要有防止不平衡报价、判定标书有效性、防止低于成本竞标、对投标人资格的评审、如何防止围标串标、废标的处理、防止贿赂评标专家等方面，具体分析见表1.7。表1.7相关文献分析Table1.7Analysisofrelevantliterature研究项目文献作者不平衡报价标书有效性低于成本投标人资格围标串标废标处理贿赂评标专家王娣[22].2009周金娥[[]周金娥.建设工程招投标中围标串标现象分析及治理机制研究[D].天津理工大学，2010].2010张晓梅[[]张晓梅.工程量清单计价模式下施工工程评标方法研究[D].天津理工大学，2009].2009李龙[[]李龙.项目招投标中围标串标问题对策研究[J].科技创新导报，2009，(02)].2009吴怀俊[[]吴怀俊.基于工程成本不确定性的低价评标方法研究.煤炭工程工程管理[J]2010，(6)：121~124].201067 天津理工大学2011届本科毕业论文续表1.7研究项目文献作者不平衡报价标书有效性低于成本投标人资格围标串标废标处理贿赂评标专家巢良婷[49].2008尹贻林、乔璐等[[]尹贻林，乔璐，李彪.基于不平衡报价的承包商创收策略解析[J].沈阳建筑大学学报(社会科学版)，2011，(01)].2011苏志龙[38].2006刘志雄[[]刘志雄.不平衡报价的表现形式及防范策略[J].中国外资，2011(06)].2011李建峰，熊清源等[40].2006代伟[[]代伟.不平衡报价投标及其对策探讨处[J].中南财经政法大学研究生学报，2006(03)].2004王会[42].2009蔡敏伟[44].2009向鹏成，任宏[45].2009吴红梅，张星等[46].2009张联清[47].2009田永亮[48].2007李建民，李惠民[36].2004王中[[]王中.浅谈投标报价低于成本价的判定及对策[J].露天采矿技术，2009，(03)].2009马楠、米文瑜[[]马楠，米文瑜.工程项目投标报价低于成本价的判定及防范对策研究[J].煤炭工程，2007，(05)].2007研究次数82721042得分2121822453权重2.631.002.571.002.401.251.50表示该文献中提到了该研究项表示该文献对该研究项进行了分析表明该文献对该研究项进行了进一步的探讨资料来源：参考相关文献总结通过对研究次数，研究深度权重的统计，可总结出评标过程中的关键问题为：(1)不平衡报价的识别与防范；(2)低于成本竞标的识别与防范；(3)围标串标的识别与防范。3.关键问题文献综述(1)不平衡报价的研究尹贻林，乔璐，李彪首先论述了不平衡报价产生的机理、背景、承包商运用不平衡报价实现创收路径进行分析，再结合2008清单计价规范，识别可能存在的创收机会，在投标报价上运用不平衡报价，与日后可能发生的变更、调价、索赔等手段配合，实现获得合同价款之外创收及最终获利的目标[27]。67 天津理工大学2011届本科毕业论文刘志雄对不平衡报价的定义和表现形式进行研究后，在设计文件审查、工程量清单准确性、招标文件约定与评标落实方面针对性的研究不平衡报价的防范策略，从而降低不平衡报价带来的风险[28]。胡大明，付欣荣首先针对工程量清单招标中不平衡报价的倾向更加突出的现状，对清单招标模式下投标方采取不平衡报价的各种手段及后果进行了系统分析。然后结合施工企业自主报价的特点，阐述了目前评标办法中对不平衡报价的识别方法存在的不合理因素，并在前人研究的基础上提出了针对性的改进方法，以期切实保证招投标活动的公开、公平、公正[[]胡大明，付欣荣.工程量清单招标中不平衡报价的识别问题研究[J].施工技术，2010(S2)]。代伟先对工程量清单计价下工程项目投标报价的构成进行研究，再分析不平衡报价的应用类型：时间不平衡型、数量不平衡型与风险不平衡型，最后从评标规则控制、风险控制两方面研究招标人防范不平衡报价的策略[29]。李建峰，熊清源等针对建筑市场出现的不平衡报价，通过分析投标人常用的不平衡报价策略，建立了不平衡报价模型，在此基础上，归纳了投标人常用的不平衡报价的三种类型与模式，进而分析了投标人常用的不平衡报价方法，为识别和防范不平衡报价，提出了简单实用的识别和控制方法—报价范围监控法，并且，给出了防范不平衡报价的对策，为防范不平衡报价提供了有效的保证[40]。李建民，李惠民分析了工程量清单招标时形成不平衡报价的各层次因素及其后果，提出了描述不平衡报价的实用参数，指出不平衡报价应分别从各分项工程的人工费、材料费、机械使用费和管理费、利润两个角度分别进行分析，而工程量清单中的分项工程综合单价报价在不平衡报价分析中不具有可比性，最后提出了处理不平衡报价的措施[36]。综上所述，学者以不同的研究方式对不平衡报价进行了研究，参考各学者的研究方法，本文拟从不平衡报价的产生原因着手，通过其表现形式与类型的分析，对不平衡报价进行识别，对设计文件审查、工程量清单准确性、招标文件约定、评标规则控制等方面进行防范措施的研究，总结出招标人在招投标活动中防范不平衡报价的策略。(2)低于成本竞标的研究王会首先对成本进行了分析，提出企业个别成本的确定的重要性，接着对成本的确定所存在的困难进行了分析，最后，针对困难研究出如何寻求改变来积极应对成本确定的问题[42]。王中对低于成本的定义与表现形式进行研究，再研究判定时的事实争论，针对争论通过对低价的说明和选择评标方法两方面，提出相应对策，来防范低于成本竞标[30]。何以文提出工程量清单计价是现阶段工程建设项目投标报价的主要计价方法。由于竞争激烈，投标报价低于成本成为业内普遍现象，分析成因和后果，思考解决问题的方法，确保建筑市场有序竞争和健康发展[[]何以文.对现阶段工程量清单报价低于成本价中标的几点思考[J].合肥学院学报(自然科学版)，2008，(02)]。马楠，米文瑜研究招投标法得出：招投标法对投标报价不得低于成本明确做出了规定，但对低于成本没有明确界定，首先对成本的划分与确定、基准价和标底价进行了研究，再通过研究工程项目的综合单价合理性，来判定最低成本，最后在经评审的最低有标价法下研究低于成本竞标的防范对策[31]。67 天津理工大学2011届本科毕业论文朱满江通过对建筑工程成本的分析，提出了界定招投标中报价低于成本的方法，并从技术和管理两个层面探讨解决“烂价”竞争的可能途径[43]。综上所述，参考各学者对低于成本竞标的研究，本文拟先确定成本的构成，再分析低于成本投标报价的表现形式，根据其表现形式对其进行识别，最后，从综合单价的合理性判定和评标方案的改进两方面对低于成本竞标进行防范。(3)围标串标的研究周金娥先研究了围标串标的产生原因、表现形式、与其发生的决定性因素，再制定围标串标的认定标准、最后对围标串标的治理路径进行选择，对围标串标进行防范[23]。田永亮首先对围标串标定义进行了阐述，接着，对围标串标的表现形式进行了研究，最后在招标主体、招标公告、资格审查、招标、评标标准和方法、评标定标、建立守法诚信评价体系、加强中标后的后续监管等方面分别研究防范围标串标的对策[48]。蔡敏伟对围标串标现象产生的涵义、产生后果、原因进行研究，在从其发生的途径中研究防范围标串标对策[44]。孟新田指出建设工程招投标中的围标行为严重阻碍了我国建筑业的顺利发展，分析了围标的性质，建立了围标博弈模型，并进行了经济分析。最后，从围标的动因出发，提出了有效遏制围标行为的对策和建议[[]孟新田.建设工程招投标中围标问题的探讨[J].建筑经济，2007，(06)]。姜帆介绍了我省高速公路项目施工招标的基本情况及为防止投标人“围标”、“串标”现象的发生所采取的主要对策，并提出防止“围标”、“串标”行为的几点建议[50]。李锁全，马易鲁针对当前建设工程招投标中的围标现象，分析了围标行为的本质及其社会危害性，从诚信体系的构建、资格审查制度的完善、严格执法、加强事后监管及招标过程的监管等方面提出了预防和治理围标行为的对策建议[[]李锁全，马易鲁.建设工程招投标中的围标现象及对策分析[J].基建优化，2007，(06)]。综上所述，根据不同学者的研究方案，本文拟先研究围标串标的产生原因以及表现形式，再对其进行识别，最后从招标主体、招标公告、资格审查、评标标准和方法、评标定标等方面进行研究，总结出防范围标串标的对策。1.3研究目的与研究内容1.3.1研究目的与研究方法1.研究目的本文旨在法律法规前提下，通过文献研究和实例分析，识别与防范招投标活动中投标人的投机行为，规范评标过程，为建设工程施工项目招投标过程中，通过合适的评标方案优选中标人提供一定的参考。2.研究方法本文在研究过程中采用了文献研究法、对比分析法、数量权重研究法、实践论证法，原因分析法等，在完成论文期间，实事求是，力图做到使本论文具有一定的现实意义。67 天津理工大学2011届本科毕业论文(1)文献研究法根据本文研究的问题，分析评标方法相关的文献，全面了解掌握所需信息，通过文献的研究，找出研究重点以及关键问题。(2)对比分析法对比分析与招投标相关法律法规规定，总结出法律法规界定的范围，以及对比分析文献，找出研究的关键问题。(3)主要原因分析法研究围标串标产生原因时，采用主要原因分析法对导致围标串标发的原因进行分析，最后总结其产生原因。(3)实践论证法研究我国主要省市识别与防范投标人投机行为采用的策略，分析其借鉴价值，为招投标活动中招标人识别防范：不平衡报价、低于成本竞标与围标串标提供一定的实践参考。1.3.2研究内容与技术路线1.研究内容本文的题目是08版《建设工程工程量清单计价规范》下施工项目评标方案研究，论文共分为六章，见图1.1。第一章，绪论本章主要介绍本文的选题背景和意义，对本文研究主题进行文献综述，总结出研究重点，并提出研究的关键问题，并针对三个关键问题：不平衡报价、低于成本竞标、围标串标的识别与防范，制定研究路线。第二章，不平衡报价的识别与防范本章通过对不平衡报价的产生原因与表现形式进行分析，经过进行文献研究，总结识别方法与防范策略。第三章，低于成本竞标的识别与防范本章通过研究综合单价合理性的确定与低于成本竞标的表现形式，通过研究相关文献，总结识别方法与防范策略。第四章，围标串标的识别与防范本章通过研究围标串标产生的原因与表现形式，以及决定性因素，确定其认定标准，然后研究文献，总结识别方法与防范策略。第五章，我国部分省市针对以上问题的防范措施本章主要研究我国主要省市在防范投标人投机行为时，采用的评标方案，分析主要省市方案的可借鉴性，对本研究结论进行证实与补充。第六章，研究成果与展望对本文所研究的投标人三种投机行为：不平衡报价、低于成本竞标与围标串标的识别方法与防范策略进行总结。67 天津理工大学2011届本科毕业论文2.技术路线本文研究技术路线见图1.1。图1.1技术路线Fig.1.1Technicalroute资料来源：根据本文研究思路自绘67 天津理工大学2011届本科毕业论文第二章不平衡报价的识别与防范不平衡报价是指一个工程项目总价基本确定后，通过调整内部各分部分项的综合单价的构成[21]，以期既不提高总价，又不影响中标，还能在结算时获得更理想的经济效益的调整投标报价的方法。承包商根据分项工程完成时间的先后，或分项工程在实际施工中对承包商利益的大小[22]，一方面尽早收回工程款，增加效益，增加流动资金，保证工程质量和进度，另一方面多收工程款，获得更多的额外利润。2.1不平衡报价的产生原因与表现形式2.1.1产生原因1.投标报价的组成层次投标报价组成有五个层次[[]李建民，李惠民.不平衡报价的识别及风险防范[J].建筑经济，2004，(02)]：完成某单位数量的分项工程所需资源(如人工、材料、施工机械等)的消耗量报价；所消耗各类资源的单价；分项工程综合单价中人工费、材料费、机械使用费分项工程综合单价；标书总报价。这五个层次中，前一层次是组成后一层次的因素，后一层次是前一层次汇总的结果。2.产生的原因产生不平衡报价有各方面的原因，见图2.1。图2.1不平衡报价产生的原因Fig.2.1Thecausesofunbalancedbids资料来源：根据文献[27]整理绘制(1)招投人和投标人盲目追求低报价建筑市场竞争越来越激烈，随着招标人对拟投标人资格预审工作的重视，在整个评标过程中，商务标的高低直接影响投标单位能否中标。一些发包单位为了减少投资，67 天津理工大学2011届本科毕业论文盲目追求低价中标，而承包商为了在竞争中生存，往往采用压低造价，甚至把报价压到成本以下，这是导致不平衡报价产生的直接原因[21]。(2)招标工作准备不足承包商通过研究招标人招标资料中的缺陷，如设计的不合理、工程量的错误等，招标工作准备不足给不平衡报价创造了条件[27]。(3)招投标活动中的工程造价计取招标单位和投标单位在整个招投标过程中既统一又对立，双方均统一于保质保量按时完成建设任务这一基本点[21]。但在工程造价的计取上又是相互对立的，招标人追求的是在确保工程质量和工期的前提下，工程造价最小化，承包商在相同前提下，则追求企业利润最大化。招投标人在工程造价计取上的对立性，是产生不平衡报价的前提。(4)08版《工程量清单计价规范》使量价分离工程量清单计价是一种量价分离，风险共担的招投标计价方法。量的风险由建设单位来承担，价的风险由施工单位来承担。工程量清单计价为企业自主报价提供了更广阔的空间，但目前由于建设单位在编制工程量清单过程中，受编制人员各种主客观因素的制约，可能会出现工程量偏差和工程内容描述不准确等问题，为投标单位采用不平衡报价提供了条件[21]。(5)分项工程单价不易察觉承包商在保持总价不变的前提之下，通过时间性、数量型、风险性不平衡报价的研究之后，对分项工程的单价进行调整，然而评标委员会在评标的过程中，往往对分项工程单价不易察觉，为招标人带来了风险[27]。(6)法律法规的欠缺我国相关法律法规对不平衡报价尚未有明确有效的限制和调整条文，这就为不平衡报价的产生提供了可能。3.可能被承包商利用的08清单计价规范的条款08工程量清单计价规范的实施，对建筑市场招标活动产生了极大的影响，承包商通过研究其条款寻找进行不平衡报价的机会，08工程量清单计价规范中可能被承包商利用的条款见表2.1。表2.108工程量清单计价规范相关规定Table2.1Relatedprovisionsofthebillquantitypublishedin2008条款规定可被利用因素4.1.9材料价格的风险宜控制在5%以内，施工机械使用费的风险可控制在10%以内，超过者予以调整。材料费报低价，以期达到调价范围。4.7.2若施工中出现施工图纸含设计变更与工程量清单项目特征描述不符，发、承包方应按新的项目特征确定相应工程量清单的综合单价。图纸与实际工程要求不符4.7.5因非承包人原因引起的工程量增减，该项工程量变化在合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；该项工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合单价及措施费应予以调整。工程量及暂列项目、分包工程的变化67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表2.1条款规定可被利用因素4.7.4因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。清单漏项引起的清单项目及措施项目的变化4.7.6若施工期内市场价格波动超出一定幅度时，应按合同约定调整工程价款；合同没有约定或约定不明确的，应按省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构的规定调整。市场价格波动资料来源：根据文献[6,27]整理编制2.1.2表现形式不平衡报价的表现形式主要有：时间型不平衡报价、数量型不平衡报价与风险型不平衡报价，具体表现见表2.2。表2.2不平衡报价的表现形式Table2.2Formsofunbalancedbids类型表现变动结果表现形式时间型不平衡报价资金收入的时间早单价高(1)提高早期施工项目单价和降低后期施工项目单价。承包商报价时，将本应按比例直接摊入各分项单价的管理费、临时设施费等采取不同比例摊销，多摊到早期施工项目单价中，少摊一些到后期施工项目单价中。(2)注重市场信息的搜集和自身信息的积累，合理控制现场费用和施工技术措施费用。晚单价低数量型不平衡报价清单工程量不准确增加单价高(1)认真审核图纸、核对图纸与清单上的主要工程数量；考察现场，做好标前调查，了解设计深度及将来可能调整变更的项目数量。(2)把措施费分摊到分部分项单价中，措施费会随分部分项工程量增加而增加。减少单价低67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表2.2类型表现变动结果不平衡报价的表现形式风险型不平衡报价设计图纸不明确增加单价高(1)利用施工中的不确定因素如施工配合比，施工方法、施工材料、施工措施等变化而导致分项工程的变化，设法提出变更要求或创造条件争取变更，利用变更抬高低价项目价格，增多高价的项目工程量。(2)结合设计及现场的实际情况调查单价，根据招标文件、工程清单的核对、现场踏勘所掌握的资料，适当调整某分项工程单价。减少单价低投标人报单价分析表投标人工费和机械费单价高(1)利用工程造价信息的低价部分既降低了报价，为将来索赔提供理论依据。(2)编制好施工组织设计。(3)注重提高施工组织管理水平，改善施工技术条件。(4)技术措施项目报价可根据本企业和本工程特点适当进行报价。(5)建立企业定额，以不低于成本底线的价格投标。材料费单价低资料来源：根据文献[21]整理自绘2.2不平衡报价的识别08版工程量计价规范的施行，使业主在评标工作中必须得识别和处理投标标书中不平衡报价，才能避免不平衡报价的潜在风险[[]江静.不平衡报价的识别及风险防范[J].科技资讯，2009，(29)]。苏志龙提出对不平衡报价的识别可从这四层次进行分析[[]苏志龙.工程招投标不平衡报价的识别和防范.广州建筑，2006年第2期：42]，见图2.2。67 天津理工大学2011届本科毕业论文图2.2不平衡报价的识别Fig.2.2Theidentificationofunbalancedbids资料来源：根据文献[38]整理绘制1.资源单价不平衡的识别人工和机械台班单价以各地造价管理部门定期发布的人工和机械台班单价为标准平衡值。其中人工单价的合理浮动区间为5%，机械台班单价合理浮动区间为15%。投标人若以机械闲置或机械已折旧完毕为由大幅度降低机械台班单价，应判别为不合理报价。因品牌、质量、运距、采购量和付款方式的差异，材料单价差异较大，其标准平衡值可以是各投标标价的平均值，也可以是业主事前调查的市场价格，或是两者的加权平均值。合理的浮动区间是土建、园建工程为10%，市政、装饰工程为15%，安装、绿化工程为20%。2.资源消耗量不平衡的识别以现行定额中的人工消耗量为标准平衡值，合理的浮动区间为5%。现行定额中的材料消耗量标准已经基本没有调整余地，但主要材料的损耗率和辅材消耗量会因企业间的管理水平和技术水平的差异而略有不同，合理的浮动区间为1%。若投标人以周转性材料已摊销完毕为由大幅降低周转性材料的消耗量，也应当判别为超出合理范围，机械台班消耗量是完成工程项目所必须的机械消耗，定额中的机械台班消耗量是按一般企业的技术装备水平考虑，机型会与工程实际情况存在差异，以现行定额中的机械台班消耗量为标准平衡值，合理的浮动区间为25%。资源消耗量若超出合理浮动区间，并且投标人没有合理解释，可认为该资源的消耗量报价不合理。3.管理费和利润不平衡的识别管理费反映了投标人的经营状况和项目部的管理水平，利润则与投标人的投标策略有关，在保证现场管理费和财务费用的前提下，管理费和利润不应受限制。以现行定额规定的管理费和利润费率为标准平衡值，也是合理浮动区间的上限、下限分别为-30%和-100%。4.综合单价和综合合价不平衡的识别综合单价和综合合价是资源消耗量、资源单价、管理费和利润的综合反映。三者的偏差既会叠加，又会相互抵消。综合单价和综合合价的标准平衡值可以是各投标标价的平均值，也可以是业主编制的价格，或是两者的加权平均值。合理浮动区间是10%。67 天津理工大学2011届本科毕业论文2.3防范不平衡报价的策略2.3.1清单招标下不平衡报价的控制原则08版清单计价模式下针对投标人的不平衡报价，对其控制有七大原则：招标前图纸审查、采取合理低价中标、工程量清单和标底采取两编一审、清单工程量限期核对、绝对不平衡报价限制、加强资质审查、重大项目设置投标保证金和履约保证金[[]苏志龙.工程招投标不平衡报价的识别和防范.广州建筑，2006年第2期：42]，具体原则内容见表2.3。表2.3不平衡报价的控制原则Table2.3Thecontrolprincipleofunbalancedbids研究项原则问题措施目的招标前图纸审查因工期紧，图纸一设计出来就用于招标，设计是否合理、有无重大漏项或图纸优化程度等情况不明，容易引起实施过程重大变更，导致索赔。施工图设计应经过业主组织工程技术人员或外请专家进行审查，重点审查图纸是否符合设计方案的要求，有无明显的漏项或错误，并提出进一步优化的建议，形成会议纪要经设计认可后纳入招标范围。使施工图满足业主功能最合理、投资最节省的要求。合理低价中标中标人报价应是合理低价，专业程度高、有能力投标单位少，或需体现投标单位综合实力的，可采取最低评标价法。把不同投标单位的业绩、实施方案、优化设计建议等有利于业主降低投资、加强管理的优势按一定的规则转化为价格，投标人的投标报价应该是减去这些价格。评标价最低的单位就是综合能力最好的单位。工程量清单和标底两编一审及标底公开(1)“两编一审”指同时委托两家造价单位根据招标文件和图纸编制工程量清单，经组织对照审查后以其中一家工程量清单作为基准进行修正，修正后的工程量清单发往投标单位；(2)两家造价单位根据修正后的工程量清单分别进行预算，两家经对照、审查以其中一家错误较少的为基础，改正明显漏项、重项及计算错误后确定正式标底。若两家单位同时编制并对照审查，即使发生错误，发生在同一处的可能性较小，出现项目表述不同或双方工程量不一致时，经查图或核算的工程量即可发现其中一方必存在错误，使工程量清单和标底的正确率提高。清单工程量限期核对承包商在整个施工过程中不断提出招标范围内的工程量问题(1)工程量计算不复杂项目，要求投标单位必须在投标前复核并提出工程量误差。(2)工程量较大、较复杂的，规定中标单位应在中标后一定时间提出工程量误差。(3)双方核对的子项工程量，不论正负误差，误差在一定范围内将不予调整。避免承包商在整个施工过程中不断提出招标范围内的工程量问题67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表2.3研究项原则问题措施目的绝对不平衡报价限制必须加以限制损害了招标人的利益，又损害了其他投标人的权益在招标文件注明“经评委评定低于正常报价的子项累计金额大于其报价５％以上并无合理解释的报价可判定为低于成本报价，为废标。”等说明，促使投标单位采取不平衡报价策略时不敢过分低、高价。如何判定低于正常报价：(1)评委个人对市场材料、用工、机械使用等价格的掌握；(2)投标人主要子项报价与标底或其他投标人报价相比是否过分低价(3)投标单位的措施费用是否和施工组织设计中的工程实体施工措施及安全、环保等各项措施费用相符合。减少不平衡报价。加强投标单位资质审查设置投标上限投标单位串标(1)加强对不熟悉的投标单位的资质、信誉、能力审查，通过实地了解促使串标单位或挂靠单位放弃投标；(2)如果当投标单位较少时，将标底价降低3%-5%作为投标上限，或者降低投标资格，促使更多的单位投标，增加串标的成本，而当投标单位较多时则可直接将标底价作为投标上限。减少串标带来的损失重大项目设置投标保证金和履约保证金重大项目因项目较重要、工艺复杂或工程量较大，使业主因投标人的串标、定标前弃标等行为蒙受损失(1)设置投标保证金，当业主因投标人的行为受到损害时可根据招标文件中的规定条款不退还投标人的投标保证金，增强投标的严肃性。(2)设置履约保证金。防止中标单位弃标或低价中标、高价索赔、以工程作筹码与业主讨价还价，危害业主工期投资控制，增加中标单位履约的责任感。资料来源：根据文献[21]整理编制2.3.2评标方案中防范不平衡报价的策略制定科学合理的评标方法，建立公正、高素质的评标专家库，对不平衡报价能起到有效的预控作用；完善招标前期准备工作，利用制度限制不平衡报价中标，67 天津理工大学2011届本科毕业论文测算报价范围控制报价，进行询标，利用合同条款回避可能出现的风险等均是防范不平衡报价的有效措施。目前，我国法定评标方法为经评审的最低投标价法、综合评估法。评标过程中注意防止投标人逐步升级报价或隐性高价报价，招标人可以针对建设项目的实际情况选择适当的评标办法[[]李建峰，熊清源，李伟，李晓钏.不平衡报价模式及其防范对策研究[J].四川建筑科学研究，2006，(01)]。1.招标文件的约定发包人防范不平衡报价的方法和处理措施最好事先在招标文件中约定，为在评标阶段对不平衡报价进行处理提供依据。(1)单价子目不平衡报价的约定1)将单价的平衡性纳入评标标准，对主要单价子目进行平衡性评审打分。以各有效投标书中该子目的平均价下降一定幅度作为评审基准价，按各投标书中该子目的单价与基准价差额与基准价的百分比进行评审打分，相差的百分比越大，该子目的单价平衡性得分越低。2)对关键子目，可在招标文件评标标准中规定，当该子目单价成倍或数倍地偏离了其它各有效投标人平均价格或市场价格时，按废标处理，同时在发包人供应商评价体系中将该投标人列为黑名单，以后不接受该投标人的投标申请。3)在招标文件中规定，如分部分项综合单价高于平均综合单价的10%时，则该子目的报价为不平衡报价。并约定：如该子目报价高于各有效投标人的平均综合单价，则该子目价格调整为各有效投标人的平均综合单价，如低于平均综合单价，则不调整。4)在评标标准中规定各分部分项工程综合单价的平均值下浮5%为该子目的评标基准价，超过基准价20%作为重点评审对象，并要求该投标人澄清，若投标人不能合理解释，则要求投标人承诺，如中标，在合同执行阶段，如实际工程量超过原合同清单工程量，对超过部分按该子目评标基准价结算；对低于评标基准价的子目，在合同执行阶段，无论实际工程量如何变化，均按原合同单价执行[28]。(2)计日工的约定可在招标文件中约定计日工项目的价格为分部分项工程综合单价分析表中对应的人、材、机价格乘以一定的费率，不再将计日工单独列表报价，这样，投标人对计日工项目就无法进行不平衡报价。(3)材料费不平衡报价的约定投标人往往将材料费报价压低，以期在合同执行阶段在材料价差调整和建立变更新单价方面得到弥补。可在招标文件中约定：1)在主要材料价差调整方面，在招标文件中明确约定取投标期信息价格与投标材料价格的高者作为材料价差计算的基期价格。2)在合同变更条款中约定，在合同执行阶段建立新单价适用相关定额时，新单价材料费应按投标材料费与定额材料费相比的下浮比列作同比列下降。(4)不平衡报价的约定可在招标文件中约定，在评标阶段如发现中标候选人存在明显不平衡报价，投标人应予以澄清，如投标人不能合理解释，则在投标总价格不变的前提下，67 天津理工大学2011届本科毕业论文招标人有权对前期项目的报价进行调整，或者根据投标人不平衡报价情况，要求中标候选人增加履约保证金的数额。2.评标阶段评标委员会防范不平衡报价评标阶段，评委应根据招标文件的规定仔细审查投标报价是否存在重大不平衡报价，并依据招标文件关于不平衡报价的处理约定在评标澄清阶段或合同谈判阶段将投标人不平衡报价的风险防范落到实处，基于投标人急于中标的心理，在此阶段拟中标人往往对评标委员会提出的有关不平衡报价的处理意见会作出妥协和让步。3.评标规则控制投标人采用不平衡报价招标人可在招标文件的评分标准中加入限制投标人采取不平衡报价策略的有关条款，如：投标单价与正常价格水平偏离过多时，将被视为不合理报价，其投标文件将被扣分甚至被判作废标等。另外，报价风险参数可能成为评价标准之一，公式如下[[]王祖志.不平衡报价策略与风险[J].水运工程，2004，(1)：4]：IBj=∑n1(Max{pji，p0i}/Min{pji，p0i})-n(Max{Sj，S0}/Min{Sj，S0})式中：Sj=[qi]T•[pji]，S0=[qi]T•[p0i]Sj=[qi]Tpji，p0i分别为j投标人报价和基准价中清单第i分项工程的综合单价；qi为工程量清单中第i分项工程的数量，n为清单项目总数。IBj大小将相对准确地反映j投标人报价中采用不平衡报价策略的程度，对招标人的费用控制是潜在风险，在报价竞争激烈或有相关评标规则时，可能影响中标。4.通过询标排除不平衡报价隐患评标时，招标人和评标委员会应及时做好对中标候选人商务标的询标，对商务标中含糊不清的问题，应以书面澄清或承诺，以消除隐患。2.4本章小结本章参考不平衡报价相关文献的研究方法，首先对不平衡报价的产生原因及表现形式进行了研究，再分析各种不平衡报价的识别方法，最后研究相关文献，总结不平衡报价的防范策略。在建筑市场招投标活动中，承包商追求利润最大化驱使下，在投标报价中使用不平衡报价谋取利益，招标人应该在评标方案中制定相应的防范策略来防范投标人的投机行为，这样才能达到招标人为招标项目优选出最佳的中标方案的目的。根据本章的研究，总结各种不平衡报价的应对策略，以期为招标人优选中标方案提供一定的参考价值，不平衡报价的识别与防范详见表2.4。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表2.4不平衡报价的识别与防范策略一览表Table2.4Therecognitionandpreventivestrategylistofunbalancedbids研究项类型投机点投机行为产生原因表现形式识别防范策略时间型不平衡报价资金收入的时间的早晚早单价高(1)分部分项单价不易被察觉。(2)承包人利用资金的时间价值寻求利益。投标人提高早期施工项目单价和降低后期施工项目单价。综合单价和综合合价不平衡层次：资源消耗量、资源单价、管理费与利润三者的偏差或叠加或抵消，再设定标准平衡值以及合理浮动区间，对其进行识别。(1)清单工程量限期核对：工程量计算不复杂的，要求投标人在投标前复核并提出工程量误差，工程量较大、较复杂的，中标人在中标后一定时间内，提出误差。双方核对后的子项，工程量误差在一定范围内均将不予调整。(2)将单价子目的不平衡纳入评标标准中，如规定投标单价与正常价格水平偏差超过多少时，将被视为不合理报价，投标文件将被扣分甚至判为废标。晚单价低数量型不平衡报价清单工程量不准确增加单价高(1)招标文件相关资料存在缺陷，如设计不合理、工程量错误。(2)清单计价量价分离，使招投标中量的风险由招标人承担。(3)08清单4.7.5规定，承包人原因引起工程量增减，合同约定内执行原有综合单价，约定外，应予以调整。投标人把可能调价变更的项目报高价，或把措施费分摊到分部分项单价中，从而使分部分项的工程量增加而增加。资源消耗量不平衡层次：以现行定额人工消耗量为标准平衡值，并设定合理浮动区间，对其进行识别。(1)招标前进行详细的图纸审查，减少不确定的工程量。(2)工程量清单和标底两编一审及标底公开，同时委托两家造价单位编制工程量清单，对照审查后，以其中一家工程量清单为基准进行修正，修正后发往投标单位，并根据该工程量清单进行预算，确定标底。使工程量清单和标底的正确率大大提高。(3)清单工程量限期核对，在招标文件中规定核对工程量的期限，对核对之后的工程量，不予调整。减少单价低67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表2.4研究项类型投机点投机行为产生原因表现形式识别防范策略风险型不平衡报价设计图纸不明确增加单价高招标工作准备不足，工程设计不明确。某些图纸不明项目，报价不合理。资源单价不平衡层次识别：设定标准平衡值以及合理浮动区间，对其进行识别。(1)招标前进行详细的图纸审查，减少不确定的工程量。(2)在评标标准中规定：投标单价与正常价格水平偏离过多时，将被视为不合理报价。(3)将单价子目的不平衡纳入评标标准中，如规定投标单价与正常价格水平偏差超过多少时，将被视为不合理报价，投标文件将被扣分甚至判为废标。减少单价低投标人报单价分析表投标人工费和机械费单价高(1)评标委员会对分项工程单价的不平衡一般不易察觉。(2)08清单4.1.9规定，综合单价中，材料价格风险控制在5%以内，施工机械使用费控制在10%以内，投标人在材料费上报低价，目的在于能达到5%的可调价范围。在施工组织设计没有创新下，材料价格低于市场水平，人工、材料价格高于市场水平。资源单价不平衡层次识别：设定标准平衡值以及合理浮动区间，对其进行识别。(1)在评标标准中对材料价格进行约定，材料价差方面，应明确约定取投标期信息价格与投标材料价格的高者作为材料价差计算的基期价格，合同变更条款中约定，新单价适用相关定额时，新单价材料费应按投标材料费与定额材料费相比的下浮比列作同比列下降。(2)在评标标准中规定：投标单价与正常价格水平偏离过多时，将被视为不合理报价。(3)将单价子目的不平衡纳入评标标准中，如规定投标单价与正常价格水平偏差超过多少时，将被视为不合理报价，投标文件将被扣分甚至判为废标。材料费单价低资料来源：根据本文第二章总结编制67 天津理工大学2011届本科毕业论文第三章低于成本竞标的识别与防范招投标过程中，企业之间的投标竞争在形式上表现为投标竞价，招投标法第33条规定：“投标人不得以低于成本的报价竞标”，第41条规定了中标人应符合的条件，其中第2项规定，“能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外[1]”。当报价低于企业成本时，法律规定不得中标，即使侥幸中标，接下来也是亏本经营。然而，投标报价高，表面上可以争取更多的利润，但中标机会少；投标报价低，利润空间压缩，但中标机会增加了。低于成本竞标即投标人以明显低于建设项目施工过程中耗用的构成工程实体及组织管理施工所发生的社会平均消耗量，低于企业个别成本的价格投标报价，进行投标。一旦中标展开工程施工后，便想方设法或改变投标报价文件，或以不合理的理由进行各种索赔，偷工减料、以次充好、高估冒算或腐蚀拉拢业主、监理人员、设计人员修改图纸，调换材料，更改施工内容等等，进行高价结算，其目的是为自己攫取非法利润[42]。3.1低于成本竞标的表现形式3.1.1综合单价的构成在08版《计价规范》中，综合单价是对完成一个规定计量单位的分部分项清单项目或措施清单项目所需的人工费、材料费、机械使用费、企业管理费、利润以及包含一定范围风险因素的价格表示，即：综合单价=人工费+材料费+机械使用费+企业管理费+利润+税金[6]1.人工费价格：人工费价格由人工消耗量(即工日)、人工单价、金额(即两者的乘积)组成。人工消耗量是完成工程项目所必须的人工消耗，属于一次性消耗。2.材料费价格：材料费价格由主要材料价格、辅料价格、金额(即两者的和)组成，其中主要材料价格包括主要材料损耗量和单价。3.机械使用费：机械使用费是由机械台班消耗量、台班价格、金额(即两者的乘积)组成。4.管理费：目前《建设工程计价办法》和《建设工程计价费率标准》(2004)中确定的管理费计算公式为：(人工费+材料费+机械使用费费)×管理费率。5.利润：由《建设工程计价办法》和《建设工程计价费率标准》(2004)中确定的利润计算公式为：(人工费+材料费+机械费+管理费)×利润率。3.1.2低于成本竞标的表现形式在招投标活动中，投标人低价竞标的表现形式有很多种，具体表现见表3.1。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表3.1投标人低价竞标的表现形式Table3.1Formsofbidatlowprice表现形式具体表现投标报价明显低于其他投标人报价或标底投标人所采用的人工、材料、机械消耗量明显低于社会平均消耗水平，按正常施工企业的技术水平、管理水平和工程施工条件及市场价格测算无法解释证明。大幅度降低价格投标人以周转性材料已摊销完毕为由大幅度降低周转性材料的消耗量，或以机械闲置、机械已折旧完毕为由大幅度降低施工机械台班单价，或以库存材料、构件、成品、设备、器材为由大幅度降低相应价格。主要分部分项工程综合单价明显较低投标人的主要分部分项工程综合单价明显低于相应时期省计价表的综合单价或其他投标人相应的综合单价，且其合价差额较大。人工单价明显较低投标人的人工单价明显低于相应时期政府建设行政主管部门发布的工资单价或其他投标人的人工单价。措施项目费用与施工方案明显不对应投标人的施工方案或施工组织设计有关的措施项目费用报价与施工方案或施工组织设计明显不对应。企业管理费明显较低投标人的企业管理费用无法满足投标人最低管理成本支出，明显低于建设行政主管部门颁发的建设工程企业管理费标准。零利润投标报价投标人的投标报价在明显低于正常报价的情况下，仍按零利润投标报价。资料来源：根据文献[48]整理绘制3.2低于成本竞标的识别建筑产品具有“唯一性”，其“唯一性”是指不存在成本完全相同的建筑产品。即使是施工图纸完全相同的两个建筑物，因为其地质、气象、施工环境、承包人技术水平等因素的影响也不会完全相同，因此建筑工程个别成本相对于制造成本是很难测算的。《招标投标法》里所讲的成本，是指投标人为完成投标项目所必须支出的“个别成本”。招标工程的投标人，如果管理水平高，技术力量强，其个体成本就会低于社会平均成本，价格完全可以低于社会平均价格[[]王会.对判定投标报价是否低于成本价的探讨[J].建筑设计管理，2009，(04)]。投标报价一般由各投标单位按招标文件中的工程量清单中的每个项目进行分析，并结合当时市场的材料价格、劳务行情和自身企业的管理体系，结合工程施工的难易程度、地段的好坏、环境的优劣、工期质量的要求、文明施工的考虑、创优的计划、其他各种风险因素进行的综合报价。因此投标单位的各种投标实力、投标策略都能相应地体现在报价上，从而真实地反映出工程的实际成本。由于企业报价低于成本是指“总报价低于最低社会平均水平的个别成本”，而总报价低于成本是由于工程实体报价和措施项目报价存在低于最低社会平均水平的个别成本的情形所造成的。因此，判定投标单位的报价是否低于成本主要应从工程实体和措施项目价格入手，根据价格判定参考依据(最低社会平均水平)对投标单位的投标报价进行认定[[]朱满红.论工程招标评标中“低于成本价”的界定[J].中外建筑，2006，(03)]。67 天津理工大学2011届本科毕业论文具体可以从以下方面入手：1.工程实体中分部分项报价低于成本的认定(1)当投标人填报的综合单价中出现任何一项报价明显低于市场最低社会平均水平或其他投标人的价格时，投标人在投标文件中对此没有提交相关说明资料和相关证明材料，无法支持该价格的成立，可视为个别低于成本。(2)对于含有主要材料的分项，当投标人填报的工程主要材料单价明显低于最低控制线标准或其他投标人的价格时，投标人应提供相关材料采购证明，如果没有提供证明或提供的材料采购证明资料不能说明降价理由的，该主要材料可视为个别低于成本。(3)不可竞争费用和税金出现负报价的可视为个别低于成本。2.投标报价低于成本的判定一般可采用以下方法：个别工程实体分部、分项工程量清单项目费用和个别措施项目费用之和，被评委认定低于成本超过最低社会平均水平一定比例，可视为投标报价低于成本。3.3防范低于成本竞标的策略3.3.1综合单价的合理性判断招标人为防止投标人以低于成本报价，需在详细评审阶段对投标人的综合单价合理性进行判断。通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本的投标识别出来视为废标。判断综合单价是否合理，主要看其各组成部分是否在合理浮动区间[24]。各地区依据本地区《建设工程计价办法》《建设工程计价费率标准》《建筑工程消耗量标准》《市政工程综合价格》等文件制定合理浮动区间，本文总结出综合单价各组成部分的合理浮动区间。1.人工费价格人工消耗量是完成工程项目所必须的人工消耗，属于一次性消耗。由于不同施工企业间的差异，合理浮动区间为现行《消耗量标准》中人工消耗量的±5%。人工消耗量低于现行消耗量标准的5%时，除非有合理的解释，否则有可能低于工程建造成本。人工单价的合理浮动区间为±5%。普通人工单价下降超过5%，将有可能低于本地区最低工资标准。2.材料费价格在损耗率方面，对于不同管理水平的企业和不同技术水平的工人将略有不同，辅助材料的消耗因施工技术的差异也会有所不同。综合考虑各种材料消耗量，合理浮动区间为±1%。总体材料消耗量低于现行消耗量标准的1%时，除非有很好的避免材料损耗的措施，否则有可能低于工程建造成本。在参考使用《建设工程价格信息》时，分专业综合分析的材料价格的合理浮动区间见图3.1。67 天津理工大学2011届本科毕业论文15%10%20%15%10%安装工程市政工程装饰工程其他工程土建工程图3.1各专业材料价格合理浮动区间Fig.3.1Eachmajormaterialpricereasonablefloatinginterval资料来源：根据《建设工程价格信息》整理绘制当某工程材料价格水平的下降超过上表中相应专业的区间下限时，如果没有充分的理由，将有可能低于材料采购成本。3.机械使用费机械台班消耗量是完成工程项目建设所必须的机械支出，机械台班消耗量的合理浮动区间在±10%之间。机械台班消耗量减少不宜超过10%，否则有可能低于工程建造成本。由于实际施工中采用的机型差异、机械效率差异以及可能出现的机械租赁等情况，综合分析机械台班单价的合理浮动区间为±15%。当某工程机械台班单价水平的下降超过15%时，如果没有合理的解释，将有可能低于机械使用成本。4.管理费考虑不同施工企业管理水平的差异，综合分析各专业管理费率的合理浮动区间见图3.2。67 天津理工大学2011届本科毕业论文图3.2各专业管理费率的合理浮动区间Fig.3.2Theprofessionalmanagementthereasonablerangeoffloatingrate资料来源：根据《建设工程计价费率标准》整理绘制图3.2中的管理费率基本反映了各种工程管理费的支出情况，当某工程的管理费率低于上表中的下限时，如果没有特别的管理措施，将有可能低于管理费成本。5.利润考虑目前激烈的市场竞争，利润率合理浮动区间的0-6%，工程利润不得低于0%。6.风险根据08版《工程量计价规范》，材料价格的风险费用合理浮动区间为±5%，机械使用费的风险费用合理浮动区间为±10%。实际评标中，根据项目的实际情况给予综合单价相应权重。对于招标时设计图尚未全部完成、以后可能会增加工程量的项目、或者采用单价合同的项目，则应重点考虑综合单价报价。对于采用总价合同而且设计比较完善、工程量变化不大的项目，则可以较少考虑综合单价指标。3.3.2评标方案中防范低于成本竞标的策略1.加快建立健全建筑行业信用评价体制运用“信用担保”制度，使低于成本谋取中标的企业无法找到“担保”单位从而无法在市场立足，确保建设合同履行规范化。加大市场清出力度，使低于成本取得合同的企业在不能完成合同任务时，及时载入信用档案并向全社会公布，通过社会监督、市场监督规范经营。2.造价管理部门应出台便于操作的成本评价体系企业的管理水平参差不齐，工程报价的差异性有时很大，67 天津理工大学2011届本科毕业论文所以造价管理部门应出台便于操作的成本评价体系和管理办法，适时发布适应市场的与工程量清单计价配套的社会平均消耗量定额，发布合理的、适应市场的造价信息，定期向社会公布人、材、机价格信息，发布动态的工程技术经济指标和工程量清单综合单价，引导帮助施工企业建立自己的价格体系。3.建立健全的企业内部定额对建筑企业来说，迫切需要完成二件事：一是完善管理制度，编制出符合本企业实际又具有市场竞争力的企业内部定额或相关数据资料；二是建立起既可做出市场价格走向预测，又可规避报价风险的企业询价体系，最终建立起自己的一整套科学完整的投标报价体系。但内部定额的研究编制工作量大，工作周期长，只有建立一个稳定的机构，一支稳定的队伍，才能积累各种原始资料，积累经验，保证编制工作的延续性。同时，随着先进技术的推广，工人技术素质的不断提高，以及新工艺、新技术、新材料的不断涌现，要求企业要不断完善、修订自己的内部定额，以此来保证企业定额的连续性。4.建立专家评定体系评标专家的素质高低对评标结果的准确性有很大的影响。建立一支公正廉洁，既懂得建设工程技术，又懂经济、管理和法律知识的评标专家队伍是当务之急。应研究建立一套对评标专家的评定考核体系，记录专家每次评标时的表现，对达不到专家标准或有不良行为的应及时进行清理，有利于督促专家进行学习充电，不断的提高自身的素质和觉悟。5.评标时“技术标”与“商务标”相挂钩评标时通常“技术标”与“商务标”完全分开，只是到合计总分时才将两者分数相加。造价没有与施工技术直接挂钩，不论采用何种施工方案，“商务标”只能套用定额及相关取费标准。评委在评标时应把“技术标”与“商务标”结合起来评审，有利于督促投标单位认真地编制施工组织设计，将投标报价和施工组织设计有效地结合起来，而不是为应付招标而编制，并且在以后的施工中尽量采用投标中施工组织设计确定的施工方法和工艺进行施工，尽量少改图，合理安排人力，减少不利因素对自己的施工影响，投标单位能更好地以最科学最合理的价格中标，并使预测成本在以后的工程建设中发挥指导作用。正确确定成本，关系到建设参与各方的切身利益，只有各方共同努力，才能进一步规范建设工程的市场管理，合理降低造价，维护工程建设发、承包双方的经济利益[42]。3.4本章小结本章参考低于成本竞标相关文献的研究方法，首先对成本的构成及低于成本竞标的表现形式进行了研究，再分析低于成本的识别方法，最后研究相关文献，总结低于成本竞标的防范策略。在建筑市场招投标活动中，投标人采取低价中标，高价结算的方式为自己攫取非法利润，这严重危害招标人利益，招标人应在评标方案中制定相应的防范策略，根据本章的研究，总结出低于成本竞标的应对策略，详细识别与防范策略见表3.4。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表3.4低于成本竞标的识别与防范策略一览表Table3.4Therecognitionandpreventivestrategylistofbidatalowprice研究项类型投机点投机行为产生原因表现形式识别防范策略直接费人工费人工费报价低于成本由于地区差异、企业效益状况与企业定额等因素的不同，使人工消耗量不确定，投标人报低价，增加中标机会。人工费报价明显低于社会平均消耗水平，按正常施工企业的技术、管理水平与施工条件及市场价格测算对其无法解释证明。查看投标人填报的综合单价中的人工费报价是否明显低于市场最低社会平均水平，且投标人对此没有提交相关说明资料或相关证明文件，视为低于成本.(1)综合单价合理性判断：在详细评审阶段对投标人的综合单价合理性进行判断。通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本的投标识别出来视为废标。(2)推行企业定额的编制。(3)加强控制性标底编制。(4)提高评标专家素质。材料费材料费报价低于成本08清单4.1.9条规定，材料价格风险在5%以外可调价，投标人目的在于低于成本竞标，既增加了中标机会，也能尽快达到调价区间。投标人以周转性材料已摊销完毕为由大幅降低周转性材料的消耗量，或以机械闲置、机械已折旧完毕为由大幅度降低施工机械台班单价，或以库存材料、构件、成品、设备、器材为由大幅度降低相应价格。查看投标人填报的过程主要材料单价明显低于最低控制线标准或其他投标人价格，要求投标人提供相关材料采购证明，若不能提供资料来说明将家里有，该主要材料视为个别低于成本。(1)综合单价合理性判断：在详细评审阶段对投标人的综合单价合理性进行判断。通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本的投标识别出来视为废标。(2)实行履约保证金制度，投标保证金约束一些低价中标单位中标后不签合同的行为，履约保证金避免了低价中标后不能按时完工、要求业主变更设计、大量办理签证、“转手倒卖”行为的发生。(3)推行企业定额的编制。(4)加强控制性标底编制。(5)提高评标专家素质。续表3.467 天津理工大学2011届本科毕业论文研究项类型投机点投机行为产生原因表现形式识别防范策略直接费机械费机械费报价低于成本08清单4.1.9条规定，机械使用费风险在10%以外可调价。既增加了中标机会，也能尽快达到调价区间。机械使用费报价明显低于社会平均消耗水平，按正常施工企业的技术、管理水平与施工条件及市场价格测算，投标人对其无法解释证明。查看投标人填报的综合单价中的机械使用费报价是否明显低于市场最低社会平均水平，且投标人对此没有提交相关说明资料或相关证明文件，视为低于成本。(1)综合单价合理性判断：对投标人的综合单价合理性进行判断，通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本的投标识别出来视为废标。(2)把技术标和经济标的评定相挂钩，发挥预测成本的指导作用。(3)推行企业定额的编制。(4)提高评标专家素质。间接费管理费管理费费率过低投标人在追求低价谋取中标时，因降低造价部分超出企业管理和技术水平，为了竞争需要，降低管理费费率。投标人的企业管理费用无法满足投标人最低管理成本支出，明显低于建设行政主管部门颁发的建设工程企业管理费标准。评标委员会可在评标是参照设有内部定额的投标人的企业定额与市场最低市场水平，对投标价格中的管理费是否低于成本进行评判。(1)综合单价合理性判断：在详细评审阶段对投标人的综合单价合理性进行判断。通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本的投标识别出来视为废标。(2)推行企业定额的编制。(3)提高评标专家素质。利润利润利率0%投标投标人在最求低价，谋取中标时，为了竞争需要，降低利率。投标人的投标报价在明显低于正常报价的情况下，仍按零利润投标报价。评标委员会可在评标时参照设有内部定额投标人的企业定额、最低市场水平，对投标价格中的利润是否低于成本进行评判。(1)综合单价合理性判断：对投标人的综合单价合理性进行判断，通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本的投标识别出来视为废标。(2)推行企业定额的编制。(3)提高评标专家素质。资料来源：根据本文第三章总结编制67 天津理工大学2011届本科毕业论文第四章围标串标的识别与防范所谓围标串标是指在工程招投标过程中，几家投标单位通过事先商定，联合对招标项目的一个或几个招标段用一致性报价、压价或抬价等不正当手段来串通报价，排斥其它投标人，控制中标价格和中标结果，让他们其中的某个利益相关投标者中标的行为。4.1围标串标的产生原因与表现形式4.1.1围标串标的产生原因围标串标现象发生的原因很多，其中最重要的原因是投标人受利益驱动，此外，招投标程序的不完善、招投标制度缺失与建筑市场环境等因素导致了围标串标的产生[[]蔡敏伟.关于围标现象的成因及其防范措施[J].中国建设信息，2007，(17)]，具体影响见图4.1。图4.1围标串标产生的原因Fig.4.1Thecausesofcollusionandtogether-conspiredbidding资料来源：根据文献[23，44]整理绘制1.招投标参与主体的缺陷招投标过程中，参与的主体主要包括招标人、投标人、招标代理机构、评标委员会。招标人代表反围标串标意识淡薄，责任心不强，认为对围标串标的查处属于监督机构的职责，对围标串标漠视纵容；还有类招标人代表为谋取私利，对投标人之间的围标串标采取纵容态度，甚至通过泄露招投信息协助投标人围标串标。投标人为了让企业发展壮大，必须通过有效益的投资才能实现，在建筑市场“僧多粥少”、日趋激烈的竞争环境下，投标人为了中标，便采取围标串标的方式使一个竞争性市场变成一个垄断市场。招标代理机构招标代理机构对招标过程的操控十分关键，若招标方案存在漏洞、资格审查不严、评标标准和办法起不到有效遏制围标串标的作用，就会导致投标人之间的围标串标得逞。然而，由于招标人对招标代理机构缺乏有效的激励，招标代理费偏低等原因，67 天津理工大学2011届本科毕业论文导致招标代理机构对围标串标的控制缺乏动力。评标委员会成员为谋私利，可能对投标人之间的围标串标视而不见，不认真履行评标委员会职责，随意评标，对投标文件中可能存在的围标串标不能及时提出质疑，间接促成了围标串标的发生[23]。2.招标程序的不完善目前，在招投标中常采用资格预审，法律法规中缺乏对发布预审公告、使用资格预审文件的相关要求，实践中易导致对资格预审的滥用。招标人经过资格预审，将一些潜在投标人拦在门外，为围标串标创造环境。在评标过程中，法定评标方法为经评审的最低评标价法和综合评估法，中标人报价过低，中标可能亏本，报价高又难中标，围标串标成为投标人迫不得已的手段。3.配套制度的不健全我国招投标领域的法律法规已日益规范，逐步形成体系，但由于起步较晚，而且缺乏长期实践检验和及时修订补充，还存在很多问题，对围标串标无法起到有效的规范作用。对围标串标问题缺乏深入的研究，在招投标程序的关键环节上，也没有真正有效的遏制措施和办法，且招投标监管权与处罚权的分离，造成监督没有力度，为围标串标的发展滋生了条件。社会诚信体系尚不健全，目前还没有统一的信用评价体系，对于失信行为缺乏惩戒机制，无法对围标串标进行防范。4.建筑市场因素公开招标下，业主对投标人的技术及管理水平、施工能力、投标资格、信誉等情况不能完全获知，只能通过投标人的投标文件或其他渠道去获取这些信息，若投标人伪造各种材料，就会导致业主做出错误判断，双方信息不对称[[]向鹏成，任宏.信息不对称理论的工程项目主体行为博弈分析[J].重庆大学学报(自然科学版)，2007(10)：144-150]，为围标串标现象的产生提供可能性。建筑市场上供求失衡，施工企业在项目承揽和投标过程中竞争日益激烈，为谋求生存，投标人之间的围标串标现象屡禁不止。我国工程建设领域存在比较严重的地方保护和行业垄断。4.1.2围标串标的表现形式围标串标有多种表现形式，且投标人之间的围标串标在实际中存在相对广泛，其常见的有如下几种类型：价格同盟、轮流坐庄、补偿投标、补充投标[[]吴红梅，张星，费祥虎.工程建设串通招标投标行为分析及其认定[J].建筑经济，2009(8)：14-15]、挂靠垄断、市场分割[[]张联清.对招投标工作中串标问题的浅见[J].大众商务，2009(8)：259]，具体内容见表4.1。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表4.1围标串标的表现形式Table4.1Formsofcollusionandtogether-conspiredbidding项目形式具体表现利益分配危害价格同盟当以有效报价的算术平均值及标底加权平均作为评标基准价时，若高价中标的可能性大，就共同约定一个接近评标基准价的较高报价；如果预计低报价有优势，就投低价标，施工中再通过变更、索赔等手段寻求补偿。未中标的获得合理补偿费投标人之间通过口头或书面协议、约定，就投标报价及其他投标条件私下达成一致意见，避免了竞争，且投标人的报价在商务标中占的权重较大，中标概率非常大。轮流坐庄某一地区一定时期内投标人再次相遇概率很大的招投标活动中容易发生。按时间顺序分割市场投标人之间形成长期围标串标关系，在投标前暗中商定，轮流获得中标机会，谋取利润。补偿投标操纵围标串标的投标人协议将高价中标获得的招标项目分包给协助其中标的其他投标人或通过一定数额的“合理利润”予以补偿的方式。获得分包合同或合理补偿费利益二次分配，第一次将招标人利益转移到中标人，第二次在中标人和其他协助其中标投标人之间进行，最终使招标人利益受到损害。补充投标有些投标人同意投标，但故意制造废标条款或报高价而不被招标人接受。获得分包合同或合理补偿费创造出表面自由竞争的假相，从而达到提高标价欺骗招标人的目的。挂靠垄断在建筑市场实行双重准入资质时，某些单位或个人未取得相应资质，借用他人资质参与投标承揽工程，并向出借资质的一方交纳部分费用的行为。出借资质的一方获得管理费对于同一标的，表面上各投标主体都不相同，但真正的投标者往往都是同一企业。市场分割投标人达成市场分割协议，事前划分势力范围，同意在特定的地理区域彼此间不进行竞争。按地区分割市场限制竞争，减少了投标人数量，限制了招标人在市场上择优选择的机会。资料来源：整理文献[23，46，47]相关内容绘制67 天津理工大学2011届本科毕业论文4.2围标串标的识别1.投标文件的识别围标串标可以通过投标文件中的内容、投标报价等细节进行识别，可归纳为以下几点[[]田永亮.遏制围标串标及低价抢标的措施探讨[J].机电信息，2007，(S1)]：(1)不同投标人的投标文件内容及格式存在非正常一致。如不同投标人的投标文件裁剪、装订、页码非正常一致，投标文件中商务标与技术标表格、式样、文本、图表非正常一致。(2)不同投标人的投标文件错漏之处一致。如不同投标人的投标文件中工程量数据、投标单价、自主报价的材料价格、措施费用等错漏一致，技术标中施工进度安排、网络计划图表、人工、材料、机械数量、调配安排、质量与进度保证措施、施工总平面布置图等错漏一致。(3)投标报价明显过高且不合理。投标人数量较少时，其大部分或全部投标人的投标报价经评审均高于社会平均价格，且其报价组成中人工、材料、机械可竞争费用明显偏高或不合常理。(4)不同投标人的投标文件相互混装。(5)不同投标人使用同一个人或企业资质交纳投标保证金或投标保函。(6)不同投标人的投标文件载明的项目管理班子出现相同人员。(7)不同投标人的投标报价或报价组成异常一致或呈规律性变化。2.与联合体投标的区别招投标活动中，联合体投标和围标串标很类似，在招投标活动中把围标串标区别出来，然后对应的采取措施，才能更好的防治围标串标。具体区别见表4.2。表4.2围标串标与联合体投标的区别Table4.2Thedifferencebetweenconsortiumbidandcollusionbidding名称对比项招投标围标串标联合体投标合法性违法行为各方自愿、共同一致的合法投标主体投标人以各自名义投标，或者在投标前让其他潜在投标人退出投标阶段不允许联合体各方以各自的名义投标，联合体必须以一个投标人身份共同投标私下协议私下签订利益共享协议或分包合同或口头约定利益分享方式，私下协议无效联合体各方应当签订共同投标协议，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人投标人资格投标人不一定具备相应的资格条件联合体各方均应当具备规定的相应资格条件签订合同主体只有围标串标一方与招标人签订合同，该合同在法律上是无效合同联合体各方共同与招标人签订合同，合同有效资料来源：根据文献[1，23]整理绘制67 天津理工大学2011届本科毕业论文3.发生的决定性因素(1)工程中标实施后的利润大小与围标串标的语气收入呈正比，利润是导致围标串标行为发生的最主要因素。(2)围标串标各方收益函数是查处力度的减函数，当查处损失加大，各方收益会减小；当查处力度小于围标串标收益时，即使查处概率很大，围标串标行为仍有很大可能发生。(3)围标行为发生与参与围标的人数成反比，即围标人数越多，围标串标形成的可能越小。(4)招投标过程信息的封闭程度是围标围标串标行为发生的重要影响因素，在信息封闭程度较高时，围标串标行为发生的可能性加大[[]巢良婷.围标围标串标行为透析[J].施工企业管理，2008，(02)]。4.3防范围标串标的策略4.2.1围标串标的防范环节围标串标可以通过加强对招标公告、资格审查、评标定标标准和方法、投标报价、专家评审、中标公示、工程风险管理、守法诚信评价、行政监察等各个环节、各个层面的监督管理工作，不断深化招标投标制度改革，不断优化公平竞争的市场环境，惩防并举，规范创新，得到解决[48]，措施的具体实施见表4.3。表4.3围标串标的防范措施Table4.3Thepreventivemeasuresofcollusionandtogether-conspiredbidding研究项措施具体实施招标公告公开招标的项目其招标公告必须在政府指定的媒体上发布，发布应充分公开，任何单位和个人不得非法限制招标公告发布地点和发布范围，发布的时间应在5个工作日以上。招标公告应内容真实、准确、完整，不得以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，以应对投标人的围标串标。资格审查资格审查文件应当明确合格的潜在投标人的条件、评审标准和评判方法，招标人应当按照招标工程所需的最低条件进行设置。提倡以必备资格条件为准，不得随意增加其他附加资格条件，对技术特别复杂、施工有特殊要求或采用新技术的招标工程，方可设置同类工程经验。资格后审：对于技术不复杂或者没有特殊专业技术要求的公开招标工程，鼓励实行资格后审，实行资格后审的应在招标文件中设置专门的章节，明确合格投标人的条件、资格后审的评审标准和方法。资格预审：提倡招标人邀请所有资格预审合格的潜在投标人参加投标，不应以抽签、摇号等不合理条件限制或排斥资格预审合格人。在审查中，对涉嫌围标串标并正在接受建设行政主管部门或有关行政管理部门调查的投标申请人以及有不良行为记录正处于警示期间的投标申请人，招标人可拒绝其参加投标。招标文件招标人在制定招标文件时应尽可能严谨、清楚、规范，不给围标串标及低价抢标以可乘之机，也不能设置陷阱，操纵招标结果。特别是对作为招标文件核心内容的重大偏差与否决性条款的制定，以及评标定标标准和方法的制定，招标人应特别仔细，条款应尽可能地明晰，以减少评标专家自由裁量的空间。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表4.3研究项措施具体实施招标文件评标标准和方法应体现竞争性，体现合理低价、择优而选的精神宗旨。提倡在工程的招标中设立对投标报价的最高限价，以预防和遏制围标串标和哄抬标价的行为，也要防止恶意的、不理性的“低价抢标”行为，维护正当的竞争秩序。评标方法对具有通用技术标准和性能的一般工程项目，工程图纸设计明晰能准确计算出工程量的中小型项目、土石方、园林绿化、路灯、管道等简单专业工程项目，均可采用经评审的最低投标价法或合理低价法。对结构复杂、规模较大、施工内容有特殊要求或采用新技术的工程项目，可采用合理低价综合评估法或平均值综合评估法，运用综合评估法的项目，应逐步弱化技术部分的作用，最大限度地减少人为因素，坚持合理低价和择优原则，同时充分考虑评标成本，减少资源浪费。诚信评价建立以政府对市场主体的守法诚信评价体系，形成统一的诚信信息平台，统一的诚信评价标准，统一的诚信法规体系，统一的诚信奖惩机制。对招标代理在工程招标工作中出现的违法违规和失职、失误等行为建立不良行为记录制度，完善招标代理机构及从业人员信用评价体系，严厉打击挂靠、出让代理资质，通过虚假招标、串通投标等违法方式操纵招标结果，加强对招标代理机构专职人员的继续教育，以提高其业务水平、综合素质和服务质量。后续监管建立和完善建筑市场与招标投标、资质和资格、工程造价、质量和安全监督等管理机构之间的相互联动机制，加强对合同履行的监督管理，及时发现和严厉查处中标后随意更换项目经理、转包、违法分包、任意进行合同变更、不合理地增加合同价款等违法、违规和违约行为，促进合同的全面履行，加强对工程后续变更和工程竣工结算的监管，防止因低价中标可能产生的偷工减料、弄虚作假、降低工程质量标准及安全水平的现象。资料来源：根据文献[48]整理绘制4.2.2评标方案中防范围标串标的策略为防止投标人围标串标的发生，认真分析其成因，从制度上和程序上采取防范措施和办法，完善评标办法，从源头上堵漏补缺[[]姜帆.完善工程招标投标管理防止“围标”､“串标”行为[J].北方交通，2007，(02)]。主要采取了以下对策：1.合理设置招标控制价08版《工程量清单计价规范》4.2.1规定，“投标人的投标报价高于招标控制价的，其投标应予以拒绝”。采取定额估价法中的投标控制价作为清单计价的拦标价，从源头上把中标价控制在业主的预算范围内确保中标价不失控。招标控制价是对投标报价进行封顶，是招标人的最高可承受价格。可有效的控制投标人的投标价格，防止串标、围标哄抬标价，从而使中标价控制在预算范围，不会出现突破预算价的现象[[]赵红.论工程量清单计价施工招标评标方法在实践中的运用[J].吐鲁番科技，2007(01)]。可有效防止恶性围标带来的投资风险。2.充分发挥资格预审效力在资格预审阶段采取评标专家打分方式为减少资格预审中的人为因素的干扰，资格审查由资格评审委员会负责，资格评审委员会专家从评标专家库中随机抽取。资格预审阶段明确母子公司不能在同一合同段投标，为防止“围标”、“串标”现象的发生，67 天津理工大学2011届本科毕业论文在资格预审文件中明确规定“具有投资参股关系的关联企业，或具有直接管理和被管理关系的母子公司，或同一母公司的子公司，不允许在同一合同段通过资格预审”。3.严密评标办法严密评标办法，弥补漏洞，减少人为因素影响，在评标办法中明确：当一家以上投标人评标价得分相等时，若评标价不相等，以评标价较低者优先；当一家以上投标人评标价得分相等且评标价也相等时，若各投标人工程量清单细目单价也相同时，视为串标，均以废标处理；若各投标人工程量清单细目单价不尽相同时，由评标委员会视投标人技术能力、施工方案等情况经评议后，投票确定其名次[[]ZfdanHatushandMartinSkitomreCriteriaforcontractorselection，ConstructionManagementandEconomics.1997,15:19~38]。若一个投标人同时在两个合同段中评标价得分均排序第一，但只能中一个标。在这种情况下，评标委员会将推荐该投标人为评标价得分较高合同段的第一中标候选人，评标价得分较低合同段的原第二中标候选人自动晋升为该合同段的第一中标候选人，若排名自动晋升后的投标人又在两个合同段同时排名第一时，仍推荐该投标人为评标价得分较高合同段的第一中标候选人。4.加大监管力度加大监管力度，对招标全过程进行政府监督从资格预审阶段，政府监督机构开始介入，直至开标、评标、定标，监督招标过程是否有违法、违规操作现象，真正做到招标的全过程监督。资格预审和招标文件均经上级主管部门审核，审查是否存在违背招标投标的法律、法规的条款内容。招标实行中标结果公示制度，在政府监督的同时，进行社会监督。5.随机确定投标人所投合同段在资格预审阶段随机确定投标人所投合同段，为防止围标，减少个别单位串通多家投标人在同一标段投标可能性。6.扩大竞争范围增加每个合同段通过资格预审后投标单位的家数在原有通过资格预审后投标家数5～8家基础上增加为8～10家，进而到12家，扩大竞争范围，防止少数投标人控制报价。7.增加信誉担保在投标阶段增加信誉担保，加强对投标人串标、围标行为的约束力，每个合同段投标人要提供一定的信誉担保，招标文件规定“投标人有串标、围标、挂靠其他单位参与投标，贿赂评标专家或业主工作人员，以及其他违反国家招投标管理有关规定的行为将没收其信誉担保”。4.4本章小结本章参考围标串标相关文献的研究方法，首先对围标串标的产生原因以及表现形式进行了研究，再分析围标串标的识别方法，最后研究相关文献，总结围标串标的防范策略。在建筑市场招投标活动中，投标人受利益驱使，采用围标串标的方式，排斥其他投标人，控制中标价与中标结果，严重损害了招标人的利益，招标人应在评标方案中采取一定策略来防范围标串标，根据本章的研究，总结围标串标的识别与防范策略，详见表2.4。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表4.4围标串标的识别与防范策略一览表Table4.4Therecognitionandpreventivestrategylistofcollusionandtogether-conspiredbidding研究项类型投机点投机行为产生原因表现形式识别防范策略参与人地位平等型价格同盟共同约定一个接近评标基准价较高视为投标报价。(1)招标人和投标人双方信息不对称。(2)招标人反围标串标意思淡薄。招标人为了垄断市场，增加中标机会。评标委员随意评标，对可能存在的围标串标没有及时提出质疑。当以有效报价的算术平均值及标底加权平均作为评标基准价时，若高价中标的可能性大，就共同约定一个接近评标基准价的较高报价；如果预计低报价有优势，就投低价标，施工中再通过变更、索赔等手段寻求补偿。(1)不同投标人的投标文件内容及格式存在非正常一致。(2)不同投标人的投标文件错漏之处一致。(3)投标报价明显过高且不合理。(4)不同投标人的投标文件相互混装。(5)不同投标人使用同一个人或企业资质交纳投标保证金或投标保函。(6)不同投标人的投标文件载明的项目管理班子出现相同人员。(7)不同投标人的投标报价或报价组成异常一致或呈规律性变化。(1)合理设置招标控制价，使中标价控制在预算范围内。(2)扩大竞争范围，防止少数人控制报价。(3)评标方案中明确，围标串标的判定标准，判定为围标串标的为废标处理。轮流坐庄参与人之间内部约定轮流中标，并控制中标价格。(1)某地区一定时间内投标人再次相遇概率比较大。(2)投标人为了获得中标机会，谋取利益。某一地区一定时期之内，再次相遇几率大的投标人，总是按一定顺序轮流中标。(1)尽量减少在同一地区一定时间内投标人再次相遇的概率。(2)合理运用招标公告，不以不合理的条件限制排斥潜在投标人，从而增加投标人数量。(3)加强资格审查，对涉嫌围标串标记录的，可拒绝其投标。(4)合理设置招标控制价，使中标价控制在预算范围内。市场分割参与人划分各自势力范围，在特定区域，不竞争。(1)投标人为了减少投标人的数量，限制竞争，增加中标机会。(2)项目供求失衡，施工企业的竞争日益激烈。投标人达成市场分割协议，事前划分势力范围，同意在特定的地理区域彼此间不进行竞争。(1)扩大竞争范围，防止少数人控制报价。(2)合理运用招标公告，不以不合理的条件限制排斥潜在投标人，从而增加投标人数量。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表4.4研究项类型投机点投机行为产生原因表现形式识别防范策略参与人地位不平等型补偿投标操纵人通过围标串标高价中标后，将项目分包给协助其中标的参与人。(1)投标人为了进行利益二次分配，把招标人的利益转移给参与围标串标的参与人，从而谋取利益。(2)招标人反围标串标意思淡薄。招标人为了垄断市场，增加中标机会。评标委员随意评标，对可能存在的围标串标没有及时提出质疑。操纵围标串标的投标人协议将高价中标获得的招标项目分包给协助其中标的其他投标人或通过一定数额的“合理利润”予以补偿的方式。(1)不同投标人的投标文件内容及格式存在非正常一致。(2)不同投标人的投标文件错漏之处一致。(3)投标报价明显过高且不合理。(4)不同投标人的投标文件相互混装。(5)不同投标人使用同一个人或企业资质交纳投标保证金或投标保函。(6)不同投标人的投标文件载明的项目管理班子出现相同人员。(7)不同投标人的投标报价或报价组成异常一致或呈规律性变化。(1)合理设置招标控制价，使中标价控制在预算范围内。(2)随机确定投标人所投合同段，减少在一标段统一投标可能性。(3)扩大竞争范围，防止少数人控制报价。(4)增加信誉担保，招标文件规定，投标人有围标串标、挂靠其他单位参与投标的没收其信誉担保。补充投标参与人故意制造废标条款或报高价不被接受，操纵人中标后，对参与人进行补偿。参与人创造出表面自由竞争的假象，从而达到提高报价欺骗招标人，从而控制中标价与中标方案，谋取利益。有些投标人同意投标，但故意制造废标条款或报高价而不被招标人接受。(1)扩大竞争范围，防止少数人控制报价。(2)增加信誉担保，招标文件规定，投标人有围标串标、挂靠其他单位参与投标的没收其信誉担保。挂靠垄断某些投标人，借用他人资质参与投标承揽工程，向接触资质的一方交纳一定费用。投标人通过挂靠垄断，表面上对于同一标的，各投标主体都不同，但其实是一个投标人，其通过控制中标价与中标方案，谋取利益。在建筑市场实行双重准入资质时，某些单位或个人未取得相应资质，借用他人资质参与投标承揽工程，并向出借资质的一方交纳部分费用的行为。(1)增加信誉担保，招标文件规定，投标人有围标串标、挂靠其他单位参与投标的没收其信誉担保。(2)随机确定投标人所投合同段，减少在一标段统一投标可能性。(3)进行资格预审，明确母子公司不能在同一合同段投标。资料来源：根据本文第四章总结编制67 天津理工大学2011届本科毕业论文第五章部分省市的防范策略5.1部分省市相关地方法规规定遵循国家法律法规：招投标法、12号部令、30号部令、56号部令等法规为根本，我国主要省市在地方法规中，对招投标中评标活动的相关问题进行了规定，相关规定见表5.1。表5.1地方法规相关规定Table5.1Provisionsoflocallawsandregulations项目城市报名条件资格预审评标方法使用范围北京[[]北京招标办.关于编制建设工程施工招标文件的指导意见，2004,[]北京招标办.针对实施工程量清单计价规范的补充指导意见(关于编制建设工程施工招标文件的指导意见补充)，2004]按最低条件设置资格预审合理低价法所需施工技术相对简单，比较成熟且规模不大的建设项目综合评估法除上述建设项目以外天津[[]天津市人大常委会，天津市招标投标条例，2004]按最低条件设置资格预审：投标报名>20人经评审的最低投标价法市政工程综合评分法房建工程山东[[]山东省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标评标暂行办法，2010]按最低条件设置，业工程可加设同类工程经验资格预审：不少于九家投标人综合评估法技术复杂或者技术、性能有特殊要求的招标项目经评审的最低投标价法具有通用技术、性能标准或对技术、性能没有特殊要求的项目四川[[]四川省人民政府关于严格规范国家投资工程建设项目招标投标工作的意见，2010]不高于国家标准，特殊情况应经备案和统计招监办同意隧道、桥梁、水利、水电枢纽中技术复杂或有特殊工艺要求的经评审的最低投标价法具有通用技术、性能标准或招标人对技术、性能没有特殊要求的工程建设项目重庆[[]重庆市建设工程施工招标投标实施细则]国有资金投资工程按最低资质等级设定资格预审：施工技术复杂有特殊专业要求合理低价法设计或施工方案、方法不同，造价悬殊及标底较难确定的工程百分制评分法大量采用资格后审：具有通用性能和技术标准条件招标法施工图纸未出齐，工程量尚难以确定，又急于开工的工程，或经监督管理机构批准的特殊工程无标底招标、有标底评标法一般情况贵州[[]贵州省建设厅，贵州省房屋建筑和市政基础设施工程工程量清单招标投标试行办法.2007]国有资金项目按最低资质等级设定可以根据招标工程的特点和需要选择经评审的合理最低投标价法无规定综合评估法无规定67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表5.1项目城市报名条件资格预审评标方法使用范围湖南[[]湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定，2011,[]关于印发进一步规范房屋建筑和市政基础设施工程招标投标活动相关规定和办法的通知，2010]根据招标项目的规模、技术要求等要素，设置投标资格条件全部入围：合格投标人少于7人综合评估法所有工程合理定标价评审抽取法合同估算价在1500万元以下并具有通用技术的一般性工程抽签确定：合格投标人超过7人最低投标价法土石方、园林绿化等简易工程经评审的最低投标价法具有通用技术的一般性工程资料来源：整理文献[53~59]总结研究表明，法定的两种评标方法：经评审的最低价中标法、综合评估法都有各自的适用范围，各省市在评标活动中，遵循法定的两种评标方法，坚持合理低价中标、与国际惯例相靠拢、鼓励创新的原则对评标方法体系进行改革，使之更适合本省市的招投标环境以及招标项目的需要，且省市主管部门对各评标方法的适用范围作了指导性的分类。1.评标原则各省市在评标原则上均按最低资质条件设置，但对有一定施工难度和技术要求的工程，均设置同类工程经验的评定。2.资格预审除经批准采用资格预审的工程外，均采用定性资格后审的办法[[]JeffreyS.RussellandDonnE.HancherandMiroslawJ.Skibniewski.ContractorPrequalificationdataforconstructionowners，ConstructionManagementandEconomics.1992.10:117~135]。在评标方法的选择上，和法律法规规定一致。3.评标方法选择法定评标方法的选择遵循法律规定，各省市在法定评标方法基础上衍生出的评标方法参考法定评标方法适用范围的相关规定。5.2部分省市评标方案介绍我国工程招标，政府工程和民间工程选择中标人的标准不同。政府工程一般都选择报价最低的投标中标，前提是这个投标人实质响应了招标文件的要求。而民间工程有很多种选择中标人的标准：最低标、次低标、综合评分最高等，由业主自由采用标准。法定的两种评标方法：经评审的最低价中标法、综合评估法，都有其局限性，其中包含着一定的人为因素。各省市在实践过程中，为了防范招投标过程中的各种不正常现象，如低于成本竞标、不平衡报价、围标串标等现象，改进评标方法，制定评标方案，取得了一定效果，但仍存在局限性，详见表5.2。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表5.2我国部分省市地方法规与评标活动相关的规定Table5.2Provisionsoflocallawsandregulations项目城市评标方法对评标的要求评标特点北京[53,54]合理低价法或经评审的最低投标价法招标文件首先应当载明投标文件必须满足招标文件的实质性要求；同时评标办法中还应当载明评判投标价格是否低于个别成本的详细程序、办法、标准以及用于报招投标监督管理机构备案的相关评判记录等的规定；合理低价应当理解为能够满足招标文件的实质性要求，且不低于个别成本的，经评审的最低的投标价格；同一个招标工程只有一个合理低价。评标办法实行综合评估法的，可参照“指导意见”，结合“计价规范”制定评标标准和条件。实行经评审的最低投标价法评标的，应当在评标办法中阐明如何评审投标价格是否低于个别成本，包括评标的具体程序、评判标准和方法是否或如何进行算术错误修正、错漏项修正、不平衡报价修正及其修正的程序和方法等，如何进行质疑，如何给出结论。实行建设工程工程量清单计价规范无法回避合理低价中标的问题，经评审的最低投标价法的制订应当解决三个问题：(1)是投标文件能够满足招标文件的实质性要求(2)是经评审的投标价格最低(3)是投标价格低于成本的除外招标人和中标人都不得修改投标文件中的实质性内容，尤其是中标总价综合评估法或综合定量评标评标办法中应当载明参与评分的各项技术、经济和其它反映投标人实力的因素、评分标准。经济标的评分标准应当载明一个确定“基准价”的办法，以投标价格与基准价的差额比例或差额区间设定有关的评分标准，等于或负接近“基准价”的投标价格得分最高采用综合定量评标的，说明招标人除了价格因素外，需要考虑投标人的技术水平和企业资信、实力等其它因素，但其经济标的分值不宜低于总分值的60%天津[55]经评审的最低投标价法应在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中评审出投标价格最低的投标人，推荐为中标候选人依法必须进行招标的施工招标的建设工程，其评标委员会的专家成员，应当由招标人从市工程评标专家库中随机抽取确定，基数特别复杂、专业性要求特别高的或国家有特殊要求的招标工程，采取随机抽取方式确定的专家难以胜任的，可以由招标人直接确定，应在开标前24小时成立专家委员会。综合评分法应评审出能够最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准和要求的投标，推荐为中标候选人招标文件中设有标底的，评标时应参考标底。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表5.2（一）项目城市评标方法对评标的要求评标特点山东[56]综合评估法评标应当遵循先评技术标，后评商务标的程序，按照招标文件规定的评标标准和方法的规定进行量化赋分，排出名次。技术标与商务标评分权重：技术标不高于20%，商务标不低于80%。采用工程量清单计价方式进行招标投标的，招标人应设立招标控制价。采用工程量清单计价方式和经评审最低投标价法评标的，其工程造价专家不少于评委总数的五分之二；评标标准和方法一经公布不得随意更改，如确需更改应当遵守相关法规规定，否则，更改无效。招标文件中没有规定的评标标准和方法不得作为评标的依据，否则，评标无效。经评审的最低投标价法根据初步评审结果，对进入详细评审阶段的投标人进行详评。经评审的最低投标价法的详细评审分为技术标评审、商务标评审和编报评标报告与推荐中标候选人三个环节。重庆[58]合理低标价法合理低标价法必须经过终审。终审后，以合理的低价作为确定合格的中标候选人的主要条件，但不保证最低价中标。抽取一家甲级造价机构审定标底，低于成本的，应用低价风险担保制度，并建立招标代理机构数据库，进一步细化、量化了商务标的评审。开标后，以审定标底为准，在标价合理浮动范围内的投标报价为有效报价，超过有效范围的报价，为无效报价，不能参加评标。当所有投标报价均不在有效范围时，招标人应立即封存投标资料，停止评标，重新组织招标。评标专家实行聘任制，国有资金投资或国家融资项目的评标专家，应当从综合评标专家库中随机确定，不得在其他评标专家库中抽取。技术特别复杂、专业要求高或国家有特殊要求的招标项目，采取随机方式确定的专家难以胜任的，可以由招标人直接确定，其中国有资金投资或国家融资项目评标专家需直接确定的，应当经有关行政部门同意。百分制计分法由评标组织依照评定指标和单项分值，对投标文件在总分100分范围内评分，按得分高低确定合格的中标候选人的评标办法。适用于施工图纸齐全，技术经济资料较为齐全的工程。条件招标法条件招标法是投标人依据招标文件确定的合理标价浮动范围投报上下浮动比例，再经过对技术标、企业业绩、工期等的评审，按评分规则计算分值，根据得分高低确定合格的中标候选人。无标底招标、有标底评标法无标底招标、有标底评标法是由各投标人根据自己的经营情况、实力情况和市场行情，以及企业自身发展的策略，自主投标报价，以去掉一个最高报价和一个最低报价后计算出的各投标有效报价的算术平均值作为评标标底的百分制评分办法。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表5.2（二）项目城市评标方法对评标的要求评标特点贵州[[]贵州省房屋建筑和市政工程施工招标投标办法]经评审的合理最低投标价法应当在满足招标文件实质性要求、最低投标价中确定中标候选人。技术标分合格与不合格两个标准。技术标合格分值按技术标总分值的60%-80%范围设置。技术标评定为合格的进入商务标评审。经商务标评审阶段评审合格，评标委员会按投标报价从低到高顺序推举中标候选人。投标报价最低的投标人为第一中标候选人，依次类推确定第二、第三中标候选人。评标结束后，评标委员会应向招标人出具评标报告书。工程量清单招标工程项目的评标定标应体现合理低价中标的原则。在评标过程中，任何单位和个人均不得修改招标文件中确定的评标标准、方法和中标条件。招标人可根据项目特点决定是否编制标底，标底由具有编制资格的招标人自行编制或者委托具有资格的中介机构编制。一个工程只能编制一个标底。招标项目可以不设标底，进行无标底招标。任何单位和个人不得强制招标人编制或报审标底，或干预其确定标底。综合评估法可以采用定性评议或者定量评分的方法进行评标。技术标分值按总分的10%-20%设置，商务标分值按总分的80%-90%设置，技术标分值与商务标分值之和为总分值。采用综合评估法评审的，投标人量终得分为技术标得分和商务标得分之和。评标委员会按得分由高至低顺序推举前3名为中标候选人。评标结束后，评标委员会应向招标人出具评标报告书。四川[[]四川省发展和改革委､监察厅关于《四川省人民政府关于严格规范国家投资工程建设项目招标投标工作的意见》实施中有关具体问题解释的通知，2007]经评审的最低投标价法标委员会只需按投标报价由低至高的顺序，评出投标文件完全满足招标文件实质性要求的3个投标人为中标候选人，其余投标人的投标文件不再评审。实行工程量清单报价的，由投标人自主报价(国家明文规定不能竞争的价格除外)。工程量清单中载明的项目投标人没有报价的，视为投标人向招标人承诺免费，或其费用视为已分摊在工程量清单中其他相关子目的单价之中。为防止投标人低价抢标，应以招标文件公布的投标最高限价的85%作为基准值。低于基准值中标的，中标人在提交履约担保的同时必须额外提交中标价净价与基准值之差额的一至数倍的履约现金担保或部分现金附加保函担保。综合评估法只对投标总价进行评审，不得因单项价格因素作为废标处理。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表5.2（三）项目城市评标方法对评标的要求评标特点湖南[60]综合评估法应选用投标报价评审计分方法、权数取值，招标人应设招标控制价。抽签法在抽签前应该公示工程合理价的总价、综合单价、措施费、主要材料单价，对不合理价格投标人可提出异议，抽签法事前公示标底计算书招标人应当依法依规组建评标委员会，评标委员会一般由5—9人的单数组成并应当满足招标项目的评标要求。进入评标委员会的招标人代表应当具备评标专家相应的或类似的条件和水平，其余评标专家从政府评标专家库中随机抽取。采用最低投标价法、综合评估法或合理定价评审抽取法，评标委员会成员中工程技术类评标专家不得少于40%，但至少要有2名从政府评标专家库随机抽取产生的工程经济类评标专家；采用经评审的最低投标价法，评标委员会成员中工程经济类评标专家不得少于50%，工程复杂、技术难度大、专业性强的项目，招标人可以根据具体情况另行提出评标委员会组建方案。合理定价评审抽取法投标人应当在投标文件中按照招标文件规定的招标项目范围、合理价及其组成内容以及详细清单、工程量增减的计价原则等予以书面确认，投标人不提出书面确认的不得推荐进入公开随机抽取程序。招标人应当设合理价最低投标报价法招标人应当设招标控制价经评审的最低投标价法招标人应当设招标控制价资料来源：整理文献[53~59][[]高贵明.基于2008版《清单计价规范》的施工项目评标方法研究[D].天津：天津理工大学，2005，[]赫永峰.铁路工程项目评标方法研究[D].大连理工大学，2007]绘制67 天津理工大学2011届本科毕业论文研究表明，各省市在实际招投标活动中，在法定的两种评标方法：经评审的最低价投标价法和综合评分法的基础上，根据本省市的建筑市场招投标环境、招标项目特点，规定了法定的经评审的最低价中标法、综合评估法两种评标方法的适用范围，并对评标方法进行了改进，对评标方案进行了进一步的规定，使之更适合本省市的实际招投标环境要求，这样更好的发挥了评标方法在招投标中的优选投标人的作用。各省市主要是再次强调法律法规规定在评标过程中对中标方案的判定要求，又对评判细则进行了适当改进，使之更能防范招投标活动中出现的不平衡报价、低于成本竞标、围标串标等危害招标人利益现象的发生，也增加了加强对造价咨询机构和造价人员的监管、完善辅助评标系统等措施，这样利于招标人能通过评标选择一个最佳的中标方案，降低了招标人的风险，又进一步保证了中标方案的质量。5.3本章小结我国法律法规与招标评标体系相关的规定都比较广泛，且不够详细，规定了大方向，在具体项目的招投标活动中，招标人应该在法律法规的规定之下，充分考虑本项目的招投标环境、项目特点、自身需求、投标人情况等因素，制定一个合理的评标方案，才能经过评审优选出最佳中标人。根据以上对部分省市在评标过程中评标细则的规定的研究，可以看出，各省市在评标方案的制定上都有各自的特点，均是根据自己省市的特定条件，制定符合自己省市招投标环境的评标方法，在评标方法的选择上，又规定根据不同的项目特征来选择，这样在实践中制定的评标方案更加符合招标人对具体项目的需求，且能很好的防范招投标中的不正常现象：不平衡报价、低于成本竞标与围标串标。建筑市场招投标活动中，招标人可在法律法规相关规定之下，参考各省市的针对招投标活动中的不正常现象：不平衡报价、低于成本竞标与围标串标所采用或制定的评标标准或细则，选择适合招标活动大环境与招标项目特征的评标方法，并根据自己的需求以及项目的特殊要求制定最佳的评标方案，为招标项目优选出最佳中标方案，详细分析见表5.3。67 天津理工大学2011届本科毕业论文表5.3部分省市识别与防范策略一览表Table5.3Therecognitionandpreventivestrategylistofsomeprovincesandcities城市投机行为北京天津山东重庆贵州四川湖南不平衡报价策略招标文件中的评标标准中规定，如何进行算术错误、错项漏项、不平衡报价的修正以及修正程序与方法。综合评估法评审投标书，投标文件应该最大限度的满足文件中规定的各项综合评价标准和要求。经评审的最低投标价法的详细评审分为技术标评审、商务标评审和编报评标报告与推荐中标候选人。合理低价法必须经过终审，保证合理低价作为确定合格中标候选人的主要条件。工程量清单招标工程项目的评标定标应体现合理低价中标的原则。工程量清单中载明的项目投标人没有报价的，视为投标人向招标人承诺免费，或其费用视为已分摊在工程量清单中其他相关子目的单价之中。投标文件应详细规定投标人应就招标项目范围、合理价及其组成内容以及详细清单、工程量增减的计价原则等予以书面确认，若不提出书面确认，不得推荐进入公开随机抽取程序。借鉴重视对算术性错误以及不平衡报价的修正。对投标报价中的各项报价均应详细评审。把经济与技术标的评审联合起来。强调价格的合理性。强调合理低价中标。让投标人对漏项进行承诺，降低招标人风险。让投标人对招标文件中的内容进行书面确认，减少中标后的工程量变化。低于成本竞标策略招标文件中阐明如何评审投标报价是否低于个别成本。经评审的最低价中标法评审，为最大限度的满足招标文件实质性要求的投标人中评审出合理低价中标候选人。采用经评审的最低投标价法评标，强调最低价的合理性。采用无标底招标，有标的评标方法进行评标，抽取一家甲级造价机构审定标底，低于成本的，应用低价风险担保制度。工程量清单招标工程项目的评标定标应体现合理低价中标的原则。以招标文件公布的投标最高限价的85%作为基准值。低于基准值中标的，中标人在提交履约担保的同时必须额外提交中标价净价与基准值之差额的一至数倍的履约现金担保或部分现金附加保函担保。抽签法在抽签前应该公示工程合理价的总价、综合单价、措施费、主要材料单价，对不合理价格投标人可提出异议，抽签法事前公示标底计算书。67 天津理工大学2011届本科毕业论文续表5.3城市投机行为北京天津山东重庆贵州四川湖南低于成本竞标借鉴评标标准应该规定如何判定投标报价是否低于成本。尽量采用经评审的最低投标价法评标。强调最低价的合理性。保证标底的准确性，低于成本的应用风险担保制度。强调最低价的合理性。规定基准值，低于基准值的投标人应提供差额担保。投标人在抽签前对项目的综合单价子项提出质疑，达成双方协议的，中标后不予调整工程量。围标串标策略经济标评分标准应当载明一个确定的基准价，投标报价与基准价的差额区间或比例设定有关评分标准。提高专家委员会的素质及监管力度。.综合评估法，投标文件应该最大限度的满足文件中规定的各项综合评价标准和要求。采用工程量清单计价方式进行招标投标的，招标人应设立招标控制价。采取措施，增加投标人数量，在设定资质条件的时候，防止排斥潜在投标人，并加大监管力度。合理设置招标控制价。增加信誉担保，以及扩大竞争范围。招标人采用合理低价评审抽取法。招标人应当设招标控制价。借鉴设定基准价，控制招标价格。综合评估综合单价的各项，防止高价中标。提高评标委员会素质，评标委员对疑是围标串标行为提出质疑。加大监管力度。强调设立招标控制价的重要性。扩大竞争范围，减少围标串标的发生。加大监管力度。强调设立招标控制价的重要性。强调信誉担保以及扩大竞争范围。采用抽取法增加了中标的随机性，破坏参与围标串标人之间的合谋关系。资料来源：分析表5.2整理自绘67 天津理工大学2011届本科毕业论文第六章研究成果与展望6.1研究过程总结我国市场经济体制于上世纪80年代开始建立，政府相继颁布了招投标法、12号部令、30号部令和56号部令对建筑市场的招投标活动进行规范，招投标活动的核心环节即运动合理的评标方案优选中标人，03年我国开始施行工程量计价规范，并与08年又颁布了08清单计价规范，对建筑市场的评标活动产生了很大的影响，所以本文对评标方案进行研究，旨在帮助招标人通过最佳的评标方案优选出最合适的中标人。1.相关法律法规的研究本文对08工程量清单计价规范以及与评标相关的法律法规进行了研究，总结出法律法规对评标活动的相关界定，政府针对招投标中出现的不正常的行为作出的限制以及处理办法，为本文之后的研究奠定基础。2.与评标相关文献的研究在数据库中，通过关键词检索，得到大量文献，对文献进行统计、对比以及分析，总结出本文的研究重点以及关键问题，并通过研究各学者对关键问题的研究方法，总结出本文对关键问题的研究方法与路径。3.关键问题的研究本文采用经过文献研究得出的研究方法与路径，对关键问题进行深入研究，首先，研究关键问题的表现形式，其次，研究如何识别关键问题，最后研究防范关键问题的策略。4.部分省市采用评标方案的研究通过查阅部分省市与评标相关的地方法规以及规定，通过分析，总结出，各省市在实际招投标活动中，针对各省市自己的招投标环境以及项目特征所采用的具体评标方案，与本文关键问题研究形成对应。5.总结研究成果总结本文上述研究，对三个关键问题的表现形式、识别、防范策略进行整理，为招标人在招投标活动中如何制定最佳评标方案优选中标人提供一定的参考。6.2研究成果建筑市场中，招标人针对招标项目制定一个合理的评标方案，优选出最合适的中标人是招投标活动的核心，本文针对三个关键的投标人投机行为进行了深入研究，整理本文研究成果，总结得出图6.1。67 天津理工大学2011届本科毕业论文图6.1识别与防范投标人投机行为策略一览Fig.6.1Thestrategylistofrecognizeandpreventthebiddersspeculationsbehavior资料来源：根据本文研究总结绘制67 天津理工大学2011届本科毕业论文招投标活动中，招标人可以参考上图识别与防范投标人的投机行为：不平衡报价、低于成本竞标与围标串标，且根据实际应用之中的信息反馈，不断补充、完善上图的识别方法与防范策略，使上图能够更好的为招标人提供识别与防范投标人投机行为的策略，上表的具体使用方法见图6.2。图6.2投标人投机行为处理程序Fig.6.2Theprocessingprogramofbiddersspeculationsbehavior资料来源：自行绘制5.3展望由于本人知识水平有限，且写作时间仓促，本文还存在一些不足：首先，本文只对招投标过程中投标人的三种主要投机行为，不平衡报价、低于成本竞标与围标串标进行了具体分析，还有待扩展；其次，本文三种投机行为的表现形式罗列不够全面，还有待补充；最后，三种投机行为的识别方法与防范策略还有待完善。总之，在日益激烈的建筑市场竞争中，投标人受利益驱使，招投标中的投机行为会越来越泛滥，如何通过评标工作识别与防范投机行为，是决定招标工作成败的关键，然而，学界对这方面的研究还有待进一步的深入，只有完善识别方法与防范策略，规范招投标活动，才能为招标人优选出最适合的中标方案，从而促进建筑经济的发展。67 天津理工大学2011届本科毕业论文参考文献[1]中华人民共和国建设部．中华人民共和国投标招标法，北京：中国计划出版社，1999[2]国家计委、国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部．评标委员会和评标方法暂行规定，北京：中国计划出版社，2001[3]中华人民共和国国家发展计划委员会，建设部，铁道部，交通部，信息产业部，水利部，民用航空总局．工程建设项目施工招标投标办法，北京：中国计划出版社，2002[4]国家发展，改革委员会，财政部，建设部，铁道部，交通部，信息产业部，水利部，中国民用航空总局，国家广播电影电视总局．《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》试行规定，北京：中国计划出版社，2007[5]中华人民共和建设部．建设工程工程量清单计价规范，北京：中国计划出版社，2003[6]中华人民共和国住房和城乡建设部．中华人民共和国国家标准建设工程工程量清单计价规范，北京：中国计划出版社，2008[7]郭慧岩.复合标底条件下的承包商投标报价研究[D].天津:天津理工大学,2010[8]NanshengPang,YinglingShi,ChangmingJi.ResearchonComprehensiveBidEvaluationofConstructionProjectBasedonthePrincipalComponentAnalysis,InstituteofBusinessManagement,2008,4,8[9]闫珺.工程量清单计价模式下的评标方法研究[D].北京化工大学,2007[10]丁国文.浅谈工程量清单计价模式下的评标方法.今日科苑,2008,(12):155~157[11]王军.浅析工程评标方法的改进.机电信息.2010,(12):155[12]高金龙.浅谈建设工程招投标过程中的评标方法.科技向导2010,(7):177[13]王晗.工程招标评标方法的探讨.水利水电工程造价,2007,(2):13~15[14]赵军.对工程招标评标方法的探研.中小企业管理与科技,2009,(05):12~15[15]闻期武,赵跃辉.浅议工程招投标过程中的评标技巧与注意事项.鄂钢科技,2008,(3):18~19[16]秦慧芳,孙鸿玮,宋顺美.招投标评标方法及评标标准的探讨.价值工程,2010,(30):100[17]赵卓.工程量清单计价模式下的评标研究[D].天津:河北工业大学,2007[18]李霞.基于价值工程的工程量清单计价模式评标方法研究[D].天津大学,2008[19]胡丹.08清单计价规范下招标控制价编制方法研究[D].天津理工大学,2009[20]高贵明.基于2008版《清单计价规范》的施工项目评标方法研究[D].天津理工大学,2009[21]朱沈俊.基于工程量清单计价模式的承包商不平衡报价研究[D].天津理工大学,2009[22]王娣.工程量清单模式下承包商投标报价研究[D].天津理工大学,2009[23]周金娥.建设工程招投标中围标串标现象分析及治理机制研究[D].天津理工大学,2010[24]张晓梅.工程量清单计价模式下施工工程评标方法研究[D].天津理工大学,2009[25]李龙.项目招投标中围标串标问题对策研究.科技创新导报,2009,(02):177~179[26]吴怀俊.基于工程成本不确定性的低价评标方法研究.煤炭工程工程管理2010,(6):121~124[27]尹贻林,乔璐,李彪.基于不平衡报价的承包商创收策略解析.沈阳建筑大学学报,2011,13(01):40~43[28]刘志雄.不平衡报价的表现形式及防范策略.中国外资,2011(06):188~189[29]代伟.不平衡报价投标及其对策探讨处.中南财经政法大学研究生学报,2006(03):145~147[30]王中.浅谈投标报价低于成本价的判定及对策.露天采矿技术,2009,(03):77~78[31]马楠,米文瑜.工程项目投标报价低于成本价的判定及防范对策研究.煤炭工程,2007,(05):116~118[32]胡大明,付欣荣.工程量清单招标中不平衡报价的识别问题研究.施工技术,2010,39(S2):477~47967 天津理工大学2011届本科毕业论文[1]何以文.对现阶段工程量清单报价低于成本价中标的几点思考.合肥学院学报,2008,18(02):62~65[2]孟新田.建设工程招投标中围标问题的探讨.建筑经济,2007,(06):101~103[3]李锁全,马易鲁.建设工程招投标中的围标现象及对策分析.基建优化,2007,(06):57~59[4]李建民,李惠民.不平衡报价的识别及风险防范.建筑经济,2004,(02):64~67[5]江静.不平衡报价的识别及风险防范.科技资讯,2009,(29):242[6]苏志龙.工程招投标不平衡报价的识别和防范.广州建筑,2006,(2):42[7]李建峰,熊清源,李伟.不平衡报价模式及其防范对策研究.四川建筑科学研究,2006,32(01):180~184[8]王祖志.不平衡报价策略与风险.水运工程,2004,(1):4[9]王会.对判定投标报价是否低于成本价的探讨.建筑设计管理,2009,26(04):7~8[10]朱满红.论工程招标评标中“低于成本价”的界定.中外建筑,2006,(03):81~82[11]蔡敏伟.关于围标现象的成因及其防范措施.中国建设信息,2007,(17):43~44[12]向鹏成,任宏.信息不对称理论的工程项目主体行为博弈分析.重庆大学学报,2007(10):144-150[13]吴红梅,张星,费祥虎.工程建设串通招标投标行为分析及其认定.建筑经济,2009(8):14-15[14]张联清.对招投标工作中串标问题的浅见.大众商务,2009(8):259[15]田永亮.遏制围标串标及低价抢标的措施探讨.机电信息,2007,(S1):10~16[16]巢良婷.围标围标串标行为透析.施工企业管理,2008,(02):50~51[17]姜帆.完善工程招标投标管理防止“围标”､“串标”行为.北方交通,2007,(02):81~83[18]赵红.论工程量清单计价施工招标评标方法在实践中的运用.吐鲁番科技,2007(01):22~27[19]ZfdanHatushandMartinSkitomre.Criteriaforcontractorselection，ConstructionManagementandEconomics.1997,15:19~38[20]北京招标办.关于编制建设工程施工招标文件的指导意见,2004[21]北京招标办.针对实施工程量清单计价规范的补充指导意见(关于编制建设工程施工招标文件的指导意见补充),2004[22]天津市人大常委会,天津市招标投标条例,2004[23]山东省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标评标暂行办法,2010[24]四川省人民政府关于严格规范国家投资工程建设项目招标投标工作的意见,2010[25]重庆市建设工程施工招标投标实施细则[26]贵州省建设厅,贵州省房屋建筑和市政基础设施工程工程量清单招标投标试行办法.2007[27]湖南省房屋建筑和市政工程施工招标评标活动管理规定,2011[28]关于印发进一步规范房屋建筑和市政基础设施工程招标投标活动相关规定和办法的通知,2010[29]JeffreyS.RussellandDomE.HancherandMiroslawJ.Skibniewski.ContractorPrequalificationdataforconstructionowners,ConstructionManagementandEconomics.1992.10:117~135[30]贵州省房屋建筑和市政工程施工招标投标办法[31]四川省发展和改革委､监察厅关于《四川省人民政府关于严格规范国家投资工程建设项目招标投标工作的意见》实施中有关具体问题解释的通知,2007[32]高贵明.基于2008版《清单计价规范》的施工项目评标方法研究[D].天津:天津理工大学,2005[33]赫永峰.铁路工程项目评标方法研究[D].大连理工大学,200767 天津理工大学2011届本科毕业论文致谢时光荏苒，毕业在即，大学四年即将结束，回顾过去，我的大学生活丰富多彩，经历过成功，体验过失败，有过喜悦，有过悲伤，感触颇多，在大学的学习与生活中我获得很多得益终生的宝贵财富。本文是在尹贻林教授的悉心指导之下完成，能在毕业论文写作这段时间，得到尹老师的指导，感到非常荣幸，也非常珍惜这难得的机会。在写作期间，我无时无刻不被尹老师严谨、敬业、实事求是的作风所感染，激励着我，感染着我，使我坚定信念，一定要把论文写好，“授人以鱼，不如授之以渔”，尹老师以这样的方式来教导我们，使我们从做论文中学到了解决问题的方法。在写作期间，我所学到的不仅仅是知识，更多的是态度，对待工作，对待人生的态度，在之后的工作生活中，我一定努力提高自己，完善自己，向尹老师学习，努力培养自己严谨、敬业、实事求是的人生态度。值此论文完成之际，向尹老师致以最衷心的感谢与最崇高的敬意，祝尹老师身体健康，生活幸福，工作顺利。感谢严玲老师、孙春玲老师、段继校老师、柯洪老师、吴静老师、杜亚灵老师、杨红雄老师、陈丽萍老师、钟炜老师、徐瑾老师等所有大学四年期间教导和培养过我的老师们，正是因为他们兢兢业业的教导，我才有了完成本论文的基础。同时，感谢李彪学长不辞劳苦的指导与帮助，在我写作期间遇到困难的时候，给我建议，使我豁然开朗，我才能顺利的完成论文。通过论文写作，我学到的不仅仅是论文本身的知识，更重要的是对人生的态度，对待任何事情，都要脚踏实地，打牢基础，才能更好的解决问题。在写作过程中，发现了很多自己的不足，在之后的工作学习中，一定努力改进，我也要感谢一直支持我的家人，感谢他们不计回报的付出，包容我的一切，一直是我人生坚强的后盾。这些日子一起走过的室友、同学以及朋友，在此也表示感谢。最后，向百忙之中抽出宝贵时间参与论文评阅的各位专家和老师表示衷心的感谢，您辛苦了。由于本人理论水平与实际经验有限，论文中难免存在疏漏不妥之处，敬请各位专家和老师批评指正。此致胡娅2011年6月67 天津理工大学2011届本科毕业论文外文资料ResearchonComprehensiveBidEvaluationofConstructionProjectBasedonthePrincipalComponentAnalysisABSTRACTThebidevaluationofconstructionprojectisamultivariateevaluation.Basedontheprincipalcomponentanalysiswhichisincludedinmultivariatestatisticalanalysis,thispaperestablishesthemulti-indexcomprehensivebidevaluationmodelofconstructionproject,andproposesthathowtocalculatetheevaluationindexweightbyintroducingthevariancecontributionratio,andthathowtodeterminethenumberofprincipalcomponentsbymakingcomprehensiveconsiderationwithanintroductionofaccumulatedcontributionratioandfactorload.Finally,anexampleisgiventoprovetheconvenienceandfeasibilityofthisbidevaluationmethod.Thismethodhassomecharacteristics:Itovercomesdeficiencieslikelargenumberofevaluationindexes,theoverlapoftheinformationthatcontainedinevaluationindexes,andthedeterminationofweightisartificial.Theresultsofbidevaluationareobjectiveandreasonable,whicharesuitfortheevaluationofmulti-indexsystemsoflargeconstructionprojects.Keywords:PrincipalComponentAnalysis;Contributionratio;Factorload;LinearWeightedModelINTRODUCTIONInthebiddingofconstructionproject,bidevaluationisanimportantaswellasadifficultwork.Itchoosesthebidder,what’smore,itisrelatedtothesuccessandfailureofaconstructionproject,andalsorelatedtoprofitsofthebidder.Theoretically,investors,throughbidding,areabletochoosetheirsatisfactorybidders.However,thebidevaluationissupposedtojustandobjective.Infact,theactualresultsofbidevaluationareaffectedbymanyfactors,suchastheunreasonablenessofindexsystem,theartificialinfluencesandsoon.Ifthebiddingisthoughtless,itispresumablythatthebiddingwilldeviatefromtheoptimizingrule.Thus,itisimportanttochooseascientificandobjectivemethodintheprocessofbidding.Thebidevaluationofconstructionprojectisessentiallyamultivariateevaluation.Atpresent,therearemanybidevaluationmethodswhichcanbeclassifiedintotwocategories:markingmethodandbidpriceevaluation,andtheyhavebothadvantagesanddisadvantages.Themarkingmethodisthatthebidevaluatorsgradeallofthebiddersaccordingtocertainindexsystem.Then,calculatethetotalscoreofeachofthebidders.Also,determinetheweightaccordingtotheimportanceofeachoftheevaluationindexes,andthencalculatethetotalweightscoresofeachofthebidders.Arrangeallofthesescoresfromhightolow,andchoosethequalifiedbidders.Theadvantageofthismethodisitsquantificationofalltheevaluationindexes67 天津理工大学2011届本科毕业论文forcomparingeasily,andit’seasyforpractice.However,itdependsonthebidevaluators’levelandknowledge.Inaddition,itisverysubjective,andtherearesomecertainrelevancebetweenevaluationindexes,forwhichrepeatedcalculationmarkingcouldnotbeavoided.Weights,whicharedeterminedbyeachoftheevaluationindexes,aregivenbybidevaluatorsaccordingtotheirexperienceandtheimportanceoftheindexobjects,whicharelackofobjectivity.Bidpriceevaluationisamethodthatthebidevaluatorcomparesbiddingdocumentswithatender’sconstructionplan,thepre-tenderandthingslikethat.Ifabidder’sconstructionplanandthepre-tenderareinferiortothatofthetender’s,thepricewillbecalculatedandaddedintothebidprice.However,ifabidder’sconstructionplanandthepre-tenderaresuperiortothatoftheender’s,thepricewillbealsocalculatedandbereducedfromthebidprice.Finally,theevaluatedbidpricewillcomeout,intermsofwhichtochoosecandidatewinningbidders.Theadvantageofthisethodisthatwhenevaluatingthebidprice,ittakesvariousfactorsintoconsideration,whichisreasonable.Butitisdifficulttorepresentallthefactorsbybidprice,whichdependsontheexperienceandlevelofthebidevaluator,sothismethodismuchinfluencedbysubjectivefactors.Inaddition,therearesomerelevancebetweeneachoftheevaluationfactors,soanoverlapwillbeexistedinevitablywhenpricingalltheevaluationfactors.Toomuchofartificialinfluencesandtherelevancebetweeneachoftheevaluationindexes,becausethesedeficiencieslistedaboveexistinbothofthetwobidevaluationmethods,thispaperconstructsthelinearweightedmodelofmulti-indexcomprehensiveevaluationbyapplyingtheprincipalcomponentanalysisthatincludedinmultivariatestatisticalanalysis,andprovidestheindexweightbyintroducingtheconceptofprincipalcomponentvariancecontributionratio,asin[1][2][3].Thismethodovercomesdeficiencieslikelargenumberofevaluationindexes,therelevancebetweenevaluationindexes,andtoomuchofartificialinfluences.Itsimplifiestheprocessofbidevaluationandevaluationresultsareobjective,soitissuitfortheevaluationofmulti-indexsystemsoflargeconstructionprojects.HOWTOESTABLISHACOMPREHENSIVEBIDEVALUATIONMODEL(1)Sample-DataProcessingSupposetherearenbiddersforapopulationofbidevaluation,whoarecalledQ1,Q2,…,Qn,andtherearepindexesofx1,x2,…,xp,whicharecalledasvectors.SothevectorissignedasX=(x1,x2,…,xp).Inmostcases,therearecertainrelevancebetweeneachoftheindexesofbidevaluation.Foreliminatingtheoverlapoftheinformationofdifferentindexes,itisnecessarytofindoutnewsyntheticfactorsofy1,y2,…,yp,whichnotonlycontaintheinformationoforiginalindexesbutalsoirrelatedwitheachother,fromtheoriginalindexes.y1,y2,…,yparevectorswhicharesignedasY=(y1,y2,…,yp).Ifeachofthebidders’dataofpindexesaremeasuredasxi1,xi2,…,xip(i=1,2,...,n),whicharerepresentedasmatrixX=(xij)np,sotheXisasampledatamatrixofacomprehensivebidevaluation.67 天津理工大学2011届本科毕业论文Intheactualissue,therearesomecertaindifferencesbetweennumberanddimensionalityofeachoftheindexes.Inordertoavoidtheunreasonableinfluencesthatbroughtaboutbythesedifferences,andmakealloftheindexescomparableandadditive,itisnecessarytomakeastandardizedtransformationforthevectorxj(j=1,2,…,p),namelyIntermsoftheprincipalcomponentanalysistheoryofmultivariatestatistics,eachoftheindexesshouldhavethesametendency.Thus,intheprocessofstandardizedtransformation,theinverseindex,whichhasanoppositetendencytothatoftheindexsystem,isusuallyconvertedintopositiveindex.Generally,thereciprocalofindexvalueisusedinsteadoftheoriginalindexvalue,inordertomakebothofthemhavethesametendencyandthesameeffect.(2)HowtoCalculateVarianceContributionRatioandFactorLoadTheresultZ=(zij)npwhichiscomeoutfromthestandardizedtransformation,iscalledasstandardizedsampledatamatrix.Accordingtothenatureofcovariancematrix,thecovariancematrixSofZisexactlyequaltotherelatedcoefficientmatrixRoftheoriginalindexX.Consequently,themethodofmakingcomponentanalysisbyusingstandardizedsampleisequivalenttothatmakecomponentanalysisintermsoftherelatedcoefficientmatrixoftheoriginalindex.TherelatedcoefficientmatrixRis:Intheformula,R=(rij)ppiscorrespondenttononnegativedefinite,soitseigenvalueisnonnegative.Supposepλ1≥λ2≥…≥λPistheeigenvalueofR,anda1,a2,…,aParetheassociatedorthonormalizationeigenvectors.IfwemakeorthogonaltransformforZ,Y=ZA,And(3)meet: A*A=I,Aisorthogonalcharacteristicvectormatrixoforderp,A=(aij)pp.aj12+aj22+…+ajp2=1,j=1,2,…p. yiandyj(i≠j)arelinearlyindependent67 天津理工大学2011届本科毕业论文Arrangethevariances(i.e.eigenvalues)ofpcomponentsofYfromhightolow,soy1,y2,…,yiarecalledasthefirst,thesecond,…theithprincipalcomponentrespectively.Oneofthedestinationsofmakingprincipalcomponentanalysisistosimplifythedatastructure.Soinpractice,wedonotselectpprincipalcomponentsbuttoselectk(k