监理管理实施手册

'总站监表CX06D-2编号：项目文件评审记录新编□修改□项目名称服务范围报审文件实施部门建设单位建设地点建设规模工程造价事业部/分公司项目负责人：部门负责人：年月日总工办签字：年月日总工程师签字年月日说明：1、本表由事业部/分公司保存。2、监理项目文件包括：各类需要公司盖章或领导签字的竣工表格、质量评估报告等。3、招标代理项目文件包括：招标代理计划、资格预审文件、招标文件、非强制性招标项目的评标报告等。4、项目管理项目文件包括：项目管理计划、招标管理计划、设计管理计划、施工管理计划、采购管理计划等。5、项目文件由总工办统一编号。123 四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理管理实施手册重庆市地质环境监测总站四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理办公室二00九年十二月123 编制与使用说明1、为规范四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，确保监理工作质量．加强项目规范化管理，同时为现场监理人员提供具有指导性和可操作性的技术文件．我们以国家和国土资源管理部门有关地质灾害治理的法律、法规、管理规定、技术规范、标准等为依据，结合单位管理体系相关文件和本项目监理工作实际，编制本《手册》。2、《手册》内容包括重庆监测总站四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理办公室制定的管理规定、办法，以及本工程选用的技术文件。由于时间仓促，难免疏漏，我们将根据项目实施进展和本《手册》的使用情况，进一步补充和完善。3、在实际操作中，本《手册》与《监理规划》结合使用。项目《监理规划》侧重于技术层面，《手册》侧重于管理和操作层面，两者内容没有重复，部分交叉的内容．《手册》中进行了引用或细化。4、在项目实施过程中，如杲现行的法规、技术标准更新变化，或地灾治理管理部门、我单位颁布新的文件或管理办法，以最新发布的文件为准。123 目录一、单位管理方针和目标……………………………………………………………1二、地环总站监理人员“八不准一……………………………………………2三、监理人员职业道德守则…………………………………………………………3四、监理工作程序……………………………………………………………………4l、监理工作操作程………………………………………………………………42、监理工作制度和程序………………………………………………………13五、监理上墙资料统一规定…………………………………………………………27六、文件资料管理办法………………………………………………………………281、事待攀料的分类……………………………………………………………282、文仟资料的收集和配备……………………………………………………293、文件资料的传递……………………………………………………………304、文件资料的整理与归档……………………………………………………31七、工程款支付与变更管理办法……………………………………………………321、设计变更的分类……………………………………………………………322、设计变更处理程序…………………………………………………………323、工程款支付…………………………………………………………………334、其他规定……………………………………………………………………34八、第一次工地会议实施办法………………………………………………………35l、会议准备……………………………………………………………………352、会议组织形式………………………………………………………………353、会议议程……………………………………………………………………354、会议纪要……………………………………………………………………36附件一、会议签到表附件二、建设单位对总监理工程师的授权附件三、本工程监理交底要点九、监理例会实施办法………………………………………………………………431、拿议组织形式………………………………………………………………432、会议议题及主要内容………………………………………………………433、纪要形成与传递方式………………………………………………………43123 十、监理工作检查考核办法………………………………………………………451、对区县总监办的检查考核…………………………………………………452、对现场监理工作的检查考核………………………………………………453、检查记录方式………………………………………………………………46附件监理协调会议纪要十一、监理工作基本表式填写说明…………………………………………………61l、表式确定和使用原则………………………………………………………61承包单位用表…………………………………………………………………61监理单位用表…………………………………………………………………61各方通用表……………………………………………………………………622、表式填写说明………………………………………………………………623、签字注意事项………………………………………………………………67附件一、监理工作检查表(适用于区县总监办)附件二、监理工作检查表(适用于监理分部和项目现场)十二、监理工作台帐表格样式……………………………………………………68十三、监理月报编制要求及管理办法……………………………………………75附件一、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理月报表格式要求附件二、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理月报格式要求十四、环境因素和危险源控制办法………………………………………………96附件一、环境因素辨识清单附件二、危险源辨识清单附件三、重大环境因素和重大危险源管理方案十五、工程质量验收要点…………………………………………………………100l、验收标准…………………………………………………………………1092、工程质量验收的划分……………………………………………………1093、合格标准与检查数量……………………………………………………1114、工程质量控制要点与填表要求…………………………………………111十六、工程质量评估报告范本(另行制定)………………………………………118十七、监理工作总结范本(另行制定)……………………………………………118123 一、单位管理方针和目标管理方针按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上，为顾客提供优质的服务；从预防出发持续改进单位质量、环境和职业健康安全管理水平。质量目标落实各级岗位职责；合同履约率达到100％，顾客满意率达到80％以上。环境、职业健康安全目标在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并通过我们的行为影响相关方；采取有效措施预防和减少工作过程中对环境和职业健康安全带来的负面影响。123 二、地环总站监理人员“八不准"l、不准泄露应保密的信息。2、不准推荐所监理项目的施工单位。3、不准推荐所监理项目使用的材料、设备。4、不准参加被监理单位组织的宴请、娱乐、旅游等活动。5、不准接收被监理单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴。6、不准利用职权，徇私舞弊，违规监理。7、不准私自借用被监理单位的交通、通信工具及办公用品。8、不准与被监理单位发生其他形式的经济利益关系。违反上述规定者，由当事人作出书面检查并视情节轻重给予调离、辞退直至开除的处分，触犯党纪、政纪和法律者，按规定从严处理并由其承担因此给单位造成的经济损失。监督电话：023—63651370重庆市地质环境监测总站123 三、监理人员职业道德守则l、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学’’的准则执业。2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、不以个人名义承揽监理业务。5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。7、不收受被监理单位的任何礼金。8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、坚持独立自主地开展工作。123 四、监理工作程序1、监理工作操作流程为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，实现合同确定的各项监理服务控制目标，结合国土资源部《地质灾害防治工程监理规范》、重庆市地质环境监测总站《管理手册》和程序文件以及其它相关管理制度、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程《监理规划》等，确定本项目监理实施工作流程与控制要求。1.1开工进场阶段1.1.1机构设置及人员配置(1)本项目共设立四级监理机构，分别为：公司三期地质灾害治理工程监理领导小组、中咨重庆市地灾监理办公室、各区县总监办和片区监理分部。临理机构各级人员职责详见“监理规划”。(2)区县总监办设立总监一名，填写[总监理工程师任命审批表]，经公司总经理批准后，签发[总监任命书]。(3)区县总监办视工作需要设立项目经理，项目经理由市监理办任命。(4)各监理分部分别设立分部总监，即总监理工程师代表，由总监理工程师对委托内容进行书面授权，并同市监理办负责人共同签署[总监代表任命书]。1.1.2人员岗前培训(1)外部培训外部培训由市监理办协同重庆市国土房管局统一组织，各级监理人员(包括合作单位人员)均应取得地灾监理培训证书，持证上岗。(2)内部培训123 市监理办负责项目监理人员的内部培训，培训工作将分期分批、分地域进行，培训对象为项目所有监理人员，培训内容包括：本项目各项管理制度、工作流程、资料档案管理、地质灾害治理监理要点等内容。各区县总监办应在监理人员上岗前进行内部培训，主要本《手册》内容、《监理规划》和本工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》及报验表等内容，根据培训考核情况合理安排岗位。(3)培训记录区县总监办应对参加培训人员、培训时间、培训效果等进行记录，填写[人员培训登记表](咨监表CX05D-4)，并报市监理办备案。1.1.3设施配置(1)区县总监办及监理分部应配备必要的办公、通讯、交通设施及监测器具，其中区县总监办由市监理办统一配置，监理分部的配置要求如下：●办公设施：包括计算机、打印机、传真机、数码相机和办公桌椅、文件柜等。●检测器具：包括经纬仪、水准仪、50m钢卷尺、5m卷尺等。(2)对于所配置的检测器具，应执行公司《检测器具控制程序》(CXl卜D)。(3)对于由业主方提供的设施，应按《顾客财产控制程序》(CXlO—D)进行标识和登记，妥善使用和保管，并在使用完毕后交还。(4)现场监理人员应配备必要的劳动保护用品和标识，包括：安全帽、胸卡、雨靴、雨衣、手电筒等。其中安全帽与胸卡由单位统一配备。(5)现场办公室应配制统一格式的标牌，区县总监办与监理分部应在办公室布置必要的上墙文件，要求上墙的文件及具体内容见本手册“监理上墙资料统一规定”。1.1.4文件的配备(1)区县总监办应以满足现场监理工作需要为原则，配备适用的法律、法规、规程、规范及公司相关文件。具体内容如下：●市监理办公室编制的“123 重庆市三峡库区地灾治理项目法律、法规、技术规范汇编”；●公司管理手册及相关文件；●市监理办公室下发的相关文件；●重庆市国土资源主管部门及项目所在区县有关三期地灾治理项目的相关文件。(2)监理分部应配备适用的技术规范和市监理办公室、区县总监办下发的有关技术要求和技术文件范本等文件。具体要求如下：●本项目监理规划、区县总监办编制的监理细则范本及其他技术文件；●市监理办下发的有关管理规定、技术要求；●重庆市国土资源局发布的地质灾害治理工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》等技术文件；●其他与本工程有关的国家、地方和行业规程、规范、图集和技术标准等。(3)项目现场主要配备地质灾害治理工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》以及区县监理办公室编制的监理细则范本等操作性文件。(4)对所配备的文件，应按照本项目“文件资料管理办法”的要求编制[文件控制清单](咨监表CxolD一2)。(5)对于由业主提供的文件，应在接收时进行验证并填写[顾客文件验证记录]。1.1.5进场报到制度区县总监进场后，应采用[项目部进驻现场通知函](咨监表cxl5D一5)的形式，向项目业主代表报到，附[总监任命书]、中咨监理公司“八不准”。1.1.6区县总监办组织编制项目监理规划和监理实施细则范本，规划发至监理分部，细则范本发至各项目点。总监办应对办公环境和施工现场进行环境因素及危险辩识，并评价出重大环境因素和重大危险源，编制辨识清单、管理方案和应急预案。上述技术文件应符合项目实际，具有针对性和指导性。1.1.7参加装一次工地例会、进行施工监理交底工程项目开工前，应参加业主单位主持的第一次工地例会，进行施工监理交底，123 具体内容详见本手册“第一次工地例会实施办法”。l.l.8参加设计交底和图纸会审区县总监办应组织监理人员熟悉施工图纸，参加设计交底和图纸会审。原则上负责该项目的分部总监和现场监理工程师均应参加，重大项目市办专家参与。通过设计交底了解设计意图、治理特点、地质条件的判定、施工方法要求等，并对所发现的设计中的问题提出意见，由总监对设计交底会议纪要进行签认。1.1.9验收测量放线成果审核施工单位报送的施工放线及地形图测绘方案，根据业主提供的基准控制点，要求施工单位完成施工测量控制网的布设和施工定线测量，以及必须的开工前原状地形图的测绘。测量监理工程师应对施测过程进行监督，或通过监理校测完成对控制测量成果的审查和验收。1.1.10总监应根据施工承包合同规定的开工日期，以工作联系单或监理通知的形式督促施工单位主要管理人员及时进场，并做好开工前的其它各项准备工作。若在合同规定的开工日期后施工单位仍不能满足开工条件，应至少每周一一次发出监理通知，提醒施工单位需要完成的准备工作和承担工期责任，监理通知同时抄报业主单位。施工单位主要管理人员包括项目经理、技术负责人、施工员、预算员、安全员、材料员、质检员，上述人员应与投标文件一致，人员进场后相关证书复印件应报监理部审查备案，区县总监办应掌握其到场情况，并于每日以电子邮件方式报市监理办公室。格式与要求按市监理办4月21日关于对施工单位考勤的r。紧急通知，，执行，考勤表应由总监和业主单位代表签字。1.1.11按监理规划和合同要求，检查开工条件、审核报验资料，签认开工申请。l.1.12按施工承包合同的规定，签发工程预付款申请，具体要求见本手册“工程款支付与变更管理办法”。1.2实施阶段。1.2.1现场监理工程师应根据规程规范、设计图纸及监理细则范本等随工程进展123 编制监理实施细则、安全监理方案、旁站监理细则等技术文件，由分部总监审批后进行实施，并报区县总监办备案。1．2．2资源日常管理●各级监理机构均须建立人员台帐，记录人员进出场情况等信息，台帐格式采用[现场人员台帐](咨监表CX05D一3)。●总监应根据工程进展情况，合理安排合作单位人员进场，按照合作协议核实进场人员，保留进场人员证书复印件(身份证、职称证、执业资格证)。在人员台帐中应注明所属单位(在“合词类别”栏)，并对合作单位派出人员考勤，于每月25日前将考勤表报市监理办。●对所配置的办公设施和仪器设备等进行动态管理。●保持上墙资料、各类清单台帐的内容与实际一致。●对检测器具(包括合作单位提供的监测器具)保持其有效性。1.2.3文件和资料的日常管理●持续配备适用文件，并保持文件的有效性。●保持[文件控制清单]与持有文件的对应关系。●对文件和资料的收发进行统一管理、及时入卷，同步登记卷内目录，资料不得存放于个人手中。●对于各级应保存的档案资料应按照本手册“文件资料管理办法”的规定及时收集整理。1.2.4沟通与协调区县总监负责与项目业主、当地国土房管局、市地防办片区联系人、质监站、合作单位现场负责人及相关方的沟通，处理争议、投诉和申诉，重大问题应及时向市盟理办报告；分部总监及现场监理工程师负责与现场业主代表及参建方的日常沟通，重大问题应及时向区县总监办报告。1．2．5记录《监理日志》123 各级监理机构和现场监理工程师应按监理规划的要求记录《监理日志》，应记录的主要内容为：对监理范围内的问题，记录其监理意见或建议；记录本工程进度和当天发生的问题，以及对问题所做的工作和处理意见；所审签或核查的文件内容；对外发出的文件、函电主要内容；专业配合中的问题及处理意见；关键部位与关键工序旁站监理情况；承包商人员、机械、材料进场报验、复试等情况；工程质量、进度、安全状况；领导交办的有关事宜完成情况；监理范围的其他事项；上级领导检查及分部总监、总监巡查情况。1.2.6登记监理工作台帐监理工程师应及时登记监理工作台帐，如实记录监理工作情况，设立的台帐种类和格式、要求详见本手册“监理工作台帐表格样式”。1.2.7施工过程控制监理工程师在施工过程中应采取巡视、旁站、检查、验收等手段，以及监理例会、专项工地会议、监理通知、审签报验资料等方式对工程质量、安全、进度和造价进行控制，具体控制方法和签字权限按照本项目监理规划、监理实施细则、熏大环境因素和危险源管理方案及本办法相关内容执行。1.2.8监理例会●在施工过程中，应定期召开监理例会，一般由分部总监主持，重要会议由总监主持或由区县总监办派人参加。●监理例会应根据工程的实际情况，可按片区或标段组织，也可按每个项目组织。会议纪要由监理机构负责起：草，经与会各方会签(附会议签到表)后分发各方。●监理例会具体内容详见本项目监理规划。1.2.9项目进度报表为使市监理办公室及时掌握各项目进展情况和存在问题，区县总监办应定期(每剧一、周四)提交项目进展情况报表。报表采用Excel文件格式，文件名为”XXX县(区)项目进展情况报表(1)”(括号内为期数)。报表内容见下表，采用电子邮件方式传递。XXX县(区)项目进展情况报表(1)日期：年月日序号治理序号库岸序号项目名称进展情况存在问题监理措施123 （待批复、已开标、已签合同、施工准备、已开工、停工）1.2.10监理月报●各项目应于每月填报“监理月报表”，由监理分部汇总后报区县总监办。●区县总监办根据各监理分部监理月报表的内容，编制本项目监理月报，报项目业主和市监理办(电子版)。●市监理办汇总各区县情况编制三期地灾项目监理总月报。●监理月报和监理月报表具体内容和编制要求见本手册“监理月报编制要求”。1.2.11检企监督总监应对项目监理人员(包括劳务合作方)工作进行日常监督、管理、检查、评价；市监理办不定期对区县总监办及项目现场监理工作进行抽查，并对总雌办和合作单位进行考核、评价；公司领导和管理部门也将对各监理项目进行抽查。具体检查、考核内容和处置方式按本办法“监理工作检查考核标准”执行。1.2.12重大事项报告制度(1)现场监理工程师应检查施工单位主要管理人员的到场情况，如发现施工单位未按合同要求的工期及时进场、主要管理人员与投标文件不符、未及时到场或施工过程中缺位，应及时向总监(或分部总监)报告，总监应每天向市监理办报告施工单位主要管理人员到场情况(考勤表)，并同时向项目业主报告。若施工单位主要管理人员换人，应得到业主单位的书面认可。(2)施T单位未得到许可擅自施工，包括施工方案未经审批、上道工序未经合格签认、现场发生重大质量、安全隐患未经整改等情况，监理工程师应及时逐级上报，并书面报告项目业主。除非紧急情况，总监下达工程暂停令应征得业主同意，并报告市监理办。(3)现场发生重大质量、安全事故，应及时逐级上报，并按质量、安全事故处理程序进行处理。(4)对监理指出的工程质量、安全问题，施工单位拒不整改的，应及时向项目业主、国土资源局、当地建设行政主管部门、质量监督部门和安全监督部门书面报告。(5)除上述各条以外，区县总监办对下述情况也应向市监理办报告：●重大及以匕设计变蘑：123 ●现场工程量增加超出合同范围；●现场施工条件不具备或其他原因可能导致工期延误；●丁程索赔及合同外支付；●其他认为应报告的问题。1.3竣工阶段的控制1.3.1协助项目业主组织工程预验收、审查工程结算、配合审计和各级项目验收，具体内容按项目监理规划执行。1.3.2项目总监编制“工程质量评估报告”，报公司审批后提交项目业主。1.3.3工程竣工后一个月内，总监对本区县项目监理工作进行评价，编写“监理工作总结”，填写[项目竣工备案登记表](咨监表Cxl5D一8)，报市监理办公室。1.3.4填写《监理业务手册》，请业主提出评价意见，报市监理办公室。《监理业务手册》另行发放。1.3.5合作单位评价合同履行结束后，区县总监办应对劳务合作单位进行评价，评价内容包括劳务合作协议履行情况、人员选派情况、执行本项目各项管理制度情况、监理工作质量等，填写[合作单位评价记录](咨监表cx09D-3)，报市监理办公室。1.3.6退场通知制度项目监理部撤场时，应向业主方呈送[项目部撤离现场通知函](咨监表cxl5D-9)，明确监理保修期限和保修期内的联系人、联系方式等。1.3.7文件资料的整理归档和移交分部总监负责本片区项目监理档案的整理，并向区县总监办移交；区县总监办负责本项目监理档案的整理和移交。监理档案的组卷和内容详见项目监理规划及本手册“文件资料管理办法”。1.4保修阶段市监理办公室安排人员具体负责保修阶段与各项目业主保持联系，并按合同要求及时调派人员处理现场问题。123 2、监理工作制度和程序现场安全文明施工监理制度l、总监理工程师对本项目的安全文明施工监理工作全面负责，并指定监理人员具体实施。2、配备与本项目相应的国家及地方法律、法规、规程、规范，编制安全文明施工监理方案及实施细则。3、严格执行单位《安全监理实施办法》的规定，核查承包单位安全牛产资质及安全文明施工保证体系；审查施工组织设计及施工方案中的安全文明施工措施以及施工设备、机具、安全设施等的报验。4、对施工过程的安全生产、文明施工进行监督控制。督促承包单位严格执行工程建设强制性标准，定期对承包单位安全体系运行和施工现场进行检查，并对高危作业的关键工序实施现场监督检查。5、对现场发生的安全事故应如实逐级上报，重大安全事故的处理应严格执行《工程建设重大事故报告和调查程序规定》。6、建立安全文明施工监理台帐，及时对安全文明施工监理工作进行记录，并形成过程资料。123 现场监理部环境和职业健康安全管理制度l、对项目的环境因素和危险源进行识别，编制项目的《环境因素辨识清单》和《危险源辨识清单》，并识别出其中的重大环境因素和重大危险源。2、《环境因素辨识清单》和《危险源辨识清单》应报部门备案。3、针对识别出的重大环境因素和重大危险源，编制管理方案，由总监批准后实施。4、识别出项目在环境和职业健康安全方面的应急事件，针对应急事件编制《应急预案》，参加应急演习。5、在日常工作中，执行单位《服务质量、环境和职业健康安全控制程序》中关于环境控制和职业健康安全控制的各项措施，将“环境、职业健康安全目标”的要求落到实处。123 施工监理总程序签订委托监理合同承包单位提交工程保修书建设单位向政府监督部门申报竣工备案手续在单位工程验收记录上签字签发《工程竣工报验单》参加竣工验收向建设单位提交《工程质量评估报告》组织竣工预验收施工过程监理审批《工程开工/复工报审表》签署审批意见召开第一次工地会议，施工监理交底会施工准备阶段的监理组织项目监理机构进行监理准备工作监理资料归档编写监理工作总结123 工程材料、构配件和设备质量控制基本程序承包单位填写《工程材料/构配件/设备报审表》方法：1、审核证明资料2、到厂家考察3、进场材料检验4、见证取样复试不合格承包单位另选监理工程师审核承包单位使用分包单位资格审查基本程序选择分包单位不同意总承包单位填写《分包单位资格报审表》监理工程师审查签署审查意见、总监审批同意总承包单位与分包单位签订分包合同分包单位进场123 隐蔽工程、检验批质量验收程序承包单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工按规范、方案等形成以下资料：1、施工测量记录2、施工物资资料3、施工记录4、施工试验记录整改承包单位负责进行过程质量控制检查、检验不合格施工完成、承包单位自检合格不合格工程质量报验表及附件监理单位进行隐蔽工程、检验批质量验收合格承包单位进入下一个道工序施工123 分项、分部工程验收程序承包单位完成同一分项工程检验批验收条件进行自检《分项工程质量验收记录》、《分部工程验收记录》承包单位进行纠正承包单位填写《工程质量报验单》不合格监理工程师审合格分部工程验收文件：1、施工管理资料2、施工技术资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、分项工程质量验收记录监理工程师签认承包单位继续施工，达到分部工程验收条件进行自检承包单位进行纠正承包单位填写《工程质量报验单》《分部工程验收记录》监理工程师核查合格总监理工程师签认分部工程123 单位工程验收基本程序承包单位自检合格填报《工程竣工报验单》不合格承包单位进行整改监理工程师核查质量控制资料合格有缺陷项目监理部组织竣工预验收合格监理单位向建设单位提交工程质量评估报告项目监理部参加建设单位组织的竣工验收并签字总监理工程师签发《工程竣工报验单》123 旁站监理程序制定旁站监理方案明确旁站部位和旁站人员旁站监理方案发至承包单位进行旁站监理交底承包单位在旁站部位施工前24小时通知监理检查施工准备情况平行检验检查纠正施工中的问题对施工过程旁站监理填写旁站监理记录表旁站人员及承包单位质检员共同签字123 安全控制工作程序承包单位编制安全、文明施工措施修改不同意项目监理部审查同意发生安全事故或重大隐患承包单位依照执行，监理实施监控，并进行日常检查下达工程暂停令定期进行安全文明联合检查按规定时限及时上报，承包单位提交安全事故分析报告：参与事故调查、研究处理方案是承包单位进行整改监理检查整改结果是否有安全隐患检查处理、整改情况否在监理月报及监理工作报告中反映安全文明施工信息提交专题安全事故分析报告发出复工令满足工程安全施工要求，继续施工123 工程进度控制的基本程序承包单位编制施工总进度计划填报《施工进度计划报审表》不同意注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师审批同意承包单位编制年、季、月进度计划填报《施工进度计划报审表》总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析严重偏离计划目标基本实现计划目标承包单位编制下一期进度计划总监理工程师签发《监理通知》指示承包单位采取调整措施123 工程暂停复工管理程序发生须暂停施工的情况总监理工程师签发《工程暂停令》承包单位暂停部分施工并妥善保护已完成工程非承包单位原因引起的暂停承包单位原因引起的暂停消除工程暂停的原因消除工程暂停的原因具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写《工程开工/复工报审表》具备复工条件时，承包单位填报《工程开工/复工报审表》及必要的附件总监理工程师审批承包单位继续施工123 工程款支付的基本程序监理工程师对已完成工程进行质量签认承包单位填写《工程计量报验单》每月填报《工程款支付申请表》监理工程师审核月工程量建设单位向承包单位支付建设单位负责人审批总监理工程师签发《工程款支付证书》造价工程师审核工作量分部总监审定月工程量工程变更费用、索赔费用应按规定的程序上报123 设计变更管理程序工程变更提出单位提出工程变更总监理工程师审核出具核实意见特大设计变更重大设计变更一般设计变更业主、勘查设计、监理、施工单位核实论证确认业主核实签署意见业主核实签署意见业主核实签署意见项目所在地国土资源主管部门审核确认，向市级国土资源主管部门提出设计变更申请项目业主提出设计变更申请项目所在地国土资源主管部门审查审批项目所在地国土资源主管部门审查，设计变更文件由原施工图审查机构审查，并报市级审部门备案后实施业主按照批准的设计变更组织实施按原初步设计审查审批程序进行123 工程验收资料管理程序同一单位工程的分部工程施工完成并验收通过单位工程完工《单位工程质量竣工验收记录》《单位工程质量控制资料核查记录》《单位工程观感质量检查记录》施工单位自检合格后，报监理单位验收不合格整改《工程竣工报验单》监理单位组织预验工程档案交区县国土资源管理部门预验收不合格1、《工程质量检查报告》（勘察单位）2、《工程质量检查报告》（设计单位）3、《工程质量评估报告》（监理单位）4、《工程竣工报告》（施工单位）5、《工程竣工验收报告》（建设单位）工程竣工备案工程移交建设单位建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收工程竣工验收备案还应满足有关管理部门文件归档规定的要求123 五、监理上墙资料统一规定为规范四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程现场监理工作，结合单位规定和项目实际情况，对监理上墙资料作出如下规定：1、区县总监办、监理分部、重点项目以及有条件的项目现场应按本规定在监理办公室布设上墙资料。2、上墙资料由区县总监办统一制作，幅面不小于A3大小，应带有公司标识和公司名称。3、上墙资料内容如下：(1)单位管理方针和目标；(2)地环总站监理人员“八不准”；(3)监理人员职业道德守则；(5)各级监理人员职责(包括总监、分部总监、监理工程师、监理员、造价工程师、安全监理人员，可根据实际人员配置增减)；(6)本级(区县或分部)监理组织机构框图；(7)项目点分布图或总平面图；(8)本项目进度控制图表；(9)监理工作程序，包括：监理工作总程序、安全控制工作程序、设计变更管理程序，其他程序根据需要选用。(10)上述内容除“项目点分布图或总平面图”、“进度控制图表”、“监理组织机构框图”外，“监理人员职责”参照监理规划、其他参照本手册的内容。123 六、文件资料管理办法为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理资料收集、管理、归档工作，根据《建设工程监理规范》、《建筑工程资料管理规程》、《三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定》(试行)、地环总站《管理手册》和《程序文件》(D版)、《重庆市地质环境监测总站业务文件资料归档管理办法》(【2003】20号文)，结合本项目监理规划和实际情况，制定本办法。1、文件资料的分类1.1按性质分类：按照单位“文件控制程序”(CX01_D)的规定，文件分为A、B、C、D四类，其中：A类：指与本项目监理工作有关的法律、法规、规章、国土资源部和重庆市有关地质灾害治理的文件等。B类：指与本项目监理工作有关的标准、规范、图集、定额等。C类：指经单位领导审批并发布的文件，包括公司三期地灾项目监理领导小组发布的文件。D类：指经部门负责人审批并发布的管理文件及项目文件，包括市监理办公室正式发布的管理文件。其中项目文件包括：监理合同、施工合同等合同文件；监理规划、监理实施细则等监理技术文件；工程地质勘察报告、施工图纸、设计变更洽商等项目工作依据性文件；项目监理过程中形成的记录、指令、报验资料等。1.2按内容分类：按照监理资料的内容分为监理管理资料、监理工作记录和监理过程资料三类。1.3按载体分类：文件资料按照载体分为文字资料、音像资料和电子文件三类。2、文件资料的收集和配备123 2．1各区县监理办应配备满足监理工作需要的各类文件，其中：A、B类文件：按照市监理办公室编制的《四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程法律、法规、技术规范汇编》配备，并根据本区县项目内容和地方规定进行补充。C、类文件：按照市监理办公室转发的文件配备，也可从公司信息网络系统下载。D、类文件：按照监理规划表19“三期地灾治理工程监理各级机构形成监理资料范围”规定的内容收集和整理。需要归档的各项目点资料，经过总监办审签的应同时留存一份；不经过总监办的资料，总监办应每周收集一次。2．2现场项目监理部应配备满足现场监理工作需要的工程地质勘察报告、施工图纸、设计变更洽商等项目工作依据性文件，及时收集、整理监理过程中形成的记录、指令、报验资料等，每份资料应保留原件两份，并于每周上报一份至区(县)总监办留存。2．3区县总监办和监理分部应按照公司“文件控制程序”(CX01．D)的规定，对所持有的A、B、C类文件建立文件控制清单。2．4音像资料的采集和留存2．4．1各级监理机构均应加强对施工现场和施工过程的影像采集工作，主要采用数码照片的方式，对整个施工过程的重要部位留下图片资料。图片采集的重点如下：(1)工程施工前的原始地貌、施工场地现状、施工定位放线和控制桩情况；(2)工程变更部位、工程量发生变化的部位；(3)滑坡治理工程抗滑面位置的确定；(4)清方、消方、回填反压部位施工前后的对比图片；(5)重要隐蔽工程隐蔽前图片；(6)基槽开挖后验槽情况；(7)分部、分项、单位工程验收情况：(8)其他重要施工过程。2．4．2图片采集过程应以监理人员直接现场采集为主，对由其他方提供的图片应验证其可靠性。123 2.4.3分部总监负责本片区内项目图片的采集和整理，区县总监办除自身采集外，还应对各片区采集的图片及时上收。2.4.4采集的图片应分类存放，按资料立卷的规则分类；图片采取JPG格式，每张图片上应注明项目名称、拍摄部位、拍摄时问等。3、文件资料的传递3.l文件资料可采取递交、邮寄、传真、电子邮件等方式传递，对于各类传递方式均应留下记录，并由责任人在文件收发文本上签字。3.2文件传递过程中应对需保密的文件资料采取适当的保密措施。3.3内部文件传递应采取“文件处理单’’的方式，对文件资料传递过程和处理情况留下记录。文件处理单格式如下：编号：——区(县)总监办文件处理单收（发）文日期文件来源收件人发件人年月日文件名称文件号处理意见签字：年月日处理结果签字：年月日存档说明及归档人签字：年月日123 4、文件资料的整理与归档4．1各类文件资料应及时整理入卷，立卷方式按照监理规划中“三期地灾治理工程监理资料立卷目录”(表16、表17、表18)执行，对表中未涉及到的其他内容，可根据需要增卷，编号顺序向后排列。4．2影像类资料应在计算机中分类存放，对重要资料应进行备份。电子文档应登记收发记录，重要文档应打印保存文字资料。4．3现场监理部对各类报验资料、项目过程资料等及时整理入卷，并登记卷内目录。4．4区(县)总监办负责本区县监理资料的统一管理，监理档案以每个监理合同进行移交，每个监理合同一套综合卷，记录和过程类档案按单位工程组卷。现场监理工程师负责本项目档案资料的整理，由分部总监收集审核后，向区县总监办移交。4．5归档文件的质量要求、立卷原则和方法、案卷编目、案卷装订要求、卷盒规格及移交方式等按《三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定》(试行)执行。向公司移交的档案，应参照《中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理办法》(监办公[2003120号)执行，监理月报可按照《中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理办法的补充通知》("监．")3,ff[2005124号)的规定，刻制光盘以电子文件归档，具体要求按《补充通知》执行。4．6工程照片等影像资料应刻制光盘保存和移交。4．7监理档案原件共2套，在工程竣工验收前向建设单位移交一套原件(复印件根据业主需求协商解决)，另一套原件向单位移交。123 七、工程款支付与变更管理办法为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程的投资控制，规范监理过程中工程款支付、设计变更的管理，实现工程造价控制目标，结合本项目实际情况，制定本办法。本办法与项目监理规划互为补充，未尽事项按监理规划执行。1、设计变更酌分类1．1按变更性质分类依据重庆市国土资源局“四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害工程治理项目设计变更管理暂行规定”(送审稿)(以下简称“暂行规定’’)，本项目设计变更分为特大设计变更、重大设计变更和一般设计变更三类，各类变更定义详见“暂行规定”。1.2按提出单位分类按照提出设计变更的单位分为建设单位提出的变更、设计单位提出的变更和施工单位提出的变更。2、设计变更处理程序2.1对于各类设计变更，均应由提出单位填写《工程设计变更申请报告》(渝地灾施通用表14)，并附以下材料：(1)设计变更说明；(2)设计变更的勘查设计报告及原设计相关文件；(3)工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件；(4)其他按有关要求应提交的资料。2.2设计单位应根据变更的内容以及对造价、工期的影响等因素确定变更的类型，并签署意见。123 2.3现场监理工程师和分部总监应审核申报资料的完整性，对发生变更的原因、技术可行性、工程量变化情况进行核实，由总监签署核实袁坦交项目业主。2．4项目业主依据设计单位确定的变更类别，按“暂行规定”的审批程序报批。各类设计变更的审批权限如下：特大设计变更：按原初步设计审查审批程序执行。重大设计变更：由项目所在地国土资源主管部门审批。设计变更文件由原施工图审查机构审查，并报市级施工图设计文件审查备案部门备案后方可组织实施。一般设计变更：由项目所在地国土资源主管部门审批。2．5设计变更最终批复前，总监理工程师应下达工程暂停令，指令变更部位暂停施工。在设计变更批复后，签发复工指令，现场监理工程师应监督施工单位按照变更后的设计组织施工。2．6在设计变更申请按规定的程序批复后，监理工程师应检查批复的设计变更文件，由总监与各方共同签署《工程变更单》(表A．18)，并按变更后的设计实施监理。3、工程款支付3.1工程预付款施工单位进场后，填报《工程款支付申请表》(表A．6)，造价工程师审核后，总监理工程师根据施工承包合同所规定的工程预付款支付条件和时限，签发《工程款支付证书》(表A．14)，由项目业主支付工程预付款。3.2工程计量施工单位对已验收合格的工程，应及时填报《工程计量报验单》(表A．5—4)，由造价工程师审核后，分部总监和业主代表签署审查意见。3.3工程进度款工程进度款按月进行审批，施工单位根据本月工程计量结果，汇总后填报《工程款支付申请表》(表A．6)，表后应附详细的工程量清单，清单表中应留有监理审核栏，由造价工程师审核后报总监理工程师审批。123 工程预付款及保留金应根据施工承包合同规定的比例按月扣除。3.4工程变更款在设计变更得到相关主管部门审批、施工单位根据变更后的设计完成施工并验收合格后，填报《工程款支付申请表》(表A．6)提出工程变更款支付申请，表后应附设计变更审批文件、变更款计算方式以及变更前后的工作量增减对比表，经造价工程师审核、报市监理办公室同意后由总监签发付款证书。4、其他规定4.1区(县)总监办应建立工程款支付台帐，记录各项目合同额、工程款支付情况、变更款支付情况等；4.2区(县)总监办每月应将工程款和变更款支付情况进行统计、汇总，计算各合同工程完成合同额比例，在监理月报中反映。123 八、第一次工地会议实施办法为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，保证项目的顺利实施，在项目开工前，项目监理部应积极协助建设单位在开工前组织召开第一次工地会议，并进行施工监理交底。会议内容和议程按本办法执行。1、会议准备项目监理部应与项目业主、承包单位负责人协商沟通，褊定会议时间、地点、参加人员以及各方需准备事项，为会议召开做好充分准备。2、会议组织形式2.1第一次工地会议由建设单位负责组织，监理单位、承包单位参加，必要时请勘察设计单位及地方政府有关部门参加。2.2第一次工地会议原则上按各项目点分别召开，也可根据各项目开工时间、参建单位、项目点分布等实际情况，按片区或施工标段集中召开的形式，具体方式由总监办与项目业主协商确定。2.3项目现场监理人员应参加所负责项目第一次工地会议，分部总监应参加所负责区片项目第一次工地会议，总监应参加本区县项目第一次工地会议，市总监办酌情派员参加。3、会议议程1.建设单位主持人宣布会议开始。2.建设单位负责人介绍参加会议各单位。3.建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权。(见附件二)。123 4．建设单位、监理单位、承包单位分别介绍各自驻场的组织机构、人员及职责分工。5．建设单位介绍工程开工准备情况。6．承包单位介绍施工准备情况。7．建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求。8．研究确定各方在施工过程中日常沟通协调方式，召开监理例会的时间、地点、主要议题及主要参加人员。9．监理单位进行施工监理交底，介绍监理工作内容和工作程序。(见附件三)。10．与会领导讲话。11．建设单位主持人宣布会议结束。4、会议纪要项目监理部应对会议内容进行记录，并起草第一次工地会议纪要，经建设单位、承包单位会签后发各参建单位。附件一、会议签到表附件二、建设单位对总监理工程师的授权附件三、本工程监理交底要点123 附件一会议签到表会议名称地点日期序号姓名单位职务联系电话123 附件二建设单位对总监理工程师的授权(建设单位名称)依据委托监理合同，对本工程总监理工程师(总监姓名)授予以下权利：(1)选择工程总承包人的建议权。(2)选择工程分包人的认可权。(3)对工程建设有关事项向委托人的建议权。(4)对工程设计中的技术问题的建议权。(5)工程施工组织设计和施工技术方案的审批权。(6)事先向委托人报告后，有权发布开工令、停工令、复工令。(7)工程上使用的材料和施工质量的检验权。(8)工程施工进度的检查、监督权，以及工程提前或延期的签认权。(9)在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。(10)工程监理规范确定的监理单位的其他权利。123 附件三本工程监理交底要点1.监理组织机构．监理人员及职责介绍本项目总监办、监理分部设置、主要监理人员及其岗位职责和签字权限，各级监理机构的办公地点和联系电话、传真。2.监理工作制度、纪律(1)监理人员执业道德守则(2)地环总站监理人员“八不准”3、监理工作程序按照监理规划和本《手册》中规定的监理工作流程对以下监理工作程序逐项进行简要说明。(1)开工申请、施工组织设计和施工方案报验程序(2)材料、构配件报验程序(3)分部、分项、检验批报验程序(4)进度计划报审程序(5)工程量、工程款报审程序(6)设计变更、洽商程序(7)安全控制程序(8)旁站监理程序(9)资料管理程序(10)工程验收程序4、监理工作的内容和要求4.1施工准备阶段的监理工作(1)参与设计交底(2)审核施工组织设计(施工方案)(3)核查施工单位主要管理人员的到场情况123 要求施工单位项目经理、技术负责人及主要管理人员必须按照投标文件的要求及时进场，并将人员证书复印件报监理部审核，监理工程师将每日记录人员到场情况。(4)查验施工测量放线成果(5)第一次工地会议(6)施工监理交底(7)核查开工条件4．2工程质量控制(1)审查施工方案及重要部位专项技术措施，未经监理签认，不得擅自施工。(2)依据监理规划及监理实旅细则，采取巡视、检查、观察、平行检验、测量等手段对施工全过程进行全面监控，及时纠正违规操作，清除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。(3)按照旁站监理方案确定的旁站控制点，对关键部位和重要工序的施工过程进行旁站监理。旁站监理记录由监理和施工单位质检员现场签字，对旁站中指出的问题要及时整改，并由监理验证整改效果。(4)严格执行现场有见证取样的送检制度。(5)施工单位对已完成的分项工程，应按检验批进行自检，合格后报监理工程师检查验收，不得先验后报，上道工序未经验收合格不得进入下道工序施工。(6)监理人员发现重大工程质量事故或重大工程隐患时，应要求承包单位立即进行纠正，必要时下达工程暂停令。4．3工程造价控制(1)施工单位应编制年、季、月度资金使用计划及机械、设备、人力配置计划，报监理审批。(施工组织设计中已有的内容可不单独报批)。(2)对工程量发生变化的部位，施工单位在施工前应进行原始地形测量，并留下文字和影像记录。(3)监理工程师只对验收合格的工程进行计量，施工单位应对监理己签认合格工程的工程量进行计量，并报监理审核。(4)工程预付款按照承包合同规定的条件和期限支付，工程进度款按月报审，监理审核后报业主，由业主根据合同规定的期限支付。(5)工程进度款报审应付工程计量签认资料和详细的计费清单，清单表中应留监理审核栏，工程进度款按合同规定的比例以及预付款抵扣的方式支付。进度款仅限于合同内支付。123 (6)设计变更按照“四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害工程治理项目设计变更管理暂行规定”执行，监理只对按照规定的权限批准的变更进行计量支付。(7)工程完工后，施工单位应及时编制工程结算，报监理审核。4.4工程进度控制(1)施工单位应根据合同工期，编制工程总进度计划，报监理审批。(若施工组织设计中有该内容，可不单独报批)。(2)施工单位应对总进度计划进行分解，编制月度工程进度计划报监理审批，月计划应按照分部分项工程和施工顺序编制，并对施工机具、材料、人力等进行配置和说明。(3)施工单位应在每次例会前，将本周计划和上周计划完成情况分发参会单位，对计划安排进行说明，以周计划控制工程进度。(4)施工单位应对影响工期的因素进行分析，确定关键线路的控制措施；对已产生滞后的部位须采取赶工措旌，以保证总工期目标不受影响。(5)对已发生或预计发生的工程延误和暂停施工，施工单位应向监理报审，详细说明延误或暂停的原因，并附相关证明材料。4．5信息和资料管理(1)按期召开监理例会，原则上每周一次，例会组织形式(按片区、标段或按项目，自行确定)，例会时间(三方协商确定)，监理协调会不定期召开，临时通知。(2)监理与建设单位、施工单位的往来文件均须进行收发文登记，监理通知及其他要求回复的文件施工单位必须及时回复。(3)本项目档案资料按照“三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定，，(试行)执行。监理单位将对施工单位资料进行检查，完工后及时向业主移交监理档案，并协助业主整理项目档案。5、监理用表及工程质量报验说明(1)按照地灾监理规范及本项目监理规划确定的监理表格，对表格适用范围、填写方法、报表附件等进行说明；(参见“监理用表填写说明”)(2)施工单位质量报验按照“重庆市地质灾害治理工程施工质量验收用表，，填报，并作为监理报表的附件。123 九、监理例会实施办法1、会议组织形式各项目在开工以后应定期召开监理例会，正常施工期间应每周一次。监理例会原则上按各项目点分别召开，也可按照片区或施工标段组织。按照会议组织的层次和重要性分别由分部总监或总监主持，建设单位、施工单位及其它参见单位参加，必要时请勘查、设计单位、质量监督站参加。2、会议议题及主要内容(1)检查上次例会决议事项的落实情况，分析未完事项的原因。(2)检查上期工程施工进度计划完成情况，分析施工进度偏差的原因。(3)确定下一阶段进度目标，施工机械、材料、人员、施工条件等是否满足进度计划要求；(4)材料、构配件和设备供应情况及存在的问题和改进要求。(5)工程质量状况及质量方面存在的问题，明确主要的整改措施和期限。(6)施工单位安全措施落实情况，现场存在的安全隐患及整改措施。(7)投资完成情况分析、工程计量与支付等问题。(8)工程变更的主要问题。(9)多个施工单位交叉施工的管理及协调问题。(10)现场需要业主协调解决的问题。(11)违约、争议、工程延期、费用索赔的意向及处理情况。(12)工程中存在的其他问题及有关协调事项。(13)下一阶段施工需要注意的问题。3、纪要形成与传递方式监理例会纪要由监理方负责编写，经参会各方会签后分发至有关单位。会议纪要格式见附件(其他由监理组织的现场会议也参照该纪要格式)。会议签到表采用“第一次工地会议实施办法”附件一格式。123 附件监理协调会议纪要（第期）工程名称：会议名称会议日期年月日时会议主持人会议地点出席单位单位名称出席人员业主单位勘察单位设计单位施工单位监理单位其他单位会议内容说明：所有参会单位各一份123 十、监理工作检查考核办法为保证四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作质量，加强对区县总监办和项目现场的监督检查，根据公司《监视测量工作成果评价程序》(CXl3一D)，结合本项目实际情况，制定本办法。本办法仅适用于“四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程”。1、对区县总监办的检查考核1．1市监理办每个月定期对区县总监办进行一次检查评定。1．2采用对业主回访调查的方式间接检查监理分部和现场监理部的工作质量。1．3察看施工现场形象进度、己完实物工程质量及文明施工状况等，作为对区县总监办工作质量的辅助考核。1．4对在工作检查中优秀的区县总监办进行通报表扬，对检查“不合格”的区县总监办进行通报批评，对出现重大质量、安全事故，其所辖监理人员负有一定责任的，另按公司现行规定进行处理。1．5考评要本着认真负责和实事求是的态度，在检查中发现敷衍了事和弄虚作假现象的，扣除相应得分后，还要对责任人进行严肃批评；屡查屡犯的，要进行通报批评，必要时对相关监理人员进行调整。检查和考核内容详见附件一。2、对现场监理工作的检查考核2．1对现场监理工作的检查考核包括监理分部和现场监理部。2．2区县总监理办应每月定期对现场监理部进行一次检查评定(重要项目或发生重大问题的项目应增加检查频次)，每个监理分部必须检查到，检查评定结果需报市监理办；市监理办采取不定期巡检和抽检的方式进行检查。2．3根据业主的意见反馈问接检查监理分部和现场监理部的工作质量。2．4察看施工现场形象进度、己完实物工程质量及文明施工状况等，作为对现场监理工作质量的重要考核内容。123 2.5对在工作检查中优秀的现场监理部要进行通报表扬，对检查中。“不合格”的现场监理部要进行通报批评，对出现重大质量、安全事故，监理人员负有一定责任的，另按公司现行规定进行处理。2.6考评要本着认真负责和实事求是的态度，在检查中发现敷衍了事和弄虚作假现象的，扣除相应得分后，还要对责任人进行严肃批评；屡查屡范的，要进行通报批评，必要时可对监理人员进行调整。检查和考核内容辞见附件二。3、检查记录方式3.1工作检查采用中咨工程建设监理公司[项目监理部检查评分表](咨监表CXl3D一2)，也可采用[工作检查记录](咨监表CXl3D一1)，检查内容按评分标准确定。3.2本办法结合项目具体情况对[项目监理部检查评分表]进行了局部调整，详见附件一：县(区)总监理工程师办公室检查评分表、附件二：现场监理工作检查评分表。采用该表检查时，每次可检查全部内容，也可根据工作进展状况只检查部分内容，分值折算为百分制。3.3顾客意见调查采用[顾客意见调查函](咨监表CX08D一1)、[顾客评分表](咨监表CX08D一2)的方式，由市监理办检查人员直接向顾客征询。3.4本办法中未涉及的其他检查和考核内容，按《监视测量工作成果评价程序》(CXl3一D)执行。123 附件一咨监表CX13D-2-（1）-1编号：中咨工程建设监理公司项目监理部检查评分表（适用于对县（区）总监理工程师办公室的检查）项目名称：总监：所属部门：检查人员：检查日期：检查组长：123 咨监表CX13D-2（3）-1中咨工程建设监理公司项目监理部检查评分表类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录内部管理25资源管理4人员21、人员数量及专业配备满足工作要求，总监、总监代表有任命及授权手续2、现场人员台帐与实际相符，能反映人员变动情况及原因顾客财产1登记及时齐全，标识明确，管理有序监理部形象2要求的上墙资料已上墙，内容正确，总监办标牌整齐，室内清洁，监理人员仪容整洁，挂牌上岗文件记录管理6文件21、法律、法规、规范、规程、标准、图集及公司文件配备适用，其中包括必要的环境、职业健康安全法规2、项目合同文件齐全，图纸管理有序，图经清单能够动态更新，相关人员使用的图纸版本正确3、编制了总监办文件控制清单，并及时更新，其中对环境和职业健康安全法规进行了合规性评价4、对顾客提供的文件进行验证收发记录1文件资料收发统一管理，收发记录登记内容齐全，清晰易查资料收集整理1对所有项目资料编号、标识、立卷符合要求及时入卷，有卷内目录监理日志1检查工作时必须填写日志，内容如实全面反映监理工作和检查情况123 类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录内部管理25资源管理5监理规划11、按时审批、报送、手续齐全2、内容与工程实际结合、重点突出，根据需要及时更新监理实施细则41、审批、备案和变更手续齐全2、内容针对项目专业特点，具有可操作性，其中对检验批/工序划分明确3、审批和备案旁站监理方案，手续齐全4、审批和备案监理细则，手椟齐全内外部沟通5监理会议11、监理交底会及时召开，有会议经要，文字表述清晰，各方认可2、会议布置工作有检查有落实，起到一定效果监理月报11、按期按时编制、内容齐全真实，叙述清晰2、及时报送甲方和市监理办，相关信息准确监理通知/工作联系单11、对监理通知/工作联系单的使用适当，表达清晰，要求明确2、对提出问题的落实情况有检查重大事项报告1发生重大质量/安全事故及其他重要事项及时到场，并向市监理办报告问题整改1对各级检查发现的问题及时进行整改并记录环境和职业健康安全管理5环境因素和危险源辩识1指导编制新辨识的环境因素和危险源清单，评价重要环境因素和重大危险源，识别评价符合项目特点管是方案1针对重要环境因素和重大危险源指导制订管理方案，方案有针对性，批准手续齐全，按方案实施并有记录影响相关方2能在日常工作中就环境和职业健康安全等问题影响相关方123 应急预案1督促编制环境和职业健康安全应急预案，按预案时行准备类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录内部管理75质量控制15开工审查11、对项目开工条件进行审查，总监签署意见2、承包方营业执照，资质证书、字全许可手续齐全3、项目经理部组织机构健全、项目经理、主要技术负责人、管理人员具备相应资质设计交底图会审参加设计交底和图纸会审，并签认纪要施工组织设计/施工方案审查21、在开工前及时报送审批2、方案未经批准，有关工程不得施工3、总监批复措辞得体明确，能够指出问题，批复意见有落实4、按批复的方案实施，变更手续齐全材料设备质量控制21、对所有已批复的相关文件进行审核2、所有相关文件要求在总监办存档工序质量控制21、对所有已批复的相关文件进行审核2、所有想关文件要求在总监办存档旁站监理21、旁站监理工作重点检查2、查验旁站记录，发现问题及时提出，并要求立即整改变更洽商管理21、及时掌握所有设计变更，并登录台帐2、洽商变更能够及时返图，有关变更信息能够及时传达到相关人员3、设计变更签认用词妥当质量问题/质量事故处理21、及时发现、处理各种质量问题及质量事故2、问题、事故的处理符合程序，记录完整3、根据有关问题及时要求整改4、出现质量事故及时报告123 质量控制效果1未出现质量事故和重大质量问题，工程实体质量观感良好类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录监理实绩75进度控制15进度计划审批21、及时批复总计划2、批复意见准确合理、措辞得当，对批复过程中出理的要求重报、修改等情况有记载，可追溯，能够说明工作过程和效果实际时度统计和分析61、月报中反映的进试用全面并与实际相符，采用适当的形式表现，对进度偏差及其对总、分进度计划的影响进行判断分析和建议2、认真分析影响进度因素，及时向有关方书面提出3、发现重大影响事件及时报告停复工及延期延误的处理3对停复工及延期延误的处理意见得当，相关资料齐全，具有说服力进度控制效果4除不可抗力因素影响，可按期完成总进试用计划，监理方发现并指出重大进度拖延因素，已经或正在排除，若工程存在暂时进度滞后现象，监理部采取了相应措施尽到监理合同规定的责任并有记录可对抗相关风险造价控制15计量签认21、计量凭证按程序报送，及时批复2、批复工程量已经质量验收合格，与实际进度相符支付认可31、费用计算符合相关准则，按程序报送，及时批复2、认可支付款与计量签认工程量相符工程变更费用处理41、对工程费用变更按程序报送，及时批复2、费用变更批复依据准确合理工程索赔处理1有记录并能清楚反映事件的情况和过程，监理处理意见得体，表述恰当123 投资控制效果1总体费用不突破控制额度，全面及时掌握相关动态，反应灵敏，处置主动；发现并指出重大投资突破因素，已经或正在排除；如工程投资超出标准，采取了相应措施尽到监理合同规定的责任并留下可靠文字记录类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录监理实绩75安全管理15安保体系1对施工单位体系审查符合要求安全措施21、对于危险性较大的专项工程，方案中应有安全和应急措施，或单独编制安全技术方案2、对上述方案的审查批复及时，措辞得体，批复意见有落实安全检查3指导编制安全细则进行检查并记录内容具体完整，可追溯对查出的问题提出书面要求并验证现场安全文明状况31、现场未发现安全隐患2、现场料、机、物和水、电、道路按照施组或方案实施，各种物料码放整齐安全问题/安全事故处理3监理方对所发现的重大安全问题或隐患，发出监理通知，必要时签发停工令，其中应提出明确的整改要求，并与问题的性质和可能造成的影响相匹配，适当时间内得不到承包单位的响应或回复，应采取报告业主和上级主管部门等其他措施敦促有关事项的落实安全控制效果3未出现安全事故和重大安全问题，监理方发现并指出重大安全隐患，已经或正在排除检查制度2制定现场检查制度，并按制度检查123 现场检查资料管理15现场检查5有详细检查记录，能够发现问题，提出要求监督整改，按时跟踪复查。对合作单位考核31、登记合作单位人员考勤表和人员资料2、对合作单位人员进行有效培训3、对合作协议执行情况进行有效控制资料管理51、及时收集或要求报送现场各种资料2、对现场监理资料按规定立卷、整理、归档咨监表CX13D-2（4）中咨工程建设监理公司项目监理部检查评分表汇总页（适用于对县（区）总监理工程师办公室的检查）内部管理25监理实绩70合计100资源管理5文件记录管理5技术文件编制5内外部沟通5环境和职业健康安全管理5质量控制15进度控制15造价控制15安全管理15现场检查资料管理15实际分值A实际得分B折算分值折算分值=（实际得分B/实际分值A）*100=（/）*100=项目概况及现状：总体评价：123 存在问题：说明：得分率在85分以上为优良，60~85为合格，60分以下为不合格附件二编号：咨监表CXA13D-2（1）-2中咨工程建设监理公司现场监理部检查评分表（适用于监理分部和现场监理部）项目名称总监所属部门检查人员检查日期检查组长123 咨监表CX13D-2（3）-2中咨工程建设监理公司现场监理部检查评分表类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录内部管理30资源管理5人员21、人员数量及专业配备满足工作要求，总监代表有任命及授权手续1分2、现场人员台帐与实际相符，能反映人员变动情况及原因1分设备11、检测器具及办公设备配备适用，满足监理需要1分2、检测器具处于受控状态，有清单，所列与实际相符，不失效1分顾客财产1登记及时齐全，标识明确，管理有序1分监理部形象1要求上墙的资料已上墙，内容正确，监理部标牌整齐，室内清洁，监理人员仪容整洁，挂牌上岗1分文件记录管理8文件41、满足现场需要的依据性文件全1分2、各种指令、记录、报验资料齐全，按要求份数并上报给总监办1分3、编制了项目文件控制清单，并及时更新，其中对环境和职业健康安全法规进行了合规性评价1分4、文件验证手续齐备1分123 收发记录1文件资料收发统一管理，收发记录登记内容齐全，清晰易查1分资料收集整理1资料编号、标识、立卷符合要求，及时入卷，有卷内目录1分监理日志2监理日志逐日填写，内容如实全面反映监理工作和工程情况1分类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录内部管理30技术文件编制6监理实施细则61、审批和变更手续齐全1分2、按监理规划和工程进度及时编写，能够满足监理工作需要1分3、内容针对项目专业特点，具有可操作性，其中对检验批/工序划分明确1分4、按《监理细则》实施1分5、编制旁站监理方案，手续齐全，按方案实施1分6、编制安全监理细则，手续齐全，按细则实施1分内外部沟通6监理会议21、监理交底会、监理例会按时召开，有会议纪要，文字表述清晰，各方认可1分2、会议布置工作有检查有落实，起到一定效果1分监理通知/工作联系单21、对监理通知/工作联系单的使用适当，表达清晰，要求明确1分2、对提出问题的落实情况有检查，监理通知有回复1分重大事项报告1项目发生重大质量/安全事故及其他重要事项及时向总监办/市监理办报告1分问题整改1对各级检查发现的问题及时进行整改并记录1分环境因素和危险源辩识1有针对项目辨识的环境因素和危险源清单，针对项目评价重要环境因素和重大危险源，识别评价符合项目特点1分123 环境和职业健康安全管理5管理方案1针对重要环境因素和重大危险源制订管理方案，管理方案有针对性，批准手续齐全，按管理方案实施并有记录1分影响相关方1日常工作就环境和职业健康安全问题影响相关方1分应急预案1有项目环境和职业健康安全应急预案，按预案进行准备，有记录1分现场状况1现场未发现存在环境和职业健康安全危害1分类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录监理实绩70质量控制25开工审查11、对项目开工条件进行审查，并签署意见1分2、承包方营业执照、资质证书、安全许可齐全1分项目经理部组织机构健全、项目经理、主要技术负责人、管理人员符合投标要求。如不符合要有监理通知及其它书面要求1分设计交底会审1参加设计交底和图纸会审，并签认纪要1分施工组织设计/施工方案审查21、在开工前及时要求报送并协助审批1分2、方案未经批准，有关工程不得施工1分3、批复措辞得体明确，指出问题，批复意见落实1分4、按批复的方案实施，变更手续齐全1分分包审查1对所有分包单位及时审查，签署初步意见依据完整，措辞得体，对所提出问题的处理过程和结果有记录1分材料设备质量控制41、主要材料、设备按时报验、及时查验3分2、现场正在使用/安装的材料设备均已报验1分3、已批复的报验单，使用部位、数量、试验代表量、规格等填写明确，有可追溯性，所附资料完整填真实，监理批复适当3分4、对批复过程中出现的要求清退、复查、补报资料等情况有记载，能够说明工作过程和效果，对所提出问题的处理过程和结果有记录1分5、见证取样数量满足要求，记录完整，可追溯1分6、材料设备台帐同步登记1分定位测量控制21、测量资料完整，批复适当1分2、施工计量、测量器具进场均进行审查，在使用时保持有效1分123 工序质量控制61、报验和查验及时3分2、现场在施作业的前道工序是否已报经1分3、已批复的报验单，工程部位、施工内容等明确，有可追溯性，所附资料完整真实，监理批复适当3分4、对批复过程中出现的要求返工、返修、补报资料等情况有记载，可追溯，能够说明工作过程有效果1分类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录监理实绩70资源管理255、工程报验台帐同步登记1分6、对要求持证上岗的特殊工种资质均进行审查，保持有效，保存资料，资料与实际相符1分旁站监理31、旁站记录完整真实，可追溯，能够与监理日志及有关报验资料交圈1分2、旁站时发现的问题有记录，有处理结果1分3、旁站人员明确旁站的工作职责和所旁站工序的相关技术要点1分变更洽商管理31、洽商变更流程清晰，手续齐全1分2、洽商变更能够及时返图，有关变更信息能够及时传达到相关人员1分3、变更洽商台帐同步登记1分质量问题/质量事故处理11、监理方对所发现的重在质量问题或隐患，发出监理通知，必要时签发停工令，其中应提出明确的整改要求，并与问题的性质和可能造成的影响相匹配；适当时间内得不到承包单位的响应或回复，应采取报告业主等其他措施敦促有关事项的落实1分2、问题、事故的处理符合程序，记录完整1分质量控制效果1未出现质量事故和重在质量问题，工程实体质量观感良好1分进度控制20进度计划审批51、阶段计划、月计划按时报送，及时批复1分2、批复意见准确合理、措辞得当，对批复过程中出现的要求重报、修改等情况有记载，可追溯，能够说明工作过程和效果1分123 实际进度统计和分析101、月报中反映的进度全面并与实际相符，采用适当的形式表现，对进度偏差及其对总、分进度计划的影响进行判断分析和建议1分2、对于严重拖期的工程有持续的书面要求，并及时向总监办反映123 类别分项子项评分标准实际分值得分检查记录监理实绩70进度控制20停复工及延期延误的处理2对停复工及延期延误的处理意见得当，相关资料齐全，具有说服力1分进度控制效果3除不可抗力因素影响，可按期完成总进度计划：监理方发现并指出重大进度拖延因素，已经或正在打排除；若工程存在暂时进度滞后现象，监理部采取了相应措施尽到监理合同规定的责任并有记录可对抗相关风险1分造价控制5计量签认31、计量凭证按程序报送，及时签认2分2、批复工程量已经质量验收合格1分工程索赔处理2有记录并能清楚反映事件的情况和过程，监理处理意见得体，表述恰当，1分安全管理20安保体系2对施工单位的安保体系审查符合要求2分安全措施31、对于危险性较大的专项工程，主案中应有安全和应急措施，或单独编制安全技术方案1分2、对上述方案的审查批复及时，措辞得体，批复意见有落实1分施工设备审查2大型施工设备（塔吊、施工电梯、现场搅拌设备等）进场时均应进行审查，保持有效，保存资料，1分安全检查51、编制安全检查细则1分2、按安全细则进行检查并记录，记录内容具体完整，可追溯3分3、对查出的问题提出书面整改要求并验证1分现场安全文明状况21、现场未发现安全隐患1分2、现场料、机、物和水、电、道路按照施组或方案实施，各种物料码放整齐1分安全问题/安全事故处理3监理方对所发现的重大安全问题或隐患，发生监理通知，必要时建议签发发停工令，其中应提出明确的整改要求，并与问题的性质和可能造成的影响相匹配；适当时间内得不到承包单位的响应或回复，应采取报告业主和总监办等其他措施敦促有关事项的落实1分安全控制效果3发现并指出重大安全隐患，已经或正在排除1分123 咨监表CX13D-2（4）中咨工程建设监理公司项目监理部检查评分表汇总页（适用于对县（区）总监理工程师办公室的检查）内部管理25监理实绩70合计100资源管理5文件记录管理8技术文件编制6内外部沟通6环境和职业健康安全管理5质量控制25进度控制20造价控制5安全管理20现场检查资料管理15实际分值实际得分折算分值折算分值=（实际得分B/实际分值A）*100=（/）*100=项目概况及现状：总体评价：存在问题：说明：得分率在85分以上为优良，60~85为合格，60分以下为不合格123 十一、监理工作基本表式填写说明1、表式确定和使用原则1.1本工程监理用表参照《地质灾害防治工程监理规范》、国标《建设工程监理范》和其他地方标准，结合本工程监理工作实际情况制定。1.2监理工作基本表式共25个，其中A．1、A．3～A．18与国标完全一致。表式分为承包单位用表、监理单位用表和各方通用表三类，内容如下：(1)A．2为设计监理用表，未采用；(2)为了现场使用更具有操作性，对表A．5进行了扩展，编号为A．5．1～A．5．5；(3)根据委托监理合同和规范确定的安全监理和旁站监理职责，增加了附表一附表三，规定了安全监理和旁站监理的报验和记录表式。1.3各总监办在使用中可根据需要增加表式，但不得对原表更改；增加的表式按原表扩展或附表编号，并编入规划报公司审批。1．4表式目录如下：承包单位用表表A．1工程开工／复工报审表表A．3施工组织设计(方案)报审表表A．4分包单位资格报审表表A．5报验申请表表A．5—1工程测量报验表表A．5—2施工进度计划报审表表A．5—3工程质量报验表表A．5—4工程计量报验单表A．5—5月工、料、机动态表表A．6工程款支付申请表表A．7监理通知回复单表A．8工程临时延期申请表表A．9费用索赔申请表表A．10工程材料／构配件／设备报审表表A．11工程竣工报验单附表二施工机械、安全设施验收核查表监理单位用表表A．12监理通知单123 表A．13工程暂停令表A．14工程款支付证书表A．15工程临时／最终延期审批表A．16费用索赔审批表附表一旁站监理记录表附表三监理安全检查记录各方通用表表A．17监理工作联系单表A．18工程变更单2、表式填写说明2．1《工程开工／复工报审表》(表A．1)：(1)该表用于工程开工和复工报审，由承包单位填报并盖章，符合开工条件后，由总监审签并加盖总监办公章。该表用于复工时，应附暂停施工的各项因素已消除的证据和相关证明文件；用于开工时附件包括：●“工程开工报告”(渝地灾施通用表4)；●“工程开工报告”规定的开工准备内容的相关证明文件；●测量控制桩已查验合格。(2)审查意见示例：1、“所报开工资料齐全、有效，同意开工”。2、工程暂停的原因已消除的证据齐全有效，具备复工条件，同意复工。2.2《施工组织设计(方案)报审表》(表A．3)(1)该表用于施工组织设计、施工方案以及其他需要报审的专题施工方案、专项技术措施、应急预案等技术文件的审批。(2)施工组织设计审批采取双签制，由分部总监组织审查，总监审批；施工方案和其他技术文件报审由分部总监审签。(3)各类技术文件报审均须附文件原件，其中施工组织设计文件和重大施工方案必须由施工单位技术负责人签字并加盖公司章，施工方案及其他技术文件由项目部技术负责人签字并加盖项目部章。(注：该条指报审文件上的签字盖章要求，不是针对报审表)。审查意见示例：“本方案符合规范和图纸要求，同意施工”，可对施工中重点注意事项进行提示。123 2.3《分包单位资格报审表》表A．4该表用于承包单位对于合同容许的范围和部位的分包报审，由专业监理工程师审查，总监审批。2.4《报验申请表》(表A．5)该表为工程报验通用表格，对于A．5．1～A．5．5未涉及到的其他报验均可采用此表，如施工单位各类管理人员的资质证书、上岗证报审，特种工种上岗证及各类检测、计量器具报验，实验室资质报验等，根据所报验的内容填写表头，附必要的附件，并按权限审签。2.5《工程测量报验表》(A.5-1)(1)该表用于测量定位放线、原始地形测量及施工过程中的测量报验，根据报验内容附“施工放样报验表”、“测量控制桩移交与复核记录”、“工程施工定位放线测量记录”、‘‘高程测量记录”、“工程竣工测量记录”(渝地灾施记录表1～5)及相应的测量成果。(2)交桩、测量放线报验由监理工程师和分部总监双签，施工过程测量报验由现场监理工程师签认。(3)查验结果示例：“放线依据材料合格有效，放线结果正确”。2.6《施工进度计划报审表》(表A．5—2)(1)该表用于施工总进度计划、月进度计划等进度计划报审，按表中规定报相应的附件。总进度计划由监理工程师审查、总监审批，其他进度计划由分部总监审批。(2)审查意见示例：“所报施工进度计划符合合同工期及总控计划要求”。2.7《工程质量报验表》(表A．5—3)(1)该表用于单位、分部、分项、检验批、隐蔽工程等工程质量报验，表格填写时应写明报验部位(如XXX分部、XXX分项、。XXX检验批)，根据报验的部位和内容按重庆市地质灾害治理工程“施工质量验收用表"和“施工记录用表”附相应的表格和附件。123 (2)分项工程、检验批和隐蔽工程报验由监理工程师审签，分部工程报验由监理工程师审查、分部总监和总监双签，单位工程由总监签。(3)审查意见示例：“所报附件材料真实齐全，所报检验批实体工程质量符合规范和设计要求，验收合格”。2.8《工程计量报验单》(表A．5．4)该表用于现场工程计量报验，附件包括工程量测量资料和工程量计算表等。由监理工程师签署审查意见、分部总监和造价工程师双签。（3)审查意见示例“所报工程量符合实际，测量资料和工程量计算准确，准予计量”。2.9《月工、料、机动态表》(表A．5．5)该表由承包单位于每月25日前填报，不需监理签字，但监理工程师应对报表内容进行审查并将相关数据统计到监理报表中。2.10《工程款支付申请表》(表A．6)该表用于承包单位工程预付款、进度款及其他工程款支付申请，其中预付款按合同规定的时间申请支付，进度款于每月25目前填报。表后应附详细的工程量清单和计算方法，清单表中应留有监理审核栏，由造价工程师进行审核。2.11《监理通知回复单》(表A．7)(1)该表用于承包单位对监理通知的回复，对要求回复的监理通知均应有回复，监理工程师对回复内容进行审查、对提出的整改要求进行验证并签字，重要事项监理通知由分部总监或总监签署回复单。(2)审查意见示例：“经复查对《监理通知》提出的问题，进行了全面的整改处理，达到了施工验收规定的要求”。2.12《工程临时延期申请表》(表A．8)该表用于承包单位工程延期申请，工程延期事件发生后，承包单位应在合同规定的时限内，提交工程延期申请，并附工程延期的依据和工期计算。123 2.13《费用索赔审批表》(表A．9)对于承包合同中约定的原因引起的费用增加，承包单位提出费用索赔申请时采用该表。填写该表应明确合同中规定的索赔条款、索赔原因，并提供证明材料。2.14《工程材料／构配件／设备报审表》(表A．10)该表用于承包单位进场材料、构配件和设备报验，应附数量清单、质量证明文件(出厂合格证、厂家质量检验报告、进场复试报告)、见证取样记录等资料。该表由监理工程师签认。2.15《工程竣工报验单》(表A．11)该表用于工程竣工验收，应附‘‘单位工程质量竣工验收记录”、“单位工程质量控制资料核查记录”、“单位工程观感质量检查记录’’(渝地灾施验收表5～7)。该表由总监理工程师签署，并加盖总监办印章。2.16《监理通知单》(表A．12)该表由监理单位填写，监理通知是监理控制的重要手段之一，应合理、有效的使用。填写时应注意，对于要求施工单位回复、复查、整改等内容应明确写明，必要时应要求回复的时限。2.17《工程暂停令》(表A．13)当现场发生应暂停施工的情况时(参见规范和监理规划)，采用该表发出暂停施工指令。工程暂停令由总监签发，紧急情况下分部总监在请示总监后签发，但总监应补签字。签发工程暂停令必要时应征求建设单位意见。2.18《工程款支付证书》(表A．14)该表用于工程款支付，附件包括工程款支付申请表及附件(包括造价工程师审核内容)。该表由总监理工程师签发。2.19《工程临时／最终延期审批表》(表All5)123 该表用于对承包单位延期申请的审批，审批工程延期应严格按照合同条款的规定，并报项目业主和市监理办。市监理办同意后由总监理工程师签发。2.20《费用索赔审批表》(表A．16)该表用于承包单位费用索赔申请的批复，费用索赔应严格执行承包合同规定的索赔条件，并将索赔原因和索赔数量报项目业主和市监理办，市监理办同意后由总监签发。2.2l《监理工作联系单》(表A．17)该表用于工程有关各方之间传递意见、决定、通知、要求等信息。合理使用该表是监理沟通协调的重要方式，特别是对一些需做好监理自我保护的事项，应运用此表留下文字记录。该表由分部总监或总监签发。2.22《工程变更单》(表A．18)该表由提出变更的单位填写，由建设单位、勘察单位、设计单位和监理单位共同签署。应填写变更的内容、原因，并附必要的证明文件。设计变更应附《工程设计变更申请报告》(渝地灾施通用表14)，并详细申报变更可能引起的工程量增减、对工期的影响等，申请报告由总监签署核实意见(不签“同意”)，待变更按规定的程序批复后，总监在征得市监理办同意后签署工程变更单。2.23《旁站监理记录表》(附表一)(1)该表用于旁站监理过程的记录，由旁站监理人员填写，并与施工单位之间员共同签字。该表应在旁站过程及时填写，记录发现的问题和处理意见，对提出的处理意见应要求施工单位整改并验证，验证结果记录在表中“备注”栏。(2)填写示例：旁站监理记录表工程名称：编号：日期及气候：2006.4.18晴22~25C工程地点:×××××旁站监理的部位或工序:1~3号抗滑桩混凝土浇筑旁站管理开始时间:9:35旁站监理结束时间:13:20施工情况:采用现场拌制,混凝土标号C30,配合比编号2006-0138.孔口设串通浇筑.监理情况:检查混凝土塌落度3次,符合配合比要求,混凝土试块9组,浇筑过程符合规范要求。试块编号：22~30#（见证取样）发现问题：由于气温较高，桩头混凝土表面已有微裂纹。123 处理意见：采用草垫及时养护。备注：经复查，已采取草垫覆盖的养护措施。复查时间：17：30施工企业：项目经理部：质检员（签字）：年月日监理企业：项目监理机构：旁站监理人员：年月日注：本表由监理单位填写，监理单位、承包单位各存一份2.24《施工机械、安全设施验收核查表》(附表二)该表由施工单位填报，用于对承包单位施工机具的进场安全核查、对承包单位安全设施的核查，核查内容包括施工机具的安全性能证明、检测结果，安全设施是否符合施工方案、安全规程等。该表由监理工程师或安全监理人员签认。2.25《监理安全检查记录》(附表三)该表用于对施工现场安全状况的例行检查(每周一次)、联合检查、抽检等，由监理人员填写，参加检查单位的人员共同签字，对检查指出问题的整改结果应在复查意见栏进行记录。重大问题应发出监理通知。3、签字注意事项3.1对施工单位的报验资料应要求计算机打印，在签字前应检查填写内容是否准确、附件是否齐全有效，核查施工单位签字人员是否与所报人员相符；根据报验内容核查放线员、质检员等技术工种资格是否符合要求并报监理审查备案、检测仪器是否有效并报验等。3.2监理工程师在表格规定的签字栏签署，需双签的按监理规划规定的权限，由相关人员签在同一栏。123 3.3监理意见栏必须签署意见，不能只签名，审查意见用词应规范、准确，可参照填表说明中的示例。十二、监理工作台帐表格样式为满足现场监理工作需要，根据单位《管理手册》和监理规范要求，项目监理部应设立工作台帐。根据本项目特点和监理工作内容，参照单位“关于发布监理工作台帐表格样式(试行)的通知”，确定本项目监理工作台帐如下：1、主要材料报验台帐2、工程质量验收台帐3、工程款审批台帐4、现场主要施工机械／测量计量器具报验台帐5、安全监理台帐6、现场人员台帐各现场监理部均应建立上述台帐，台帐登记应及时、准确。区县总监办可根据工作内容选用，其他台帐样式可根据监理工作内容和工作需要自行编制。123 123 台帐表式1主要材料报验台帐工程名称类别：序号报验单编号材料名称规格型号单位数量进场日期生产厂家使用部位见证取样单编号试验单结论验收结论签认日期备注123 台帐表式3工程质量验收台帐工程名称：类别：序号报验单编号验收部位分部、分项、检验批工程名称验收时间验收结论备注123 台帐表式5工程款审批台帐工程名称：单位：万元承包单位名称：工程内容合同总价款预付工程款序号本期申报工程款监理核定工程款预付款抵扣本期应支付合同内累计合同内余额合同外付款日期备注123 台帐表式6现场主要施工机械/测量计量器具报验台帐工程名称：序号报验单编号名称规格型号有效期进场日期生产厂家单位数量检查结果签认日期备注123 台帐表式7安全监理台帐工程名称：骗号：序号安全监理活动时间发现问题处置方式整改情况备注会议通知完成时间记录123 咨监表CX005-5现场人员台帐部门名称：项目名称总监姓名性别年龄专业职称资格与资质以下为人员配备情况序号姓名性别出生日期专业职称执业资格进出场时间现场职务合同类别注：本表由项目监理部填写，报所属部门备案123 十三、监理月报编制要求及管理办法为保证四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害防治项目监理月报的质量，使项目业主单位、市监理办、公司及国土资源主管部门及时掌握项目实施状况，特制定本办法。各项目监理部应遵照执行。一、监理月报数据采集以月度进行统计，每月度时间从上月26日开始至本月25日止。二、各项目现场监理工程师应于每月28日前填写“监理月报表”，上报所在的监理分部。未设监理分部的，直接上报至本区县总监办。“监理月报表”的格式、内容和填写说明见“附件一”。三、各监理分部的分部总监应将所辖项目点的监理月报表进行收集、整理、汇总后，填写本监理分部的“监理月报表”，以纸质文件和电子文档两种方式在每月最后一天前上报县(区)总监办。四、县(区)总监办根据各监理分部上报的“监理月报表”，编制本项目《监理月报》，月报格式和内容应符合‘‘附件二”的要求。分管多个县(区)项目的总监办，应按照监理委托合同对应的县(区)，分别编写《监理月报》。五、各总监办的《监理月报》应于下月5目前报送市监理办(电子文档)和业主单位，必要时抄送相关部门。由市监理办统一将《监理月报》上传到公司办公自动化系统。六、“监理月报表”和《监理月报》是监理工作的总结，也是重要的档案资料，内容应全面、翔实、准确，真实反映工程实施状况，不得隐瞒工程中存在的质量、安全等问题。否则，将承担相应的责任。七、《监理月报》由区县总监办、市监理办分别留存。区县总监办应同时留存纸质文件和电子文档，并按公司和重庆市地防办的管理规定及时存档。附件一、重庆、市三峡库区三期地质灾害治理工程监理月报表格式要求附件二、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理123 附件一四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程工程月报表（第期）项目名称：填表人：重庆市地质环境监测总站县（区）监理分部年月日123 编制说明：1、各项目应按报表格式每月在29日前上报至分部总监，分部总监将所辖区域内项目汇总后在每月底前上报县(区)总监办；2、报表内容要真实反映各顼目实际情况，并做到及时、准确。报表数据采集以月度为时限进行统计。每月度时间从上月26日开始至本月25日止。3、各项目应将本月工程总体情况采用文字形式进行描述。4、本报表格式一律采用A4纸打印，如存在打印困难的情况下，可将表格复印后规范填写。要求字迹清晰工整并用黑色笔填写。5、如对填写内容存在疑义或不清楚的请与总监办联系。6、每月各项目工程应采集工程形象进度照片，照片上应注明项目名称、工作内容、施工部位、日期等内容。照片由监理分部采集，月报表中应列出照片目录，由监理分部统_将电子版提交总监办。123 附表1工程基本情况序号项目名称工程内容工程规模概算投资施工合同金额合同工期勘察单位设计单位施工单位12345填表时间：2006年月日填表人：123 附表2本月形象进度序号项目名称工程内容工程总量本月计划进度实际完成量本月完成率%累计完成量累计完成率%偏差原因12345填表时间：2006年月日填表人：123 附表3本月工、料、机动态表序号项目名称施工人数主要材料主要施工设备备注材料名称上月库存本月进场本月消耗本月库存名称数量（台）1钢筋（吨）推土机水泥（吨）挖掘机砂（m3）搅拌机石（㎡）铲车2钢筋（吨）推土机水泥（吨）挖掘机砂（m3）搅拌机石（㎡）铲车3钢筋（吨）推土机水泥（吨）挖掘机砂（m3）搅拌机石（㎡）铲车4钢筋（吨）推土机水泥（吨）挖掘机砂（m3）搅拌机石（㎡）铲车5钢筋（吨）推土机水泥（吨）挖掘机砂（m3）搅拌机石（㎡）铲车填表时间：2006年月日填表人：123 附表4本月工程验收及旁站监理统计表序号项目名称工程内容报验情况旁站监理备注检验批次数合格率分项工程分部工程旁站人员旁站次数1234合计填表时间：年月日填表人：123 附表3本月工、料、机动态表序号项目名称进场材料、构配件数量生产（供应）厂家检验批次见证次数合格率1钢筋（吨）水泥（吨）砂（m3）石（㎡）2钢筋（吨）水泥（吨）砂（m3）石（㎡）3钢筋（吨）水泥（吨）砂（m3）石（㎡）4钢筋（吨）水泥（吨）砂（m3）石（㎡）5钢筋（吨）水泥（吨）砂（m3）石（㎡）合计钢筋（吨）水泥（吨）砂（m3）石（㎡）注：材料、构配件种类按实际填写填表时间：年月日填表人：123 附表6本月监理工作量统计序号项目名称监理会议（含例会和专题会议）监理通知方案审核进度计划审批变更次数提出建议安全检查次数旁站人次其它工作123456合计填表时间：年月日填表人：123 附表7本月监理工作综述序号项目名称质量控制进度控制安全控制造价控制存在的主要问题注：本表用文字填写，要求字迹清晰，简明扼要。重点说明监理在控制工程质量、进度、安全、造价等方面的主要工作、存在的问题、采取的措施和效果、建议等。填表时间：年月日填表人：123 重庆市三峡库区（区/县）三期地质灾害治理工程监理月报（第期）年度：2006年月份：月中咨工程建设监理公司重庆市县/区总监办二00六年月日123 重庆市三峡库区（区/县）三期地质灾害治理工程监理月报（第期）编制人：审核：总监理工程师：中咨工程建设监理公司重庆市县/区总监办二00六年月日123 目录一、工程概况………………………………………………………………………………881、工程基本情况……………………………………………………………………882、本月施工基本情况………………………………………………………………89二、工程进度………………………………………………………………………………891、本月进度完成情况………………………………………………………………892、本月进度情况分析………………………………………………………………89三、工程质量………………………………………………………………………………90l、工程验收情况……………………………………………………………………902、主要施工试验和见证取样………………………………………………………913、工程质量情况分析………………………………………………………………914、采取的质量控制措施及效果……………………………………………………91四、工程计量与工程款支付．……………………………………………………………91l、工程量审核情况…………………………………………………………………912、工程款审批及月支付情况………………………………………………………913、本月采取的投资控制措施及效果………………………………………………92五、安全与文明施工………………………………………………………………………921、本月安全、文明施工总体情况…………………………………………………922、本月安全控制的主要内容………………………………………………………923、本月采取的措施及效果………………………………………………………………………924、存在的问题和建议……………………………………………………………………………92六、合同管理……………………………………………………………………………………931、工程变更………………………………………………………………………………………932、工程延期………………………………………………………………………………………933、费用索赔………………………………………………………………………………………93七、天气对施工影响的情况…………………………………………………………………93八、监理工作统计……………………………………………………………………………94l、项目监理部人员情况…………………………………………………………………………942、监理工作统计……………………………………………………………………………………94九、结论……………………………………………………………………………………94l、对本月施工的总体评价…………………………………………………………………………942、本月监理工作小结………………………………………………………………………………953、存在的问题和建议………………………………………………………………………………954、下月监理工作的重点……………………………………………………………………………95附件：工程照片及录象资料123 一、工程概况l、工程基本情况(1)工程名称(注：应与合同中工程名称一致)：重庆市三峡库区区／县三期地质灾害治理工程。(2)建设地点：重庆市区／县。(3)工程项目组成：本工程由个项目组成，各项目的基本情况详见表1。表1项目基本情况治理序号库岸序号项目名称建设类别开工日期设计单位施工单位治理方式工程规模概算投资（万元）施工合同总价（万元）合同工期备注抗滑桩根排水米档土墙米方【在本工程的个项目中，国家发改委尚未批复的项目个。在已批复的个项目申，个项目尚未招标，个项目正在招标、个项目已开标，个项目正在公示中标人名单、个项目已签订施工合同；个项目已正式开工，个项目监理已完成预验收，个项目业主已组织验收。】(4)工程总投资：本工程国家发改委批复概算为万元，施工合同总额万元，各项目的施工合同额详见表1。(5)项目合同工期：本工程各项目的具体合同工期详见表l。123 2、本月施工基本情况(1)本月在施项目及形象进度：本月在施项目及形象进度见表2。表2本月在施项目形象进度项目名称施工单位计划部位月未实际完成部位完成月计划（%）完成总计划（%）(2)施工中的主要问题：二、工程进度l、本月进度完成情况(1)本月计划进度与实际完成情况、总进度计划完成情况详见表2。（注：简要进行文字描述）(2)本月开工、停工和复工情况：2、本月进度情况分析（注：对本月进度完成情况分析评价，包括本月实际进度对总进度的影响等）(2)本只进度提前或拖期(工程延期)的原因(3)采取的主要措施和效果(4)本项目进度存在的问题和建议123 三、工程质量1、工程验收情况（1）检验批验收情况本月各项目检验批报验情况好表3所示。表3检验批验收情况统计序号项目名称分部工程名称检验批报验次数合格数合格率备注123（注：文字简要说明本月检验批验收的总体情况）（2）分项工程验收情况（注：简要描述本月分项工程的验收数量和验收中存在的问题。）（3）分部工程验收情况（注：简要描述本月分部工程的验收数量和验收中存在的问题。到本月止累计分部工程的验收情况）（4）单位工程验收情况（注：简要描述本月单位工程的验收数量和验收中存在的问题。到本月止累计单位工程的验收情况）123 1、主要施工试难和见证取样本月主要施工试验和见证取样情况见表4。表4本月主要施工试验和见证取样情况统计序号项目名称试验内容数量试验批次见证取样次数试验结论1234（注：文字描述试验和见证取样的总体情况和存在的问题）3、工程质量情况分析（1）本月工程质量状况总体评价（2）存在的质量问题2、采取的质量控制措施及效果四、工程计量与工程款支付1、工程量审核情况（注：文字描述本月完成的主要工程量报审情况，包括施工单位上报的工程量/监理计量情况和核定工程量、审核中发现的问题）1、工程款审批及月支付情况本月工程款审批及月支付情况见表5。表5工程款审批及月支付汇总表序号项目名称合同总价申报金额核定金额累计支付累计支付比例合同外支付本月支付合计1%2%3%4%合计（1）本月工程款申报与核写情况123 （注：说明按工程量核定的工程款数量，本月扣除预付款，保留金的数量及累计数量，本月实际核定的工程款数量，累计支付工程款情况）（2）合同外工程款支付情况（注：合同外工程款支付的原因及数量）1、本月采取的投资控制措施及效果（注：分析工程造价控制状况，对照造价控制目标进行风险分析和预警，提出对策和建议）五、安全与文明施工1、本月安全、文明施工总体情况（注：对本月工程安全生产情况进行总体评价，是否发生安全责任事故、事故发生的原因分析）2、本月安全控制的主要内容（注：本月监理在安全控制方面所做的主要工作，存在的问题，包括对于施工单位的安全保证体系、安全施工（安装、拆除）方案审查、施工设备、机具报验审查、安检员、特种作业人员的上岗资质、现场安全检查、施工地程中对地质情况的监控等情况）1、本月采取的措施及效果（注：包括采取的安全措施和建议，施工单位整改情况和效果等）4、存在的问题和建议（注：是否存在安全隐患，拟采取的措施和建议）123 六、合同管理1、工程变更本月工程变更情况如表6所示表6工程变更统计表项目名称提出单位变更原因变更部位及内容图号批准部门工程量增减（注：文字描述一般工程变更的主要内容、数量等。对发生的重大和特大设计变更进行详细说明，包括变更提出单位、变更原因、由此带来的造价和工期变化情况、最终审批部门等）2、工程延期（注：工程延期的申请报告主要内容及审批情况，可能对工期的影响及对策）3、费用索赔（注：发生费用索赔的次数、金额、原因、审批情况，可能对投资控制的影响）七、天气对施工影响的情况（注：地灾治理工程的地下施工工程量较大，而且本项目而临雨季和汛期施工的可能性，天气情况对施工的工期，质量和安全都有很大的影响，甚至引起安全质量事故、索赔等。因此，应该在监理月报中真实、详细地反映当月气象状况，作为将来处理索赔等的依据）123 八、监理工作统计1、项目监理部人员情况本月项目监理部在现场人员人，其职务和岗位详见表7所示。表7本月项目监理部人员统计序姓名职务岗位负责的主要工作1总监理工程师县总监办2县总监办34分部总监××监理分部56监理工程师××项目78（注：简要说明现场监理人员情况，进退场人数，履行岗位职责情况）2、监理工作统计本月项目监理部完成的主要工作量见表8表8本月项目监理部主要工作量统计序号项目名称监理会议监理通知方案审核进度计划审批变更审查旁站监理人次提出建议安全检查次数其它工作12345合计（注：简要说明本月项目监理部完成的主要工作，监理人员对工作建设的主要贡献和效果）九、结论1、对本月施工的总体评价123 2、本月监理工作小结（注：对本监理工作情况的总体评价）1、存在的问题和建议2、下月监理工作的重点附件：工程照片（注：照片应按下列格式注明工程名称、部位、日期等）照片项目名称：施工部位：日期：注：该月报样式供总监办编制月报使用，括号内斜体字部分为编写要求。表格中数据应准确，有原始资料供追溯；文字描述应简洁、通顺，条理清楚，可采取下级编目的方式编号，对未发生的条目可写“本月未发生”或删除该项目。123 十四、环境因素和危险源控制办法1、为充分辨识本项目监理办公环境和项目现场的环境因素和危险源，并评价其环境影响和风险程度，对其实施有效控制，最大限度的预防和降低环境的不利影响及风险程度对监理人员的危害，依据公司管理手册要求，编制本办法。2、各区县总监办应按照公司“环境因素和危险源辨识、评价控制程序”(倒18一D)的要求，针对本区县地质灾害治理项目的特点，识别和评价环境因素和危险源，针对重要环境因素和重大危险源编制管理方案、控制程序等措施，并编制紧急事件应急预案。3、区县总监办编制的“辨识清单”、“管理方案”、“应急预案”等应发至各监理分部和现场监理部，重大项目或特殊类型项目应单独编制上述文件。4、区县总监办负责环境和职业健康安全的控制和检查，当外界条件变化上述文件不再适用时，应及时补充完善或换版。各类文件范本附后，供各区县总监办参照使用。“辨识清单”内容可根据项目具体情况和特点增减。“应急预案”应针对本工程重要环境因素和重大危险源，结合本项目特点编制。123 咨监表CX18D-1（1）中咨工程建议监理公司环境因素辨识清单编制部门审批日期123 咨监表CX18D-1（2）编号环境因素辨识清单区域/项目：办公区序号活动/产品/服务过程环境因素环境影响重要性评价辩识评价控制方式1日常办公卫生间污水水污染√日常控制2日常办公地面清洁水水污染√日常控制3日常办公清扫灰尘空气污染√日常控制4日常办公用车废气尾气污染√日常控制5日常办公纸张消耗废物污染√日常控制6日常办公办公用品消耗有害废物污染√日常控制7日常办公废电池有害废物污染√日常控制8日常办公废灯管有害废物污染√日常控制9日常办公废涂改液有害废物污染√日常控制10日常办公其他办公用品使用废物污染√日常控制11日常办公汽车维修废物污染√日常控制12日常办公生活垃圾废物污染√日常控制13日常办公空调使用空气和噪声污染√日常控制14日常办公火灾环境污染√重要管理方案15日常办公用电能源消耗√日常控制16日常办公用水水资源消耗√日常控制17日常办公车辆清洁水污染√日常控制18日常办公废显示器有害废物污染√日常控制19日常办公废墨盒、硒鼓有害废物污染√日常控制20日常办公食堂油污水水污染√日常控制21房屋维护噪声噪声污染22房屋维护维护用水污水污染23房屋维护灰尘大气污染24房屋维护建筑垃圾废物污染25办公装修装修化学品空气和有害废物污染26办公装修装修噪声噪声污染27办公装修装修垃圾废物污染注：控制方式包括管理方案、控制程序、规定方法、应急预案等。123 咨监表CX18D-1（2）编号环境因素辨识清单区域/项目：办公区序号活动/产品/服务过程环境因素环境影响重要性评价辩识评价控制方式1机械设备噪声噪声污染√日常控制2机械设备油品泄漏土地污染√日常控制3机械设备火灾大气污染重要管理方杂4机械设备粉尘大气污染√日常控制5交通运输车轮携带泥土的排放污染路面√日常控制6交通运输扬尘大气污染√日常控制7交通运输机械、车辆尾气排放大气污染√日常控制8交通运输火灾大气污染√日常控制9交通运输车辆自燃大气污染√日常控制10场平及临设施工粉尘的排放大气污染√日常控制11场平及临设运输渣土的遗撒污染路面√日常控制12场平及临设潺电火灾大气污染重要管理方案13基础泥浆排放水污染√日常控制14基础废水排放水污染√日常控制15基础扬尘大气污染√日常控制16基础弃土土地占用√日常控制17基础降水沉陷、地下水污染18基础噪声噪声污染√日常控制19基础注浆土地污染、水污染√日常控制20遂道噪声土地污染、水污染√日常控制21主体扬尘噪声污染√22主体火灾大气污染√23主体焊渣大气污染√24主体油品泄漏土地污染√25主体爆炸土地污染√26主体废渣大气污染√27主体建筑垃圾大气污染√28主体土地污染和占用√123 咨监表CX18D-2（1）中咨工程建设监理公司危险源辨识清单编制部门审批日期123 咨监表CX18D-2（2）危险源辨识清单区域/项目：办公区序号活动/产品/服务过程环境因素环境影响重要性评价辩识评价控制方式1日常办公地面湿滑人身伤害√日常控制2日常办公桌椅使用人身伤害√日常控制3日常办公文件柜使用人身伤害√日常控制4日常办公车辆使用人身伤害重大管理方杂5日常办公车辆使用财产损失重大管理方杂6日常办公复印机使用有害气/辐射日常控制7日常办公电脑使用电磁辐射/职业病√日常控制8日常办公清洁卫生坠落伤害√日常控制9日常办公楼梯人身伤害√日常控制10日常办公物体坠落人身伤害√日常控制11日常办公空调使用人体健康√日常控制12日常办公高温环境中暑√日常控制13日常办公低温环境冻伤日常控制14日常办公高原缺氧高原反应日常控制15日常办公空气污浊人体健康√日常控制16日常办公空气干燥人体健康日常控制17日常办公空气潮湿人体健康√日常控制18日常办公火灾人身伤亡/财产损失重大管理方案19日常办公水灾人身伤亡/财产损失重大管理方案20日常办公疫病人身伤亡/财产损失√日常控制21日常办公风灾人身伤亡/财产损失√日常控制22日常办公建筑物坍塌人身伤亡/财产损失日常控制23日常办公饮用水人体健康√日常控制24日常办公食物人体健康√日常控制25日常办公噪音人体健康√日常控制26日常办公照明条件人体健康√日常控制27日常办公蚊人体健康√日常控制28日常办公医疗条件人体健康√日常控制29装修装修材料有害气体/辐射日常控制30电梯使用电梯安全人身伤害日常控制31办公用电电器使用触电伤害√日常控制32日常办公放射源辐射伤害日常控制33日常办公粉尘人体健康日常控制注：控制方式包括管理方案、控制程序、规定办法、应急预案等。123 咨监表CX18D-2（2）危险源辨识清单区域/项目：办公区序号活动/产品/服务过程环境因素环境影响重要性评价辩识评价控制方式1起重提升设备高空坠落人身伤亡/财产损失√日常控制2起重提升设备倾倒人身伤亡/财产损失√日常控制3起重提升设备脱轨人身伤亡/财产损失√日常控制4起重提升设备钢丝绳断裂/滑脱人身伤亡/财产损失√日常控制5起重提升设备着火人身伤亡/财产损失√日常控制6起重提升设备违章作业人身伤亡/财产损失√日常控制7起重提升设备跨越钢丝绳人身伤亡/财产损失√日常控制8起重提升设备信号指挥不畅人身伤亡/财产损失√日常控制9打桩机械飞溅、滑落、撞击、钢丝强断裂、倒塌人身伤亡/财产损失√日常控制10钢筋加工机械飞溅人身伤亡/财产损失√日常控制11木工加工机械飞溅、火灾人身伤亡/财产损失√日常控制12焊接烫伤、烧伤人身伤亡/财产损失√日常控制13空压机噪音人体健康√日常控制14发电机噪音人体健康√日常控制15砼搅拌机噪音人体健康√日常控制16砼泵噪音、振动人体健康√日常控制17张拉、锚固设备断裂、滑脱人身伤亡/财产损失√日常控制18地基基础坍塌人身伤亡/财产损失√日常控制19地基基础物体坠落人身伤亡/财产损失重大管理方案20抗滑桩施工人员坠落人身伤亡/财产损失重大管理方案21边坡桩施工塌方人身伤亡/财产损失重大管理方案22地下有毒气体有害物体/毒气人身伤亡√日常控制23地下水突涌涌水、涌砂人身伤亡/财产损失√日常控制24危岩坍塌人员高空坠落人身伤亡√日常控制25脚手架脚手架倒塌人身伤亡/财产损失√日常控制26爆破爆破物飞溅人体健康√日常控制27山洪泥石流洪水人体健康√日常控制123 咨监表CX18D-2（2）危险源辨识清单区域/项目：办公区序号活动/产品/服务过程环境因素环境影响重要性评价辩识评价控制方式28基础周边管线保护不当人身伤害/财产损失日常控制29基础粉尘浓度超标人身体健康√日常控制30遂道周边管理线保护不当人身伤害/财产损失日常控制31遂道粉尘浓度超标人体健康日常控制32遂道洞内照明不足人身伤害日常控制33遂道爆破器材管理不当人身伤害/财产损失日常控制34遂道洞内通风不好人体健康35遂道坍塌人身伤害36遂道涌水涌砂人身伤害37遂道有毒气体人身伤害38主体锋利物体人身伤害√日常控制39主体模板倒塌人身伤害/财产损失√日常控制40主体建筑物倒塌人身伤害/财产损失√日常控制41主体物体坠落人身伤害/财产损失√日常控制42主体雷击人身伤害/财产损失√日常控制43氧、乙块气使用放置距离爆炸伤人、伤物√日常控制44施工用电设备使用漏电触电伤人重大管理主案45施工用电设备使用设备老化、失火人身伤害/财产损失√日常控制46施工用电设备使用接地触电伤人重大管理方案47施工用电设备使用违章操作人身伤害重大管理方案48施工用电设备使用保险人身伤害重大管理方案49交通运输设备使用交通事故人身伤害/财产损失重大日常控制50交通运输设备使用轨道车脱轨人身伤害/财产损失51交通运输设备使用轨道障碍物人身伤害/财产损失52交通运输设备使用车载物体坠落人身伤害/财产损失√日常控制123 咨监表CX18D-2（2）危险源辨识清单区域/项目：办公区序号活动/产品/服务过程环境因素环境影响重要性评价辩识评价控制方式53交通运输设备使用道路障碍物人身伤害/财产损失√日常控制54拆脚手架、平台管件坠落砸伤、碰伤√日常控制55高处作业临边、孔洞、坠落高处坠落、物体打击√日常控制56现场临时用短路、线路老化、无漏保触电/火灾重大管理方案57施工照明漏电、短路、局部高温触电/火灾重大管理方案58材料管理材料码放超高坍塌/物体打击√日常控制59个人防护未正确戴安全帽物体打击√日常控制60个人防护高空作业未带安全带坠落√日常控制61个人防护高温环境中暑管理方案62材料装卸违规操作砸伤、碰伤√日常控制注：控制方式包括管理方案、控制程序、规定办法、应急预案等。123 重庆市三峡库区（区/县）三期地质灾害治理工程重要环境因素及重大危险源管理方案编制：审核：审批：中咨工程建设监理公司重庆市县/区总监办年月123 一、工程概况（工程名称：地点、规模、办公及现场环境条件等）二、控制目标通过对本项目监理办公环境和项目现场环境因素和危险源的辨识，评价其环境影响和风险程度，从监理人员自身和对相关方的影响(主要是对施工单位的监督和管理)，对其实施有效控制，最大限度的预防和降低其危害程度，保证监理人员的环境和职业健康安全。三、本工程环境因素与危险源的辨识与评价1、环境因素与危险源的辨识根据本工程监理人员办公环境和施工现场情况，辨识出本工程环境因素与危险源，并对其进行了评价，确定了重要因素与重大危险源，内容详见“环境因素辨识清单”及“危险源辨识清单”。1、环境因素与危险源的评价（根据监理办公环境和项目现场的具体现状，简述对一般环境因素和危险源的识别，所评价出的重大危险源和重要环境因素）四、环境因素与危险源控制措施1、职责总监为本区县本项目办公区域的环境控制及对相关方的影响，县(区)监理办由总监理工程师负责，各片区由分部总监负责。2、控制程序对办公区域和施工现场存在的环境因素和危险源进行辨识，评价出重要环境因素和重大危险源，提醒相关方采取措施，减小工作和施工过程中对环境的影响，以及环境因素和危险源造成的危害，必要时采取应急预案。3、采取的措施(1)加强监理人员环境保护和职业健康安全意识，并通过自身行为影响相关方。(2)学习相关的法规和技术规程，掌握安全防火知识和应急常识。123 (3)明确各级责任人、落实责任制。(4)了解和掌握办公环境的防火设防火通道，对办公环境火灾隐患进行检查并消除。(5)加强车辆管理和维护保养，遵守交通法规，注意行车安全。(6)监理人员进入工地应严格遵守施工现场安全文明制度，佩戴安全帽、不带明火，并注意自我防护。(7)通过监理过程中对施工单位的监督、检查，消除和预防施工现场的环境因素和危险源。a．督促施工单位建立健全安全文明施工制度和安全保证体系，并监督其执行情况；b．审核专项安全施工方案、应急预案，检查、验收安全防护设施；c．施工中对周围环境产生噪声污染时，要求施工方合理安排施工时间或对噪声源采取隔音措施；d．每周定期对施工现场安全文明施工情况进行检查，对发现的问题要求施工单位立即整改：e．要求施工现场配备必要消防器材，定期检查其完好性；(7)针对本工程重要环境因素与重大危险源的引发原因分析及控制措施见下表。本工程重要环境因素与重大危险源控制措施类型区域内容原因分析控制措施重要坏境因素办公场所火灾1、电器及线路老化2、室内使用明火3、吸烟1、加强监理人员安全意识2、对电器和线路进行检查3、离开办公场所对室内明火进行检查施工现场火灾1、施工机械老化2、漏电1、审核施工单位进场机械设备报验，要求其定期检查2、审核施工临时用电方案、检查临电布设，包括保险、接地、漏电保护等，雨季应重点防护危险源办公现场车辆使用1、交通事故2、车辆自燃3、山体危岩滚落1、山道及危险路况应由专业司机驾驶2、车辆及时保养3、恶劣气候（大风、大雨）禁走山道火灾（同“环境”）（同“环境”）施工现场物体坠落1、高空坠物2、危岩滚落1、进入现场佩戴安全帽2、要求施工单位加强施工现场危岩防护火员坠落1、挖孔桩检查2、高处作业1、要求施工单位做好桩口安全防护2、人员登高应加强安全意识，必要时佩戴安全带123 塌方1、基抗失稳2、挖孔桩桩底检查1、基坑支护、入坡须符合要求2、要求施工单位严格按设计要求进行护壁施工用电漏电、电线老化、布线不规范、保险审核施工临时用电方案，检查临电布设，包括保险，接地、漏电保护等，雨季应重点防护交通事故1、现场临时道路不合理2、违章驾驶3、车辆故障1、严格审查施工组织设计中临设和施工道路布设2、要求施工单位加强交通安全教育3、定期进行车辆维护中暑1、高温环境2、长时间现场旁站、巡视、检查1、关注天气预报，及时掌握气温变化2、配备必要的防暑降温用品、药品123 十五、工程质量验收要点1、验收标准本工程质量验收执行《重庆市地质灾害治理工程施工质量验收规定》，质量报验采用《重庆市地质灾害治理工程施工质量验收用表》、《重庆市地质灾害治理工程施工记录用表》。对于“验收规定”中未包含的治理类型，执行国家和行业现行有关标准。监理工程师应根据设计要求和治理类型，确定验收标准，在监理规划或监理细则中明确，由区县总监批准后报市监理办公室。2、工程质量验收的划分2.1单位工程、分部工程、分项工程按《重庆市地质灾害治理1：程施工质量验收规定》表3.2.4“地质灾害治理工程分部工程、分项工程划分”确定。对该表中未列出的治理类型和工程内容，按确定的国家和行业验收标准执行。2.2检验批的划分分项工程可由一个或若干个检验批组成，根据施工及质量控制和专业验收的需要按施工段、施工部位或变形缝等进行划分，检验结果应有代表性。现场监理工程师应要求施工单位在施工组织设计或施工方案中对检验批进行划分，或单独申报检验批划分方案，在审核时根据工程内容、施工方案中确定的施工顺序、施工条件和材料工艺等与施工单位协商确定，并在监理细则中进行明确，报批后执行。表一所示检验批划分仅供参考。分项工程检验批划分明细表表1序号分项工程名称检验批(批量)1排水沟50m2排水孔20个3排水盲沟50m123 序号分项工程名称检验批(批量)4排水隧洞开挖100m5排水隧洞支护100m6削方减载50m7填方压脚50m8人工抗滑桩成孔1根9人工抗滑桩钢筋笼1根10人工抗滑桩混凝土1根11机械钻孔抗滑桩10根12锚索钻孔10根13锚索制安10根14锚索灌浆10根15锚索张拉锁定10根16锚杆(管)10根17锚钉100根18肋梁(柱)、挡板60m或80㎡19喷射砼钢筋网250㎡20喷射混凝土500㎡21浆砌石（砼）挡墙8m22岸坡开挖成型200m23护坡垫层200㎡24毛石粗排护坡60㎡25砌石护坡250㎡26浆砌石格栏200m27砼预制块护坡200m28抛石护脚工程200m29石笼防护工程200m30危岩清除工程10处123 序号分项工程名称检验批(批量)31危岩支撑工程每3个支撑段32拦石网（拦石柱）工程100m33填充灌浆工程100㎡或每个注浆孔34加筋土档墙基础60m35加筋土档墙面积100块36拉筋带及安装100㎡37加筋土档墙填筑500㎡38加筋土档墙帽石60m说明：分项工程实际施工中若不足1个检验批仍按1个检验批进行报验，多于1个检验批需相应增加检验批验收记录表。1、合格标准与检查数量检验批合格标准与检查数量按照《重庆市地质灾害治理工程施工质量验收规定》中各治理类型的质量检验标准执行，原材料检验批(钢筋、混凝土、砂浆)按照“验收规定”附录规定执行。4、工程质量控制要点与填表要求4．1施工现场质量管理检查记录开工前监理工程师应对施工单位质量保证体系进行核查，要求施工单位进场后，按二[程项目填报《施工现场质量管理检查记录》(渝地灾施验收表1)，总监理工程师签署检查结论。填表要求与审查要点如下：(1)表头部分：●工程名称栏应填写工程名称的全称，与合同或招投标文件中的名称一致。●施工许可证(开工证)，填写当地建设行政主管部门批准发给的施工许可证(开工证)的编号。●建设单位栏填写合同文件中的甲方，单位名称也应写全称，与合同签章上的单位名称相同123 ●建设单位、勘察单位、设计单位项目负责人及总监理工程师栏，应填合同书上签字人或签字人以文字形式委托的该项目负责人，工程完工后竣工验收备案表中的单位项目负责人也应与此一致。●施工单位栏填写施工合同中签章单位的全称．与签章上的名称一致。项目经理栏、项目技术负责人栏与合同中明确的项目经理、项目技术负责人一致。●表头部分可统一填写，不需具体人员签名，只是明确了负责人的地位。(2)检查项目部分填写各项检查项目文件的名称或编号，并将文件(复印件或原件)附在表的后面供检查，检查后应将文件归还。●现场质量管理制度。主要是图纸会审、设计文底、技术交底、施工组织设计编制审批程序、工序交接、质量检查评定制度，质量好的奖励及达不到质量要求处罚办法，以及质量例会制度及质量问题处理制度等。●质量责任制栏，质量负责人的分工，各项质量责任的落实规定，定期检查及有关人员奖罚制度等。●主要专业工种操作上岗证书栏。测量工、起重、塔吊等垂直运输司机，钢筋、混凝土、机械、焊接、瓦工、防水工等建筑结构工种。●电工、管道等安装工种的上岗证，以当地建设行政主管部门的规定为准。●分包方资质与对分包单位的管理制度栏。专业承包单位的资质应在其承包业务的范围内承建工程，超出范围的应办理特许证书，否则不能承包工程。在有分包的情况下，总承包单位应有管理分包单位的制度，主要是质量、技术的管理制度等。●施工图审查情况栏。是否具有项目主管部门出具的施工图审查批准书及审查机构出具的审查报告。如果图纸是分批交出的话，施工图审查可分段进行。●地质勘察资料栏。有勘察资质的单位出具的正式地质勘察报告，地下部分施工方案制定和施工组织总平面图编制时参考等。●施工组织设计、施工方案及审批栏。检查编写内容、有针对性的具体措施，编制程序、内容，有编制单位、审核单位、批准单位、并有贯彻执行的措施。●施工技术标准栏。是操作的依据和保证工程质量的基础，按地质灾害治理工程的要求或设计要求的技术标准填写。●工程质量检验制度栏。包括三个方面的检验，一是原材料、设备进场检验制123 度；二是施工过程的试验报告；三是竣工后的抽查检测，应专门制订抽测项目、抽测时间、抽测单位等计划，使监理、建设单位等都做到心中有数。可以单独编制计划，也可在施工组织设计中作为一项内容。●搅拌站及计量设置栏。主要是说明设置在工地搅拌站的计量设施的精确度、管理制度等内容。预拌混凝土或安装专业没有这项内容。●现场材料、设备存放与管理栏。这是为保持材料、设备质量必须有的措施。要根据材料、设备性能制订管理制度，建立相应的库房等。(3)检查项目填写内容●直接将有关资料的名称写上，资料较多时，也可将有关资料进行编号，将编号填写上，注明份数。●填表时间是在开工之前，总监理工程师及项目业主单位项目负责人应对施工现场进行检查，这是保证开工后施工顺利和保证工程质量的基础，目的是做好施工前的准备。●该表由施工单位负责人填写，填写之后，将有关文件的原件或复印件附后，由总监理工程师及项目业主单位项目负责人验收检查。如检查验收不合格，施工单位必须限期改正，否则不许开工。4,2检验批质量验收记录表《检验批质量验收记录表》(渝地灾施验收表2)为通用表，专用表为表8～表5l。(1)表头部分的填写●工程名称：按合同文件上的工程名称填写。●分项工程名称：按‘‘验收规定”划定的分部、分项名称填写。●验收部位是指一个分项工程中验收的那个检验批的抽样范围，要标注清楚，如①一⑤轴线砌体。●施工单位应填写全称，与合同上公章名称相一致。施工员和施工班组长应如实填写。●施工执行标准名称及编号：填写本项目验收标准。(2)主控项目、一般项目施工单位检查评定记录填写方法分以下几种情况，判定是否验收均按施工质量验收规定进行判定123 ●对定量项目直接填写检查的数据。●对定性项目，原则上采用问答式填写，一一对应，只有在问答式填写确有困难时，才允许当符合规定时，采用打‘‘√”的方法标注；当不符合规定时，采用打“X’’的方法标注。●有混凝土、砂浆强度等级的检验批，按规定制取试件后，可填写试件编号，待试件试验报告出来后，对检验批进行判定，并在分项工程验收时进一步进行强度评定及验收。●对既有定性又有定量的项目，应采用问答式和直接填写检查数据结合的方法，填写确有困难时，当各个子项目质量均符合规范规定时，采用打“√”来标注；否则采用打‘‘X”来标注。无此项内容的打“／”来标注。●对一般项目合格点有要求的项目，应是其中带有数据的定量项目；定性项目必须基本达到。定量项目其中每个项目都必须有80％以上(混凝土保护层为90％)检测点的实测数值达到规范规定。其余20％按各专业施工质量验收规范规定，不能大于150％，钢结构为120％，就是说有数据的项目，除必须达到规定的数值外，其余可放宽的，最大放宽到150％。●“施工单位检查评定记录’’栏的填写，有数据的项目，将实际测量的数值填人格内，对超过验收规定的用“△”圈住。(3)监理单位验收记录通常监理人员采取平行、旁站或巡回的方法进行监理，在施工过程中，对施工质量进行察看和测量并参加施工单位的重要项目的检测。对新开工程或首件产品进行全面检查，以了解质量水平和控制措施的有效性及执行情况，在整个过程中，随时可以测量等。在检验批验收时，对主控项目、一般项目应逐项进行验收。对符合验收规范规定的项目，填写“合格’’或‘‘符合要求”，对不符合验收规范规定的项目，暂不填写，待处理后再验收，但应做标记。(4)施工单位检查评定结果施工单位自行检查谖定合格后，应注明“主控项目全部合格，一般项目满足规范规定要求”。123 项目质量检查员、项目技术负责人栏目由本人签字，以示承担责任。签字后，交监理工程师或建设单位项目专业技术负责人验收。(5)监理(项目业主)单位验收结论主控项目、一般项目验收合格，混凝土、砂浆试件强度待试验报告出来后判定，其余项目已全部验收合格，注明“同意验收”。专业监理工程师及业主单位现场代表签字。(6)资料报验该表应随《工程质量报验表》(表A．5．3)一同报验，写明报验内容和检验批名称，并附相关附件。4．3分项工程质量验收记录表《——分项工程质量验收记录》(渝地灾施验收表3)，为通用表。分项工程验收由监理工程师组织进行验收。分项工程是在检验批验收合格的基础上进行，通常起～个归纳整理的作用，是一个统计表，没有实质性验收内容。只要注意三点就可以了，’一是检查检验批是否将整个工程复盖了，有没有漏掉的部位；二是检查有混凝土、砂浆强度要求的检验批，到龄期后能否达到规范规定；三是将检验批的资料统一，依次进行登记整理，方便管理。表格的填写：表名填上所验收分项工程的名称，表头及检验批部位、区段，施工单位检查评定结果，由施工单位项目专业质量检查员填写，由施工单位的项目专业技术负责人检查后给出评价并签字，交监理单位或建设单位验收。监理单位的专业监理工程师及业主单位现场代表应逐项审查，同意项填写“合格或符合要求”，不同意项暂不填写，待处理后再验收，但应做标记。注明验收和不验收的意见，如同意验收并签字确认，不同意验收请指出存在问题，明确处理意见和完成时间。资料报验：该表应随《工程质量报验表》(表A．5．3)一同报验，写明报验内容和分项工程名称，并附相关附件。4．4分部工程验收记录123 分部工程验收采用《——分部工程质量验收记录》(渝地灾施验收表4)。分部工程应由施工单位将自行检查评定合格的表填写好后，由项目经理交监理单位和项目业主单位验收。由分部总监组织施工项目经理及有关勘察、设计单位项目负责人进行验收，并按表的要求进行记录。表格的填写要求如下：(1)表头部分●【工程名称】填写工程全称，与检验批、分项工程、单位工程验收表的工程名称一致。●【部位】按治理工程的内容填写验收的具体部位。●【施工单位】填写单位全称，与检验批、分项工程、单位工程验收表填写的名称一一致。(2)验收内容●【分项工程名称】及【检验批数】按分项工程第一个检验批施工先后的顺序，将分项工程名称填写上；在第二栏内分别填写各分项工程实际的检验批数量，即分项工程验收表上的检验批数量，并将各分项工程评定表按顺序附在表后。●【施工单位检查评定】栏填写施工单位自行检查评定的结果。核查各分项工程是否都通过验收，有关有龄期试件的合格评定是否达到要求：有全高垂直度或总的标高的检验项目的应进行检查验收。自检符合要求的可打‘‘√’’标注。否则打“X”标注。有“X”的项目不能交给监理单位或项目业主单位验收，应进行返修达到合格后再提交验收。监理单位及项目业主单位组织审查，在符合要求后，在验收意见栏内签注“同意验收”意见。(3)质量控制资料应按表《单位工程质量控制资料核查记录》(渝地灾施验收表6一l～6-4)工程质量控制资料核查记录中的相关内容来确定所验收的分部工程的质量控制资料项目，按资料核查的要求，逐项进行核查。能基本反映工程质量情况，达到保证结构安全和使用功能的要求，即可通过验收。全部项目都通过，即可在【施工单位检查评定】栏内打“√”标注检查合格。并由勘查单位和设计单位签认后交监理单位和项目业主单位验收，监理单位总监理工程师组织审查，在符合要求后，在验收意见栏内签注“123 同意验收”意见。（4）观感质量验收监理单位和项目业主单位组织验收，在听取参加检查人员意见的基础上，以总监和项目业主单位项目负责人为主导共同确定质量评价，评价标准为：好、一般、差。如评价观感质量差的项目，应尽量修理，如果确难修理时，只要不影响结构安全和使用功能的，可采用协商解决的方法进行验收，并在验收表上注明，然后将验收评价结论填写在分部工程观感质量验收意见栏格内。(5)资料报验该表应随《工程质量报验表》(表A．5．3)一同报验，写明报验内容和分部工程名称，并附相关附件。4．5单位工程质量竣工验收记录表单位工程验收表为《单位工程质量竣工验收记录》(渝地灾施验收表5)。验收内容与填写要求如下：(1)表头的填写按分部工程验收表的表头要求填写。(2)验收内容之一：【分部工程】首先由施工单位项目经理组织有关人员逐个分部进行检查评定。所含分部工程检查合格后，由项目经理提交验收。经验收组成员验收后，由施工单位填写“验收记录”栏。审查验收的分部工程全部符合要求，由监理单位在验收结论栏内，写上“同意验收”的结论。(3)验收内容之二：【质量控制资料核查】记录表为《单位工程质量控制资料核查记录》(渝地灾施验收表6。1)，先由施工单位检查合格，再提交监理单位验收。其全部内容在分部工程中已经审查，通常单位工程质量控制资料核查，也是按分部工程逐项检查和审查。由监理单位和项目业主单位组织审查符合要求后，签署“同意验收”的意见。同时在(渝地灾施验收表5)中的[质量控制资料核查】栏内的验收结论栏内填“同意验收”。(4)验收内容之三：【观感质量验收】观感质量检查的方法同分部工程，实际是复查一下各分部工程验收后，到单位工程竣工的质量变化，成品保护以及分部工程验收时，还没有形成部分的观感质量等。123 先由施工单位检查评定合格，填写《单位工程质量控制资料核查记录》(渝地灾施验收表7)提交验收。由监理和项目业主单位组织审查，如果没有影响结构安全和使用功能的项目，由总监和项目业主单位项目负责人为主导意见，评价好、一般、差，并在验收结论栏内填写“同意验收”的结论。如果有不符合要求的项目，就要按不合格处理程序进行处理。(5)验收内容之五：综合验收结论综合验收是指在前四项内容均验收符合要求后进行的验收，即按《单位工程质量竣工验收记录》(渝地灾施验收表5)进行验收。由建设单位、监理单位、勘查单位和设计单位、施工单位相关人员分别核查验收有关项目，并由总监理工程师组织进行现场观感质量检查。经各项目审查符合要求时，由验收各方在“验收结论”栏内填写“同意验收”的意见。各栏均同意验收且经各参加检验方共同同意商定后，由建设单位填写“综合验收结论”，可填写为“通过验收”。(6)资料报验在施工单位完成所有合同工程内容后，填写《工程竣工报验单》(表A．11)，附《单位工程质量竣工验收记录》和其他附件，由总监理工程师签署，以示合同工程完成，进入保修期。十六、工程质量评估报告范本(另行制定)十七、监理工作总结范本(另行制定)123'