澄迈县金江镇北河村饮水安全工程

'澄迈县金江镇北河村饮水安全工程绩效评价报告澄迈县财政局二0一五年十一月30 绩效评价结果评价准则分值实际得分目标完成程度（81%）81分67分组织管理水平（19%）19分15分综合绩效100分82分评定级别：≧90分，优秀；≧80分，良好；≧70分，中等；≧60分，合格。30 项目关键信息表1-1项目关键信息项目名称澄迈县金江镇北河村饮水安全工程【注1】项目投资总额投资总额171万元【注2】其中:中央预算内投资151万元省级配套20万元项目负责单位澄迈县水务局项目组织实施单位泸州市江南建筑工程有限公司项目预评估时间2015年7月20日-11月1日项目实际生效时间2014年10月28日项目建设周期项目生效起60日项目的完工要求2014年10月28日开工,2014年12月26日完工项目实际完工情况2014年10月28日开工,2015年1月底完工项目实际关帐时间2015年10月20日项目目标解决农村居民的饮水安全问题项目地点北河村、后山村、大坡村项目解决饮水人口3600人项目建设内容建设以长安水厂为取水源的管网延伸工程，供水规模为400m3/d，新建一个de160管道至北河村，同时配套村内管道（不入户），配水管道总长17573m【注1】本报告称谓澄迈县金江镇北河村饮水安全工程为澄迈县金江镇北河村饮水安全工程，也称谓为北河村饮水工程，还称谓为项目。【注2】本表项目投资总额171万元系概算批复投资额，其中：中央预算内投资151万元，省级配套20万元，系根据《海南省发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村农村饮水安全工程实施方案的批复》（琼发改审批[2014]1641号）中的项目总投资填列；由于未经结算审计项目实际投资额未能确认。30 执行摘要●概述项目背景、目标、投资额、活动内容和实施情况澄迈县金江镇北河村位于澄迈县金江镇长安东南部，距离长安约3㎞。北河村交通便利，村内道路已硬化，供电、通信设施已配置完成，但项目实施前村内没有完善的给设施。村内没有集中供水设施，村内用水仍然靠打10m左右的手摇井，取浅层地下水用水，没有任何的净化消毒处理设施。由于没有完善的排水设施，居民生活的生活污、废水直接排放使浅层地下水受到不同程度的影响。而且浅层地下水水量受季节影响变化大：雨季时水量充沛，干旱季节时出水量很小，不能满足村民的用水量需要。根据水利部、卫生部《关于印发农村饮水安全卫生评价指标体系的通知》（水农[2004]547号）的要求，澄迈县金江镇北河村属于水质和水量不安全村庄。为解决北河村的饮水安全问题，将其列入省委省政府2014年为民办实事十大事项。2013年12月11日，《澄迈县发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程立项的批复》（澄发改[2013]1039号），同意澄迈县水务局实施澄迈县金江镇北河村饮水安全工程，项目总投资151.79万元；2014年8月19日，《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》（琼水审批[2014]86号），同意澄迈县金江镇北河村饮水安全工程总概算为172.20万元；2014年10月16日，《海南省发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村农村饮水安全工程实施方案的批复》（琼发改审批[2014]1641号），同意项目实施方案，项目总投资171万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套20万元。项目建设内容为从长安水厂至新村仔上村路口的配水干管接管，向北河村供水，铺设配水A干管管道工程、A干管沿线支管工程及村内管道工程。配水管网总长17.573公里，其中：D273×8.0钢套管长0.062公里；D219×30 6.0钢套管长0.04公里；DN160管长0.02公里，管材为PE管；de160-de40给水硬聚氯乙烯管长公里17.451。项目设计供水范围为金江镇北河村、后山村和大坡村，供水总人口为3600人，生活用水定额按70L（人·d）计算，项目设计总供水规模400m³/d，属Ⅳ类供水工程。项目计划2014年10月28日开工，2014年12月26日完工，合同工期为60天；工程实际于2014年10月28日开工，2015年1月底完工，已交付使用。截至2015年10月21日止，尚未完成工程验收结算。评价小组针对项目的实施情况进行了实地调研，并对受益对象发放了调查问卷，从而对项目的前期工作、实施工作及项目产生的效益进行评价，评价小组秉着客观公正的态度，结合实际情况，对某些信息缺失的指标进行了酌情打分，并尽可能的对打分过程加以详尽地解释。绩效评价目的及实施过程本次绩效评价主要目的是：根据海南省政府办公厅《关于推进预算绩效管理的实施意见》（琼府办[2011]184号）、海南省财政厅2010年8月印发的《财政支出项目绩效评价操作指南》及海南省财政厅《关于开展2015年预算绩效管理工作的通知》（琼财绩[2015]178号）的要求，加强财政支出管理，提高财政资金使用效益和政府管理效能，运用规范的绩效指标体系和科学的评价方法，对项目的相关性、效率、效果、可持续性以及综合绩效进行全面、客观、公正地评价；评价总结澄迈县金江镇北河村饮水安全工程项目的经验和做法，分析存在的问题，为农村饮水安全工程项目的管理和实施提供借鉴；培养绩效评价队伍，构建财政支出资金绩效考评机制。本次绩效评价过程主要分为六个阶段：分析研究项目，找出绩效评价特点和难点；收集案卷资料，熟悉掌握相关信息；开发绩效评价框架；与利益相关者沟通，提出关键问题；制定实施方案，合理分解安排任务；经过对指标的评判回答关键评价问题，依靠评价小组的专业判断进行准确的评级。●评价结论和绩效分析该项目绩效评价为82分。项目投资基本有效，取得了阶段性的产出并取得了一定的效果（详见3.1目标完成程度）；项目的组织管理基本有30 效（详见3.2目标组织管理水平）。●经验教训和建议（1）农村饮水安全工程是海南省政府为民办十件实事项目之一，与国家政策和发展规划及当地的需求高度相关，确保了项目目标的实现和项目效果的可持续性。（2）项目完工后未及时办理竣工验收手续。（3）项目在省财政资金中列支的前期工作费为5.85万元，从省级资金中提取用于前期费用的比例超过了省级资金总额的4%。（4）项目资金未按规定及时使用完。截止至2015年10月20日，中央资金结余42万元，省财政资金结余32.15万元。（5）建议完工后及时办理竣工验收。（6）建议按《海南省农村饮水安全项目资金管理办法》（琼财农[2008]1150号）中的规定使用工程项目资金。（7）建议完工后及时办理结算手续，及时拨付项目资金，确保资金的使用效率。（8）长安水厂对北河村的送水时间为每日早6点至晚10点，村民反映水厂早送水时间较晚，不便于村民的生活，建议水务部门考虑与水厂协调沟通更改送水时间，以为村民的生活提供便利。（9）由于长安水厂的供水量依然大于村民的用水量，导致目前水厂所收取的水费仅基本满足水厂的经营支出，为确保项目的可持续运行，建议政府加大对水厂的投入或给予政策倾斜。（10）由于出厂水经加氯消毒，导致用户末稍水刚出水时稍带乳白色，部份村民不敢饮用仍使用水井水，建议水务部门联合水厂、村委员会对自来水安全性进行宣传，提高村民用水率，保证村民用水安全。30 澄迈县金江镇北河村饮水安全工程绩效评价报告1.引言1.1项目描述1.1.1海南省农村安全饮水工程概况农村饮水安全工程涉及广大农民群众最直接、最关心、最根本的利益，是海南省委、省政府2014年为民办实事的十大事项之一。实施农村饮水安全工程，具有明显的社会效益、经济效益和生态效益，被誉为“德政工程”、“民心工程”。2014年，全省计划新建农村饮水安全工程312处，总投资1.5亿元，供水范围涵盖126个乡镇、292个行政村、1038个自然村，工程建设完成后将解决33万农村人口的饮水安全问题。1.1.2澄迈县金江镇北河村饮水安全工程概况与项目背景1.1.2.1项目背景澄迈县金江镇北河村位于澄迈县金江镇长安东南部，距离长安约3㎞。北河村交通便利，村内道路已硬化，供电、通信设施已配置完成，但项目实施前村内没有完善的给设施。村内没有集中供水设施，村内用水仍然靠打10m左右的手摇井，取浅层地下水用水，没有任何的净化消毒处理设施。由于没有完善的排水设施，居民生活的生活污、废水直接排放使浅层地下水受到不同程度的影响。而且浅层地下水水量受季节影响变化大：雨季时水量充沛，干旱季节时出水量很小，不能满足村民的用水量需要。根据水利部、卫生部《关于印发农村饮水安全卫生评价指标体系的通知》（水农[2004]547号）的要求，澄迈县金江镇北河村属于水质和水量不安全村庄。为解决北河村的饮水安全问题，提高该地区的供水能力、改善村民生活质量，提高村民的生活水平，省委省政府将其列入2014年为民办实事十大事项之一。30 1.1.2.2项目地点项目位于澄迈县金江镇北河村，包含北河村、后山村和大坡山村三个村庄。1.1.2.3项目受益人口项目建成后将解决北河村、后山村和大坡山村共3600人的饮水不安全问题，详细人口如下表：自然村人口数量（人）北河村2300后山村500大坡山村800合计3600【注】表中人口数量取自《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》（琼水审批[2014]86号）附件。1.1.2.4项目的水源选择项目以长安水厂为工程水源。水厂以南渡江水为水源，原水经水质检测报告显示，水质达到《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）III类。【注】上述水源选择内容取自《澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案说明书（修编）》。1.1.2.5项目的立项与审批2013年12月11日，《澄迈县发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程立项的批复》（澄发改[2013]1039号），同意澄迈县水务局实施澄迈县金江镇北河村饮水安全工程，项目总投资151.79万元。2014年6月4日，《海南省发展和改革委员会关于下达我省农村饮水安全工程2014年投资计划的通知》（琼发改农经[2014]776号），下达项目投资计划189万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套38万元。2014年8月19日，《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》30 （琼水审批[2014]86号）审查同意澄迈县金江镇北河村饮水安全工程总概算为172.20万元。2014年10月16日，《海南省发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村农村饮水安全工程实施方案的批复》（琼发改审批[2014]1641号），同意项目实施方案，项目总投资171万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套20万元。1.1.3项目施工项目经询价直接发包方式确定施工单位为泸州市江南建筑工程有限公司、监理单位为海南世佳工程勘察设计咨询有限公司，计划工期60天；2014年10月28日海南世佳工程勘察设计咨询有限公司以“监理[2014]合开工01号”开工令同意项目开工。主要工程量如下表：序号名称数量(米)备注1钢套管D273×8.062用于过路2钢套管D219×6.040用于过路3PE管(托管施工)dn16020用于过沥青路4给水硬聚氯乙烯管de16029930.8MPa5给水硬聚氯乙烯管de9023080.8MPa6给水硬聚氯乙烯管de756701.0MPa7给水硬聚氯乙烯管de635201.0MPa8给水硬聚氯乙烯管de508101.0MPa9给水硬聚氯乙烯管de40101501.0MPa10合计17573—【注】表中主要工程量取自《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》（琼水审批[2014]86号）附件。1.1.4项目竣工与验收2015年1月底项目完工，截至2015年10月21日止，尚未完成工程验收。项目完工后，水厂管网末梢水于2015年2月3日经澄迈县供水公司化验室30 采样检测，所检项目符合卫生部《生活饮用水卫生标准》GB5749-2006的要求。1.1.5项目运行与管理1.1.5.1项目运行现状项目完工后已由长安水厂向村民供水使用，水费由长安水厂到户抄表，村民自行到水厂交费，水费收费标准为1.5元/吨。1.1.5.2项目管理项目由澄迈县水务局负责建设，项目建成后入户的管网由受益村民负责管护，由澄迈县金江镇北河村委会负责维修、养护；供水区内的供水管网的管理、维修统一由供水厂负责。1.2绩效评价目的2009年6月22日，财政部为加强财政支出管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，体现政府公共服务目标，印发了《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2009]76号）。2009年11月25日，海南省财政厅根据财政部文件精神及海南省办公厅《关于认真做好财政支出绩效评价工作的通知》（琼府办[2009]101号），印发《海南省财政支出绩效评价实施意见》（琼财绩[2009]2206号）。2015年7月，根据海南省财政厅《关于开展2015年预算绩效管理工作的通知》（琼财绩[2015]178号）的要求，对澄迈县金江镇北河村饮水安全项目进行绩效评价。本次绩效评价主要目的是：根据海南省财政厅2010年8月印发的《财政支出项目绩效评价操作指南》的要求，运用规范的绩效指标体系和科学的评价方法，全面、客观反映财政支出项目完成情况和实施效果；总结澄迈县金江镇北河村饮水安全项目经验，分析存在的问题，采取切实措施改进和加强项目管理，为政府相关决策提供参考依据。2.绩效评价概述2.1绩效评价设计过程2.1.1找出评价特点和难点北河村饮水工程项目履盖三个村庄，涉及人口3600人，履盖面宽、受益30 人口多，且项目完工未验收，完工资料不全导致项目实施情况需根据实地调研取证是本次评价的特点和难点。2.1.2收集案卷资料,熟悉掌握相关信息评价小组在澄迈县水务局的配合下，调取了项目的有关文件，并从有关部门、出版物、互联网等途径获取相关资料信息，与项目文件相互印证，尽可能地做到客观、公正的评价。2.1.3开发绩效评价框架绩效评价框架是开展绩效评价的中心。评价小组通过前期准备过程中对项目评价难点的研究及大量相关资料的阅读，围绕2个评价准则项目完成程度、项目组织管理水平，设计出了22个项目关键评价问题，并对支持关键评价问题的证据进行了多方面的搜集和整理。2.1.4对各指标进行整理分类、筛选和优化评价小组针对关键评价问题，首先根据其内容收集和采集所需资料，并对此进行分类整理，选取绩效评价指标；然后按各指标的内在因果、隶属等逻辑关系进行分解，对各指标进行整理分类、筛选和优化，消除了各指标间的重复、交叉、矛盾等现象。2.1.5与利益相关者沟通，对框架达成共识评价小组认真听取利益相关者的意见和建议，对框架进行了反复修订，最终达成了共识。制定实施方案，合理分解安排任务。2.1.6提出问题清单与访问对象框架设计完成后，评价小组根据证据内容设计了“澄迈县金江镇北河村饮水安全项目调查问卷”；并根据问卷，走访了北河村、后山村及大坡山村的部份受益村民。2.2绩效评价关键问题本项目绩效评价重点关注以下关键评价问题：（1）项目是否符合国家的发展政策，是否切合当地实际？（2）项目立项程序是否合规？（3）项目有无预算或概算，并经批复？30 （4）项目是否按预期开工？（5）项目在开工前有无到省水务建设质量监督定额局办理质量监督手续？（6）项目是否按期完工？（7）项目是否经水务部门完工验收？（8）水质是否达到卫生部《生活饮用水卫生标准》中的指标要求？（9）出水量是否达到设计要求？（10）水压是否达到设计要求？（11）给水管材是否符合质量要求？（12）项目在招投标、政府采购、工程监理等环节操作是否规范？（13）项目是否按规定及时经审计部门进行工程结算审计？（14）项目资金是否足额到位？（15）项目资金是否足额使用且专款专用，合理合规？（16）项目建设资金是否超概算（预算）？（17）项目实施后是否达到预定的饮水安全覆盖率？（18）受益群体对项目实施的满意程度？（19）项目档案管理是否规范？（20）项目管理单位是否针对项目建立管理制度？（21）项目是否按物价局规定的收费标准收费，有经费保障？（22）项目管理单位是否设立相应管理机构，对项目管理到位？并依据项目的管理要求，人员配置到位？2.3证据收集方法为了保证对项目进行公正客观的评价，需要尽可能地做到收集有数据、有质量和准确、可靠的评价证据，对此，在证据收集方面，评价小组首先着重对资料进行搜集。其收集证据的方法及过程主要有：要求被评价单位提供与项目有关的立项审批文件、施工合同、施工过程中的监督管理活动简报、竣工验收资料及完工后的交工材料等。2.3.1搜集相关政策法规30 评价小组经澄迈县水务局提供，又通过其他途径搜集了与政策相关的文件。如：《海南省发展和改革委员会关于下达我省农村饮水安全工程2014年投资计划的通知》（琼发改农经[2014]776号）、《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案和审查意见》（琼水审批[2014]86号）、《村镇供水工程施工质量验收规范》、《海南省农村饮水安全项目建设管理实施办法》、《海南省农村饮水安全项目资金管理办法》等。2.3.2调取项目相关信息评价小组在澄迈县水务局的配合下调取了项目相关文件资料。2.3.3利用互联网资源同时，评价小组还充分利用互联网资源，从相关政府网站上搜集了部分资料，将所有文件资料先进行初步汇集整理后，再对案卷进行研究与对比分析。2.3.4整理实地调研、座谈会、面访、问卷调查的相关信息评价小组将所有从案卷研究中获得的证据与从实地调研和互联网中获得的证据汇集起来，对同一指标在不同文件资料中的证据进行对比、印证、核实和补充。2.3.5结合项目实施特点整理证据评价小组结合项目实际情况，按照用于判断已实现指标的证据、用于判断预期指标的证据和利益相关者的观点等三类证据进行了整理，经过验证和确定后以得到准确、可靠和有效的证据。2.3.6分析判断评价小组对证据进行了判断分析，回答关键问题和指标，尽可能地充分解释项目是否在计划的时间周期内完工、是否实现所有的预期产出、是否实现预期目标等关键问题。2.4绩效评价实施过程序号评价活动产出负责人时间1案卷研究项目基础信息表、各单位提供的信息李巧梅、许燕王紫蔷7月20日-7月27日2设计调查问卷调查问卷李巧梅、许燕7月27-9月24日3实地调研实地调研记录李巧梅、许燕10月19-21日30 4证据整理将证据针对指标进行汇总许燕8月25-10月21日5评价分析形成绩效评价分析结果、评价结论、经验教训和建议许燕10月22日6撰写绩效评价报告初稿绩效报告初稿许燕10月22-30日7与利益相关者沟通利益相关者的建议和意见汇总评价组长10月30-11月4日8完善并形成绩效评价报告终稿绩效评价报告终稿评价组长11月7日2.5绩效评价的局限性鉴于此次绩效评价项目履盖面宽、受益人口多的特点，绩效评价的局限性主要有三个方面：1、北河村饮水工程项目履盖3个自然村，受益人口3600人，评价小组难以对每一个受益对象进行实地调研，仅能抽取部分受益对象进行实地调研，给本次评价工作增加了一定难度。2、由于项目尚未进行竣工结算审计，项目实际投资额尚未能确定，实际投资额是否超预算尚无法明确，评价小组仅按截止至2015年10月20日止的支出情况与预算金额进行比较。3、项目评价的可靠性基于相关部门和单位提供资料的全面性和准确性，评价小组成员尽可能地收集更为全面、有效、准确的文件和数据，但由于受客观因素的限制（如项目遍布区域广，人员配置条件受限等）以及项目完工未验收无完工资料，对工程实施情况的了解只能在相关部门和单位提供的现有资料的前提下，结合应有的职业判断在进行实地调研后，尽可能地做出可靠的评价结论。3.项目绩效分析3.1目标完成程度评价准则分值绩效评价目标完成程度（81%）81分67■目标完成程度评价指标包含项目的可行性、项目立项程序、项目预算管理规范性等3项项目前期工作指标，包含项目开工率、项目监督、项目完工率、项目完成质量、项目操作的规范性、项目竣工结算等630 项项目实施情况指标，包含资金到位率、资金使用合规性、资金使用率、建设投资变动率等4项项目资金管理指标以及受益群体满意度、饮水安全覆盖率等2项项目实施效益指标；其中项目前期工作指标9分，项目实施情况指标40分，项目资金管理指标18分，项目实施效益指标14分，目标完成程度评价指标共计81分。■项目评价实际得分67分，其中项目前期工作指标9分，项目实施情况指标31分，项目资金管理指标13分，项目实施效益指标14分。3.1.1项目前期工作问题1.1：项目是否符合国家的发展政策，是否切合当地实际？按照《中共海南省委办公厅海南省人民政府办公厅关于印发<省委、省政府2014年为民办实事十大事项>的通知》（琼办发[2014]7号）的要求，农村饮水安全工程列入海南省政府2014年为民办实事十大事项。经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目的建设有利于解决村民的生活用水困难，有利于改善当地居民生活条件，项目符合国家的发展政策，立项切合当地实际。该指标应得分3分，实际得分3分。问题1.2：项目立项程序是否合规？经对项目实地调查了解，项目2013年12月11日经澄迈县发展和改革委员会《关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程立项的批复》（澄发改[2013]1039号），同意澄迈县水务局实施澄迈县金江镇北河村饮水安全工程，项目立项合规。该指标应得分3分，实际得分3分。问题1.3：项目有无预算或概算，并经批复？2014年6月4日，《海南省发展和改革委员会关于下达我省农村饮水安全工程2014年投资计划的通知》（琼发改农经[2014]776号），下达项目投资计划189万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套38万元。2014年8月19日，《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》（琼水审批[2014]86号）审查同意澄迈县金江镇北河村饮水安全工程总概算为172.20万元。30 2014年10月16日，《海南省发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村农村饮水安全工程实施方案的批复》（琼发改审批[2014]1641号），同意项目实施方案，项目总投资171万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套20万元。该指标应得分3分，项目预算管理规范，实际得分3分。项目立项切合实际、程序合规，前期工作指标应得分9分，实际得分9分。3.1.2项目实施情况问题1.4：项目是否按预期开工？经对项目进行实地调查及对提供的资料进行核实，2014年10月28日海南世佳工程勘察设计咨询有限公司澄迈县水利工程施工监理部以“监理[2014]合开工01号”合同项目开工令同意项目开工，项目按预期开工。该指标应得分5分，实际得分5分。问题1.5：项目在开工前有无到省水务建设质量监督定额局办理质量监督手续？根据《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》（琼水审批[2014]86号）中的意见，为加强工程的建设管理，明确项目业主在工程开工前，应到海南省水务建设质量监督定额局办理质量监督手续。经评价小组到澄迈县水务局实地了解，澄迈县水务局2014年向海南省水务建设质量监督定额局申请办理澄迈县2014年12宗农村饮水安全工程项目的质量监督手续，海南省水务建设质量监督定额局以《关于澄迈县2014年农村饮水安全工程（12）宗项目划分的批复》（琼水质监定[2015]20号）下达澄迈县2014年农村饮水安全工程（12）宗质量监督计划。该指标应得分3分，实际得分3分。问题1.6：项目是否按期完工？经对项目进行实地调查及对提供的资料进行核实，30 项目合同工期为60天，工程计划于2014年10月28日开工，2014年12月26日完工，实际于2015年1月底完工，逾期1个月，未按期完工。该指标应得分5分，由于逾期1个月完工，实际得分4分。问题1.7：项目是否经水务部门完工验收？截止至2015年10月20日，项目尚未经水务部门进行完工验收。该指标应得分4分，实际得分0分。问题1.8：水质是否达到卫生部《生活饮用水卫生标准》中的指标要求？经对项目进行实地调查及对提供的资料进行核实，长安水厂管网末梢水于2015年2月3日经澄迈县供水公司化验室采样检测，所检项目符合卫生部《生活饮用水卫生标准》GB5749-2006的要求。该指标应得分4分，实际得分4分。问题1.9：出水量是否达到设计要求？项目设计生活用水定额为70L（人·d），由于无出水量的相关检测报告，未能知晓具体出水量数值，但评价小组经实地调查，经向村民发放调查问卷及与水务局有关人员在村民用户家中开具水龙测试出水量，均认为出水量达到了设计要求。该指标应得分4分，实际得分4分。问题1.10：水压是否达到设计要求？根据《村镇供水工程技术规范》、《镇（乡）村给水工程技术规程》的要求，配水管网的用户接管点的最小服务水头（即水压），单层建筑物为10m，两层建筑物为12m。本项目管道最小服务水头按二层12m设计。本项目无水压专门检测报告，根据评价小组与水务局有关人员现场开具水龙测试出水量判断，水压达到了设计要求。该指标应得分4分，实际得分4分。问题1.11：给水管材是否符合质量要求？经核查项目资料，2014年10月10日，施工单位泸州市江南建筑工程有限公司将工程施工管材规格为Dn40×2.0mm及Dn160×30 4.5mm的PVC-U给水管材，送至海南润禾建设工程质量检测有限公司进行检测，检测单位于2014年10月20日出具了《塑料管材检验报告》（报告编号：2014GC1010014），监理单位海南世佳工程勘察设计咨询有限公司进行了见证，检测结果为：所检项目符合标准要求。该指标应得分4分，实际得分4分。问题1.12：项目在招投标、政府采购、工程监理等环节操作是否规范？根据《海南省发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村农村饮水安全工程实施方案的批复》（琼发改审批[2014]1641号）的招标事项核准意见，项目的施工、设计、勘察、监理不采用招标方式，澄迈县水务局因此采取询价直接发包方式确定施工单位和监理单位，并经会议议定确定施工单位；监理单位按规定下达合同项目开工令并依规出具监理通知，项目的操作规范，手续齐全。该指标应得3分，实际得分3分。问题1.13：项目是否按规定及时经审计部门进行工程结算审计？经对项目进行实地调查了解，项目已于2015年1月完工，但由于施工单位未及时编制工程验收结算资料，截止至2015年10月20日，项目尚未经审计部门进行结算审计。该指标应得分4分，实际得分0分。项目实施情况指标应得分40分，但由于未按时完工，未及时验收并经审计部门进行工程结算审计，实际得分31分。3.1.3项目资金管理问题1.14：项目资金是否足额到位？经对项目进行实地调查及对提供的资料进行核实，项目资金已足额到位，资金到位率112.37%。截止至2015年10月20日，项目已到位资金192.15万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套资金38万元，县配套资金3.15万元；该项目投资计划为189万元；项目概算批复总投资额为171万元，资金到位率112.37%。30 该指标应得分5分，实际得分5分。问题1.15：项目资金是否及时足额使用且合理合规？经查看项目会计账册，截止至2015年10月20日，项目使用已到位资金118.00万元，其中中央资金109万元，省财政资金5.85万元，地方财政配套资金3.15万元，资金使用率61.41%；使用的省财政资金5.85万元均为项目前期工作费用，其中勘察费4.15万元、咨询服务费(概算书编制)1.70万元，按《海南省农村饮水安全项目资金管理办法》（琼财农[2008]1150号）中第十五条“农村饮水工程项目所需的前期工作费、工程监理费、管理费等，从省级、市县配套资金和业主自筹资金中解决，其中从省级资金提取用于上述费用的比例不超过省级资金总额的4%”的规定，本项目省财政配套资金38万元，从省财政资金中列支的前期费用应不超过1.52万元，本项目以省财政资金列支的前期费用已超出有关规定。该指标应得分9分，其中资金使用率指标4分，资金使用合规性指标5分；由于资金使用率较低及使用中存在以省财政资金列支的前期费用已超出有关规定的问题，该指标实际得分4分，其中资金使用率指标1分，资金使用合规性指标3分。问题1.16：项目建设资金有无超概算（预算）情况？经对项目进行实地调查及对提供的资料进行核实，项目建设资金未超预算，建设投资变动率﹤0%。由于项目尚未进行工程结算审计，实际投资额尚未明确，本次评价仅按截止至2015年10月20日的实际支出项目资金与预算金额进行对比，建设投资变动率=(实际完成投资额-概算金额)/概算（预算）金额*100%=（118万-171万）/1712万*100%=-30.99%﹤0%。该指标应得分4分，实际得分4分。项目资金管理指标应得分18分，由于资金未足额使用及使用中存在一定问题，实际得分13分。3.1.4项目实施效益30 问题1.17：项目实施后是否达到预定的饮水安全覆盖率？经对项目进行实地调查了解，项目预定解决北河村等三个村庄的饮水不安全人口为3600人，项目实施后，三个村庄的水管均已接管入户，达到了预定的饮水安全覆盖率。该指标应得分6分，实际得6分。问题1.18：受益群体对项目实施的满意程度？经对项目进行实地发放调查问卷，受益群体对项目实施的满意程度为92.86%。如下表：项目满意（100%）一般（50%）不满意（0%）综合满意度水龙头出水量14100%供水水质13192.86%供水时间12285.71%供水总体情况13192.86%合计92.86%【注】受时间限制，评价小组仅随机抽选了15名用户发放调查问卷，收回15份调查问卷，其中1份问卷不表示意见。该指标应得分8分，受益群体满意度在90%以上，实际得分8分。项目的实施达到了饮水安全覆盖率，受益群体满意度较高，项目实施效益指标应得分14分，实际得分14分。3.2组织管理水平评价准则分值绩效评价目标完成程度（19%）19分15分■目标组织管理水平评价指标包含档案管理、制度建设和项目运行管理组织保障等3项指标，共19分。■项目组织管理基本有效，实际评价得分15分，其中档案管理得分2分，制度建设得分4分，组织保障得分9分。30 3.2.1档案管理问题2.1：项目档案管理是否规范？经查看项目档案，项目档案管理较规范，但档案中存在资料不齐全的情况，如项目施工管材的检测证书未存放在项目档案中，由施工单位提供。档案管理指标应得分4分，由于资料不齐全，实际得分2分。3.2.2制度建设问题2.2：项目管理单位是否按照项目实际建立管理制度？经了解，项目建成后入户的管网由受益村民负责管护，由澄迈县金江镇北河村委会负责维修、养护；供水区内的供水管网的管理、维修统一由供水厂负责。水厂制定了《供水管网使用维护管理制度》，明确供水区内供水管网和入户管网的责任范围，制定了《厂区安全管理制度》、《厂长工作职责》、《水质管理制度》等制度，制度健全。该指标应得分4分，实际得分4分。制度建设指标应得分4分，项目管理单位按照项目实际建立了管理制度，实际得分4分。3.2.3组织保障问题2.3：项目是否按物价局规定的收费标准收费，有经费保障？项目由长安水厂收取费用，目前按规定的收费标准1.5元/吨向用户收取水费，由水厂抄表到户，农户自行缴纳；由于农户尚留有手摇井，自来水仅为饮用水，其余用水均通过手摇井取水，故村民用水量少，从而导致水厂供大于求，水厂收入目前仅能基本满足经营支出；鉴于水厂目前为承包经营，水厂的供水设备大修由水厂向县水务部门申请经费，经费基本有保障。该指标应得分4分，实际得分2分。问题2.4：项目管理单位是否设立相应管理机构，对项目管理到位？并依据项目的管理要求，人员配置到位？经实地调查了解，30 入户管网由农户自行维护，供区管网由长安水厂负责管护，长安水厂设有厂长、制水员等岗位，能满足项目的管理需要。该指标应得分7分，其中设立管理机构4分，人员到位3分；项目有管理机构并配置人员，实际得分7分。由于项目经费仅基本保障项目运行，组织保障指标应得分11分，实际得分9分。4．绩效评价结论评价准则分值实际得分目标完成程度8167组织管理水平1915综合绩效10082综合所述，项目总体评分为“82分”，级别评定为良好。农村饮水安全工程是海南省政府2014年为民办实事十大事项之一，项目的建设有利于解决村民的用水安全问题，有利于改善人民群众的生活条件，其目标与内容在设计和实施时与国家和当地的政策要求高度相关。（一）项目基本实现预期目标项目计划于2014年10月28日开始启动，2014年12月底完工，实际于2014年10月28日开始启动，2015年1月底完工，按设计标准建设，水质经检测机构检测合格。项目资金足额到位，实际投资额不超预算额。项目立项程序合规，项目对受益群体满意度较高，项目实施后解决了村民的用水安全，但资金使用率仅为61.41%，未及时对工程进行竣工验收。（二）项目组织管理基本有效由于项目管理单位建立了管理制度，并配备了相应的机构和人员，项目组织管理基本有效。5.经验教训与建议5.1经验农村饮水安全工程是海南省政府为民办十件30 实事项目之一，与国家政策和发展规划及当地的需求高度相关，确保了项目目标的实现和项目效果的可持续性。5.2教训5.2.1项目完工后未及时办理竣工验收手续。5.2.2项目在省财政资金中列支的前期工作费为5.85万元，从省级资金中提取用于前期费用的比例超过了省级资金总额的4%。5.2.3项目资金未按规定及时使用完。截止至2015年10月20日，中央资金结余42万元，省财政资金结余32.15万元。5.3建议5.3.1建议完工后及时办理竣工验收。5.3.2建议按《海南省农村饮水安全项目资金管理办法》（琼财农[2008]1150号）中的规定使用工程项目资金。5.3.3建议完工后及时办理结算手续，及时拨付项目资金，确保资金的使用效率。5.3.4长安水厂对北河村的送水时间为每日早6点至晚10点，村民反映水厂早送水时间较晚，不便于村民的生活，建议水务部门考虑与水厂协调沟通更改送水时间，以为村民的生活提供便利。5.3.5由于长安水厂的供水量依然大于村民的用水量，导致目前水厂所收取的水费仅基本满足水厂的经营支出，为确保项目的可持续运行，建议政府加大对水厂的投入或给予政策倾斜。5.3.6由于出厂水经加氯消毒，导致用户末稍水刚出水时稍带乳白色，部份村民不敢饮用仍使用水井水，建议水务部门联合水厂、村委员会对自来水安全性进行宣传，提高村民用水率，保证村民用水安全。30 附件1澄迈县金江镇北河村饮水安全项目绩效评价报告绩效评价任务大纲1、评价目的澄迈县金江镇北河村饮水安全项目绩效评价报告（以下简称项目）绩效评价的目的是：（1）根据海南省财政厅《财政支出项目绩效评价操作指南》的要求，对本项目的目标完成程度、组织管理水平以及综合绩效进行客观公正地评价；（2）评价总结农村饮水安全项目的经验和做法，为海南省农村安全项目管理和实施提供借鉴；（3）加强和提高资金使用效率，为政府决策提供参考依据。2、项目描述澄迈县金江镇北河村位于澄迈县金江镇长安东南部，距离长安约3㎞。北河村交通便利，村内道路已硬化，供电、通信设施已配置完成，但项目实施前村内没有完善的给设施。村内没有集中供水设施，村内用水仍然靠打10m左右的手摇井，取浅层地下水用水，没有任何的净化消毒处理设施。由于没有完善的排水设施，居民生活的生活污、废水直接排放使浅层地下水受到不同程度的影响。而且浅层地下水水量受季节影响变化大：雨季时水量充沛，干旱季节时出水量很小，不能满足村民的用水量需要。根据水利部、卫生部《关于印发农村饮水安全卫生评价指标体系的通知》（水农[2004]547号）的要求，澄迈县金江镇北河村属于水质和水量不安全村庄。为解决北河村的饮水安全问题，将其列入省委省政府2014年为民办实事十大事项。30 2013年12月11日，《澄迈县发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程立项的批复》（澄发改[2013]1039号），同意澄迈县水务局实施澄迈县金江镇北河村饮水安全工程，项目总投资151.79万元；2014年8月19日，《海南省水务厅关于澄迈县金江镇北河村饮水安全工程实施方案的审查意见》（琼水审批[2014]86号），同意澄迈县金江镇北河村饮水安全工程总概算为172.20万元；2014年10月16日，《海南省发展和改革委员会关于澄迈县金江镇北河村农村饮水安全工程实施方案的批复》（琼发改审批[2014]1641号），同意项目实施方案，项目总投资171万元，其中中央预算内投资151万元，省级配套20万元。项目建设内容为从长安水厂至新村仔上村路口的配水干管接管，向北河村供水，铺设配水A干管管道工程、A干管沿线支管工程及村内管道工程。配水管网总长17.573公里，其中：D273×8.0钢套管长0.062公里；D219×6.0钢套管长0.04公里；DN160管长0.02公里，管材为PE管；de160-de40给水硬聚氯乙烯管长公里17.451。项目设计供水范围为金江镇北河村、后山村和大坡村，供水总人口为3600人，生活用水定额按70L（人·d）计算，项目设计总供水规模400m³/d，属Ⅳ类供水工程。项目计划2014年10月28日开工，2014年12月26日完工，合同工期为60天；工程实际于2014年10月28日开工，2015年1月底完工，已交付使用。截至2015年10月21日止，尚未完成工程验收结算。评价小组针对项目的实施情况进行了实地调研，并对受益对象发放了调查问卷，从而对项目的前期工作、实施工作及项目产生的效益进行评价，评价小组秉着客观公正的态度，结合实际情况，对某些信息缺失的指标进行了酌情打分，并尽可能的对打分过程加以详尽地解释。3、评价范围本项目绩效评价依据两项准则，涵盖从投入到成效的所有内容。绩效评价涵盖澄迈县金江镇北河村饮水安全工程建设、运行的整个过程，时间范围从2014年10月项目生效到2015年10月绩效评价之时。4、涉及的利益相关者项目涉及的主要利益相关者包括：30 ●澄迈县水务局：负责北河村饮水安全工程的建设实施。●澄迈县金江镇长安农村供水厂：负责北河村饮水安全工程供水，及供区管网的运行管养。●金江镇北河村委会：负责供水管网水表前干支管网管护。5、关键评价问题本项目绩效评价应重点回答以下问题：（1）项目是否符合国家的发展政策，是否切合当地实际？（2）项目立项程序是否合规？（3）项目有无预算或概算，并经批复？（4）项目是否按预期开工？（5）项目在开工前有无到省水务建设质量监督定额局办理质量监督手续？（6）项目是否按期完工？（7）项目是否经水务部门完工验收？（8）水质是否达到卫生部《生活饮用水卫生标准》中的指标要求？（9）出水量是否达到设计要求？（10）水压是否达到设计要求？（11）给水管材是否符合质量要求？（12）项目在招投标、政府采购、工程监理等环节操作是否规范？（13）项目是否按规定及时经审计部门进行工程结算审计？（14）项目资金是否足额到位？（15）项目资金是否足额使用且专款专用，合理合规？（16）项目建设资金是否超概算（预算）？（17）项目实施后是否达到预定的饮水安全覆盖率？（18）受益群体对项目实施的满意程度？（19）项目档案管理是否规范？（20）项目管理单位是否针对项目建立管理制度？30 （21）项目是否按物价局规定的收费标准收费，有经费保障？（22）项目管理单位是否设立相应管理机构，对项目管理到位？并依据项目的管理要求，人员配置到位？6、方法为完成本次评价任务，评价小组应使用（但不限于）以下几种证据收集方法：（1）案卷研究：对项目文件进行深入研究、比较和分析，包括：项目相关政策法规、项目申报审批文件、项目建设施工合同、项目竣工验收文件等；（2）实地调研：在案卷研究的基础上，对项目进行实地调研，进一步听取项目建设单位、项目实施单位、受益群体等相关人员的意见和观点，核实项目的有关事实和信息。7、预期成果及提交时间评价小组应该在以下时间内提交以下成果：（1）2015年10月中下旬，提交《澄迈县金江镇北河村饮水安全工程项目绩效评价报告》（初稿）；（2）2015年11月上旬，提交《澄迈县金江镇北河村饮水安全工程项目绩效评价报告》（终稿）。8、评价小组评价小组成员不低于3名，包括1名评价组长。评价小组成员不得与项目管理、实施、运行等利益冲突。评价小组应具备以下能力：·绩效评价知识和技能：具有开展绩效评价所需的知识、技能和经验。·沟通能力：具有良好的沟通能力，能与利益相关者进行友好沟通，促进利益相关者参与绩效评价并提供必要协助。·组织协调能力：具有良好的组织协调和，包括组织和调动各种资源、协调评价中不同任务的进展、控制评价任务在规定的时间内完成。·农村饮水安全工程方面相关政策：要熟悉农村饮水安全工程方面的相关政策、政府发展规划和目前建设现状。·了解当地情况：要了解农村饮水安全工程的建设规划、优先重点、面临的主要发展问题。30 9、实施计划本次评价任务将于2015年7月20日开始，2015年11月7日结束。具体时间安排如下：序号评价活动产出负责人时间1案卷研究项目基础信息表、各单位提供的信息李巧梅、许燕王紫蔷7月20日-7月27日2设计调查问卷调查问卷李巧梅、许燕7月27-9月24日3实地调研实地调研记录李巧梅、许燕10月19-21日4证据整理将证据针对指标进行汇总许燕8月25-10月21日5评价分析形成绩效评价分析结果、评价结论、经验教训和建议许燕10月22日6撰写绩效评价报告初稿绩效报告初稿许燕10月22-30日7与利益相关者沟通利益相关者的建议和意见汇总评价组长10月30-11月4日8完善并形成绩效评价报告终稿绩效评价报告终稿评价组长11月7日30 附件2澄迈金江镇北河村饮水安全工程项目绩效评价指标序号指标名称指标说明评价内容及标准分值实际得分一级指标二级指标三级指标1目标完成程度指标（54分）项目前期工作项目的可行性项目符合国家的发展政策、相关规划等要求,切合当地的实际情况项目符合国家的发展政策,切合当地实际,3分；符合国家的发展政策，但不切合当地实际，1.5分；不符合国家的发展政策，不切合当地实际，0分3　32项目立项程序项目是否符合立项程序的要求，包括项目立项批复、可研批复、初步设计、施工图设计文件等审批程序的合规性立项程序齐全且合规，3分；立项程序齐全或存在不合规定情况（或立项程序不齐全但已有程序均合规），1.5分；立项程序不齐全、审批程序不合规，0分3　33项目预算管理规范性项目有无预算或概算，并经批复有概算（预算）经批复，3分；有概算（预算）未批复，1.5分；元概算（预算），0分3　34项目实施情况项目开工率考核项目是否按预期开工项目按期开工，5分；每逾期一个月扣1分，扣完为止5　55项目的监督情况考核项目在开工前有无到省水务建设质量监督定额局办理质量监督手续有办理质量监督手续，3分；未办理质量监督手续，0分336项目完工率考核项目是否按期完工项目按期完工，5分；每逾期一个月扣1分，扣完为止547工程完工质量项目工程经水务部门完工验收经验收合格，4分；验收不合格或未经验收，0分4　08水质达标，考核水质是否达到卫生部《生活饮用水卫生标准》中的指标要求每有一项不符合规定标准扣0.5分，扣完为止4　49水量达标，考核出水量是否达到设计要求出水量达到设计要求，4分；出水量每降低5升扣1分，扣完为止4410水压达标，考核最不利点的服务水头达到设计要求达到要求，4分；服务水头每少0.5米扣1分，扣完为止4　411给水管材达标，考核给水管材是否符合质量要求达到质量要求，4分；每一项不达标扣1分，扣完为止4412项目操作的规范性考核项目在招投标、政府采购、工程监理等环节操作是否规范手续齐全、制度健全、操作规范，3分；每缺少一项扣1分，扣完为止3313项目竣工结算项目是否按规定及时经审计部门进行工程结算按规定及时进行工程结算，4分；未及时进行工程结算，0分4　014项目资金管理资金到位率考核项目资金到位情况资金到位率100%，5分；90%~99%，4分；80%~89%，3分；70%~79%，2分；60%~69%，1分；60%以下，0分5　530 15目标完成程度指标(27分)项目资金管理资金使用合规性考核项目资金是否专款专用，合理合规专款专用、合理合规得5分；存在一定问题但不违反财务规定得3分；弄虚作假、冒领、截留、挤占挪用或其他不符合财务规定得0分5316资金使用率考核项目资金及时足额使用情况项目实际使用资金/项目拨入资金≥90%得4分；80%-89%得3分；70%-79%得2分；60%-69%得1分；60%以下得0分4117建设投资变动率考核项目建设资金的增减变动情况，有无超概算（预算）情况公式：建设投资变动率=(实际完成投资额-概算金额)/概算（预算）金额*100%项目投资变动率<0%，4分；0%<投资变动率<10%，2分；投资变动率>10%，0分4418项目实施效益饮水安全覆盖率考核项目实施后是否达到预定的饮水安全覆盖率覆盖率90%以上，6分；80-90%，4分；70%-80%，3分；60%-70%，2分；60%以下，0分6　619受益群体满意度受益群体对项目实施的满意程度满意度90%以上得8分；80%-89%得6分；70%-79%得4分；60%-69%得2分；60%以下得0分8　820目标组织管理水平指标（19分）档案管理档案管理规范性考核是否规范档案管理，归档及时、内容齐全归档及时、内容齐全、准确，4分；及时性、内容齐全、准确性每缺少一项扣2分4221制度建设管理制度考核项目管理单位是否建立管理制度，以确保项目的可持续运行建立管理制度，建立健全得4分，建立但不健全得2分，尚未建立得0分4　422组织保障供水收费征收落实，经费保障考核项目是否按物价局规定的收费标准收费，有经费保障按物价部门规定收费，经费充裕,4分；按物价部门规定收费,经费基本有保障,2分；未按规定收费，经费无保障，0分4223管理机构有相应管理机构，对促进项目取得较大成效具有较大影响设立相应管理机构，管理到位，措施得力，4分；管理不到位，措施不得力，2分；无管理无措施，0分4424人力资源根据项目实际合理配置管理机构人员依据项目管理要求，人员配置合理到位，得3分；已配置但不合理，得1.5分；不配置人员，得0分3325合计1008230 30'