附件6 安全评价报告质量检查表（现状评价）

'附件6安全评价报告质量检查表（现状评价）中介机构名称：　　　　　　　　　　报告类别：现状评价　　　检查时间：　　年　　月　　日评价报告名称：考评项目标准内容和要求评分标准得分备注（扣分说明，可附页）基本要求（30分）1．安全评价机构资质符合资质等级、核定业务范围、有效期以及国家、省安监局规定的要求。否决项　2．评价组人员专业结构符合资质、有效期要求；评价组成员不少于６人，评价人员名单表应提供评价人员的姓名，在项目组职务，资格证书号，从业登记编号以及本人签名原件。否决项3．评价报告格式符合《安全评价通则》相关要求（危化品生产企业换领证评价按《危险化学品生产企业安全评价导则》及江苏省局《规范文本》要求；若出台有新的现状评价导则，则以新导则为准）。报告中前言、结论页需加盖评价机构公章，隐患整改复查、检测检验情况的汇总表由项目单位、评价机构双方确认盖章，并用公章对报告进行封页。5分不满足评价《通则》、《导则》要求，扣3分；每缺一项要素，扣2分。4．准确界定项目评价对象、范围、依据。5分有一项不准确的，扣3分5．引用的法律、法规、技术标准及有关文件收集全面、有效并有针对性。10分法律、法规、标准和引用文件不正确或有误，有一处扣1分。6．评价方法选择正确、合理、适用，按照评价单元的划分原则和项目单位的实际情况正确划分评价单元。10分评价方法以安全检查表为主，未选择合适的评价方法，扣5分。评价单元划分不全面、正确，扣3分。项目概况（20分）7．项目周边的居住区、单位、道路、江河、重要设施等应表述清楚。报告中应附项目单位地理位置图、区域位置图，区域位置图中项目周边环境清楚并标注间距。5分有一项表述不清楚，扣1分。　　8．报告中应说明厂区总平面布置、建（构）筑物，附总平面布置图，总平面布置图中应标注建（构）筑物的间距（或有资质的设计院出具的带坐标、比例的图）；总平面布置图须与企业现状一致。5分有一项不符合要求扣2分，总平图与现状不一致的扣5分。9．工艺：每个产品需有反应方程式（物理过程除外）、流程简图和工艺说明。3分有一项不符合要求，扣2分。10．设备：列出设备一览表，表中需有设备的名称、规格、型号，数量、操作工况、使用介质、材质等参数；特种设备在备注中明确或单独列表注明。3分有一项不符合要求，扣2分；主要设备与现状不一致的，扣3分。11．原辅材料与产品（中间产品）：列表说明原辅材料名称、单耗（年耗）、最大储存量、包装、储存场所；应详细说明原辅材料与产品（中间产品）储存设施。2分有一项不符合要求，扣2分。12．与项目配套的公用和辅助工程设施表述清楚其能力（负荷）、介质或物料来源。2分有一项表述不清或不全面，扣1分。　　危险有害因素辨识与分析评价（25分）13．项目内在的主要危险、有害因素表述正确，辨识全面、正确，做到五不遗漏（重要危险物质、重要生产装置和储存设施、重要危险工艺分析、选址与总平面布置、公用工程）。5分危险因素辨识不全面、正确的，有一项扣2分。　14．危险化学品不得有遗漏，并载明化学品的物理性质、化学性质、危险性类别及其信息来源；化学品辨识包括《危险化学品名录》中的危险化学品以及重点监管危险化学品、剧毒化学品、易制毒化学品、易制爆化学品、监控化学品、高毒物品等。5分遗漏或错判一种危险化学品辨识，扣1分。15．对项目单位与周边环境、厂区内总平面布置进行分析评价，并对照适用的规范标准，对安全距离符合相关标准规范的规定有明确的分析结论。5分有一项不符合要求，扣3分。16．对涉及危险化工工艺、重点监管危险化学品的生产装置和高危储存设施的自动控制情况及其有效性分析评价，有明确的结论。5分不能准确地辨识分析的，扣2分；自控设施适用、有效性分析评价有误的，扣3分。17．危险化学品重大危险源辨识、计算、分级结果正确。构成重大危险源的，依据《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局令第40号）的要求分析评价（有条件时应对一、二级作定量评价），对重大危险源的监控设施是否有效需作出评价结论。5分辨识、计算、分级结果有误的扣2分；未能按“40号令”分析评价或对重大危险源监控设施有效性未正确评价的，扣5分。安全评价与整改（15分）18．从安全管理、生产工艺与设备、物料储存、建构筑物与消防等方面以安全检查表进行分析评价，有明确的结论。5分缺少一方面评价，扣2分；安全检查表检查内容无针对性、检查结果表述不清的，每项扣1分。19．对国家、省、市安监局规范性文件要求补充的评价内容（如从业人员基本从业条件、安全设计诊断、企业安全监管分类等级等）进行评价，有明确的结论。2分有一项不符合要求的，扣1分。20．依据危险、有害因素辨识结果与定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、危害的技术和管理方面对策措施和建议。对策措施和建议应具体且有实效性。5分措施空洞、不合理、无针对性、无实效性，一项扣1分。21．评价中发现的事故隐患、不安全因素，按要求进行整改，有复查结果。3分复查结果与实际不一致的，一项扣1分。评价结论（10分）22．列出项目涉及的各种危险化学品及其分类；明确哪些产品（中间产品）须凭安全生产、使用、经营许可证生产、经营；涉及“两重点一重大”的应作出明确结论；明确作出企业是否具备安全生产条件的结论；换领证企业是否具备换领证条件；要求评价结论与事实相符合。10分评价结论有缺项，有一项扣2分。　　考评人：　　合计得分：考评结果：□良好□及格□不及格注：1、所有扣分项须有现场照片或文字描述等附页作为依据，才能成为有效扣分；2、检查时发现报告与现场不一致的，需判断变化是在出具的评价报告日期前后并有可靠证据；3、对照检查表检查时若项目单位或评价报告中有部分内容属于空缺项的，不扣分；4、考评按照规定的项目评分，各项目扣完即止，不计负分；5、本考评标准采用百分制，满分为100分。得分在80分以上为“良好”，70分以上为“及格”，70分以下或违反“否决项”为“不及格”。 安全评价报告质量检查表（预评价、验收评价）中介机构名称：　　　　　　　　　　报告类别：□预评□验收　　检查时间：　　年　　月　　日评价报告名称：考评项目标准内容和要求评分标准得分备注（扣分说明，可附页）基本要求（30分）1．安全评价机构资质符合资质等级、核定业务范围、有效期以及国家、省安监局规定的要求。否决项2．评价组人员专业结构符合资质、有效期要求；评价组成员不少于６人，评价人员名单表应提供评价人员的姓名，在项目组职务，资格证书号，从业登记编号以及本人签名原件。否决项3．评价报告格式符合《安全评价通则》、《导则》、《细则》相关要求（危化品建设项目以《细则》为准）。报告封面加盖建设单位公章；封二、前言、总体结论、隐患整改复查、与建设单位交换意见页加盖评价机构公章，并用公章对报告进行封页。5分不满足评价导则要求扣3分，每缺一项要素扣2分。4．准确界定项目评价对象、范围、依据。安全评价范围明确，报告名称与项目立项批文、投资备案书或同意开展前期工作的文件内容一致。5分评价对象、范围界定不清的，有一项扣3分5．引用的法律、法规、技术标准及有关文件（包括项目批准文件）收集全面、准确并有针对性。10分法律、法规、标准和引用文件不正确或有误，有一处扣1分。6．评价方法选择正确、合理、适用，按照评价单元的划分原则和建设项目的实际情况正确划分评价单元。10分未选择合适的评价方法，扣3分；评价单元划分不正确，扣3分。建设项目概况（20分）7．简述企业概况，概括项目来由、性质、内容，明确哪些产品（中间产品）须凭安全生产、使用、经营许可证生产、经营（报告的前言与结论中需明确）。3分发现一处错误或不符，扣1分。　　8．项目周边的居住区、单位、道路、江河、重要设施等应表述清楚；建设项目与已有生产、储存装置间的关系应表述清楚。2分未表述或表述不清的，扣1分。9．报告中附项目地理位置图、区域位置图、总平面布置图。区域位置图中项目周边环境清楚并标注间距；总平面布置图由相应资质单位设计，标明建（构）筑物及设施的间距（或坐标比例），说明设计规范依据，附建（构）筑物一览表（名称、占地面积、建筑面积、耐火等级、火灾危险类别、备注等）；验收评价报告竣工图至少包括总平面布置图、工艺流程图、设备布置图、可燃（有毒）气体泄漏检测报警图。5分有一项不符合要求的，扣1分。10．准确表述每个产品详细的工艺流程说明、工艺流程方框图及工艺操作参数；原辅材料与产品（中间产品）应列表说明原辅材料名称、单耗（年耗）、最大储存量、包装、储存场所，并说明原辅材料与产品（中间产品）储存设施。5分主要反应和主要副反应不清；反应物、主要生成物有遗漏；遗漏重要反应条件；工艺不清；物料严重失衡，各扣1分。11．主要设备一览表齐全、正确，注明关键设备的名称、规格、型号，数量、操作工况、使用介质、材质等参数；特种设备在备注中明确或单独列表注明。3分重要设备、主要设备清单谬误或遗漏，扣1分。12．与项目配套的公用和辅助工程设施表述清楚其能力（负荷）、介质或物料来源。改（扩）建项目应辨识其相容性。2分表述不清或不全面的，有一项扣1分。　　分析评价与措施（35分）13．项目内在的主要危险、有害因素表述正确，辨识全面、正确，做到五不遗漏（重要危险物质、重要生产装置和储存设施、重要危险工艺分析、选址与总平面布置、公用工程）；列表说明项目中涉及的危险有害因素类别及分布情况。5分危险因素辨识不全面、正确的，有一项扣1分。　14．危险化学品不得有遗漏，并载明化学品的物理性质、化学性质、危险性类别及其信息来源；化学品辨识包括《危险化学品名录》中的危险化学品以及重点监管危险化学品、剧毒化学品、易制毒化学品、易制爆化学品、监控化学品、高毒物品等。3分每遗漏一种危险化学品辨识，扣1分。15．项目总平面布置情况全面、详细，主要装置、设施、建（构）筑物与上下游生产装置的关系明确，应对照适用建设项目的标准规范进行分析评价并有明确的分析结论。3分有一项不符合要求的，扣1分。16．预评价报告应针对项目特点、危险有害因素分析，至少从五个方面给出对策措施与建议：(1)建设项目的选址；(2)拟选择的主要技术、工艺（特别是高危工艺自控）和装置、设备、设施；(3)建设项目主要装置、设备、设施的布局；(4)事故应急救援措施和器材、设备；(5)从业人员的条件和要求；对剧毒化学品和重点监管的危险化学品应提出专项安全技术措施和对策措施。20分危险因素辨识不全面、准确的，有一项扣2分。17．验收评价应采用安全检查表法，至少对：⑴法律法规等方面符合性评价单元；⑵周边环境适应性评价单元；⑶总图布置及建（构）筑物符合性评价单元；⑷工艺、设备、装置、设施安全可靠性评价单元；⑸公用工程、辅助设施配套性评价单元；⑹应急管理有效性评价单元；⑺安全管理和从业人员条件方面符合性评价单元进行检查分析评价，得出明确结论。20分每缺少一方面评价，扣2分；安全检查表检查内容无针对性的、检查结果表述不清的，每一项扣1分。18．依据有关规定对重点监管的危险化工工艺、高危储存设施进行辨识分析评价；预评价对重要工艺参数控制提出自控、安全联锁、紧急切断、紧急停车等方面的安全措施；验收评价对控制系统分析评价，有明确结论。构成重大危险源的，依据《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局令第40号）的要求分析评价（有条件时应对一、二级作定量评价），有明确的结论。4分不能准确地辨识分析的，扣2分；自控设施适用、有效性分析评价有误的，扣3分。未能按40号令分析评价或对重大危险源监控设施有效性未正确评价的，扣3分。评价结论（15分）19．要求客观公正、准确地给出项目的危险有害因素及其程度：是否在可接收范围；是否具备安全生产条件的结论；领证企业是否具备领证条件；评价结论与事实相符合。15分总体评价结论有缺项，有一项扣5分。　　考评人：　　合计得分：考评结果：□良好□及格□不及格注：1、所有扣分项须有现场照片或文字描述等附页作为依据，才能成为有效扣分；2、检查时发现报告与现场不一致的，需判断变化是在出具的评价报告日期前后并有可靠证据；3、对照检查表检查时若项目单位或评价报告中有部分内容属于空缺项的，不扣分；4、考评按照规定的项目评分，各项目扣完即止，不计负分；5、本考评标准采用百分制，满分为100分。得分在80分以上为“良好”，70分以上为“及格”，70分以下或违反“否决项”为“不及格”。 扣分依据附页扣分项目编号扣分依据（须附现场照片或文字描述）考评人签字：'