城市道路可行性研究

'城市道路可行性研究76 第一章概述一、任务依据与历史背景（一）任务依据X市X区红（红岩村）～黄（黄荆湾社）城市道路工程可行性研究是根据2002年1月29日X市X区交通局与X市设计院签订的关于委托X市设计院进行红（红岩村）～黄（黄荆湾社）城市道路可行性研究的协议进行的。本研究报告系根据调查、研究结果而编制的。（二）历史背景随着城市现代化的发展和X市城市化水平的提高，作为X市主城区的X区在红岩革命纪念馆旁边，尚有X区唯一的一处土地属农业用地、数百人属非城市人口，这就是黄荆社和化龙社。为了使X区所属地域能尽快达到100%的城市化，对该地农业人口农转非已迫在眉捷；红岩革命纪念馆红岩村周边落后的交通条件、低矮破旧的房舍与X区其他地方的飞速发展形成了强烈的反差，与直辖后的X市总体形象极不协调；该地段原有道路仅为乡村道路（石板路），公众出行十分不便、只有步行；化龙桥地区与大坪地区目前尚无一条车行道可以直达，必须由两路口或小龙坎绕行；同时，红岩村、化龙桥地区地方企业多不太景气，而且污染比较严重，需要提高社会经济活力和进行环境治理。有鉴于此，为了X区城市化水平的提高、改善红岩村附近的交通条件和人居环境条件，促进化龙桥、红岩村地段的社会经济发展，于1997年就开始酝酿建设红（红岩村）～黄（黄荆湾社）公路（按乡村道路建设）。1997年，X市X区计划经济委员会《关于同意修建红—黄公路的立项批复》（中区计经[1997]185号）中，道路等级按乡村公路、总里程1100米、道路宽11米（车行道7米、人行道4米）、投资1500万元，资金由X蓬发房屋开发公司自筹解决。由于各种原因，该项目未能在要求的时间内完成，只进行了部分路基土石方施工。2001年，X区交通局对红—黄路项目按照基本建设程序，重新编制了《红黄路建设项目建议书》、申请立项，提出按城市道路支路I级标准进行建设，X区计划经济委员会已于2001年10月17日予以批复同意（X计经[2001]95号）按道路长1875米、路幅宽16米（行车道宽8米，人行道宽2×76 4米）、公路等级城市支路I级、总投资3036万元、由区财政拨款解决。按基本建设程序，特编制本项目可行性研究报告报批。二、研究范围与研究的主要内容（一）研究范围本研究报告的研究范围系根据原国家计划委员会、建设部1993年发布的《关于建设项目经济评价工作的若干规定》、《建设项目经济评价方法》、《建设项目经济评价参数》和交通部1988年发布的《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》等中的有关规定和要求，通过现场调查、研究、分析，对工程项目建设的必要性、技术上的可行性、经济上的合理性、财务上的可操作性、工程技术方案的可靠性等进行综合性研究，得出对项目的评价结论。（二）研究内容本研究报告的研究内容包括：1.红岩村～黄荆社地区现有交通现状和交通调查与发展预测；2.建设规模、技术标准与方案选择情况；3.投资估算、资金筹措与项目财务实施计划；4.建设项目的国民经济评价与财务评价；5.项目的环境影响评价等。三、研究的主要结论（一）交通量发展预测交通量的预测按照交通部《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》中的公路建设项目交通量预测试行办法，采用定基法预测，交通量预测年限取20年，根据建设计划，道路建设期为一年，包括道路沿线开发期的建设期为三年；因此，交通量预测基准年取为2003年。道路建成后，该道路的交通量主要产生于半岛纵向中线（两路口——大坪——石桥铺）与北线（牛角沱——红岩村——76 小龙坎）的转移交通量和道路修建和沿线开发后的诱增（发）交通量。由于调查中线、北线交通量及确定转移交通量所占百分率的困难性及编制本可行性研究报告时间的紧迫性，因此在交通调查及交通量预测中，只能通过几条类似支线的交通调查，进行假定后，然后参照X市社会经济的增长情况确定交通量的增长率来进行交通量预测，其预测结果如附表一（交通量预测表及效益预测表）所示。预测结果昼夜交通量（小车）为2003年500辆（道路初通），2004年1000辆（道路初通），2005年2000辆（道路已全部完善，道路两旁土地的开发已完成），到2012年达到3210辆（小车），至2023年达到5820辆（小车），基本相当于现时观声岩——1号桥线路的交通量；其交通量相对于城市道路支路I级（或二级公路）标准来讲还未能达到其最大通行能力（中车：7000辆/昼夜）。（二）建设规模与技术标准选择结果1.建设规模X市X区红（红岩村）～黄（黄荆社）城市道路工程设计起点位于石油路环形道与黄荆社相接处，终点在红岩革命纪念馆大门旁接嘉陵路，全长为1.875Km；该路段是化龙桥红岩村地段与六店子、虎头岩地段的联接通道，也是牛（角沱）——小（龙坎）路（城市主干道）和石油路环线的一条支路。因此在建设规模上宜采用城市道路支路I级标准，道路用地约为75亩（其中黄荆社约50亩）；道路两旁开发需要征地已规划开发数约118亩（黄荆社土地共约300亩）；本工程的工程范围除道路工程外，还包括城市照明，绿化，交通标志、标线，管网、给水、路灯等（有的仅预留位置）；附属配套设施包括加油站、交通管理站、洗车场、公厕、垃圾站等（仅预留位置）。此外，还有未列入上述工程范围的黄荆社的土地开发，其土地开发也是道路工程建设的需要。按方案设计，本项目弃方约28万立方米，若不与土地开发结合进行，将无法解决弃方需要的弃土场问题。2.技术标准（1）道路分类及分级：城市道路支路I级；（2）计算行车速度：30Km/h；（3）设计荷载等级：汽—20、挂—100；（4）设计控制纵坡：9.0%；（5）最小平曲线半径：R=40m；（6）最小竖曲线半径：凸形R=400m，凹形R=400m；76 （7）道路标准路幅宽：16m=4m（人行道）+2×4m（车行道）+4m（人行道）（8）人群荷载：3.5KN/m2。（三）投资估算与资金筹措计划1．投资估算（1）方案设计投资估算额方案设计投资估算额道路工程投资总额约6288万元（含征地、拆迁），其中建筑安装工程费约1737万元，工程建设其他费用约4085万元（其中征地、拆迁3800万元），预备费约466万元，费用平均每公里约3354万元。投资估算详见表8—3（方案设计投资估算表）。（2）方案设计投资估算调整额方案设计投资估算额中，其征地拆迁费占总投资额的60.5%，占的比值太大。按批准的项目建议书的投资额，应不包括征地费；根据区国土局的意见，可将农用地的征用及农村房屋的拆迁纳入公路两边待开发土地的成本而不计入道路工程投资额中。据此，对方案设计投资估算额进行了调整，其方案设计投资估算调整额为3741万元（包括非农用部分的征地拆迁），其中建筑安装工程费1737万元，工程建设其他费用1326万元（其中征地、拆迁1188万元），预备费306万元，前期已进行的道路工程建设费结算372万元。其方案设计投资估算调整额较批准的项目建议书投资额3063万元（不含征地）增加22%（或678万元），其中博森电器厂的征地、拆迁费较项目建议书中的值增加了347万元，占增加总值的51%以上。2．资金筹措（1）与方案设计投资估算额对应的筹资方案—资金筹措建议方案1与方案设计投资估算额相应的为资金筹措方案1，该筹资方案区财政在开始建设年的年初需要拨款3974.25万元用于道路工程范围内的征地和拆迁；在第3年末(第4年初)还应拨款2395.1万元，用以偿还“农转非”和待开发土地征用的贷款本金与利息；财政拨款总计需要约6369万元。导致这一问题的主要原因在于道路工程的征地、拆迁费用过大；土地开发方面，由于“农转非”需要的费用（1335万元）及待开发土地征用费过高（4130万元），加上需要偿还其土地开发、“76 农转非”方面的借款利息（827万元），致使其规划中的118亩土地开发的实际增值仅为198万元，导致该项目需要的财政拨款支出太大。该筹资方案将该项目的道路建设、黄荆社农村居民“农转非”、土地征用开发（拍卖）“捆绑”在一起进行考虑（未考虑对黄荆社土地全部征用、开发），即使在政府优惠政策（政府免征土地出让金等税费）下，仍需区财政拨款6369万元，区财政负担沉重、可能不能承受。因此认为通过部分土地征用并将道路建设与土地开发“捆绑”在一起的本资金筹措方案不可行。（2）与方案设计投资估算调整额相对应的筹资方案——资金筹措建议方案2该筹资方案为将道路建设与土地开发相分离，将道路工程范围内的农用地的征用、农用建筑物、构筑物的拆迁费用纳入道路两旁土地的开发成本中，通过国家对土地开发的优惠政策（免征土地使用费），用道路两旁已规划的118亩待开发土地开发的增值来弥补区财政拨款的不足部分。在本资金筹措方案中：①区财政拨款共计3741万元（等于方案设计投资估算调整调额）；●建设期第1月区财政拨款2896万元；●建设期第4月区财政拨款845万元。②土地开发筹资1357万元。该方案净态投资3741万元，动态投资（计入利息）3764万元。该筹资方案由于仅考虑了土地的部分征用，而实际上需要对黄荆社土地进行全部征用，导致项目建设实际上难以实施，因此该方案不可行。（3）资金筹措建议方案3由黄荆社土地整体征用、开发来解决道路工程在农用地路段的土地征用和拆迁费用，由区财政拨款3741万元来进行道路工程建设。该筹资方案是否可行取决于区财政的筹款能力。若区财政能筹款3700万元左右，则该筹资方案可行；若区财政筹款能力不足，则该筹资方案不可行。（4）资金筹措建议方案4考虑到区财政的拨款能力，对方案设计投资估算额在第一次调整的基础上再调减，即对道路终点接线段（K1+600—K176 +874.59）中约250余米，由于有现有道路、且在红岩革命纪念馆二期工程（广场前区部分）的规划中有所考虑，而按本项目方案设计，对该段改建则需要大量的费用（拆迁费等），为降低投资额，暂不考虑对该段进行改建，这样即不影响本项目建成后的正常使用，又可调减（降低）投资额1100余万元；再通过调减预备费200万元（预备费调减后为106万元）来使投资额中财政拨款减少至2400万元；通过对黄荆社全部土地的征用、开发来解决道路在农村部分的用地和拆迁问题（同资金筹措方案3）。该筹资方案对区财政来说负担较轻、项目建成后又不影响道路的正常使用，因此推荐采用该资金筹措方案。（四）国民经济评价结论通过对能计量的社会经济效益的计算并进行国民经济评价后，结论如下：该项目经济净现值ENPV=717.3万元>0，项目可行；经济内部收益率EIRR=12.8%>12%，项目可行。更重要的是，该项目的建设产生的不能定量计算的社会、经济效益特别显著，主要有：1.该道路的建设将对大坪地区、化龙桥地区社会经济的发展起大的推动作用；2.该项目的建设可以带动黄荆社、化龙社及周边地带的开发，给周边地带带来社会、经济的繁荣；3.该项目的建设可以改变该地区的人居环境，提高黄荆社、化龙社及周边地带居民的物质文化生活水平；4.该项目的建设对缓解石桥铺—大坪一线、牛角沱—红岩村—小龙坎一线城市主干道的交通拥挤状况、实现X市交通“半小时主城”通达工程有很大的促进作用；5.通过该项目建设，可以使黄荆社的农民全部“农转非”、并为化龙社农民的“农转非”（农业人口转为非农业人口）创造了条件，使X区的城市化水平在“十五”达到100%，完成X区的城市化进程，提高X区的整体形象和品味及社会影响力；6.通过该项目的建设，可以改善红岩革命纪念馆的周边环境，给前来参观红岩革命纪念馆的中外友人树立良好形象，这对提高红岩革命纪念馆的声望、X区的声望乃至于整个X市的声望和形象有积极作用。76 综上所述，虽然该项目在能定量方面的效益不是特别显著（部分产生于交通流量预测估计偏低、车辆全按小车计算、国民收入按个人可支配收入考虑等原因），但也在规定的项目可行指标以上；但该项目不可计量的社会、经济效益特别显著，因此该项目国民经济评价结论为：项目可行。（五）财务评价结论由于资金筹措建议方案1的不可行，对此不作财务评价。虽然建议方案2、3具体实施也不可能，但仍然对其进行了评价。下面是对建议方案2、方案3、方案4进行的评价结论：1.资金筹措建议方案2与建设计划2的财务评价结论资金筹措建议方案2未考虑黄荆社土地整体征用及其全部成本费用，仅考虑了黄荆社土地的部分征用（公路两旁已规划开发的土地的征用）和部分成本费用进行的测算。按照该资金筹措建议方案和建设计划进行财务评价，其评价结果为：在国家优惠政策（免收土地出让金等费用）支持下，仅进行已规划的118亩土地进行征用、开发，项目在财务上是可行的；通过道路两旁待开发土地的开发，可为道路工程提供1357万元资金，并有1278万元盈余。经对投资额、土地开发收入进行敏感性分析和风险分析，该项目在风险方面也是可以接受的，并具有一定的抗风险能力；该项目投资对待开发土地的收入（地价）、投资额的增加最敏感，若投资额增加10%、土地开发收入减少10%，就基本达到不利情况的控制线。按X红岩纪念馆二期工程（广场前区部分）可行性研究报告中的规划（见附图4红岩革命纪念馆二期工程总平面图），X红岩革命纪念馆大门至博森电器厂路段已列入其改造范围，本道路工程原终点为X红岩革命纪念馆大门旁接嘉陵路，由于红岩革命纪念馆二期工程的建设对该路段的改造，本工程路线长度可减少约250余米，对本项目的财务评价将产生极其有利的影响。但由于红岩革命纪念馆二期工程对该段道路改造的规模、范围等的确定问题，因此未将其直接列为资金筹措建议方案2与建设计划2的财务评价投资总额的折减，仅作为一种对财务评价的有利因素考虑。76 由于第2方案只对黄荆社的土地进行部分征用、开发，将导致剩余土地的征用、开发的困难及其他方面的问题，实际上难以实施。2.资金筹措建议方案3和建设计划3的财务评价结论按照本建议方案和筹资计划，通过对黄荆社土地的全部征用和开发来解决道路在农村的占地和拆迁问题，由区财政拨款3741万元来进行道路工程建设。若区财政通过各种渠道（如第八章四节3小节之（3））能拨款3741万元，则财务评价可行；若区财政拨不了3741万元，则该筹资方案的财务评价不可行。2.资金筹措建议方案4和建设计划4的财务评价结论鉴于本项目终点接线段部分系对原有道路的改造，故在方案4中对该段暂不列入本工程投资范围，留待今后再考虑；加之按X红岩纪念馆二期工程（广场前区部分）可行性研究报告中的规划（见附图4红岩革命纪念馆二期工程总平面图），X红岩革命纪念馆二期工程规划中已将其一部分路段已列入其改造范围，因此对投资额进行再调减，本工程路线长度可减少约250米，减少投资额约1100万元，再调减预备费200万元后，区财政需要拨款2400万元。该方案区财政应能承受，又可将道路修通，并不影响其使用功能。因此在财务上是可行的，也能进行实际操作，因此推荐采用该方案。四、项目业主简介本项目业主为X市X区交通局，法人代表为徐万国；项目代理业主为X区旧城改造建设开发公司，法人代表为程永胜。X区旧城改造建设开发公司组建于1987年，注册资金500万元，属于全民所有制企业；公司现有职工98人，其中拥有中级及以上职称者60人，具有对项目建设较强的技术力量和管理能力。公司成立以来，已先后成功地完成了罗家院重建工程、临华村小区工程、张家花园小区工程等40多万平方米的房屋建筑开发工作，完成开发工作量近4亿元；2000年作为区政府代理业主，完成了临华村至张家花圆城市次干道的工程建设，在工期控制、投资控制等方面都达到了预期要求，工程质量优良。76 由项目代理业主的业绩可见，项目代理业主有能力作好该工程项目的建设管理，使该建设项目顺利建成。第一章现有道路交通概况一、地区道路交通网现状X市是中国第4个直辖市，是中国西部地区最大的水陆交通枢纽，有长江上游的最大港口和对外经济往来的重要内河口岸。在X直辖以前，周边交通不畅，已建成的高速公路只有成渝路，交通基础设施相对落后。X直辖后，与周边的交通条件已大有改善；在市政府提出的“八小时交通”的规划下，相继开工或建成了渝长路、长涪路、渝黔路（一期、二期）、渝合路、万梁路等高等级公路，使X市与周边地区的交通条件和X市地域范围内的交通条件大为改观。市域范围内的道路主骨架网正在形成和完善。在X市主城区，由于两江（长江、嘉陵江）分割，致使主城区构成“三足鼎立”的态式。在X直辖以前，联接“三地”的交通线主要是三桥（石板坡长江大桥、上清寺嘉陵江大桥、石门大桥、两索道（长江索道、嘉陵江索道）及几处渡口，交通十分不便；X直辖后，在主城区已先后建成了李家沱长江大桥、黄花圆（嘉陵江）大桥、鹅公岩（长江）大桥、渝奥大桥（嘉陵江复线桥）及外围的大佛寺长江大桥、马桑溪（长江）大桥等，使主城区“三地”的交通大为改观；主城区的外环线已基本形成，主城区的城市交通主干道路网（如附图二X市“半小时主城”通达工程主要线路图）正在逐步完善。二、道路交通网存在的问题由于两江分割，X市直辖前的城市建设、特别是城市基础设施建设相对落后，城市交通也不例外。特别是X区，位于两江之间的一狭长条半岛上，沿半岛的纵向有三条主干道，这就是沿解放碑—两路口—大坪—石桥铺的中线（干道）、沿解放碑—蔡圆坝—袁家岗的南线（干道）、沿解放碑—牛角沱—化龙桥—76 小龙坎的北线（干道），狭长半岛的横向，在两路口以西，除大坪—袁家岗有一条城市次干道斜向联接中线干道与南线干道、鹅岭—李子坝有一条支线联接中线干道与北线干道外，其余基本无道路联接纵向干道，因此横向交通不畅；另一方面，干道之间的次干道联接，次干道之间的支路联接相互之间还不很协调、完善，没有真正形成完整的、各级道路匹配的交通网络。主城区城市道路标准较低，坡陡、路窄、弯道多、路况差，是主城区道路的一大特点。如在最繁华的X区，纵坡大于8%的线路段就有十多处；曲线半径小于50米的有30余处；例如，一号桥附近的U型、S型曲线就经常导致交通事故的发生；由于坡陡路窄弯道多，X区半岛的中线干道、北线干道、南线干道的行车速度较低，即使在白天也只有10—15Km/h。城市道路交通网络密度低，交通流量大，道路建设跟不上车辆的增长速度，主城区城市车辆交通流已趋饱和。第三章项目建设的必要性一、是X区城市现代化发展的需要X市成为我国的第四个直辖市后，城市建设突飞猛进，市容市貌日新月异。作为X市繁华中心地带的X区，实际上代表着X市的整体形象。但在繁华的大都市之中却存在着极不协调的音符，在X区半岛西部的大坪地区与化龙桥地区之间，还存在着X区的最后一块农村地带（一个农业村），即红岩村黄荆社、化农社；居住在该村的居民，也就成为了X区剩下的、非城市化的、唯一的一小部分农业人口；该地带也成为了X区未开发的贫困地带。长期以来，由于历史、地理、社会经济等方面的原因，该地带交通落后，经济发展相对滞后，成为了X区的欠发达地带。为了推进X区100%城市化的进程（按规划，X区在“十五”期间应达到100%的城市化），黄荆社的居民需要“农转非”、物质文化生活水平需要改善；黄荆社农民的“农转非”和该地带的开发，又为化龙社农民的“农转非”创造了条件；为了城市现代化发展的需要，该地带应当作更有效、更有价值的开发利用，若道路不通，该地带是无法进行开发的；黄荆社地处红岩革命纪念馆所在地——76 红岩村的旁边，欠发达的现状对X市的整体形象会产生不良影响，其周边环境的改善对提高和增强红岩革命纪念馆的良好整体形象、树立X市的良好形象产生影响。为此应当加速改变这一现状，尽快对该地带进行开发。二、是城市交通建设发展的需要X区处于长江和嘉陵江两江之间的半岛前半部，在半岛的纵向有线路解放碑—牛角沱—红岩村—沙坪坝（北边线）、解放碑—两路口—大坪—石桥铺（中线）、解放碑—蔡圆坝—袁家岗（南边线）三条线路；而在半岛的横向，两路口以西除在鹅岭——李子坝有一条横向道路联接纵向中线与北边线、大坪——袁家岗有一条横向道路联接中线与南线外，其余尚无横向联接线；红（红岩村）～黄（黄荆社）道路的修建，将联接即将修建的高九路（大坪—九坑子—二郎立交）、石油路环线和纵向北线（牛角沱——小龙坎），形成另一条半岛的纵向中线与北线的横向联接线，这将进一步完善X区的道路交通网（见附图一X区道路交通示意图）），改善大坪沿线、化龙桥沿线的现有交通状况。特别是作为“半小时主城”规划线路之一的高—九路修建后，红——黄路将作为分流的主要支路，其在交通方面的功能将显得更加重要。红——黄路地带原有道路仅为乡村小道或石板路，居民出行只有步行，十分不便。红黄路的修建将改善当地居民的居住、出行、生产、生活环境。由此可见，为了完善主城区的交通线路网络，需要建设该项目。三、是社会经济发展的需要黄荆社地带为X区“城市城市包围中的农村”，居民生产、生活条件欠佳；红岩村、化龙桥地区地方厂矿企业多数为老企业，生产经营不大景气，而且污染较严重。红——黄路工程项目的建设，有利于促进黄荆社地带的社会经济发展和人民生活条件的改善；红黄路的修建，将改善该地带的交通状况和投资环境；加上该地带位于主城区的优越地理位置，对投资者具有一定的吸引力，按照X区政府的“招商引资、以地建路、以路兴业、综合开发”76 的建设方针，该地带道路两旁待开发土地约250亩左右，该道路的修建，将改善交通条件，为开发商提供良好的开发环境；该地带250亩土地的开发，有利于带动周边地带的开发和两条道路接点（头）部位的开发和经济的繁荣、发展，进而促进和带动该地区的经济发展。从社会经济发展的需要来看，建设该项目是完全必要的。四、有利于环境保护和人居环境的改善由于该地带的人居环境欠佳，房屋建设无规划，无污水处理市政设施等问题的存在，导致该地带存在一定程度的赃、乱、差及水土流失等环境问题。红黄路的修建及该地带有规划地开发、基础设施的建设、植树与绿化等措施，将能较好地解决污水处理、水土流失等环境问题；该地带的环境将与红岩革命历史纪念馆的历史文物保护更加协调，该地带的开发能使该地区环境变得更加优美，有利于改善该地带的生态环境和人居。因此，从环境保护和改善人居环境方面来看，有必要进行该项目建设。综上所述，无论是从X区城市化及城市现代化建设的需要来看，或是从地区社会、经济发展的需要来看，或是从环境保护的需要来看，或是从城市交通发展的需要来看，进行红（红岩村）～黄（黄荆社）道路工程的建设及对黄荆社土地的有规划地开发是十分必要的，该工程项目的建设势在必行。第四章交通量发展预测一、社会经济发展趋势（一）X市社会经济结构1.X市城市概况X市地跨东经105017＇～110011＇，北纬28010＇～32013＇之间，纵横幅度东西长470公里，南北宽450公里，幅员面积82403平方公里，居全国第26位。76 X市是中国西南地区和长江上游的最大经济中心城市，位于青藏高原与长江中下游平原的过度地带，中国经济发达的东部地区与资源富饶的西部地区的结合部、长江上游三峡库区及四川盆地东南部。X是长江上游和西南地区最大的水、陆、空立体交通枢纽，X空港、水港均为国家一类开放口岸；X火车站是襄渝铁路、成渝铁路、川黔铁路的枢纽和客运中心，X铁路东站是西南最大的铁路编组站、国家二类开放口岸；X江北机场是国家一级标准民用机场，民航航线70余条，与国内外50多个城市通航。目前，区域内水上运输总里程已达4000公里；公路干线20余条，通车里程27000多公里，其中等级公路17500多公里；铁路有3条主干线及5条支线，纵横长573公里。X市是由一个特大城市、2个中等城市、4个小城市和1500多个乡镇组成的复合型城市。主城区位于中梁山和真武山之间的丘陵地带，被长江、嘉陵江分割成3个部分，面积约600平方公里。主城区非农业人口240余万人，为特大城市。中心区在两江汇合处，呈半岛状，海拔在168米—400米之间，城市建筑依山傍水，层层叠叠，形成独特的山城景观。中心区是X的行政中心，金融、商贸中心和水陆客运枢纽。万州、涪陵是两个中等城市，位于主城区以东长江沿岸，与主城区相距分别为200公里和120公里左右。小城市和城镇呈带状分布，主要在江河沿岸和铁路、公路沿线，密度从西向东逐渐减小。由此使X形成了特大城市——中等城市——小城镇“多中心、组团式”的城市布局，成为全国面积最大、人口最多、二元结构突出的新型城市。X市地貌特征为地貌组合差异大、地形高低悬殊、地貌结构复杂、地势起伏大、层状地貌分明、地貌类型多样、以山地为主、喀斯特地貌分布广范。全市山地面积62400平方公里，占幅员面积的75.8%；丘陵面积近15000平方公里，占18.2%；台地面积2900多平方公里，占3.6%；平坝面积近2000平方公里，占2.4%。X现辖40个区县（自治县、市），至2000年末，全市共有650个镇、822个乡、81个县辖区、87个街道办事处、20569个村、2525个城市居委会。至2000年末，全市总人口3091.09万人，其中农业人口2430.2万人，占总人口的78.6%，非农业人口660.89万人，占总人口的21.4%。76 X属中亚热带湿润季风气候区，具有夏热冬暖，光热同季，无霜期长，雨量充沛、湿润多阴等特点。X市常年平均气温约18.50C左右，最高可达420C左右，最低在零下30C左右，全年春、夏、秋冬四季分明；全年平均降水量在1100毫米左右，平均日照在1260小时左右；冬春多雾，年雾日约69天，最多达148天。X市地域的气候经常出现异常，如2000年就发生过雪灾冻害、干旱、大风冰雹、暴雨、特大暴雨等，各类灾害造成的损失就达53.97亿元。三峡工程主要淹没区在X，涉及人员多，搬迁任务重，淹没的各项主要指标占全库的80%以上，其中万洲占67%左右。据长江水利委员会1992年普查，按175米水位统计，淹没涉及18个区县，淹没土地约55万亩，迁移人口近百万人。据初步测算，国家对X市的移民静态投资就高达315亿多元。2.X市城市社会经济结构（1）人口2000年末，X市总人口3091.09万人，面积82403平方公里，人口密度376人/平方公里。人口分布以X区为中心，向四周由密而稀呈幅射状分布。人口最稠密的为X区，每平方公里约26300人，市区人口密度约每平方公里1100人，尚不包括流动人口；而人口密度最小的为黔江地区，每平方公里仅110余人。（2）经济增长情况改革开放以来，我国国民经济增长迅速，全国1980—1985年平均年增长率为13.8%，1985—1995年平均年增长率高达20.5%。X市国内生产总值1985年—1990年平均年增长率为14.56%，1990年—1995年平均年增长率高达29.16%，高于全国平均水平。1996年社会从业人员1712.21万人，国内生产总值1179.09亿元。“九五”期间，X市国内生产总值年均增长9.3%，高于全国平均水平1个百分点。2000年X市国内生产总值1590亿元，较1996年增长34.9%，较1999年增长8.5%，；城镇居民可支配收入6200元，农民人均纯收入1880元；地方财政收入突破100亿元；2000年完成全社会固定资产投资2413亿元；2001年开工建设渝———黔高速公路二期工程、城市轻轨工程、渝—邻高速公路、万洲机场等多个项目。3.城市未来发展规划76 1995年，X市城市总体规划修编办公室对原总体规划进行了修编，形成了《X市城市总体规划文本》（1996—2020）。其制定的城市发展目标为：力争在2020年把X建设成为经济发达、生活富裕、社会文明、环境优美、富有历史传统文化和山水城市特色的现代化城市；同时在社会经济领域建立全方位开放格局，为城市远景目标——国际化大都市奠定基础。规划中的具体内容如下：（1）建立“中心城市、外围组团、轴向布局、成群发展、规模级配合”的城镇群体●沿五条轴线展开城镇布局，形成点轴型放射状空间结构形式的经济发展带；●市域由都市圈、县城中心城、中心城镇、一般城镇四级构成；●改造和建设中心城——由12个中心主城构成的主城区；●充实和建设11个外围组团；●主城区内开发9个近郊拓展区；●完善城市交通网。（2）城市发展规模根据X市1995年的总体规划，2000年主城区范围将达到250万人（包括农业人口），比1993年增加27.6万人，城市化水平由1993年的26%提高到38%；到2020年人口要达到330万人，城市化水平达到60%。为了促进城市化人口的合理分配，需要严格控制旧城的人口规模，促进新区及外围组团人口的合理增长。到2020年，主城人口中城镇人口的比例将由现在的50%左右下降到33%左右，主城区将由1993年的120平方公里增加至315平方公里，城市建成区面积约147平方公里，外围组团城市建成区用地将由1993年的人均60平方米增加至人均100平方米。（3）城市未来交通状况76 主城规划建成区干道（快速路、主干道、次干道）总长由1992年的262.8公里增加到2020年的1186.7公里，干道密度由1992年的每平方公里2.26公里增加到2020年的每平方公里3.77公里。其中快速网将主城区315平方公里面积划分为36个区域，平均每区域面积约9平方公里，人口约9万人，路网密度为每平方公里0.41公里；道路交通占地面积占城市用地面积由1992年的9%增加到2020年的12.6%，人均占有道路广场用地由1992年的5.9平方米增加到2020年的12.04平方米。全市客运量由1993年的2.5亿人次增加到2020年的13亿人次；货运量由1993年的1.5亿吨增加到2020年的5.5亿吨。（4）基础设施建设规划完善适应山城特点的交通体系，建设和完善基础设施。逐步建立一个以地面公共客、货运输为主体，快速路和快速轨道交通为骨干，多种运输方式相结合的功能完善、管理先进、安全、便捷、高效率的城市综合交通体系。主要有：●建设永久性长江及嘉陵江过江设施。在主城区内规划建设跨江特大桥16座。其中长江上9座，嘉陵江上7座，分别在2020年前建成；●建设由城市快速路和常规道路所组成的道路网；●建立城市大容量轨道交通系统，主城区布设五条轨道交通线路，线路总长119公里；●扩建X江北机场。最终规模为年旅客吞吐量3000万人次，年货运吞吐量100万吨。4.产业政策X是中外客商云集的最佳投资宝地，享有上海浦东同等的优惠政策和西部大开发应有的优惠政策。各种经济组织和个人可以依法申请使用国有荒山、荒地，进行恢复林草、植被等生态环境保护建设；企业可通过征用、出让、合资、合作等方式依法有偿取得国有土地使用权，其年限一般为50年，期满需续用的，经批准可延长；对外商投资设施和优势产业项目，放宽外商投资的股比限制；对国家鼓励和允许产业的投资企业，可通过转让经营权、出让股本、兼并重组等方式投资；外资企业以出让方式获得土地使用权的，缴纳土地使用费用后不再征收土地使用税；外商投资以国有土地租赁方式获得土地的使用权者，其所得土地使用权后5年的土地使用权租赁金可返回70%；外商投资企业从事经济适用房开发建设，免交土地使用费；在华外商合资企业到X76 地区再投资，其投资项目比例超过25%的，将享受外商投资企业待遇；在农业、生态、交通、能源、市政、环保等基础设施方面，扩大以收费或收益为核心的经营权质押政策的实施范围。这些政策将使X房地产市场前景更加广阔。5.税收政策X作为中国西部地区的特大城市和西部唯一的直辖市，紧紧抓住西部大开发这一历史机遇，积极构筑都市发达经济圈、成渝经济走廊、三峡库区生态经济圈三大经济高地，发挥战略支撑、对外窗口和辐射带动三大功能，改善商务环境政策软环境和人文因素。依照有关法律法规的规定，凡对外商开放的投资领域，允许国内各种所有制企业进入；对设在X地区国家鼓励类产业的内资企业和外商投资企业，在一定期限内，减按15%的税率征收企业所得税；对新办交通、电力、水利等企业，企业所得税实行两年免征，3年减半征收；对新办高新技术企业，经国家有关部门认定后，企业所得税实行两年免征，3年减半征收；对为保护生态环境，退耕还生态林、草的土特产品收入，在10年内免征农业特产税；免税期满后，纳税确有困难的，报经市财税机关批准，可给予缓、减、免的照顾。这些政策有利于资本的合理流动和资源的有效配置，将为X的房地产市场注入新的活力，带来更好的发展机遇。（二）X区社会经济发展趋势X区位于X市主城区的中心地带，是X市的政治、商贸、金融、信息中心和水陆客运交通枢纽，地处长江、嘉陵江两江环抱。全区幅员面积23.71平方公里，辖13个街道办事处，有172个居民委员会，和一个农业村，2000年末总人口58.23万人，日均流动人口30万人左右。2000年，X区国内生产总值111.3亿元，比1999年增长9.2%，其中第二产业增长5.1%，第三产业增长10.6%；区级财政收入6.19亿元，增长12.8%。X区基本形成了解放碑、朝天门、大坪、上清寺——两路口、菜圆坝五大商业圈和朝天门综合交易市场、菜圆坝市场、大坪汽车汽配市场、新华路家电市场、七星岗家具市场、南纪门中药材市场等十大市场。全区2000年商贸销售总额310.4亿元，较前一年增长12.8%；零售总额90.1亿元，增长10.3%。城市基础设施建设进一步完善2000年进行了26个重点建设项目的建设。76 2001年，X区实现国内生产总值124.5亿元，同比增长10.5%；社会消费品零售总额实现100亿元增长10.4%；工业总产值25.4亿元，增长10.5%；工业增加值实现10.3亿元，增长10.3%；区级财政收入7.9亿元，增长27.9%。支柱产业发展加快、五大商圈和十大市场培养力度加大，辐射能力增强，全区商贸销售总额实现359.1亿元，增长14.7%。建成了解放碑步行街道，解放碑商贸中心，功能效应进一步显现，零售总额实现57.8亿元，增长15.7%。市场交易活跃，全区各类市场实现交易额157.8亿元，增长14.3%。改造城市公共绿地13.2万平方米。2001年，城镇居民人均可支配收入实现8092元，增长8.05%。2002年，全区经济社会发展预期目标为：国内生产总值增长9.5%，区域商贸销售总额增长12%，零售总额增长9.5%，工业增加值增长5%，城镇居民可支配收入增长7%。X区公共交通较发达，公共汽车、出租车、缆车、索道、电梯、轮渡等交通运输方式构成了X区独特的主体公共交通网络。道路主干道正在进一步完善，次干道、支路正在逐渐形成完整的网络。二、交通量发展预测1.车辆交通流红（红岩村）—黄（黄荆社）路作为城市道路支线，接牛——沙线主干道。牛——沙主干道是沙坪坝进入市中心解放碑的主干道之一，交通流量大。红—黄路终点（红岩村）在红岩革命纪念馆大门旁接牛——沙主干道，距上清寺约4.5公里、距两路口约6公里，距大坪约9公里；向东距朝天门码头约11公里，向南至菜圆坝火车站（穿隧道）6公里，向北至X机场约23公里，至小龙坎约3.5公里，本线路与干道接口处交通繁忙。红—黄路起点在石油路环形道与黄荆社相接处，距大坪约2.5公里，距石桥铺3.5公里，而与石油路环形道相接的大坪正街即为城市主干道，也是进入市中心解放碑的主要通道（见附图1），交通流量大。由于该城市道路支线建设项目系新建，其交通流量可根据一些已建成的类似支线的交通流量情况进行预测。根据对观音岩——1号桥支线、两路口——76 菜圆坝支线、鹅岭——李子坝支线的初步交通调查（见附表4-1～4-3交通流量调查表），按三条支线交通量的初步调查预测结果，按2000辆/昼夜作为2005年交通量（因2003、2004年为道路初通）的基数，鉴于中国加入WTO后车辆价格的下降和国内对汽车消费的政策刺激，社会汽车保有量将出现较大增长，且X市或X区的国民生产总值年增长率均在9%以上，据此预测交通流量的年增长率为前10年（至2015年）交通量增长率按7%计，后8年（2015至2023年）交通量增长率按5%计；2003～2004年，道路由于两边待开发土地处于开发期中，道路处于初通状态，功能只能部分发挥，因此，2004年交通量按2005年的50%计，2003年交通量按2004年的50%计。各年交通量预测结果如附表一（交通量预测结果与效益预测结果表）之2列所示。根据交通量预测结果，2005年为2000辆/日，2023年为5820辆（小于二级公路日交通量标准的限值：折算为中车时2000～7000辆/日，约相当于现时观音岩至1号桥的交通量），由于属于城市道路，且车辆为折算小车数，因此可以认为该预测结果偏小，但属基本合理。2.人流由于黄荆社未通公路，黄荆社的菜农出入只能靠步行、走崎岖的小道，在虎头岩上面有的要到红岩村附近上班，而在红岩村附近居住的居民有的又要到虎头岩上面去上班，由上至下或由下到上要乘公共汽车，绕行又太远；由于不通公路，只能步行，费时又费力。经初步调查，每天通行的人流在约在200人次以上。第五章建设规模与技术标准一、建设规模1.主体工程与附属配套设施76 根据交通量预测结果，其交通量范围为2000辆/日～7000辆/日之间，按公路的建设规模进行选择，应选择二级路的建设规模，该建设规模可对应于城市道路支线I级。因此在道路等级的选择上，按城市道路支线I级进行考虑。由于是城市道路，因此在该城市道路的设计方案中应同时考虑附属工程与配套设施。其主体工程主要包括路基、路面、排水、防护、人行道等分部分项工程；设计方案中考虑的附属工程包括照明、绿化、交通标志、标线、工程管网（水、电、通信等）等；同时在设计方案中考虑了附属配套设施加油站一个，交通管理站1个，洗车场1处、公共厕所2个、垃圾站2个。附属设施及配套设施只考虑留出相应的用地面积，在投资估算中未计入其需要的投资额。2.路线长度红（红岩村）—黄（黄荆社）城市道路工程起点位于石油路环形道与黄荆社相交处，终点在红岩革命纪念馆大门旁接嘉陵路，路线全长1874.59米；根据2001年11月2日在X区交通局9楼会议室召开的方案审查会精神，在平面布线时要考虑到不侵占红岩革命纪念馆和宋子文故居两个保护区的控制范围，因此调整后设计长度为1826.86米（扣除现有道路长度后）。全线共设平曲线13处，曲线总长916.97米，占道路总长的50.19%。二、主要技术指标按照城市道路支线I级路的要求，结合工程所在地现场实际，采用的主要技术指标如下：1.道路等级：城市道路支线I级；2.路基宽度：16米；3.行车道宽度：2（车道）×4米（1车道宽）=8米；4.人行道宽度：4米（单侧）+4米（单侧）=8米；5.设计行车速度：30公里/小时；6.设计荷载等级：汽—20级，挂—100；7.设计控制纵坡：9.0%；实际设计最大9.0%、最小3.0%；8.最大坡长：L=420米；76 1.最小平曲线半径：R=40米；10.平曲线个数：13个；11.设计控制最小竖曲线半径：凸形R=400米；凹形R=400米；12.实际设计最大竖曲线半径：最大R=550米；最小R=450米；13.最大挖方深度：H=30.63米；14.路面：水泥砼路面（抗折强度4.5Mpa）。第六章建设条件与方案选择一、建设条件工程建设条件包括地理、气候、地质、水文等自然条件，资金、原材料等条件以及社会条件等。（一）工程地址及自然条件1.工程地址该城市道路工程位于X区管辖的唯一的一个农业村范围内，起点接石油路环形道与黄荆社交界处，终点接红岩革命纪念馆大门前牛沙路，全长1874.59米。2.自然条件（1）气象①温度工程所在地属亚热带气候，温暖湿润，雨量充沛，具有春旱夏长、秋雨连绵，冬暖多雾的特点。常年平均气温18.50C，最低气温零下30C，最高气温420C；最低月平均气温5.50C，最大平均日温差11.90C。②风速主导风向为北风，常年平均风速为1.4米/秒，最大风速为26.7米/秒。③雾日全年平均有雾日68.3天，最多可达148天，最少29天；霜日最多14天；灾害性气候主要为3—5月的风雹；常年日照时数为1259.5时；常年平均雷暴天数：28.3天。76 ④降雨量历年平均年降雨量为1093.35毫米。最大月平均降雨量177.7毫米，日最大降雨量193毫米，年降雨天数为145—155天。常年平均暴雨天数为28.3天。（2）水文X区位于嘉陵江与长江交汇处的半岛上，本工程项目终点离嘉陵江边数百米。长江水位，常年洪水位在160.2米左右，解放后的最高洪水位为193.8米，为百年一遇。解放后50年间183米以上的洪水有12次，平均在5年左右就要发生一次中等情况的洪水；有史以来186米以上的洪水发生过14次，有据可查的有8次，平均22年发生一次。单是嘉陵江的洪水对X区不会构成大的影响，而长江的洪水则会对嘉陵江的水位产生影响。嘉陵江最低枯水位158～159米，一般出现在每年的2—3月，历史最高洪水位195.4米。三峡工程建成后，在汛后蓄水至175米，X的长江水位将比天然状态增高10多米，相应嘉陵江的水位也会抬高，这虽然会对位于X区的港口、码头、航运产生比较大的影响，但对牛——沙路、长滨路、嘉滨路等原有道路，不会产生不利影响；本道路工程（红—黄路）的设计标高在203.8米（终点高程）～350.5米（起点高程）之间，因此三峡工程蓄水及嘉陵江特大洪水均不会对该项目的建设和使用构成大的不利影响。（3）地质条件本工程位置终点距嘉陵江边数百米，起点—终点南北走向。终点部位属丘陵河流侵蚀斜坡地貌，为向南倾斜的阶梯状陡坡，地形起伏较大，起—终点最大高差146.7米。基岩为中侏罗统沙溪庙组泥岩、泥质砂岩石、砂岩石互层。表层为覆盖层，部分地方有岩石露头。道路穿越地区地质构造稳定，未发现不良地质构造。（二）工程建设的社会经济条件1.工程沿线征地拆迁的难易程度工程沿线的征地问题，由于黄荆社的居民对修建该道路要求的迫切性，因此征地、拆迁会得到当地群众的大力支持；只是在终点处（K1+560～76 K1+826.86）需要拆除部分厂房及居民楼房，而目前有的企业又不太景气，在拆迁补偿方面可能会有一些难度。2.筑路材料及运输条件按照投资估算的结果，需要的四大筑路主材为钢材582吨、水泥3360吨、木材213立方米、沥青1吨。根据X市的各种建筑材料的市场供应能力，可以绝对保证供应。运输条件亦不存在问题。建筑材料的运输可以由道路起点（石油路环线）和终点（牛—沙路）运输进场。目前在道路红线范围内从起点开始已修筑约1000余米的简易道路，亦可作为进场后的材料运输通道。3.土、石方开挖、运输本项目土石方路基挖方28.5万方、沟槽挖方1.823万方，挖方总量30.323万方；填方数量0.38万方，挖、填不平衡，存在28万多方的弃方，因此需要有弃方的堆土场。而这些弃方又不可能远运，唯一的处理办法是将道路两边、属于黄荆社的土地予以征用，然后进行开发。在道路路基施工时，路基的弃方即可作为待开发地块由生地改造为熟地的平场填筑用。在道路两边就地弃填，因此就不会产生运输问题。若不将道路两边黄荆社的土地预先征用、然后进行开发，在道路修建过程中的29万余立方米弃方的弃土场，即使按堆高10米计，就约需要2.9万余平方米（合43亩），因此弃土场问题将是一个难题；第二是弃土的运输问题，既会对市区的环境造成不利影响，又会产生一大笔运输费用。4.施工队伍该工程属于一般性道路工程，没有特殊的结构和特殊的技术要求，一般二级及其以上的市政工程、公路工程施工企业均能胜任其施工，而我市该类企业甚多，因此对其施工队伍的选择有很大的范围和余地。二、建设方案选择1.红—黄路方案设计的设计单位选择76 红—黄路道路工程方案设计的设计单位选择采用招标形式。2001年6月7在区建委招投标管理办公室指导下，在有关职能部门的监督下，举行了“红—黄路工程设计方案招标发布会”，进行了现场考察和标前会议（对投标单位的问题进行了解答）。通过对设计单位的招标，最后确定由X市市政设计院承接该工程项目的方案设计任务。2.设计范围和主要内容红—黄路道路工程的方案设计范围为道路起点至终点路线全长1874.59米的道路工程及其附属工程和设施，包括路线工程中的路基、路面、排水、路基防护与加固（支挡结构）、人行道及沿线的绿化、照明、交通标志、管网、路灯、及配套的加油站、洗车场、厕所、垃圾站等设施；并对公路两边可供开发用地进行了规划。3.方案比较与选择进行了两个方案设计，然后（代理）业主组织了专家对设计方案进行评价选择。其评价审查主要结论如下：（1）两方案均合符招标文件要求，方案基本符合国家标准、规范，处理地形及环境考虑较全面；两方案均为较好的可行方案。（2）两方案相比，除2方案在平面线形方面较1方案好外，其他方面如终面线形、地形处理、减少拆迁、环境协调及保护、绿化处理以及交叉接线处理等方面均较2方案好。2方案未设缓和坡段，未考虑合成纵坡要求，不符合规范要求。（3）经过评价，专家组推荐1方案，并提出了以下几点建议：①设置爬车道，行车道宽改为12米；②1方案平面线形应调整改善，适当减少弯道数；③红岩村的红线控制应进一步协调落实；④施工中的排水设计应重视冲沟对路基的影响。在专家组评价审查意见的基础上，设计单位对原1方案进行了进一步修改和完善，形成了“红（红岩村）—黄（黄荆社）路道路工程《方案设计》”的方案图及投资估算总金额6288.3424万元，如表8—3所示。该方案有的技术指标达到了城市支线I级的极限限制值（如纵坡）。76 三、建设计划与投资估算与资金筹措施方式相对应，有以下几种项目建设计划：1.建设计划1——与资金筹措方式1相对应的项目建设计划与方案设计投资估算（6288.34万元，见表8—3）及资金筹措方式1相对应的建设计划，总工期为3年（包括开发时间），其中道路工程工期为1年（初通）。其建设计划为：（1）建设期（按月计）的第1个月财政拨款3974.25万元进行道路工程用地范围内的征地拆迁（3个月完成）；借款2314万元进行道路工程的建设，用9个月的时间完成道路工程的土石方工程、部分支挡工程、排水工程和路面工程，实现道路的初通；（2）建设期的第4个月，借款4130万元，进行道路两旁待开发土地的征用，在道路工程路基施工的同时，完成待开发土地的平场等“生地熟化”方面的工作（时间9个月）；（3）建设期的第13个月，借款1335万元，完成黄荆社居民的“农转非”工作及拆迁工作；（4）建设期第13个月开始，对已“熟化”的待开发土地进行拍卖，假定本年拍卖待开发土地的2/3；然后开发商进行开发建设；该建设计划的横道图如图6—1所示。项目（工作内容）计划时间（月）369121518212427303336道路工程征地拆迁道路工程施工初通开发土地征地拆迁开发土地“熟化”“农转非”待开发土地拍卖待开发土地开发76 道路工程完善图6—1建设计划1的进度横道图（5）建设期的第27个月以前，土地全部拍卖完，开发商进行开发，并在建设期的第36个月（3年末）基本完成开发工作；（6）建设期的第33～36个月，进行道路、人行道等工程的进一步完善工作，在建设期第36个月（3年末），全部工程（包括道路工程及其开发）全部完成。该建设计划由于项目建设导致区财政负担过重，致使资金筹措方案不可行而不能成立。2.建设计划2——与资金筹措方式2相对应的项目建设计划与方案设计投资估算调整额（3741万元，见表8—5）及资金筹措方式2相对应的建设计划，总工期为3年（包括开发时间），其中道路工程工期为1年（初通）。其建设计划为：（1）建设期（按月计）的第1个月财政拨款2896万元进行道路工程用地范围内的征地拆迁（3个月内完成）；（2）建设期的第4个月，财政拨款845万元，进行道路工程建设（土石方等工程）；（3）建设期的第7个月，借款400万元进行道路工程建设，在第12个月初通；（4）在建设期的第7个月，借款1741万元，进行道路两旁待开发土地的征用、拆迁、“生地熟化”等工作（应与道路工程路基施工同时进行，时间6个月）；（3）建设期的第7个月开始，借款1335万元，完成黄荆社居民的“农转非”工作及拆迁工作；（4）建设期第13个月开始，对已“熟化”的待开发土地进行拍卖，假定至第19个月已拍卖待开发土地的2/3；然后开发商进行开发建设；76 （5）建设期的第25个月以前，土地全部拍卖完，开发商进行开发，并在建设期的第36个月（3年末）基本完成开发工作；（6）建设期的第33～36个月，进行道路、人行道等工程的进一步完善工作，在建设期第36个月（3年末），全部工程（包括道路工程及其开发）全部完成。建设计划2的横道图如图6—2所示项目（工作）计划时间（月）369121518212427303336道路工程征地拆迁道路工程施工初通开发土地征地拆迁（部分）开发土地“熟化”“农转非”待开发土地拍卖待开发土地开发道路工程完善图6—2建设计划2的进度横道图该建设计划系根据资金筹集方案2而编制的，由于该筹资方案在黄荆社土地整体征用、开发中可操作性存在不可行问题，故本建设计划亦难以实现。3.建设计划3—与资金筹措建议方案3对应的建设计划由于黄荆社土地的整体征用只能基本解决道路工程范围内农用土地的征用和拆迁问题，因此道路工程建设的投资部分只能由财政拨款解决。按照资金筹措建议方案3，本建设计划为：（1）由业主贷款进行道路工程范围内农用部分的征地、拆迁（见表8—9）（3个月完成）；（2）区财政拨款进行博森林电器厂的拆迁（3个月完成），K1+560～K1+826.86段的拆迁暂缓；区财政拨款372万元，用于前期工程的结算；76 （3）第4个月，区财政拨款用于道路工程建设，使道路能在第12个月底达到初通；（4）第33个月，区财政拨款进行道路工程完善（时间3个月）。整个工程项目（包括开发）建设时间3年，道路初通工期1年（含征地、拆迁时间），其进度横道图如图6—3所示。项目（工作）计划时间（月）369121518212427303336道路工程征地、拆迁道路工程施工（初通）待开发土地征地、拆迁（整体）待开发土地“熟化”待开发土地拍卖（出让）待开发土地开发初通道路完善图6—3建设计划3的进度横道图该计划存在的前提是区财政拨款3740万元；若区财政财力不足，则该计划难以实施。4.建设计划4—与资金筹措建议方案4对应的建设计划（1）与资金筹措建议方案4对应的建设计划与进度计划图同建议方案3，如图6—3所示；资金投入计划为区财政拨款2400万元，其中建设期初拨款800万元，进行道路位于非农用地范围内的征地、拆迁；第4个月拨款1300万元，进行道路工程建设等，完成道路初通；在第33个月拨款300万元进行道路工程完善（如人行道、绿化等）。由于该筹资方案的可行，因此其建设计划为可行，推荐采用该建设计划。76 （2）按照X区红（红岩村）—黄（黄荆社）路城市道路工程可行性研究报告评审会专家组意见6条②款（见附件一之5项），对资金筹措建议方案4的项目建设和施工工期再提出如下建设计划：①区财政拨款仍为2400万元，其中建设期初拨款1200万元进行（道路在非农用部分）征地、拆迁和施工前的准备工作（含施工图设计、施工招标、前期已进行的道路工程施工费结算等）；第4个月拨款900万元进行道路工程建设，以便在第12个月底能通行（初通）；第33个月底拨款300万元，进行道路工程完善，在第36个月底，全部工程竣工交付。②在建设期初，由代理业主贷款2500万元进行道路工程在农用部分的征地、拆迁（包括道路在化龙社部分的征地、拆迁）、土地征用等；在第4月初贷款5000万元进行非道路用地（即待开发土地250亩）的征用、拆迁、安置等；在第7月初贷款2500万元进行“农转非”、社办企业拆迁补偿等。③道路工程一年内初通，待开发土地的“熟化”与道路初通同步。④道路初通、土地“熟化”工作完成后，方开始对土地进行拍卖，预计土地6个月拍卖完；在道路初通、土地全部“熟化”后再集中拍卖土地，将有可能提高地价。其建设进度计划横道图如图6—4所示。项目（工作）计划时间（月）369121518212427303336道路工程征地、拆迁道路工程施工（初通）待开发土地征地、拆迁（整体）待开发土地“熟化”待开发土地拍卖（出让）待开发土地开发初通道路完善图6—4建设计划4的进度横道图76 该计划也不失为一种较好的方案。四、工程招标方案按中华人民共和国建设部令2001年第89号《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》中的规定，本工程施工必须进行招标。1.工程施工招标时间按照第89号令中的规定，招标应当满足以下条件：（1）按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续；（2）工程资金或者资金来源已落实；（3）有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料；（4）法律、法规、规章规定的其他条件。因此本工程的工程施工招标时间应是在工程范围内的土地征用手续已完善，拆迁工作基本完成，资金渠道已确定、施工图设计已基本完成的情况下进行。2.施工招标的形式按照第89号令中的规定：“全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标”。鉴于本工程的资金来源主要是区财政拨款，因此道路工程施工的招标形式应采用公开招标。1.对工程施工投标单位的资质要求根据本道路工程的规模及其难易程度，一般二级及其以上的道路工程、市政工程施工企业均能够满足工程施工要求。4.设计本工程由于路线较短、标准不高、规模不大，且已作方案设计并通过评审，技术标准已经确定，因此建议（1）不再作初步设计，而直接在方案设计的基础上进行施工图设计；（2）由于原作方案设计的单位系通过招标方式确定的、且对工程原有方案及现场较为熟悉，因此可不再进行设计招标，而直接委托原进行方案设计的设计单位进行施工图设计；（3）委托时应明确施工图预算投资额控制目标。76 第七章环境影响评价环境影响包括两个方面：一为建设期（施工期）中的环境影响，二为项目建成后产生的环境影响。一、项目所在地的环境现状据有关资料显示，2000年主城区环境空气质量主要指标中，年日均浓度大气二氧化硫为0.156毫克/立方米，总悬浮颗粒物为0.248毫克/立方米，降尘量为11.38吨/平方公里·月，比1995年分别下降了54.1%、22.5%、28.9%；综合污染指数下降了39.7%。主城区酸雨频率5年下降了17.9%；主城区区域环境噪声平均值、道路交通噪声平均值、功能区环境噪声平均值基本控制在国家标准之内；长江、嘉陵江等主要河流水环境质量总体上基本稳定在Ⅲ类水质标准内。X市主城区环境空气质量达到国家二级和好于二级标准的频率已达51.1%；长江干流和嘉陵江X段水域水体中的溶解氧和高锰酸盐指数均达到Ⅲ类水质标准；主城区工业用水、农灌用水水环境功能区已实现环境质量达标。X市的生态环境保护工作得到了加强，X市自然保护区面积2710.1平方公里，占X市幅员面积的7.1%。本项目位于X市主城区化龙桥附近，临近嘉陵江。项目附近有X红岩革命纪念馆、X博森电器厂、X卡福汽车零部件公司（X汽配制造总厂）、X特种电机厂等单位和企业以及一片农村菜地，附近亦有部分居民区。项目所在地由于系农用菜地，地表有植被覆盖；红岩革命纪念馆属于全国重点文物保护单位，有其保护较好的林木等；周围工厂在生产过程中亦无大的污染源产生，其生态环境、空气质量、环境燥声、景观环境等，在主城区应属上乘。二、项目建成后对环境的影响该项目的建设，在方案设计中已考虑如何与环境保护相结合的问题，因此，项目建成后不会对环境质量产生不利影响。1.对水环境质量的影响76 由于原农村生活用水中排放的污水通常未引入下水管道处理后集中排放而成为对水环境的污染源，对水环境质量产生不利影响；该项目建成后，生活污水的集中排放，将对水环境质量的改善产生有利影响。原农村未建垃圾站，加之农用菜地的施肥（特别是农家肥），在坡面雨水的作用下又会成为对水环境的一种污染源，农用菜地的消失，垃圾站的建立会消除该污染源。因此，该项目的建设将对水环境质量产生有利影响。2.对环境空气质量的影响该项目所在地区由于有红岩革命纪念馆作为国家的历史文物保护单位，有保护较好的林木、花草，加上农村人口密度较低、有蔬菜、农作物等植被的存在，环境空气质量相对较佳。本项目建成后，一部分地方变为了居民区，人口密度增加；加之道路上车辆可能扬起的灰尘、可能产生的尾气等因素，如不及时有效的采取措施予以处理，将会对环境空气质量产生不利影响。在方案设计时已充分注意到了这一问题。因此在开发规划时留有足够的绿地面积用以植树、种草，用以美化环境、净化空气；建立有两处垃圾站，对垃圾进行及时清理；建立有洗车场，对产生尘土的车辆及时进行清洗；本道路车辆交通流量不大、加上城市交通对尾气超标的车辆的限制等措施，该项目的建设对环境空气质量的影响甚微，应当是可以接受的。3.对环境噪声的影响项目所在地原有噪声源主要来自于工厂生产中机器的轰鸣声等，本项目建成后，除将拆除博森电器厂的部分闲置厂房外，其余保留原样，其噪声源与原有状况持平；红岩革命纪念馆二期工程将拆除其周边的住宅1980平方米，非住宅（办公楼、车库、商场等）1696平方米，可减少噪杂声。虽然道路车辆通行会产生噪声（由于禁鸣，主要为发动机的声音），由于车流量不大、小车居多、吨位小，因此产生的噪声不大。对环境噪声的有利与不利影响抵销后，认为基本与原有环境噪声质量状况持平。4.对景观环境的影响76 道路所在地区原有人文景观为临江，农村的菜地、农舍，景色秀丽的红岩革命纪念馆的组合。相互之间不是很协调，特别表现在一边是景色秀丽的红岩革命纪念馆，一边是杂乱无章的住宅楼、厂房、农舍、菜地，影响了红岩革命纪念馆的整体形象。特别是红岩革命纪念馆二期工程（广场前区部分）建成后，其周边环境将与其更不协调。按照开发规划，本项目建设方案结合红岩革命纪念馆提供的红岩革命纪念馆保护范围控制线和宋子文故居保护范围控制线，依山势建设一条蜿延的城市道路，有宽畅的人行道、有行道树及绿化；旁山而建错落有致的别墅群和临江的现代化住宅楼、小区设施等，与红岩革命纪念馆的秀丽景色相辉应，组成一幅优美的人文景观。这对提高红岩革命纪念馆的整体风貌和形象、提高X市的整体风貌和形象均大有益处。为了使项目建设能创造出更优美的人文景观，在规划和施工图设计中就应结合现场条件予以考虑，比如对高切坡的坡面处理问题，一味的重力式高挡墙（无论是砼或是砌石）总会给人单调、乏味、压抑的感觉，形式应多样，必要时可伴以人工陪衬物。一、建设期（施工中）对环境质量的影响建设期（施工中），可能会对环境产生一些不利影响，但只要注重环境保护，采取切实有效的防止措施，就可以将其不利影响降至最小程度。1.施工对水环境质量的影响在施工期中，要严格控制施工污水的排放，禁止污水沿坡面漫流；最好将施工污水用临时水管引入城市下水道排放；引入城市下水道实在有困难的，应有施工污水沉淀池经过沉淀或污水处理后用管道排放。这样可以控制或消除施工污水对水环境的不利影响。2.施工对环境空气质量的影响施工现场通常会产生尘土飞扬的状况，特别是在道路土石方施工时，这会影响空气质量，也会影响市容市貌。因此在施工中应注意防尘。可采取以下措施：在土石装卸时应“低装慢卸”、及时对车轮上粘的泥土进行清除、及时清扫道路上的泥土、经常对道路洒水湿润等。采取防尘措施后，可将施工对环境空气质量的不利影响减至最小。一般，人们对施工期中的环境空气质量的影响是可以接受的。3.施工对环境噪声的影响76 施工中将产生一定的环境噪声，主要产生于施工机械。对于一般施工机械而言，产生的环境噪声不大，人们是可以接受的。但在砼施工中，搅拌机和振捣产生的噪声较大，因此对于砼工程，应使用商品砼，并应控制施工时间。4.施工对景观环境的影响工程施工所在地处于红岩革命纪念馆的周边地区，不应因为工程施工而使其周边地区显得赃、乱、差，影响景观。因此在施工中要作好施工组织设计，建筑物、构筑物的拆迁，各种临设布置，各单位工程、分部分项工程的开工、完工的计划等要基本与环境要求相协调。施工单位应作好“安全施工、文明施工”。本工程道路路基施工中有大量弃方（约28万立方米），不应忽视其对环境的不利影响。在弃方处理中，可用作土地“熟化”平场的填方，用不完部分应有专门的弃土场，不应乱弃乱倒；弃方应碾压夯实，不得导致在雨水冲刷下的流失。在工程建设的拆迁中，会有许多建筑垃圾，对其应作妥善处理。一般能用作平场填料的，就用作平场填料；不能用作平场填料的应运至垃圾场处理，不得乱弃乱倒。施工企业在环境保护方面应符合中华人民共和国国家标准《环境管理体系、规范及使用指南》（GB/T24001—1996）的要求。只要在施工中作好了环境保护和控制工作，施工中环境质量的不利影响不大，是可以接受的。综上所述，该项目的建设，从总体上看，对环境质量的提高将产生有利影响。第七章投资估算与资金筹措一、主要工程及工程量1.主要工程内容根据红（红岩村）—黄（黄荆社）道路工程方案设计，路线长1.875公里，其主要工程内容包括道路路基土石方、路面、支挡建筑、排水设施、人行道、交通标志标线、绿化；并考虑路灯，电、汽、水、通讯等管网及加油站、交管站、洗车场、公厕、垃圾站等配套附属设施。76 2.主要工程量根据方案设计，主要工程量如表8—1所示（表中工程量未包括水、电、汽、通讯等管网及路灯等的工程量）。其中道路路基挖方285000立方米，填方3800立方米，挡墙26900立方米，路面14618平方米，人行道14618平方米，挖沟槽土石方18230立方米，管道共4455米。3.主要材料需要量经过按主要工程量估算，主要材料需要量如表8—2所示。表8—1主要工程数量表序号项目名称计量单位数量122厘米厚水泥砼路面M214618225厘米厚水泥级配碎石基层M21000318厘米厚水泥级配碎石基层M21471145厘米厚白灰煤渣垫层M2146185预制人行道方块M2146186道路土石头方土石比：3:7挖方M3285000填方M338007路缘石M36848条石挡墙M3269009Φ300钢筋砼管M75010Φ400钢筋砼管M223011Φ500钢筋砼管M42012Φ700钢筋砼管M30013Φ800钢筋砼管M40014Φ1000钢筋砼管M35515检查井座16016雨水口个15417沟槽土石方M31823018房屋拆迁0+00—1+560.00M255411+560—1+826.86M2595419行道树棵66220道路占地亩75表8—2主要材料需要量表材料名称钢材水泥木材沥青单位ttM3T数量5823360213176 二、投资估算的依据及范围1.投资估算依据投资估算依据主要有：（1）方案设计的主要工程数量；（2）国家及X市的有关工程计价文件；（3）交通部1996年的《投资估算编制办法》及有关计价定额；（4）有关经济调查资料。2.投资估算范围投资估算的工程范围与方案设计中的工程量包括的范围相一致；费用范围包括建筑安装工程费、（设备、工具、器具及家具购置费无）、工程建设其他费用和预备费等。有关费用的计算按规定取值。三、投资估算结果1.方案设计投资估算值（1）投资估算结果根据工程项目方案设计的主要工程数量，投资估算如表8—3所示；在投资额估算中，道路工程建设考虑建设工期为一年，因此在总投资额中未计入建设期贷款利息和工程造价增长预留费。按方案设计所作的投资估算结果如下：道路工程总投资额为6288.3424万元。总投资额的构成中如表8—3设计方案投资估算表所示。（2）总投资额的构成估算的总投资额中，其各种费用构成如下：（1）建筑安装工程费1736.95万元，占总投资额的27.6%；建筑安装工程费中，道路工程费用为1513.95万元、排水工程为223.00万元。（2）工程建设其他费用4085.59万元，占总投资额的65.0%；工程建设其他费用中，征地费2250.00万元、拆迁费1724.25万元，其他费用134.62万元；其中征地、拆迁费占总投资额的59.1%。76 （3）预备费465.8万元，占总投资额的7.4%。2.方案设计投资估算调整额（1）项目建议书估算投资额按照2001年10月15日X市X区交通运输管理局《X区交通局关于红黄路建设项目建议书的报告》（X交[2001]100号）及2001年10月17日X市X区计划经济委员会《关于X区红岩村—黄荆湾城市道路工程项目建议书的批复》（X计经[2001]95号）中申报及批准的投资额，该项目投资估算额为3036万元（批准值，不含征地费）。其估算投资额的各项费用构成如表8—4红——黄路项目建议书投资估算值表所示。表8—3方案设计投资估算表序号项目名称单位工程量单价（元）合价（元）总计62883424一建筑安装工程费17369508(一)道路工程Km1.8745915139463122厘米厚水泥砼路面M21461896.581411806225厘米水泥稳定基层M2100058.8658860318厘米水泥稳定基层M21471140.255921184路缘石M368436.361339505人行道方块M21461854.067902496条石挡墙M326900190.1651153047路基土石方（挖+填）M328880023.6068156808交通工程M182785.001552959行道树棵662100.0066200（二）排水工程22300451Φ300钢筋砼管M750113.58851852Φ400钢筋砼管M2230131.592934463Φ500钢筋砼管M420204.36858314Φ700钢筋砼管M300266.10798305Φ800钢筋砼管M400450.471801886Φ1000钢筋砼管M355537.891909517检查井座1601270.002032008雨水口个154284.84438659挖、填沟槽土石方M31823058.861067549二工程建设其他费用408558851征地费亩75300000225000002.拆迁费17242500（1）K0+000～K1+560M255411500831150076 （2）K1+560～K1+826.86M25954150089310003建设单位管理费，按1.5%计2605434工程质量监督费，按0.2%计347395工程建设监理费，按2.0%计3473906设计阶段监理费，按0.15%计260547勘测设计费，按2.5%计4342378项目前期工作费用，按0.06%计10422三预备费，按8%计4658031表8—4红—黄路项目建议书投资估算值表序号项目名称单位工程量单价（元）合价（元）估算投资总额（一+二+三+四）元30628368一建安工程费元15352038（一）道路工程元130676031水泥砼路面M21536096.5814834692水泥稳定层（25CM）M2430058.862530983水泥稳定层M21220040.254910504路沿石M378036.361474415人行道方块M21500054.068109006条石挡墙M316700190.1631756727土石方（挖、填）M327498323.6064895998绿化棵670100.00670009交通工程M187585.00159375（二）排水工程22844351Φ300钢筋砼管M750113.58851852Φ400筋砼管M2230131.592934463Φ500钢筋砼管M420204.36858314Φ700钢筋砼管M300266.10798305Φ800钢筋砼管M400450.471801886Φ1000钢筋砼管M385537.892070887检查井座1681270.002133608雨水口座156284.84444359沟槽土石方（挖、填）M31870058.561095072二工程建设其他费用95631171征地及拆迁84143001.1博森电器厂征地费亩2400000.008000001.2博森电器厂内拆迁费M28531500.0012795001.3博森电器厂外拆迁费M24223.21500.0063348002建设单位管理费，按3.0%计元4605613工程建设监理费（含设计），按2.0%计元3070414勘测设计费（详合同）元3413005工程质量监督费，按0.2%计元3070476 6前期工作费，按0.06%计元9211三预备费，按（一+二）×8.0%计元1993212四前期已进行的道路工程施工费结算元3720000（2）方案设计投资估算调整额方案设计中，最后确定的设计方案投资估算额为6288.3424万元，如表8—3所示；经过对方案设计投资估算额的调整，调整后的估算投资额为37409100元，其调整后的费用组成如表8—5所示。表8—5红—黄路方案设计投资估算调整表序号项目名称单位工程量单价（元）合价（元）估算总额（一+二+三+四）元37409100一建安工程费元17369508(一)道路工程元151394631水泥砼路面m21461896.5814118062水稳层25cmm2100058.86588603水稳层18cmm21471140.255921184路沿石m2368436.361339505人行方块m21461854.067902496条石挡墙m326900190.1651153047土石方(含挖填)m328880023.6068156808绿化棵662100.00662009交通工程m182785.00155295(二)排水工程22300451DN300钢筋砼管m750113.58851852DN400钢筋砼管m2230131.592934463DN500钢筋砼管m420204.36858314DN700钢筋砼管m300266.10798305DN800钢筋砼管m400450.471801886DN1000钢筋砼管m355537.891909517检查井座1601270.002032008雨水口座154284.84438659土石方(含挖)m31823058.561067549二工程建设其它费用132569281征地及拆迁费118830001.1K1+560—K1+826.86m259541500.0089310001.2博森电器厂房屋m219681500.0029520002建设单位管理费,按3.0%计元5210853工厂建设监理费,按2.0%计元3473904勘测及设计费(详合同)元4342385工程质量监督费,按0.2%计元347396设计阶段监理费,按0.15%计元260547前期工作费,按0.06%计元1042276 三预备费,按(一+二)×10%计元3062664四前期已进行的道路工程施工费结算元3720000表8—5中的投资估算调整额相对于表8—3中的投资估算额，主要作了以下调整：（1）在第一项费用—建筑安装工程费（表中序号一）中，方案设计投资估算系按设计方案中的工程量进行的估算，不宜调整。因此该部分费用不作调整，仍为1736.9508万元。（2）在第二项费用—工程建设其他费用（序号二）中，根据区国土局的意见，道路工程土地的征用及道路范围内农村建筑物的拆迁费不进入红—黄路道路工程投资总额，可摊入道路两旁待开发土地的开发成本中，因此①可调减序号二道路工程土地征用费2250万元；②调减K0+000～K1+560拆迁费831.15万元；③增加道路范围内拆迁博森电器厂房屋1968平方米，需调增拆迁费295.20万元；共可调减费用2785.95万元。（3）在第二项费用中的建设单位管理费一项，由于原取费费率偏低，并应考虑计入设计文件审查费等，因此费率由原1.5%调至3.%，应调增费用26.0543万元。综上所述，第二项费用共调减2759.8957元，调整后第二项费用—工程建设其他费用为1325.6928万元。（4）在第三项费用—预备费中，原费率取值偏低，考虑到市内不可预见因素多，因此将费率调至10%；显然费率有所调高，由于计算基数减少，因此该项费用应调减159.5368万元。调整后费用为306.2664万元。（5）该道路工程项目原承办者已进行部分路基土石方施工，经估算，前期施工费用为372万元应予支付，故列入投资额中，需调增372万元，在表8—5中第四项费用中列出。经过以上各项费用的调整，相对于表8—3中的投资估算值，其调减总额为：2547.4126万元（—2759.8957—159.5368+372.00=—2547.4325），调整后的投资估计值为3740.91万元。76 该调整值较X市X区计划经济委员会《关于X区红岩村—黄荆湾城市道路工程项目建议书的批复》中批复的项目总投资（不含征地费）3063.0万元增加了678万元，增加了22%；增加的678万元中，建筑安装工程费增加201.7万元，工程建设其他费用增加369.4万元（其中征地、拆迁费增加了346.87万元），预备费增加106.9万元。调整后的投资估计值约3741万元，应当是比较切合该工程建设实际需要的投资的,基本控制在项目建议书投资估算额的误差范围内。四、资金筹措建议方案由于该项目属于城市基础设施中的市政道路工程，道路建成后无偿提供全社会使用，只能产生社会效益；因此在财务只能通过区财政拨款或通过其他优惠政策予以补偿，主要通过土地的优惠征用然后进行出让或拍卖。（一）土地出让（或拍卖）价的取值根据有关收集的资料（见附表3南岸区1998年土地出让市场价格表），其出让价在47～70万元/亩之间，平均值为55万元/亩；X阀门厂清算中2001年的土地评估价约为35万元/亩。鉴于土地是稀有资源，占用后只能日趋减少，价格将会上升；随着X区城市建设力度的加大，X区的土地资源将更加稀缺；且由于原没有建立“土地市场”，原国有土地出让中存在一些不规范的地方，导致土地的价格低于其价值；在国家加强了对土地出让、特别是采用拍卖方式（相当于进入市场、拍卖价就相当于市场价）后，其价格应当回归至与其价值相一致。有鉴于此，参照以上地价资料作了如下估计：地价类型高价较高价一般价低价地价（万元/亩）55.050.045.040.0在土地开发收入估计中，对道路两旁待开发的土地，取值较高，一般地块稍低；不可行的筹资方案取值较高，推荐方案取值稍低。（二）资金筹措建议方案1—按方案设计投资估算额进行筹资76 按照方案设计估算的投资额，该工程项目总投资6288.34万元（道路工程投资部分，见表8—3），其资金筹措方式如下：1.区财政拨款3974.25万元（用于道路工程的土地征用和拆迁费）；2.第1年通过借款2314.1万元进行道路工程建设，借款4130万元在政府优惠政策（免收土地出让金等税费）下对该道路工程两旁约118亩土地（规划中可利用开发的为118亩，见附图三红—黄路道路工程方案设计平面图）的征用、“熟化”，第2年借款1335万元进行村民的“农转非”；然后通过对待开发土地的拍卖，用土地的增值予以补偿，不足部分再由区财政补足。其借款及借款偿还计划如表8—6所示。3.待开发土地的增值计算对待开发土地的增值作如下估算：（1）待开发118亩土地征用费，按每亩均价35万元考虑：118（亩）×35（万元/亩）=4130（万元）；（2）黄荆社农业人口（534人）改变为非农业人口费用，按每人2.5万元考虑：534（人）×2.5（万元/人）=1335（万元）（3）土地拍卖收入，按最有利情况均价（高价）55万元/亩考虑，有收入118×55=6490（万元）土地出让收入6490万元中，按第3年初（第2年末）收入2/3，即4327万元，第4年初（第3年末）收入2163万元考虑；用此收入偿还借款本利，不足部分由区财政补足。表8—6借款及借款偿还计划表单位：万元项目第1年第2年第3年第4年1—1未偿还借款余额6444.18156.14306.20.01.借款累计本利和6444.18156.18633.24558.11.1借道路工程用款2314.11.2借征用土地款4130.01.3借“农转非”款1335.01.2借款利息377.0477.1251.976 2.借款偿还额4327.004558.12.1区财政拨款额偿还2395.12.2土地拍卖收入额偿还4327.02163.0注：1.表中数据为按年初数计；2.借款利率按年利率5.85%计。按该资金筹措方案（筹资方案1），区财政在开始建设年的年初需要拨款3974.25万元用于道路工程范围内的征地和拆迁；在第3年末（第4年初）还应拨款2395.1万元，用以偿还“农转非”和待开发土地征用的贷款本金与利息；财政拨款总计需要6369.35万元。导致这一问题的主要原因在于道路工程的征地、拆迁费用过大；土地开发方面，由于“农转非”需要的费用（1335万元）及待开发土地征用费过高（4130万元），加上需要偿还其土地开发、“农转非”等方面的借款利息约（827万元），致使其土地开发的实际增值仅为198万元（6490—6292=198），导致该项目需要的财政支出太大。该筹资方案将该项目的道路建设、农村居民“农转非”、土地征用、开发（拍卖）“捆绑”在一起进行考虑，即使在政府优惠政策下仍需区财政拨款约6369万元，区财政负担沉重、不能承受，且未考虑对黄荆社全部土地的征用、开发，导致实际操作存在困难，因此认为该筹资方案不可行。（二）资金筹措施建议方案2——按方案设计投资估算调整额进行筹资按照方案设计投资估算调整额，该工程项目总投资约为3741万元（道路工程投资，见表8—5），其资金筹措方式如下：1.区财政分期拨付3741万元区财政需分期拨付3741万元，用于道路工程建设的如下费用支出：（1）建设期初区财政拨款2896.0万元，用于道路工程范围土地补偿（应免交土地有偿使用费）、安置补助、青苗补偿、博森电器厂的征地、拆迁及前期已进行的道路工程施工结算等费用：①博森电器厂征地、拆迁费1190万元；②建设用地土地补偿费、安置补助、清苗赔偿费等，按每亩67000元计，共75亩，需要67000×75=503万元；76 ③K0+00～K1+150范围拆迁费831万元④前期已进行的道路工程施工费372万元。（2）第1年第4个月初（若征地、拆迁等工作已完成，可提前），区财政拨款845万元，用于①道路土石方工程施工680万元；②挡墙施工100万元；③建设单位管理费30万元；④勘测设计、监理费等35万元。区财政拨款总额3741万元。2.代理业主借款400万元第1年第7个月初，代理业主借款400万元用于道路工程的建设，以使得在工程建设的第二年初基本达到道路工程的初通。借款400万元主要用于以下工程费用的支出：（1）道路工程费100万元；（2）排水工程费220万元；（3）工程建设其他费用（建设单位管理费、监理费、设计费等）80万元。由土地开发增值来偿还借款本利及补足方案设计投资估算调整额中工程费用的934万元短缺部分。3.待开发土地增值部分筹资1357万元由于区财政拨款（3741万元未包括农用部分的征地、拆迁等）部分实质上不能完成工程建设，因此尚需业主用土地的增值来筹资1357万元。待开发土地部分，经过土地征用、“熟化”，然后进行拍卖，用其增值的1357万元进行以下费用支出：（1）在建设期第2年的第7月初偿还道路工程建设借款本（借款400万元）利（借期1年、年利率5.85%、利息为23.4万元）和计423.4万元；（2）在建设期的第3年第7月初支出934万元来完善道路工程未完工部分的建设，使其达到设计要求。按该资金筹措方案，道路工程净态投资3741万元，动态投资3764.4万元。76 以上资金筹措方案归纳如表8—7所示。表8—7道路建设资金使用及来源表单位：万元序号时间（第XX月）月初资金使用数额（万元）资金来源1第1月道路工程范围内征地、拆迁2896.00区财政拨款2第4月道路工程土、石方等845.00区财政拨款3第7月道路工程建设400.00向银行借款4第19月偿还借款本息423.40土地开发收入5第31月道路工程未完部分施工934.00土地开发收入注：借款年利率按5.85%计。在筹资方案中，区财政拨款3741万元用于道路工程的建设；利用土地开发优惠政策的支持，通过道路两旁待开发土地的增值部分筹资1366万元，用于道路工程的征地（503万元）、拆迁（831万元）、贷款利息（23.4万元）的偿还等。4.待开发土地的增值计算按开发规划，道路两旁待开发土地为118亩，因此征地面积按118亩计；在土地征用中，需要利用国家的优惠政策，即代理业主在土地征用中免向国家交纳土地使用费（土地使用权出让金或土地使用权租赁金等），只向原土地使用者支付土地补偿费、安置补助费、拆迁费、青苗补偿费等。在道路施工中，利用道路土石方的弃方部分（约28万立方米）进行平场，使土地“熟化”，以便进行拍卖。土地征用需要的款额用借款来解决，土地拍卖后归还。参照土地出让的有关资料，代理业主出让土地时的土地出让金（或拍卖价）按均价（较高地价）50万元/亩考虑。对待开发土地的增值作如下估算：（1）土地“开发成本”①待开发118亩（按规划数计）土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费等，按每亩67000元（同道路用地）考虑，有：●118（亩）×67000元/亩）=791（万元）；●道路用地征用：75亩×67000元/亩=503万元；两项共计1294万元。76 ②黄荆社农业人口（534人）改变为非农业人口费用，按每人2.5万元考虑：534（人）×2.5（万元/人）=1335（万元）③拆迁费●道路范围（K0+00～K1+500）内拆迁费830万元（见表8—3）；●道路范围外房屋、建筑物拆迁费550万元；●其他构筑物拆迁费150万元；拆迁费共计1530万元。④土地征用、拆迁过程中的其他费用100万元。⑤待开发土地（生地）的“熟化”——平场、水、电、路等费用150万元。土地“开发成本”总计约4410万元（未计借款利息）。（2）土地“开发收入”土地“开发收入”，主要为道路两旁土地按优惠政策（政府免征土地使用费）征用后，经过生地“熟化”，然后出让（或拍卖），通过调查资料的分析，暂按（较高价）均价50万元/亩考虑，有收入118亩×50万元/亩=5900（万元）土地出让收入5900万元中，按第19月初累计收入2/3，即3930万元，第25月初累计（全部拍卖完）收入5900万元。道路两旁土地开发的成本、收入、支出预测情况如表8—8所示。表8—8土地开发成本、收入、支出表序号时间（第X月初）项目（资金用途）数额（万元）资金来源一土地开发成本项1第1月道路征地、拆迁1334.001第7月土地征用等791.00借款2第7月拆迁等700.00借款3第7月“农转非”1335.00借款4第7月土地“熟化”等250.00借款小计4410.00注：未计利息二土地开发收入项1第19月3930.00土地开发收入2第25月1970.00土地开发收入小计5900.0076 三支出项1第19月道路工程借款本息432.00土地开发支出2第19月土地征用借款本息837.3土地开发支出3第19月拆迁等借款本息741.0土地开发支出4第19月土地“熟化”等本息264.6土地开发支出5第19月农转非借款本息1413.1土地开发支出6第31月道路未完工程费934.0土地开发支出（道路征地等费用）小计4622.0计入借款利息说明土地使用费5900—4622=12781278.0收入减支出剩余1278万元。注：年利率按5.85%计。按该资金筹措方案（筹资方案2），区财政在开始建设年的年初（第1月）需要拨款2896万元用于道路工程范围内的征地和拆迁；在第4个月拨款845万元用于道路工程建设（共拨款3741万元）。建设中的其他需要款项（1366万元），由业主通过道路两旁待开发土地的增值（需要政府的优惠政策）予以解决。土地开发增值除道路工程建设需要解决的1278万元部分外，尚剩余1278万元。采用该筹资方案，可以解决道路建设资金不足问题，又解决了X区未城市化的农村合作社的城市化问题及农业人口的“农转非”问题，而且还有剩余1278万元。由于该方案未将黄荆社的土地整体征用，将导致剩余地块开发困难及其他方面的问题，使筹资方案实施变为不可能。因此认为该筹资方案缺乏可行性。3.资金筹措建议方案3本资金筹措方案的总体构想是：黄荆社土地整体征用，人员全部“农转非”；土地征用成本全部计算；道路建设与土地开发分别核算；道路建设与整体征地、拆迁等工作协调进行；用黄荆社土地整体征用、开发的方式首先解决道路工程用地范围的征地和拆迁。道路建设资金3741万元（方案设计投资估算调整额额，未计道路用地范围农村部分的征地、拆迁等费用），由区财政拨款。（1）土地开发的成本计算①根据代理业主、区国土局等部门和个人提供的资料和调查的资料显示，黄荆社的基本情况是：●土地总面积约300亩，除道路用地（黄荆社约50亩）外，可开发土地约250亩，其中耕地165亩，非耕地85亩；76 ●黄荆社有农业常住户277户，农业人口535人，已“农转非”但仍住黄荆社的人口约200人，此外尚有需要抚养人员；●黄荆社现有人均住房面积约150平方米。●化龙社的基本情况为：全社土地面积377亩，人口975人，道路占用土地7.98亩；土地开发成本（含土地征用、拆迁、农转非等全部费用）按35万元/亩考虑。②根据有关规定和调查资料，计算有关经济数据如下：●“农转非”需要费用需要费用22500元/人（不含户口办理手续费等），共535人需费用2.25（万/人）×535人=1204（万元）●征地缴纳的出让金需要向国家缴纳出让金50000元/亩，共300亩需要费用5（万/人）×300人=1500（万元）●拆迁费按200元/平方米、人均150平方米，每人需要费用3万元，535人共需费用3.0（万/人）×535人=1605（万元●安置补助费按每人20平方米、每平方米1800元计，另加奖金、搬家费每人400元后，每人需要安置补助费为4.0万元，535人共需费用4.0（万/人）×535人=2140万元●住黄荆社非农业人口拆迁补偿与安置补助费（3+4）万/人×200人=1400万元●社办企业拆迁补偿费1000万元●青苗补偿费0.15万/亩×165亩=25万元●耕地占用税0.6万/亩×165亩=99万元●菜地基金76 1.5万/亩×165亩=248万元●劳动力统筹费0.3万/亩×300亩=90万元●复耕费0.003万/m2×(165×667)m2=330万元●道路占用化龙社土地（7.98亩）费用该部分费用为：35万/亩×7.98=279万元以上费用小计：9920万元。●管理费管理费按以上费用的1.5%计，有9920万元×1.5%=150万元●预留费用土地开发成本预留费用取30.0万元总计需要土地开发静态成本费用10100.0万元。（2）土地开发收入的测算可供开发土地经过“熟化”后能出让或拍卖的土地面积为250亩，根据预计，在道路两旁已经规划的待开发土地（较好地块）118亩按（一般价）45万/亩、其余地块按（低价）40万元/亩考虑，有土地出让收入为45×118+40×132=10590万元由土地开发的成本费用与土地开发收入的对比可见，在未计借款利息的情况下，通过黄荆社土地的开发，解决了道路用地范围内的征地、拆迁问题后还略有盈余（10590—10100=490万元）。（3）考虑土地开发资金来源后的土地开发收益测算若考虑土地开发资金的来源，则会产生额外的费用——借款的利息，计入该项因素后的分析如表8—9所示。表8—9建议方案3土地开发借款及借款偿还计划单位：万元项目时间（第X月初）1713192576 1—1未偿还借款余额1500.07009.010169.03407.00.01.借款累计本利和1500.06689.010169.010467.03507.01.1借款利息44.0205.0298.0100.01.1借农户拆迁、安置费1500.03645.01.2借社办企业拆迁费2955.01.3借征地土地出让金2000.02.借款偿还计划及支付情况2.1土地出让收入7060.03530.02.1.1偿还借款本息7060.03507.0注：（1）按半年计息，利率2.93%计；（2）土地开发静态成本10100万元，利息367万元，动态成本10467万元；（2）按该计划，土地开发收入与土地开发成本基本持平（剩余约20万元）。由以上对黄荆社全部土地的征用、开发分析可见，按黄荆社土地整体征用、开发，其开发成本与收入基本持平，但解决了道路用地范围内的土地征用和拆迁问题。道路建设资金仍然需要财政拨款约3700万元。其区财政3700万元的资金来源除区正常财政收入节余以为，尚可通过政府的优惠政策进行筹集，主要来源如下：①积极争取土地整体征用中缴纳给国家的土地出让金1500万元能全部或部分返还回区财政，作为区财政对该城市道路工程项目投资拨款的资金来源渠道；②积极争取能将复耕费（330万元）、菜地基金（248万元）共578万元部分或全部返回区财政，作为区财政对该城市道路工程项目投资拨款的资金来源渠道；③可供开发土地250亩，按容积率1.5计，有建筑面积250×667×1.5=25万平方米，其城市配套费有110×25=2750万元，若按1/3返回区财政，则可有910万元的资金来源渠道。当然，以上资金来源产生的款额均滞后于道路建设需要拨款的时间，区财政需要预先支付道路建设资金。鉴于本工程财政拨款数额较大，特提出下面的筹资方案。4.资金筹措方案4（1）该资金筹措方案为将黄荆社土地全部征用、开发，其征用、开发的成本、收入计算同方案3；通过土地的开发来解决道路工程在农村部分的征地、拆迁问题。76 （2）在已调减的投资额（3741万元）的基础上，进行再调减，主要调减项目如下：①先将K1+560～K1+826.86路段的原有道路维持现状，亦可保证新建道路在一定时期内的正常使用，待今后由优惠政策获得土地开发返回款额或由其他来源渠道筹资后再由区财政拨款进行改造；加之该路段又处于红岩革命纪念馆的二期工程规划范围内，若由其改造，则今后区财政可不用再拨款。这样可调减投资额约1100余万元；②今后加强建设各阶段工程投资（费用）的控制，调减预备费200万元（预备费余106万元）；两项共可调减1300万元，这样区财政只需拨款2400万元即可完成该道路工程项目建设。其拨款计划为建设期初拨款800万元进行农村以外部分的征地、拆迁、第4个月拨款1300万元，完成道路工程施工（一年内初通）；在第33个月再拨款300万元进行道路工程的完善。此外，必要时还可以降低道路等级（如按支路Ⅱ级）来进一步减少投资额；可以采用承包人部分带资进场或推迟结算时间的方式来减轻区财政近期拨款的资金压力；加强对代理业主土地开发的指导、策化，确保土地整体开发成本与收入持平，力争有所盈余，以此来补贴财政拨款资金来源的不足；加强投资控制力度，尽量不用预备费。按照以上解决办法，财政近期拨款2400万元即可达到该道路项目建成通行。故推荐采用该资金筹措方案。第七章项目经济评价一、评价原则与方法（一）经济评价的主要依据经济评价的主要依据有：76 1.国家计划委员会、建设部1993年发布的《建设项目经济评价方法与参数》（第二版）（中国计划出版社，1993.7）；1.交通部1988年发布的《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》；3.X市X区计划经济委员会《关于X区红岩村—黄荆湾城市道路工程项目建议书的批复》[2001]95号；4.红—黄路道路工程方案设计图纸及投资估算；5.X市、X区有关职能部门颁发的有关文件、规定；6.有关该项目的技术经济调查资料等。（二）经济评价的评价原则与评价方法按照《建设项目经济评价方法与参数》中的规定，建设项目的经济评价包括国民经济评价（即宏观评价）与建设项目的财务评价（即微观评价）两部分，其评价原则与评价方法如下：1.国民经济评价的原则与方法（1）国民经济评价的原则国民经济评价要按照资源合理配置的原则，从国家整体的角度来分析计算建设项目对国民经济的净贡献，因此要考察该项目能产生的社会效益和将要付出的社会费用。项目的社会效益包括项目产生的直接效益和间接效益；项目的费用为从国家的角度出发，国民经济为项目所付出的代价，它也包括直接费用和间接费用。在效益与费用的计算中，其计算范围和计算口径对应一致；能予计量的效益和费用，进行定量计算；不能定量的效益和费用，进行定性描述；国民经济内部的“转移支付”，不计为项目的效益或费用；以动态分析为主，静态分析为辅；有关经济评价参数尽量按《建设项目经济评价方法与参数》中的规定取值。在评价中按照有该项目与无该项目的对比（即“有无对比”）的方式进行分析。（2）国民经济评价的方法76 国民经济评价包括国民经济盈利能力分析和外汇效果分析，本项目的经济评价只进行国民经济盈利能力分析。国民经济盈利能力分析的评价指标取经济内部收益率（EIRR）和经济净现值（ENPV）两种，分别按照相应的计算公式计算其评价指标。其项目的可行标准为经济内部收益率EIRR>12%（社会折现率），经济净现值ENPV>0。2.财务评价的原则与方法（1）财务评价的原则建设项目的财务评价是根据国家现行财务制度和价格体系，分析计算项目直接发生的财务效益和费用，编制财务报表，计算评价指标，考察项目的盈利能力、清偿能力以及外汇平衡等财务状况，椐以判别项目在财务上的可行性。项目的财务效益主要为生产经营的产品销售（营业）收入，即项目销售产品（或提供劳务）取得的收入；财务支出（费用）主要表现为建设项目总投资（即固定资产投资、固定资产投资方向调节税、建设期借款利息和流动资金之和）、经营成本和税金等各项支出。在财务效益和财务费用计算中其计算范围和计算口径要对应一致。本项目为城市道路，属于公共工程，建成后不能收取通行费，而是无偿提供给社会使用。因此从项目本身来讲，项目建成后在使用期中不会产生财务效益。要对财务费用进行补偿，主要靠区财政的补贴（财政拨款）和出让道路沿线待开发土地，利用土地的增值等方式来进行补偿。因此，本项目财务评价的出发点不在于该项目能产生多少财务上的净盈余，而是如何使区财政的补贴（拨款）是否能在一个可以接受（或承受）的范围内及筹资方案的可行性及风险性。（2）财务评价的方法生产经营性项目财务评价中的盈利能力分析，其评价指标主要有①财务内部收益率（FIRR），其可行标准为FIRR>ic（行业基准收益率或设定的折现率）；②投资回收期（Pt）,其可行标准为Pt0；④投资利润率、投资利税率、资本金利润率等。项目财务评价中的清偿能力分析主要考察计算期内各年的财务状况及偿债能力，评价指标主要有资产负债率、借债偿还期、流动比率和速动比率等。鉴于本项目为非盈利性项目，项目建成后在使用期中不产生收入，因此在财务评价方面，以上评价指标均无法计算，只能对项目在建设期中的资金筹措和使用进行分析评价。76 二、国民经济评价建设项目的国民经济评价要在合理配置国家资源的前提下，从国家整体的角度出发，分析计算项目对国民经济的净贡献，以考察项目的经济合理性。按照《建设项目经济评价方法与参数》中“交通运输项目经济评价”的规定和《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》中“公路建设项目经济评价方法”中的规定，全社会公路使用者获得的效益有：道路新建获得的客货运输成本降低的效益；道路新建获得的客货运输时间节约的效益，道路新建使原有相关道路减少拥挤、客货运输成本降低、行车速度提高、客货在途时间的节约产生的效益；道路新建缩短里程而降低运输成本产生的效益；提高交通安全产生的效益、提高运输质量产生的效益等。由于本项目为城市道路，又处于主城区，以城市客运交通为主，加之主城区对货运车辆入城的限制，因此在效益计算中仅考虑客运方面的效益。道路建设项目国民经济评价中的费用为项目建设期中的投资额、计算年限内的养护费用、大修工程费等。本项目评价的计算年限按建设年限加建设好后预测年限计，建设好后的预测年限按20年计，残值取工程费用的50%，以负值计入费用。本建设项目的国民经济评价中的有关参数，按《建设项目经济评价方法与参数》中的有关要求取值。有关交通流量值，按第四章的预测结果取值。（一）项目国民经济评价中的费用计算1.总投资额的调整（1）原材料费用的调整在总投资额的调整中，需要进行调整的费用主要有工程材料费，机械使用费、人工费、土地征用费、价差等。其调整情况见表9—1工程材料费用调整计算表。表9—1材料费用调整计算表名称单位用量影子价格（元）调价前价格价格增（+）减（—）元费用增（+）减（—）元钢材T58219752400—425—247350木材M3213644850—206—43876水泥T3360210230—20—6720076 沥青T1.0845850—5—5柴油T3312002200—1000—33000汽油T59852200—1215—6075合计—397506注：调价前价格系按定额材料基价计。原材料费用应调减397506元。（2）人工费用的调整根据建设项目经济评价参数中的规定，影子工资换算系数，对于如水利、公路这样大量使用民工的项目，影子工资换算系数可取为0.5。根据估算，人工费总计为929000元，因此人工费应调减（—）：929000×（—0.5）=—464500元。（3）土地征用费的调整道路用地共75亩，土地征用费22500000元。土地费用调整情况如表9—2土地费用调整计算表所示。①土地机会成本计算根据对黄荆社的基本情况调查，现有人口534人，农业纯收入1450元/人，总面积约320亩（含农用住宅地、社办企业用地等），可征用土地约170亩，其中菜地约100亩。按以上数据资料有：农业纯收入1450元×534=774300元；按170亩面积计算，有每亩年收益774300÷170=4555元/亩；按30年计，假定每年的收益相等，折现率取12%，有每亩30年净效益为4555（P/A，0.12，30）=4555×6.616607=30140元土地机会成本费用总额=30140×75=2260500元。土地征用费系由国家收取，可看作国家的内部效益转移，因此既不作为国民经济效益，也不作为国民经济费用。表9—2土地费用调整计算表项目征用数量（亩）每亩年净产值（元/亩）每亩30年净效益（元/亩）土地总费用（元）调整前费用（元）费用增减（+、—）元菜地75455530140226050022500000—20239500②新增资源消耗的计算76 拆迁费用的调整，按建筑工程影子价格换算系数1.1将拆迁费换算为影子价格，有（8311500+8931000）×1.1=18966750元“农转非”人口，按道路用地与可征用土地比例计算为236人，按每人25000元计算有，25000元×236=5900000元对总投资额的调整情况如表9—3所示。表9—3总投资额调整情况表项目原费用（元）现费用（元）调增（+）、减（—）（元）原材料费—397506人工费—464500土地费225000002260500—20239500拆迁费1724250018966750+1724250“农转非”费05900000+5900000合计—13477306其余费用不作调整。于是经过调整后的投资总额为：62883424—13477304=49406120（元）2.使用期中的费用估算道路投入使用后发生的费用主要有：（1）养护费按照交通部《公路建设项目经济评价方法与参数（讨论稿）》中的意见，养护费6944元/公里年，则有年养护费为6944元×1.875=13020元/年（2）大修费参照交通部《公路建设项目经济评价方法与参数（讨论稿）》，根据本工程实际，大修间隔期取为10年，费用9.75万元/公里，于是在计算期中的第10年有大修费9.75×1.875=18.3万元3.使用期满后的残值76 按交通部《公路、水运项目可行性研究编制办法》中的有关规定，项目使用20年，其残值按初期投资额的50%计，作为费用的负值对费用进行折减，本项目的残值按国民经济评价调整后的投资额的1/2计，为24703060元。（二）国民经济评价中的效益计算1.缩短运距，减少运输成本费用的效益道路修建后，可减少由石油路到红岩村的运输距离8公里[经过调查，由石油路—大坪—鹅岭—李子坝—红岩村约为11公里，由石油路—大坪—两路口—牛角沱—红岩村为13公里，由石油路—石桥铺—小龙坎—红岩村（干道为14公里、支线为12公里，平均13公里）为13公里；两个方向平均里程为12.5公里。红—黄路修建，连接两条主干道（见附图一X区道路交通及规划的红—黄路示意图）后，由石油路到红岩村的运输距离可缩短（12.5—4.5=8）8公里]。运输距离的缩短，可节约无此项目时的这部分运输成本支出，其效益按下式（9—1式）计算，Bs=Qw×C0×(L0—LW)（9—1）式中，BS—缩短运距节约的运输成本；QW——新线交通运输量，本处按车公里计；C0—单位运输成本，此处按0.5元/车公里计；L0、LW—分别为原线路与新线路里程，有L0—LW=8公里；于是可计算出各年由于运距缩短，减少运输成本的效益。于是，2005年的年效益值为BS2005=2000×0.5×8×365=292万元其余各年效益计算同前式，计算结果见附表1（交通量预测与效益预测表）之第3列。2.红—黄路运输成本降低的效益有了该项目后，将使得由石油路至红岩村走原道路时的车辆拥挤、阻塞问题消除，因此可导致其运输成本降低，比无此项目时降低了运输成本，其降低的运输成本即为效益，其效益的计算公式如（9—2）式所示：BR=QW×LW×（C0—CW）（9—2）式中，BR—运输成本降低的效益；LW—红—黄路（新线）里程，为1.83公里；76 （C0—CW）—走红—黄路的运输成本与走老路运输成本之间的差值，取0.02元。QW—意义同前。于是可计算其效益，2005年的年效益值为：BR2005=2000×1.83×0.02×365=2.7（元）其余各年的效益计算同上，各年的值见附表1之第4列。3.旅客时间节约的效益旅客时间节约的效益，当无该项目时，旅客要由原道路出行，由原道路出行，经过现场调查约需要0.65小时，红—黄路建成后，其出行由大坪正街至红岩村需要0.15小时，可节约0.5小时的时间，按小车平均载客2人计算，实载率75%计，社会劳动者平均人均小时国民收入（用2000年城市居民可支配收入计算）按3.1元/小时，有效益计算公式（9—3）式：BT=QP×G×（t1—t2）×α（9—3）式中，BT——旅客时间节约的效益；QP—旅客运量；G—社会劳动者人均小时国民收入，按2000年城镇人口平均可支配收入计，其值为3.1元/小时；α—业务出行的比重，取70%。于是旅客在途时间节约的年效益2005年为BT2005=2000×2×3.1×0.5×0.7×365=158.4万元其余各年的效益计算结果如附表1之第5列所示。4.驾驶人员时间节约的效益驾驶人员为业务出行，按每车1人计；当其由红—黄路行车时，要比走老路行车少耗时0.5小时（与旅客同），平均每小时国民收入同旅客，于是有年效益计算公式（9—4）式：BJ=QP×G×（t1—t2）（9—4）式中符号意义同前。于是驾驶人员时间节约的年效益2005年为：76 BJ2005=1×2000×3.1×0.5×365=113.2万元。其余各年的效益值计算同上，计算结果见附表1之第6列。各年各种效益的和见附表1之第7列。（三）国民经济评价指标计算国民经济评价指标计算中，取折现率i=12%。1.经济净现值（ENPV）经济净现值（ENPV）按下式计算ENPV=Σ（CIt—COt）×（1+0.12）—t（9—5）式中，CI—第年现金流入；CO——第年现金流出。项目评价标准为ENPV≥0，项目可行。经过计算（计算情况及结果见附表2经济评价指标计算表），其净现值为717万元〉0，因此，该项目可行。2.经济内部收益率（EIRR）经济内部收益率（EIRR）按下式计算Σ（CIt—COt）×（1+EIRR）—t=0（9—6）项目评价标准为EIRR≥12%（社会折现率），项目可行。经试算、内插有，EIRR=12.8%〉12%（社会折现率）（见附表2经济评价指标计算表），故项目可行。（四）不确定性分析与风险分析1.效益项（1）交通流量76 影响国民经济评价中的效益项的主要不确定性因素之一是道路交通流量的大小，其交通流量的变化会直接导致其效益发生相同方向的变化。由前述交通量发展预测结果可知，交通量预测结果偏低，因此其变化方向应向交通量增加的方向变化，特别是当其道路交叉口（红岩村、六店子）周边发展成为繁华的商贸区后，将会导致交通量的大量增加，因此在2023年交通量可能达到类似道路等级（二级公路）的设计通行能力（中车7000辆/昼夜），这将导致能计量的国民经济效益显著增加。（2）运输成本运输成本本项目仅按0.5元/车公里计算，其成本项目相对于小车比较合理，而对于中车和大车则明显偏低，现全按小车估计，应属保守。运输成本的增加，其节约产生的效益将会更大。只能产生更多的社会效益。（3）国民收入在评价中，国民收入系按X市居民可支配收入计算的，未包括国家的利税部分，因此属于低估。加之国民收入将会逐年增加，因此，国民经济效益将会逐年增加。由此可见，其评价中的效益均为递增，不会产生风险。2.费用项费用项主要包括投资额、大修费、养护费等。由于本国民经济评价的投资额系按方案设计投资估算额6288.3万元经按国民经济评价要求进行调整后取值的，其可行筹资方案中，工程范围有所减少，因此其国民经济评价中的投资额将减少，这将使评价指标趋于增加；其余费用即使增加，也不会有大的变化。由以上分析可见，其各种不确定性因素的变化对前述国民经济评价的影响不大，不会改变项目可行的评价结论。（五）国民经济评价中的非定量性效益分析对于社会公益性项目，有许多社会效益是无法定量计算的。对本项目而言。其非定量性效益主要有：1.该道路的建设将对大坪地区、化龙桥地区社会经济的发展起大的推动作用，其产生的社会效益无法定量计算；2.该项目的建设可以带动黄荆社、化龙社及周边地带的开发，给周边地带带来繁荣，其产生的社会效益无法定量计算；3.该项目的建设可以改变该地区的人居环境，提高黄荆社、化龙社及周边地带居民的物质文化生活水平，其产生的社会效益无法定量计算；76 4.该项目的建设对缓解石桥铺——大坪一线、牛角沱——红岩村——小龙坎一线城市主干道的交通拥挤状况、实现X市交通“半小时主城”通达工程有很大的促进作用，其产生的社会效益无法定量计算；5.通过该项目建设，为黄荆社、化龙社农民的“农转非”（农业人口转为非农业人口）创造了条件，可以使得X区的城市化水平达到100%，完成X区的城市化进程，提高X区的整体形象和品味，其所产生的社会效益无法定量计算；6.通过该项目的建设，可以改善红岩革命纪念馆的周边环境，给前来参观红岩革命纪念馆的中外友人树立良好形象，这对提高红岩革命纪念馆的声望、X区的声望乃至于整个X市的声望和形象有积极作用，其产生的社会效益不可低估。综上所述，虽然能定量方面的效益不是特别显著（部分产生于交通流量预测估计偏低、车辆全按小车计算、国民收入按个人可支配收入考虑等原因），但也在规定的项目可行指标以上，但该项目不可计量的社会效益特别显著，因此该项目国民经济评价结论为：项目可行。三、财务评价（一）财务评价中的财务费用测算道路工程项目财务评价中的财务费用包括道路工程项目建设的投资额、项目在使用期中的大修理费、养护费和管理费。其费用组成情况如下：1.工程总投资，取该工程的方案设计投资估算调整额作为评价基数，为3741万元。2.由于在本工程建设完善并交付使用后，项目代理业主的任务即告完成，该项目将交由市政工程管养部门进行管理、养护和维修，因此本工程的大修理费、养护费和管理费将不构成代理业主的财务费用，故大修理费、养护费和管理费不作为本项目财务评价中的财务费用。（二）财务评价参数的取值财务评价的有关参数取值如下：1.年折现率：8%，由于仅评价建设期因此不考虑折现；76 2.项目建设期：道路工程1年（初通）；开发完成、道路完善，3年；3.项目评价计算期：20年，由于本项目在使用期中不产生收益，故仅对建设期（3年）进行评价；4.项目计算期20年期满后的残值，可按投资额的50%计为负的费用；但由于该项目建成后无偿交付给市政管养部门管理，代理业主已不具有项目的所有权和管理权，因此该项不予考虑；5.借款利率：按5.85%计（半年时计息按3.93%计），所有借款按此计息。（三）财务评价中的效益测算由于本项目为城市道路，不能收取道路通行费，因此对于代理业主（或作为投资主体的政府部门）在项目使用期中不会有经济效益产生，只产生社会效益。因此在财务收益上只能考虑建设期中的投资资金来源。其投资资金来源（代理业主的财务收益）主要有区财政拨款，通过政府的优惠政策筹措资金、银行借款（需要偿还本息）等方式。对建议方案1不作评价。仅作以下资金筹措建议方案的财务评价：现按照建议方案分析如下：1.建议方案2的财务收益其财务收益为：（1）区财政分期拨款3741万元；（2）土地开发筹资1366万元。2.建议方案3的财务收益区财政分期拨款3741万元；通过土地的全部征用、开发来解决道路在农村部分的征地、拆迁等问题。3.建议方案4的财务收益区财政拨款2400万元，通过土地的全部征用、开发来解决道路在农村部分的征地、拆迁等问题。（四）财务评价76 根据本项目属于城市道路、不能收取通行费、在使用期中不产生经济效益，只产生社会效益的特点，因此，其财务评价不能计算财务净现值、财务内部收益率、（财务）回收期或清偿能力、还贷能力等评价指标；只能将项目建设期中的财务筹资能力和财务费用支出进行对比分析、比较。1.建议方案2的财务评价按表8—7道路建设资金使用及来源表中的数据及表8—8土地开发成本、收入支出表，可列出本项目在建设期中的财务收支表平衡如表9—4所示。由财务收支表可见，若土地开发收益成立（见表8—8），则本项目在财务上是可行的。道路工程在建设中需由土地开发筹集建设资金1366万元。由表8—8、9—4可见，能满足财务上的要求，尚有盈余1278万元，因此从项目在财务上的分析是可行的，但由于未对黄荆社土地进行整体征用、开发，其开发成本、收入均不完全，因此缺乏实际可操作性。表9—4道路工程建设期财务收支平衡表项目时间（第X月月初）1471931财务收益金额（万元）2896.00845.00400.00432.00934.00来源区财政拨款区财政拨款借款土地开发收益土地开发收益财务费用金额（万元）2896.00845.00400.00432.00934.00用途征地、拆迁道路工程道路工程偿还借款道路工程2.建议方案3的财务评价区财政分期拨付3740万元（期初拨付3400万元进行征地、拆迁、道路土建等），达到道路初通；第33个月拨款300万元进行道路的完善；通过对黄荆社土地的整体征用来解决解决道路在农用土地部分的征地和拆迁问题，该建议方案在财务上的可行性取决于区财政的拨款能力。若区财政能拨款3740万元，则项目在财务上可行；否则项目在财务上则不可行。3.建议方案4的财务评价按建议方案4，预备费调减200万元、保持道路终点约250米原有道路，可以再调减投资额1400万元，只需要财政拨款2400万元即可完成道路工程项目的建设；通过土地的整体开发来解决道路工程的农用土地占用征地和拆迁问题。该方案区财政负担小，又能进行该项目的建设，因此认为建议方案4在财务具有可行性，较其他方案为好。76 区财政分期拨款如下：（1）建设期初拨款800万元，完成道路在非农村地段的拆迁等工作；（2）第4月拨款1300万元完成道路初通；（3）第33个月拨300万元，对道路进行完善。该方案财政拨款减少1/3，应该可以接受；代理业主也应当可以操作。（四）敏感性分析或风险性分析1.建议方案2的分析该项目的风险性在于道路工程费用（包括征地、拆迁等）的可能增加及待开发土地的增值可能减少，这是最不利情况。现将投资额及土地开发收入作为两个主要的分析因素，分别按投资额增加10%、土地开发收入减少10%进行分析。若费用增加10%，则道路工程总投资将为4115万元，土地开发收入减少10%，则土地开发收入将为5310万元。经过调整，其财务收支表平衡如表9—5所示。由表9—5可见，若财政拨款仍为3741万元，将由土地开发酬资1908万元用于道路工程建设。当土地开发收入减少10%时，其土地开发成本、收入支出如表9—6所示。表9—5道路工程建设期财务收益单位：万元项目时间（第X月月初）1471931财务收益金额（万元）3186.00555.00815.00880.001028来源区财政拨款区财政拨款借款土地开发收益土地开发收益财务费用金额（万元）3186.00555.00815.00880.001028.00用途征地、拆迁道路工程道路工程偿还借款道路工程由表中值可见，土地开发增值（收益）除用于道路工程建设1908万元外，尚有盈余80万元。说明项目在假定条件下具有一定抗风险能力。但如果投资额增加15%、土地开发减少15%，即使在假定的土地开发优惠政策下，代理业主在财务上仍将不可行。投资额增加10%、土地开发增值（收益）减少10%，应为其控制线。由于资金筹措中该方案未对黄荆社进行整体征用、开发，会造成实际操作的困难性。76 按X红岩纪念馆二期工程（广场前区部分）可行性研究报告中的规划（见附图4红岩革命纪念馆二期工程总平面图），X红岩革命纪念馆大门至博森电器厂路段已列入其改造范围。由于本道路工程原终点为X红岩革命纪念馆大门旁接嘉陵路，由于红岩革命纪念馆二期工程的建设对该路段的改造，本工程路线长度可能减少200余米，减少投资额1000余万元，对本项目的财务评价将产生极其有利的影响。但由于红岩革命纪念馆二期工程对该段道路改造的规模、范围等的确定性问题，因此未将其直接列为投资总额的折减，仅作为一种对财务评价的有利因素考虑。表9—6土地开发成本、收入、支出表序号时间（第X月初）项目（资金用途）数额（万元）资金来源一土地开发成本项1第1月道路征地、拆迁1334.001第7月土地征用等791.00借款2第7月拆迁等700.00借款3第7月“农转非”1335.00借款4第7月土地“熟化”等250.00借款小计4410.00注：未计利息、道路范围内征地拆迁二土地开发收入项1第19月3537.00土地开发收入2第25月1773.00土地开发收入小计5310.00三土地开发支出项1第19月道路工程借款本息880.00土地开发支出2第19月土地征用借款本息854.00土地开发收入3第19月拆迁等借款本息756.00土地开发收入4第19月土地“熟化”本息270.00土地开发收入5第19月农转非借款本息1442.00土地开发收入6第31月道路未完工程费1028.00土地开发收入小计5230.00计入借款利息后说明土地使用费5310—5230=8080.00收入减支出剩余部分80万元，作为土地使用费，交区国土局。1.建议方案3的风险性分析建议方案3和4在财务上对于代理业主来讲具有一定的风险性。（1）风险首先存在于黄荆社整体征用和开发中，主要有以下风险：76 ●土地征用、拆迁补偿等成本可能增加；●征地、拆迁等时间延误可能带来费用的增加；●生地“熟化”费用的可能增加；●土地出让或拍卖的价格变化；●有些地块可能拍卖（或出让）困难；●银行贷款的困难性及利率的变化等。（2）道路工程建设中的风险●资金不到位导致工期延误；●方案设计变更导致投资额增加；●道路建设中周边环境协调问题导致费用增加；●各分部工程之间的协调配合安排不当；●施工中的变更等。3.建议方案4的敏感性分析建议方案4的风险性，从定性方面来看，同前面的建议方案3；下面根据X区红（红岩村）—黄（黄荆社）城市道路工程可行性研究报告评审会专家组意见第6条之③（见附件一之5），特对土地转让价格的波动作进一步的敏感性分析。（1）静态（不考虑利息）时的分析①不考虑利息时，按前述基本数据，由于土地整体开发的成本项及各项费用在政策不发生变化情况下会基本保持不变，故其开发成本同前，仍然按10100元考虑；②土地开发收入，按原建议方案3的土地开发收入减少10%考虑（即已规划118亩土地地价40.5万元/亩，未规划部分132亩地价36万元/亩），有45（万/亩）×118亩×0.9+40（万/亩）×132亩×0.9=9531万元按此地价，则土地开发收入不足以补偿土地开发成本，即尚需要财政再补贴569万元来作为黄荆社整体征用中的缺款。因此，从静态（不考虑开发借款利息）来看土地拍卖地价，其250亩整体土地的底价应不低于40万元/亩。否则，其土地开发收入将不足以补偿土地开发成本。（2）动态（考虑利息时）的分析76 按前述建设计划4的借款额及土地开发后用收入来偿还借款，若土地地价在建议方案3的基础上降低10%（地价同前述（1）之②）则如表9—7所示。因此在考虑动态（借款利息）的情况下，土地整体拍卖地价不能低于45万元/亩。由以上分析可见，建议方案4在建设期财务评价上，对今后土地拍卖的地价极其敏感。在考虑动态（利息）的情况下，其整体地价应在45万元/亩以上，才是可行的。因此，在开发的过程中应尽量创造良好的开发条件和环境（包括软环境），以提高地级；多作宣传、吸引更多的开发商来竞买，以提升地价。表9—7建议方案4土地开发借款及借款偿还计划单位：万元项目时间（第X月初）14716191—1未偿还借款余额2500.07537.010247.04343.01230.01.借款累计本利和2500.07537.010247.010697.04407.01.1借款利息37.0110.0450.064.01.1借农户拆迁、安置费2500.03500.01.2借社办企业拆迁费等2600.01.3借征地土地出让金1500.02.借款偿还计划及支付情况2.1土地出让收入6354.03177.02.1.1偿还借款本息6354.03177.0注：（1）半年计息，利率按2.93%计；3个月计息，利率按1.465%计；9个月计息，利率按4.388%计；（2）土地拍卖收入按前3个月收入2/3，后3个月收入1/3考虑；（1）土地开发净态成本10100万元，利息597万元，动态开发成本10761万元；（2）土地开发收入9531万元；（5）按该计划，土地开发收入低于土地开发成本，在第19个月可能需要财政再补贴1230万元。四、经济评价结论本工程项目在国民经济评价中可行，特别是在非定量社会经济效益方面特别显著，很有必要进行建设。但在项目财务上操作较困难，资金筹措建议方案1和2不可行。建议方案3的土地整体开发仅能解决道路农用土地的征地拆迁费用部分（计入土地开发成本），难有盈余，项目投资额较大，需要区财政全额拨款，若区财政有此财力，则财务上可行；若区财政财力不足，则财务上不可行。资金筹措建议方案4区财政拨款额较小，财政应能承收，在财务上应是可行的，因此推荐采用资金筹措方案4。76 总体评价结论，：该项目采用资金筹措建议方案4，项目可行。第十章问题及建议一、问题该项目最大的问题主要是建设资金的筹集，因无其他筹资渠道，只能由区财政拨款，按经过对投资额的调整，需要3741万元；通过再调减，还需2400万元。只要区财政有财力，应是可行的。二、建议1.暂缓考虑终点路段原有部分道路的改造，降低投资额；2.可以考虑降低道路等级（如降低至城市道路支路Ⅱ级），以降低投资额；3.加大招商引资力度，给以优惠政策，争取大开发商将道路、黄荆社的整体征用、开发“总包”进行。4.采用建筑商带资进场或推迟结算的方式来缓解区财政暂时的资金压力。76 附表1X区红—黄路交通量预测及效益预测表年份按类似等级道路预测（辆/日）效益预测（万元）备注缩短运距、减少运输成本节约的效益运输成本降低的效益旅客时间节约的效益驾驶人员时间节约的效益年效益合计12345678200350073.00.739.628.3141.620041000146.01.479.256.2282.820052000292.02.7158.4113.2566.320062140312.42.9169.5121.1605.520072290334.33.1181.4129.6648.420082450357.73.3194.0138.6693.620092620382.53.5207.5148.2741.720102800408.83.7221.8158.4792.720113000438.04.0237.6169.7849.320123210468.74.3254.2181.6908.820133430500.84.6271.7194.1971.220143670535.84.9290.7207.61039.020153930573.85.2311.3222.41112.720164130603.05.5327.1233.71169.320174340633.65.8343.7245.61228.720184560665.86.1361.2268.01301.120194790699.36.4379.4271.01356.120205030734.46.7398.4284.61424.120215280770.97.0418.2298.71494.820225540808.87.4438.8313.51568.520235820849.77.8460.9329.31647.776 附表2经济评价指标计算表年折现系数（i=12%）费用（—）（万元）效益（+）（万元）年净效益（万元）净现值（万元）累计净现值（万元）12345678020021.00000053750.0—5375.0—5375.0—4940.6120030.8928571.3141.6140.3125.3—4815.3220040.7971941.3282.8281.5224.4—4590.9320050.7117801.3566.3565.0402.2—4188.7420060.6355181.3605.5604.2384.0—3804.7520070.5674271.3648.4647.1367.2—3437.5620080.5066311.3693.6692.4350.8—3086.7720090.4523491.3741.7740.4334.9—2751.8820100.4038831.3792.7791.4319.6—2432.2920110.3606101.3849.3848.0305.8—2126.41020120.3219731.3908.8907.5292.2—1834.21120130.2874761.3971.2969.9278.8—1555.41220140.2566751.31039.01037.7266.4—1289.01320150.22917519.61112.71093.1250.5—1038.51420160.2043201.31169.31168.0238.6—799.91520170.1826981.31228.71127.4206.0—593.91620180.1631221.31301.11299.8212.0—381.91720190.1456441.31356.11354.8197.3—184.61820200.1300401.31424.11422.8185.00.41920210.1161071.31494.81493.5173.4173.82020220.1036671.31568.51567.2162.5336.32120230.092560—2469.01647.74116.7381.0717.3经过计算可知：净现值NPV=717.3万元；内部收益率约为12.8%。76 附表3南岸区1998年土地出让市场价格表序号出让合同编号地理位置规划用途出让时间出让年限（年）出让价格（万元/亩）1渝地（1998）合字（南区）第78号南坪镇综合商住1998.57047.062渝地（1998）合字（南区）第62号南坪镇综合商住1998.57056.263渝地（1998）合字（南区）第80号南坪镇综合商住1998.57045.274渝地（1998）合字（南区）第64号南坪镇综合商住1998.57061.065渝地（1998）合字（南区）第82号南坪镇综合商住1998.57070.3976 附表4-1交通流量调查情况表路线：观音岩——1号桥观测位置：观音岩支路口日期：2002年2月3日时间（点、分）小车（辆）中车（辆）大车（辆）合计（混合车辆）（辆）备注7：00-9：0097248151035上午9：00-4：302023851721254：30-6：30956471310166：30-10：308211483510：30-7：00425425小计5197194455436调查人：黄霞辉、沈楠、王倩、张元强、范彪、沈其明按以上调查资料整理有：（1）混合车辆数：5436辆，其中小车5197辆、中车194辆、大车45辆；（2）折合小车数：5578辆（折算时，按1辆中车=1.5辆小车；1辆大车=2辆小车计算）。（3）小车日平均车头间隔时间：小车：约17秒；中车445秒；大车1920秒。76 附表4-2交通流量调查情况表路线：两路口——蔡园坝观测位置：观音岩支路口日期：2002年2月4日时间（点、分）小车（辆）中车（辆）大车（辆）合计（混合车辆）（辆）备注7：00-9：001642115161773上午9：00-4：3036983173140464：30-6：301715104718266：30-10：30157883166110：30-7：0095816974小计95916355410280调查人：黄霞辉、沈楠、王倩、张元强、范彪、沈其明按以上调查资料整理有：76 （1）混合车辆数：10280辆，其中小车9591辆、中车635辆、大车54辆；（2）折合小车数：10652辆（折算时，按1辆中车=1.5辆小车；1辆大车=2辆小车计算）。（3）小车日平均车头间隔时间：小车：约9秒；中车136秒；大车1600秒。附表4-3交通流量调查情况表路线：鹅岭——李子坝观测位置：观音岩支路口日期：2002年2月5日时间（点、分）小车（辆）中车（辆）大车（辆）合计（混合车辆）辆备注7：00-9：0043828466上午9：00-4：30885369214：30-6：30454234776：30-10：30136414010：30-7：007979小计1992912083调查人：黄霞辉、沈楠、王倩、张元强、范彪、沈其明按以上调查资料整理有：（1）混合车辆数：2083辆，其中小车1992辆、中车91辆、大车0辆。（2）折合小车数：2128辆（折算时，按1辆中车=1.5辆小车；1辆大车=2辆小车计算）。（3）小车日平均车头间隔时间：小车：约44秒；中车950秒。76 根据以上交通流调查整理的资料，假定鹅岭——李子坝线路与红—黄路的相似程度为85%，与观音岩—1号桥线路的相似程度为12%，与两路口—蔡园坝线路的相似程度为3%，按其相似程度测算有预测值：2128×0.85+5578×0.12+10652×0.03=2798辆/昼夜。考虑到红—黄路系新建，交通流量有一个增长过程；加之交通流量调查的时间太短，代表性较差，因此考虑折减后，按城市道路I级（相当于二级公路）的设计交通量（2000—7000辆/昼夜）低限控制，故预测2005年交通量按2000辆/昼夜考虑。76'