基于灰关联的桩基工程风险评价研究

'分类号：I堕Z!UDC：工学硕士学位论文㈣圳⋯Ⅲ删删删咖咖⋯ⅢY2281333密级：公珏单位代码：!QQZ鱼基于灰关联的桩基工程风险评价研究作者姓名：张艳妮指导教师：李万庆教授申请学位级别：工学硕士学科专业：管理科学与工程所在单位：经济管理学院授予学位单位：河北工程大学 工学硕士学位论文基于灰关联的桩基工程风险评价研究河北工程大学2013年5月 ADissertationSubmittedtoHebeiUniversi锣ofEnginee“ngFortheAcademicDegreeofMasterofEngineeringStUdyOnRiSkASSeSSmentOfP¨eFOUndatiOnEngineerIngBaSedOnGreyReIatiOnCalldi出【te：劢angⅧSuper、，isor：ProfessorLiW锄iIlgAc址疵cDe辨eAppli订for：M栅ofEngineeringSpecial够：h伍田孵nlentScienceandEn田neenng●一’一College／Dep叭ment：SchoolofEconomicsandManagementHebeiUniVersityofEngineeringMay，2013 独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得河北工程大堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：獗为彬签字日期：矽／；年，月形日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解塑皇堡墨壅盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权塑刍垦墨猩盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：私。约彩签字日期：矽肛年，月彩日导师签名签字日期：幻廖年<月形日 摘要摘要桩基础作为一种常用的深基础形式，对整个结构的安全起着举足轻重的作用，其建设投资和工期都占总工程的较大比重，对整个工程项目目标的实现有很大影响。但桩基工程在各施工阶段中易出现各种问题及事故，原因在于受到多种不确定风险因素的影响。因此，分析桩基工程中的各种不确定风险因素，并对其风险评价展开深入研究具有较大的意义。桩基工程施工过程中易出现的各种质量问题受多种风险因素影响，本文针对这一情况，通过对桩基工程施工的成孔、钢筋笼制作安装、混凝土浇筑三个阶段的各种不确定风险因素进行分析，建立了桩基施工风险评价指标体系。在得到的风险评价指标体系基础之上，利用灰色关联分析原理构建了风险评价模型，对桩基施工过程各阶段的实施效果进行综合评价。根据评价指标与理想指标灰色关联度的大小，将产生偏差较大的因素作为后续施工控制的重点。最后，将该灰关联风险评价模型应用于具体工程实例中，对桩基施工过程进行风险评价。评价结果表明，该风险评价模型具有一定的合理性和可行性，为同类工程的风险评价应用提供了理论基础，具有较大的借鉴意义。关键词：桩基工程；灰色关联度；风险评价；施工过程 Abs仃actAbstractAsacommolllyusedfo眦ofde印foulldation，tllepilefoulldationplaysapiVotalr01einthesecuri够ofmeentires伽Jcture．Thecostanddurationoccupyala玛epropoIrtionofthetotalprqectandithasa铲eatinnuenceontllewholeprojectgoals．HoweVer，itispronetobeVariousproblemsaIldaccidentsinthecon蛐mctionphase；Ⅱleyareaffectedbymanyuncert血riskf．actors．Therefore，anaJyzingtlleunceIrtainriskfactorsofpilefoundationandstudyingriskaSsessmenti11-depthisofla略esigIlificance．ItispronetobeaVarie够ofquali够issuesintllepilecons仇Jctionprocess，andtlleyarea艉ctedbymaIlyriskfactors．TKsthesisaIlalyzedVariousu11certainriskfactorsofthepileconstmctionprocessintheh01e，steelcagef．abricationaIldinstallation，concretepouringstages，establishedpilefouIldationconstnJctionriskaSsessmentsystem．AndonthisbaSis，itbujhariskaSsessmentmodel谢m也eprincipleof铲ayrelationalaIlalysistoeValuatetheimplementationresultsoftheeachstagecomprehensiVely．Dependingonthe铲aycorrelationdegreeabouttheevaluateda11dtheidealindicatorstomaket：hef-aCtorstllatllaVela昭edeviationsbethefocusoftllesubsequentconstllJctioncontr01．Finally，thegrayrelationaJriskaSsessmemmodelis印pliedtoaspecificinstaIlcetoeValuatethepilefouIldationconstnlctionprocess．TheeValuationresultsshowedt11attheriskassessmentmodelhasacertainrationalit)randfeaLsibility，anditprovidesa也eoreticalbasisforriskassessrrlentapplicationsforsimilarprqects诹mlargeref-erence．Keywords：pilefourldationengineering；grayrelationdegree；riskassessment；constmctionprocessII 目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．II第1章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11．1选题背景及研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．1．1选题背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11。1。2研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．2国内外研究现状及存在问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31．2．1建设项目桩基工程研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．2．2建设项目风险管理研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41．2．3研究中存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61．3本文的主要研究内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．71．4本文创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7第2章工程项目风险管理理论概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．82．1项目风险的概念及特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．82．1．1项目风险的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．1．2项目风险的特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．2项目风险管理的涵义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．92．3项目风险管理的内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．3．1项目风险管理计划⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．102．3．2项目风险的识别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．102．3．3项目风险度量⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．132．3．4项目风险应对措施的制定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．142．3．5项目风险监控⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．162．4项目风险分析流程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯172．5本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18第3章建设项目桩基工程风险评价指标体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯193．1桩基工程的概念及作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯193．2桩的分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯193．3桩基工程施工风险分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21 目录3．4建设项目桩基工程风险评价指标体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯233．4．1指标体系的建立原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．233．4．2桩基工程施工风险评价指标体系的建立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．243．5本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26第4章基于灰关联的桩基工程风险评价模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯274．1灰色关联理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯274．1．1灰色关联理论简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．274．1．2灰色关联理论的特点与应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．284．1．3灰色关联分析的原理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．314．2构建基于灰关联的桩基工程风险评价模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯314。2．1评价指标数列的确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．314．2．2确定理想指标值序列⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．324．2．3指标序列初值化处理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．324．2．4计算关联系数⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．334．2。5确定指标权重向量⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．334．2．6计算灰色关联度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．344．3本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯34第5章应用实例⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯355．1工程概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯355．1．1工程地质与水文地质情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．355．1．2本工程桩基工程主要施工技术⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．375．1．3桩基工程各阶段施工要求⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．395．2基于灰关联的桩基工程风险评价应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯405．2．1桩基工程评价指标数列的确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．405．2．2确定理想指标值序列⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．465．2．3指标序列初值化处理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．465．2．4计算各指标的关联系数⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．475．2．5确定权重并计算灰色关联度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．475．3本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯50结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．。51致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．52参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．53作者简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．56攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．56II 第1章绪论1．1选题背景及研究意义1．1．1选题背景任何工程项目(Engine嘶ngProiects)中都存在着大量的风险(硒sk)。工程项目作为集工程经济、施工技术、管理、组织各方面的一个综合性的社会活动，它在各个方面都充满了不确定性。人们将这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素称为风险【11。风险在项目系统中是一种不确定的因素，会导致工程项目实施的失控，如出现质量问题、安全问题、工期延长、成本增加等，最终导致工程项目不能按计划完成，达不到预期效果。而且，现代大多数工程项目普遍是规模比较大、持续的时间较长、采用的技术十分新颖、参与建设的单位较多、与环境的接口复杂，这就造成了项目的实施过程十分复杂。很多工程领域，如国际工程承包、国际投资与合作，由于项目存在的风险大，造成的危害性也大，所以被人们称为风险型事业。然而目前，风险给我国的许多建设项目酿成了触目惊心的危害。对管理者来说，风险是一种挑战。因为风险和机会是共存的，通常风险大的工程项目才可能会给相关单位带来较高的经济效果【2，3】。风险控制能够获得非常高的盈利机会，而且它能够推动提高竞争能力和管理水平。因此，风险研究已成为现代项目管理中研究的热点之一。工程项目的基础工程建设对整个项目来说至关重要。在许多项目建设中，天然地基浅基础不能满足建筑物对地基变形和承载力要求，这时可以利用下部坚硬土层或岩层作为基础的持力层而设计成深基础，其中采用最多的一种形式就是桩基础。随着经济建设的迅速发展及建筑技术的日新月异，桩基础在城市建设中得到越来越广泛的应用。桩基础作为一种深基础，具有承载力高、稳定性好、沉降量小而均匀、沉降稳定快、良好的抗震性能等特性，所以在各类建筑工程中得到广泛应用，尤其适用于建造在软弱地基上的各类建(构)筑物。近年来，大型建设工程项目越来越多，大型建设项目的基础建设的重要性逐渐突显，基础工程中桩基工程的应用非常广泛。早在20世纪60年代初，我国南京、上海、天津等地开始用钻孔灌注桩作为桥梁和港口建筑的基础，到了70年代中期，钻孔灌注桩就开始应用于高层以及大型的建(构)筑物，到80年代末90年代初的时候，钻孔灌注桩已经广泛应用于各类地基，如黄土、软土、膨胀土等特殊土 河北工程大学硕士学位论文的地基。近年来随着交通事业和航运事业的发展，大直径钢管桩和大直径混凝土灌注桩的应用也迅速发展，比如，著名的的上海国际航运中心洋山深水港区一、二期码头工程中支承桩采用巾1200、巾1500的钢管桩，斜顶桩及板桩也分别采用中1700、巾2000的钢管桩；苏通大桥的基础采用了大直径超长钢管桩，它的每个主塔墩下都有上百根桩，每根桩的直径为2．5米到2．8米，长度也达到了114米到117米；宝钢集团的马迹山港工程，在基岩裸露条件下大规模采用直径达巾2800的嵌岩桩，并在其一期工程中成功进行试桩；在日本横滨港跨径为460m的钢斜拉桥基础中，将多柱基础嵌岩扩孔至直径10m，是目前世界最大的嵌岩直径【4】。1．1。2研究意义项目都是有风险的，因为实现项目的过程中存在着很大的不确定性。由于项目本身具有一次性、创新性、独特性等特性，另外，项目过程所涉及的内部外部关系众多且变数很大，这就导致在项目的实现过程中会出现多种多样不可预计的风险。如果项目中的风险没有得到很好的管理，那么项目相关利益主体就会丧失机会或者蒙受损失，所以，在项目管理的过程中必须积极地实施项目风险管理。这涉及项目风险的充分识别、科学度量和全面控制等，从而努力降低风险发生的概率和影响【5】。确切地说，项目的风险管理是项目管理中最重要的任务。这有三方面的理由：其一是因为项目的确定性和常规性的工作及其管理都是程序化和结构化的管理问题，它们所需的管理力度是十分有限的；其二是因为项目风险具有带来损失的可能性，如果不管理或管理不好就会造成损失；其三是因为项目风险还包含有机会成分，如果能够很好地开发和管理，将会有效地提升相关利益主体的满意程度，正如美国经济学家、芝加哥学派创始人奈特所说“只有不确定性才是利润的源泉”。任何项目管理最根本的任务是对由项目的不确定性而引起的项目风险进行管理，因为没有风险和变化的项目确定事件根本就不需要进行管理。项目的一次性和独特性使得项目的不确定性较高，而且项目风险一旦发生和形成后果则没有改进和补偿的机会。项目风险管理对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义，风险管理已成为决定建设项目成功与否的关键。风险管理控制的过程是实现风险管理目标的过程，风险管理决策的正误则直接影响着风险管理的效果。因此，有必要对伴随工程项目的各种不确定信息进行科学地处理，并综合考虑各方面的因素，确定风险管理的重点对工程项目风险管理具有重要的意义。桩基础应用的越来越广泛，其施工过程中也出现了各种各样的质量问题，桩2 第1章绪论基工程是土木工程中最常见的隐蔽工程之一，施工工艺涉及成孔、灌注。在成孔阶段，可能出现塌孔或缩径以及孔底留泥等问题：在灌注阶段，可能出现夹泥和断桩等，这些事故都有可能造成灌注桩承载力的缺陷，不能满足设计要求【61。因此，对桩基工程的风险评价展开深入研究具有很大的必要性。1．2国内外研究现状及存在问题1．2．1建设项目桩基工程研究现状桩基工程的研究现状可从两个方面来探讨，即桩的材料和成桩工艺方法。在中国最早使用的是木桩。早在6000．7000年前的新石器时代，人类在湖泊和沼泽地里，栽木桩搭台作为水上住所，也有用桩作为人工水井的挡土围护结构。汉朝已经用木桩造桥。河南郑州超化寺塔始建于隋朝；上海的龙华塔始建于三国东吴，到宋朝进行重建；山西太原的晋祠圣母殿始建于五代；北京御桥、南京石头城以及浙江杭州湾海棠始建于明清时代，这些都是用木桩作为基础的建筑物。大约至20世纪20年代或稍晚一些，上海即使是三四层的房屋，对地基的强度有疑问时也常用木桩，一般长度不超过15米，其大头直径约300nun，小头直径约150Im。至30年代初，在多层和高层建筑及重型结构物中由于上部荷载的需要和打桩机具的改进，开始采用长达30米的木桩，其直径相应增大。建于1930年的上海提篮桥医院，7层钢筋混凝土框架结构，支承在直径310mm，长12．2米的木桩上。建于1931年的上海卡德公寓，9层钢筋混凝土框架结构，支承在直径280mm，长18．3米的木桩上。建于1934年的上海国际饭店，高83．8米，是我国历史上采用木桩支承的最高建筑和最后一座高楼。英国现在也留有一些罗马时代修建的木桩基础的桥和居民点。19世纪20年代，铸铁板桩应用于修筑码头和围堰。到20世纪初时，各种形式的型钢开始出现在美国，尤其是H型钢受到制造商的特别关注。美国密西西比河上，钢桥多数采用了钢桩基础，到了30年代，钢桩在欧洲也得到广泛的应用。第二次世界大战之后，随着冶炼技术的发展，基础工程中的桩材也开始利用各种直径的无缝钢管，如在上海的宝钢工程中，就曾采用直径为90cm、长约60m的钢管桩作为基础。20世纪初，钢筋混凝土预制构件出现之后，才有了厂制和现场预制钢筋混凝土桩。预制钢筋混凝土桩在我国生产始于50年代，且大部分都是方桩。1949年，最早用离心机生产中空预应力钢筋混凝土管桩的是美国的雷蒙德混凝土桩公司。我国也在50年代末开始生产并使用预应力钢筋混凝土桩于铁路系统中17J。就地灌注混凝土桩是另一种以钢筋混凝土或混凝土为材料的桩。20世纪二十 河北工程大学硕士学位论文年代到三十年代，沉管灌注混凝土桩开始出现。在30年代时，上海建造的许多高层建筑，就采用了沉管灌注混凝土桩作为基础，如Frallkj桩和Ⅵbm桩，到50年代时，钻孔灌注混凝土或钢筋混凝土桩也随着大型钻孔机械的发展而问世【引。在50年代到60年代，钻孔灌注混凝土桩和挖孔灌注桩开始大量地被应用于我国的铁路和公路桥梁基础之中。从成桩工艺的发展过程来看，打入法是应用最早的桩基施工的方法。打入工艺逐步地从手锤发展至自由落锤，又逐渐发展到蒸气驱动，柴油驱动和压缩空气为动力的各种打桩机。此外，还出现了电动的震动打桩机和静力压桩机。钻孔机械业随着就地灌注桩，尤其是钻孔灌注桩的发展也在不断地发展，如地下水位以上较为适用的长、短螺旋钻孔机，还有在不同地层较为适用的各种正、反循环钻孔机、旋转套管机等。为了提高灌注桩的承载力，各种扩大桩端直径的扩孔机相继出现，孔底或周边压浆的新工艺也随之发展。目前，桩基的成桩工艺还在不断发展中。1．2．2建设项目风险管理研究现状(1)风险管理国外研究现状风险管理一词最早出现在公元前1700年，当时BabylyIliaIls建立了BO怕mry原则，并将其作为国际贸易中的风险管理方法。HenzD．B．和ThomaSH认为项目风险管理是一个系统过程，包括风险识别、计量、评价和再评价例。HayesR．W．等认为风险管理是由风险识别和风险分析及对策组成的一个系纠10j。H．Ren提出了风险生命期的思想【11】。Haimes提出整体风险管理的观点，这种观点认为风险管理的宗旨就是对一定量的风险进行控制，对风险进行管理，必然要涉及风险偏好和风险估价因素，将风险管理中的价格、偏好和概率三要素综合起来，对其进行系统和动态的决策，从而实现对风险的全面控制【12J。美国EaStemMichigaIl大学的VM．R1、lIllala等提出了一种风险管理过程方法．RMP方法，这种方法包含风险管理的五个核心要素——风险识别、风险衡量、风险估计、风险评价及风险监控，RMP方法将项目的风险管理过程视作一个动态的过程，且可以应用于项目寿命期的各个阶段【13】。A1iJaaf撕提出了生命周期风险管理的思想【141。这些模型都始终将风险识别及评价贯穿于项目的整个生命期中。当今世界，风险管理技术均无一例外地被应用于大型工程建设项目，如美国的华盛顿地铁、英国伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术，因而才保证了项目的成功【l5‘。(2)风险管理国内研究现状4 第l章绪论在我们国家，长期的国有制基础上的计划经济使得人们的风险意识也逐渐淡化。过去的投资，实际上也是存在风险的，但这些风险都被国家计划经济体制这个大锅饭掩盖了，那么，投资活动的直接管理者、经营者和参与者则感受不到所包含的风险，出现了损失则是国家负责，没有任何个人作为投资者而受到损失，仍然能得到属于他自己的那份固定工资。在这样一种经济背景之下，一旦开始搞市场经济，所有投资活动的参与者就难免因为“准备不足”而受到风险的耍弄Ll6。。在市场经济体制下，因为没有了国家对企业的负责，如果出了事故，那么就有可能给企业带来巨大的损失，甚至可能会导致企业的破产。没有任何一个企业家愿意看到这样的结果发生，否则他就是一个冒险家而不能称作企业家了。因此，每一个企业都应该对其经营的项目有足够的风险意识，加强风险管理。我国的风险管理研究起步较晚。20世纪80年代以来，随着经济的发展和社会的进步，国外各种风险管理的理论和书籍被引进中国，我国建设项目的项目管理体制才开始有所发展。1984年，鲁布革水电站项目利用世界银行贷款，在国内第一次采用国际招标，推行项目管理，缩短了工期，降低了造价，工程质量优良，取得了明显的经济效益117J。此后，我国的许多大中型项目相继开始实行项目管理体制。上海地铁在项目实施过程中已成功应用了项目风险管理防范；广州地铁也已经成功拟定了风险管理成果。陆惠民对工程项目风险管理描述为：参与工程建设的各方，包括发包方、承包方、勘察设计和监理咨询等单位，在工程项目的各阶段(包含策划、勘察设计、工程施工以及竣工后投入使用)所采取的识别、评估、处理工程项目风险的措施和方法【l引。王卓甫认为，工程项目风险管理是一门科学也是一门艺术，对风险进行管理，是工程项目管理人员通过对风险的识别、评估分析、应对和监控，最终以最小的代价并在最大程度上实现项目目标的行为【l91。卢有杰等认为项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量使风险事件带来的有利结果得到扩大，对风险事件造成的不利后果妥善地处理，从而以最小的成本来保证项目的总目标安全、可靠地实现12UJ。唐坤等认为，项目全面风险管理包含以下四个方面的涵义：第一是项目全过程的风险管理，从项目的立项开始到项目的结束，都必须对项目的风险进行研究预测、过程控制和风险评价，在项目的全过程中积累经验和教训，实施有效的控制；第二是对全部风险的管理；第三是全方位的管理；第四是全面的组织措施【211。余建星对项目风险管理的描述为：项目管理人员对可能导致的项目的不确定性进行预测、识别、分析、评估和有效的处置，以最低的成本为项目的顺利完成提供最大的安全保障的科学管理方法1221。王宏伟等建立了全过程、全部风险、全方位、 河北工程大学硕士学位论文全面组织措施为特征，以风险管理环境体系、风险管理目标及制度体系、风险管理流程体系、风险管理方法体系为四大支柱的项目全面风险管理体系【231。1．2．3研究中存在的问题在项目风险管理方面，无论是理论研究还是实务应用，与西方发达的国家相比，我国都有很大差距，我国仍然处于引进、吸收和消化阶段。我国的一些研究成果缺乏对工程项目建设过程中的风险的系统研究。与其它行业相比，建筑业面临着更多的风险和不确定性信息。成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险。成功地管理项目风险，就必须成功地处理伴随项目全过程的不确定因素，从而使项目得以顺利实施，使其发挥最大的投资效益。人们一般只认识到风险的负面作用，而没有看到风险的背后同时隐藏着的机会和利益，误导和影响人们对实施项目风险管理的积极性。近年来，我国针对具体项目来讨论风险管理的论著很少，研究程度有待深入，理论基础也需要进一步完善。目前，风险管理的技术方面还存在一些难点：(1)风险识别困难。中国还缺乏专业的风险研究报告、风险一览表或风险管理手册，而且在项目完成后对项目中的风险也很少进行总结与评价。(2)风险评价的误差大。风险识别阶段对主要风险源的误列或漏列都会对风险评价造成很大差别。(3)风险应对手段落后。一般国内项目经理或项目主管部门都采取风险回避和风险自留两种手段。风险回避可能需采取其他高成本的技术方案；风险自留的前提是某风险发生的概率很小或造成的损失在项目可接受范围之内，一般项目多不进行风险评价或设置少量不可预见费就认为可以包括全部风险。还有一种风险处理手段是风险转移，即可以转移给合同对手，也可以转移给专业保险公司或其他风险投资机构。但实际上实施保险的项目非常少。要加强风险意识，不要轻易放过每一个可能出现危险的环节，因此要列出每一个工程项目的无数典型风险，再作具体分析。桩基作为广泛应用的一种深基础形式，对整个结构的安全起着举足轻重的作用。在工民建中桩基费用约为总投资的20％～30％，工期一般占总工期的30％，在海港码头桩基费用占总投资的40％左右。近些年来，由于工程建设、电子量测技术和计算技术的发展，桩的类型、成桩工艺、桩的承载力与桩体结构完整性的检测、桩基设计水平等都有较大的提高。但在成孔、成桩工艺方面也出现了一些易发生的事故，对桩基工程的风险管理急需加强，应引起足够的重视并采取一些6 第1章绪论预防措施。1．3本文的主要研究内容(1)分析建设项目桩基工程的施工特点及施工过程中容易出现的各种问题，研究并识别桩基施工过程中的风险因素，在此基础之上建立桩基工程风险评价指标体系。(2)根据建立的风险评价指标体系，利用灰关联分析在方案优选方面的优势，构建基于灰关联的桩基工程风险评价模型。(3)通过实例，将灰关联风险评价模型应用于桩基施工过程的风险评价之中，计算评价指标与理想指标的灰色关联度，根据灰色关联度的大小确定施工过程中各阶段应该控制的各因素重要性次序，验证该方法的可行性与合理性。1．4本文创新点本文在大量研究国内外相关文献及资料的基础上，对桩基工程施工过程中容易出现的问题做了较全面的风险分析，建立了基于灰关联的桩基工程风险评价模型，论文创新处主要有以下几点：(1)根据灰关联分析在方案优选方面的优越性，将灰色关联分析法应用于桩基工程的风险评价之中，简单易行，科学合理；灰关联分析通常将灰色关联度较大的评价指标作为最优方案，本文根据此原理将灰色关联度较小的指标作为桩基施工风险管理的依据，实现其在风险评价领域的成功应用。(2)将桩基施工各阶段的风险因素进行虚拟组合，作为灰色关联分析中的评价指标，根据评价指标与理想指标的灰色关联度对虚拟方案进行排序，实现了桩基工程风险的评价，为灰色关联分析法的应用开拓了新的思路。 河北工程大学硕士学位论文第2章工程项目风险管理理论概述2．1项目风险的概念及特点2．1。1项目风险的定义项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主或顾客、项目实施组织或其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制的影响因素而使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或增长的可能性【24，251。之所以发生项目风险，是因为人们对项目变化与发展情况的认识不够充分从而在应对风险或决策时出现了问题，即有关项目的信息不完备或当事者对项目有关影响因素和未来发展变化情况缺乏足够和准确的认识。因为项目的一次性、独特性和创新性等特性决定了在项目过程中存在着严重的信息不完备性，这就使项目中存在着许多风险性高的工作。2．1．2项目风险的特点工程项目作为一种集技术、经济、管理为一体的综合性社会活动，它在各方面都存在着不确定性，其中的风险通常具有如下特征【2睨9J：(1)项目风险的随机性。任何项目风险都是随机发生的，即是偶然的，谁也不能准确地预测出项目风险发生的时间和内容，这使得项目风险的危害性大大增加。(2)项目风险的相对可预测性。项目环境与条件不断变化，人们的认识能力也是有限的，通过长期的统计研究可以发现事物发展变化的基本规律，但只能相对预测项目的发展变化，这就是项目风险的相对可预测性。(3)项目风险的渐进性。绝大多数的项目风险是随着环境条件和自身固有的规律逐渐发展和变化的，并不是突然爆发的。通常，项目的内部条件、外部条件以及环境都是处在不断发展变化之中的，项目风险的大小和性质也会随这些条件的变化而发生变化。(4)项目风险的阶段性。在项目的整个生命周期中，一般项目风险的发展都是阶段性的，而且它们的阶段都有明确的界限或者风险预兆。项目风险的发展一般分为三个阶段：第一个阶段是潜在风险阶段；第二个阶段是风险发生阶段；第三个阶段是造成后果阶段。项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供了可能。 第2章工程项目风险管理理论概述(5)项目风险的变化性。项目及其环境的发展变化有时是渐进的，有时是突变的。项目风险的性质和后果也会随着项目汲取条件出现突变而发生突变。无预警信息的风险大多表现为这种项目风险的突变性，这一项目风险的特性使得项目风险管理变得十分困难。(6)项目风险的相对性。对不同的项目活动主体而言，同样的风险对他们所产生的影响是不同的。一般来说，人们对于风险造成的影响都有一定的承受能力，但是这种能力是根据时间、人和活动而有所不同的。对于项目的风险而言，项目主体的承受能力受多种因素的影响，主要包括利润、投入以及主体的地位和拥有的资源等因素。(7)项目风险的全局性。风险给人们造成的影响通常不是局部的、片面的或者只是影响到某一个方面，它的影响是具有全局性的。有时候看似局部的或者相对独立的风险，其随着项目的发展和时间的推移也会逐渐积累，对整个项目的影响也会逐步扩大。(8)项目风险的相关性。项目各风险之间是相互关联、相互影响的，它们会通过各种可能的途径或工程项目所处的特定的环境进行组合，这就会形成特殊的复合风险。项目风险的这一特性使得项目风险的发生、作用及造成损失程度的过程和结果都极其复杂。2．2项目风险管理的涵义工程项目，尤其是规模巨大且没有先例的工程项目(包括施工和运营)，在它的实施过程中就不可避免地会出现一些难以预料的工程事故。一般情况下，对一个新的特定项目来说，人们可能对其具体实旋无章可循，但是随着近代工程技术的逐渐发展，人们在实践过程中积累了丰富的经验，这些经验对工程项目的实施来说是具有普遍意义的。如果人们可以把整个项目的实施过程，提前按阶段根据其技术特点分解成几个小的过程，再分析判断其这些小过程出现风险的可能性(即典型风险)，提前采取预防措施，就可以减小意外事故出现的可能性，从而避免不必要的损失。这就是近代发展起来的“工程项目风险管理”科学。项目风险管理是项目管理的一个关键环节，也是一种针对不确定性问题的决策方法和概率方法。Willi锄s和Heills在1964年出版了《风险管理和保险》一书，其中对风险管理的定义为：风险管理是通过对风险的识别、测量和控制，以最低的成本使由风险造成的损失减小到最低程度的管理方法【301。这是一种比较权威并且具有代表性的观点，包含了下面几种含义：(1)项目风险管理的目标是以最小成本达到最大的安全效益；9 河北工程大学硕士学位论文(2)项目风险管理是由风险识别、测度、评价和控制几个关键环节组成；(3)风险管理的目标实现手段是控制。项目风险管理可定义为是由项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对、项目风险监控以及妥善处理项目风险事件所造成的结果等构成的一种项目专项管理工作。对项目进行风险分析，要明确项目究竟存在哪些风险因素，有哪些风险管理工作需要展开，这不仅由项目本身的特性所决定，还与项目所处的环境和条件有密切关系1311。不同的项目之间，不同的项目环境与条件，以及不同的构成因素等会导致不同的项目风险，不同项目的环境影响因素和项目发展变化规律使得项目风险也不同。因此，项目风险管理本身也有很大不同。2。3项目风险管理的内容2．3．1项目风险管理计划对项目进行风险管理，首要的工作就是项目风险管理计划，确定相关的活动计划安排，规划和设计如何进行项目风险管理活动。项目风险管理计划的主要任务是给出一份项目风险管理计划书，它规定了项目风险管理中的风险识别、风险分析与度量、风险应对措施的制定以及风险监控等各项工作的基本原则，给出了系统全面、有机配合、协调一致的项目风险管理策略和方法，以及有效、协调和系统地进行项目风险管理的技术和工具。这项工作也应随着项目的进展和项目各利益相关者利益关系的变化而做出修订以加强它的指导性。2．3．2项目风险的识别项目风险识别是根据项目风险计划和项目的集成计划与其他专项计划，识别出项目全过程所有风险的一项项目风险管理工作。其目标是识别和确定项目究竟存在哪些风险，它们基本特征是什么，这些风险将如何影响项目的哪些方面，可能会引起什么后果等。随着项目的实施以及项目所处的内、外部环境的变化，风险也在不断地变化，因此，项目的风险识别也应该是一个动态连续的过程。风险识别是否全面、客观真实，将直接影响到风险管理的决策。同时，风险因素识别方法和手段是否正确实用，风险分析结论是否准确全面，将在很大程度上影响到对后续的风险评价和风险管理。项目风险识别的方法主要有以下几种：头脑风暴法，检查表法，流程图法(网络图或WBS法)，财务报表法，德尔菲法，情景分析法，敏感性分析法等【32】。10 第2章工程项目风险管理理论概述头脑风暴法的来源是“头脑风暴”一词。头脑风暴(Brain．sto加ing)最初是精神病理学上的专业用语，主要是针对精神病患者的精神错乱胡乱言语来说的。发展到现代，头脑风暴转化为了无限制的自由想象和探讨，它的目的就是为了能够产生新的观点或者激发出新的设想。在群体决策中，群体成员会由于心理作用而受到他人的影响，容易导致出现少数服从多数的现象，从而形成所谓的“群体思维”。群体思维出现后，就会使群体的批判精神和创造力受到削弱，决策的质量也有所降低。为了避免出现群体思维，提高群体决策的创造性，保证决策的质量，一系列有利于改善群体决策的方法就应运而生了，头脑风暴法是较为典型的一种方法。采用头脑风暴法组织群体决策时，要把有关的各专家集中在一起，召开专题会议，主持者将所要讨论的问题和会议的规则明确地告知所有参与者，使整个会议的过程处在一个融洽轻松的气氛之中，主持者一般不发表意见，以免破坏了自由的会议气氛，由各位专家“自由"地提出尽可能多的方案【”，341。检查表是一张列有一个系统各种可能存在的风险因素的表格。这些风险因素是通过对面临的系统进行全面地分析来找到的，然后将这些风险因素逐个列举出来填在表格中。列在检查表中的内容都是根据以往类似工程项目的风险管理经验总结出的风险因素。检查表的内容包括：以往类似项目成功或失败的原因；项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况；项目产品或服务说明书；项目管理成员技能；项目可用资源等。虽然这种方法也许揭示项目风险的绝对量要比别的方法少一些，但是这种方法可以识别其他方法不能发现的某些风险。应用检查表法对工程项目实施的整个过程进行风险识别，将促进工程项目按照预定的目标安全高效地完成【351。流程图法首先要建立一个工程项目的总流程图与各分流程图，它们要展示项目实施的全部活动。流程图可用网络图来表示，也可用WBS来表示【36】。流程图有以下几个特点：可以系统地描述一个项目的所有工作步骤；能够突出项目的重点环节；可比较实际的流程与想象中的状况；便于检查具体工作的进展情况。这是一种十分有用的结构化方法，能够明确项目风险所处的具体环节，对分析各环节之间存在的风险有很大帮助。采用流程图法得到的项目风险识别结果，给项目在具体实施中进行风险控制提供可靠的依据。财务报表法是项目的风险管理人员通过分析本企业或项目的资产负债表、营业报表和财务记录，从而识别出当前的所有财产、责任和人身损失风险。风险管理人员将这些财务报表和财务预测、经费预算联系起来，就能了解到未来将会出现的风险。原因在于，风险管理最主要的考虑对象不是货币就是项目本身，而这些也正是企业或者项目的经营活动所涉及的内容。德尔菲法(Delpllimethod)又叫做专家调查法，它是20世纪50年代初美国 河北工程大学硕士学位论文兰德公司研究美国受苏联核袭击风险时提出的，之后就很快地盛行于世界各地。这种方法是依靠专家的直观能力对风险进行识别，目前，德尔菲法已普遍应用于社会、经济、工程技术等各领域。运用德尔菲方法进行项目风险识别的过程如下：首先项目风险管理小组选择一定数量的相关领域的专家，与选定的专家们建立直接的函询联系，通过函询征集专家们对风险要素的意见，之后对专家意见综合整理，再匿名将整理结果反馈给各位专家，然后再次征询专家意见。如此反复地经过四至五轮，逐步地使各位专家的意见达成一致，作为最后识别项目风险的依据。这种方法在70年代被引入我国，已广泛应用于许多项目管理活动中，并且取得了令人满意的效果。情景分析法(Scen撕osa11alysis)是在1972年由美国SHELL公司的科研人员PierrW破提出的。这种方法依据事物发展趋势的多样性，通过分析系统内部和外部的相关因素，设计出系统未来可能会出现的多种情景，然后像撰写电影剧本一样，详细地描述出系统从始至终发展态势的情景和画面。情景分析法适用于持续时间较长，需要考虑各种技术、经济和社会因素的影响的项目，可以预测和识别出该项目的关键风险因素及其影响程度。情景分析法特别适用于以下几种情况：①将某项措施或决策可能带来的风险或危机告知决策者，让其引起注意；②分析某些关键因素对项目未来发展的影响；③对需要进行管控的风险范围提出建议；④给决策者分析某种技术的发展会带来什么样的风险后果。采用情景分析法对项目进行风险预测和识别，适用于项目的可变因素较多的情况，假定关键影响因素会发生，从而构造出多种可能的情景，以便未雨绸缪。情景分析法从上世纪70年代中期以来广泛应用于国外各领域之中，并产生了目标展开法、空隙添补法、未来分析法等具体应用方法。但是，这种方法操作过程复杂，故在我国的实际项目中很少开展应用。敏感性分析法是一种不确定性分析方法，是指从多个不确定性因素中找出对投资项目经济效益指标有重要影响的敏感性因素，然后分析并测算其对项目经济效益指标的影响程度和敏感性程度，进而判断项目承受风险能力【了丌。敏感性分析能够帮助确定对项目来说哪些风险具有最大的潜在影响。这种方法是把要分析的要素之外的所有其他要素保持在基准值，考虑项目的该项要素的变化会对目标产生多大程度的影响。它用以分析项目经济效益指标对各不确定性因素的敏感程度，找出敏感性因素及其最大变动幅度，据此分析项目承担风险的能力【38】。然而，每种要素发生变化的幅度及其概率都不能准确地确定，所以会在一定程度上影响其分析结果的准确性。为了提高敏感性分析的准确性，在对项目进行评估和决策时，就需要进一步分析各因素发生的概率。 第2章工程项目风险管理理论概述2．3．3项目风险度量项目风险度量是指对项目风险发生可能性的大小、项目风险影响程度和后果所进行的评价与估量，然后根据这种度量去制定项目风险的应对措施以及对项目风险进行控制。项目风险度量的过程包括：项目风险管理信息系统的开发与建立，项目风险信息收集、处理和生成，项目风险的识别与判断，项目风险的分类与开列，项目风险概率的分析与确定，项目风险原因的分析与确定，项目风险后果的分析与确定，项目风险时间进程的分析与确定，项目风险度量与控制优先序列的确定，给出项目风险识别和度量报告【39‘421。(1)项目风险度量的主要工作有：①度量项目风险的可能性分析和预测项目风险发生的可能性是项目风险度量的第一项任务，即分析项目风险的概率大小。项目风险度量中最重要的一项工作就是项目风险发生概率的分析，因为一个项目风险发生的可能性越高，就越有可能给项目造成损失，就越要严格控制该项风险，因此对项目风险的度量首先就要确定和分析项目风险发生可能性的大小。②度量项目风险的后果分析和估计项目风险的后果是项目风险度量的第二项任务，即预测项目风险可能造成损失的严重程度及大小。这在项目风险度量中也十分重要，因为虽然有时候一个项目风险发生的概率很小，但它一旦发生则会给项目造成极大的损失，那么对该项风险因素也必须严格控制，否则这种风险发生后给整个项目造成的损失就无法弥补或者需要耗费更多的资源才能弥补，导致整个项目的失败。③度量项目风险的影响范围分析和估计项目风险影响的范围是项目风险度量的第三项任务，即分析项目的哪些方面和工作会受到项目风险的影响。这在项目风险度量中也同样非常重要，因为虽然有时候某一个项目风险因素发生概率很小而且发生后给项目造成的损失也不大，但该风险发生后项目的许多工作甚至各个方面都会受到影响，那么对该项风险因素也必须严格控制，防止整个项目的工作和活动因这种风险的发生而打乱。④度量项目风险的发生时间分析和估计项目风险发生的时间是项目风险度量的第四项任务，即判断出在哪个阶段和什么时间会发生项目风险。这也是一项十分重要的工作，因为项目是随着时间逐步展开的，对项目风险的控制和制定应对措施都要根据 河北工程大学硕士学位论文项目风险发生的时间来进行安排，早发生的项目风险应该先得到控制，而对后发生的项目风险，则要通过观察和分析它们发生前的的各种表现，再做进一步的识别和度量。(2)项目风险度量的常用方法有：①损失期望值法：首先预测项目风险发生的概率，再分析和估计项目风险发生后可能给项目造成损失(或收益)的大小，然后将概率和损失(或收益)值相乘得到项目风险损失(或收益)的期望值，并应用该值对项目风险进行度量。②模拟仿真法：该方法是用数学模拟的方法或系统法模型对项目的风险进行分析和度量。利用这种方法对项目风险进行度量大多采用蒙特卡罗模拟方法(MonteCarloMethod)或三角模拟分析法。各种能够量化的项目风险都可以采用这种方法来度量，模拟仿真计算的结果可以通过改变参数并多次模拟项目风险得到，得到的统计分布结果可以作为项目风险度量的结果。③专家决策法：专家决策法也是项目风险度量中使用较多的方法，它可以辅助甚至代替上述的数学计算和仿真方法。因为大多数项目中，风险度量要求给出的风险概率和风险造成损失的数据的精确程度都不是很高，做过类似项目的专家根据他们的经验做出的对风险的度量结果一般是足够准确和可靠的，甚至有时候比应用数学计算和仿真方法得到的结果还要可靠。专家决策法可以从做过类似项目的专家处得到专家经验，也可以通过查阅原始资料、历史项目有关经验教训等获得相关经验。2．3．4项目风险应对措施的制定如果项目风险超过了项目组织或业主和顾客能接受的范围，就应该停止或取消项目；如果项目风险在项目组织或业主和顾客可接受的范围之内，就应积极主动地采取各种措施去避免或削减项目风险带来的损失。(1)制定项目风险应对措施的主要依据包括【43】：①项目风险的特性通常项目风险的特性是制定项目风险应对措施的主要依据。比如，有的项目风险因素有预警信息，而有些项目风险因素没有预警信息，针对这些不同特性的风险就应该采用不同的风险应对措施。②项目组织抗风险的能力一个项目组织能够承受多大的项目风险是由项目组织的抗风险能力决定的，项目组织抵抗风险的能力也决定了选择什么样的风险应对措施。项目组织的抗风14 第2章工程项目风险管理理论概述险能力不仅包括项目经理承受风险的心理能力，还包括项目组织具有的资源和资金能力等多种能力。③可供选择的风险应对措施一种具体项目风险的应对措施的选择有哪些可能性也是制定项目风险应对措施的一个依据。对于一个具体项目风险的应对措施可能存在多个选择，那么就要选择最有效的措施去应对项目的风险。(2)项目风险应对措施主要包括以下几种：①项目风险规避措施这是指放弃项目或不使用有风险的项目技术、项目资源、项目设计方案等，从而避开项目风险的一种应对措施。例如，不在项目中采用不成熟的技术方法。②项目风险遏制措施这种项目风险措施的根本出发点是遏制引发项目风险的原因。例如，对可能因项目财务状况恶化而造成的项目风险(如因资金断绝而造成烂尾楼工程项目等)，采取注入新资金的保障措施就是一种典型的项目风险遏制措施。③项目风险转移措施有些项目风险发生的概率很小，但一旦发生会给项目造成很大的损失或者超出项目管理者的承受能力，或者项目组织很难控制，项目风险转移措施应对这种风险最为有用。例如，通过购买工程一切险等保险的方法将工程项目的风险转移给保险商的办法就是风险转移措施。④项目风险化解措施这类措施从化解项目风险产生出发，去控制和消除项目具体风险的引发原因。例如，对于可能出现的项目团队内部和外部的各种冲突风险，可以通过采取双向沟通、调解等各种消除矛盾的方法去解决，这就是一种项目风险的化解措施。⑤项目风险消减措施这类风险应对措施主要是用于应对无预警信息的项目风险。例如，对于一个工程建设项目，因雨天而无法在室外施工，这时尽可能安排各种项目团队成员与设备从事室内作业就是一种项目风险消减措施Ⅲ】。⑥项目风险储备措施这种风险应对措施主要用于应对一些潜在巨大损失的项目风险，这些项目应该积极采取这种风险应对措施。例如，储备资金和时间以对付项目风险、储备各种灭火器材以对付火灾、购买救护车以应对人身事故的救治等都属于项目风险储备措施。⑦项目风险容忍措施这种风险应对措施主要用于应对那些项目风险发生概率很小而且项目风险发 河北工程大学硕士学位论文生后给项目带来的损失或后果不太严重的风险事件。这种项目风险应对措施最为常用，但是要注意必须合理地确定不同组织的风险容忍度。⑧项目风险分担措旌采用这种风险应对措施是按照项目风险的大小和项目相关利益主体对项目风险承担能力的大小，由不同的项目相关利益主体合理地分担项目的风险。这种项目风险应对措施中项目风险的分担责任多数是在合同或协议的中进行确定的p51。⑨项目风险开拓措施风险可能会带来损失，也可能会带来收益，采用积极的风险措施有可能会使项目风险的收益得以实现。项目风险开拓措施旨在实现项目风险的收益。这种措施包括为项目分配更多和更好的资源，以便缩短完成时间或实现超过最初预期的质量目标。⑩项目风险提高措施这种应对措施的目的在于通过提高项目风险机遇的概率及其积极影响，识别并最大程度发挥这些项目风险机遇的驱动因素，致力于改变这种项目风险机遇的大小，最终促进或增强项目风险的机会，以及积极强化其触发条件，提高其发生的概率。另外还有许多项目风险的应对措施，但是在项目风险管理中上述应对措施是最常用的。项目风险应对措施制定过程所生成的结果包括：项目风险管理计划，项目风险应急措施安排，项目储备资金计划，项目的技术后备措施。2．3．5项目风险监控风险监控是指监督和控制项目在整个运行过程中的风险因素的发展与变化情况，并根据需要适当地调整应对措施。因为项目的内部和外部环境和条件是随着项目的进行逐渐变化的，项目的风险也会随着这些变化而发生改变，随着项目的推进，这些风险可能会增大也可能会减小乃至消失，随着环境和条件的改变也可能会有新的风险出现。项目风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标，它是项目实施过程中的一项重要工作【46】。风险监控就是对项目的内外部环境和条件及项目的进展情况进行监督和控制，其目的是：为比较风险管理策略和措施的实施效果和计划提供依据；根据变化适当地细化和改进风险规避计划；获取反馈信息，以便以后的决策更与实际相符。在对风险进行监控的过程中，随着时间的推移应该及时发现那些新出现的或者发生变化的风险，然后反馈给项目组织，并根据这些风险16 第2章工程项目风险管理理论概述对项目的影响程度和特性，改善原来的风险管理计划。项目风险监控过程就是不断地认识新的项目风险，不断地改善原来的项目风险监控决策与行为，逐渐使项目风险从不可控转向可控。项目风险监控的内容包括：根据项目风险识别和度量报告建立项目风险事件控制体系，确定要控制的具体项目风险，确定和分配项目风险的控制责任，确定具体项目风险监控的行动事件安排，制定各具体项目风险的监控方案，实施各具体项目风险的监控方案，跟踪各具体项目风险的控制结果，判断项目风险是否已经消除。2．4项目风险分析流程一般大中型工程建设项目投资较大、工期较长，多种因素都会在项目的整个寿命周期中影响其建设和生产过程，而这些影响因素都是十分不确定的。会经常导致项目投资决策的失误、施工方案计划不周、工期拖延、人身伤害、财产损失、生产运营不正常并致使投资效益低下甚至亏损等严重后果【4¨。这些不确定的因素就是工程项目的风险因素，风险管理的内容就是对相关问题的研究。国际上对风险问题的研究已经比较成熟，在工程实践中已经普遍展开专项的研究与评估；而工程项目风险管理在我国开始的较晚，研究工作还没有形成专题化、系列化，在工程实践中也尚未规范地开展相应的专项管理工作【481。所以，深入开展风险管理的专题研究工作能够提高项目管理者的风险意识，有利于掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，最终达到防范并化解工程风险的目的。风险管理对提高我国的项目管理水平和投资效益都具有十分重要的意义。在进行项目风险分析时，应根据一定的步骤进行，这样可以从流程上保证风险分析时的全面和有效性。一般的风险分析流程如图2．1所示。17 河北工程大学硕士学位论文2．5本章小结图2．1项目风险分析流程Fig．2-lTheanalysisprocessofprl00ectrisk本章介绍了工程项目风险管理基本理论，具体阐述了项目风险的概念、特点和项目风险管理的定义及内容。重点介绍了项目风险管理工作的内容，主要包括项目风险管理计划、项目风险的识别、项目风险度量、项目风险应对措施的制定。为后续的研究打下了理论基础。 第3章建设项目桩基工程风险评价指标体系3．1桩基工程的概念及作用桩是深入土层的柱形构件，桩与连接桩顶的承台组成深基础，简称桩基。其作用是将上部结构的荷载，通过较弱地层或水传递到深部较坚硬的、压缩性小的土层或岩层。在一般的房屋基础工程中，桩主要发挥的作用是承受垂直的轴向荷载，但在河港、桥梁、高耸塔形建筑、近海钻采平台、支挡建筑、以及抗地震等工程中，桩还要承受来自侧向的风力、波浪力、土压力和地震力等水平荷载【4引。桩基通过作用于桩尖(或称桩端、桩底)的地层阻力和桩周土层的摩阻力来支承轴向荷载，依靠桩侧土层的侧向阻力支承水平荷载150‘”J。3．2桩的分类按使用材料可分为木桩、钢桩、钢筋混凝土桩等。按桩的承载力发挥性状可分为摩擦型桩(包括摩擦桩、端承摩擦桩)和端承型桩(包括端承桩和摩擦端承桩)。承载性状分类是根据桩在极限承载力状态下，所受的总侧阻力和总端阻力所占的比例而定的。承载力发挥性状的不同不但受桩端持力层性质的影响，也与桩的长径比、桩周土层性质和成桩工艺等因素有关。按成桩方法可分为非挤土桩、部分挤土桩和挤土桩。成桩过程的挤土效应在松散砂土和非饱和填土中发挥的作用是正面的，能够加密和提高承载力；而在饱和粘性土中发挥的作用则是负面的，会导致灌注桩断桩或缩颈等事故，对于预制混凝土桩和钢桩会引发桩体上浮，承载力降低和沉降增大等问题。非挤土桩不存在挤土负面效应，还能够穿越各种硬夹层、嵌岩和进入各类硬持力层，故非挤土桩的几何尺寸和单桩承载力有很大的可调空间，所以，钻、挖孔灌注桩的使用范围较大，特别适用于高层建筑物【521。按桩径的大小可分为：小桩(d<250mm)，中等直径桩(250nun800mm)。桩的承载力性状会受到桩径大小的影响，大直径的钻(挖、冲)孔桩成孔过程中孔壁的松弛变形会降低侧阻力，桩端阻力则随直径的增大而减小。这种效应称作尺寸效应，是与土的性质有关的，砂土、碎石类土与粘性土、粉土相比，尺寸效应相对较大。19 河北工程大学硕士学位论文中国近20年来在工程建设中通过应用与发展而形成的桩型体系如图3．1所示，中国近20余年来在工程建设中常用的主要桩型及其施工最大规格如表3．1所示。总体来看，我国常用的各种桩型具有以下特点：各种材料桩型并存；各种制桩工艺并存：各种直径桩型并存；预制桩和灌注桩并存；挤土桩、部分挤土桩与非挤土桩并存；先进的工艺与传统的工艺并存等【531。综上所述，我过拥有各种世界各地所应用的各种有代表性的桩型甚至最先进的桩型所适用的土层地质、环境与需求，也存在发展、完善与创新的基础。每一种桩型都有其适用范围，关键是找到切入点，再好的桩型如果在施工过程中不注意质量或者超出选定桩型的适用范围，则都会造成质量问题甚至导致重大事故及经济损失。我国正在应用的桩型图3．1中国现今桩型体系Fig．3—1PiletypesySteminChina20 第3章建设项目桩基工程风险评价指标体系表3．1中国在工程建设中常用的主要桩型及其最大规格Table3-1CommonlyusedpiletypeanditSbiggestspecificationsinengineeringcons仃uctioninChina桩型最大j}雹篓警深度最大直径或截面(舢1)用途钻冲孔灌注桩1044000建筑、桥梁人工挖孔桩钢筋混凝土预制方桩钢管桩预应力混凝土管桩预应力混凝土大直径管桩预应力混凝土空心方桩沉管灌注桩超长水泥土搅拌桩建筑建筑、桥梁建筑码头、桥梁码头建筑建筑(油罐)3．3桩基工程施工风险分析随着桩基础的应用日益广泛，很多不确定的因素都会影响到桩基的施工过程，这些风险因素会导致施工过程中出现各种各样的质量问题，比如：颈缩、断桩、移位、斜桩等【5训。以钻孔灌注桩为例，一般易出现的问题及采取的措施如下：(1)测量施线问题建筑工程桩基础施工测量的主要任务有三个：第一个是根据设计和施工的要求准确地将图上标注的建筑物基础桩位测设到拟建区域的地面上，作为桩基础工程施工的标志，以便按图施工并指导施工；第二个是监测桩基础的施工：第三个是在施工完成之后进行竣工测量，为检验桩基础施工质量和以后的工程施工提供资料。桩基施工过程中最易发生测量施线有误，如果出现这种情况，一般会采取加桩或加大桩承台的方式进行处理。这样做不仅增加了成本，而且还会使工期拖延。(2)地下水问题在桩基础工程中，如果基础的深度位于天然地下水位以下，则在基础施工中就容易遇到地下水的问题。地下水的处理方式有很多种，按照降水方式可以分为止水法和排水法两类【5引。止水法施工难度较大，成本较高；井点降水被广泛应用于工程之中，因其施工简便，容易掌握它的施工技术。如果地下水位不大，可以采用单桩桩内抽水来降低地下水位；如果地下水位较大，可以进行多桩同时抽水；21O60)O6)删吣㈣湖啪嘶瑚铅乃黔酷∞铂弱如 河北工程大学硕士学位论文如果桩的设计深度不大，可以在场地四周设置井点进行排水。(3)塌孔在成孔过程中或成孔后，可能会出现孔壁塌落现象，造成钢筋笼放置不到位，桩底部有较厚的泥夹层。如果地下水位变化过大，则应采取升高护筒，增大水头，适当提高稳定液比重的措施。(4)桩孔偏斜成孔后不直，出现较大垂直偏差。这就要求安装钻机时要保证机械设备地基的稳固，还可以铺加钢垫板来增加地基的承载力，钻机钻杆和护筒中心应该保持在同一轴线上，钻孔的过程中用经纬仪和钻机自身垂直仪不断地检查校正。钻杆、接头应逐次检查并及时调整。一旦钻杆发生弯曲，必须及时修复或者更换钻杆。在有倾斜的软、硬地层钻进时，应吊住钻杆控制进尺，低速钻进。(5)缩孔孔径小于设计孔径。这就要求在容易缩孔的淤泥层及软塑、流塑土中注意放慢钻进速度，钴杆上下提升时在该层也应放慢速度。(6)钢筋笼放置与设计要求不符钢筋笼变形，保护层不够，深度位置不符合要求。要求钢筋笼在加工运输和吊放过程中，安装永久的支撑架，以保证钢筋笼在运输和吊放入孔过程的刚度。根据保护层的厚度和孔径设计，在钢筋笼周围的主筋上设置钢板垫块。清孔时要将沉渣清理干净，保证实际的有效孔深满足设计的要求。钢筋笼应该垂直缓慢地放入孔内，防止碰撞到孔壁，无法下放时不得强行下放，应提出钢筋笼后重新扫孔，检测孔径满足要求后再次下放，钢筋笼变形较大时应及时修复满足要求后才能使用。钢筋笼放入孔内之后，要采取措施将其位置固定好。对于在运输、堆放及吊装过程中发生了变形的钢筋笼，应进行修理验收合格后再使用。(7)断桩成桩后，桩身中部没有混凝土，夹有泥土。混凝土坍落度应严格按设计要求或规范要求控制。浇筑混凝土前检查商品混凝土的和易性和流动度，保证混凝土灌注一定高度后及时拔管，做到连续作业，一气呵成。浇筑时勤测混凝土顶面上升高度，随时掌握导管埋入深度，避免导管埋入过深或导管脱离混凝土面；如果断桩由于严重堵管而造成，且已灌注的混凝土未达到初凝状态时，在提出并清理导管后可使用测锤测量出已灌混凝土顶面位置，并准确地计算漏斗和导管容积，然后将导管下沉至测量出的顶面位置以上大约10cm处，加球胆。继续灌注混凝土时注意观察漏斗内混凝土顶面的位置，在漏斗内的混凝土下落填满导管时(事先根据漏斗和导管容积计算确定漏斗内混凝土顶面的位置)，将导管压入已灌混凝土项面以下，即完成湿接桩。22 第3章建设项目桩基工程风险评价指标体系(8)钻孔漏浆在成孔过程中或成孔后，稳定液向孔外漏失。可以加大稳定液比重及粘度，或在稳定液中加入锯末、稻草末、有机纤维素聚合物，并在湿漏处慢速转动，稳定水位。总之，桩基工程施工过程中可能会出现很多质量问题，上述问题涉及到各种各样不确定的风险因素，必须对这些风险进行具体地分析，由施工单位与勘察、设计单位共同研究，采取措施，制定合理的施工方案，桩基施工过程中的风险才能得到有效的控制。3．4建设项目桩基工程风险评价指标体系评价指标是衡量桩基工程风险的主要依据，指标体系是否科学、合理，直接关系到风险评价的质量。为此，指标体系必须科学地、客观地、合理地、尽可能全面地反映影响项目风险的所有因素。建立一套既科学又合理的风险评价指标体系是非常困难的。因此必须按照一定的原则去分析和判断，才有可能较好地解决这一难题。3．4．1指标体系的建立原则在建立桩基工程风险分析指标体系时应该遵守如下几个原则：(1)目的性原则指标体系要紧紧围绕改进项目风险这一目标来设计，并由代表项目风险各组成部分的典型指标构成，多方位地反映项目的风险水平。(2)全面性原则对项目风险进行预测是一个较复杂的问题，原因在于引起项目运行出现危机的因素有来自于项目外部的，也有来自于项目内部的，而且，这些因素之间又相互作用，相互影响。然而单独的某一个指标只能描述项目风险的某一个方面，要使评价指标能够准确地体现项目所面临的风险，则所选取的指标之间必须互为补充，才能客观全面地反映项目的风险程度。因此，所采用的评价指标体系，应具有全面性、高度的概括性，各个指标还要能够互相联系，互相补充，才能够准确地反映项目的现状与风险程度。(3)客观性原则评价指标的指数必须真实可靠，能够准确客观地反映项目某一方面的真实情况。如果评价指标的指数不准确，那么，这样的指标就不可能如实反映项目风险的程度。因此，评价指标的每一个数据都应该力求准确客观。 河北工程大学硕士学位论文(4)定性与定量相结合的原则影响项目风险的指标因素有的可以通过统计数据直接反应其情况，有的则只能通过定性的描述对其进行判断。指标体系的设计应当满足定性与定量相结合的原则，对于定性指标，就需要在定性分析的基础上，再进行量化处理。只有通过量化，才能较为准确地反应事物的真实情况。对于缺乏统计数据的定性指标，可采用专家打分法，利用专家意见近似实现其量化。(5)灵敏性原则评价指标要有较高的灵敏度，即指标发生微小变化，则项目风险大小强弱会发生较明显的变化。不但要求指标能够反映出项目风险的本质特征；还要求指标尽量避免重复，且不能被其他指标所替代。因此，指标只有能够体现本质性又具有代表性，其数量变化才能够直接反应风险大小强弱的变化。(6)动态性原则整体的相互联系是在动态中表现出来的，作为现实存在的系统、联系和有序性是一直处于变化之中的，变化是永恒的，不变的东西是不存在的，影响项目风险的因素随着时间和环境的不同也是在不断变化的，故建立的风险评价指标体系应能够反映这种变化性。3．4．2桩基工程施工风险评价指标体系的建立建设工程的发展对桩基结构的要求变得越来越高，也对桩基工程的设计理论和施工技术提出新的挑战，因此，如何降低建设工程桩基施工过程的风险变得越来越重要。风险管理理论为其提供了一种比较可靠的途径和方法。对施工期进行风险分析对于加快基本建设速度、节约建设投资、保证工程质量和安全都有十分重要的意义。正确认识风险源，可以有助于人们更好地识别风险，更准确地分析风险带来的影响。由于项目风险评价指标体系所涉及的因素种类繁多、涉及面广、风险作用环境复杂、不确定性极大，加之其对于项目风险识别具有重要意义，因此构建一个合理的风险指标体系对于成功评价项目风险可以起到事半功倍的效果。由于在实例应用中引用了钻孔灌注桩的桩基工程，故在此针对钻孔灌注桩的施工过程做分析。桩基的施工过程主要包含以下几个步骤，其注意事项如下：(1)成孔①孔深误差不超过100mm，孔底沉渣应900mm；②匀速钻进，避免形成螺旋孔；③桩径允许偏差50nun，桩位偏差小于10mm；24 第3章建设项目桩基工程风险评价指标体系④垂度偏差小于1％。钻机就位后，采用水平尺调整机架与地面垂直，根据设计桩长，在机架上做一明显的控制标尺，以控制成孔深度。(2)钢筋笼制作与放置①钢筋笼加工制作钢筋笼制作采用架力环筋成型法，架力环筋设于主筋内侧，应保证钢筋的位置及角度无误；螺旋箍筋与主筋之间焊接牢固；同一截面上主筋焊接接头数不得多于主筋总数50％：钢筋笼在运输吊放过程中严禁高起高落，以防弯曲变形。②下钢筋笼桩身混凝土浇筑完毕后，钻头移位，采用桩基卷扬机提升钢筋笼，人工调直钢筋笼，移动桩基使钢筋笼对准桩位，垂直缓慢下入钢筋笼至桩孔中，控制钢筋笼标高满足设计要求；钢筋笼入孔时，应对准孔位徐徐轻放，避免碰撞孔壁；钢筋笼如遇阻碍，应采用振动电机振动方式使钢筋笼下沉到标高。(3)混凝土浇筑①桩身采用商品混凝土，强度等级为C30，塌落度控制在180～220nun；②成孔验收合格后，立即灌注混凝土并保持连续灌注；③灌注混凝土至桩顶时，适当超过桩顶设计标高500mm，以保证桩顶标高和桩顶混凝土质量均符合设计要求；④在水下灌注混凝土时，应根据实际情况严格控制导管的最小埋深，以保证桩身混凝土的连续均匀，不使其可能裹入混凝土上面的浮浆皮和土块等，防止出现断桩现象。对导管的最大埋深，则以能使管内混凝土顺畅流出，便于导管起升和减少灌注提管、拆管的辅助作业时问。最大埋深不宜超过最下端一节导管的长度或6米。灌注接近桩顶部位时，为确保桩顶混凝土质量，导管的埋置深度应控制在0．8～1．2m；⑤混凝土灌注的上升速度不得小于2m。灌注时间必须控制在埋入导管中的混凝土不丧失流动性时间。必要时可掺入适量缓凝剂，而且灌注混凝土必须连续进行，不得中断。否则先灌入的混凝土达到初凝，将阻止后灌入的混凝土从导管中流出，造成断桩；⑥留置一组试验试块，试块混凝土抗压试验强度以边长150nun的立方体试件，在标准养护条件下，28d后试压确定。施工工艺直接决定了工程施工的质量，安全，工期和成本。影响桩基工程的风险因素众多，本文根据桩基工程施工过程将其按照以下三个阶段进行分类分析。 河北工程大学硕士学位论文本文拟针对施工过程的检测结果进行跟踪检查，利用灰色关联模型找到各阶段风险因素控制的重要性程度，从而找出出现风险的原因来指导以后的施工，故风险因素分析指标建立如表3—2所示。表3．2桩基工程风险评价指标体系!堑!宝i：兰￡i!呈!垒坚垒坐iQ里呈翌gi翌呈旦堕翌g盟坐箜!皇!!坐呈坐!Zs堡!坠一．．总目标一级指标二级指标护筒中心与桩位中心偏差al孔深误差a2孔底沉渣厚度a3成孔阶段a孔径允许偏差a4桩位偏差a5垂直度偏差a6钢筋笼长度b1桩基施工过程钢筋笼直径b2主筋间距b3钢筋笼制作安装阶段b箍筋间距b4加强筋间距b5钢筋笼保护层厚度b6桩位偏差cl垂直度偏差c2混凝土浇筑阶段c桩径允许偏差c3混凝土充盈系数ca3．5本章小结本章主要对建设项目桩基工程施工过程中易出现的质量问题进行了风险分析，首先介绍了桩基工程的概念及作用，对桩的分类进行了阐述，指明对桩基工程进行风险分析的必要性。分析指标体系建立的原则，根据桩基整个施工过程构建了建设项目桩基工程风险评价指标体系。将桩基施工过程分为成孔、钢筋笼制作安装及混凝土浇筑三个阶段，各阶段指标分别为：护简中心与桩位中心偏差，孔深误差，孔底沉渣厚度，孔径允许偏差，桩位偏差，垂直度偏差；钢筋笼长度，钢筋笼直径，主筋间距，箍筋间距，加强筋间距，钢筋笼保护层厚度；桩位偏差，垂直度偏差，桩径允许偏差，混凝土充盈系数。为后续风险评价应用提供依据。 第4章基于灰关联的桩基工程风险评价模型4．1灰色关联理论4．1．1灰色关联理论简介20世纪80年代，由中国华中理工大学邓聚龙教授首先提出并创立了一门新兴学科——灰色系统理论，它是基于数学理论的系统工程学科。该理论是一种运用特定的方法描述信息不完全的系统并进行预测、决策、控制的崭新的系统理论【56J。灰色系统理论认为随机过程是一个灰色过程，每个随机过程都在一定的幅值和一定区间变化，都是一个灰色量，该理论从系统的角度来研究信息间的关系，分析探索如何根据已知信息去推知未知信息，也就是如何将系统“白化”，是控制论观点和方法的延伸。灰色系统实质上是一类部分信息明确部分信息不明确的系统。灰色关联分析是灰色系统理论的主要内容之一，它是对运行机制与物理原型不明确或者根本缺乏物理原型的灰关系序列化、模式化，从而建立灰关联分析模型，使灰关系量化、序化、显化，能为复杂系统的建模提供重要的技术分析依据【57，581。灰色关联分析是灰色理论的重要理论基础，该方法作为其他灰色系统方法的基石，为系统分析、建立模型、进行预测决策等奠定基础。近几年来，灰色关联理论迅速发展，在各领域广泛应用，是目前灰色系统中最具活力、发展较成熟的一部分。灰色关联分析是一种定量分析方法，针对各系统的发展变化趋势，运用数学方法进行研究和比较，确定各数据序列间的关系。该方法按照规范性、偶对称性、整体性和接近性的灰色关联四公理原则，依据空间理论基础，观察序列发展态势，确定若干比较序列与参考序列之间的关联程度。通过关联系数的计算，找寻系统中各因素的主要关系，确定主要影响因素，从而掌握事物的主要特征，促进系统高效发展。关联系数的确定是灰色关联分析中的关键环节，灰关联分析首先就是求各个比较方案与理想方案之间的关联系数，关联系数可直接反应方案之间的关联程度，将关联系数转换为关联度，再按关联度的大小进行排序、分析，最终得出结论。该方法突破了精确数学方法的约束，传统的数学方法中不允许存在模棱两可的研究系统，此法将其进行转化，可以对其进行运算，并且易于操作，原理简单，计算方便，对数据序列没有特殊要求，应用范围广。而且对于数学领域以外的其他27 河北工程大学硕士学位论文学科也在对其进行研究与应用，如心理学、生物学、社会科学等，通过定量化和数学化进行转化与处理，从而使灰色关联分析理论更加广泛地涉及其他领域。灰色关联分析弥补了方差分析、回归分析、主成分分析等方法的不足之处，对样本数据要求少，存在许多优点，因此广泛应用于社会各领域中。众多学者对该方法的研究不断深入，相继提出了一些改进方法，使之更加完善。灰色关联分方法的研究对象是一个发展变化的系统，该方法是系统动态发展过程的量化分析，其实就是发展态势的量化比较分析、发展态势的比较。灰关联分析是通过对系统内有限数据序列的综合分析，比较各因素的发展趋势，找出系统内众多因素之间的相互关系，确定影响目标值的主要因素，从而把握事物动态发展态势，掌握运动规律。灰色关联分析是研究数据序列内在规律的重要方法。灰关联是研究事物之间的不确定性关联程度，或者说是研究系统因子与参考行为之间的非确定性联系，灰色关联分析以关联度为基础，观察数据序列的几何相似程度，从而明确指标间的相互影响程度。灰关联分析的基本思想是比较分析几条几何曲线的的几何相似程度，从而确定数据序列的关联程度，几何相似度是数据关联性的衡量尺度，形状越相似，几何相似度越高，则数据关联度越高，反之则越小。经过理论计算，在比较分析时，关联度数值没有什么实际意义，只是一个数据序列间比较相似性的一个尺度，通过参考序列与比较序列的数据计算，可知某项因子序列与主序列之间关系疏远程度。各项指标都计算过关联度后，根据关联度的大小，进行排序，构成关联序。通过对关联序的观察，可看出众多比较序列中的主要指标、次要指标。但是，需要注意一个问题，在进行关联度计算和比较分析时，应分层次、分级别的进行。因此，在进行关联分析时，首先应该明确数据结构，然后针对不同结构、不同层次下的序列逐步进行计算，最后将得到的所有关联度按照树状图的形式表现出来，得到关联树，从而可以清晰直观的进行比较分析。灰色关联分析，从其思想方法上来看，属于几何处理的范畴，其实质是对反映各因素变化特性的数据序列进行几何形状的比较，关联度就是根据曲线之间的比较得到的，用于衡量因素之间的关联程度。4．1．2灰色关联理论的特点与应用(1)灰色关联理论的特点以往的研究中大都采用统计分析的方法(如回归分析、相关分析等)对复杂系 第4章基于灰关联的桩基工程风险评价模型统进行系统分析。采用回归分析时，要求有足够大的样本数量，且必须呈典型分布，数据分析过程主要是幂、和、积等复杂运算，不仅计算量大，而且过程复杂繁琐，计算过程中的累计误差可能会导致最终结果的严重错误，最终歪曲了因素之间的本质联系。而统计相关分析中用两个变量的相关系数来衡量它们之间的关系尺度，相关系数也存在以下几个局限性：①只能分析变量间的线性相关关系，如果两个变量之间相关系数为O，则只能说明它们之间不存在线性相关关系，但不能肯定没有其它的非线性相关关系。②相关系数只能说明两个变量之间相关强度的大小，并不能揭示变量间存在什么样的内在联系或因果关系。灰色关联分析法与这些统计分析方法相比，其特点体现在：①灰关联分析按照系统发展的趋势做分析，故对样本量的多少没有严格的限制，也不要求样本间呈某种典型的分布规律，且其计算过程简单，结果与定性分析结果比较吻合【591。②要分析两个变量的发展趋势是否一致，主要体现在它们的总体位移差、总体一阶斜率差与总体二阶斜率差等几个方面，目前已有的几种关联度模型都是在充分考虑了因素间的位移差或斜率差等的基础上建立起来的，灰关联分析可以深刻地剖析和刻画事物间相关的实质和内涵。所以，灰关联分析是一种比较简单、可靠的系统分析方法。灰色关联分析作为一种技术方法，是分析系统中各因素关联程度的方法。作为一种数学理论，这种方法实质上是将无限收敛问题转化为近似收敛问题来研究；将无限空间的问题转化为有限数列的问题来解决；将连续的概念用离散的数据而取代的一种分析方法【60J。(2)灰色关联分析的应用灰色关联的应用主要分为以下三个方面【61】：因素分析、综合评价、优势分析。①因素分析每种抽象的系统都包含各种各样的因素，系统的发展态势由这些因素共同发挥作用而决定。要对系统进行分析，首先就要明确这些因素之间的关系，然后才能找到对系统影响较大的一些因素。运用灰色关联分析对系统做因素分析正可以解决这个问题。灰关联分析首先要确定参考序列和与参考序列作关联程度分析的比较因素序列，之后才可对该系统进行因素分析。②综合评价实际生活中经常会遇到综合评价的问题，每种事物的影响因素都是各个方面的，这些因素是纷繁复杂的，仅仅从某一个指标上对事物进行评价是不合理的，对事物进行综合评价，应该将各种影响因素综合到一起，得到一个综合评价指标，再以此指标为依据才能反映被评价事物的实质。这种方法就是所谓的多指标综合评价方法，即根据多个影响因素、从各个方面对所要研究的问题进行全面的综合29 河北工程大学硕士学位论文评价，是对某个特定现象的多个方面的数量表现运用定量的方法进行高度抽象和综合，对数据进行转化和提炼，最终以定量的形式确定研究对象的综合优劣水平和次序的一种评价方法。对工程技术领域或复杂的系统进行评价，如何对其存在的备选方案进行优劣排序并选出最优方案一直是研究人员普遍研究的热点。近年来，各个领域的相关知识都不断地融入到多指标综合评价方法之中。目前国内外已研究出几十种综合评价方法，这些方法共可以分为两类，分别是主观赋权评价法和客观赋权评价法。主观赋权评价法，如层次分析法和模糊综合评价法等，是采用定性的方法，权重由专家根据其经验主观判断而得到的；客观赋权评价法如熵权法、灰色关联综合评价法、因子分析法等，权重是由指标之间的相关关系或各项指标的变异系数来确定的。灰色关联综合评价法的关键点有两个：一是对非量化的指标作量化处理；二是确定参考序列。一般将理想方案确定为参考序列，有两种确定方法：一是从备选方案内部确定，理想方案的各项数值由各备选方案指标数据中的最优(劣)值组成；二是从备选方案外部确定，理想方案的各项数值是根据备选方案的性质，以及各指标以前出现过的或现在出现的或希望出现的最优(劣)值而定的，具有一定的稳定性。其中应用最多的是第一种方法。③优势分析进行优势分析，对于研究社会经济发展战略，合理地分配和利用资源，统筹安排各个部门和各项生产的发展，提高社会经济和生态效益，都发挥着特别重要的作用。灰色关联分析在对系统作优势分析时参考序列和比较序列都有多个，所有的系统特征行为序列和相关因素行为序列之间的关联度可以构造出一个灰色关联矩阵，该矩阵中每一行的数字表示同一个系统特征行为序列对不同的因素行为序列的关联度，每一列的数字表示不同系统特征行为序列对同一个因素行为序列的关联度。如果某行的各个元素值均优于其它各行的对应元素值，那么该行的系统特征行为序列就是最优特征行为序列；如果某列的各个元素值均优于其它各列的对应元素值，那么该列的相关因素行为序列就是最优因素。近几年来，灰色关联分析得到广泛的应用与研究，由于该方法具有“样本要求低、计算量小”的优点，使得其得到更多的关注，众多领域的学者进行深入研究，通过认识该方法的优缺点与应用条件，将其广泛应用于自然科学、管理科学以及其他社会相关科学领域，解决了大量实际问题，不仅对现实中的灰色知识有了认识，而且拓宽了灰色理论的应用范围。众多专家将该理论顺利的应用于地质学、水文学等的数据分析过程中，显示了其强大的适用性。另外，在实际应用中，灰色关联分析还可以结合聚类法、模糊数学方法、计量经济方法等来解决问题。30 第4章基于灰关联的桩基工程风险评价模型此外，灰色关联分析在一定条件下还可以用来确定权重，进行层次分析等。作为一种多因素分析方法，灰色关联分析应用的越来越广泛，也越来越受到重视。4．1．3灰色关联分析的原理在客观世界中，每种事物都是由多种因素共同影响的，因素之间的关系也纷繁复杂，事物的表面现象变化多端且变化过程的随机性很强，人们要想在认识上得到全面可靠的信息就变得十分困难，也难以对这些影响因素进行主次之分，使得在进行系统分析时受到阻碍，从而难以找到主要矛盾、发现主要特征和主要关系。灰色系统理论为我们提供了一种新的多因素分析方法一灰色关联分析方法。灰色关联是一种不确定的关联，这种不确定关联可以是事物之间的，也可以是系统因子之间或因子对主行为之间的。灰色关联分析用灰色关联度顺序(简称为灰关联序)来描述因素间关系的强弱、大小、次序，是通过灰色关联度来分析和确定系统因素间的影响程度或因素对系统主行为的贡献测度的一种方法【621。其基本思想是：根据问题的实际灰色背景，以因素的数据序列为依据，用数学的方法研究因素间的几何对应关系，即序列曲线的几何形状越接近，则它们之间的灰关联度越大，反之越小【631。灰色关联分析根据系统的发展态势做分析，所以也是指标的动态量化分析，充分体现了动态分析的意义。灰色关联度是对两个系统或者两个因素间关联程度大小的度量，如果两者在发展过程中，相对变化基本一致，则认为两者关联度大；反之，则认为两者关联度小‘硎。灰色关联度具有以下性质：①规范性，即灰色关联度的取值范围为(0，1)；②整体性，体现了环境对灰色关联度的影响，根据正指标与逆指标对结果的影响方向不同，将不同的指标进行归一化处理备选方案中的不同因素对结果的影响程度。4．2构建基于灰关联的桩基工程风险评价模型4．2．1评价指标数列的确定设有聊个备选方案，通过专家意见确定由门个相关指标组成评价指标体系，每个方案的所有指标构成一个数据列，称为原始数据列，记作：墨(歹)(比较序列) 河北工程大学硕士学位论文x，O)=防。(1)，x：(2)，⋯，x，G)】f=1，2，⋯，聊；／=1，2，．．．，胛本文中将桩基施工过程分为成孔阶段，钢筋笼制作安装阶段，混凝土浇筑阶段三个阶段，每一阶段中分别选取一个因素组成一个评价向量，对应于灰关联模型中的备选方案，称作虚拟方案，这三个阶段对应于评价指标，各个组合构成一个原始数据列。4．2．2确定理想指标值序列决策指标通常可分为“效益型指标’’、“成本型指标”和“固定型指标”。所谓效益型指标，是指属性值越大越好的指标；所谓成本型指标，是指属性值越小越好的指标；所谓固定性指标，是指属性值越接近于某一固定值越好的指标。故理想指标值就是对“效益型指标”取最大值，对“成本型指标”取最小值，对“固定型指标”取固定值。即：五U)(参考序列)。本文中参考序列即为各个指标的理想值组成的序列。4．2．3指标序列初值化处理由于评判指标问通常是不同的量纲和数量级，故不能直接进行比较，为了消除不同量纲对因素值的影响，保证结果的可靠性，因此需要对原始指标进行规范化处理。所谓规范化处理就是将各指标值初值化为O．1之间的数为最佳。对指标进行数据变换的方式因其性质的不同而有所不同，一般来说，因素的属性指标值变换方式有以下三种：x。@)=五主妻≥篓鹧，，=·，2，⋯，聊，七∈(1，2，⋯，玎)，七∈极大值指标c4一·，x，(尼)=i三三芋兰≥黼，z=，，2，⋯，聊，七∈(1，2，⋯，，z)，七∈极／J、值指标c4·2，x，(尼)=1一Z(七)一y(尼)|maxl五@)一厂(七)|’f=垅．．．，所，七∈(1，2，⋯，，2)，尼∈固定指标，y(。)为固定值初值化后的数列为x7、弼。32(4．3) 第4章基于灰关联的桩基工程风险评价模型4．2．4计算关联系数所谓关联程度，实际上就是曲线之间几何形状的差别程度。因此曲线的各因素差值大小的关系，可以用来衡量它们之间的关联程度。对于一个参考数列X。，存在多个比较数列x。(／)。各比较数列与参考数列在各个时刻的关联系数善∽。)可根据下列公式得到：，、m遗mmx。@)一x，@)I+fm瞄m擎Jx。@)一x，@)I善船)5—t而F确而雨面盂希赢F可网一(4‘4)其中f为分辨系数，O1000l砌时，桩位允许偏差为[100+O．01H】mm。H为施工现场地面标高与桩顶设计标高的距离)；②垂直度偏差不大于3／1000；③桩径允许偏差：当D>1000mm时为士50nun；④混凝土的充盈系数不得小于1．0且不大于1．2。39 河北工程大学硕士学位论文注：H为施工现场地面标高与桩顶设计标高的距离，D为设计桩径。表5．2钢筋笼制作偏差序号项目允许偏差或允许值(mm)检验方法注：加强筋置于钢筋内侧，且与钢筋点焊。5．2基于灰关联的桩基工程风险评价应用5．2．1桩基工程评价指标数列的确定本文中数据的整理采取10组旌工过程的检查结果，各阶段实际数据及平均值如表5．3所示，平均值为实际值与标准值差的绝对值相加求平均值得到。 第5章应用实例钢筋笼制作安装阶段钢筋的品种、规格、型号都是满足要求的，故不考虑此因素。原始指标数据列置(，)如表5-4所示：表5．3各阶段实际数据及平均值钢筋笼长度bl钢筋笼直径b2钢筋主筋间距笼制b，作安箍筋间距装阶b4段b加强筋间距b；钢筋笼保±50±10±20±5018，12，一20，-25，-16，11，一22，-24，10，-202，-3，-2，3，4，-l，3，2，l，02，3，2，4，5，3，5，2，4，316，18，12，15，12，13，18，17，15，1625，30，32，28，45，40，42，44，38，3617．82．13．315．236护层厚度±202，1，3，2，O，2，3，3，0，11．7桩位偏差±2017，13，．12，15，．9，．6，10，1l，10，1211．5Cl望毳垂妻篆偏3肿oo2仃000’0’¨1000j嬲3j：’3仃000’¨1000’mooo裂壕毳箩士so·5娜∞耶，珈，埘挪，彤，郴盈24．t充盈系数1．O～1．21．1，1．12，1．13，1．12，1．15，1．1，1．14，1．12，1．13，1．161．127Cd41 河北工程大学硕士学位论文一————————————————————————————1。。。。。。。。。-__●-__●-__________●___________●__-●--●_______________---●_--l___________________●l----________-__-一alb2cl22．32．111．5alb2c222．32．1l／1000alb2c322．32．124．1alb2c422．32．11．127alb3cl22．33．311．5alb3c222．33．31／1000alb3c322．33．324．1alb3c422．33．31．127alb4c122．315．211．5alb4c222．315．21／1000alb4c322315．224．1alb4c422．315．21．127alb5cl22．33611．5alb5c222．336l／1000alb5c322．33624．1alb5c422．3361．127alb6c122．31．711．5alb6c222．31．71／1000alb6c322．31．724．1alb6c422．31．71．127a2blcl28．517．811．5a2blc228．517．81／l000a2blc328．517．824．1a2blc428．517．81．127a2b2c128．52．111．5a2b2c228．52．11／1000a2b2c328．52．124．1a2b2c428．52．11．127a2b3cl28．53．311．5a2b3c228。53．31／1000a2b3c328．53-324．1a2b3c428．53．31．127a2b4cl28．515．211．5a2b4c228．515．2l／100042 a2b4c328．515．224．1a2b4c428．515．21．127a2b5cl28．53611．5a2b5c228．5361／1000a2b5c328．53624．1a2b5c428．5361．127a2b6cl28．51．711．5a2b6c228．51．71／1000a2b6c328．51．724．1a2b6c428．51．71．127a3blcl147．517。811．5a3blc2147．517．81／1000a3blc3147．517．824．1a3blc4147．517．81．127a3b2cl147．52．111．5a3b2c2147．52．11／1000a3b2c3147．52．124．1a3b2c4147．52．11．127a3b3cl147．53．311．5a3b3c2147．53．31／1000a3b3c3147．53．324．1a3b3c4147．53．31．127a3b4cl147．515．211．5a3b4c2147．515．2l／1000a3b4c3147．515．224．1a3b4c4147．515．21．127a3b5cl147．53611．5a3b5c2147．5361／1000a3b5c3147．53624．1a3b5c4147．5361．127a3b6c1147．51．711．5a3b6c2147．51．7l／1000a3b6c3147．51．724．1塑坠竺147。51．71．127—————————————————————————————————————————一：：：：：43 河北工程大学硕士学位论文一———————————————————————_-_______ll__-________●_______-______-●__--_--_-__-__-______--____●______-__●-l__--___一a4blcl6．517．811．5a4blc26．517．81／1000a4blc36．517．824．1a4blc46．517．81．127a4b2c16．52．111．5a4b2c26．52．1l／1000a4b2c36。52．124。laL4b2c46．52．11．127a4b3c16．53．311．5a4b3c26．53．31／1000a4b3c36．53．324．1aL4b3c46．53．31．127a4b4cl6．515．211．5a4b4c26．515．21／1000a4b4c36．515．224．1a4b4c46．515．21．127a4b5c16．53611．5a4b5c26．5361／1000a4b5c36．53624．1a4b5c46．5361．127a4b6c16．51．711．5a4b6c26．51．71／1000a4b6c36．51．724．1a4b6c46．51．71．127a5blcll／100017．811．5a5bIc21／100017．8l／1000a5blc31／100017．824．1a5blc41／100017．81．127a5b2c11／10002．111．5a5b2c21／10002．11／1000a5b2c31／10002．124．1a5b2c41／10002．11．127a5b3c1l／10003．311．5a5b3c21／10003．31／1000 第5章应用实例a5b3c31／10003．324．1a5b3c41／10003．31．127a5b4cl1／100015．211．5a5b4c2l／100015．21／1000a5b4c31／100015．224．1a5b4c41／100015．21．127a5b5cll／10003611．5a5b5c21／100036l／1000a5b5c31／10003624．1a5b5c4l／1000361．127a5b6cll／10001．711．5a5b6c2l／10001．7l／1000a5b6c3l／10001．724．1a5b6c41／10001．71．127a6blcl72．317．811．5a6blc272．317．81／1000a6blc372．317．824．1a6blc472．317．81．127a6b2cl72．32．111．5a6b2c272．32．1l／1000a6b2c372．32．124．1a6b2c472．32．11．127a6b3cl72．33．311．5a6b3c272．33．31／1000a6b3c372．33．324．1a6b3c472．33．31．127a6b4cl72．315．211．5a6b4c272．315．21／1000a6b4c372．315．224．1a6b4c472．315．21．127a6b5cl72．33611．5a6b5c272．3361／1000a6b5c372．33624．1a6b5c472．3361．12745 河北工程大学硕士学位论文5．2．2确定理想指标值序列本例中除混凝土充盈系数c4外，各个指标的理想值均为O，混凝土充盈系数的值为一区间值，故其理想值为：(1．2+1．O)／2=1．15．2．3指标序列初值化处理为了保证结果的可靠性，消除不同量纲对因素值的影响，对原始指标进行规范化处理，将各指标值初值化为0．1之间的数值。本例中各指标中混凝土充盈系数为固定型指标，其余指标均为成本型指标，故分别按照式(4．2)和式(4．3)对原始指标值进行处理。各指标值的初值化值如表5．5所示：表5—5各指标初值化值7Ijable5．5TheinitializationdataOfeachindex指拯阻值愿始值翅值丝值O，500，500，300O，200，3／10000，1000，500，100，100，200，500，20O，200，3／10000，501．0～1．222．328．5147．56．51／100072．317．8O．554O．430．5080．6750．6670．277O．6442．10．793．315．2361．711．51／100024．11．1270．670．240．280．9150．4250．6670．5180．865御彩孙彩踟们眈∞眦阶％们睨∞讲 第5章应用实例5．2．4计算各指标的关联系数根据4．2．4节中关联系数的计算方法，得到各指标的关联系数如表5—6所示：表5．6各指标关联系数1’able5．6ThecorrelationcoemcientofeachindeX5．2．5确定权重并计算灰色关联度本文中的指标权重依据专家打分法，通过专家及设计方共同确定，分别为：成孔阶段——0．35；钢筋笼制作安装阶段——O．28；混凝土浇筑阶段——0．37。灰色关联度将各个指标的关联系数集中为一个值，结合指标权重可以得到各方案的灰色关联度。关联度越大，则说明方案中各指标越接近理想指标，本文旨在找出影响桩基施工的风险因素，因此灰色关联度越小，则证明该方案的各项指标越没有按照计划执行，则应重点针对该指标所对应的问题采取措施。故按照灰色关联度的大小对各个方案进行排序，可以得到桩基施工各个阶段应该控制的重点因素的排列次序，进而采取措施，保证施工过程更加接近于理想值，才能更好地实现项目目标。本例中根据4．2．6节中式(4．6)可以得到各方案的灰色关联度如下：ralblcl=0．35×0．6893+O．28×O．6332+0．37×l=O．7886raIbIc2=0．35×0．6893+0．28×0．6332+0．37×0．7799=0．7071ralblc3=O．35×0．6893+O．28×0．6332+O．37×O．9022=O．7524ralblc4=0．35×0．6893+O．28×0．6332+O．37×O．6609=0．663lralb2cl=0．35×0．6893+0．28×0．5591+O．37×1=O．7678ralb2c2_o．35×0．6893+O．28×0．5591+O．37×0．7799=O．6864ra】b2c3=0．35×O．6893+O．28×0．559l+O．37×O．9022=O．731647 河北工程大学硕士学位论文ralb2c4=0．35×O．6893+0．28×0．5591+0．37×0．6609=O．6423ralb3cI=0．35×0．6893+0．28×0．6186+0．37×1=O．7845ralb3c2=O．35×O．6893+O．28×O．6186+O．37×O．7799=O．7030ralb3c3=0．35×0．6893+0．28×0．6186+O．37×0．9022=0。7483ralb3c4=0．35×0．6893+0．28×0．6186+0．37×0．6609=O．6590ralb4c1=O．35×0．6893+0．28×1+0．37×1=O．8913ralb4c2=O．35×0．6893+O．28×l+O．37×O．7799=O．8098ralb4c3=0．35×0．6893+O．28×1+0．37×O．9022=0．8551ralb4c4=0．35×O．6893+0．28×1+0．37×0．6609=0．7658ralb5cl-0．35×0．6893+0．28×O．9458+O．37×l=O．8761ralb5c2=O．35×0．6893+0．28×O．9458+O．37×O．7799=O．7946ralb5c3=0．35×0．6893+O．28×0．9458+0．37×O．9022=0．8399ralb5c4=0．35×0．6893+0．28×O．9458+O．37×O．6609=0．7506ralb6cl-O．35×0．6893+0．28×0．5082+O．37×1=O．7536ralb6c2=0．35×O．6893+0．28×0．5082+0-37×0。7799=0．6721ralb6c3=0．35×0．6893+O．28×0．5082+0．37×O．9022=0．7174ralb6c4=0．35×0．6893+0．28×0．5082+0．37×0．6609=0．6281同理可得：ra2blcl=O．8275；ra2b2cl=O．8068；ra2b3cl=0．8235；ra2b4c1=0．9302：ra2b5c1=0．9151；ra2b6c1=0．7925；ra3blcl=0．8017；ra3b2cl=O．7809；ra3b3cl=0．7976；ra3b4cl=O．9044；ra3b5cl=0．8892；ra3b6cl=O．7667；ra4blcl=0．7597；ra4b2cI=0．7390；ra4b3c1=0．7556；r2L4b4cr：O．8624；ra2blc2=0。7461；ra2b2c2=0．7254：ra2b3c2=0．7420；ra2b4c2=0．8488；ra2b5c2=0．8336；ra2b6c2=0．7111；ra3blc2=0．7024；ra3b2c2．O．6995；ra3b3c2_O．7162；ra3b4c2=0．8229；ra3b5c2=0．8078；ra3b6c2=O．6852；raL4blc2=O．6783；ra4b2c2=0．6575；ra4b3c2=0．6742；ra4b4c2=0．78lO；ra2blc3=0．7914；ra2blc4_0．7021；ra2b2c3=O．7706；ra2b2c4=0．6813；ra2b3c3=0．7873；ra2b3c4=O．6980；ra2b4c3=O．8941；ra2b4c4-O．8048；ra2b5c3=0．8789；ra2b5c4_0．7896；ra2b6c3=O．7564；ra2b6c4=0．6671；ra3blc3=O．7655；ra3blc4=O．6762；ra3b2c3=0．7447；ra3b2c4=O．6555；ra3b3c3=0．7614；ra3b3c4=0．6721；ra3b4c3=0．8682；ra3b4c4=0．7789；ra3b5c3=0．8530；ra3b5c4=O．7637；ra3b6c3=0．7305；ra3b6c4=0．64l2；ra4blc3=0．7235；raL4blc4=0．6342；ra4b2c3=0．7028；ra4b2c4=0．6135；ra4b3c3=0．7194；ra4b3c4=O．6302；r西b4c3=0．8262；r如b4c4=0．7369； 第5章应用实例ra4b5cl=0．8472；ra4b5c2=0．7658；mb5c3=O．8111；ra4b5c420．7218；ra4b6cl=O．7247；ra4b6c2=0．6433；ra4b6c3=0．6885；ra4b6c420．5992；ra5blcl=0．7614；ra5blc2=O．6800；ra5blc3=0．7252；ra5blc4_0．6359；ra5b2cl=O．7406；ra5b2c2=0．6592；ra5b2c3=O．7045；ra5b2c4-O．6152；ra5b3cl=0．7573；ra5b3c2=0．6759；ra5b3c3=0．7211；ra5b3c4=0．6318；ra5b4cl=O．864l；ra5b4c2=O．7827；ra5b4c3=O．8279；ra5b4c4=O．7386；ra5b5cl=O．8489；ra5b5c2=0．7675；ra5b5c320．8127；ra5b5c420．7235；ra5b6cl=0．7264；ra5b6cfO．6450；ra5b6c3=O．6902；ra5b6c4=O．6009；ra6blcl=0．8973；ra6blc2=0．8159；r2L6blc3=0．8611：ra6blc4=0．7718；ra6b2cl=0．8765；ra6b2c2=O．795l；ra6b2c320．8404；ra6b2c420．7511；ra6b3cl=O．8932；r2L6b3c2=O．8118；ra6b3c3=0．8570；raL6b3c4=O．7677；ra6b4cl=l；ra6b4c2=O．9186；ra6b4c3=O．9638；ra6b4c4=O．8745；raL6b5cl=0．9848；ra6b5c2=0．9034；ra6b5c3=0．9486；ra6b5c4=0．8594；ra6b6cl=0．8623；ra6b6c2=0．7809；ra6b6c3=O．8261；ra6b6c4=0．7368；本文旨在对施工结果进行跟踪检查，通过灰色关联度的大小找出出现偏差较大的因素，故灰色关联度越小，则证明该虚拟方案所对应的指标越需要加强控制。对以上计算结果的灰色关联度从小到大依次排序，这里列出前十个灰色关联度最小的分别为：0．5992<0．6009