建设工程公司精细化管理实施手册

'精细化管理实施手册精细化管理实施手册工业建筑总承包集团 精细化管理实施手册以精细促发展向管理要效益——精细化管理手册编前语xxxx年x月，经过近半年的编撰，一部近八万字的公司《精细化管理手册》（试行）终于付梓。这是三公司风雨几十载，第一本涵盖企业生产、经营、管理等各个方面的专业手册，对助推企业管理提档升级，建立完善现代企业管理制度，实现公司跨越式发展具有重要意义。《精细化管理手册》是面向公司全体员工的专业工具书，共计18章内容，《手册》既有管理规定和规章制度，又有各职能部门运行方法，对企业的日常经营、项目管理工作具有重要的指引作用。希望各位员工认真学习《手册》内容，对《手册》内容做到稔熟于心，尤其是新进员工，要把《手册》当作入职培训的教科书，用最快的时间了解、熟悉企业的管理模式。 《手册》是公司在企业改革改制的大背景下，以“精细化管理”为着力点，经过长时间的调研、编撰、修改，现初步完成了刊印工作，但由于编者水平有限，纰漏之处在所难免，请全体员工在使用过程中，多提宝贵意见，让《手册》更加成熟完善，为企业发展发挥最大效力。xxxx年6月 精细化管理实施手册目录第一章经营开发管理办法-6-1.1目的-6-1.2机构与职责-6-1.3经营开发计划-9-1.4区域市场管理-9-1.5经营信息管理及营销策划-10-1.6投标评审-12-1.7投标总结-14-1.8合同签订-15-1.9证照年检及变更-16-1.10备案-17-第二章合同管理办法-18-2.1  总则-18-2.2合同管理机构及职责-19-2.3  合同的订立-21-2.4合同的履行-24-2.5  合同纠纷管理-28-2.6合同基础资料及档案管理-28-2.7  监督检查及考评-29-2.8   附则-30-第三章法律纠纷处理办法-31-3.1总则-31-3.2管理体制与工作机构-32-3.3法律纠纷的类型及处置-34-3.4处理过程与监控-36-3.5法律服务中介机构选聘管理-38-3.6奖惩规定-39-3.7附则-40--179- 精细化管理实施手册第四章技术管理-41-4.1施工组织设计、方案类管理-41-4.2图纸会审-43-4.3测量放线-43-4.4工程变更-44-4.5资料管理-46-4.6技术创新工作-46-第五章安全管理-49-5.1VI及安标手册-49-5.2安全生产管理责任制-49-5.3安全例会制度-50-5.4安全教育培训-50-5.5安全技术交底-51-5.6安全生产费用管理-52-5.7劳保用品管理-52-5.8临时设施管理-53-5.9危险源辨识-53-5.10环境和职业健康防治-54-5.11安全隐患检查-54-5.12安全用电管理-55-5.13消防安全管理-55-5.14机械设备安全管理-56-5.15安全警示标识使用管理-56-5.16应急救援管理-57-5.17危险性较大分部分项工程管理办法-59-5.18安全处罚条例-59-第六章质量管理-66-6.1质量管理体系-66-6.2工程质量监督检查-66--179- 精细化管理实施手册6.3特殊过程和关键过程控制-67-6.4质量投诉与事故处理-67-第七章进度管理-69-7.1进度管理体系-69-7.2总进度计划控制-69-7.3工程进度监督与考核-70-第八章派驻人员薪酬管理-72-8.1管理目标-72-8.2适用范围-72-8.3薪酬结构-72-8.4人员考核-74-8.5保险及公积金缴纳-74-第九章供应商管理-76-9.1物资供应商管理-76-9.2机械租赁商管理-76-9.3分包商管理-77-9.4合格供方名录流程-78-第十章物资采购合同管理-80-10.1采购准备-80-10.2采购申请-80-10.3合同签订-81-10.4合同执行-82-第十一章设备采购合同管理-84-11.1设备价格与支付-84-11.2现场服务-84-11.3验收和保修-84-第十二章机械租赁合同管理-86-12.1机械设备选型-86-12.2租赁合同管理-86--179- 精细化管理实施手册12.3费用结算-87-第十三章分包合同管理-88-13.1分包商选择-88-13.2分包合同管理-88-13.3合同管理流程图-90-第十四章物资集中采购及分包招投标管理办法-91-14.1招投标组织及职责-91-14.2招标范围-91-14.3招标过程管理-92-第十五章资金集中管理-98-15.1银行账户管理-98-15.2资金借贷管理-98-15.3银行保函管理-99-第十六章项目财务管理-101-16.1项目财务管理流程图-101-16.2项目财务管理相关事宜-102-第十七章工程款、风险抵押金、合同履约保证金、质保金等支付管理-107-第十八章增值税办理流程及发票管理-110-18.1增值税发票开具-110-18.2增值税进项税发票认证-110-18.3增值税纳税申报-111-18.4增值税发票的丢失、红冲、作废等特殊情况处理-111-18.5增值税专用发票注意事项-112-18.6外经证的管理-112-第十九章综合管理-114-19.1公文处理办法-114-19.2档案管理办法-117-19.3印章和介绍信使用管理办法-119--179- 精细化管理实施手册19.4公务活动和对外接待管理办法-122-19.5公务用车管理实施办法-123-19.6办公及低值易耗品、劳保用品管理细则-124-19.7.证件管理-126-19.8企业宣传管理和奖励办法-127--179- 精细化管理实施手册第一章经营开发管理办法1.1目的1.1.1经营开发是公司在建筑市场中通过投标竞争方式获取建设项目施工合同的全过程工作。1.1.2经营开发实行分工负责制。经营总责任人是本单位的总经理，负责经营团队和制度建设，制定战略规划部署，领导、督促、检查经营开发工作，对完成年度经营开发计划负总责；经营责任人是各分公司，二级单位单位的负责人，负责策划、实施项目经营开发工作。1.2机构与职责1.2.1市场经营部是公司经营开发的管理机构，在公司领导指导下，发挥市场经营管理服务职能，完成全年经营工作目标，并分为以下三个部门。1.2.1.1市场营销部（一）贯彻和执行国家及地方政府、行业主管部门有关招投标方面的政策、法律和规定，结合公司实际，制定公司市场开发各项规章制度；（二）根据公司发展战略和决议，结合集团公司指标情况，制定年度开发计划；（三）研究、分析各地区市场特点，制定针对性市场开发策略；（四）负责引进、建立、维护、协调市场关系，做好市场开拓工作；（五）负责项目前期的接待、考察、评估、风险把控等工作；（六）负责合作单位及项目经理的市场准入和审核；-179- 精细化管理实施手册（七）负责市场开发信息管理，及时收集、整理、分析、处理市场开发信息；（八）协调、指导各二级单位及分公司市场开发工作，审批各二级单位及分公司投标申请；（九）做好项目文件及投标资料管理归档；（十）负责各地区交易平台的维护、更新；（十一）负责办理公司在各个区域内的注册登记、备案年检；（十二）负责相关证照的保管、使用、协调、年检等工作；（十三）负责投标评审、标书编制、总结、归档等全过程工作。1.2.1.2合约管理部（一）负责建立合同管理体系，制定合同审批流程，完善合同登记台账；（二）负责项目主合同的评审、签订、变更和解除，合同签订后及时传递给相关部门；（三）组织项目主合同的谈判工作；（四）对工程合同履约执行情况配合工程部、财务部过程管控及合约风险的管控；（五）参与对合同中有关项目进度、金额、条款、内容等出现的纠纷进行审核，对合同实施过程中出现的纠纷、索赔等法律事件提供法律支持工作；（六）负责中标项目的合同交底工作；（七）负责与项目责任人《项目目标管理责任书》的签订工作；（八）负责经营报表的统计上报工作；（九）负责公司合作信誉档案名录的维护工作；（十）负责公司合同、协议、承诺等资料的归档、发放工作；（十一）协助总经理同各二级单位《年度经营业绩责任书》的签订工作；1.2.1.3商务管控部一）负责建立健全预算管理体系，制定商务部工作流程；（二）负责把控项目成本核算工作；-179- 精细化管理实施手册（三）负责编制、核算投标项目的商务部分；（四）负责中标工程的预算交底工作；（五）负责向物机部提供基本的项目清单数据；（六）组织开展工程的施工图预算、结算及工料分析，掌握准确的市场价格和预算价格，及时调整预算、结算；（七）负责现场的设计变更、签证等工作；（八）协助合约管理合同签订；（九）负责组织开展工程项目造价资料的收集、整理与归档；1.2.2各二级单位及分公司是区域经营开发管理的主责机构，应根据实际需要设立与职能相适应的机构，招聘及配备足够人才。其主要职责：（一）贯彻落实公司经营开发部署，负责责任区域内的经营开发工作,完成公司下达的年度经营开发计划。（二）强化区域市场阵地经营，提高市场集中度，完善经营开发网络，负责中标项目合同实施的监管，维护市场信誉。（三）收集、整理、分析、上报责任区域内的工程建设信息。完善、更新各种与经营开发相关的基础资料（含开标记录、评标办法、中标情况等），研究、分析责任区域内市场特点，制定针对性经营开发策略。（四）协助办理责任区域内以公司名义中标项目的合同签订等工作。（五）配合市场部完成有关经营开发的各项临时性工作。（六）负责责任区域或在市场部的统一安排下完成非责任区域指定项目的投标工作。（七）及时收集并向市场部报送经营信息情况，完善、更新本单位各种与经营开发相关的基础资料并报市场部，及时完善、更新《项目经营策划信息采集表》。1.2.3各级经营机构及每个管理岗位应当认真履行岗位职责，按精细化管理要求，有效开展经营开发工作。-179- 精细化管理实施手册1.3经营开发计划1.3.1市场部根据公司确定的年度新签合同额，结合市场及各二级单位及分公司具体情况制定年度经营开发计划（包括分解到各二级单位及分公司经营开发计划），经公司批准后组织实施。1.3.2年度经营开发计划制定（一）年度经营开发计划制定应遵循科学、客观、均衡的原则。（二）年度经营开发计划按公司要求，逐年递增。（三）公司年度经营开发计划编制依据：①.国家宏观经济政策、基建市场及行业市场分析；②.集团公司下达的年度预算指标；③.公司董事会或总经理办公会决定；④.上年度经营开发计划、施工生产计划实际完成情况；⑤.其他因素。（四）各二级单位及分公司年度经营开发计划分解依据：①.集团公司下达的年度预算指标；②.公司确定的年度经营开发计划总额；③.行业及区域市场分析，子公司建议计划；（五）.二级单位上年度经营开发计划、施工生产计划实际完成情况。1.4区域市场管理1.4.1除市场部直接主持、主办的项目外，有两个以上二级单位及分公司都想参加投标时，由市场部负责组织和协调工作，市场部按以下原则进行评估。（一）人员配备优先原则：各二级单位配备人员充足，能满足投标需求，且不占用总部及其他各二级单位及分公司建造师，八大员等技术人员资源的优先；-179- 精细化管理实施手册（二）业绩资信优先原则：在责任区域内已形成比较稳定的经营市场，有在建工程或类似工程业绩，信誉较高、受到业主表彰的单位优先；（三）前期投入优先原则：前期工作开展得较早、投入较大，与业主已建立较深的关系、效果较明显的单位优先选择；（四）有利于中标原则：本着有利于中标、中大标、中好标，使公司整体利益最大化的原则；（五）公司办公会决定。1.5经营信息管理及营销策划1.5.1信息处理是指对建筑市场获取的各种工程信息进行收集、筛选、追踪、进行动态管理，最终为进行市场和项目营销策划服务。各二级单位及分公司应建立良好的信息渠道和网络，于每月25日前填报《项目经营策划信息采集表》（附件1），市场部负责对经营信息的归口管理。1.5.2有针对性了解项目立项、工程概况、资源配置要求、资金来源及到位情况，业主、招标人、设计单位、潜在竞争对手等基本信息并进行研究分析，初步判断项目是否符合公司经营开发相关规定，公司基本条件（资质、业绩、技术、能力、设备、市场准入等）是否满足项目招标要求，由工程技术部填写《项目（业主）基本情况调查表》（附件2），重点项目还需进行实地考察，有工程技术部填写《项目施工现场情况调查表》（附件3）。正规招投标项目附件2、附件3无需填写。1.5.3公司区域市场与集团公司若有重叠的地方，可依托集团资源进行开发，或公司资质不够，可借用集团公司平台，统一由市场部出面与集团公司对接，产值、利润分配由公司总部与集团公司另行协商。1.5.4对合作对象实行准入制度，新合作对象需进行考察。（一）填写《项目意向合作人基本信息表》（附件4），并提供相关体现合作对象实力资料；-179- 精细化管理实施手册（二）审核通过后，市场部负责统一报名，二级单位项目由各单位协助准备投标资料。（三）针对曾跟各大型知名企业合作过且有大型项目施工经验，过往业绩较好的合作人，可直接参与公司投标。1.5.5对合作对象实行信用评级制度，将合作队伍分为A、B、C、D四个类别（100分及以上的为A类；80-100（含80分）分为B类；70-80（含70分）分为C类；70分（不含70分）以下为D类）。初次合作的统一定为C类，为70分。（一）被评为D类的队伍，将不再将其录入公司合作信誉名录内。（二）被评为C类的队伍，按公司规章制度进行。（三）被评为B类的队伍，投标保证金或借款利息在现有基础上打八折。（四）被评为A类的队伍，投标保证金或借款利息在现有基础上打六折。1.5.5.1合作伙伴初次入库的应提交以下相关资料，合约管理部在收到合作伙伴资料后3日内组织相关部门成员进行评审及评定信誉等级，详见《合作伙伴信誉评价表》（附件13）,评审结果报导批准后在内网公示，公示期为三天,公示期满后无异议的,列入公司《合作对象信誉档案名录》。（一）合作伙伴个人或单位简介；（二）合作伙伴实力证明或证照（包括合作伙伴担保单位证照）：年检有效的营业执照(三证合一)，资质等级证书，安全生产许可证，法人身份证等有效资质证明文件的复印件或扫描件,并加盖单位公章。（三）合作伙伴承担工程的能力：人力资源方面,包括自有项目经理、技术负责人、五大员等；机械设备能力，包括机械设备发票或租赁合同；资金能力,财务资金情况,包括固定资产证明、流动资金证明等。1.5.5.2合作伙伴在合作期间出现下列情况之一的，实行一票否决制，取消其参评资格，不再列入三公司合作伙伴信誉名录内，并在公司范围内通报。-179- 精细化管理实施手册（一）发生特别重大质量、安全事故，对公司造成重大不良影响的;（二）工程质量验收不合格并对公司造成重大经济损失和不良影响；（三）与我公司发生诉讼案件的；（四）因恶意拖欠农民工工资造成上访或新闻媒体曝光后果的；（五）项目资金不进公司账户的或未经公司书面同意擅自设立公司账户的；（六）私刻公司公章、项目章的；（七）擅自将承包的工程再次进行违法转包和分包的；（八）具有其他情形给公司造成重大经济损失或重大负面影响的。1.6投标评审1.6.1市场部和各二级单位及分公司应规范施工项目投标评审管理工作，加强投标项目风险管控，强调投标“底线”，从源头上杜绝亏损项目，确保项目经营开发质量。施工项目投标评审一般应在投标文件递交截止前3～5日内完成。1.6.2　投标评审应包括但不限于以下内容：（一）项目是否符合国家有关法律法规和公司相关规定；（二）对项目风险进行全面评估，包括业主资金、信用、设计、工程技术、经济、项目环境和现场条件等；（三）对项目商务合同条件进行全面评估，包括评估项目成本、支付条件、毛利率水平、项目规模等指标是否符合相关规定要求；（四）是否为政府形象工程，是否为创业绩工程；（五）公司技术能力和资源能否满足项目施工需要；（六）其他需要评审的事项。1.6.3　投标评审应遵循以下原则（一）理性经营，缜密评审，慎重决策。（二）先评审，后投标，谁决策，谁负责。未经过评审或评审未通过，不得参加投标。-179- 精细化管理实施手册（三）经评审的以下项目，以下有两条及以上的原则上不得参与投标：①.项目垫资多且风险较大的；②.经测算，项目预测毛利率低于6.5%的；③.工程进度款支付比例低于60%的；④.合同履约需缴纳各类现金保证金总额超过合同总额15%的；上述第（三）项所列不得参加投标的项目，如对企业市场开发具有重大战略意义，具有新技术、新领域、规模大、行业前沿或标志性工程等特点的特殊项目，经对项目成本、回款期限、毛利率水平等风险全面评估，且综合评估潜在盈利水平较高,可以参加投标。1.6.4各级经营开发部门应建立投标评审管理台帐，并做好投标评审记录归档管理。1.6.5公司对项目投标评审管理执行情况实行抽检、互检制度。对于各单位违反规定，出现投标决策失误、不执行投标评审结果或执行不到位的行为，给公司造成经济损失的，按公司相关规定追究相关单位和人员的责任。1.6.6项目投标评审实行分阶段评审。项目的投标评审分资审和投标两个阶段。上一阶段已审批的事项下一阶段对该事项不再进行重复审批或评审，但应在相应审批（评审）表中注明。（1）资审阶段：项目报名后填写《项目投标审批表（资审阶段）》，审批表中除注明项目基础信息外，还应列明本项目在递交预审申请文件时所需开具的委托人姓名、原件、拟用项目班子人员，作为前往办公室封标、委托书盖章、借用原件的依据，并在预审申请文件递交前3日完成《资格预审、投标书复查表》。项目中标后，办公室根据投标审批表中项目班子人员出具任命文件，经领导审批后，由工程部将文件下发。（2）投标阶段：-179- 精细化管理实施手册投标阶段评审时应填写《项目投标审批表（投标阶段）》，审批表中除注明项目基础信息外，还应列明本项目在递交投标文件时所需开具的委托人姓名和委托事项、投标保证金信息、所需原件，作为前往办公室封标、委托书盖章、借用原件及财务打保证金或开具投标保函的依据，并在递交投标文件前3日完成《资格预审、投标书复查表》。1.6.7项目在报名后，合作人需向公司缴纳投标保证金。若项目中标，公司扣除投标过程中的费用（封标费、项目经理出差费、招标文件费等等）后无息将剩余费用退还；若项目未中标，保证金全部扣留，作为公司投标服务费。投标保证金收取比例为项目招标金额的1‰，最低限额为5万元，最高限额为10万元。1.6.8公司直属项目商务报价统一由商务部进行编制，各二级单位及总部合作人项目商务报价优先交由商务部编制，费用以市场价为准。1.7投标总结1.7.1各二级单位、市场部应及时对项目投标进行总结，同时，填写《项目投标总结表》，原则上由投标文件编制人填写。投标总结的内容应包括：项目概述（项目名称、业主、标段划分、评标办法、参投单位、控制价、参投单位报价、中标单位及中标价、公司报价比较分析、其他分析数据）、招标概述与分析（评标办法、竞争对手分析、开标数据分析等）。1.7.2实行标后分析总结制度。列入公司年度重点经营项目计划及高难新项目、重大项目或有代表性的项目，无论中标与否，都应进行项目投标总结，对整个投标组织、过程控制、中标或落标原因等进行全面客观的分析，总结经验，查找问题，吸取教训，为以后的投标工作提供有益借鉴，提高投标质量和中标率。工程项目开标结束后7个工作日内，进行全面总结，形成书面总结资料，并报市场部备案。1.7.3-179- 精细化管理实施手册市场部应建立投标总结台帐和投标信息数据库，作为重要的基础资料立卷存查。对同一地区、同类工程等基础数据和资料进行统计分析，对中落标原因进行分析，对存在的问题要及时进行整改并制订有针对性的措施，指导、帮助以后的投标。其他项目也应进行简要总结并填写《项目投标总结表》。1.8合同签订1.8.1项目中标后，市场部须组织相关部门共同进行合同评审，重点是合同条款与招标文件的一致性，合同条款是否符合国家有关法律、法规的规定，是否有损公司的合法权益，根据评审意见与建设单位商谈，按程序签订正式合同。有下列情况的一般应放弃合同签订：（一）拟签订的合同条款与招标文件中载明的合同条款存在重大差异，经合同谈判后无法达成一致且存在重大风险(无法控制或承受的)，或合同履约难度极大，或无法履约，继续签订将使公司造成重大经济、信誉损失的；（二）经进一步调查发现中标项目实际情况与投标时情况发生了对公司不利的重大变化，且建设单位不同意调整合同条款，继续签订将使公司造成重大经济、信誉损失的。1.8.2合同评审时应填写《合同评审记录表》,常见风险见《合同风险提示参照表》。1.8.3施工合同签订必须确保合同签订程序合规、签字盖章齐全、合法有效。1.8.4合同签订还应注意的相关事项：（一）开标后，要及时了解中标信息，一旦中标，要做好签约的各项准备工作，按规定办理好履约担保文件（如履约银行保函、履约现金银行转帐凭证）、落实签约领导并办理好法人代表证明书或授权委托书，准备公司公章（或合同专用章）和法定代表人或授权委托代理人印章，按业主规定时间、地点、要求出席签订仪式并签约；（二）有的业主发出中标通知书时间延后，但要求签订合同的时间提前，无法按银行正常程序办理和出具保函的，或出具保函的时间晚于合同签订时间的，这种情况下应及时向各级领导报告，加强与银行的沟通，确保保函符合规定。-179- 精细化管理实施手册1.8.5在合同签订过程中，二级单位协助合作伙伴按公司要求提供担保（担保不限于单位、现金、不动产等）和签订单位（建筑类），与公司签订《项目管理目标责任书》。担保单位审查详见《担保人或担保单位审查信息表》。1.9证照年检及变更1.9.1所有证件原件保管原则上交由办公室负责，并制定年度年检计划。办公室根据计划下发到市场部，市场部安排专人及时配合办公室办理年检事宜，同时将年报通过截图存档。。1.9.2营业执照的年检1.9.2.1营业执照年检时间一般为每年的3月至6月，编制年检时间安排表，上报主管领导。1.9.2.2经主管领导审批通过后，安排专人负责办理年检事宜。1.9.2.3准备年检所需资料、原件，在网上进行信息上报。1.9.2.4信息通过后应及时将年报通过截图存档。1.9.3营业执照的变更1.9.3.1二级单位的营业执照的变更由市场部负责。1.9.3.2变更事项由公司领导审批后，市场部安排专人负责办理变更事宜。1.9.3.3准备变更所需资料、原件，前往注册地上报企业变更资料。1.9.3.4变更完成后应及时返回公司，办理证照归还手续。(注:经过年检后才能进行变更)1.9.4营业执照的注销1.9.4.1营业执照的注销事项由公司审批后，市场部安排专人负责办理注销事宜。1.9.4.2准备注销所需资料、原件，办理注销事宜。1.9.4.3注销完成后，应尽快办理证件归还手续，并作书面汇报。-179- 精细化管理实施手册1.10备案1.10.1备案工作的展开1.10.1.1对于已备案地区，建立台帐，详细记录各地区备案情况，注明年检时间，及时复检。1.10.1.2对于需要备案的项目，应及时将项目资料上报给市场部，经公司领导审批后，市场部安排专人进行。1.10.1.3准备备案资料，因各地区备案所需资料不同，故应找对相关地区备案须知。1.10.1.4资料准备完后，需经过其他人员的复核，前往所在地区进行备案。1.10.2备案注意事项1.10.2.1严格参照各地区发布的备案须知所要求的内容及格式。1.10.2.2明确项目各项信息，如：项目规模，工程造价等等，根据备案所在地区备案标准选定合式的人员配置。1.10.2.3准备的资料必须清晰、明了，方便审查。1.10.2.4找准办事部门，做好准备工作。-179- 精细化管理实施手册第二章合同管理办法2.1  总则2.1.1为加强合同管理，提高合同质量，降低经营风险，维护合法权益，根据国家有关法律法规，结合公司及所属各单位生产经营实际情况，制定本办法。2.1.2本办法所称合同是指公司及所属各单位在生产经营活动中设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。公司与所属内部单位签订的合同以及公司与所属各单位与劳动者签订的劳动合同不适用本办法。本办法所称合同管理是指：公司及所属各单位对合同的签订、履行、变更、解除、转让、终止等环节的管理以及纠纷处理、监督检查、资料保管、奖罚等一系列行为的管理活动。2.1.3本办法所称合同分为重大合同和一般合同，重大合同是指合同标的额较大或者法律关系复杂的合同。符合下列情形之一的，属于重大合同：（一）标的额在300万以上的合同；（二）建设施工合同；（三）融资担保类合同；（四）大型物资设备采购、租赁合同；（五）涉及法人设立、合并、分立、解散、破产等行为的合同；（六）涉及资产重组、产权转让、公司增加或减少注册资本、发行债券的合同；（七）符合证监会、银监会对重大合同界定的合同。一般合同为除重大合同以外的合同。2.1.4合同管理采用综合管理与专业管理相结合的合同管理体制。合同管理工作遵循下列原则：（一）依法签订合同，保证合同的合法性。-179- 精细化管理实施手册（二）切实履行合同，提高合同的履约率。（三）有效监控合同，保证资料的完整性。（四）及时处理合同纠纷，维护企业的合法权益。2.1.5公司及所属各单位应当重视合同管理工作，加强领导，完善制度，健全机构，配足合同管理人员，提高合同管理水平。2.1.6  合同综合管理机构与合同专业管理机构应当各司其职，互相配合，共同作好合同管理工作。2.1.7 合同综合管理机构自觉接受公司合同综合管理机构的业务指导和监督检查。各级合同管理机构应及时沟通，互相协作，发挥整体优势，不断提高合同管理水平。2.1.8任何单位和个人不得在合同管理中从事违法活动，损害单位利益，不得泄露在合同管理中知悉的商业秘密。2.2合同管理机构及职责2.2.1  合同管理机构分为综合管理机构和专业管理机构。公司及所属各单位的法律事务机构是本单位合同综合管理机构。未设立法律事务机构的单位应明确一个部门为本单位的合同综合管理机构。项目部是本项目合同综合管理部门。公司及所属各单位本部与实现合同目的有密切关联的职能部门是合同专业管理机构。合同专业管理机构负责与自身主责业务相对应的合同的管理工作。各级项目部各部门分别是本项目各类合同的专业管理部门。2.2.2 合同综合管理机构的主要工作职责：（一）宣传、贯彻国家有关合同及合同管理的法律、法规和规章；（二）针对各类合同涉及的共性或法律问题建立健全合同管理制度。（三）负责本单位合同管理台帐的建立和维护工作。（四）负责合同范本的发布和修订工作。-179- 精细化管理实施手册（五）参与本单位重大合同的论证、谈判、起草和签订工作，负责对合同的合法性进行审查，依法提出法律意见。（六）对合同专业管理机构和所属单位合同管理工作进行业务指导、检查、监督；对其负责合同管理的人员进行培训。（七）管理本单位合同纠纷案件，建立管理台账，根据公司安排，参与内部合同纠纷调解。2.2.3合同专业管理机构的主要工作职责：（一）根据本单位合同管理办法的要求，明确本部门的合同管理职责，确定合同管理人员，并结合部门业务的情况制订专业合同管理实施办法。（二）牵头负责属于本部门业务范围内合同的尽职调查、合同谈判、合同文本的起草、合同评审、合同签订、合同交底等工作。（三）负责监督管理本部门业务范围内合同的履行，根据掌握的合同履行情况，及时向合同综合管理机构通报合同管理中的问题及解决方案、建议，负责合同履行过程中的相关资料的收集、保管工作。（四）参与处理本部门业务范围内的合同纠纷。（五）编写本部门业务范围内的合同示范文本。（六）建立(专业)合同管理台账，保管所管理合同的原件，负责合同归档及合同管理有关资料的保管工作，每季度向合同综合管理机构通报合同管理情况。（七）按附件一的要求牵头对合同进行履行评价。（八）其它应当由合同专业管理机构履行的职责。2.2.4合同专业管理机构按照本办法要求管理下列合同。（一）财务部管理公司对外融资、对外担保及财务咨询等相关合同。（二）市场部管理建设工程施工总承包等相关合同。（三）物机部管理工程分包、劳务分包物资采购、设备的采购、租赁与维修、材料租赁与委托加工等相关合同。（四）审计部管理审计咨询等相关合同。-179- 精细化管理实施手册（五）综合办公室管理涉及资产购买与处置、物业管理、资产维修、房屋租赁及办公设备采购、日常办公用品（低值易耗品）的采购等相关合同。（六）人力资源部管理劳务派遣、人力资源培训及人才委托培养等相关合同。（七）法务部管理外聘律师服务等相关合同。（八）其它部门依照部门职责管理各自业务范围内的相关合同。2.2.5合同专业管理机构应当设置合同管理人员，合同管理人员应当具有一定的法律知识和具有合同管理工作经验。2.3  合同的订立2.3.1合同调查2.3.1.1合同专业管理机构对重大合同应该进行尽职调查，尽职调查的内容包括合同对方当事人的资信情况、履约能力，行业监管及产业政策、同类产品或服务价格、影响合同履行各种因素以及相关法律法规等。合同专业管理机构可以邀请法律、技术、财务等专业部门（单位）派员参与合同尽职调查，必要时可聘请外部专家参与相关工作。合同专业管理机构可以根据实际情况对一般合同进行尽职调查。2.3.1.2对于首次进行合作的单位，应当通过以下方式进行尽职调查：（一）可要求对方提供必要的材料，包括但不限于：(1)营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资质证书、安全生产许可证、法定代表人身份证明、授权委托书等资料（须核实资料的真实性）；同时应提供业绩材料。(2)股东的构成及出资比例状况；(3)上一年度经审计的财务报表；(4)属于国家限制经营业务的，应当出具相关的许可证书。-179- 精细化管理实施手册（二）对方提供的资料不清晰、不完整或认为有必要的，应当进行实际调查，包括但不限于：(1)对被调查对象进行现场调查，实地了解和全面评估其经营管理能力、技术水平、产品类别和质量等与合作有关的情况，分析其合同履约能力；(2)与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门等沟通，了解其生产经营、商业信誉、履约能力等情况；(3)聘请律师事务所、会计师事务所、专业调查公司等中介机构进行专项调查，并出具调查报告。2.3.2合同谈判2.3.2.1在合同调查的基础上，合同专业管理机构根据实际情况制定正确谈判策略，在授权范围内与合同相对方进行合同谈判，按照自愿、公平原则，磋商合同内容和条款，明确双方的权利义务和违约责任。合同专业管理机构可以邀请法律、技术、财会等专业部门（单位）派员参与重大合同的谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。2.3.2.2参与谈判的人员应运用自身专业知识结合对合同背景的了解，对合同核心内容、条款和关键细节，具体包括合同标的的数量、质量或技术标准，合同价格的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决方法、合同变更或解除条件等条款提出意见。2.3.2.3对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见，合同专业管理机构予以记录并妥善保存，在谈判过程中有不同意见的，会后应当立即以书面形式回复对方。2.3.2.4应注重保守在谈判中知晓的商业秘密，避免给各方造成不必要的损失，必要时，双方可在谈判前签订保密协议。2.3.3合同文本拟订2.3.3.1-179- 精细化管理实施手册合同文本应当优先选用合同示范文本；没有示范文本的，可以选用国家或行业合同示范文本；国家或行业没有相同合同示范文本的，可以选用类似示范文本。2.3.3.2合同专业管理机构应当拟订所管理合同的示范文本，合同综合管理机构负责将示范文本汇总，并即时共享。合同示范文本的修订和优化应由各专业管理机构牵头负责，合同综合管理机构参加，必要时应邀请技术、财会等专业部门（单位）派员参与。2.3.4合同评审2.3.4.1 合同必须经评审后方可正式签订。2.3.4.2各级项目部应成立合同评审小组，项目经理任组长，班子其他成员任副组长，各部门负责人及经办人员任组员，对拟签合同进行评审，分析评估合同的可合法性、完整性、合理性、经济性、适宜性、严谨性、可行性，掌握合同风险，制定风险防范措施，形成书面评审意见，上报公司合同专业管理部门进行合同评审。其中分包类合同（劳务分包和专业分包）、物资设备采购合同、机械周转材料租赁合同必须按规定上报公司审批。2.3.4.3公司级合同评审可采用会议或会签方式进行。采用会议方式的，合同专业管理机构应提前2日向合同涉及的相关部门（单位）提交工作联系单；采用会签方式的，应提交《合同评审表》并预留合理的时间给会签部门（单位）评审合同。无论采用何种方式评审合同，合同专业管理机构都应在提交上述资料的同时附上包括合同文本、合同所涉项目背景资料、项目进展情况等相关内容的文本。如待评审合同是项目上拟签订的合同还要附上项目合同评审小组的评审意见。2.3.4.4合同评审会由合同专业管理机构组织，合同评审会工作联系单列明的部门（单位）参与会议。2.3.4.5合同评审的要点包括：合同的严密性、可行性、经济性、合同技术条款的适宜性、内容的合法性、权利义务的对等性、风险评估及对策等，同时还要符合公司的各项管理制度。-179- 精细化管理实施手册参与合同评审的人员应当运用专业知识对合同的相关条款进行审核，独立发表或出具合同评审意见。2.3.4.6参加合同谈判的人员原则上不得参加合同的评审，确需参加评审会的，也应回避评审的表决。2.3.4.7合同专业管理机构应当根据合同评审意见修改合同文本。项目部按照审批意见签订正式合同，并及时上报相应专业管理部门备案，项目部必须将合同审批资料同合同一同保存，严禁不按审批意见签订合同。2.3.5合同签订2.3.5.1合同一律采用书面形式签订，严禁口头协议。杜绝合同履行在先，签订在后的现象发生。采用信件、数据电文等形式订立合同时，必须将签订确认书作为合同成立的条件。2.3.5.2合同必须由公司统一签订。2.3.5.3签订合同应严格按照公司章程及相关制度所规定的审批权限及程序进行。签订合同时特别注意我方合同签订的主体要与工程项目中标主体一致。合同文本中有关事项需报有关主管部门批准的，应当经过批准。需要对外披露的，需履行相应的披露程序。2.3.5.4签订合同时原则上应当让签约对方先行签字盖章，或者双方同时签字盖章。两页以上的合同应当加盖骑缝章，还应该由法定代表人或授权委托人在每页上签字。2.3.5.5严禁将仅有我方签字、盖章却无合同条款的合同末页交、寄对方签字盖章。严禁出现合同末页没有合同条款只有“此页无正文”的形式，遇有此种情况要对版面做出调整。2.3.5.6未经公司批准，项目部不得为任何人或单位提供任何形式的担保。2.4合同的履行2.4.1合同交底2.4.1.1-179- 精细化管理实施手册合同交底的内容应包括：合同关键内容的解释与说明、签约过程中双方争议的焦点、履行时应注意的主要问题、关键时点以及重要期限的提示、签约的背景及其它应说明的事项。合同专业管理机构应将合同履行前形成的基础资料一并移交给合同执行机构。2.4.1.2合同交底应分层次按一定程序进行。层次一般分为两级，即合同专业管理机构（负责合同签订的部门）向合同执行机构交底，合同执行机构向具体执行人员交底。对在交底过程中存在的质疑应及时提出并向执行人员作出解答，形成交底纪要。2.4.1.3 合同专业管理机构一般应在合同签订之日起10日内向合同执行部门进行合同交底。工程项目需在中标后立即进行交底的，可在合同正式签订前进行交底。2.4.1.4对于公司及所属各单位工程项目中标合同，分三个层次进行交底，即营销交底、管理交底和执行交底。营销交底由经营部门负责，管理交底由工程管理部门负责，执行交底由项目部工经部门负责。营销交底的程序及内容如下：项目中标后投标主责单位经营部门及时向公司相关部门进行书面交底，主要是投标过程情况、不平衡报价实施情况、后期变更索赔方向、相关资源情况等，同时移交招投标文件。管理交底的程序及内容如下：施工调查结束后中标单位工程管理部门及时组织其它相关部门对新中标项目进行施工阶段管理交底。交底内容包括：技术管理、工经管理、安全质量环保管理、财务管理、工程管理（包括产品清单和责任矩阵）、法律事务管理、业绩考核及党群工作交底。相关业务部门应将公司下发的作业指导书作为交底内容之一。执行交底的程序及内容如下：公司相关部门对项目部进行管理交底后，项目部工经部门及时就合同的重点内容对其他部门进行交底。2.4.2合同履行2.4.2.1合同履行以合同执行部门（单位）为主，其它有关部门（单位）予以配合。-179- 精细化管理实施手册2.4.2.2合同执行部门（单位）必须仔细分析、深入理解合同条款，掌握合同实施的环境、条件及成本情况；明确合同的总目标和子目标，对合同目标逐项分解，制定相应的措施，落实到具体的部门或个人。2.4.2.3合同执行部门（单位）必须指定一名主管合同履行的责任人，并上报公司合同综合管理机构备案。未指定的，合同执行部门（单位）的负责人为责任人。2.4.2.4合同执行部门（单位）应监督合同对方的合同履行。对于已经发生或可能发生的损失和应收债权可能得不到实现的情况，应立即向本单位分管领导和合同专业管理机构汇报并提出初步的止损和风险处置方案。公司所属各单位出现上述情况时，还应向上级综合管理机构汇报。2.4.2.5对合同履行过程中出现的违约情况或履约障碍，合同执行部门（单位）应进行完整的书面记录，保存相关证据，按照本办法第七章执行。2.4.2.6合同履行过程中，合同执行部门（单位）应当作好合同履行情况记录；合同履行完毕后，应将记录按照本办法第七章的规定予以管理。2.4.3  合同变更、转让、中止、解除、终止2.4.3.1合同变更包括对合同内容的补充和修改。合同变更需签订正式书面协议。2.4.3.2合同解除分为法定解除和约定解除。合同执行部门（单位）根据法律规定和合同约定行使解除权利。对方当事人提出解除合同的，合同执行部门（单位）应审查解除合同的理由是否符合法律规定或合同的约定。如有异议，应当以书面形式提出。必要时可依法提请人民法院或仲裁机构予以确认，确保单位的合法权益得到保障。2.4.3.3合同的变更、解除，合同执行部门（单位）应当会同合同专业管理机构按照本办法合同评审流程执行。-179- 精细化管理实施手册2.4.3.4转让合同权利的，应当及时书面通知对方当事人。转让合同义务或将合同权利、义务同时转让的，应当经对方当事人书面同意。2.4.3.5合同执行部门（单位）如发现对方当事人有下列情形之一，及时向合同专业管理机构反应，合同专业管理机构汇同合同专业管理机构向分管领导汇报后决定是否中止履行合同：（一）经营状况、财务状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其它情形。涉及重大合同中止履行的，专业管理机构还应邀请参与过合同评审的相关部门，形成统一意见后报分管领导。2.4.3.6合同的权利义务终止后，仍应根据交易习惯履行通知、协助、保密等义务。2.4.3.7本节规定的合同变更、解除、转让、中止、终止等合同行为所出具的任何协议、通知必须比照原合同的评审程序及时进行评审和上报审批并以书面形式作出。2.4.4  合同结算2.4.4.1公司及所属各单位财会部门在收到结算申请单位（部门）提供的结算资料后，根据合同付款条款的规定进行审核，履行资金支付的审批程序并付款，及时联系合同主责单位催收到期欠款。2.4.4.2未按合同条款履约或应签订书面合同而未签订的，财会部门有权拒绝付款，并及时向单位有关负责人报告。2.4.4.3合同结算后，财务部门或相关部门应妥善保管结算凭证。2.5  合同纠纷管理2.5.1合同之债的管理 2.5.1.1 -179- 精细化管理实施手册合同所生之债的管理，应以合同执行部门（单位）为主，其它相关部门密切配合。2.5.1.2 合同相对方违反合同约定时，合同执行部门（单位）应将相关情况报告合同专业管理机构，合同专业管理机构会同合同综合管理机构出具处理意见后，报分管领导决定。2.5.2  合同纠纷的处理2.5.2.1  合同纠纷发生后，合同执行部门（单位）应及时将情况通报合同综合管理机构并向分管领导汇报，积极参与纠纷的处理。2.5.2.2  合同综合管理机构负责处理由合同引起的诉讼和仲裁案件中的法律事务，例如出庭、答辩、收集证据等，合同执行部门（单位）、合同专业管理机构及其他有关部门应予以配合，具体按照《工业建筑总承包集团第三建筑工程公司法律纠纷管理办法》执行。2.5.2.3对发生法律效力的判决、仲裁裁决或其它可申请强制执行的法律文书，对方当事人未在法定期限内自动履行义务的，由合同执行部门上报分管领导，报告后决定提出执行申请的，由合同综合管理机构及时向法院提出执行申请。2.6合同基础资料及档案管理2.6.1合同基础资料是指合同管理过程中形成的文件材料。合同基础资料包括但不限于：资信资料、从业资格要求的相关证书、来往函件、数据电文、招标投标文件、合同、补充合同、会议纪要、来往函件的签收单据、合同评审表、财务结算凭证、有关诉讼及仲裁资料等。2.6.2合同执行部门（单位）保管履行合同过程中形成的基础资料；合同履行完毕后，合同执行部门（单位）将保管的所有基础资料全部交给合同专业管理部门。合同专业管理部门归档。2.6.3  -179- 精细化管理实施手册合同签订后，合同副本及资料应按合同的不同类型提交合同专业管理机构及相关执行部门。对于以公司名义签订的合同，除内部承包合同、劳动合同外，都应向公司办公室报送一份副本备案。各单位合同综合管理机构负责本单位的合同备案工作。各单位合同综合管理机构应按照各自的管理职责建立合同管理台账，填写《合同管理台账表》（附件三）2.6.4  包括合同执行单位在内的有关单位都应指定专人负责合同基础资料的管理和移交工作，必须建立合同基础资料台账和档案，严禁涂改、毁损合同基础资料。2.6.5合同档案的分类、管理、保管、销毁等具体事宜按照相关规定执行。2.7  监督检查及考评2.7.1在合同履行过程中，合同综合管理机构应当定期或不定期对本单位合同执行部门（单位）进行监督检查。合同专业管理机构应当定期或不定期对其管理的合同的执行部门（单位）进行监督检查。本条“定期”检查是指一年两次监督检查。2.7.2合同综合管理机构和专业管理机构建立合同监督检查台账，主要考核以下内容：（一）合同台帐的建议及基础资料保管及归档情况；（二）合同管理信息的收集和分析工作；（三）合同管理制度的制定和落实情况；（四）合同纠纷的处理情况；（五）合同管理人员的教育培训情况；（六）其它合同综合管理机构和专业管理机构认为应该检查的事项。2.7.3-179- 精细化管理实施手册合同综合管理机构和专业管理机构应当按照规定的考核内容，合理设置分数，在监督检查时根据合同执行部门（单位）合同履行情况给予适当分数，根据考核情况向合同执行部门（单位）送达检查意见书。检查意见书要标明检查人员姓名和职务，提出受检单位合同管理的基本情况、存在的问题及对加强合同管理的意见等。2.7.4合同执行部门（单位）应当自收到检查意见书之日起30日内将落实情况书面报告给综合管理机构或专业管理机构。2.7.5公司及各单位薪酬管理机构应将考核结果以及整改情况纳为合同执行部门（单位）的绩效考核内容之一，参与年终绩效考核。合同综合管理机构可以根据检查情况，制定通报表扬或批评相关合同执行部门（单位）。2.8   附则2.8.1本办法所称“公司”是指工业建筑总承包集团第三建筑工程公司，“各单位”是指工业建筑总承包集团第三建筑工程公司所属的子、分公司、直管项目经理部、工程指挥部。2.8.2  公司所属各单位、部门可以根据本办法，结合实际情况制定实施细则。2.8.3有关建设工程施工合同、劳务分包合同以及工程项目物资设备采购合同等专业合同的管理性文件如与本办法不一致，按本办法执行。-179- 精细化管理实施手册第三章法律纠纷处理办法3.1总则　　3.1.1为完善公司法律风险防控机制，规范公司诉讼、仲裁与非诉法律纠纷处理工作，维护公司的合法权益，根据国家有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。　　3.1.2本办法所称法律纠纷系指因公司生产经营或管理行为产生的各类诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件。　　3.1.3法律纠纷的处理以维护公司合法权益为根本原则，并应遵循以下具体工作原则：（一）依据性原则，即以事实为依据，以法律为准绳；（二）及时性原则，即法律纠纷案件发生后及时报告、及时准备、及时处理；（三）灵活性原则，即以非诉协商为主、诉讼为辅处理法律纠纷，根据案件具体情况灵活运用，寻求有利于解决纠纷和维护公司利益的最妥当的处理方式；（四）时机性原则，公司合法权益受到侵害采取诉讼手段的，应综合考虑案件审理执行相关的各方面因素、注意把握提起诉讼的恰当时机；（五）经济性原则，即权衡诉讼成本与收益，进而合理策划处理方案；（六）维护公司信誉和形象原则，即要重视维护公司信誉和形象，特别是经济活动中应尽量避免被诉讼案件的发生，积极采取非诉的方式解决被诉案件。（七）一般管理与重点管理相结合原则，即对公司发生的普通法律纠纷案件，实行程序性管理，对公司发生的重大法律纠纷案件，实行重点跟踪和督办管理。-179- 精细化管理实施手册3.2管理体制与工作机构　　3.2.1公司法务部负责对法律纠纷案件进行统一处理、指导和备案工作。公司相关部门、直属单位、项目部根据工作职能和业务划分，承担法律纠纷具体归口管理职责，其负责人为法律纠纷的直接责任人。法律纠纷发生单位（涉案单位）是法律纠纷案件的责任单位，责任单位必须协助、配合法务部处理法律纠纷。公司所属各单位，应加强对法律纠纷案件的管理，建立健全有关规章制度、工作流程和有效防范法律风险的机制。公司法务工作人员应当依法履行职责，对企业经营管理相关的法律风险提出防范意见，及时采取措施防范和消除法律风险，避免或减少法律纠纷案件的发生。3.2.2各单位在收到司法部门、行政机关等送达的法律文书时（包括但不限于传票、应诉通知书、起诉状副本、裁定书、判决书、处罚决定书、律师函等），收件部门应当及时转送法律事务机构。法律事务机构收到后填写《案件登记表》，并及时通知涉案单位。涉案单位应指派专人负责案件的处理。项目部如收到以上法律文书，当日向公司法务部门汇报并随后传真或寄送收到的相关材料。在文书处理过程中项目部有义务配合法务部完成相关工作。实行重大法律纠纷上报制度。对于重大法律纠纷，各单位、各项目部应当在案件发生时和案件处理过程中，在向总法律顾问或分管领导报告的同时，及时按规定向公司法务部报告。3.2.3公司法务部是法律纠纷案件处理的统一管理部门。具体工作职责为：（一）负责整理法律纠纷案件信息及搜集适用案件处理的法律法规；（二）负责组织对案件处理方案的评审论证，为处理决策提供依据；-179- 精细化管理实施手册（三）负责选定或协调案件承办人，对案件办理过程进行管理和监控；（四）负责法律中介机构的选聘、监督和评价；（五）负责案件登记、归档、统计、分析和案例汇编；（六）负责重大法律纠纷案件的备案和协调的具体工作；（七）法律纠纷案件管理的其他具体工作。　　3.2.4公司所属相关部门、直属单位、项目部作为法律纠纷案件归口责任部门，相关具体工作职责为：（一）负责做好与纠纷案件有关证据资料的搜集和整理工作，做到资料完整、准确、规范；（二）负责将已发生法律纠纷或可能发生法律纠纷的情形等有关信息及时向公司法务部报告；（三）负责督促法律纠纷责任人调查案件事实，提供文件资料；（四）协助案件承办人对法律纠纷案件的处理；（五）积极履行生效法律文书；（六）其他需要参与和配合处理法律纠纷案件的工作。　　3.2.5公司相关部门、直属单位、项目部发现公司的利益可能或正在受到损害，应当采取诉讼或其他维权方式来解决时，应及时报请公司，积极履行相应职责。　　在公司的生产经营活动中，被其他法人、组织或个人起诉或申请仲裁而被动参与诉讼、仲裁的，公司相关部门、直属单位、项目部应及时向公司法务部说明案情并提供全部材料，积极履行相应职责，保证应诉工作的顺利开展。3.2.6公司法务部负责对下级单位法律纠纷的管理工作负有指导、协调、监督和检查。3.3法律纠纷的类型及处置　　3.-179- 精细化管理实施手册3.1法律纠纷包括民商事纠纷、行政纠纷和劳动争议，分为普通法律纠纷和重大法律纠纷。3.3.2民商事纠纷发生于平等主体之间，一般包括公司经营生产活动产生的合同纠纷和与企业经济活动相关的其他纠纷。可选择以下途径之一解决：（一）当事人之间和解或中立第三方调解解决；民商事纠纷通过当事人之间和解或中立第三方调解解决的，应签订书面和解或调解协议；必要的时候，对和解或调解协议进行公证。（二）当事人之间事前明确约定了仲裁机构的，或纠纷发生后当事人之间达成仲裁书面协议的，应按约定提交仲裁；仲裁机构的选择必须是明确的、具体的、真实存在的。（三）依照纠纷标的、性质及管辖权限，提交人民法院诉讼解决。　　3.3.3行政纠纷发生于国家行政机关与公民、法人或者其他组织之间，一般因国家行政机关的具体行政行为而产生。可选择以下途径之一解决：（一）通过行政机关内部的行政复议来解决，即不服原行政机关的具体行政行为，可以依法向该机关的上一级行政机关或者法律、法规规定的复议机关提出申请，由上一级行政机关或者法律、法规规定的复议机关对原行政机关处理的具体行政行为的合法性和适当性进行审查，并作出复议决定。（二）通过行政诉讼来解决，即不服行政机关的处理决定或复议决定，可以依法向人民法院提出行政诉讼，由法院对行政机关具体行政行为的合法性进行审查并依法作出判决或裁定。　　3.3.4劳动争议发生于劳资双方之间，一般因劳动报酬、劳保、福利待遇、工伤待遇问题或劳动关系异动产生。可采用以下途径解决：（一）劳资（包括劳务外包服务单位）双方和解或由企业内部劳动争议调解委员会（或工会）调解解决；劳动争议通过劳资双方和解的，应签订书面和解；通过企业内部劳动争议调解委员会（或工会）调解解决的，应制作调解协议书。-179- 精细化管理实施手册（二）无法达成和解或签订协议后反悔的，当事人一方应提交用工方所在地劳动仲裁委员会仲裁；劳动者属劳务派遣工，且劳务派遣单位未作为仲裁当事人的，应申请追加劳务派遣单位为当事人。（三）当事人一方不服劳动仲裁裁决，应自收到裁决之日起十五日内，向管辖法院提请诉讼。劳动者属劳务派遣工且劳务派遣单位未作为诉讼当事人的，应申请追加劳务派遣单位为诉讼第三人。　　3.3.5重大法律纠纷是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：（一）法律纠纷标的额超过人民币200万元的；（二）法律纠纷涉及三方以上当事人，且法律问题及法律关系复杂的；（三）法律纠纷涉及面较大或社会关注程度高，可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；（四）公司作为诉讼当事人且一审由中级以上（含中级）人民法院受理的；（五）公司作为一方当事人的重大行政复议和行政诉讼；（六）在公司分立、合并、破产、解散及改制、重组、公司上市等重大经济活动中发生的案件；（七）涉外法律纠纷案件；（八）其他涉及公司重大权益或者具有重大影响的案件　　3.3.6重大法律纠纷发生后，公司法务部应立即召集成立包括分管领导、法律顾问、法务部负责人和承办人、相关部门（或直属单位/项目部）负责人组成的重大法律纠纷处置工作组，并拟定案件处置方案，然后通过书面或会议评审方式对案件处置方案的完备性、合法性、严谨性、可行性等进行评审，评审人员可提出质疑和不同意见，必要时由案件承办人对质疑进行解释，对不同意见做出是否采纳的说明。案件处置方案经评审后，报请总经理和董事长批准后实施。　　3.3.7重大法律纠纷发生后，公司法务部应及时报告公司有关领导。　　3.3.8公司所属各分公司法务部备案的文件应当包括以下内容：-179- 精细化管理实施手册（一）基本案情，包括案由、当事人各方主体、涉案金额、主要事实陈述、争议焦点等；（二）处理措施和效果；（三）案件结果分析预测；（四）对企业已经和可能产生的影响；（五）企业法务部（或外聘律师）出具的法律意见书。　　3.3.9报公司法务部备案的重大法律纠纷案件处理结案后，公司所属各分公司应当在结案后15日内向公司报告有关情况。3.4处理过程与监控　　3.4.1公司法务部负责建立、完善法律纠纷案件处理决策机制，保证法律纠纷案件的处理以建立在充分分析和论证基础上，以科学决策为依据和指导，进行处理方案的策划和拟定。　　3.4.2公司相关部门、直属单位、项目部在法律纠纷发生后，应采取书面文件形式并随附相关文件资料报送公司法务部。报送文件应当包括以下内容：（一）当事各方主体情况资料；（二）关于纠纷事项的证据材料（包括但不限于：合同/协议、书面函件、实物、单据、票据、资金来往凭证、结算资料、检验证明、数据电文、视听资料、鉴定结论）。　　3.4.3公司法务部在收到相关部门、直属单位、项目部报送的法律纠纷案件材料后，应根据案件性质、标的、复杂程度、可能对公司的影响、是否重大案件等，及时做出授权处理或自行处理的回复意见。　　3.4.4法律纠纷案件进入诉讼或仲裁程序的，公司法务部应按照处理决策及时确定案件具体处理方案，确定（或选聘）案件承办人，完成证据资料整理、法律手续办理等文案和程序工作，以保证按照法院或仲裁机构有关通知要求准时提交证据、参加法庭审理等。-179- 精细化管理实施手册　　3.4.5未进入诉讼或仲裁程序、确定采取非诉协商等方式处理的法律纠纷案件，除可以及时处理完结的外，一般也应指定案件承办人进行案件办理具体工作。非诉协商应以维护公司合法权益为原则，以互谅互让为方针，积极促成协商解决法律纠纷。　　3.4.6进行非诉协商的同时一般不能停止以诉讼或仲裁方式解决法律纠纷案件的准备工作。非诉协商不能解决法律纠纷的，应及时提起或积极应对诉讼或仲裁。　　3.4.7根据纠纷案件性质、标的额及复杂程度，公司法务部拟定初步处置方案后，报总法律顾问或总经理批准后，指定法务工作人员、案件当事人或法律服务中介机构工作人员等1—2名担任案件承办人。经公司法务部同意，相关部门、直属单位、项目部自行处理法律纠纷的，由其自行指定案件承办人并同时报公司法务部备案。　　3.4.8案件承办人全程参与案件办理过程，负责收集整理案件证据资料、制作出具相关法律文书等与案件处置相关的基础工作，及时向公司法务部及归口责任部门报告案件办理进展情况。　　3.4.9案件承办人办理法律纠纷案件，应重视财产保全、证据保全、证据提交等重要诉讼权利，注意权利的程序性、时效性和时机性，保障有效行使；重视被告的确定、诉讼请求的设计、审判思路的引导等诉讼技巧和方式方法，以最大限度维护企业合法权益为原则，追求办案效果的最大化。　　3.4.10法律纠纷案件庭审后，案件承办人应当就开庭情况形成书面报告，及时报送公司法务部。审理结案后，案件承办人应向公司法务部作结案报告，依据案件办理过程中的有关情况，对案件审理结果进行分析。　　3.4.11在案件审结后，依据人民法院的生效裁判或仲裁机构的生效裁决，案件承办人应继续作好执行阶段的工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，案件承办人应及时向公司领导汇报，由案件承办人在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。-179- 精细化管理实施手册3.5法律服务中介机构选聘管理　　3.5.1有下列情形之一的法律纠纷案件，经审批，可以聘请法律服务中介机构进行代理：（一）本办法规定的重大法律纠纷案件；（二）法律关系比较复杂，双方争议比较大；（三）公司内部有多种不同处理意见；（四）对审理（执行）地司法环境比较陌生；（五）受到比较大的外界干扰；（六）企业内部缺乏案件处理人力资源；（七）其他需要聘请法律中介机构的情形。　　3.5.2公司法务部负责法律服务中介机构的选聘工作。应根据《国资委及省属国家出资企业选聘法律服务中介机构管理办法》的规定，通过招标询价、服务比较、竞争性谈判等方式进行初选，报总法律顾问审核后,经由公司办公会讨论确定。　　3.5.3公司决定聘用法律服务中介机构前，公司法务部应根据纠纷事实情况及复杂程度按本条规定的决策权限向总法律顾问或公司总经理提供聘用法律服务中介机构建议，聘用建议应当包括：纠纷情况概要、初步分析意见、外聘律师需求、代理费预算。　　3.5.4法律服务中介机构代理合同采取书面方式，应约定代理事项、代理方式和代理费用等基本内容，并应对代理人的忠实义务、保密义务、赔偿责任以及委托人的解除权等进行规定。　　3.5.5公司法务部负责监督法律服务中介机构的案件代理工作，全程参与案件处理过程，就法律服务中介机构案件代理工作情况随时向总法律顾问报告。对其有可能危害企业权益的行为等情况及时向总法律顾问报告并采取避免、减少损害的防范措施。　　3.5.6法律纠纷案件结案后，公司法务部应对法律服务中介机构代理工作情况进行考察及做出评价。-179- 精细化管理实施手册3.6奖惩规定　　3.6.1公司法务部为法律纠纷工作责任的认定部门。公司法务部在形成初步责任认定意见后，应上报总法律顾问和公司总经理，对相关责任人进行责任追究。相关责任人包括部门（单位或项目部）负责人、直接责任人以及其他责任人。　　3.6.2纠纷案件相关人员有以下违反本制度的情况，造成公司经济损失或者名誉受损等其他不良影响的，对相关责任人予以责任追究及承担赔偿责任，涉嫌构成犯罪的，还将依法移交司法机关追究其刑事责任：（一）未按照本办法规定及时报送案件信息、资料、处理方案、报表的；（二）在经营管理中存在过错，引发诉讼与非诉讼，造成经济损失或其他不良后果的（三）对案件不及时上报、隐瞒不报或者不及时采取相关措施的，造成经济损失或其他不良后果的；（四）不能及时提供与案件相关的原始证据或因保管不善造成原始证据毁损、灭失，造成经济损失的；（五）泄露案件秘密，造成案件处理的被动不利，直接引发败诉等严重后果的；（六）不正当履行生效法律文书，对公司利益造成损害的；（七）因发案单位原因，冻结、查封、执行公司财产或者其他单位财产，影响公司经营及信誉的；　　3.6.3在进行责任追究时，应主要考虑责任人的主观过错（故意和过失）、造成损失的数额，同时应结合其行为对公司声誉、经营运行等方面产生的不良影响程度确定责任承担形式以及责任幅度。　　3.6.4责任追究的主要方式包括：行政处分、经济处罚、赔偿损失和承担刑事责任等，具体追究方式根据《员工奖惩规定》执行。-179- 精细化管理实施手册　　3.6.5对在法律纠纷管理工作中有下列情况之一的单位或个人，公司给予表彰或奖励：（一）发现重大缺陷，避免重大经济损失者；（二）挽回重大经济损失者。3.7附则　　3.7.1本办法经公司总经理办公会议讨论通过、领导办公会审议批准后，自印发之日起施行。　　3.7.2公司所属各法人企业可根据本办法并结合单位实际情况，制定实施细则。3.7.3本办法由公司法务部负责解释。-179- 精细化管理实施手册第四章技术管理4.1施工组织设计、方案类管理4.1.1本节中施工组织设计、方案类文件（以下简称为方案）包含施工组织设计总设计、单位工程施工组织设计、临时用电施工组织设计、安全文明施工管理策划书、危险性较大分部分项工程施工方案、安全技术专项施工方案等。4.1.2方案由工程部下设的科技部统一归口管理。公司总工程师是技术管理工作的分管领导；工程技术部是技术管理的主抓部门，并负责本单位方案的策划、编制、审查以及实施过程的指导、培训、优化工作。项目经理部是方案的编制和执行单位，项目经理对方案实施负责，项目总工程师对方案技术工作负责。4.1.3工程项目编制的方案类文件，经监理单位、建设单位批准后方可实施。方案由项目技术负责人组织编制，报科技部审批签章,并经监理单位、建设单位批准后方可实施。4.1.4项目开工后，技术负责人应组织技术人员、资料员等制定施工方案编制计划，对方案种类、数量及编制时间进行总体安排。对于已审批签章后的方案由项目部负责建档归整，形成方案审批汇总表。科技部以各项目部为单位，对审批完成的方案进行汇总，形成年度方案审批清单。4.1.5技术方案上报及审批（一）施工组织设计应在开工前由项目经理组织编制，报科技部审批。（二）施工方案应在进行施工前，由项目部技术负责人组织编制，报项目经理审批。（三）-179- 精细化管理实施手册对于危险性较大的分部分项工程，项目部应在工程施工前单独编制专项方案，对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，由项目部在分部分项工程施工前30日告知科技部，由部门统一安排专家论证工作。需报审及专家论证的工程范围具体参见建质【2009】87号文《危险性较大分部分项工程安全管理办法》执行。4.1.6方案交底及技术服务（一）关键方案（指施工组织设计、危险性较大分部分项工程及超过一定规模的分部分项工程专项施工方案）审批完成后由科技部负责向区域分公司或者项目部进行交底，提供技术服务并留取交底记录。（二）在方案实施过程中的关键工序转换前或项目出现技术难题时，向公司科技部反馈，科技部应及时组织技术研讨，做好技术服务工作。（三）施工组织设计需要进行动态管理，当出现特殊情况时施工组织设计要进行修改和补充，并非一成不变的。如：1.工程设计有重大修改的时候；2.有关法律法规规范标准实施、修订、废止的时候；3.主要施工方法有重大调整的时候；4.主要施工资源配置有重大调整的时候；5.施工环境有重大改变的时候。经过修改的施工组织设计应该重新审批才能发布实施，项目施工前要进行施工组织设计的逐级交底，项目施工过程中应对执行情况进行检查分析并适时调整。4.1.7对于编审后的关键方案，由科技部在年底对方案进行评选、择优，纳入专项施工方案示范文件，形成优秀方案汇编，不定期交流学习，并对优秀方案主要编制人采取一定的奖励措施，优秀方案汇编目录。4.1.8项目涉及专业分包工程的，分包商应在施工作业开始之前，编制专业分包工程施工方案，由专业分包单位技术负责人或其授权的技术人员审查后报总包单位项目技术负责人审批，重难点分部分项工程由总包单位组织评审，技术负责人批准备案。-179- 精细化管理实施手册4.2图纸会审4.2.1项目部接到图纸后，统一交由项目资料员进行图纸文件登记，对专业类别、图号、版次、数量、形式等一一记录，按图纸登记表进行登记，并对施工现场主要管理人员及各班组长进行图纸发放做好记录，发放记录详图纸发放记录，收发文形式为电子版的或通过邮件等其他形式传递的，须相应注明。项目所收的新增合同内容图纸或设计变更图纸均按本条款执行。4.2.2由项目经理组织，技术负责人主持图纸内审会议，要求技术员、施工员、预算员、质检员、钢筋翻样员等项目主要技术管理人员参会，同时邀请水电、弱电、消防、装修、暖通等其他专业管理人员参与图纸内审会议，各自提出图纸中存在的问题，发现交叉点，共同讨论研究，统一意见，整理成文后以便在三方会审时提出。4.2.3图纸会审由监理工程师组织进行，项目技术负责人负责在会议后15日之内完善文件签批流程，在项目检查过程中将重点检查图纸会审记录，对于签批手续不全、专业类别缺失的项目处于500元/次的罚款，并责令改正，逾期未改的，加倍处罚。特殊项目非我方原因无法办理相关手续的应提供其他相应材料及证明文件。4.2.4对会审中提出的问题涉及到需要补充和修改施工图纸的，在设计单位给出书面答复或修改图纸后，方可实施。4.2.5图纸异议及错误，应及时向建设单位提出，由建设单位书面通知设计单位解决，项目应留有文字性记录或以邮件形式发送，现场人员不得擅自施工，否则，由此引起的经济损失和质量事故罚技术负责人1000元，罚相关责任人500元，由科技部行使处罚权。4.3测量放线-179- 精细化管理实施手册4.3.1项目进场后，技术负责人应组织专业测量员、施工员、技术员等进行施工场地方格网测量，邀请监理单位、建设单位相关人员参加。测量成果中应重点描述水坑、池塘、淤泥、待拆建筑、树木、草坪、线缆等涉及场地平整费用的诸多事项，并留取影像照片等原始依据，作为工程签证依据。4.3.2原始地貌方格网测量成果最迟应在开工后15日内编制审批完成，项目检查中对于签批手续不全的项目处于500元/次的罚款，并责令改正，逾期未改的，加倍处罚。4.3.3项目部要建立计量仪器设备目录及测量控制重点成果台账，新增设备、新增成果及时入账，实行动态管理。4.3.4测量成果由专业测量员进行编制，项目技术负责人审批，技术负责人对项目部的工程测量日常管理工作负责，项目部无相关目录或台账的，对项目部处以200元/项的罚款。对需要定期检验校正的设备，及时获得检验合格证明文件。4.4工程变更4.4.1工程变更分为设计变更（如图纸会审异议、设计缺陷）、需求变更（如建设单位新增工程内容）、社会环境引起变更（如国标地标差异化的标准造成费用增减）等内容。4.4.2变更设计的申报、审批手续必须及时、齐全、完备，任何单位或个人不得擅自变更设计，或不按批准的变更设计范围和内容进行施工。4.4.3变更设计文件由资料员统一进行收发文登记，发放范围应至主要施工现场管理人员及班组长，对文件发放形式、数量、专业、图号、版次进行详细记录，项目经理及技术负责人负责变更文件的具体部署和落实。4.4.4项目部必须分类别建立详实的工程变更文件台帐，凡是已上报的工程联系单、函件、变更设计、签证等按变更文件目录进行整理归档。4.4.5-179- 精细化管理实施手册变更设计通知单、工程联系单、签证、函件、批文、会议纪要、测量草图、邮件截图、现场照片、影像资料等原始资料必须签章齐全，妥善保存，作为办理索赔，竣工交验及末次清算的有力依据。4.4.6非我方原因造成工期、费用索赔的，项目部最迟应在索赔事件发生以后14日内对变更原因、工程量、工期等提出索赔，以函件或联系单为最佳，并可辅以邮件、快递等多种形式加以佐证。4.4.7当工程设计变更发生后采取以下价款调整方法：（一）施工中发生工程变更，承包人按照经发包人认可的变更设计文件，进行变更施工，其中，政府投资项目重大变更，需按基本建设程序报批后方可施工。（二）在工程设计变更确定后14天内，设计变更涉及工程价款调整的，由承包人向发包人提出，经发包人审核同意后调整合同价款。变更合同价款按下列方法进行：①合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；③合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当的变更价格，经对方确认后执行。如双方不能达成一致的，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。（三）工程设计变更确定后14天内，如承包人未提出变更工程价款报告，则发包人可根据所掌握的资料决定是否调整合同价款和调整的具体金额。重大工程变更涉及工程价款变更报告和确认的时限由发承包双方协商确定。收到变更工程价款报告一方，应在收到之日起14天内予以确认或提出协商意见，自变更工程价款报告送达之日起14天内，对方未确认也未提出协商意见时，视为变更工程价款报告已被确认。确认增（减）的工程变更价款作为追加（减）合同价款与工程进度款同期支付。-179- 精细化管理实施手册4.5资料管理4.5.1工程开工后，各项目部应收集工程前期资料，以单独文件夹整理存档，包含土地使用许可证、用地规划许可、节能备案审查、图纸审查、消防审查等，另关于政府职能部门所需要的诸如五方责任主体承诺书、各参建单位资质及人员证件等应一并存档，建立工程前期资料汇编目录，对于未建立该目录的项目，处以2000元处罚，资料不全的，按200元/项罚款，并责令改正，逾期未改的，加倍处罚。4.5.2技术资料应与工程进度同步，完善所有签章手续，不得有漏签、代签现象。4.5.3内项目消防验收应由工程技术部通过建设工程消防质量管理系统进行统一申报，省外项目消防验收申报按项目所在地消防主管部门规定执行并报工程技术部备案。4.5.4工程管理部必须派员参加项目竣工验收会议，督促项目落实整改竣工收尾工作，配合并指导竣工资料的编制移交及后期手续的办理。4.5.5单项工程及单位工程竣工验收单原件、竣工备案证原件由工程管理部交由公司各部门统一归档保存。未提交竣工验收单原件的项目，一律不准办理合同履约保证金的退还手续。4.5.6竣工资料编制建档执行项目所在地城建档案馆相关规定。4.6技术创新工作4.6.1技术创新工作含工法申报、工程创优、QC成果、新技术应用示范工程、绿色建筑、实用新型专利、发明创造等全过程管控，由工程管理部、科技部、安质部共同主导并负责，各分公司、项目部督办落实。4.6.2工程管理部于年初编制技术创新项目年度完成指标，并分解落实到各分公司及项目部。-179- 精细化管理实施手册4.6.3项目中标后，签订项目目标责任书及安全生产管理协议前，由工程管理部依据年度指标及项目实际情况，提出项目技术创新工作建议，提交技术创新工作立项建议书，报公司总工程师审批后完成立项。4.6.4立项通过后，科技部负责技术创新工作的日常管理，进行项目指导服务并持续跟踪进展情况，对立项建议书中主要开发内容及目标进行重点把控。4.6.5实施人及责任人在科技部指导下进行资料收集，完善签批手续，按照建议书要求合理进行人员机具调配、资金使用，达到开发预期目标。4.6.6项目上报的资料包括不限于建设行政主管部门所要求提交的各项资料，含文字材料、科技成果、图片、影像等，申报材料经科技部审核通过后上报，并负责留存。4.6.7科技部对年度科技应用工作进行汇总，适时组织交流学习。4.6.8科技部提供如下技术创新项目相关文件资料。引文···1.中国建筑业协会2013年12月23日发布的《中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）评选办法（2013年修订）》及《关于修订<中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）评选办法>的说明》；2.建设工程质量安全协会《建设工程楚天杯评审办法》（鄂建质安协[2014]11号）；3.武汉建筑业协会发布的《武汉市建筑工程黄鹤奖评审办法》（武建协[2011]5号）；4.住房与城乡建设厅办公室关于组织开展年度省级工法申报工作的通知（内容包括前言、工法特点、适用范围、工艺原理、施工工艺流程及操作要点、材料与设备、质量控制、安全措施、环保措施、效益分析、应用实例）；5.住房和城乡建设厅办公室关于开展2015年度建筑业新技术应用示范工程立项申报工作的通知。-179- 精细化管理实施手册4.6.9公司鼓励项目进行工程创优相关工作，对获得各类奖项的先进集体和个人按照公司<科技成果奖励暂行办法>和<安全质量奖惩暂行办法>实行奖励。-179- 精细化管理实施手册第五章安全管理5.1VI及安标手册5.1.1各部门、分公司、项目部采用集团公司统一的VI系统，严格按照《湖北工建VI手册》的应用范围和规范，在各级办公场所及施工现场，广泛推进集团VI系统和文化理念的宣传和应用。5.1.2项目部VI管理和形象设计由安质部负责落实。在收到中标通知书或未进行招投标的项目基本确定承接后，分公司、项目部要及时与安质部进行对接，进行VI交底，确定部门对接人，并建立畅通的沟通渠道。5.2安全生产管理责任制5.2.1安全生产管理责任制通过公司与区域分公司在年初签订安全生产责任状及与各项目部签订安全生产管理协议书两种方式进行落实。项目部结合公司下发的年度安全质量管理目标、项目管理目标、工程项目特点等，与分包单位、班组签订安全生产协议书，工程技术部对落实情况进行检查。5.2.2项目部要结合自身安全管理目标和管理特点，层层签订安全责任书、安全承诺书和安全承诺卡，将安全责任分解落实到各职能部门、管理人员和作业人员。根据施工进展，分工序、工种落实具体的安全责任人，明确相应的安全管理范围、内容、职责，将安全责任细化到人头上。5.2.3安质部对项目部安全生产进行定期或不定期安全检查，形成检查记录表，对存有安全隐患或管理缺失的项目下发整改通知单，要求限期改正。-179- 精细化管理实施手册5.3安全例会制度5.3.1公司安全生产例会于每周一上午召开，每季度进行安全生产情况总结分析，及时掌握安全生产信息，传达安全生产指令，解决存在的问题，并进行具体工作安排。5.3.2项目例会每周召开一次，由项目经理组织，具体时间由第一次工程例会确定。除定期的工程例会外，可根据工程实际需要组织召开专题会，解决工程中存在的问题。安全紧急会议或临时会议，依据具体情况另行通知。5.3.2由各参建单位组织召开的各类安全例会、检查记录等应统一编号整理，所有例会形成文字记录，建立安全例会管理台账，由安质部进行监督检查，主要包括会议纪要、罚款通知书、隐患照片、会场照片、人员签到表等安全会议相关资料。5.3.3安全会议上讨论决定的事项由相关负责人按分工范围督促落实，并及时汇报落实情况，对会议研究决定事项的过程和内容不得随意向外透露。5.4安全教育培训5.4.1公司级安全教育培训由安质部牵头实施，通过年度项目管理培训、参与集团公司组织的安全培训、开展安全月活动、安全管理经验交流等多种形式进行学习。5.4.2公司主要负责人、安全总监、安全员、特种作业人员的资格培训和取证工作，由工程管理部依据持证情况，结合省内相关计划规定，组织人员参加行业主管部门的统一培训。5.4.3三级安全教育培训的时间一般不少于50课时，其中公司级不少于15课时，项目级不少于15课时，班组级不少于20课时。5.4.4-179- 精细化管理实施手册项目经理为项目部安全教育培训的第一责任人，项目经理应该与安全负责人共同制定项目部安全教育培训计划，通过周会、月会等对各个班组、作业人员进行安全教育培训。对特种作业人员或在年后复工、恶劣天气等特殊情况下应进行专门的安全教育培训，确保作业人员充分理解安全施工要点。5.4.5各班组、作业人员经过项目部安全教育培训合格后入场施工，各类考试试卷、身份证明复印件、签字手续、影像照片等资料项目部应收集齐整，严禁代签、作假。5.4.6公司、分公司、项目部应建立相应的“三类人员”及特种作业人员管理台账。项目部对安全人员变动进行动态控制，协助办理继续教育，年审换证等工作。5.4.7安质部通过定期或不定期对项目部安全教育培训情况进行检查。5.5安全技术交底5.5.1安质部对年度总体安全生产目标进行分解，对分公司、项目部进行有针对性的安全技术交底；工程施工前，项目经理组织生产、技术、安全负责人对全体项目管理人员进行项目交底。5.5.2建设项目中，分部分项工程在施工前，安全技术交底由项目技术负责人组织进行，按已批准的施工组织设计或专项安全技术措施，向有关人员进行交底，并对施工方案进行细化和补充，将操作者的安全注意事项讲清楚，保证作业人员的人身安全。5.5.3项目部负责向施工班组进行交底，班组要向作业人员进行交底。交底要形成纸质文件，完善签证手续，并建立台账。班组负责人针对当天生产活动进行交底并填写<班前作业活动记录>。5.5.4安全技术交底由技术负责人进行，安全员参与交底并负责交底内容的执行。5.5.5所有参加交底的人员必须履行签字手续，交底人、被交底人、安全员各留执一份，并记录存档。-179- 精细化管理实施手册5.6安全生产费用管理5.6.1安全生产费用使用范围包括文明施工与环境保护（安全警示标牌、现场围挡、各类图版、企业标识、场容场貌、材料堆放、现场防火）、临时设施、临时用电、临边洞口交叉高处作业等。5.6.2安全生产费用比例按照财政部及国家安监总局制定的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》中的提取办法，即以建筑安装工程造价为提取依据，按以下标准足额提取安全生产费用：（一）房屋建筑工程为2%；（二）电力工程、水利工程、铁路工程为1.5%；（三）市政工程、公路工程、通信工程为1%；各项目部的提取比例不得低于该标准。5.6.3项目经理应结合合同中安全生产总额与施工现场实际情况，制定详细的安全生产费用使用计划，现场安全负责人按实际使用情况分阶段进行评估、调整，确保安全生产费用落到实处、专款专用。5.6.4公司工程管理部对分公司、项目部的资金使用情况进行监督检查，对未建立安全生产费用使用台账、挪用安全生产费用、未按使用流程履行签批手续的对项目部进行500元/次的罚款。5.7劳保用品管理5.7.1项目部按照《湖北工建集团三公司视觉识别手册》的有关要求负责施工生产人员劳动保护用品、安全设施材料的采购管理。项目部由专人负责管理，建立劳保用品入库、出库发放台账。5.7.2在施工前，项目部安全负责人、安全员应通过安全教育培训或其他形式确保作业人员能正确使用劳保用品。-179- 精细化管理实施手册5.8临时设施管理5.8.1项目开工前，项目部按公司《安全标准化实施手册》制定好临时设施规划管理工作，进场前将施工现场临时设施总体规划上报工程技术部，由安质部负责审查后实施。5.8.2项目部每月应对现场临时设施进行检查，检查设施使用维护保养情况、安全隐患情况，建立检查台账。由安质部对项目部临时设施管理落实情况进行监督检查。5.8.3项目部办公室、生活区采用彩钢岩棉板等材料建造临时用房的，板材防火等级应达到项目所在地消防机关或建管部门的相关规定。5.9危险源辨识5.9.1持续辨识公司办公、施工生产、生活区域内常规和非常规活动、设施、工程产品或运行条件中存在的危险源，评价其风险，进行风险分级，确定重大危险源，以便采取必要的控制措施。5.9.2安质部负责组织公司各单位进行危险源辨识，职业健康安全风险的初始状况评价，汇总公司职业健康安全风险初始状况评审报告，确定重大危险源。监督、检查公司、分公司、项目部的危险源辨识、风险评价和风险控制情况。5.9.3危险源辨识评价由安质部汇总后，提交管理者代表审批。5.9.4公司、分公司、项目部按本程序的规定进行危险源辨识和风险评价，建立本单位的“危险源辨识与风险评价表”。经本单位总工程师批准后,报公司安质部，同时自存一份备查。5.9.5安质部每年对危险源辨识和风险评价活动情况进行一次检查，形成书面记录。5.9.6项目部在安质部汇总审定后的危险源辨识表基础上制定适合项目实际情况的危险源辨识评价表。-179- 精细化管理实施手册5.10环境和职业健康防治5.10.1项目部在编制施工组织设计中应包含职业健康与防治及环境管理相关内容，在做交底时一并进行职业健康与防治交底，形成交底台账。5.10.2安质部是环境和职业健康安全运行的主控部门，负责组织、制定、提供有关环境和职业健康安全管理文件，负责监督、检查、指导各单位的环境和职业健康安全运行工作。分公司、项目部根据工程部的管理文件，制定相应的职业健康与防治相关制度。5.10.3项目部设立公共食堂的，食堂应有卫生许可证，厨师及其他相关人员应有炊事人员身体健康证、卫生知识培训证。炊事人员身体健康证必须具备，且每年应体检一次（合格证复印上墙）；单餐供餐人数超过200人的公共食堂，应每隔半年时间定期复检。5.10.4临时设施建设中应包含施工现场废水、污水、雨水排放的措施，雨污必须分流并相应接入市政管道。食堂排污须设立隔油池，厕所排污设立化粪池，现场搅拌机、砂浆池等排污应通过沉淀后排入市政污水管网。5.11安全隐患检查5.11.1项目部按照施工组织设计，结合现场实际情况，进行安全隐患检查，要求现场安全人员每日进行安全隐患的排查，并形成安全施工日记台账。由项目部安全负责人进行监督。5.11.2安质部对项目检查把安全隐患检查作为重点，对于发现的安全隐患问题，责令限期整改，如整改不力或不整改的，对项目部进行处罚。5.11.3-179- 精细化管理实施手册对于项目部受到的来自政府行政主管部门的各种检查，所下发的整改通知单，项目经理要负责在第一时间反馈到公司，由项目部负责落实，工程管理部负责持续关注项目部整改情况。对于隐瞒不报或谎报行政机关检查情况的，对项目部进行1000元/次的罚款。5.12安全用电管理5.12.1施工现场电工必须持证上岗工作，项目部应建立用电设备台账及操作人员台账。5.12.2项目部临时用电设备在5台及以上或设备总容量在50KW及以上的，应由项目部电气工程技术人员编制临时用电施工组织设计，上报科技部。5.12.3各类用电人员必须通过相关安全教育培训和技术交底，掌握安全用电基本知识和所用设备的性能，考核合格后方可上岗。5.16.4项目部电工人员要每日对现场用电进行检查，形成临时用电检查记录。对于发现的用电设备、线路安全隐患问题及时处理，不留后患。5.13消防安全管理5.13.1公司、分公司、项目部应分别成立火灾应急处理小组，建立行动小组，组员由各单位自行确定。5.13.2项目部在工程开工前规划好现场消防平面图，按规范要求配备足够的灭火器，现场临时设施的布置符合消防要求，报公司工程技术部审核。5.13.3各单位要经常对消防栓、灭火器材进行检查、维护、保养，保持其良好状态，认真进行防火安全检查，做好记录，熟悉和掌握各种消防器材的使用。建立消防器材登记台账、消防检查记录表。5.13.4每年组织相关人员进行消防演练。消防安全重点单位应按照火灾应急预案，至少每半年进行一次演练，并结合本单位实际情况，不断完善预案。5.13.5-179- 精细化管理实施手册各单位发生火情后，应立即采取应急措施，切断与火灾相关的电源、气源、火源，迅速报告领导小组，同时拨打“119”火警电话，向地方消防部门和公安处报警。接警人员应立即启动本预案，详细查明起火地点、起火部位、火势大小，被困人员情况以及达到火灾现场的行走路线后，接引消防车进驻火灾现场。领导小组及预案各小组接警后，按照职责分工迅速到达现场，组织有关人员进行火情初期扑救和疏散工作，抢救重要文件及物资。5.14机械设备安全管理5.14.1进入施工现场的塔吊、升降机、物料提升机等应先办理安装告知等相关手续，由工程管理部协助项目部办理登记备案手续，严禁无手续安装，严禁未备案通过便使用，一经发现，对项目部按每台设备处以3000元罚款，并限期整改。5.14.2机械设备的操作应有专人负责，对于特种机械作业人员持证上岗，人证合一，操作人员变更的，应及时办理变更手续。5.14.2对施工现场的机械设备，要求机械维修保养专业人员进行全方面的维护和保养，还要做好相应的文字记录，对机械设备安全保护进行重点检查，还要建立完善机械设备安全检查制度，做好机械设备的检测工作。建立机械设备清单台账、检修保养台账、间歇管理台账。安全员监督落实机械设备维修保养情况，如发现安全隐患应立即采取相应措施，消除安全隐患。5.14.3安质部在项目检查过程中，全面检查机械设备安全管理相关台账，并按照安全管理处罚条例进行相应惩处。5.15安全警示标识使用管理5.15.1施工现场安全警示标识由项目经理组织安全人员进行规划设置。在日常施工过程中对安全警示标识进行保护，损坏的及时进行更换。-179- 精细化管理实施手册5.15.2安全警示标识的设置要按照《公司安全标准化实施手册》进行设置。5.15.3安质部对安全警示标识的设置使用进行检查，要求项目部合理并正确的设置安全警示标识。5.16应急救援管理5.16.1公司成立以总经理为组长的生产安全事故应急救援领导小组，组员包括各部门主要负责人。分公司成立以分公司经理为组长的生产安全事故应急小组，组员包括分公司各部门责任人。项目部成立以项目经理为组长的生产安全责任小组，组员包括项目副经理、安全责任人、技术负责人等。5.16.2生产安全事故应急救援程序：（一）一般事故(是指造成3人以下死亡，或10人以下重伤，或1000万元以下直接经济损失的事故)上报程序：事故发生后，事故发现者应当立即向项目经理（项目负责人）报告；项目经理（项目负责人）接到报告后，应立向公司工程管理部（属于分公司的项目应同时上报至区域分公司）；工程技术部（区域分公司）接到事故后立即汇报给公司分管安全领导、总经理。同时项目经理（项目负责人）应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。（二）较大事故（-179- 精细化管理实施手册是指造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤，或1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故）上部程序：事故发生后，事故发现者应当立即向项目经理（项目负责人）报告；项目经理（项目负责人）接到报告后，应立向公司工程管理部（属于分公司的项目应同时上报至区域分公司），工程管理部（区域分公司）接到事故后立即汇报到公司总工程师、总经理。同时项目经理（项目负责人）应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。（三）重大事故（是指造成10人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤，或5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故）上报程序：事故发生后，事故发现者应当立即向项目经理（项目负责人）报告；项目经理（项目负责人）接到报告后，应立向公司工程管理部（属于分公司的项目应同时上报至区域分公司），工程管理部（区域分公司）接到事故后立即汇报到公司总工程师、总经理，由总经理向集团公司上报事故情况。同时项目经理（项目负责人）应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。（四）特别重大事故（是指造成30人以上死亡，或100人以上重伤，或1亿元以上直接经济损失的事故-179- 精细化管理实施手册）上报程序同重大事故上报程序。生产安全事故发生后，应急救援组织立即启动如下应急救援程序： 现场发现者：向现场值班人员报告 现场值班人员：控制事态保护现场组织抢救，疏导人员。 现场应急救援小组组长：组织组员进行现场急救，组织车辆保证道路畅通，送往最佳医院。 工程部人员：了解事故及伤亡人员情况。 公司生产安全应急救援小组：了解事故及伤亡人员各简况及采取的措施，成立生产安全事故临时指挥小组，进行善后处理事故调查，预防事故发生措施的落实。5.16.3项目部每年组织不少于2次的安全生产应急救援演练，并形成记录。5.17危险性较大分部分项工程管理办法危险性较大分部分项工程管理办法详见住建部建质【2009】87号文执行，方案审批等参见本章技术管理工作章节相关要求。5.18安全处罚条例详：质量/技术资料/安全生产/文明施工现场检查处罚标准一、质量管理（一）市场行为1.中标通知书、施工总承包合同、施工许可证或开工报告、施工招投标等文件不齐全，并且不能提供恰当理由的，罚款500元。2.施工现场无项目组织机构图或管理人员花名册，罚款500元。3.项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等项目管理人员在公司缴纳社保的证明、签订的劳动合同、各类证件信息的复印件未单独整理存档且资料收集不齐全的，每缺失一项罚款100元。-179- 精细化管理实施手册4.项目部未建立详细的合同台账的，总承包合同、专业承包合同、劳务分包合同未进行备案的，每缺失一项罚款100元。5.劳务分包单位、专业分包单位资质证书、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等证件复印件不齐全或过期的，并且不能提供恰当理由的，罚款500元。（二）实体质量1.模板加固不牢，造成胀模，其面积在0.5㎡以内的，每处罚款100元；面积在0.5㎡以上的，每处罚款200元。2.模板拼缝不严，造成漏浆，其面积在0.5㎡以内的，每处罚款100元；面积在0.5㎡以上的，每处罚款200元。3.因模板孔未修补、周转损坏未更换，造成跑浆漏浆，影响混凝土外观成型质量的，每处罚款50元。4.跨度大于4米的现浇钢筋混凝土梁、板，其模板应按跨度的1/1000~3/1000或设计要求进行起拱，未进行起拱造成梁板中部下沉的，每处罚款100元。5.混凝土出现蜂窝麻面现象，其面积在0.2㎡以内的，每处罚款100元；面积在0.2㎡以上，1㎡以内的，每处罚款200元；面积大于1㎡的，每处罚款1000元。6.不按照混凝土操作规程进行振捣，需要分层浇注的未实行分层浇注等原因造成混凝土外观成型出现孔洞、露筋、烂根等现象的，每处罚款100元。项目部未及时采取妥善措施对孔洞、露筋、烂根现象进行处理的，每处加罚100元。7.混凝土阴阳角及柱根夹渣、预留管孔芯模未清理等每处罚款20元。8.混凝土浇筑前，梁内垃圾未吹扫清理或冲洗干净的，柱或梁内未留垃圾排出口的，按照作业面罚款200元。9.后浇带侧模缝隙填封不严，造成混凝土进入后浇带梁内，且未及时清理干净，梁端施工缝处理不当的，罚款200元。10.钢筋堆放区无底座，未设置垫板，无防雨设施的，罚款300元。11.柱模板安装完成后，未对柱筋骨架进行绑扎固定的，未设置钢筋混凝土保护层的，按照每根柱罚款50元。12.梁、柱主钢筋每缺失1根，罚款300元；箍筋不按照规范进行加密区设置的，按单柱每缺少10圈箍筋，罚款100元。13.未经监理工程师同意私自进行钢筋代换的，且不符合钢筋代换原则要求的，每处罚款50元。14.钢筋采用闪光对焊、电渣压力焊、机械连接、绑扎搭接等形式连接的，-179- 精细化管理实施手册连接区段长度不满足规范要求的，搭接区域无箍筋加密的，每区段罚款100元。15.砌体工程不按规定留置斜槎，不能留置斜槎时，除转角处外，可留直凸槎，留直槎处应加设拉结钢筋，否则按照每处罚款100元。16.墙与柱沿高度方向每500mm设2ф6钢筋，每边伸入墙内不应少于1米，否则按照每处罚款100元。17.砖墙砌筑成马牙槎，每一马牙槎沿高度方向的尺寸不超过300mm，先退后进，否则按照每处罚款100元。18.土方回填使用腐植土、膨胀土等不良土质材料的，返工处理，并罚款500元；回填超厚，不过筛、不分层夯实的罚款300元。19.土方开挖施工中，造成接地扁铁损坏不采取措施修复的，每处罚款300元。20.楼梯栏杆、预埋件、钢筋等部件焊接后，焊渣不及时敲除的，每处罚款10元。二、技术资料管理1.未按规定编制《施工组织设计》及专项施工方案的，未按照程序进行审批的，罚款500元。2.危险性较大分部分项工程施工方案未进行专家论证的，每项罚款500元。3.施工现场所用的砖、石、砂、水泥、钢筋、隔热保温、涂料、防腐、高强螺栓等建筑材料无出厂质量证明文件的，每项罚款50元。4.施工现场所用钢材、水泥、砂、石、砖、砌块、防水涂料、防火涂料、防水卷材、预应力锚具、夹具和连接器、门窗、人造木板、花岗石、安全玻璃、外墙面砖、高强螺栓等材料无检验试验报告或不全的，每项罚款50元。5.施工现场未建立标养间，罚款300元；混凝土试块未进行编号登记的，每个罚款5元；施工现场除同养试块之外的，明显为乱扔乱弃试块的，按照单个试块罚款100元。6.桩基检测报告、回填土试验报告、钢筋机械连接试验报告、钢筋焊接连接试验报告等批次送检数量不足，取样点数量不够，报告不合格等内容进行处罚，按照每项罚款30元标准执行。7.无砂浆配合比通知单，现场私自使用自拌砂浆的，罚款300元；项目所在地住建部门有专项规定施工现场使用预拌砂浆的，项目知令违规的，罚款500元；砂浆抗压强度试验报告数量不足，批次明显不够的，须补齐批次送检，并按照每项罚款30元标准执行。-179- 精细化管理实施手册8.使用商品混凝土的，混凝土配合比通知单须齐全有效，砂、石、水泥检验报告须在有效期内，否则对项目质检员按照每项罚款20元标准执行。混凝土抗压强度报告、混凝土试块强度统计、混凝土强度评定记录、混凝土抗渗试验报告须齐全且合格，无相关资料又无可靠理由进行说明的，罚款500元；报告数量不足又无可靠理由进行说明的，按照每项罚款30元标准执行。9.单位工程竣工验收资料、分部分项、检验批、隐蔽工程质量验收记录所签姓名与项目管理机构职能分工不一致的，又无相关证明文件佐证的，责令资料重做，并处以100元罚款。上述资料与施工进度明显不同步的，罚款300元。10.监理工程师通知单未整改回复或不合格的，每项罚款200元。三、安全生产及文明施工管理（一）安全生产1.施工组织设计中未制定安全措施，罚款500元；危险性较大的分部分项工程未编制安全专项施工方案，罚款500元；未按规定进行专家论证，罚款500元；未经审批，罚款500元；缺少设计计算，罚款400元。2.未采取书面安全技术交底，未履行签字手续，罚款500元；交底未做到分部分项，缺一项罚款100元；交底内容针对性不强、不全面，每项罚款50元。3.未留有定期、季节性安全检查记录，罚款200元；对重大事故隐患整改通知书所列项目未按期整改回复的，罚款500元。4.新入场工人未进行安全教育和考核，缺一人罚款100元；变换工种未进行安全教育，罚款500元。5.未制定施工项目安全生产应急预案，罚款500元；未配置应急救援器材，罚款100元；未进行应急救援演练或无演练记录，罚款200元。6.无特种作业资格证上岗，缺一人罚款200元，特种作业证过期的，按每证罚款50元。7.生产安全事故未按规定进行调查分析处理，制定防范措施，罚款500元。8.主要施工区域、危险部位、设施未按规定悬挂安全标志，罚款200元；未绘制现场安全标志布置总平面图，罚款200元；未按部位和现场设施的改变调整安全标志设置，罚款200元。9.脚手架钢管直径、壁厚、材质不符合要求，与施工方案所列规格不一致的，罚200元；钢管弯曲、变形、锈蚀严重，未经保养校正便用于支撑使用的，不采取措施进行加固的，按照每根罚款10元；扣件未派专人进行维修保养的，罚款200元。围护性钢管采用黑黄警示油漆间距200涂刷，否则罚款500元。10.外脚手架立面满挂密目安全网做全封闭，临街面应采取硬质立面封闭，外侧立面长度及高度方向连续设置剪刀撑，否则罚款200元。剪刀撑搭接长度不得少于1米，且不得少于2只扣件紧固，否则罚款200元。-179- 精细化管理实施手册11.架体内底层、施工层采取硬质水平防护，每隔两层且高度不超过10米设水平安全网，操作层下设安全网，未满设安全网或设置不规范的，按照应设置层数每层200元进行罚款。12.悬挑脚手架悬挑梁必须选用不小于16号的工字钢，结构锚固长度段应至少为悬挑段长度的1.5倍，且必须采取两道锚固，每段悬挑高度不大于18米，否则按照应设置层数每层200元进行罚款。13.附着升降脚手架由具有相应资质的单位实施，施工方案应进行专家论证，否则罚款500元。施工完成后，应进行共同验收签字，出具验收意见，办理使用登记手续，否则罚款500元。每次升降前后，安全装置、保险设施、提升系统均应做全面检查，并留有相关单位共同检查签字确认的检查记录，否则罚款500元。14.未设置人员上下安全专用通道，罚款200元；安全通道按照安全标准化管理手册进行设置，双层硬性防护，侧面张贴密目网，上悬公司安全通道专用标识，未按要求进行设置的，每个通道罚款100元。15.上人楼梯步距一致，横杆外露不得超过100mm，满铺脚手板，两侧设置双道防护栏杆和踢脚板（上栏高1.2米，下栏高0.6米，踢脚板高0.18米），以黄黑警示油漆涂刷，未按此规定设置的，按照每楼梯罚款200元。16.吊篮有出厂合格证和产品质量说明书，方案审批签章完成，验收合格留有记录，否则按照每个吊篮罚款200元。17.基坑支护、防护按照专项施工方案执行，周边设置防护拦杆，悬挂警示标识，距基坑边1.5米范围内严禁堆放物料，坑内设置排水系统，建立沉降观测点，否则按照每个基坑罚款200元。18.预留洞口防护未按照公司安全标准化管理手册进行防护的，每个洞口罚款20元。电梯井安全防护未设置防护门、安全平网、悬挂警示标识的，按照层数每层50元进行罚款。楼层临边防护采用钢管扣件搭设，三道杆形式，扫地杆离地高度50mm,中道杆离地500mm,上道杆离地1100mm,立杆高度1200mm，立杆间距2000mm,每缺失一跨罚款50元，对于整楼层未进行临边防护的，按照每层300元进行罚款。19.每一人不戴或不按标准佩戴安全帽，罚款100元；高空作业每一人未系安全带或不按标准系安全带，罚款100元；在建工程外侧未采用密目式安全网封闭或网间不严，罚款200元。20.塔吊安拆单位无资质或资质不符合要求，无塔吊安拆专项施工方案的或未审批签章完成的，罚款500元；塔吊安装完成后，无验收记录的，罚款500元；未办理检测告知的，罚款500元；塔吊的维修、保养、运转记录缺失的，按照每缺失一次罚款20元。起重吊装设备、物料提升机等其余机械设备等参考此标准执行。-179- 精细化管理实施手册（二）文明施工1.在市区主要路段的工地周围未设置高于2.5m的封闭围挡，一般路段的工地周围未设置高于1.8m的封闭围挡，罚款500元；围挡材料不坚固、不稳定、不整洁、不美观，罚款200元；围挡没有沿工地四周连续设置，又不能提供恰当理由说明的，罚款200元。围挡未按照公司VI手册进行设置的，罚款500元。2.施工现场大门按照公司VI手册进行设置，宽度在6-8米之间，门柱宽度为1.5米，高度为6米，尺寸及样式不符合公司要求又未能提供恰当理由说明的，罚款500元。3.现场主要道路未进行硬化处理，罚款200元；现场道路不畅通、路面不平整坚实，罚款200元；现场作业、运输、存放材料等采取的防尘措施不齐全、不合理，罚款200元；排水设施不齐全或排水不通畅、积水较严重的，罚款200元；未采取防止泥浆、污水、废水外流或堵塞下水道和排水河道措施，罚款200元；未设置吸烟处、随意吸烟，罚款100元；温暖季节未进行绿化布置，罚款100元。4.建筑材料、构件、料具不按总平面布局码放，罚款200元；材料布局不合理、堆放不整齐、未标明名称、规格，罚款100元；建筑物内施工垃圾的清运，未采用合理器具或随意凌空抛掷，罚款200元；未做到工完场地清，罚款100元；易燃易爆物品未采取防护措施或未进行分类存放，罚款200元。5.擅自将在建工程、伙房、库房兼做住宿，罚款400元；未设置床铺、床铺超过2层、使用通铺、未设置通道或人员超编，罚款200元；生活用品摆放混乱、环境不卫生，罚款200元。6.未制定消防措施、制度或未配备灭火器材或器材失效长期不换的，罚款300元；易燃材料随意码放、灭火器材布局、配置不合理或灭火器材失效，罚款200元；未办理动火审批手续或无动火监护人员，罚200元。7.施工现场标牌、大门口处设置的“五牌一图”内容不全、缺一项，罚500元；标牌不规范、不整齐，每个罚200元；8.食堂未办理卫生许可证或未办理炊事人员健康证，罚款200元；食堂使用的燃气罐未单独设置存放间或存放间通风条件不好，罚款200元；食堂的卫生环境差、未配备排风、冷藏、隔油池、防鼠等设施，罚款200元；生活垃圾未装容器或未及时清理，罚款200元。9.现场未制定相应的应急预案，罚款300元；未设置急救器材、保健医药箱，罚200元。10.夜间未经许可施工，罚款200元；施工现场焚烧各类废弃物，罚款200元；未采取防粉尘、防噪音、防光污染措施，罚款200元；未建立施工不扰民措施，罚款200元。-179- 精细化管理实施手册本处罚标准中未尽事项参考国家有关部门规定制度、公司现行规章、行业管理惯例、同类项目施工管理经验等。-179- 精细化管理实施手册第六章质量管理6.1质量管理体系6.1.1公司实行公司、分公司、项目部的三级质量管理组织体系，以保证质量管理工作协调有效地进行。工程安质部主抓公司范围内各项目质量管理工作。6.1.2各级工程质量监督管理机构和人员应保持相对稳定，不得随意撤并机构和调换人员，以保持质量监督管理工作的连续有效。6.1.3各单位及项目必须建立健全完善的工程质量岗位责任制，形成全员、全方位、全过程的质量保证体系，确保工程质量。6.1.4项目中标后28天内，项目质量员应根据合同要求等编制质量管理体系文件或质量管理实施计划，涉及项目创优的，还需编制工程创优策划书，报公司安质部审批。6.1.5分包合同中明确质量管理责任及有关质保金的约定说明。分包商质量管理纳入总包管理体系中进行控制，配置专人进行分包工程质量管理。6.1.6分包商负责对施工人员开展质量策划、创优、资料收集与整理等内容的培训与交底，保留培训记录与交底，接受总包单位检查。6.1.7分包商须在项目创优中与我司进行联合申报的，须经部门审批通过后执行。6.2工程质量监督检查6.2.1坚持全面质量管理，从原材料、成品、半成品进场，到现场每道工序，到成品的养护、保护，都要纳入质量管理的范畴。有材料进场、使用登记台账、检验试验台账。6.2.2完善工序报验、隐蔽工程验收程序，及时完成签批手续。-179- 精细化管理实施手册6.2.3严格执行班组“三检制”（即自检、互检、交接检），并留有发现问题和处理情况的相关记录。6.2.4项目部要加强工程旁站、施工员的检查、质检员的巡查，实行挂牌制度。对监理及政府质检部门的检查结果及时上报安质部。6.2.5推行样板引路制度，样品经各参建单位确认后封存。分包商结合专业工程特点编制样板方案并报总包审核，分包商现场的材料、成品、半成品、自制产品等需先提供样板，报质量员验收。6.2.6项目部应结合施工项目具体情况编制切实可行的质量通病防治方案，并遵照项目所在地建管部门、质量检测单位的相关规定编制本项目的材料检验试验计划并及时更新。6.2.7在涉及场外或外地制造或装配过程时，分包商负责提供产品的检验测试合格证明及制造记录，接受总包方检查。6.2.8项目部应建立成品保护领导小组，协调各分包商一致动作，优化工序，有组织有纪律的穿插施工。分包商配置专人进行成品保护工作，明确自身成品保护责任，接受总包方统一管理。6.3特殊过程和关键过程控制6.3.1特殊过程包含：桩基施工、地下防水工程、大体积混凝土、未规定蓄水试验的平屋顶防水工程、钢结构焊接、预应力、管道防腐蚀工程、石材幕墙粘贴、油漆涂饰、不良地基处理等。6.3.2特殊过程施工应按照特殊过程控制记录进行工序管控。6.4质量投诉与事故处理6.4.1质量员负责对施工过程中不符合项的处理，制定相应措施并落实整改，保留相关记录。6.4.2-179- 精细化管理实施手册分包商出现不合格项，由质量员开具不合格项整改通知书，限期整改，闭合。当发生质量事故时，由分包商提出处理方案，处理完成后报质量员核实，并进行事故分析调查和善后处理。6.4.3建管部门在例行检查过程中开具的项目质量整改通知书，项目部第一时间将信息反馈至工程管理部，由工程管理部督办项目负责人落实整改情况。未提供整改通知书信息的，项目所报送的整改资料不予盖章。因项目未及时整改和报送资料的，或接到质量投诉的，造成公司名誉受损、限制经营活动等重大恶果的，对项目目标责任人依公司规定进行处理，并要求项目限期整改完成。6.4.4事故发生后，项目负责人须按公司相关规定立即向上级领导和部门报告，同时按行业规定上报政府相应管理机构。项目负责人接到事故报告后，应当立即启动事故应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。根据事故损失大小，分公司、公司相关领导及人员要24小时之内赶赴现场进行事故应急处置。项目部应制定整改处置措施，报上级审批后进行整改处置。-179- 精细化管理实施手册第七章进度管理7.1进度管理体系7.1.1公司计划管理实行公司、区域分公司、项目部三级管理，以项目部为基础的分级管理体制。7.1.2项目进度管理应建立以项目经理为责任主体，由项目部领导、各部门负责人、计划及调度人员、作业队长及班组长组成的项目进度控制体系，并明确相应职责。7.1.3进度管理最终目的是确保工程交付使用时间目标的实现，其基本任务就是编制进度计划并采取措施保证实施。7.1.4公司对工程进度控制通过监控工程的开工、完工时间及阶段目标来实现。项目进度计划要在确定了施工方案和施工组织措施后，对招标文件要求的工期阶段目标进一步分解和细化而编制。7.1.5工程管理部为公司施工进度控制归口管理部门，负责对公司所属各项目日常施工进度控制的监管，落实公司施工进度控制管理制度的执行，审核各项目进度计划，督导项目进度管理，协调影响项目进度问题，收集项目进度报表和汇报材料，及时向公司分管领导汇报项目进度情况和提出措施性建议。7.1.6分包商应建立完整的进度管理体系，在响应总承包进度管理需求的基础之上，编制符合项目特点的分包商进度管理相关制度、流程，配置足够的进度管理人员，确保实现合同约定的进度管理目标。7.2总进度计划控制7.2.1项目经理作为项目施工进度控制第一责任人，根据项目实际情况和工程特点，组织编制和实施项目施工进度计划和施工进度控制管理规定；在工程总进度计划控制范围内，-179- 精细化管理实施手册批准项目部编制的各项计划，批准项目所属各施工单位上报的施工进度计划。组织对项目的施工进度检查，评估项目施工总进度和各施工队进度完成情况。组织或授权组织各部门及施工队定期召开调度会，决策资源调度。7.2.2项目生产经理协助项目经理进行具体的进度管理，是项目施工进度控制直接责任人。负责检查各施工队的计划进展和控制情况，定期组织项目协调会、专题会和盘点会，及时解决影响施工进度的各种问题，并督促施工队赶工措施的落实。7.2.3项目总工负责项目各计划的编制工作，确定项目施工关键线路，制定里程碑控制目标，分析关键线路和里程碑目标的风险，制定相应控制措施。审核各专业施工队上报的施工计划。组织编制保障进度的各种支持性计划，包括图纸、设备、材料、机具、人力、资金等计划，并负责资金、技术、质量、安全、成本等部门对进度管理工作的支持。参与各级进度计划的落实，定期组织项目进度分析，对比计划偏差，布置、确定抢工措施。组织对专业施工队的计划交底，组织编写月度报表、进度汇报和项目进度（竣工）总结报告。7.3工程进度监督与考核7.3.1工程管理部每月对各项目的形象进度实施监督考核，重点考核以下几项内容：（1）月进度计划、月调度报表的规范性、真实性、和报送及时性；重点工程月报表报送情况；（2）X月进度计划的实际完成情况；（3）建设单位重点关注或明确要求的节点工期目标完成情况；（4）是否受到相关单位进度方面的投诉或处罚；并对考核情况分析讨论，连续两个月进度滞后的，提出工期预警，要求项目部采取措施调整施工进度，进行延误补救。7.3.2-179- 精细化管理实施手册分包商根据合同中进度管理要求按时进行相应进度计划的编制，依据总包单位进度计划审查意见修改计划。在编制各级计划时，不得对项目总进度计划的关键节点进行调整，确保分级计划整合到总进度计划中，并及时组织内部交底和分发。7.3.3非我方原因造成工程进度延期的，项目经理应组织工期延期论证会议，进行工期影响的原因分析、责任分析，并做好过程资料收集，根据合同要求及时向各参建单位报送工期影响通知书和工期延长申请报告。-179- 精细化管理实施手册第八章派驻人员薪酬管理为进一步加强和完善公司薪酬管理制度，规范公司派驻项目管理人员的薪酬待遇，优化分配方式，根据国家有关政策和集团公司薪酬管理规定，结合公司实际制定本规定。8.1管理目标以公司发展战略为指引，以科学的薪酬制度为依据，以绩效管理和岗位管理为重点，构建合理的薪酬分配体系，充分发挥薪酬激励的作用。8.2适用范围本规定适用于公司及公司二级单位派驻项目的管理人员，主要包括派驻项目的应届毕业生、技术员、项目管理人员、建造师等。负责项目的主要管理人员可以不参照本规定，据具体谈判而定。8.3薪酬结构薪酬结构参照集团公司薪酬管理办法结合项目管理实际主要由基础工资、岗位工资、能级工资和福利津贴四大部分组成。（一）基础工资：按最低工资标准确定，随着最低工资标准的调整而调整。（二）岗位工资：岗位工资采用分级方式，总共分为8级。派驻项目的管理人员，通过组织人事部、工程技术部综合考核，依据其专业技能和工作能力确定其岗位工资等级。-179- 精细化管理实施手册（三）能级工资：能级工资提级依据学历、注册证资格和职称三个方面。学历方面，本科提1级，研究生及以上提2级；注册资格方面，二级建造师注册到公司的提1级，一级建造师注册到公司的提2级；职称方面，初级职称提1级，中级职称提2级，高级职称提3级。每提1级，能级工资提高100元。（四）福利津贴：包括建造师补贴（如有建造师证书注册在公司的按照公司建造师补贴办法执行）、项目作业津贴以及能级工资三项。建造师已注册在公司的，按照《湖北工建三公司建造师管理制度及使用管理办法》（建三[2014]办字10号）从转正后开始计算发放建造师补贴。项目作业津贴一律为1500元/月，没有建造师资格的考核转正后计发，有建造师资格的试用期起计发。取得项目作业津贴的员工，不得在公司报销任何形式的电话及差旅费之外的日常交通费。附表一基础工资岗位工资能级工资津贴注册资格补贴项目作业津贴试用期员工15501100150项目岗位工资1级（对应一般科员）15501470200按照建造师补贴办法计算1500项目岗位工资2级（对应科员）15501720200按照建造师补贴办法计算1500项目岗位工资3级（对应主任科员）15502040200按照建造师补贴办法计算1500项目岗位工资4级（对应副科级）15502710300按照建造师补贴办法计算1500-179- 精细化管理实施手册项目岗位工资5级（对应科级）15503200350按照建造师补贴办法计算1500项目岗位工资6级（对应副三总师）15503880400按照建造师补贴办法计算1500项目岗位工资7级（对应领导副职）15504450500按照建造师补贴办法计算1500项目岗位工资8级（对应领导正职）15506050700按照建造师补贴办法计算15008.4人员考核派驻项目管理人员岗位定级具体由组织人事部和工程部的考核定级确定，公司组织人事部会定期对公司派驻项目人员进行考核，考核结果作为其岗位工资等级调整依据，使工资标准与绩效考核相挂钩。应届毕业生直接派驻项目的，转正后原则上按照岗位工资1级计算；公司管理人员派驻项目的，至少按照岗位工资2级计算（至少在所对应的岗位工资基础上提1级）。派驻项目管理人员因完工，或因其他原因产生工作调动，返回公司的，参照原来公司的职级，按照薪酬管理规定重新计算工资待遇；以前没有职级的员工返回公司后统一按照一般科员标准计算工资待遇；派驻项目管理人员因项目完工，派往其他项目服务之前需要经组织人事部、工程技术部重新考核定级。8.5保险及公积金缴纳公司及分公司派驻的项目管理人员考核转正后与公司签订劳动合同，并统一办理五险一金。公司管理人员派驻项目的，按照其在公司对应职级的缴费基数办理五险一金，其他派驻项目人员均按照附表二所示标准办理五险一金。-179- 精细化管理实施手册分公司派驻项目人员工资定级严格按照本规定实施，其中五险一金由分公司承担企业缴纳部分。派驻项目的管理人员五险一金缴费基数如下表：附表2序号社会险种缴费基数单位比例单位缴纳（元）个人比例个人缴纳（元）1养老保险329019%625.18%263.22医疗保险22008%1762%443失业保险22000.70%15.40.30%6.64工伤保险22001.3%28.60%05生育保险22000.5%110%06住房公积金38008%3048%3047合计1160.1617.8（此表缴费基数对应公司一般科员标准，如参保基数发生变化，则依照新参保基数计算）项目实施合作联营的，通过协商一致，有偿服务为原则在工程款里扣除派驻人员的工资（包含五险一金部分）由公司发放。8.6其他事项本办法主要适用于公司派驻项目管理人员，是对集团薪酬管理规定的补充，本办法自发文之日起执行。-179- 精细化管理实施手册第九章供应商管理9.1物资供应商管理9.1.1拟对项目供货的供应商，须向物机部提交书面申请和保密承诺书。物机部对提出申请的供应商进行审查，审查范围包括：①营业执照；②纳税资格通知单；③资信情况、履约能力、诚信行为等；④物机部组织公司内部相关部门负责人进行实地考察。9.1.2对考核合格的供应商经主管领导批准后进入《合格供方名录》，进行动态管理。9.1.3注册合格的供应商两年内未参加物资供应，应剔除《合格供方名录》；若再次对项目供应物资，需重新进行注册评定。9.1.4项目部定期对合格供方进行考核评价，物机部每年对供应商进行评比，等级分为优良、合格、不合格，对不合格供应商，剔出《合格供方名录》，进入《不合格供方名录》，并将有关信息在企业范围内部通报。9.2机械租赁商管理9.2.1机械设备租赁应本着先内后外的原则，充分利用企业现有设备，内部调剂余缺，在本公司内部无法解决时可考虑向社会上租用。外部租用的机械设备，设备租赁单位必须具备相应资质要求，向公司物机部提出书面申请，并提交书面材料，内容包括：①营业执照；②建筑业资质证书；③安全生产许可证；④纳税资格通知单；-179- 精细化管理实施手册①设备台账、特种作业人员台账、安拆一体化合格资料等。9.2.2物机部组织公司相关部门对设备租赁单位进行考察，符合要求的设备租赁单位报公司相关领导批准后进入公司《合格供方名录》。对2年内未与公司签订出租合同的设备租赁公司，剔出《合格供方名录》，若需在公司范围内出租机械设备，需再次通过公司审查批准。9.2.3对进入《合格供方名录》的单位进行动态监管，项目部定期对在用的机械设备进行评价，评价内容包括：机械设备状态、特种作业人员素质、水平能力、机械设备施工能力、供应商服务态度及和项目管理人员和工人的配合、遵纪守法情况等；物机部每年对《合格供方名录》内的单位进行评比，评比分优良、合格、不合格三个等级；对不合格的单位，剔出《合格供方名录》，在企业范围内对相关内容进行通报。9.3分包商管理9.3.1建立合格专业/劳务分包商名录。拟在项目部进行工程专业分包的单位，需向公司物机部提交书面申请。物机部应审查分包单位以下内容：①营业执照；②资质证书；③安全生产许可证；④纳税资格通知单；⑤公司相关职能部门及项目部现场考察该单位的资信情况及施工现场管理、文明施工情况。9.3.2考核合格的分包单位纳入企业合格分包商名录，并实行动态管理。注册满2年未在公司范围内承接工程的分包商自行注销，若再承接工程则应重新注册评定。-179- 精细化管理实施手册9.3.3项目部定期对在用的分包商进行考核评价，分包工程结束时对分包商工作表现和履约能力进行评定，公司物机部每年对分包商进行年度评比。评比等级分为优良、合格和不合格。对评价为不合格的分包商，剔出合格分包商名录，列入不合格分包商名录，并将有关信息在企业范围内通报；评价为优良的分包商，再次承接公司范围内的分包工程时，优先选择。9.3.4专业/劳务合格分包商的考核内容包括：①分包队伍的综合素质；②工程施工质量；③履约能力情况；④安全生产和文明施工情况；⑤劳务分包方特种作业人员持证上岗情况，特种工种类和数量；⑥劳务工人劳动合同签订和持证上岗、劳务工人工资支付情况；⑦与本企业管理人员和工人的工作配合、遵纪守法情况。9.4合格供方名录流程-179- 精细化管理实施手册-179- 精细化管理实施手册第十章物资采购合同管理10.1采购准备10.1.1新项目中标后，市场部或各分公司5个工作日内将该项目信息和投标文件报送物机部，项目信息包含：工程名称、工程地址、中标金额、计划开竣工日期、项目经理及负责人联系方式；投标文件包含：商务标、技术标；工程开工前和施工中将施工图纸和设计变更文件及时报送物机部，文件需以原始电子文件报送，内容不可修改。10.1.2物机部收到文件后，对该项目进行登记，并报市场部，根据投标文件进行物资、机械设备、分包总需求和阶段性采购、租赁、分包统计，并填写《物资需求统计表》。10.1.3甲供材和清包工项目，项目部将施工合同约定的物资数量和供货时间报物机部确认。10.2采购申请10.2.1项目部在物资采购5个工作日前，向物机部提交《采购申请单》，应包含以下内容：物资:名称、型号、数量、采购时间等内容；设备:名称、型号、数量、采购时间等内容；若对性能有特殊需求，需备注说明；10.2.2物机部收到《采购申请单》后，与《物资需求统计表》内容中的量、价进行核对，符合需求的，审核签字后报公司主管领导审批，审批后进入采购实施阶段；与《物资需求统计表》不符的，分析偏差原因，若工期进度滞后，通知工程技术部，及时采取相应措施调整施工进度；若有其他违规行为，应拒绝其采购申请。-179- 精细化管理实施手册10.2.3项目部生产急需采购的物资需填写《采购申请单》，经项目负责人审核后报公司物机部，公司主管领导审批后实施。10.3合同签订10.3.1根据审批的《采购申请单》，物机部在《合格供方名录》内选取符合要求的供应商；或由项目部自行选择长期合作的供应商，报物机部对其相关资质进行审核，经过合格供方评审程序，符合要求的供方，进入公司《合格供方名录》。10.3.2物机部向项目部提供合同范本，项目部根据合同范本，与供应商进行询价及相关服务咨询，形成初步洽商意见。10.3.3正式合同谈判2个工作日前，公司直属项目部应将以下资料报公司物机部，分公司所属项目部报所属分公司负责人，分公司负责人审核后报物机部。①初步洽商意见、谈判时间、谈判内容；②word版电子合同；③乙方单位营业执照、资质证书、安全生产许可证。10.3.4供应商与公司签订采购合同时，项目负责人应提供同等价值的固定资产担保或由具有担保能力的单位对拟签订合同进行担保，并提供以下资料：①项目负责人出具的《合同履约承诺书》，承诺书应有承诺人、担保单位本人签名、按捺指印和印章，并须面签拍照存档；②担保公司出具的《合同履约担保函》，加盖公章，并须面签和拍照存档；③拟担保资产原件（如房产证、产权证等）；④担保公司营业执照复印件并加盖公章。10.3.5合同洽谈时需由公司物机部、财务部、法务部、所属分公司负责人、项目部相关人员组成谈判小组，对合同中涉税条款、发票开具、法律风险、付款条件、质量标准、安全风险等进行谈判，优先选取对公司和项目部有利的供方进行合作。-179- 精细化管理实施手册10.3.6合同内容应严格遵照施工总承包合同的相关内容约定，包括但不限于付款时间节点、质量标准、违约责任等内容。10.3.7有条件的分公司，可自行组织项目部相关人员进行合同谈判，填写《合同审查意见书》，由分公司负责人初审签字后报物机部审核，物机部联系法务部、财务部对合同内容及审查意见书进行会审，将会审意见反馈至项目部和分公司负责人，进行合同修订；修订完成并审核通过后，办理签章手续。10.3.8采购合同应明确以下内容：①应注明购销物资的名称（注明牌号、商标）、品种、型号、规格、等级、花色、技术标准或质量要求。订购特定产品、最好还要注明其用途、以免产生不必要的纠纷。②应注明购销物资应达到的质量要求，包括执行的质量标准代号、编号和标准名称，明确各类材料的技术要求、试验项目、试验方法、试验频率等。采购成套产品时，合同内也需要规定附件的质量要求。③对货物价格，应采用价税分离的计价方式，并约定税率，明确发票类型。④合同中应约定采用的计量方法，明确计量单位。订购数量必须在合同中注明，尤其是一次订购分期供货的合同，还应明确每次进货的时间、地点和数量。10.3.9双方签字盖章的合同正本由物机部进行存档和合同登记，并统计物资采购总量和剩余采购量，并做好台账登记，合同应按以下规定编号：①所有合同的编号结构以2个大写字母和10个阿拉伯数字组成；举例：LF②2位大写字母代表合同类型：CG--采购、ZL--租赁、ZF--专业分包、LF--劳务分包；③-179- 精细化管理实施手册第3到8位阿拉伯数字代表合同签订日期，为合同签订日期为2016年6月6日；①第9到10位阿拉伯数字代表当天合同签订编号，02为2016年6月6日当天签订的第2份合同。10.4合同执行10.4.1项目部物资负责人应及时了解供应物资的筹备及加工准备情况，对在合同期内不能按时供货的供应商，应督促其加快进度，在约定时间内供货；对无能力按期供货的供应商，应及时解除合同，追究其违约责任。10.4.2对按时交货的物资，项目部应组织专人进行验收，内容包括数量、型号、颜色、质量等，并收集产品合格证、说明书、质量报告等资料。验收的依据包括：①采购合同；②供货方提供的发货单、计量单、装箱单及其他有关凭证；③合同约定的质量标准和要求；④产品合格证、检验单；⑤图纸、样品和其他技术证明文件；⑥双方当事人封存的样品。10.4.3对验收合格的物资，应填写《采购收货验收清单》，并报公司物机部备案，在约定付款期限前，通知供应商根据合同约定开具相应发票。10.4.4对验收不合格的物资，应填写《采购退货登记表》，报公司物机部和通知供应商，由供应商作退换货或修复处理，并承担违约责任。10.4.5若物资需由第三方检验机构检测时，应在采购合同中注明检测安排和方法，经检验部门检测合格后方可收货。否则，应按作不合格品处理。-179- 精细化管理实施手册第十一章设备采购合同管理11.1设备价格与支付11.1.1成套设备供应合同的一般条款可参照物资采购合同的相关条款，设备采购合同应优先采用固定总价合同，在合同交货期内价格不进行调整。应明确合同价格所包括的设备名称、套数，以及是否包括附件、配件、工具和损耗品的费用，是否包括调试、保修服务的费用等。合同价内还应该包括设备的税费、运杂费、保险费等费用。11.1.2合同价款支付一般应分三次：①设备制造前，采购方支付设备价格的10%作为预付款；②供货方按照交货顺序在规定的时间内将货物送达交货地点，采购方支付该批设备价的80%；③剩余10%作为设备保证金，待保证期满，采购方签发最终验收证书后支付。11.2现场服务合同应约定设备安装工作负责方。若由采购方负责，可以要求供货方提供必要的技术服务，包括：供货方派必要的技术人员到现场向安装施工人员进行技术交底，指导安装和调试，处理设备的质量问题，参加试车和试验等。在合同中应明确服务内容，对现场施工人员的工作条件、生活待遇及费用等做出明确规定。11.3验收和保修-179- 精细化管理实施手册11.3.1成套设备安装后应进行试车调试，双方应共同参加启动试车的检验工作。试验合格后，双方在验收文件上签字，正式移交采购方进行生产运行。若检验不合格，属于设备质量原因，由供货方负责修理、更换并承担全部费用；如果由于工程施工质量问题，由安装单位负责拆除后纠正缺陷。11.3.2合同中还应明确成套设备的验收办法以及是否保修、保修期限、费用分担等。-179- 精细化管理实施手册第十二章机械租赁合同管理12.1机械设备选型12.1.1项目部依据《施工组织设计》、《施工方案》，并按工程项目施工进度计划编制《机械设备需用量计划表》，经项目负责人审核后报所属分公司领导审核和物机部，物机部审核后报公司主管领导审批后组织实施。计划包括设备名称、规格型号、数量、进场及退场时间，并能认真组织实施，做好施工设备总量、进度控制。12.1.2设备选择配置要力求少而精，做到生产上适用，技术性能先进、设备状况稳定、经济合理、维修方便、互换性强的设备，严禁使用淘汰产品。12.2租赁合同管理12.2.1租赁合同签订程序应参照物资采购合同进行，因机械设备危险性较大，合同内容还应明确以下内容：①机械编号、机械名称、规格型号、起止日期、月工作台班、台班单价、费用结算、双方责任和其它有关内容；②属专人操作的大型、专用机械设备，租赁单位应按机械设备使用要求，随机配足操作、指挥、维修和司索人员。③大型机械设备的进出场费、安拆费和辅助设施费等由双方协商，并在合同中签订。④合同生效后，租用双方应严格遵守合同条款。若任何一方违反条款，所造成的经济损失由违约方负责。⑤合同期满后，若项目需继续使用时，应提前通知机械设备租赁单位，续签合同；若提前终止合同，应协商终止合同。⑥-179- 精细化管理实施手册租赁的设备在进退场时租用双方共同交接清点并办理交接验收签字手续，公司（分公司）机械部门监督执行。12.3费用结算12.3.1长时间租赁的机械设备一般按月计算，特殊情况停止使用设备计算停置费；进退场当月应按天计算，也可采取按单位工程量的台班数包干方式。12.3.2按天租赁的设备，台班计算方法根据相关规定协商。12.3.3临时租用的机械设备可按实际台班计算。-179- 精细化管理实施手册第十三章分包合同管理13.1分包商选择13.1.1项目部根据《施工组织设计》和《专项施工方案》，编制《项目分包计划表》，经项目负责人初审后报所属分公司负责人和公司物机部审核；在施工过程中需分包的专业分包和劳务分包工程，在工程开工前5个工作日向公司物机部报送经项目负责人审核的《专业/劳务分包申请表》。13.1.2公司物机部收到分包申请后2个工作日内组织公司相关部门对《项目分包计划表》和《专业/劳务分包申请表》进行审核，审核通过后报公司相关领导审批后选择相关分包商。13.1.3项目部可根据公司物机部公布的《合格分包商名录》择优选取合格分包商，也可自行选择分包商，自行选择的分包商需向公司物机部提交申请，考核合格报公司领导批准后方可进入公司《合格分包商名录》，承接公司分包工程。13.1.4对单项分包金额达到20万元以上的工程，可由公司物机部组织招标，邀请公司《合格分包商名录》内的分包商参加投标，参加竞标的单位不得少于3家，公司相关部门负责人和项目部负责人组成评标小组，择优选取合格分包商。13.2分包合同管理13.2.1分包合同签订程序可参照物资采购合同相关条款进行。13.2.2-179- 精细化管理实施手册对只需备案的专业分包和劳务分包合同，清单价款、人工工资、合同总价应比实际履行合同价款下浮30%~40%，且比同期市场价下浮30%以上。签订备案合同前，项目负责人应提供同等价值的固定资产担保或由具有担保能力的单位对拟签订合同进行担保，并应提供以下资料：①项目负责人出具的《承诺书》，承诺书应有承诺人本人签名、按捺指印、担保公司盖公章，并须面签拍照存档；②担保公司营业执照复印件并加盖公章。合同备案时由公司合同签发部门人员持合同原件协助项目部备案，合同原件除监督站存档外，备案完成后应将剩余原件交合同签发部门收回。13.2.3项目部应注重经济合同管理和合同资料的评审，文字依据的整理，规范运作。分包合同必须具备以下条款：①一般不允许有预付款，月度工程款的支付不得超过验工计价款的80%，并在专业/劳务分包合同内明确约定在业主支付工程款之后方可支付分包工程款。②明确最终结算以公司审核数为准。③明确发生纠纷的法律诉讼只能在我公司注册地进行。13.2.4分包工程在履约中，项目部除监督分包方严格按合同执行外，当业主要求变更或工程进度发生变化时，项目部应对分包方提出变更要求，并形成文字签证记录。13.2.5分包的专业承包工程不得再次进行专业工程分包，可进行劳务分包。13.2.6总包合同中有履约保证金、安全保证金、质量保证金的，分包方必须交纳一定比例的保证金；总合同中无保证金的，也可要求分包方缴纳一定数额的保证金，作为控制工程进度和质量的保证。13.2.7分包方不得以项目部或项目部工区的名义对外签定合同。未经项目部同意，不得以项目部的名义对外联络关系。13.2.8对分包工程结算时，必须严格按照合同条款，遵循必要的审核手续，不得少漏环节和越级办理，具体流程可参照材料采购付款程序。-179- 精细化管理实施手册13.3合同管理流程图-179- 精细化管理实施手册第十四章物资集中采购及分包招投标管理办法14.1招投标组织及职责招投标管理委员会办公室(以下简称招投标办公室)设在工程部，主要负责审查投标人资格、组织开标评标、发布中标通知书。招投标办公室根据招标文件中的时间安排成立评标组，负责对投标文件的评审。物机部成立招标工作组，负责各自招标的具体业务工作，包括招标前期准备、发标及答疑、确定中标人、商务沟通、合同商定、资料整理归档等。公司纪委作为监督人，对招投标全过程进行监督。14.2招标范围14.2.1下列项目必须进行招标：　　14.2.1.1物资采购①纳入固定资产管理的设备；②单品种一次采购额在五十万元或年度采购额在一百万元以上的工程材料、设备等（重要物资不受上述额度限制）。　　14.2.1.2专业工程分包、劳务分包①单项合同预算价高于五十万元或建筑面积一千平方米以上的专业工程分包；②单项合同预算价高于五十万元以上的劳务分包。14.2.2上述条款规定的招标项目在公司内部有资源可以完成的，可以不招标，由资源需求单位与资源提供单位根据市场行情协商确定。14.2.3有下列情形之一的，各项目部-179- 精细化管理实施手册可提出书面申请，经公司招投标办公室审查，并报请公司领导同意后，可采取竞争性谈判方式确定而不用招标：①第2.1条规定额度以下的；②合格供应商、承包商少于三家，不能形成有效竞争的；③业主供应的材料或业主指定个别厂家供应的材料、没有形成买方市场的材料、工程临时需要补充的材料；④已履行招标采购程序还需增加供应量的材料；⑤有特殊规定、要求及其他原因，不适宜招标的。14.2.4任何单位和个人不得将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。14.3招标过程管理14.3.1招标前期准备14.3.1.1各项目部根据招标计划和时间进度情况，及时向招标工作组提出申请。招标申请应明确注明项目名称及内容、数量或工作量、标准要求、资金来源及构成、结算要求、实施地点、招标方式、标段划分、开标时间、完成期限等。以工程量清单形式进行招标时，工程量清单要采用统一格式，包括封面、填表须知、工程量清单总说明、分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、零星工作项目清单、主要材料（设备）一览表等内容。实行工程量清单招标的工程，提倡采用无标的招标，确定最高、最低限价（拦标价）后在开标前72小时内或在招标文件中公布。14.3.1.2招标工作组根据招标项目需求，科学合理地编制招标文件，报招投标办公室备案。招标文件至少应该包括以下主要内容：-179- 精细化管理实施手册投标人须知。主要包括招标项目名称、内容、规模；交货期或工期要求；结算方式、质保期及质量保证金要求（一般不低于采购额或工程造价的10%）；是否收取投标保证金及收取标准；潜在投标人踏勘现场要求；招标文件修改、澄清的方法及要求；投标人资格证明文件要求；投标文件编制要求；投标报价要求；投标人需提供的相关资料和技术文件要求；定标原则；在评标过程中要考虑的相关因素和确定废标的主要因素；开标的时间、地点；投标文件的密封、递交、修改、澄清与撤回等。招标项目、物资的详细技术标准、参数及要求。合同主要条款（视招标项目情况而定）。投标文件格式。评标方法及确定中标人的原则。制定评分标准应遵循公平、公正原则；要坚持实行科学评估、质量优先和价格合理原则；要有针对性、具体化的要求；要对必备证件不全、证件无效、不能满足供货期或工期的，实行一票否决。14.3.1.3招标工作组在有关平台发布招标公告或邀请函，收集汇总投标人信息（内容应包括投标人名称、性质、注册资本金、营业规模、资质证书、类似业绩、联系方式及邮箱、信息来源等）交招投标办公室。14.3.2投标人资格审查14.3.2.1所有参加公司招标活动的投标人必须进行资格审查。14.3.2.2对投标人的资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查；资格后审是指开标后对投标人的资格审查。14.3.2.3采取资格预审方式的，由招投标办公室根据投标人汇总信息、依据资格预审文件的要求审查投标人的资格。邀请的投标人原则上要在公司《合格供应/分包商名录》中有记载；业主推荐的投标人必须提供相关证明材料。对于额度较大或技术难度较高的重要招标项目，必须组织专业人员对非公司《合格供应/分包商名录》中的投标人进行考察。资格预审不合格者不得参与投标。14.3.2.4采取资格后审方式的，资格审查工作由评标组在评标过程中负责实施。14.3.2.5-179- 精细化管理实施手册招投标办公室应对各投标人在公司招标活动中的表现情况进行详细记录，对资信较差、不认真履约和干扰招标工作的投标人列入黑名单。14.3.3发标、开标、评标14.3.3.1招标工作组根据资格预审结果向合格的投标人发放招标文件，并做好记录。投标人的疑问须以书面形式提出，由招标工作组进行汇总后形成统一的答疑回复，并以书面形式发放给所有投标人。14.3.3.2开标、评标①开标前，招投标办公室组织召开标前准备会，由项目负责人、相关单位招标工作组组长和纪检负责人参加，就有关事项进行议定。②开标应在规定的时间、地点进行。由招投标办公室组织项目负责人、相关单位招标工作组组长、监督人、投标人参加，开标过程应当记录，并存档备查。③评标组评标。评委按照招标文件确定的评分标准和方法，对投标文件中的内容进行客观、公正的评审和比较，对所提出的评审意见承担个人责任。14.3.3.3投标人以他人名义投标、串通投标或以其他弄虚作假方式投标的，均为废标。14.3.3.4有下列情形之一的，评标组或监督人可以否决此次招投标：①开标时合格投标人不足三个，没有达到预期的竞争性；②所有投标人的报价都超过拦标价的；③所有投标人在实质上都没有响应招标文件要求。投标被否决后，各单位招标工作组应对招标项目的具体要求、标准进行修订，重新组织招标。14.3.3.5采用打分法进行评标的，应在所有评委的打分中分别去掉一个最高分、一个最低分后计算出的平均分为该投标人的最终得分。评标组推荐的中标候选人应当限定在一至三个，并标明排列顺序。14.3.3.6评标组完成评标后，必须出具书面评标结果，并由所有评委和监督人共同签字确认。-179- 精细化管理实施手册14.3.3.7评标结束后，评标过程使用的文件、表格及其他资料应及时归还招投标办公室。参与评标活动的人员不得泄露、侵犯投标人的秘密和与评标有关的其他情况。14.3.4定标及合同签订14.3.4.1中标人一般为排名第一的中标候选人。若确定非排名第一的候选人为中标人的，应当书面说明理由，并按程序进行审定。如果招标文件规定需要商务沟通后定标的，应根据评标得分的排名次序选择2或3名投标人进行商务沟通，再根据沟通结果确定中标人。招投标办公室根据定标结果及时向中标人发出中标通知书。14.3.4.2依据中标通知书与中标人就合同条款达成一致后，按照管理权限和流程审批、签订合同。14.3.5评委的选定14.3.5.1公司建立评委库，评委从公司经营部、工程部、财务部等部门的具有中级以上职称的人员中筛选。为了保证评标的科学性、公正性，所有招投标活动必须根据招标文件中的时间安排成立评标组。评标组成员由5人及以上的单数组成，所有评委须在开标前24小时内确定，在纪委的监督下，由招投标办公室从公司评委库中随机抽取。评标组成员名单在开标前应当保密。14.3.5.2招标活动必须坚持“推荐、评标、定标三分离”原则，即同一人员只能参与同一招标项目入围单位推荐、评标、定标三项工作中的一项。①与投标人有关联关系或为投标人近亲属者，应回避。②具有定标职责的各级领导不得兼任评委。14.3.6监督检查14.3.6.1公司建立招投标监督检查和责任追究制度，从源头上预防和治理招投标活动中的违规违纪行为，维护招投标活动的公开、公平、公正性。14.3.6.2纪检部门-179- 精细化管理实施手册可采取查阅资料、现场监督、受理投诉等方式对招投标活动过程进行监督，必要时可向有关当事人调查了解，当事人应当予以配合。14.3.6.3在招投标活动中，相关人员必须严格遵守国家招投标的法律法规及集团公司有关的规章制度，坚持公开、公正、公平的原则，力求实现最佳性价比的招标结果。14.3.6.4参与招标相关人员有下列行为之一的，公司范围进行通报，并视情节轻重给予责任追究：①未按程序审批同意，必须进行招标的项目不按规定实行招标的；②将必须进行招标的项目分拆，或者延误时间导致必须进行招标的项目成为应急工程，或者以其他方式规避招标的；③泄露依法应当保密的与招投标活动有关的情况或者资料的；④评委私自向外泄露评标信息的；⑤不当干预评标组正常评标活动的；⑥无正当理由不按照中标候选人的排序确定中标人的；⑦索取、收受投标人贿赂或者获取其他不正当利益的；⑧拒绝有关部门依法实施监督检查，或者在有关部门监督检查时提供虚假情况的；⑨严重影响招投标活动正常进行的其他行为。14.3.6.5投标人有下列行为之一的，按照公司相关管理规定，取消中标资格，将其列入黑名单管理，有投标保证金的，没收其投标保证金；给公司造成经济损失的，依照国家法律规定追究法律责任并追讨经济赔偿损失。①提供虚假资质文件，参与投标的；②相互串通投标，排斥其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人合法权益的，或者相互串通抬价、操纵投标价格的；③以他人名义投标、允许他人以自己的名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的；④-179- 精细化管理实施手册向招标人、评标组成员或其他与招标投标活动有关工作人员行贿或提供其他不正当利益的；①未中标而采取不正当手段诬陷中标人或无证据、编造虚假信息进行反复申诉、扰乱正常招标秩序的；②严重影响招标投标活动正常进行的其他行为。14.3.6.6任何单位和个人对招投标活动中发生的违法违规行为，可向集团公司举报和投诉，有关部门必须依照相关规定认真受理，及时组织调查处理。-179- 精细化管理实施手册第十五章资金集中管理资金管理中心主要负责全公司融资和存量资金的运营管理。通过对资金集中管理，为分公司及项目部的生产经营活动提供最大的资金支持，解决各分公司及项目部在承接任务和施工过程中遇到的资金困难。15.1银行账户管理银行账户主要针对的是分公司、项目部开立的专用账户，仅用于分公司、项目工程款业务往来。分公司、项目部如需要开立专用银行账户须向公司提交申请书，待资金管理中心报公司相关领导审批后，方可开立该银行账户。该银行账户的维护、管理、使用均由公司财务部集中管理。15.2资金借贷管理分公司、项目部如因项目资金周转困难，可向公司财务部资金管理中心提交借款申请。待资金管理中心将借贷申请提交公司办公会相关领导审批通过后，资金管理中心方可办理分公司、项目部借贷手续。15.2.1借贷管理相关内容①借贷期限为短期贷款，贷款期限在一年以内（含一年），年利率一般为24%。②借款人需提供担保或抵押物；③不能按时支付借款利息的借款人有权提出提前偿还借款；对于无法偿还利息的，公司财务部有权对分公司、项目负责人的借款利息在工程款中进行扣回。④-179- 精细化管理实施手册借款人需要按期归还借款，对于未按期归还借款，公司财务部有权采用对项目负责人的质押物、工程款、相关连带责任人等中的任何方式进行索取相关借款，对于逾期未还借款的项目负责人，公司财务部将及时与项目负责人办理延期借贷手续进行续贷，利息将在原有的基础上上浮10%按月加收利息。并且对项目负责人进行信用评级，对于信用评级较差，不享受公司制定的利息及其他优惠政策。15.2.2分公司、项目负责人借贷条件分公司、项目负责人向公司借款，需要满足以下几点：①借款人需提供担保单位，必须提供有效的企业三证合一营业执照、银行开户许可证、银行信用证、法人身份证（以上为复印件并加盖公章）、全部股东签字的股东会决议，不能是空壳公司。②借款人需提供配偶（成年子女）担保同意书，必须提供有效结婚证、身份证复印件。③借款人需提供没有做过抵押的不动产登记证原件，不动产登记证应先得到所有共有人的同意并由所有共有人出具同意抵押的书面同意书，及有效证件（结婚证、身份证复印件）。15.2.3借款资金监管为了降低项目财务管理风险，对分公司、项目负责人的借款，将通过公司账户直接拨付相关的材料商、供应商。借款人须向公司提交资金使用计划，并在资金计划表上签字按手印。分管项目会计须及时监管资金的流向，确保借款用于项目施工。15.3银行保函管理15.3.1银行保函办理需要办理保函的项目向资金管理中心递交办理履约银行保函、预付款银行保函、或预付款保函申请书，填写保函业务申请表，必须提交中标通知书、招标文件或施工合同。由项目施工所在地的分管领导同意后，由资金管理中心审核上报公司分管领导批准后方可提供办理保函的资料并办理银行各类保函。15.3.2银行保函收费-179- 精细化管理实施手册分管领导批准后以由保函申请人与公司签定一份办理保函费用协议书。内容包括费用的承担和责任的划分。费用由公司统一收取，统一支付。费用必须由申请人提前打到公司指定的账户，费用到帐后由公司财务部开具费用收据。15.3.3银行保函核销银行开具的保函有正副本资金管理中心要留副本，保函没有正副本资金管理中心要留复印件存档，正本或原件由项目申请人签字领走交给甲方，当保函到期时由项目申请人从甲方收回正本或原件交到资金管理中心办理核销。第十六章项目财务管理16.1项目财务管理流程图-179- 精细化管理实施手册16.2项目财务管理相关事宜16.2.1项目开工办理事宜：16.2.1.1公司生产经营地区领导组织公司工程部、经营部、物机部、财务部、法务部、办公室、工程项目负责人对《工程合同》进行总体分析、评价，就公司项目管理办法、财务管理规章制度等事宜进行具体交底，财务部指派项目主管会计与项目负责人、项目财务人员（需项目负责人委托书）进行交流，收集投标预算书、工程量清单、《工程合同》、中标通知书、项目管理目标责任书复印件。16.2.1.2项目主管会计和项目财务人员一同携带公司介绍信和联系函，与业主沟通结算工程款事宜，确保业主为工程支付的所有价款进入公司指定账户（承兑汇票、工程用材料和其他物质抵工程款均公司财务人员办理）；前往工程项目所在地税务机关确定计税方法及附加税费、企业所得税、个税缴纳标准。及时开具外经证，进行报验备案登记。-179- 精细化管理实施手册16.2.1.3要求项目部建立内部帐套、材料台账、材料入库单、增值税专用发票台账、发票传递表等；明确项目管理费、风险保证金、公司服务人员（项目经理、技术、质量、安全、财务人员）的工资、社保费用标准。16.2.1.4材料采购、机械租赁、单项工程分包、劳务分包须到公司物机部签订相应合同。所有合同内容要经经营部、工程部、法务部审核，公司物机部确保按工程量清单总量控制、按投标预算限量、限价采购。项目主管会计收集项目合同复印件及供应商、分包商相关资质证书复印件，会同公司相关部门实时监督合同履行情况。16.2.2工程款项支付：16.2.2.1坚持“以收定支，留足税费”原则（即留足管理费、公司服务人员工资、公司垫付资金及相关税费）；所有款项（包括项目垫付资金）必须通过公司账户统一对外支付，工程零星材料采购款可采用备用金或票据报销方式的形式支付，并向供应商索取专用发票和专用发票抵扣联，工程零星材料发票可由当地税务机构代开。所有发票信息由公司财务部提供。16.2.2.2项目部需要支付工程款项时，根据的工程实际发生的材料、工程机具、办公用品采购、机械租赁、单项工程分包、劳务分包、项目人员为工程所发生的相关费用编制《项目资金支付计划表》；同时提供：采购合同、材料入库单、分包合同【人工费支付应将项目用工班组负责人及劳务工人名单进行登记造册（人员姓名、性别、身份证号码、工种、联系电话）】和其他资料，项目负责人对所有资料的真实性负责。《项目资金支付计划表》经项目负责人确认签字。项目主管会计应根据项目部提交《项目资金支付计划表》编制《项目资金支付审批表》，按程序报各部门审核、审批。公司定期组织相关部门对项目部提供的信息资料进行随机抽查，监管项目采购材料资金支付、人工工资发放情况。确保项目资金专款专用。-179- 精细化管理实施手册单项合同、单项工程履行完毕后，公司工程部、经营部、物机部、财务部、法务部依据工程量清单组织工程项目负责人和合同履行人签订合同封帐协议。16.2.3税金缴纳：16.2.3.1采用简易计税方法计税在工程所在地按增值税率3%预交、并交纳相应的附加税、费后到公司汇算，企业所得税、个税按相应税法办理。16.2.3.2采用一般计税方法在工程所在地按增值税率2%预交、并交纳相应的附加税、费后到公司汇算，企业所得税、个税按相应税法办理。应交增值税=销项税11%-进项税-预交税2%-上期留抵税款注意事项:工程项目负责人对增值发票的真实性负全责，是唯一责任人。收取工程预付款的项目,要做纳税筹划:收款日期和开具发票日期要为抵扣进项税留够充足时间,尽量收集进项税额进行抵扣。进项税是专用发票上的增值税额。抵扣进项税要求“四流一致”，能抵扣事项主要有：工程材料采购、机械租赁、专业工程分包、劳务分包、检验试验、工程水电、汽油柴油、工程用机具、办公用品、项目人员为工程所发生的住宿费等。抵扣凭证是增值专用发票抵扣联；海关进口增值税专用缴款书、农产品收购发票、农产品销售发票和完税凭证；项目负责人应在收到抵扣凭证当月传递到公司财务部进行认证抵扣。16.2.4项目竣工结算办理事宜：项目竣工后，公司生产经营地区领导组织工程部、经营部、物机部、财务部、法务部与工程项目负责人签订工程项目封帐协议；对项目债权债务清理；根据工程结书算汇算各项税费，收集项目资料办理清算工作。按照合同约定经相关部门负责人审核确认后退还相关款项的。-179- 精细化管理实施手册附件1劳务合同封帐协议合同编号：劳务作业发包人：(以下简称甲方)劳务作业承包人：（以下简称乙方）根据编号为的合同，乙方所承建甲方的工程已于年月日全部决算完毕，工程决算总价款人民币（大写）。甲方已支付价款（大写）:，按合同规定留工程质量保证金（大写）：，经双方核实，所清算的工程数量、单价、总价皆清楚无误，双方对工程决算无任何异议，不存在其他遗留问题。本协议自双方签字之日起生效。本协议一式三份，甲方二份，乙方一份。甲方：乙方：甲方代表：乙方代表：签订时间：年月日-179- 精细化管理实施手册附件2材料采购合同封帐协议合同编号：材料采购人：(以下简称甲方)材料供应人：（以下简称乙方）根据编号为的合同，甲方向乙方采购的现已全部结算完毕，材料总价款人民币（大写）。甲方已支付价款（大写）:，按合同约定余款（大写）：，经双方核实，所清算的材料数量、单价、总价皆清楚无误，双方对材料价款结算无任何异议，不存在其他遗留问题。将于出年月日支付，本协议自双方签字之日起生效。本协议一式三份，甲方二份，乙方一份。甲方：乙方：甲方代表：乙方代表：签订时间：年月日-179- 精细化管理实施手册附件3工程项目封帐协议合同编号：工程发包人：(以下简称甲方)工程承包人：（以下简称乙方）根据编号为的合同，乙方所承建甲方的工程已于年月日全部决算完毕，工程决算总价款人民币（大写）。甲方已支付价款（大写）:，按合同规定留工程质量保证金（大写）：，经双方核实，所清算的工程数量、单价、总价皆清楚无误，双方对工程决算无任何异议，不存在其他遗留问题。如因本工程所引起的任何经济纠纷全部由承包人负责。本协议自双方签字之日起生效。本协议一式三份，甲方二份，乙方一份。甲方：乙方：甲方代表：乙方代表：签订时间：年月日-179- 精细化管理实施手册第十七章工程款、风险抵押金、合同履约保证金、质保金等支付管理（一）工程款、风险抵押金、合同履约保证金、质保金的支付必须先由分管项目财务人根据相关的合同或协议扣除管理费及相关税费。（管理费根据合同或协议扣除，税费预缴部分由项目部自行缴纳，余下的税费按月根据增值税核算管理办法进行缴纳（应纳税额=销项税-进项税-预缴税），实行多退少补的原则）（二）领款人必须按三公司的规章制度如实报送项目资料，并填报工程款支付审批单。（主要资料是对外支付供应商、分包商合同复印件及发票原件，增值税专票需要每月按时递交给分管项目会计。）（三）第一次领款人必须有项目负责人书面授权委托书（并预留身份证复印件及联系电话）。项目负责人及授权委托人第一次须同时到公司办理授权委托书。（四）在办理过程中，如遇到部门领导不在，可电话告知对方。对方电话认可支付则按流程图执行下一步。如果对方未给出答复，我公司可暂停办理支付手续，待部门领导回公司后继续补办。（五）经办人如违反公司管理制度及未按公司管理制度要求实施把关、因失职给公司造成经济损失的，公司可按相关规章制度追究经办人经济损失赔偿。（六）领款人需及时向三公司各部门报送资料及增值税进项税发票，如因资料报送不及时，导致工程款延迟支付，或增值税核算申报无法退回的，三公司无任何责任。在办理过程中，公司各部门领导人及相关协办人员应积极配合领款人办理工程款支付手续。在资料报送齐全的情况下，公司相关人员不得擅自扣押工程款。（七）-179- 精细化管理实施手册分管项目财务人到项目检查核实资金使用情况。如发现资金未及时拨付或拨付到其他地方，分管项目财务人应及时向领导汇报。如因资金支付不到位或未及时向材料商或劳务工支付资金，给公司造成严重的负面影响或经济损失，公司有权向相关人员追究法律责任。（八）项目工人工资支付需要有工人工资花名册（公司统一版本）签字按手印，分管项目会计不定期电话抽查或实地询问方式监管工资发放情况。（九）风险抵押金的退回，项目部需要将项目施工资料提交相关部门，并向公司提交风险抵押金退回申请。各部门收到项目施工资料后（市场部竣工结算资料、工程部完工交工资料、财务部项目会计资料等），需要在申请书上签字。财务部门见到风险抵押金申请书后，方可办理退回手续。项目资金支付流程图项目领款人签字项目领款人日常办理款项需提供的资料如下：1、资金支付审批单2、采购、分包合同3、当月进项税税票4、项目前期垫付的成本票据及工人工资支付花名册5、项目竣工结算资料、完工交工资料、会计资料等6、项目承诺书各部门部长签字公司主管领导签字出纳支付工程款分管项目会计签字-179- 精细化管理实施手册第十八章增值税相关管理18.1增值税发票开具18.1.1项目负责人需要向项目分管会计提交《发票开具申请表》，《发票开具申请表》主要内容需要填写准确。开票信息主要有：客户名称全称、纳税人识别号、地址、电话、开户行及账户、纳税人类型及提供发票类型，客户第一次开具专用发票时，需要附上该公司一般纳税人证明。18.1.2分管项目会计将《发票开具申请表》，交相关领导签字后连同预缴的税票原件一并交给税务专岗人员进行开票。18.1.3税务专岗人员核对预交税金金额后，根据开票信息开具发票，做好《增值税销项发票移交登记表》，移交发票需要开票方人员、项目会计一起签收；并妥善保管发票及预缴税票原件。18.2增值税进项税发票认证18.2.1每月25号将当月需要认证抵扣的进项税发票移交至财务部进行认证抵扣，25号后移送的进项税发票须次月认证抵扣；当月抵扣认证的进项税票不允许抵扣上月销项税。由此造成的损失，项目负责人自行承担。18.2.2项目负责人须每月及时将项目进项税发票提交项目分管会计；项目会计收到进项税发票后，填写交接单后（纸质版与电子版各一份），交给税务专岗人员，并在交接单上签字，一式两份留底。18.2.3税务专岗人员对进项税发票在国税办税系统里进行网上核对、认证抵扣，通过认证抵扣的发票打印出认证清单留档保存。对未通过认证抵扣的发票联、抵扣联及时退回项目负责人。如收到的进项税票有严重破损或涂改，可及时退回不予接收。-179- 精细化管理实施手册18.2.4税务专岗人员每月收到可抵扣的发票需当天进行认证抵扣，每月对通过认证的抵扣联按项目进行汇总归档保管。18.2.5分管项目会计收到发票联后，及时登记并入账。18.3增值税纳税申报18.3.1每月月初税务专岗人员对上个月开具的增值税专用、普通发票及抵扣认证过的进项税按照项目汇总，计算出各项目上个月需要实际缴纳多少税金，并与项目会计核对，无误后再开始填写增值税纳税申报表。18.3.2税务专岗人员对上个月开具的增值税专用、普通发票汇总后按照一般计税法与简易计税法进行分类填写纳税申报表中的本期销售情况明细表；对已认证的进项税按税率进行分类填写申报表中的本期进项税额明细表；查看上月是否有分包抵量的情况，如果有填写申报表中的扣除项目明细表，并保留相关发票及税票的复印件；汇总所有预交的增值税税票，填写申报表中的税额抵减情况表，并复印所有预交增值税税票后加盖公章随申报表一同交至税务大厅办税人员留档；根据以上所有报表的勾稽关系汇总填写出纳税申报总表，核对无误后，在税务局纳税期限前到公司注册地税务机关进行手工申报并结清上月应纳税款。18.4增值税发票的丢失、红冲、作废等特殊情况处理-179- 精细化管理实施手册18.4.1发生发票丢失情形时，应当日书面报告公司注册地主管税务机关，并登报声明作废。一般纳税人丢失已开具专用发票的发票联，可以将专用发票抵扣联作为记账凭证，专用发票抵扣联复印件留存备查。18.4.2销项发票跨月退回，需开红字发票的，由税务专岗人员填写《红字发票开具申请单》，报领导审批后，开具红字发票。18.4.3销项发票出现作废重开，导致作废发生的当事人填写《发票作废申请单》，报领导审批后，由税务专岗人员重新开具。18.5增值税专用发票注意事项18.5.1增值税专用发票需要确保“合同流”、“货物流”、“资金流”、“发票流”四流合一。18.5.2收到的增值税专用发票名称应为营业执照单位全称，内容应完整，打印要清晰，且必须保持票面干净、整齐,发票的正反两面均不能留下任何脏、乱及签字的痕迹。18.5.3增值税专用发票抵扣联不可折叠，不能污损，密码区不能出格、压线，盖章不能压住发票金额。18.5.4取得增值税专用发票，未在规定180日内进行认证，增值税专用发票不能抵扣。18.5.5以上发票管理未尽事宜将参照国家税务总局的相关管理办法执行。18.6外经证的管理18.6.1外经证的开具18.6.1.1开具外经证所需要的材料：①我公司营业执照扫描件；②与业主签订的施工合同的原件、复印件；③外出经营情况说明表并加盖公章。18.6.1.2税务专岗人员根据以上内容在网上填写外出经营活动证明后，同时上传以上资料的扫描件。-179- 精细化管理实施手册18.6.1.3开具成功后由税务专岗人员打印回执，同外出经营情况说明表一同登记并留档保存；并下载电子版回执发至项目会计。18.6.1.4项目会计与项目方进行交接，并告知尽快报验登记和使用期限。18.6.2办理外管证延期须提供资料外管证的期限为6个月，开具外经证后1个月内必须报验登记，若工程没有完工，可以办理外管证延期手续。①返还过期的外管证，并且必须由当地税务机关签字盖章；②截止外管证到期日，业主已经拨付工程款的税票及发票；③税务局需要提供的其他资料等。18.6.3外管证销户需要提供资料①返还上期的外管证，并且必须由当地税务机关签字盖章；②业主已拨付所有工程款的税票及发票；③结算或审计资料；④税务局需要提供的其他资料等；⑤上传上期的外管证及所有税票的扫面件，网上进行核销；核销成功后，以上原件留档保存，并及时告知项目会计。-179- 精细化管理实施手册第十九章综合管理19.1公文处理办法19.1.1公文种类（一）决定。适用于对重要事项作出决策和部署、奖惩有关单位和人员、变更或者撤销下级单位不适当的决定事项。（二）意见。适用于对重要问题提出见解和处理办法。（三）通知。适用于发布、传达要求下级单位执行和有关单位周知或者执行的事项，批转、转发公文。（四）通报。适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神和告知重要情况。（五）报告。适用于向上级单位汇报工作、反映情况，回复上级单位的询问。（六）请示。适用于向上级单位请求指示、批准。（七）批复。适用于答复下级单位请示事项。（八）函。适用于不相隶属单位之间商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项。（九）纪要。适用于记载会议主要情况和议定事项。19.1.2文件分级（一）非常重要文件。用于向上级单位报送请示、报告和意见，发布公司管理规章和规范性文件；下达和调整长远规划、中长期计划、重要年度计划；重要的机构变动、人员调整、奖惩事项；重要会议纪要；涉及企业核心商业机密文件等。-179- 精细化管理实施手册（二）重要文件。用于向上级单位办公室报告交办事项的办理情况，答复下级单位的请示事项，向不相隶属单位请求批准和答复审批事项，商洽工作、征询意见或答复问题；向下属单位布置具体工作,下达、调整单项任务计划；向下属单位通报情况,批评错误,表彰奖励先进等。（三）一般文件。转发国资委、工建集团等单位的文件；向下属单位传达有关事项，部署有关工作；印发公司内部事务类通知等。19.1.3公文格式公文一般由份号、密级和保密期限、紧急程度、发文单位标识、发文字号、签发人、标题、主送单位、正文、附件说明、发文单位署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送单位、印发单位、印发日期、页码等组成。涉及企业商业秘密的公文须标注“机密“字样，并标注保密期限。涉密公文不允许走电子流程。公文的版式按照《工建集团VI手册》执行。19.1.4公文的签发（一）以公司、公司党委名义报上级单位的公文，分别由公司行政、党委主要领导签发。（二）以公司名义发布的重要规章制度，有关全局性重要工作安排，涉及生产经营的指令性要求，重大投融资及资产处置，人事任免事项等，经公司分管领导审核后，由公司主要领导签发；其他公文，由公司主要领导签发。以公司党政办公室名义制发的公文，由办公室主任签发，重要公文核报公司主要领导或分管领导签发。（三）以公司党委名义发布的重要决定、制度，贯彻落实党的路线、方针、政策的重要工作部署，人事任免事项等，由公司党委主要领导签发。其他公文，经公司党委主要领导授权，可由其他党委领导签发。以公司党委办公室名义制发的公文，由党政办公室主任签发，重要公文核报党委主要领导或分管领导签发。（四）纪要由会议主持人签发。如涉及公司其他领导分管的事项，会议主持人应批请相关领导核发或报请公司、公司党委主要领导签发。（五）签发人签发公文，应当签署意见、姓名和完整日期；圈阅或者签名的，视为同意。联合发文由所有联署单位的负责人会签。公文经领导签发后，不得改动。-179- 精细化管理实施手册19.1.5公文办理公文办理包括收文办理、发文办理和整理归档。19.1.5.1收文办理主要程序是：（一）签收。对收到的公文应当逐件清点，核对无误后签字或者盖章，并注明签收时间。签收涉密公文应当确认公文份号。（二）登记。对公文的主要信息和办理情况应当详细记载。（三）初审。对收到的公文应当进行初审。（四）批办。对符合规定的公文，按照批办性公文和阅知性公文提出拟办意见，按程序送领导阅批或者交有关部门办理。紧急公文应当明确办理时限。（五）承办。承办部门要建立收文登记制度，确定兼职文书人员，负责签收、登记、传递、催办、退销。承办部门对交办的公文应当及时办理，不得延误、推诿。（六）传阅。根据领导批示和工作需要将公文及时送传阅对象阅知或者批示。（七）答复。公文的办理结果应当及时答复来文单位，并根据需要告知相关单位。19.1.5.2发文办理主要程序是：（一）复核。已经公司领导签批的公文，印发前应当对公文的审批手续、内容、文种、格式等进行复核；需作实质性修改的，应当报原签批人复审。（二）登记。对复核后的公文，应当确定发文字号、分送范围和印制份数并详细记载。（三）印制。公文印制必须确保质量和时效，拟稿人须对排版清样认真校对并签字确认无误。（四）核发。19.1.5.3需要归档的公文及有关材料，应当根据有关档案法律法规以及公司档案管理规定，及时收集齐全、整理归档。两个以上单位联合办理的公文，原件由主办单位归档，相关单位保存复制件。-179- 精细化管理实施手册19.1.6涉密公文的管理（一）公文由党政办公室统一管理。各单位应当提供必要的保密场所与阅文条件，并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密设施设备。（二）涉密公文应当划定文件密级和保密期限。定密由起草文件的主办部门提出意见和建议，按保密有关规定进行审查确认。（三）公文的密级需要变更或者解除的，由原确定密级的单位或者其上级单位决定。（四）涉密公文公开发布前应当履行解密程序。公开发布的时间、形式和渠道，由发文单位确定。（五）不具备归档和保存价值的公文，经批准后可以销毁。销毁涉密公文必须严格按照有关规定履行审批登记手续，确保不丢失、不漏销。个人不得私自销毁、留存涉密公文。（六）工作人员离岗离职时，所在单位应当督促其将暂存、借用的公文按照有关规定移交、清退。19.1.7附则（一）公司公文含电子公文。电子公文处理执行公司有关管理规定。（二）公司纪委、工会、团委的公文处理工作，按照本办法执行。（三）公司各分公司,二级单位应根据本办法，结合实际,制定本单位的公文处理工作制度，并对上级单位和本单位下发公文的贯彻落实情况进行督促检查并建立督查制度。19.2档案管理办法19.2.1文件收集及归档（一）公文类（如正式公文、函、电报）文件材料，由办公室指派专人负责收集、整理、归档，单位有关部门兼职文书人员予以配合。-179- 精细化管理实施手册（二）公文以外其它形式（如科技、财会、人事、声像、实物等）的文件材料，由单位有关业务部门的兼职档案人员或指定专人负责收集、整理、归档。收集整理后的各类文件材料应交单位档案部门集中管理，任何个人都不得据为己有或拒绝归档。19.2.2档案管理（一）积极推进档案管理现代化建设。加强对电子文件归档和电子档案的管理，开展电子文档管理系统应用及相关制度建设，配备与现代化建设相适应的设施设备。（二）划定档案密级，一般按照文件材料形成时确定的密级或单位保密部门的规定确定。（三）制定、采取有效措施，加强档案的安全保管，特别要加强对涉及国家秘密、企业商业秘密和知识产权档案的管理。（四）建立档案统计制度，对档案的收进、移出、保管、利用等情况进行统计，并按规定向上级档案管理部门报送档案工作基本情况统计表。（五）工程类档案管理按《建设工程竣工档案编制及报送规定》鄂建[2006]86号文件的要求办理。（六）国有企业资产与产权发生变动，应按《国有企业资产与产权变动档案处置办法》规定，做好档案的处置工作，确保档案完整与安全。19.2.3企业荣誉管理（一）企业获得荣誉后，相关部门在取回奖状、牌匾、证书后做好数字化备份保存工作，将实物和电子文档移交给办公室保管。（二）办公室对取得荣誉进行编号保存，并建立数字化检索程序，方便日后利用。（三）每年度对企业获得的资质、奖励、荣誉进行梳理总结，并配合市场部门编撰企业宣传手册。19.2.4档案编号规则命名原则：单列机构（首字母）-年度--文件号1到N-179- 精细化管理实施手册例：党委文件：D-xxxx-01纪委文件：J-xxxx-0119.2.5奖惩其它未尽事宜参见《工业建筑集团有限公司档案管理办法》。19.3印章和介绍信使用管理办法19.3.1印章的制发和启用（一）印章制发，按照管理权限由上一级单位制发或审批。（二）下属各单位的党、政印章，按照管理隶属关系，由上一级党委、行政制发，或根据成立机构的上级批文自行制发。（三）印章制发单位应规范和加强印章制发的管理，严格办理程序和审批手续。自行制发的，由上一级单位向下一级单位所在地公安机关开具介绍信，详细写明印章的名称、式样和规格，下级单位凭介绍信到公安机关办理印章准刻手续。印章刻好后，领取人持单位介绍信和本人身份证领取，并报上一级批准单位备案。可由上一级批准单位发文启用，也可自行发文启用。（四）公司本部各部门、纪委、工会、团委及公司附属机构的印章，由党办、司办负责办理有关印章刻制手续。印章刻好后，党办、司办留印模，公司发文启用。（五）公司及下属各单位主要领导的名章、签字章的规格、式样、数量可根据实际需要确定，经本单位领导批准后刻制。（六）以公司名义中标的项目如须以公司名义开立银行账户，项目部应向公司财务部提出书面申请，经公司批准后，由公司财会部统一刻制，并针对不同的项目部进行编号。（七）任何单位和个人未经公司允许不得私自以公司名义刻制财务专用章。19.3.2印章的管理与使用（一）各单位必须建立健全印章管理制度，加强用印管理。坚持-179- 精细化管理实施手册“先审批、后使用”的原则，严格用印审批手续。按照层级管理制度，未经符合管理权限的领导批准，不得擅自使用单位印章。（二）各单位要指定部门及专人负责印章的管理，建立印章保管和使用登记制度。印章管理人员应恪尽职守，照章办事，严把用印关。（三）使用印章审批权限。按其权限分级审批。①凡以公司党委、行政名义制发的公文，或与有关部门联合发文必须经主管领导签发后用印。②凡以公司党委、行政名义向上级单位呈送请示、报告用印，必须经公司主要领导在原稿上签字批准后方能用印。③财务用印，应由公司主管财务工作的领导签字或授权财务部门负责人签字批准。（四）各种重大经济合同、租赁合同、授权委托书、投标证明书和标书材料的用印，必须由法定代表人签字或法定代表人授权人签字批准。（五）公司颁发的各类证件、证明材料、奖状、职称证书用印时，须依照公司批准的有关文件规定，并对人数、姓名、事实、称号等核实无误后，经授权负责人批准后，方可用印。（六）各种例行业务用印，由业务管理部门把关、分管领导同意后用印。（七）使用法定代表人章，须代表人本人或授权委托公司其他领导批准。（八）项目部印章未经授权，不得在对外经济合同书上用印。（九）凡以公司名义中标，且银行要求必须以公司名义开立银行账户的工程项目，其财务专用章的管理和使用应遵循以下规定：①公司财务部负责对财务专用章的日常管理和使用进行指导、监督，并建立财务专用章管理台账，对财务专用章的发出和回收作详细登记，由领用人和交回人签字确认。②-179- 精细化管理实施手册项目经理为财务专用章管理的第一责任人，项目财务负责人为财务专用章管理的主要责任人。责任人对财务专用章的管理、使用负全部责任。③财务专用章只能用于项目部资金收付及相关财务凭证的开具，不得用于其他用途。④除开具收据、银行对帐单、内部或关联往来签认单外，财务专用章原则上不得对外使用。如遇特殊情况需要对外使用，应建立详细的使用记录，记录中应明确记载时间、用途、审批人、次数等内容，并以书面形式报公司财务部备案。⑤严禁在空白票据或其他空白凭证上加盖财务专用章。⑥财务专用章原则上不许外出携带使用，对确需带出使用的，应填写使用单，载明事项，经项目主要行政负责人书面同意后，由两人以上共同前往，方可外出携带使用。19.3.3公章使用中的注意事项（一）公文盖章时，必须检查签发手续是否完备，按照规定的份数盖印。印章要盖得端正、清晰。公章位置上不压文，下骑年盖月。严防错盖、漏盖。严禁使用空白盖印文纸。（二）公司印章除经营投标、封标或其他紧急情况需外出用印外，严禁外出用印。外出用印必须由办公室印章管理人员随同监印，确保印章安全。（三）使用印章要实行登记制度，建立使用台账，严格管理。印章管理部门应对用印的文书、手续、格式把关检查，严格照章办事。必须认真填写《使用印章登记簿》，以备查考。（四）各单位的印章，如因单位合并或撤销、名称变更或换用新印章而停止使用时，应将原印章及时送交制发或审批机构统一封存或销毁。工程项目竣工，印章应送交上一级收尾项目管理机构统一保管、使用。项目销号后，由收尾项目管理机构会同同级办公室销毁。19.4介绍信（函）的使用管理（一）公司党委、行政介绍信，用于以公司党委、行政名义对外联系工作、经营投标业务及有关证明等。（二）-179- 精细化管理实施手册介绍信应规范格式，设有存根联，并编号使用，存根应规定保存期限，以备查证。介绍信落款和骑封处加盖印章。非正式介绍信(便函)应进行登记备查。（三）凡以公司党委、行政名义开具介绍信(包括下属单位换介绍信)必须经公司党委、行政有关领导批准签字。（四）一般情况下不得在空白介绍信上用印。特殊情况必须用印，须经公司党委、行政分管领导签字批准，并限定有效时间，用完后将使用情况书面交办公室办存查。（五）不得在空白法人授权委托书上用印，特殊情况必须用印，须经公司法定代表人或授权公司其他领导签字批准，并限定有效时间，用完后将使用情况书面报办公室存查。19.4公务活动和对外接待管理办法19.4.1接待工作原则（一）归口接待原则①地方政府及有关单位或部门拜访，上级单位和兄弟单位（副局级以上）来公司检查指导工作或考察，业主单位来公司考察、参观或洽谈，以公司名义邀请客人来访等接待工作，由公司办公室、党委办公室、有关单位（部门）配合。②其他有关单位与公司各部门之间因工作关系涉及接待的，由各相关部门负责，公司办公室、党委办公室、董事监事办公室配合。（二）对等接待原则①根据宾客的身份、来访目的、要求和内容，如级别与权限相当，由同级别人员出面接待；特殊情况下，高级别人员出面接待。②业务部门负责的接待工作，确需邀请公司领导参加的，须提前联系和汇报，由公司办公室负责统一协调。（三）热情周到，厉行节俭原则①来宾无论职务高低，都应热情接待。重要客人和重大接待活动，应事前拟定接待方案，确定接待规格。-179- 精细化管理实施手册②接待工作应厉行节俭，禁止讲排场、摆阔气、铺张浪费。（四）保密原则。向来宾介绍情况时，应注意保守公司商业秘密；对于重要会谈，参加人员不得将涉及企业机密的信息、资料外泄。19.4.2接待规格和标准（一）接待规格分为三类。①高规格接待：适用于地方及上级领导来访、业主或兄弟单位来员洽商重要事宜等。②对等接待：适用于常规接待活动。③一般接待：适用于经常性业务往来。19.4.3接待标准范围按《三公司费用报销制度》相关规定执行。19.4.4培训费、会议费报销制度培训费及会议费实行“先报告批准借款，后审批报销”原则。公司范围组织的员工培训或者会议由党政办公室提出申请由公司经理签字后至资金管理中心办理借支款项；各部门、各单位组织的专业培训或者部门会议由各部门、各单位提出申请由公司经理签字后至资金管理中心办理借支款项。培训或会议完成后5日内，提请报告的相关部门需及时至资金管理中心报销清账，其它未尽事项按照《三公司费用报销制度》相关规定执行。19.5公务用车管理实施办法19.5.1日常管理公司车辆由办公室统一调配、管理、使用。（一）公务用车日常使用费，包括车辆维修、保养、保险、停车过路、油料、年审及车船使用税等费用，其费用必须严格按照预算标准报销，不得超过预算标准。（二）公司各单位-179- 精细化管理实施手册对公务用车实行定点保养和维修，统一采购，实行台账管理，降低保养和维修费用。保养和维修费用不得以货币方式发给个人。（三）公司各单位对公务用车应实行定人定车保管，未经办公室同意，驾驶员不得私自驾驶非保管车辆。（四）公司各单位对公务用车应实行定点加油，车辆运行管理机构指定加油站，统一办理加油卡，定期对账、结算。（五）公司各单位要严格公务用车使用管理，禁止公车私用。不得以任何借口或理由将本单位公务用车外借给个人。（六）严格出车登记制度，出现违章按照登记记录进行追责。19.5.2费用管理（一）所有与车辆使用、维护等方面的费用支出，必须由车辆管理部门根据实际情况签字确认，方可在公司财务部门报销。（二）因违章而产生的罚款，由驾驶人员个人承担。（三）办公室负责驾驶人员的考勤及日常管理。驾驶人员的相关费用须经车辆管理部门审核签字后，方可在公司财务部门报销。19.5.3分公司和二级单位用车管理各分公司和二级单位因工作需要配备公务车辆的须向办公室提交书面申请，并上会议决。车辆日常管理和费用开销参照《公务用车管理实施办法》和《三公司费用报销制度》实施。19.6办公及低值易耗品、劳保用品管理细则19.6.1本办法所指品类范围（一）办公用品：笔记本、钢笔、铅笔、圆珠笔、橡皮、胶水、复写纸、钉书钉、回形针、印刷品、复印纸、传真纸等。（二）低值易耗品：单价在200元至2000元不能作为固定资产的设备及耗材等，如传真机、复印机、打印机、碎纸机、饮水机、电话机、移动硬盘等。（三）劳保用品：毛巾、安全帽、防滑鞋、防尘帽、雨衣、水靴等。-179- 精细化管理实施手册办公室是办公及低值易耗品、劳保用品归口管理部门，负责集中采购、统一管理、限额发放。19.6.2采购程序办公用品的采购原则上由公司党政办公室统一集中办理。各部门根据办公业务需要提出申请，填写《办公用品申购单》，由部门分管领导审核签字，但对单个办公用品价值超过2000元以上的由总经理批准，交党政办公室统一集中采购。（一）办公及低值易耗品采购流程：各部门根据工作实际需要，于每月末提出下月采购需求计划，办公室汇总并审核，报办公室主任审批后集中采购。（二）劳保用品采购流程：办公室根据劳保用品费用标准及发放人数，拟订采购计划报办公室主任审批后集中采购。19.6.3领用、发放程序（一）计划内办公及低值易耗品领用，各部门于每月初在办公室领取办公用品，并履行签领手续。（二）计划外办公及低值易耗品领用，因工作需要，各部门领用未计划或超出采购计划的物品，由部门提出需求计划，报办公室领导审批后，综合办公室采购。（三）劳保用品由办公室直接发放，做好登记。19.6.4日常管理（一）办公室对采购的办公及低值易耗品派专人管理，根据购物清单验收入库，并建立出、入库管理台账。（二）办公室每半年对入库、出库情况和财会部进行核对和盘点（附件3）。（三）办公室每半年将办公及低值易耗品使用情况报财务部，确保账账、账实相符。19.6.5其他事项-179- 精细化管理实施手册（一）员工工作调动和离职，须归还借用物品，办理归还手续后，方可办理工作调动。（二）员工应爱护和妥善使用、保管各类办公用品，出现故障应及时与综合办公室联系，安排维修保养。(三)固定资产检修，单项金额1000元以上（含1000元）的，须提前申请，经主管领导审批后，方可办理借款或报销手续；单项金额10000元以上（含10000元）的，必须经公司经理审批后，方可办理借款或报销手续。（四）各分公司和二级单位须按此办法执行。19.7.证件管理为了强化公司无形资产的管理，特制定如下证件管理制度　　（一）本制度所称证件是指企业营业执照、税务登记证、特种行业许可证、等生产经营中所需的企业证件及个人证件(包括法人代表证明书、公司统一为员工办理的证件等)。　（二）证件申办及年审：由办公室统一安排各业务部门根据需要到有关部门办理。　　（三）证件管理：各分公司、二级单位营业执照由各基层单位管理。公司营业执照及相关证件由办公室统一管理。企业办理的所有个人证件由办公室统一管理。财务凭证、发票及有价证券由财务部统一管理。（四）证件借用程序：　　1.各部门因工作需借用公司相关证件原件，须出据书面申请，并在申请上注明使用时间、事由及相关事项。经主管领导和总经理同意后，到办公室办理借用登记手续。　　2.各部门因工作需复印公司相关证件，按上款履行手续后，由办公室复印，并在复印件上注明其复印的用途再加盖公司行政印章。-179- 精细化管理实施手册3.使用证件的部门和当事人，应妥善保管，不得遗失。如证证件遗失，应及时向办公室报告。凡遗失证件所造成的一切经济损失和法律责任均由借用当事人或部门承担和赔偿。19.8企业宣传管理和奖励办法为提升三公司品牌形象，培植优秀企业文化和丰富员工的文化生活，公司鼓励员工积极写作和踊跃投稿，并本着“上好稿、上大稿、出精品”的原则，促进公司业务又好又快发展。特制定以下奖励办法。19.8.1奖励范围坚持“和谐、稳定、鼓劲、正面宣传”的方针，分为新闻类稿件和其它类稿件两个类别。新闻类稿件指在《三公司建讯》、微信公众号、公司网站等媒体上宣传报道本公司的新动态、新经验、新成就的新闻、消息、通讯、调查报告、影像、图片等新闻稿件。其它类稿件体裁不限，凡本公司员工写作、创作的学术报告、影像图片、文学艺术作品等。19.8.2奖励标准（一）工建集团网站、《湖北工建报》用稿按照每字0.3元标准奖励，即1000字新闻报道奖励300元，图片新闻按照同篇幅字数进行奖励。不足100元的按照100元奖励。一稿多投只进行一次奖励。（二）《三公司建讯》稿费发放办法《三公司建讯》稿酬按照1页（单面）50元发放稿费。（含原创图片）。不足1/2页的按照20元发放稿费，超过1/2页，不足1页的按照30元发放稿费。党政办公室等内部工作简报用稿，按上述标准减半奖励。（三）各地市州、县（区）级报刊台、媒体用稿新闻类稿件，每篇（件、条）奖励200-1000元，其它类稿件，每篇（件、条）奖励100-500元。（四）本公司网站、微信公众号用稿不分稿件类别，每篇（件、条）奖励50-200元。-179- 精细化管理实施手册党政办公室等内部工作简报用稿，不予奖励。19.8.3组织领导成立编委会，由公司党委书记任组长，成员由各分管领导、党政办公室主任、各部门负责同志组成。编委会将根据稿件刊载版面位置、篇幅大小、播送时间长短、创作水平，以及影响力等，经过综合评判，在上述奖励幅度范围内，确定具体奖励金额。19.8.4几点说明1用稿以篇（件、条）为单位实行奖励。用稿不重复计奖，同一稿件按用稿最高类别标准实行奖励。2作者提供的稿件作品必须是由自己采写、创作的作品，若发现弄虚作假、侵权、剽窃他人成果的行为，公司不负任何法律责任，并一经查实，即撤销其奖励，追回已发放的奖金。3所有稿件必须是拥护中国共产党的领导，符合社会主义文化方向要求，必须是正面宣传，文责自负。4本办法所规定的奖励由公司党政办公室统一登记造册，在期刊出刊后两周内发放稿费。5本奖励办法从xxxx年5月1日起开始实施，由公司党政办公室负责解释并组织实施。-179- 精细化管理实施手册项目经营策划信息采集表序号项目名称工程规模投资(亿元)进展情况预计招标时间建设单位项目责任人所属单位备注-179- 精细化管理实施手册项目(业主)基本情况调查表项目名称项目地址项目规模投资额度（万元）预计开工时间计划竣工时间业主情况单位名称法人代表办公地点注册资金单位性质联系电话社会信誉业主资金情况资金来源有无垫资要求资金到位情况垫资数额（万元）支付条件有无预付款/比例进度款支付方式/比例建设方对承包商要求项目相关手续情况调查人审核人时间时间-179- 精细化管理实施手册项目施工现场情况调查表项目名称项目地址现场情况及周边环境施工现场总体评价制表人审核人时间时间-179- 精细化管理实施手册项目意向合作人基本信息表举荐人或分公司经理（签字）姓名性别联系方式自有单位名称地址营业执照证号注册资本金安全生产许可证资质证书经营范围自有单位经营情况自有施工管理人员近年业绩情况项目名称合同金额建设单位施工单位项目评价备注栏:须附资料：1、公司营业执照（三证合一）；2、安全生产许可证；3、资质证书；4、开户许可证；5、法人身份证；6、其他材料（包含三体系认证、企业荣誉、执证人员信息等）注：1、资质证书要求为新版资质；2、所有证件须真实有效。3、上述材料提供复印件并加盖企业公章。-179- 精细化管理实施手册施工项目投标审批表（报名、资审阶段）项目名称递交时间项目概况报名拟用项目经理技术负责人安全员质检员施工员预算员材料员所属单位合作伙伴及联系方式委托人姓名委托事项所需借用原件分公司意见市场部意见公司领导意见-179- 精细化管理实施手册施工项目投标审批表（投标阶段）项目名称递交时间项目概况保证金方式及金额保证金打入账户名称、账号及截止时间项目经理委托人姓名委托事项所需借用原件所属单位合作伙伴及联系方式分公司意见市场部意见财务部意见公司领导意见-179-精细化管理实施手册-179- 精细化管理实施手册资格预审、投标书复查表项目名称招标人开标时间开标地点保证金金额保证金截止时间投标书封标前检查明细序号不合格项编制人检查情况复核人-179- 精细化管理实施手册项目投标总结表项目名称项目地址建设单位质量要求工期要求是否中标开标日期投标情况总结参加投标单位投标总价（万元）工期承诺质量承诺备注报价标排名中标/未中标原因分析制表人审核人时间时间-179- 精细化管理实施手册合同评审记录表项目名称合同主体日期地点经办人项目责任人所属单位付款条件市场部意见工程部意见法务部意见财务部意见公司领导审批-179- 精细化管理实施手册担保人或担保单位审查信息表申请人提供的材料份数备注格式1担保格式2由投标担保方签署本公司担保协议书。担保人资料2担保人姓名：电话：3担保人身份证2复印件4担保人家属身份证及联系方式5担保形式现金不动产等（现金不低于被担保项目合同金额的30%，不动产折市场价不低于被担保项目的30%）担保公司资料1企业信用等级报告1若有，则提供相应证明文件2营业执照正、副本1正副本均需提供，如已办理三证合一的只需提供合并后的营业执照3开户许可证1　4资质证书1资质证书必须提供完整版且在有效期内的，资质种类与等级并符合招标文件资质要求5企业简介1公司基本介绍6审计报告1近三年财务审计报告7经核实的最近1-3个月财务报表1包含资产负债表及利润表，数据必须清晰、连续8执行、失信信息，查询并打印1说明*所有文件、所有签字、章印必须清晰、完整可辨认；*所有资料分二册整理：项目资料、企业基本资料按顺序整理成一册；-179- 精细化管理实施手册合同风险提示参照表-179- 精细化管理实施手册评审要素评审指标风险级别提示发包人基本情况工商行政登记基本资料是否有效【重大风险】工程审批手续是否具有土地使用权属证书【重大风险】是否具有建设工程规划许可证【重大风险】是否具有建设用地规划许可证【重大风险】建设资金落实方案情况建设资金是否落实，提供立项批复【重大风险】业主资信业主资信是否正常【重大风险】工程内容和承包范围工程内容和承包范围是否描述清楚【重大风险】计价及调差方式计价方式约定是否明确【重大风险】人工、材料价格的调差方式是否明确下浮比例下浮比例是否明显高于市场正常水平【重大风险】工程量确定方式是否描述清楚，是否合理常规风险价格中包含的风险范围是否描述清楚，是否合理常规风险变更、签证的计价方式以及确认方式和时间是否描述清楚，是否合理常规风险发包人供应材料设备的相关约定是否描述清楚，是否合理常规风险专业工程发包是否合理常规风险工期延误的索赔是否合理常规风险工期顺延条件是否合理常规风险工期延误的处罚是否合理常规风险工程质量缺陷责任的承担是否合理常规风险保修期是否合理，是否描述清楚常规风险垫资垫资期限是否不明确或无限期垫资【重大风险】大额垫资是否有抵押或担保工程进度款支付垫资到主体结构封顶，付款比例是否低于已完工程价款的70%【重大风险】进度款支付比例是否低于已完工程价款的50%是否以商业承兑支付工程价款，且存在兑付风险付款节点时间是否超过6个月根据合同条款春节期间没有达到工程付款节点不能支付农民工工资，项目经理（责任人）是否有能力支付农民工工资结算价款支付竣工结算和支付时间约定是否明确【重大风险】竣工支付比例是否低于已完工程价款的75%结算审核时间是否超过6个月变更、签证价款支付时间是否合理常规风险保修款支付时间是否合理常规风险保证金担保现金保证金额度是否超过合同造价的5%或1000万元【重大风险】对发包人延期付款的违约罚则发包人延期付款的违约罚则是否约定不明或者约定比例过低【重大风险】发包人是否故意规避或减轻其不按时支付工程进度款的违约责任合同生效方式约定是否存在导致合同失效的风险条款常规风险争议解决方式是否对我方不利常规风险-179- 精细化管理实施手册-179- 精细化管理实施手册合同解除条件是否合理常规风险禁止承包人停工条款是否存在【重大风险】合同转让是否合理常规风险不可抗力是否合理常规风险优先受偿权是否放弃或丧失【重大风险】质量、工期、安全、文明条款违约责任发包人是否过多强调承包人责任，责任划分不符合法律规定【重大风险】质量、工期、安全、文明罚款是否超过合同造价的5%或要求无条件退场合同签订时间合同签订时间要与中标时间存在逻辑关系常规风险招投标文件注意与招投标文件的契合度常规风险-179- 精细化管理实施手册年度新开工程登记表项目编号工程名称合同总价（万元）建筑面积（m2）结构形式所属分公司备注-179-精细化管理实施手册-179- 精细化管理实施手册建设工程项目交底表所属公司：编号：HBGJ-XMJD-00X工程名称合同总价建筑面积开竣工时间施工内容交底依据技术管理质量管理进度管理安全管理其他交底部门：交底人：接受交底人：部门对接人：项目对接人：联系方式：联系方式：日期：日期：-179- 精细化管理实施手册施工方案编制计划表项目名称：序号名称编制人复核人计划完成日期实际完成日期审批层次备注项目部监理业主公司编制／日期：复核／日期：批准／日期：-179- 精细化管理实施手册施工组织设计（专项施工方案）审批汇总表项目名称：序号名称编制人复核人完成日期审批层次备注项目部监理业主公司-179- 精细化管理实施手册施工组织设计/专项施工方案交底表所属公司：编号：HBGJ-FAJD-17-00X工程名称合同总价建筑面积开竣工时间施工内容序号方案名称关键控制事项交底部门：交底人：接受交底人：部门对接人：项目对接人：联系方式：联系方式：日期：日期：-179- 精细化管理实施手册施工图纸文件接收登记表工程名称序号专业图纸名称图号图纸形式份数接收人接收日期备注-179- 精细化管理实施手册施工图纸发放登记表工程名称序号专业图纸名称图号图纸形式份数接收人发放人发放日期-179- 精细化管理实施手册计量仪器设备清单一览表工程名称序号设备名称设备编号设备型号品牌精度单位数量购置日期备注-179- 精细化管理实施手册变更文件目录工程名称序号变更项目名称变更编号变更单日期变更原因及主要内容文件签阅情况变更报审金额变更审批金额业主监理-179- 精细化管理实施手册工程前期资料汇编目录工程名称序号资料名称资料编号审批部门审批日期时效文件形式份数备注1土地使用许可证2用地规划许可证3节能备案审查4图纸审查5消防审查6五方责任主体承诺书7参建单位资质及人员证件8单位/分部工程验收单···-179- 精细化管理实施手册技术创新项目立项登记表立项编号：HBGJ_XMLX_201X00X一般情况工程名称建设单位结构类型设计单位开竣工时间开工时间监理单位竣工时间总建筑面积监管部门工程总造价建设地点实施人责任人参与者申报范围项目立项立项课题名称立项理由主要开发内容及开发目标关键技术及研究线路技术支撑条件及适用范围主要技术经济考核指标及应用前景和经济效益预测节点计划项目立项申报提交接受初评接受复评评审申报评审结果-179-精细化管理实施手册-179- 精细化管理实施手册申报项目意见负责人签字：年月日工程部审查意见负责人签字：年月日总工程师审查意见负责人签字：年月日-179- 精细化管理实施手册-179- 精细化管理实施手册收/发文登记台账日期发文编号收文单位发文单位文别字号文件名称份数签收人备注-179- 精细化管理实施手册档案移交清册机构：电子文件载体号：件号责任者文号题名日期页数电子文件名备注-179- 精细化管理实施手册归档文件目录机构：电子文件载体号：件号责任者文号题名日期页数电子文件名备注-179- 精细化管理实施手册办公用品领用单序号日期名称型号数量单位领用人部门签名备注-179- 精细化管理实施手册工程用章审批单日期：对方单位用印人工程名称金额财务收费部门负责人审批备注（预审、封标、报名）领导审批经手人-179- 精细化管理实施手册证件使用申请单使用单位申请日期借证人联系电话使用证书名称及情况拟使用的证书名称原件或复印件份数原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□原件□复印件□使用说明负责人审批使用期限年月日—年月日借证人签字-179- 精细化管理实施手册一般接待费用预算表接待日期主办部门经办人业务对口分管领导接待事由接待事项○用餐○住宿○其他地点：酒店名称：内容：费用预算用餐人数：人陪同人数：人用餐标准：元/人小计：元房型：数量×单价小计：元礼品及其他费用（附件）：小计：元合计：元（大写：元）主要领导审批年月日本表一式两联，一联综合办公室存档，一联经办人自留大型接待费用预算表序号费用名称经办部门预算金额（元）1会务费2资料费3宣传制作费4餐饮费5住宿费6纪念礼品费7其他费用预算合计备注：费用预算表可根据实际需要列出更加详细的清单上级单位审批年月日-179- 精细化管理实施手册接待记录表年月日接待时间地点接待事由来访主要人员姓名性别职务我公司参加的主要领导及陪同人员日程安排准备情况迎接情况住宿情况宴请情况附:接待方案、接待手册、日程安排、会议议程、参会名单等-179- 精细化管理实施手册接待台账序号记录表号时间来访人员事由-179- 精细化管理实施手册合同章使用审批单日期：对方单位用印人合同名称合同金额面积部门负责人审批备注：领导审批经手人印章借带记录申请人：所属部门：公章字样：借出时间：事由：申请人签字：领导意见：-179- 精细化管理实施手册归还情况：用印审批表编号：用印人：日期：事由：所属单位或部门：印章：部门负责人审批：办公室意见：领导审批：备注：用章签批单NO：0000年月日-179- 精细化管理实施手册办公室同志因需盖章，请批准申请人部门领导意见：单位领导意见：人员增补申请表年月日申请部门增补职位增补额人申请增补理由□扩大编制□储备人力□辞职补充□短期需要到岗日期应具资格条件性别婚姻年龄学历执证个性经历具备技能-179- 精细化管理实施手册增加人员工作内容申请人部门主管用人部门意见总经理批示-179- 精细化管理实施手册资金支付审批表日期编号申请部门（项目部）支付方式□现金□支票□网银□其他工程合同总价工程收款开票金额垫付款工程付款留存余额风险保证金建造师使用费公司派驻人员工资项目人员社保项目管理费银行手续费其他本次累计销项税进项税预缴增值税预缴附加税及个税、所得税上期留抵本期留抵实缴增值税随征附加税小计企业所得税个人所得税扣款合计本次累计收款单位经济业务内容金额合同金额发票(普票专票)开户银行账号备注本次累计本次累计12项目负责人签字物机部分公司领导项目分管财务审核工程部经营部法务部财务部主管领导意见-179- 精细化管理实施手册项目工程款资金使用计划统计表收款单位经济业务内容金额合同金额发票(普票专票)开户银行账号备注本次累计本次累计12345项目负责人签字-179- 精细化管理实施手册发票开具申请单申请日期：年月日项目名称客户信息客户名称全称发票类别：普票（）专票（）纳税人识别号银行开户行银行账号地址联系电话是否需要写项目备注开票信息是否缴税□是□否原因：应税服务名称税率价税合计审批意见分管项目会计意见财务部主管意见物机部主管意见主管领导意见以下信息为发票开具人填写发票号码：发票代码：发票张数：发票金额：-179- 精细化管理实施手册增值税专用发票移交登记表（销项税）序号供货方名称开票日期发票号码开具内容不含税金额税率进项税额价税合计移交时间移交人接收人及日期备注12345678910-179- 精细化管理实施手册增值税专用发票移交登记表（进项税）序号供货方名称开票日期发票号码开具内容不含税金额税率进项税额价税合计移交时间移交人接收人及日期备注12345678910-179- 精细化管理实施手册出差报告审批单报告日期拟出差日期出差事由出差地点出差人员计划出差天数预计费用项目金额领导审批火车票飞机票汽车票轮船票住宿票其他财务审核合计大写:部门领导审核报告人业务招待报告审批单报告日期拟招待日期招待对象陪客人数招待事由领导审批招待地点预计费用小写:财务审核大写:备注报告人-179- 精细化管理实施手册项目民工工资发放表日期：年月日序号姓名身份证号银行账号工种工作天数日工资（元）扣除栏个人所得税应发工资实发工资领款人签名备注及电话12345678910制表：项目负责人：分公司负责人：-179- 精细化管理实施手册合格供方申请书致：工业建筑总承包集团第三建筑工程公司本公司是(公司简介)本公司真诚希望能成为贵公司的合作供应商，兹申请加入“工业建筑总承包集团第三建筑工程公司合格供方名录”，并承诺愿意完全按照贵公司的规定和要求参加与此相关的所有活动或业务。本公司清楚地知道，加入“工业建筑总承包集团第三建筑工程公司合格供方名录”后，只意味本公司获得了一个备选机会，本公司不一定能成为贵公司的供应商，或者在相关的供应商参选过程中，本公司有可能落选，对此，本公司绝无异议且绝对服从和尊重贵公司的任何决定和任何评选结果及处理方法。为了让贵公司更好地了解本公司，本公司特此提交完全真实地反映本公司情况的《资质声明》。同时，为了更好的保障贵公司的商业秘密，本公司向贵公司提交《保密承诺书》并将严格遵守。以上所有资料随本《申请书》一同送往贵公司，所有内容都是本公司真实意愿的真实表示和真实情况的真实表述，如有任何虚假或不实之处，本公司愿意失去成为“工业建筑总承包集团第三建筑工程公司合格供方名录”的成员的资格且承担由此而产生的各种费用和责任，并对各方损失进行全额赔偿。申请方：（公司全称并加盖公章）法人代表或授权人签字：日期：年月日传真：电话：-179- 精细化管理实施手册保密承诺书致：工业建筑总承包集团第三建筑工程公司为保护本公司、合作方及项目参与人员的合法利益，保证双方合作顺利，避免因信息泄露而给合作双方造成损失，我公司及我公司参入本项目所有员工对以下内容进行承诺：　　1.保密信息　　本书所示保密信息为合作双方就合作项目中涉及各方或各自关联方公司尚未公开的信息。包括：　　1.1以手写、打印、软件、磁盘、光盘、胶片或其它可存取的方式记载的有关财务或商业信息数据及资料;或　　1.2以口头方式说明需要保密的财务或商业信息;或　　1.3以软件代码、文字图像、分析注释、备忘录、图纸、研究报告、编辑数据等各种方式出现的财务或商业信息;或　　1.4公司与合作方之间的交易进程及所有信息、数据及资料。　　1.5合作双方在讨论合作过程中，包括但不限于在对方处参观、考察的过程中以其它形式获得的财务信息或商业信息。　　2.保密义务　　2.1承诺人始终对保密资料保密，不在项目之外使用对方提供的保密信息及掌握的公司保密信息。　　2.2未经同意，不向任何第三方提供保密信息以及可以接触上述保密信息的手段，包括在公开场合展览，公开对外宣传，作为文章、讯息、参考数据发表。　　2.3只向项目相关人员为商讨合作项目而有需要知悉保密信息的人士披露保密信息;并保证，上述各相关人员的行为将会符合本承诺书的规定。　　2.4在商讨合作项目的过程中，若需向第三方披露对方的保密信息，应事先取得书面许可，并要求该第三方不得向任何其它人士泄露保密信息。特此承诺!承诺人：（单位名称）年月日-179- 精细化管理实施手册合格供方名录日期：年月日序号供应商名称负责人联系电话注册号/统一社会信用代码经营范围考评结果制表人：审核人：审批人：-179- 精细化管理实施手册合格物资供应商统计表序号供应商名称负责人联系地址联系电话营业执照号经营范围考评结果制表人：审核人：审批人：-179- 精细化管理实施手册合格专业工程分包商统计表序号分包单位名称负责人营业执照证书编号资质情况安全资格证书编号考评结果姓名联系电话资质等级证书编号制表人：审核人：审批人：-179- 精细化管理实施手册合格劳务分包商统计表序号劳务分包商名称负责人营业执照证书编号资质情况安全资格证书编号考评结果姓名联系电话资质等级证书编号制表人：审核人：审批人：-179- 精细化管理实施手册物资需求统计表项目名称：日期：年月日序号材料名称物资名称规格型号单位数量单价需求金额采购日期备注123…审批人：审核人：制表人：物资采购计划表日期：年月日项目名称：序号材料名称规格型号预算量计划采购量预估单价供货地付款方式发票类型12345审批人：审核人：制表人：-179- 精细化管理实施手册采购申请单请购日期：年月日需要日期：年月日请购项目名称申请人请购单编号请购物资的具体用途紧急级别□普通□速件□紧急品名、规格、尺寸、功能单位数量附件交货地点采购比价品牌、厂商、规格、功能单位/数量报价议价结果单价总价采购员比价签字□发票类型税率□付款方式项目负责人签字分公司经理签字物机部签字主管领导签字-179- 精细化管理实施手册合同履约承诺书工业建筑总承包集团第三建筑工程公司：本人（项目负责人）（身份证号：******************），申请在(项目名称)施工中以工业建筑总承包集团第三建筑工程公司为合同主体对外签订合同（包括但不限于商品采购合同、机械租赁合同、专业分包和劳务分包合同），并承诺：所有合同中由工业建筑总承包集团第三建筑工程公司承担的义务、费用均由本人承担并积极履行，所有合同产生任何纠纷（包括但不限于经济、质量、安全、工期、债权债务等纠纷）及损失均由我本人承担并负责解决，与工业建筑总承包集团第三建筑工程公司无关。（项目负责人）若未履行合同义务或由合同引发纠纷后未积极承担责任并妥善解决问题，导致工业建筑总承包集团第三建筑工程公司发生损失的，（项目负责人）赔偿所有损失（包括但不限于本金、利息、违约金、诉讼费及律师费等乙方为实现债权的费用）。为保证承诺兑现，担保单位名称自愿为（项目负责人）提供连带责任担保。如（项目负责人）未履行上述相关义务，担保单位名称除承担相关连带经济担保责任外，还应承担因（项目负责人）未履行合同义务或由此合同引发纠纷导致的所有不利后果。担保期限至（项目负责人）完全承担应由其承担的全部责任后止。承诺人（签字、按手印）：担保人（签字、按手印）：担保单位（盖章）：年月日-193- 精细化管理实施手册合同履约担保函致受益人工业建筑总承包集团第三建筑工程公司：鉴于（合同实际履行人）（身份证号：*******************），在(项目名称)施工中申请的以工业建筑总承包集团第三建筑工程公司为合同主体对外签订的合同（包括但不限于商品采购合同、机械租赁合同、专业分包和劳务分包合同），并对贵司出具《合同履约承诺书》编号:。为保证《合同履约承诺书》兑现，（担保单位）有限公司（以下简称担保人）自愿为（合同实际履行人）（以下简称被保证人）提供连带责任担保。现向贵公司提供如下保证：一、担保范围担保人的保证范围是被保证人在《合同履约承诺书》中承诺的应由其承担的全部责任（包括但不限于其应履行承担的义务、未依约及时履行义务导致损失时应承担的赔偿义务及合同引发纠纷导致的所有不利后果）。二、担保方式及期间担保的方式为：连带责任保证。担保方的担保期间为：自本保函生效之日至被担保方完全承担应由其承担的全部责任后止。三、担保责任的承担在本担保函有效期内，若被保证人违反上述承诺书约定的义务，我公司将在收到你方提交的书面文件（本保函复印件及索赔通知，该索赔通知列明索赔金额，说明保函被保证人违约的事实，并声明索赔款项并未由被保证人或其代理人直接或间接的支付给你方）后五个工作日内，支付你方索赔金额，未及时支付的以未付金额为基数按银行同期贷款利率四倍计算逾期利息。上述文件邮寄送达地址为：，担保人保证该地址的真实性。送达地址变更的在变更后5日内书面通知受益人，否则自受益人发出邮件之日起3日后即视为送达。-193- 精细化管理实施手册四、争议的解决因本保函发生的纠纷，关联人协商解决，协商不成的，通过诉讼程序解决，诉讼管辖法院为担保方所在地法院。五、其他担保人向受益人提供营业执照复印件。六、保函的生效本保函担保人法定代表人（或授权代理人）签字或加盖公章并交付贵公司之日起生效。担保人：******有限公司法定代表人（或授权代理人）：年月日-193- 精细化管理实施手册采购到货验收清单编号：日期：年月日订单编号物资名称物资规格数量外包装检验质量签字确认备注应交数量交货数量数量结论检验项目检验标准检验结论填表人：审核人：审批人：采购退货登记表编号：日期：年月日订单编号退货名称退货数量退货原因供应商备注质量不合格数量不符其他项目负责人：物资负责人：材料员：-193- 精细化管理实施手册机械设备需用量计划表计划编号:日期：工程项目:序号名称规格型号单位数量质量标准进场时间备注编制人:审核人:审批人:工程分包计划表项目名称项目基本情况序号工程（工作）名称工程量造价所需劳动力及设备计划开工及完工日期备注申请人：审核人：审批人：-193- 精细化管理实施手册分包商评价表项目名称分包方名称考评时间考评内容得分考评人员签字队伍整体素质(10分)　　工程施工过程质量(10分)　队伍合法务工(10分)　机械设备采取措施,减轻噪音污染(10分)　　施工中粉尘、振动的污染和危害(10分)　合理处置施工中产生的固体废弃物(10分)　按环保作业指导书施工(10分)　按安全技术交底书施工(10分)　建立安全生产管理制度(10分)　劳动保护用品使用情况(10分)　机械设备验收使用维护情况(10分)　安全防护设施到位情况(10分)　后勤食宿卫生管理情况(10分)　　考评结果总得分　　项目填表人:填表时间:年月日-193- 精细化管理实施手册分包管理评审表项目名称分包商名称评审时间序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数1分包管理分包单位合同未备案扣10分；资料不全扣2-6分，项目经理、安全员不到岗扣2分人/次。102分包队伍“三化”“三化”率达到90％得满分：每项每降低2％扣1分。（分包队伍资质化，用工合同化，上岗持证化）103安全生产许可证施工现场所有分包商没有取得“安全生产许可证”扣10分。104施工现场管理遵章守纪无违章现象得满分；每发生一起违章违纪现象扣1分，严重违章违纪扣5分，造成严重后果的不得分。105分包合同履约情况全面履约得满分；每出现一起合同毁约扣2分；合同工期、质量、安全、文明等主要条款每发生一起违约扣1分；其他条款每发生一起违约扣0.5分。106分包进场验证分包企业劳务人员花名册、劳动合同原件（100%签定）、工资发放办法、分包企业规范用工承诺书、技能等级证书复印件、各种保证金单据复印件、用工制度等100％验证得满分；每降低2％扣1分；低于80％不得分。107分包工资管理分包企业没有工资发放表的扣3分分包企业没有及时填报用工人数及报酬支付情况统计表及计酬手册的扣5分每发生一起投诉扣1分，造成不良后果的扣5分208劳务纠纷处理情况能及时处理化解劳务纠纷没有上访投诉事件得满分；每发生一起到局上访投诉事件扣3分；投诉到当地政府部门的扣5分；造成一定社会影响得扣5分；造成较大社会影响的不得分。109报表施工管理资料分包企业评审资料；分包用工人数及劳动报酬支付情况季报；分包商考核记录表（半年）全面、及时、准确上报得满分；每漏报一表次扣5分；数据不准确视情况扣3－10分。10合计100考核组长：考核人：考核时间：年月日-193- 精细化管理实施手册分包商评比表工程名称分包单位名称分包工程量(万元)分包工程部位(名称)项目部审核意见项目经理签字(盖章)(项目公章)年月日部门审核意见安环部工程部法务部财务部物机部公司领导审批意见项目填表人:填表时间:年月日-193- 精细化管理实施手册供应商评价表供应商名称联系人电话备注传真提供产品名称产品执行标准序号评审内容1质量体系□质量体系认证□无2执行标准□能执行标准□无标生产3生产能力□超过历年最高销售量□基本满足□不满足4生产方式□流水作业成批生产□单件生产5设计能力□自行设计□能设计简单产品□不能设计6提供产品质量□优□良□一般7服务情况□优□良□一般8按时交货情况□较好□一般□较差…评审意见评审人：日期：年月日评审结论审批人：日期：年月日年度复评记录年度是否继续列入合格供方名录批准时间申请人：审核人：审批人：-193- 精细化管理实施手册供应商评定表编号：日期：年月日供应商名称产品类别地址供应产品名称序号评审项目评审内容分值得分评审部门1质量管理体系的运行情况质量管理是否通过ISO9000认证2管理层对质量管理是否足够重视2是否有明确的质量目标和持续的改进计划2是否能在合理时间内进行质量分析1产品的生产是否有明确的企业标准1纠正措施是否能有效预防缺陷的产生22技术能力加工过程中用的原材料都具有明确的技术标准和检测方法1与原料供应商的合作相对稳定，原料供应商的储备充分1能够掌握行业的新技术1有些先进的设备能够满足一些有特殊要求的产品的制作需要1出厂报告是否能包含相关产品的技术参数标准所含的信息1是否可以按照我们的要求及时提供样品1是否可以按照我们提供的材料及时提供报价1对我们的产品风险规避方面是否能够提供专业的意见1根据我们产品的要求是否能够提供新的、有价值的工艺建议1是否能够提供一些具有特殊性能的新材料以及新颖的结构13检验机构检验机构是否独立运作2是否有足够独立的检验人员2是否有足够的检测设备1每一生产工艺是否都有明确的检验标准和检验负责人2有关质量反馈是否能触发改进行动1操作人员是否参与持续质量改进1有关检验设备是否定期由专门机构校验14作业检验文件是否有明确的原料、材料出入库检验标准2原料、材料、产品的出入库是否有记录2每一工艺或工序是否有详细的作业指导书2生产过程是否有详细的质量检验记录2-193- 精细化管理实施手册相关操作人员是否有培训记录和上岗资质25不合格产品对不合格品是否有明确的处理程序4采购或生产过程中的不合格品是否分开存放4采购或生产过程中的不合格品是否有处理记录26生产设备及维护设备服役年限1.5设备管理制度及其执行情况2.5设备运行状况2.5设备维护保养状况2设备设计制造质量1.57生产现场管理情况车间人员佩戴安全防范用品的情况，违规行为以及员工精神面貌情况4车间现场物料摆放、标识情况，人流、物流的整体情况3机器设备情况2工作环境以及工作秩序的情况4各种备用工具的摆放、标识以及工具清洁情况2对生产过程是否有完善的控制方法以及过程控制记录58仓储条件有足够仓库储存货物4所有材料堆在垫板上2仓储贮存区内留有合理的通道2仓贮区内未有昆虫、鼠类29供应商现场评估技术能力管理技术人员文化水平2生产人员文化水平2样品制作达标水平2技术标准制作水平2生产设备配备先进性2总分100——等级A（）B（）C（）D（）分数得分≥90分（优秀）90>得分≥80分（合格）80>得分≥70分（试用）得分<70分（不合格）总体评价评审小组-193- 精细化管理实施手册供应商考核评比表供应商所供物资总得分期间年月日至年月日项目考核内容考核部门满分考核标准得分考核部门签章质量进料批次合格率质量管理30制程异常生产部10每发生一次扣1分交期交货准时性采购部20按订单延迟天数扣分服务品质抱怨改善回复状况质量管理8依评分标准进行退换货及时性采购部7依评分标准进行价格价格水平采购部10依评分标准进行配合度品质改善及生产进度配合采购部10依评分标准进行备注物机部主管审核签字（盖章）：日期：年月日公司领导审核签字（盖章）：日期：年月日注：总分80--100分为优良；60--80分为合格；60分以下为不合格。-193- 精细化管理实施手册合同谈判申请表编号：工程名称工程地点申请理由谈判内容计划开竣工日期预算价格申请人分公司意见部门审核意见主管领导意见-193- 精细化管理实施手册专业/劳务分包申请表工程名称编号分包部位分包单位承包方式①包工包料（）②包工包部分料（）③包工不包料（）结算方式工期年月日———年月日工程内容：材料供应情况：申请理由：申请人签字：日期：项目负责人意见：签字：日期：分公司负责人意见：签字：日期：部门审核意见：签字：日期：公司主管领导意见：签字：日期：-193- 精细化管理实施手册合同审查意见书送审单位送审人审查日期项目名称送审合同基本情况分公司审查意见法务部审查意见财务部审查意见物机部审查意见领导意见-193-'