监理规范讲义

'《建设工程监理范围和规范标准规定》《建设工程监理规范》讲义(试用)中国建设监理协会编印湖北省建设监理协会翻印《建设工程监理规范》讲义试用第一章监理工作的基本原则第一节监理工作的服务内容一、监理工作的基本服务内容(一)合同管理方面：1、协助建设单位与承包单位，材料设备供应单位签订各类合同，避免合同缺陷的发生；2、对业主签订的各个合同进行履约分析和风险分析，预测各份合同履行过程中的可能出现的问题或纠纷；3、提醒或协助建设单位履行合同，如对材料设备进行验收、清点，进行隐蔽工程验收，组织试车等；4、针对履约过程中出现的各种情况．公正解释合同条款含义；5、根据建设单位的授权，发布开工令、停工令和复工令；6、根据建设单位的授权，处理工程变更或合同外增加工程量的有关事宜；7、公正地处理工程施工承包合同当事人提出的索赔；8、组织工地例会协调有关各方的关系，公正地调解合同争议；9、进行工程质量的控制和验收(详见质量控制部分)10、进行工程进度的控制和检查(详见进度控制部分)11、进行工程计量、支付的审查(详见造价控制部分)12、接受有关行政管理部门的检查，做好相关的准备工作： 13、提交有关的阶段的、专项的或总体的工程监理报告：14、做好监理记录．管理工程监理的档案。(二)质量控制方面：1、审查工程项目的施工组织设计、技术方案；2、检查工程所用的材料、半成品、构件和设备的质量：3、检查质量管理体系(机构、管理缺席和人员的素质如特殊工种上岗证)；4、审查分包单位的资质；5、审查和现场检查各种配合比(不仅仅是砼)的准确程度；6、审查各种测量放样的方案并现场对放样进行检查和复核；7、对所有隐蔽工程进行验收；对非隐蔽工程进行主动检查和控制；8、对施工过程进行过程控制；9、对工程质量进行验收；(三)进度控制方面：1．审查并确认各种进度计划：2、定期检查工程的进度，并对比进度计划分析原因；3、根据实际情况提出进度控制的措施。(四)造价控制方面；1、对实际完成的工程量进行计量；2、对工程计量进行计价：3、审查工程付款申请；4、确定工程变更的价款．以便承发包双方进行协商。上述基本服务内容是任何一项监理任务所必须完成的，即建设单位至少应将上述基本服务内容全部委托给监理单位，否则很难取得监理工作的预期效 果。二、监理工作的扩展内容扩展服务内容不是必须全部委托的，而是根据建设单位的需要进行委托。扩展服务内容包括：(一)项目决策方面：l、工程可行性研究；2、进行市场调查与市场预测；3、进行投资估算；(二)工程招标方面：1、进行招标的策划或合同规划2、编制招标文件；3、组织招标工作；4、编制标底；5、组织评标。(三)勘察设计监理方面：1、协调设计工作与勘察要求的关系；2、审查勘察方案；3、控制勘察进度；4、验收勘察成果；5、对勘察工程量进行计量，并审查勘察费用支付；6、审查方案设计和投资估算；7、审查初步设计和设计概算；8、审查施工图设计和施工图预算： 9、控制设计进度；10、审查设计费用支付；11、处理设计合同纠纷。(四)材料设备采购方面1、有关材料设备的市场调查等；2、材料设备的招标与合同签订；3、建设单位供应的材料设备验收方面(施工合同未注明要监理机构验收时)。(五)代理施工前期准备工作方面l、办理施工用电用水的增容和使用；2、办理有关的施工证件：3、办理有关的设计与交通、消防、人防等相关政府主管部门的审批工作；(六)其它方面1、特殊要求的非常规质量检测和监测：2、工程项目的后评估；第二节监理工作的指导思想一、总监理工程师负责制(一)总监理工程师的地位1、总监理工程师在监理单位内部的地位(1)总监理工程师是开展项目监理工作的监理机构的唯一代表人。(2)总监理工程师是项目监理机构的组织者。(3)总监理工程师是项目监理工作的指挥者。2、总监理工程师在项目建设与管理中的地位 (1)在授权范围内，总监理工程师是建设单位的代表在建设工程施工合同示范文本中，总监理工程师和建设单位委派的代表都称为“工程师“，但建设单位对总监理工程师和建设单位委派的代表两者的授权应有所区别，不应互相交叉。所以总监理工程师的地位等同于建设单位委派的代表。同时．总监理工程师也要保障承包单位的合法利益。因为承包单位一旦不能获得合同约定的工作条件或合理的付款，可能会导致工程项目的拖延、中断、纠纷或合同争议，使工程项目不能如期地建成并投入使用，最终损失最大的仍然是建设单位，所以总监理工程师尽管是建设单位的代表，仍然要保障承包单位符合合同约定的利益。(2)总监理工程师是准仲裁员当建设工程施工合同的双方发生合同争议后，由于总监理工程师最了解合同实施的全部情况，同时总监理工程师具有合同管理的职责，所以合同争议的双方或一方需要总监理工程师调解合同争议。项目监理机构接到建设单位或承包单位有关合同争议调解要求后，总监理工程师应指示有关的人员了解合同争议的具体情况，并提出调解方案与合同双方进行协商。当总监理工程师经过多次协商仍不能达成协议时。总监理工程师可根据合同条款的规定提出处理意见供双方考虑。如果争议双方未能在施工合同规定的时间内提出不同意见。总监理工程师提出的处理意见应该是最后决定。这一情况的前提条件是施工合同中含有明确的由总监理工程师调解合同争议的有关条款。(二)总监理工程师的权力(1)选择工程总承包人的建议权。(2)选择工程分包人的认可权。投标书或建设施工合同中没有约定的分包要经过总监理工程师的认可。 (3)审批工程施工组织设计和技术方案．按照保质量“保工期和降低成本”的原则，向承包人提出建议．并向委托人提出书面报告。(4)主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。(5)征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令．但应当事先向委托人报告。如要紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向委托人作出书面报告。(6)工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备．有权通知承包人停止使用；对于不符合规范和质量标准的工序、分部分项工程和不安全施工作业．有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后才能复工。(7)工程施工进度的检查、监督权．以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。(8)在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权．以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认委托人不支付工程款。根据建设工程监理规范和建设工程施工合同示范文本的规定，总监理工程师还具有：(1)工程延期的确定权。如施工合同第14．1条规定“承包人必须按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工”。(2)费用索赔的确定权。但是费用索赔的确定要经过与建设单位和承包单位进行协商，当建设单位和承包单位对总监理工程师所确定的索赔额有不同意见时。可按照解决争议的办法去进行仲裁或诉讼。 (3)工程变更指令的发布权。不管工程变更是由哪一方提出的，都应当提交总监理工程师进行审查，并通过总监理工程师协商工程变更价格。(4)合同争议的准仲裁权。这一权力来自于施工合同的规定。二、主动控制、被动控制相结合的原则(一)主动控制主动控制是指预先分析目标偏离的可能性，并且拟定和采取各项预防措施，以便计划目标得以实现的一种控制类型。下列措施可以帮助我们如何进行主动控制：l、详细调查并分析研究工程项目的外部环境条件，以确定那些是影响建设目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑在工程建设计划和有关的管理或监理工作职能当中。2、努力将各种影响建设目标实现和计划实行的潜在因素揭示出来，为风险分析和风险管理提供依据．并在工程项目的建设管理和监理工作当中做好风险管理工作。3、用科学的方法制定计划。制定工程建设的计划要考虑一定的风险量．使监理工作保持主动4、高质量地做好监理机构的组织工怍，把监理的目标控制任务落实到监理机构的每一个成员，做到职权明确、通力协作：5、制定必要的备用方案以应付可能出现的意外情况。6、保证信息传递渠道的畅通，井加强信息收集和信息处理工作．为预测工程建设的未来发展状况提供全面、及时和可靠的信息。(二)被动控制 被动控制是指当工程建设按计划进行时，监理或管理人员对计划(包括质量管理方案)的实施进行跟踪．把输出的结果信息进行加工整理，并与原来的计划值进行对比，从中发现偏差．从而采取措施纠正偏差的一种控制类型。(三)监理工作要采取主动控制与被动控制相结合的原则主动控制可以防患于未然，对于具有单件性的工程项目建设来说，它应该是首选的控制类型，它可以帮助监理或管理人员避免一些不应发生的偏差，保障工程项目建设的成功。在监理规范中，审查施工方案、进度计划、对原材料及其配合比进行检验、以及核验特殊工种作业人员的上岗证书等等许多措施均是属于主动控制类型的措施。但是．工程项目的建设受到很多因素的干扰，主动控制也可能发生偏差。因此当采取主动控制的措施之后，是否不发生偏差还很难肯定。为了保证工程项目顺利建成，不出现任何的不合格．被动控制的措施是不能被取代的。三、程序化控制程序是对操作或事务处理流程的一种描述、计划和规定。科学地制订各种程序，并按照程序进行控制是建设监理目标控制中的一个非常重要的原则。(一)程序的作用l、程序是一种计划。2、程序是一种标准。3、程序是一种系统。控制人员进行程序控制时要制订正确、先进、高效的控制程序。第一，要保证控制程序的实施与执行有利于工程建设目标的实现，无论如何，控制人员必须要明确控制的目标。第二，控制程序要简捷、明确。第三．控制程序要切合具体的工程建设项目的特点及目标控制系统的实际情况。第四．控制程序要运用现有的管理与控制理论及前人的建设监理目标控制的经验。 (二)进行程序化控制的原则控制人员在进行程序化控制时应遵循下列原则：1、使程序数量精减到最低程度。对于项目的总监理工程师来说，最重要的原则之一就是限制所用程序的数量。2、确保程序的计划性。既然程序也是计划，因而程序的设计必须考虑到有助于实现整个工程项目的建设目标(而不能仅仅是某个单位或部门)和提高整个工程项目建设的效率(而不仅仅是监理工作)。3、把程序看成是一个系统。4、使程序具有权威性。包括三个方面：第一，程序的制定和发布要具有权威性。要由总监理工程师组织制定，并会同建设单位和承包商(设计及施工)最后审定。并且要在正式的文件上予以发布。第二．总监理工程师及其项目监理机构包括建设单位的主管人员要带头遵守。并且不得破例和损坏程序的执行。第三，必须坚持对程序的实施进行检查与监督．要对违反程序不论是否造成事故或损失都要进行追究和处理。控制程序的制定，要考虑工程项目的建设总目标及其分解目标．以及该程序所涉及的组织及其成员、事务、信息反馈等实际特点，并结合同类工程项目的控制经验来进行。程序的形式可采用流程图并结合文字说明的形式。《建设工程监理规范》第5．1节规定了制定监理工作程序的一般规定，在第5.5节、5．6节、6．2节规定了工程造价控制、施工进度控制和工程变更等程序．在规范的 许多条文中要求监理工作应遵守建设工程施工合同约定的程序、法律法规所规定的程序。从中可以看出．《建设工程监理规范》非常强调监理工作的程序化控制。尽管如此，由于工程项目建设及项目监理的复杂性．监理规范不可能制定一个适合所有项目监理工作的规范性程序，因此总监理工程师及项目监理机构在实际监理工作中，要根据项目的具体情况和具体要求制定符合项目建设和项目监理特点的监理工作程序。四、关键点控制关键点控制是《建设工程监理规范》中关于目标控制中的又一条重要原则，它可以表述为：为了进行有效的控制，需要特别注意那些在根据目标及其计划、标准来检查工程项目建设过程中对项目建设结果有关键意义的因素、环节、过程等．将这些具有关键意义的因素．环节、过程等作为目标控制工作的重点。选择关键点是控制工作的一种艺术，有效的控制在很大程序上取决于这种能力，也是运用关键点控制原理的关键。控制人员选择关键点时．需要精通工程建设的投资、设计和施工等方面的各专业理论，并且具有丰富的实践经验和监理工作经验。关键点可按质量关键点、进度关键点、投资关键点三个方面来分类和设置，也可以按工程项目建设的过程(如设计阶段、施工阶段、等)来分类和设置。关键点的选择遍布于工程项目建设监理的目标控制的全过程．可以是技术要求高、施工难度大的结构部位、施工工序；也可以是影响工程项且建设目标实现的关健工序、操作或某一环节；可以是工程项目设计或施工中的某些指标；也可以是工程项目建设监理的某些关健程序。选择关键点的原则是根据工程项目建设的特点，选择那 些对实现工程项目建设目标难度大、影响大、危害大的对象作为控制关键点。(一)质量控制关键点质量控制关键点是指影响工程质量的关键工序、操作、施工顺序、技术参数、材料、设备、施工机械、自然环境等，具体有如下几类：l、设计文件审批与设计变更程序、交工与验收的程序、开工审批程序等各类程序；2、各种设计与施工技术指标、参数、财务评价，技术经济指标等各类指标；3、设计、施工中的关健工序、工艺流程、重要环节及隐蔽工程：4、设计、施工中的薄弱环节，或质量不稳定、不成熟的方案、工序、工艺等；5、对后续工程的设计或施工或安全有重大影响的工序、部位、环节、对象等；6、采用新技术新工艺、新材料．包括新人员(缺乏经验者)的部位或环节等；7、设计或施工上无足够把握、技术难度大、施工困难大的工序或环节等。(二)进度控制关键点工程进度控制的关键点可以在以下几类中选择与设置：1、设计或施工的前提资料或施工场地的交付工作与时间；2、工程项目建设资源投入(包括人力、物力、资金、信息等)及其数量、质量和时间；3、进度计划中所有可能的关健线路上的各种操作、工序及部位； 4、设计、施工中的薄弱环节，难度大、困难大或不成熟的工艺，可能会导致较大的工程延误；5、设计、施工中各种风险的发生；6、采用新技术、新工艺、新材料、新方法、新人员、新机械的部位或环节；7、进度计划的编制、调整与审批的程序；(三)投资控制关键点在设计阶段，投资控制的目标是使工程项目的投资所产生的价值和功能最佳，而不是一味追求投资越少越好。在施工阶段，投资控制要在保证设计的功能与使用价值不变的前提下，尽可能使费用减少到最小．这样，投资控制的关键点可以从以下几个方面选择和确定：l、技术经挤指标的贯彻；2、设计指标，参数的确定，设计标准与标准设计的应用；3、概算、预算、标底、合同价、决算的编制审查；4、计量支付的程序、方法与审批；5、设计变更和工程变更的程序与审批；6、索赔与反索赔的处理；7、设计、施工中选用新技术、新工艺、新材料所引起的造价与投资的变化；8、设备和材料索赔的处理；尽管我们在上述的讨论中将质量、进度、投资三大目标控制的关键点分别做了 讨论，但是我们可以看到有些关健点同时都是三个目标控制的关健因素。工程项目建设目标是一个综合的、系统的、复杂的目标，在选择和设置关健点时，要充分认识到质量目标、进度目标、造价目标的对立统一关系，综合地分析各个关键点对工程项目具体的影响程序，综合地采取控制措施。第三节项目监理机构与工程建设各方的关系一、项目监理机构与建设单位的关系1、项目监理机构向建设单位提供监理服务项目监理机构是监理单位派驻工程项目的开展项目监理工作的组织机构，它的主要任务就是建设单位提供委托监理合同所约定的服务内容。为了使建设单位能够得到和确认监理服务成果。项目监理机构应及时向建设单位报送有关报告和材料。2、建设单位要向项目监理机构提供必要的工作条件有人认为，作为监理规范，主要是规范工程项目的监理行为，不应规定建设单位的行为。但是，监理工作不是承包工程，主要的服务内容是管理行为，必须涉及到建设单位和承包单位的行为，否则监理工作难以取得预期的效果。项目监理机构履行委托监理台同时需要一定的条件，其中一部分条件应由建设单位提供的，没有建设单位提供的这些条件．项目监理机构无法完成监理工作。这些条件包括：(1)向项目监理机构授权；(2)向项目监理机构及时提供有关技术资料。如图纸、勘察报告、(3)向项目监理机构提供合同约定的办公、通讯、交通和生话设施。(4)组织设计交底或技术交底会，第一次工地会议(5)支持项目监理机构的职权范围内的监理工作，维护监理人员的威信。3、建设单位与项目监理机构要互相配合 建设单位与项目监理机构在所监理的工程项目中的目标是一致的．在监理工怍中项目的监理机构不可避免地要与建设单位经常打交道：，在《建设工程监理规范》的148条条文中涉及建设单位的有51条．可见项目监理工作与建设单位的关系是非常密切的。建设单位与项目监理机构经常要发生工作关系的事项有：(1)项目监理机构应及时向建设单位报送有关报告和材料(2)项目监理机构要协调处理建设单位与承包单位之间的工程变更、索赔、合同纠纷等事宜；(3)建设单位要给项目监理机构及时提供有关资料或条件。如项目监理机构在编制监弹规划之前．要熟悉和分析工程项目的具体要求和特点、难点，如果项目监理机构不能及时收到设计文件，将影响监理规划的编制．甚至影响监理工作的实施。二、项目监理机构与承包单位的关系I、承包单位的项目经理部有义务向项目监理机构报送有关方案承包单位的项目经理部有代表承包单位履行施工合同的现场机构．它应该按照施工合同及监理规范的有关规定，向项目监理机构报送有关文件供监理机构审查，并接受项目监理机构的审查意见，承包单位在完成了隐蔽工程施工、材料进场应报请项目监理机构现场进行验收。这是项目监理机构的义务和权力，也是保证监理工作效果的一个重要手段。2、承包单位应接受项目监理机构的指令《建筑法》第32、33条规定：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准或合同约定的，有权要建筑施工企业改正”。“ 实施建筑工程监理前．建设单位应当将委托的工程监理单位、监理内容及监理的权限，书面通知被监理的建筑施工企业”这就规定了在监理的内容范围和权限内．承包单位就当接受监理人员对承包单位不履行合同约定、违反施工技术标准或设计要求所发出的有关监理工程师指令。应该强调．基本的监理服务内容是不能减少的．基本的监理权限也是不可缺少的。对于项目监理机构中的总监理工程师代表或专业监理工程师发出的监理指令，承包单位的项目经理部认为不合理时．应在合同约定的时间内书面要求总监理工程师进行确认或修改。如果总监理工程师仍决定维持原指令，承包单位应执行监理指令。3、项目临理机构与承包单位的项目管理机构是平等的项目监理机构与承包单位的管理人员都是为了工程项目的建设而共同工作．承包单位的任务是提供工程建设产品．它对它所生产或建设的产品(包括工程的质量、进度和合同造价)负责．监理单位提供的是针对工程项目建设的监理服务，它对自己所提供的监理服务水平和行为负责、双方只是分工不同而已，不存在地位高低的问题或谁领导谁的问题。双方都应遵守工程建设的有关法律、行政法规和工程技术标准或规范、工程建设的有关合同。在施工阶段，都应该按照经过审查批准的施工设计文件组织施工或提供监理服务。四、项目监理机构与工程建设其它单位的关系l、项目监理机构与设计单位的关系在施工阶段的监理工作中，项目监理机构与设计单位之间没有合同关系，也没有建设单位所授权的监理关系，它们的关系是一种需要相互配合的工作关系。项目监理机构要领会设计文件的意图．设计单位也要对设计文件进行技术交底，以便使工程项目的建设能够实现设计要求。 当建设单位或承包单位提出需要进行设计变更时，项目监理机构要审查同意后，通过建设单位提交设计单位修改设计。设计单位对工程项目的设计文件承担设计责任。当项目监理机构在工作中发现设计文件中存在缺陷或错误时，应有义务通过建设单位向设计单位提出，但项目监理机构不对工程项目的设计质量负责。2、项目监理机构要接受质量监督机构的质量监督与检查根据《建设工程质量管理条例》，质量监督机构的主要任务是对有关工程建设质量的法律法规和强制性标准执行情况的监督与检查。质量监督机构的目标与项目管理机构的目标是一致的，质量监督机构的检查有助于工程项目的质量管理。为此，项目监理机构应向质量监督机构提供反映工程质量实际情况的资料．配合质量监督机构进人施工现场进行检查，督促承包单位执行质量监督机构依法作出的质量监督指令．但是对于法律法规没有作出规定，或属于非强制性标准范畴内质量指标、要求或行为应按照施工合同的约定来执行。3、项目监理机构与材料设备供应单位的关系材料设备供应单位向工程项目供应材料．设备可分为三种情况：第一种是向承包单位供应，由承包单位使用或安装。这种情况承包单位对所购买的材料、构配件或设备向建设单位负责，应该由承包单位向项目监理机构填报材料、构配件或设备报审表．由项目监理机构依据合同、设计要求和有关规范标准对承包单位所购买的材料、构配件或设备进行审查和验收；第二种与建设单位签订供应与安装台同(主要指设备或构件，如门窗、电梯等)这种情况，供应安装单位作为独立 的专业承包单位应对自己供应的构配件或设备负责，建设单位也应在这种设备供应台同中或另外以书面形式向项目监理机构授权，专业承包单位也就应向项目监理机构申请报验拟进场的构配件和设备：第三种是由建没单位负责采购，提供给承包单位进行安装。这种情况比较普遍，承包单位在使用前应对材料设备进行检验或试验，检验费用由建设单位承担，通常由承包单位向项目监理机构申请报验，但是这种报验责任不明确，常常引起扯皮现象。我们认为应该由谁向项目监理机构报验．应该在承包合同或设备供应合同中予以明确第二章术语一、与项目监理机构有关的术语项目临理机构是监理单位派驻施工现场的临时组织机构，监理工作结束后，项目监理机构即可撤销，项目监理机构可由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，它的组织结构形式应该结合工程项目及其监理工作的具体特点来确定。总监理工程师应该由监理单位任命，并全权负责项目监理机构的工作，总监理工程师应具有一定的监理工作经验和必要的能力。总监理工程师认为有必要时．项目监理机构可设总监理工程师代表，总监理工程师代表由总监理工程师任命，对总监理工程师负责。专业监理工程师也应由总监理工程师授权其职责范围。总监理工程师、总监代表、专业监理工程师应具有国家监理工程师的执业资格，监理员应该是受过监理业务培训的技术人员。由于监理员所从事的监理工作主要以技术为主，监理培训的内容和层次应结合监理员所从事的工作，关键看效果，不必限定要具有什么样的层次。二、关于建设单位 建设单位是工程项目建设的主体单位，目前对此的称谓较多．如FIDIc等国际文件称为业主、《工程建设监理规定》和项目法人负责制称为项目法人、监理委托合同称为委托人、建设工程施工合同称为发包人。这些称谓在特定的环境中都是合适的，但引用到监理规范中就有不妥之处。所以《建设工程监理规范》沿用《建筑法》的称谓，称为建设单位。主要是考虑：l、我国的建设单位并非是工程项目的所有者，尤其是国有投资项目，它的业主应该是国家，不宜称为业主。2、我国的建设单位并非都要注册成为项目法人，有些项目是某个企业或单位的附属项目，根本不具备法人的条件，故不宜全部称为项目法人；3、在委托合同中称为委托人或建设工程台同中称为发包人是合同法的要求，监理规范不属于合同范畴，所以更不能称为委托人或发包人。三、关于工程变更工程变更是指在工程项目实施过程中，按照施工合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面所做出的变更。由此可见，工程变更的范围很广，在工程实施过程中变更的次数也很多。工程变更可由建设单位、承包单位或监理单位根据工程的实施情况提出。由于项目监理机构是工程管理的核心人，建设单位或承包单位提出的工程变更应由项目监理机构进行审查。但是审查的重点不同，审查承包单位提出的工程变更时，重点是工程变更的必要性和合理性．审查建设单位提出的工程变更时．重点是工程变更的危害性和可行性。一般说来，建设单位应完全有权自主提出工程变更，但是由于建设单位一般对工程建设的专业技术不熟或对工程实施的具体情况不了 解．建设单位提出的工程变更有可能在某些方面(对工程质量、使用功能、建设工期或造价)存在缺陷和危害，尤其是对已施工完毕的部分所产生的影响，所以．监理规范规定：建设单位提出的工程变更也应由项目监理机构进行审查。工程变更涉及到项目的功能、结构尺寸、安全方面时．必须由建设单位交由原设计单位提交设计变更文件。至于究竟什么样的变更需要交由设计单位出变更文件或图纸，很难用简单的标准进行划分．应该由总监理工程师根据实际情况进行确定，尤其要注意应该由设计单位承担责任的部分或工作。在设计单位交出变更文件之后，项目监理机构应与双方协商工程变更的价格和工期。四、旁站和巡视“旁站”一词最早也是出现在监理工作中．意思是对重点的工序或操作进行面对面的不间断的监督。但是由于对该词没有一个严格或权威的界定，出现了滥用该词的现象，有人认为监理工作要旁站．没有旁站就是监理不到位。有些对监理工作和监理制度不太了解的人甚至认为监理就是旁站，项目监理机构的主要工作就是旁站，因此只要施工现场有施工人员施工，即要求监理人员进行全过程旁站。我们认为，对施工过程中的一些关键工序或关键操作进行一些现场的监督或检查工作仍是监理工作的一个非常重要并且是不可缺少的手段，关键是要界定清楚。《建设工程质量管理条例》第38条也规定：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理”。所以在《建设工程监理规范》中把“旁站”作为个专有的术语进行了规定：旁站是指在关键部位或关键工序的施工过程中．监理人员在施工现场所采取的监督活动。它的要素有： 1、旁站是针对关键部位或关键工序并为保证这些关键工序或操作符合相应规范的要求所进行的：2、旁站是监理人员在施工现场进行的；3、旁站是一个监督活动．并且一般情况下是间断的，视情况的需要可以是连续的，可以通过目视．也可以通过仪器设备进行。巡视，相对下旁站而言，对于一般的施工工序和施工操作所进行的一种监督检查的手段。项目监理机构为了了解施工现场的具体情况(包括施工的部位，工种、操作机械、质量等情况)需要每天巡视施工现场。旁站和巡视的目的不同，巡视以了解情况和发现问题为主．巡视的方法以目视和记录为主．旁站是以确保关键工序或关键操作符合规范要求为目的．除了目视外，必要时还要辅以常用的检测工具。实施旁站的监理人员主要以监理员为主，而巡视则是所有监理人员都应进行的一项日常工作，五、见证和平行检验见证也足监理人员现场监理工作的一种方式，是指承包单位实施某一工序时或进行某项工作时，应在监理人员的现场监督之下进行。见证的适用范围主要是质量的检查试验工作、工序验收、工程计量及有关按FIDIC合同实施计日工、施工机械计量等。如监理人员在承包单位对工程材料的取样送检过程中进行的见证取样，又如监理人员对承包单位在试水试压过程中所作的对试验过程的记录。对于见证工作，项目监理机构应在项目的监理规划中确定见证工作的内容和项目并通知承包单位。承包单位在实施应见证的工作时，应主动通知项目监理机构有关见证的内容、时间和地点。见证工作的频度应根据实际工作的需要进行确定； 对于有些地方政府的建设行政部门已规定了见证取样的频度和见证取样资格要求的．项目监理机构应按项目所在地政府建设行政部门所作出的规定进行有关的见证取样工作。平行检验是项目监理机构独立于承包单位之外对一些重要的检验试验项目所进行的检验和试验。它是监理机构独自利用自有的试验设备或委托具有试验资质的试验室来完成的。由于工程建设项目类别和需要检验的项目都非常多，各个检验项门在不同的行业中，其重要程度也各不相同，因此监理规范很难作出一个统一的平行检测标准。另外平行检验涉及到监理单位的监理成本．目前的取费标准当中并没有明确平行检测的内容。所以关于平行检验的频度应在委托监理合同中进行约定。六、费用索赔和工期索赔费用是财务范畴的一个概念。费用索赔是指根据建设工程施工合同约定，合同一方因另一方原因或另一方应承担的风险造成本方损失，通过项目监理机构向对方索取费用的行为或活动。工期索赔是指根据建设工程施工合同约定，承包单位因建设单位(发包方)原因或建设单位应承担的风险造成了施工进度的滞后，无法按期竣工．承包单位通过项目监理机构向对方要求延长工期的行为或活动。引起索赔的原因很多，索赔成立的条件有三条：索赔原因引起了另一方的损失；索赔原因不是索赔方的责任；索赔方按合同规定提出了索赔要求．这三条应同时成立。此时项目监理机构应根据原因、责任与损失的大小计算索赔量。应该注意．项目监理机构一定要按照施工合同的规定处理索赔事项七、延期批准与临时延期批准当发生了非承包单位原因所造成的影响工期事件时．造成了施工进度的滞后，总监理工程师所作出的同意延长工期的批准决定。 当发生的影响工期事件持续影响工期时，建设工程施工台同规定承包单位就当阶段性地(一般不超过28天)提交索赔意向通知．怍为项目监理机构在条件成立、且证据充分的前提下，一般应先给予一个临时批准值，以便让承包单位按新的竣工日期组织施工。如果项目监理机构未能及时给予一个暂时的批准。承包单位可能会采取加速施工的各种措施。由此可能引发不必要的费用索赔。当影响时间长时，费用索赔值可能很大。对于一个宁可让竣工时期向后延迟，而不愿增加费用的建设单位来说，很难接受这种处理方式。因此对于持续性影响的工期索赔来说，项目监理机构应给予临时延期批准。八、设备监造本规范所称的设备监造是指监理单位依据监理委托合同和设备订货合同对设备制造过程进行的监督管理活动。这里所称的设备是指建设工程项目的安装设备和配套设备，尤其是一些非标准或需要进行设计和单独制造的设备。如桥梁工程中的钢梁、缆索；电力工程中的发电机组(水轮机、汽轮机等)；冶金化工行业中的冶金设备和化工设备等。这类设备一般都要有设备制造图纸，在单独制造过程中如同工程项目的建设一样，具有单件性的特点，也有可能存在很多质量控制、检验与验收、交货时间、合同变更等各种各样的管理问题。因此有必要对这种设备进行监理。这也是国际上的惯例，对于一般的通用设备，如民用建筑中的空调设备、电梯，医院里的医疗设备等．它们可以通过完善的检测与验收手段进行验收，不必要对它们进行监造。但是如果建设单位在委托监理合同中坚持委托监理单位对这些通用设备进行监造．也适用本规范中的相关内容第三章项目监理机构及其设施第一节监理人员的责任 一、总监理工程师的职责与责任二、专业监理工程师的职责与责任三、监理员的职责与责任第二节监理人员的职业道德一、监理单位的行为规范监理单位必须在资质等级规定或者批准的监理范围内从事监理业务活动，不得擅自越级承担监理业务，也不得擅自转让监理业务。监理单位应当建立《监理业务手册》，记录本单位承接的监理业务和经营业绩。同时监理单位不应有以下行为：申请开业或申请资质等级时隐瞒真实情况，弄虚作假；未经批准擅自从事监理活动，超出资质等级规定或者批准的监理范围从事监理活动；聘用不合格监理人员承担监理业务；涂改、出租、出借、转让、出卖《资质申请批准书》或《资质等级证书》，损害委托单位或承建单位的利益。因监理过失造成事故。二、监理人员的职业道德道德既是一种行为准则，又是一种善恶标准。既表现为道德心理和意识现象．又表现为道德行为和括动现象．同时又表现为一定的道德原则和规范现象。各行各业都有自己的道德规范，这些规范是由职业特点决定的。我国监理工程师应具各的职业道德有：1、热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对业主单位和工程项目的高度责任感。2、严格按照工程合同来实施对工程的监理。既要保护业主利益，又要公正地对待承包商。： 3、模范地遵守国家以及地方的各种法律、法规和规定，也要求承包商模范地遵守，并据以保护业主的正当权益。4、廉洁奉公，不得接受所支付的酬金外的报酬以及任何回扣、提成津贴或其他间接报酬。5、监理工程师了解和掌握的有关业主事业的情报资料．必须为业主保守秘密，不要有丝毫的泄露。6、监理工程师认为自己正确的决断或决定被业主否决时．应阐述自己的观点，并书面通知业主，说明可能给业主一方带来的不良后果。7、发现自己处理问题有错误时，应当向业主及时承认错误并提出改进意见。8、本机构的介绍应实事求是，不向业主隐瞒本机构的人员状况和过去的业绩，以及可能有影响服务质量的因素。9、监理人员不得经营或参与承包施工、设备材料采购或经营销售业务等有关活动，也不得在政府部门、施工单位、设备供应单位任职或兼职。第三节施工阶段监理人员的数量、组织结构和监理工作设备一、组织组织就是为了有效的达到某种特定目标．集合各类人员并对这些人员的关系与行动进行安排与协调从而形成有机的组合体。组织设计应遵循以下原则：l、职务分工原则：使一个人的工作实现某种程序上的专门化、系统化以提高工作效率 2、责权统一原则：组织中的每一个人的工作都是一个职能，为了使个人能履行其职能，需要授予相应的权限作为履行职能的手段，同时个人也必须担负起履行职能的责任。3、指挥统一原则：避免指令多元化现象，上级对下级的指挥必须统一。4、管理幅度适当的原则：一个管理者能有效地、直接地指挥下一层的人数是有限的，这个极限就是幅度。对监理工作而言，组织设计的主要步骤如下：l、监理任务分析，根据监理任务委托合同中确定的监理目标对监理任务进行详细的分析。2、监理任务的归纳与组合。根据应该开展的监理工作内容进行适当的归纳和组合．这种归纳和组合主要取决于监理项目的规模、性质等。3、绘制组织结构图。工程监理的性质和工作内容要求不尽相同，监理组织结构没有固定的模式。应本着适应、精干，高效的原则合理设计绘制组织层次、职能及人员配置的组织机构框图。4、配备监理人员。根据责权利统一的原则，体现职能落实、人才合理配置与使用．并应充分考虑对人员潜力和积极性的发挥。5、制定岗位职责、工作标准、工作流程。根据监理任务委托合同中确定的监理内容编制相应的监理工作流程框图以及信息流程图。二、总监理工程师的素质要求总监理工程师应当具有以下索质：1．专业技术知识的深度总监理工程师必须精通专业知识．其特长应和项目专业知识对口。总监理工程师不必对所有的技术都精通，但必须熟悉主要技术，再借助于技术专家和各专业工程师的帮助．就可以胜任该职。2．管理知识的宽度 监理工作具有专业交叉渗透、覆盖面宽等特点。因此，总监理工程师不仅需要一定的专业知识．更需具备管理知识和才能。只精通技术．不熟悉管理的人不宜做总监理工程师。总监理工程师必须在管理理论和管理技术上训练有索，并且能灵活地加以运用。3．领导艺术和组织协调能力总监理工程师要带领监理人员圆满实现项目目标．要与上上下下的人合作共事，要与不同地位和知识背景的人打交道，要把各方面的关系协调好。这一切都离不开高超的领导艺术和良好的组织协调能力。作为监理工程师班子的带头人．总监理工程师榜样作用的本身就是无形的命令，具有很大的号召力。总监理工程师的实干精神、开拓进取精神、合作精神、团结精神．牺牲精神、不耻下问的精神和雷厉风行的作风，对下属有巨大的感召力，容易形成班子内部的合作气氛和奋斗进取的作风。作为监理班子的领导指挥者，总监理工程师要在苛刻的条件下圆满完成任务．离不开良好的组织才能和优秀的个人素质。具体表现如下：1、决策应变能力。2、组织指挥能力、3、调控能力。4、苴他能力；总监理工程师在工程建设中经常扮演多重角色，处理各种人际关系。因而．还必须具备交际沟通能力、谈判能力、说服他人的能力、必要的妥协能力等。5、总监理工程师的开会艺术。会议是总监理工程师沟通情况、协调矛盾、反馈信息、作出决策和下达指令的主要方式，也是总监理工程师对工程进行监 督控制和对内部人员进行有效管理的重要工具。如何高效率地召开会议、掌握会议组织与控制的技巧，是总监理工程师的基本功之一。三，项目监理机构的人员配备与素质要求监理机构的配配要合理．实践证明，工程项目监理工作质量和水平，关键在于现场监理机构组成人员的素质和综合能力。一位可信赖的项目总监和一个高效精干、配置合理的监理班子是项目法人接受监理单位的先决条件。项目监理机构的监理人员应专业配套擞量满足工程项目监理工作的需要。监理工作是一种智力密集型行业，监理机构的人员组成应具有合理的职称结构，即与招标工程项目监理业务相适应的高，中、初级职称的人员比例，一般来说，施工阶段监理机构组成人员的职称结构，宜以中级职称为主，约占人员总数的50~60％．但项目总监和主要专业监理工程师应具有高级职称．专业监理工程师也应具有中级及其以上技术职称。工程建设项目监理实行总监理工程师负责制，总监的工作能力和业务水平在相当程序上决定了监理单位派驻现场监理机构的工作成效，困而，监理单位在投标时，应认真选择合适的人选担任，这既是对建设单位负责．更是监理单位对自身的形象和信誉负责。专业人员结构的合理配套，监理单位应根据项目法人对监理的委托范围及内容要求，本着精干高效的原则．针对被监理工程的性质特点，合理选配好各种专业人员，特别是各主要专业的监理工程师人选，做到各专业人才合理配套．以满足今后有效开展现场监珲工作的需要。监理机构要制定相应的管理制度和操作程序。管理制度和程序一般应包括监理单位内部制定的职业准则和行为规范、岗位职责和部门职责、监理工作缺席和程序、内部管理制度等．它可以衡量监理单位实行制度化、规范化、科学化管理的综合水平和能力。 监理人员所应具有的素质：1、有良好的职业道德和敬业精神2、熟悉施工规范，具有一定的施工管理经验和处理实际问题的能力3、要有“四勤”，即“腿勤、嘴勤、手勤、脑勤”4、要有自信、自尊、自重、自爱5、处理问题要讲究方法三、施工阶段的监理工作设备第四章监理规划及监理实施细则监理规划和监理实施细则是与监理大纲有区别的，监理大纲是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，它是投标书的组成部分。其目的是要使业主信服：采用本监理单位的监理方案，能实现业主的投资目标和建设意图。其作用是为监理单位经营目标服务的，起承揽监理任务的作用。监理规划是监理委托合同签汀后，由总监理工程师主持制定的指导开展监理工作的纲领性文件。监理实施细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师针对具体情况制定的更具有实施性和可操作性的业务文件。他起作具体指导监理业务的作用。第一节监理规划和监理实施细则的作用与编制要求一、监理规划的作用与编制要求二、监理实施细则的作用与编制要求第二节施工阶段的监理规划和监理细则一、施工阶段监理规划和实施细则的主要内容： 1、质量控制实施细则：适用范围、编制依据(检验标准、施工规范、交工文件规定等)、控制程序、监理要点(控制点设置及预控措施)、资料管理、有关附录。2、进度控制实施细则施工组织设计及工程进度计划审查、计划衔接(出图计划、供应计划、人员计划)、控制节点、控制措施、月度计划、协调会议等。3、投资控制实施细则工程款支付、合同外费用增加、合同变更、索赔处理。二、设备采购的监理规划设备采购的监理规划除与共性的监理规划有相同点之外，设备采购监理还应做好以下工作：1、针对设备提出的要求，帮助业主起草招标文件。2、审查投标单位的资质，验看生产许可证、设备试验报告或鉴定证书。3、参加合同的谈判和签署。4、协助业主向中标单位或设备厂移交必要的技术文件。三、设备监造的监理规划和监理细则设备监造阶段监理规划和实施细则的主要内容：L、监督设备是否科学、结构合理、技术先进、性能能否满足要求。设计是否符合有关标准和规定。设计文件是否完整。设计进度是否保证按计划投料生产。2．掌握生产计划安排情况。了解生产工艺及其他生产技术准备情况，重点掌握主要零件的生产工艺规程以检测要求。审查他们的材资证明书及合格书、监督设备制造厂对外购器件、外协作加工件和材料的质量验收。3、监督零件加工制造是否按工艺规程的规定进行。 4，掌握不合格零件的情况。了解因废品而重新投料补件的加工进度。督促生产厂采取措施追上生产计划安排的进度。5、监督操作人员是否具有相应的技术操作证书。零件制造是否经检验合格后才转入下一道工序。6、参与主关键的见证点检验、停点检验、文件检验。监督设备的防锈处理和包装是否适台运输、装卸、储存的需要，随机文件和附件是否齐全。7、监督设备装配过程。8、监督设备的调整试车和整机性能验测。记录数据、验证设备是否达到合同规定的技术质量要求。9、审查设备价格调整是否合理。审查订货方或供货方提出的索赔文件。第五章施工阶段的监理工作第一节施工准务阶段的监理工作一、组建项目监理机构，并进驻施工现场建立项目监理机构是实现监理工作目标的组织保证。在这一阶段，监理单位应按中标通知书或委托监理合同的规定及投标承诺的人员进场计划及中标通知(或合同)要求，迅速将相关人员派到现场，建立起工作制度。明确人员职责，使项目监理机构开始运转工作。二、参加设计交底l、设计交底前，总监理工程师必须组织监理人员熟悉、了解图纸，了解工程特点．对图纸中出现的问题和差错提出建议．以书面形式报建设单位。2、监理工程师还应督促承包单位组织图纸会审，并在约定时间内向项目监理机构报道审图记录，经项目监理机构汇总后书面报建设单位。 3、设计交底由建设单位主持；设计单位、建设单位、承包单位和项目监理机构有关专业人员参加。一般情况．总监及相关专业的专业监理工程师应该参加。4、监理工程师通过设计交底应主要了解以下主要内容：(1)建设单位提出的设计要求，施工现场的自然条件(地形、地貌)，工程地质和水文地质条件、施工环境、环保要求等；(2)设计主导思想、建筑艺术构思和要求，采用的设计规范和施工规范，确定的抗震烈度，基础、结构、装修、机电设备设计(设备选型)等；(3)对土建施工(基础、主体结构、装修)和设备安装施工的要求．对主要建筑材料的要求，对所采用新技术、新工艺、新材料的要求．以及施工中应特别注意的事项等；(4)设计单位对承包单位和监理机构提交的图纸会审记录予以答复；(5)在设计交底会上确认的设计变更应由建设单位、设计单位、承包单位和监理单位确认；(6)一般情况下，承包单位负责整理设计交底会议纪要，经设计单位、建设单位、承包单位和监理单位签认后分发有关各方；(7)如分期分批供图，应通过建设单位确定分批进行设计交底的时间安排；三、施工组织设计的审查1．施工组织设计的审查程序(1)在工程项目开工前约定的时间(一般为7天)内．承包单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写《施工组织设计(方案)报审表》。 (2)总监理工程师应在约定的时间(一般为7天)内．组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审定批准。需要承包单位修改时．由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审．总监工程师重新审定。(3)已审定的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。(4)承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工：如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构审定(5)规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。(6)规模大、工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程经建设单位批准可分阶段报审施工组织设计；技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案，报项目监理机构审查。2．审查施工组织设计时应掌握的原则(1)程序要符合要求。(2)施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针和政策，突出“质量第一、安全第一”的原则。(3)施工组织设计中工期、质量目标应与施工合同相一致。(4)施工总平面图的布置应与地貌环境、建筑平面协调一致。(5)施工组织设计中的施工布置和程序应符合本工程的特点及施工工艺，满足设计文件要求；(6)施工组织设计应优先选用成熟的、先进的施工技术，且对本工程的质量、安全和降低造价有利。(7)进度计划应采用流水施工方法和网络计划技术，以保证施工的连续性和均衡性．且工、料、机进场计划应与进度计划保持协调性；(8)质量管理和技术管理体系健全，质量保证措施切实可行且有针对性； (9)安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定；(10)总监理工程师批准的施工组织设计，实施过程中如出现问题，不解除承包单位的责任。由此引起的质量缺陷改正、工期延长、技措费用的增加，不应成为施工单位索赔的依据。四、审查承包单位项目管理机构的质量管理、技术管理和质保体系施工单位健全的质保体系，对于取得良好的施工效果具有重要作用，因此，项目监理机构一定要检查、督促施工单位不断健全及完善质保体系．这一点是搞好监理工作很重要的环节，也是取得好的工程质量的重要条件。1、承包单位应填写《承包单位质量管理体系报验申请表》，向项目监理机构报送项目经理部的质量管理、技术管理和质量保证体系的有关资料。2审核质量管理、技术管理和质量保证体系。3．经总监理工程师审核，最包单位的质量保证体系和技术管理体系符合有关规定并满足工程需要，予以签认。五、审查分包单位甄洛1、承包单位对部分分部、分项工程(主体结构工程除外)实行分包必须符合施工合同的规定。2．对分包单位资格的审核应在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工前完成。3．承包单位应填写《分包单位资格报审表》(附录A3表)，附上经其自审认可的分包单位的有关资料，报项目监理机构审核。4．项目监理机构和建设单位认为必要时，可会同承包单位对分包单位进行实地考察，以验证分包单位有关资料的符台性。 5．分包单位的资格符合有关规定并满足工程需要．由总监理工程师签发《分包单位资格报审表》，予以确认。6分包合同签订后，承包单位应填写《分包合同报验申报表》(附录A4表)，并附上分包合同报送项目监理机构备案。7．项目监理机构发现承包单位存在转包、肢解分包、层层分包等情况，应签发《监理工程师通知单》(附录Bl表)予以制止，同时报造建设单位及有部门。8、总监对分包单位资格的确认不解除总包单位应负的责任。六、施工测量放线控制成果审查这里所说的施工测量放线，是指开工前的交桩复测及施工单位建立的控制网．水准点系统。开工前的交桩是建设单位的责任，一般通过设计单位或监理单位交桩。交桩后施工单位必须进行复测，并对所交的桩位进行确认。L、承包单位应填写《施工测量方案报审表》，将施工测量方案、专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书报送项目监理机构审批认可。2、承包单位按报送的《施工测量方案》对建设单位交给施工单位的红线桩、水准点进行校核复测，并在施工场地设置平面座标控制网(或控制导线)及高程控制网后，填写《施工测量放线报验申请表》并附相应放线的依据资料及测量放线成果表项目监理机构审核查验。3．专业监理工程师审核测量成果及现场查验桩、线的准确性及桩点、桩位保护措施的有效，符合规定时，予以签认，完成交桩过程。4．当施工单位对交验的桩位通过复测提出质疑时，应通过建设单位约请政府规定的规划勘察部门或勘察设计单位复核红线桩及水准点引测的成果．最终完成交桩过程，并通过会议纪要的方式予以确认。七、审查《开工报告》 1．承包单位认为施工准备工作已完成，具备开工条件时．应向项目监理机构报送《工程开工报审表》。2．项目监理机构应按以下内容进行审查：(1)政府建设主管部门已签发《建设工程施工许可证》；(2)征地拆迁工作能够满足工程施工进度的需要；(3)施工图纸及有关设计文件已齐备；(4)施工现场的场地、道路、水、电、通讯和临时设施已满足开工要求，地下障碍物已清除或查明；(5)施工组织设计(施工方案)已经项目监理机构审定；(6)测量控制桩已经项目监理机构复验合格；(7)施工人员已按计划到位，施工设备、料具已按需要到场，主要材料供应已落实。3．经专业临理工程师核查，具备开工条件时报项目总监．由总监理工程签发《工程开工报审表》，并报送建设单位备案，如委托监理合同需建设单位批准，项目总监审核后报建设单位，由建没单位批准，工期自批准之日起计算。八、第一次工地会议的组织第一次工地会议一般应在承包单位和项目监理机构进驻现场后、工程开工前召开．并由建设单位主持。第一次工地会议应由下列人员参加：1)建设单位驻现场代表及有关职能部门人员；2)承包单位项目经理及有关职能部门人员，分包单位主要负责人；3)项目监理机构总监理工程师及主要监理人员； 4)可邀请有关设计人员参加。第二节施工阶段的监理工作施工阶段的监理工作主要是围绕工程三大目标展开，因此，监理工作也主要是实施工程项目的质量、造价、进度控制。一、工程质量的控制为做好质量控制．实现质鼍目标，监理人员的工作应围绕影响质量状态的五大因素进行(人、机、料、法、环)，规范中对此均做出了相应的规定。(一)质量控制的原则l、以主动控制为重点，对工程项目实施全过程的质量控制及管理。2、以督促承包单位建立、健全质量管理和质量保证体系为重点，对工程项目建设的人、机、料、法、环等生产要素实施全方位的质量控制。3、未经监理工程师审核或经审核其承包资格不合格的承包单位、供货单位、不得进行工程分包及工程供货任务。4、经监理工程师验收或经验收不合格的材料、购配件、设备不准备在工程上使用。5、未经监理工程师验收或经验收不合格的工序不予签认，且承包单位不准进人下一道工序施工。(二)质量控制中的主要工作1．项目监理机构应要求承包单位严格按批准的施工组织设计(方案)组织施工。施工过程中．由于情况发生变化，承包单位可能对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动．对此项目监理机构应要求承包单位报送调整(补充或变动)后的施工方案，并重新予以审查、签认。 重点部位、关键工序或技术复杂的分部、分项工程．项目监理机构应要求在包单位编制详细的方案措施。2．施工放样的控制工作：承包单位对分部、分项工程施工放样完毕，应进行自检。合格后填写施工测量放线报验申请表(附录A4表)．并附上放线的依据材料及放线成果表报送项目监理机构。专业监理工程师对《施工测量放线报验申请表》进行审核。专业监理工程师应实地查驻放线精度是否符合规范及标准要求，经审核、查验合格．签认‘施工测量报验申请表)。3．审核工地试验室：在招标文件中一般均规定承包单位建立工地试验室。交通工程中更是如此，在工民建项目中，有时一个施工企业可能在同一地区有几个工程项目，此时不一定每一项目均建立试验室．而是一个试验室几个项目公用。出现此种情况．凡没建立工地试验室、或工地试验室资质不够、试验项目不全时，均要进行外委试验。对外委项目或外委试验，承包单位应填写（分包单位资格报审表)．将拟委托试验室的营业执照、企业资质等级证书，委托试验内容等有关资料报送项目监理机构。专业监理工程师审核合格后，予以签认。承包单位利用本企业试验室时，应将试验室的资质、试验内容、试验设备的规格、型号、数量及定期检定证明（法定检测部门)、试验室管理制度、试验员资格证书等有关资料报送项目监理机构。专业监理工程师审核合格．予以确认。4．查验进场材料、构配件和设备承 包单位应对拟进场的工程材料、构配件和设备(包括建设单位采购的工程材料、构配件、设备)填写《工程材料、构配件、设备报验申请表》(附录A9表)并附上相应的准用证明、出厂质量证明等有关赍料报项目监理机构审核、签认。对新材料、新产品、承包单位应报送经有关部门鉴定、确认的证明文件。对进口材料、构配件和设备、承包单位应所送进口商检证明文件。承包单位应对进场的工程材料按工程质量管理规定进行自检和复试，对构配件进行自检；对设备进行开箱检查，并将复试结果和检查结果报送项目监理机构审核、签认。专业监理工程师应对进场的工程材料、构配件和设备，按照委托监理合同的约定和工程质量管理文件的规定，进行平行检测、见证取样。对进口材料、构配件和设备，应按照事先约定．由建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其他有关单位进行联合检查。经专业监理工程师审核，检查合格，签订《材料、构配件、设备报验申请表》。对未经监理工程师验收或验收不舍格的工程材料、构配件、设备．监理工程师应拒绝签认，并应签发《监理工程师通知单》(附录B1表)，书面通知承包单位限期运出现场。凡直接影响工程质量的施工设备，应填写《进场设备报验申请表》(附录A4表)，并附上有关技术说明、调试结果等资料，报项目监理部审核。施工用的衡器、量具、计量装置等设备．承包单位还应向项目监理部报审有关法定检测部门的检定证明。监理工程师应实地检查进场施工设备安装、调试情况，经审核、检查合格，签认《进场设备报验申请表》。在施工过程中，监理工程师应定期检查上述计量和测理设备的技术状况。 5．施工过程的检查和监督总监应督促监理人员经常地、有目的地对承包单位的施工过程进行巡视检查。监理人员对发现的质量问题，应跟踪检查承包单位的纠正过程，验证纠正结果，以消除质量隐患。对某些质量控制点，如隐蔽工程的隐蔽过程、工序施工宛成后难以检查的关键环节或重点部位、工序施工完成后存在质量问题难以返工或返工影响大的关键环节或重点部位等，专业监理工程师应安排监理员旁站，以及时了解、记录施工作业的状况和结果，及时纠正出现的质量问题。对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，监理人员宜文字记录或采用照相、摄影等手段予以记录。6隐蔽工程检查验收承包单位完成隐蔽工程作业并自检合格后，应填写隐蔽工程《报验申请表》(附录A4表)，报送项目监理机构。专业监理工程师应对隐蔽工程报验申请表的全部资料进行检查，并组织承包单位有关人员到现场进行检测、核查。对不合格的施工作业，专业监理工程师应签发《监理工程师通知单》，指令承包单位整改，合格后由监理工程师复查。经核查合格．专业监理工程师应签认隐蔽工程《报验申请表》，承包单位方可进行下一道工序的施工。7．分项和分部工程检查和验收①承包单位完成分项工程施工并自检合格后，填写《分项工程质量报验申请表》)(附录A4表)，附上相关的质量证明资料如《隐蔽工程记录》、《分项工程质量检验评定表》等资料，报送项目监理机构。 ②专业监理工程师对报验的《分项工程质量报验申请表》的全部资料进行核查，并组织承包单位的有关人员到现场进行抽验、核查。④对符合要求的分项工程，专业监理工程师应签认《分项工程质量报验申请表》，并评定质量等级(合格或优良)。④对不符合要求的分项工程，专业监理工程师应签发《不合格项目通知》，指令承包单位整改，合格后，专业监理工程师按质量评定标准进行再评定。⑧建筑采暖、卫生与燃气、电气、通风与空调及其它设备安装工程的分项工程签认，必须在检测、试验或试运转完成，并由承包单位自检合格后进行。㈣承包单位在分部工程完成后，应根据监理工程师签认和评定的分项工程质量评定结果，进行分部工程的质量等级汇总并自评后，填写《分部工程质量报验申请表》(附录A4表)．并附《分部工程质量检验评定表》，报项目监理机构审核。⑦总监理工程师应组织专业监理工程师对分部工程质量评定资料进行审核：A该分部工程所包含的全部分项工程是否均得到了监理工程师的签认和质量等级评定；B．分项工程质量等级统计汇总的准确性；⑧在对分部工程质量评定资料进行全面、系统审核后，符合有关质量检验评定标准，由总监签认并评定该分部工程的质量等级。8质最隐患或质量事故的处理 施工中出现下列情况之一者，总监理工程师有权下达《工程暂停令》，要求承包单位停工整改、返工：(1)未经监理工程师审查同意．擅自变更设计或修改施工方案进行施工者；(2)未通过监理工程师审查的施工人员或经审查不合格的施工人员进入现场施工者；(3)擅自使用未经监理工程师审查认可的分包单位进入现场施工者；(4)使用不合格的或未经监理工程师检查验收的材料、构配件、设备或擅自使用未经审查认可的代用材料者；(5)工序施工完成后，未经监理工程师验收或验收不合格而擅自进行下一道工序施工者；(6)隐蔽工程未经监理工程师验收确认合格而擅自隐蔽者：(7)施工中出理质量异常情况，经监理工程师指出后，承包单位未采取有效改正措施或措施不力、效果不好仍维续作业者；(8)巳发生质量事故迟迟不按监理工程师要求进行处理，或已发生质量息患、质量事故，如不停工则质量隐患、质量事故将继续发展，或已发生质量事故．承包单位隐蔽不报，私自处理者。总监理工程师下达停工令和复工令．要根据委托监理合同的授权或事先向建设单位报告或直接下达。对需要返工处理或加固补强的质量事故．总监理工程师应签发监理指令，要求承包单位报送《质量同题调查报告》、《质量问题处理意见》。质量问题的技术处理方案应由原设计单位提出．或由设计单位书面委托承包单位或其他单位提出．由设计单位签认，经总监理工程师批复承包单位处理。总监理工程师(必要时请建设单位和设计单位参加)应组织监理人员对处理过程和结果进行跟踪检查和验收。 施工中发生的质量事故．承包单位应按国家有关规定上报；项目总监理工程师应书面报告监理单位。同时项目监理机构应将完整的质量问题和质量事敛处理记录整理归档。(二)质量控制的方法和手段l、质量控制的方法(1)审棱有关技术文件、报告和报表；(2)现场检查和监督；(3)量测和试验：(4)分析和报告。2质量控制手段(I)下达监理指令；(2)拒绝签认；(3)拒绝支付：(4)建议撤换；(5)下达停工整改指令。二、工程造价控制工程造价控制的主要落工作是做好计量与计价．并按合同规定做好工程款支付审核签认。1．对工程项目造价进行风险分析并制定防范对策．是监理工程师进行预先控制的重要工作内容。2-在施工过程中，经常会发生工程变更的情况。工程变更应经过建设单位、设计单位、承包单位和项目监理机构的代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。同时，承包单位应按照施工 合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送项目总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后．方可进人工程计量和工程款支付程序。3对承包单位报送的《工程款支付表》进行审核时，应会同承包单位对现场实际完成情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合验收要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。4．工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、批准的索赔费用、应扣除的预付款、保留金及合同中约定的其它费用，专业监理工程师应列工程款支付申请表中的各项应得和应扣除的工程款认真审查，提出审查意见报总监理工程师签认。5涉及工程索赔的有关施工和监理资料要包括施工合同、协议、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划、承包单位工、料、机动态记录(文字、照相等)、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、监理工程师通知等。6工程竣工结算是一项较复杂的工作。由于施工承包合同的有关条款不明确、或未能及时办理工程变更、或未能及时准确记录造成工程索赔或工程延期(延误)的施工过程或其他原因．在进行工程竣工结算时常会在建设单位与承包单位之间产生争论的情况。因此，专业监理工程师要本着科学、客观、公正、合理的原则．深入核实有争论的内容，并和建设单位、承包单位协商处理办法。若争论无法解决，可以由项目总监理工程师暂定结算余额，最后提交施工承包合同约定的有关部门裁定。三、工程进度控制工作 1．工程施工进度计划一般分为三个不同的层次，即按合同工期目标制定的施工总进度计划；按单位工程或按承包单位划分的分目标；按不同计划期(年、季、月)制定的施工进度计划。施工进度计划审核的主要内容有：1)进度计划是否符合施工合同中开竣工日期的规定；2)进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和配套动用的要求，总分包分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协调：3)施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；4)工期是否进行了优化，进度安排是否合理；5)劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、施工水、电等生产要素供应计划是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；6)对由建设单位提供的旌工条件(资金、施工图低、施工场地、采供的物资等)，承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，是否有造成因建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。2编制和实施施工进度计划是承包单位的责任。施工进度计划经项目监理机构审查或批准后，应当视为施工合同文件的一部分，是以后处理承包单位提出的工程延期和费用索赔的重要依据。监理工程师审查施工进度计划，主要目的是为了防止承包单位计划不当，为承包单位实现合同工期目标提供帮助，同时向建设单位提出相关的建设性意见，因此，项目监理机构对施工进度计划的审查或批准，并不解除承包单位对施工进度计划的责任或义务。3．项目监理机构的施工进度控制工作的主要内容应包括：(1)施工进度控制目标分解图；(2)施工进度控制的主要工作内容和深度；(3)监理人员对进度控制的职责分工； (4)进度控制工作流程；(5)进度控制的方法(包括进度检查周期、数据采集方式、进度报表格式、统计分析方法等)；(6)进度控制的具体措施(包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等)；(7)实现施工进度控制目标的风险分析；(8)尚待解决的有关问题。实施进度控制过程中，专业监理工程师主要工作应包括；①检查和记录实际进度完成情况；②记录和分析劳动力、材料(构配件、设备)及施工机具、设备、施工图纸等生产要素的投入和施工管理、施工方案的执行情况；③通过下达监理指令、召开工地例会、各层次的专题协调会议，督促承包单位按期完成进度计划；④当实际进度滞后进度计划要求时，总监理工程师应指令承包单位采取调整措施。⑤项目监理机构应通过工地例会和监理月报，定期向建设单位报告进度情况，特别是对因建设单位原因而可能导致工程延期和费用索赔的各种因素，要及时地提出建议。四、监理工作总结《规范》中明确规定了监理工作总结的内容，监理工作总结包括专题总结，阶段工作总结，以及监理工作结束的工作总结。五、工程保修阶段的监理工作 1．监理单位和建设单位签订委托监理合同时，应对质量保修期的监理工作时间、工作范围、工作内容和监理服务费用作出明确的约定。2．在承担工程质量保修期的监理工作时，监理单位可不设立项目监理机构．宜在参加施工阶段监理工作的监理人员中保留必要的人员。对承包单位修复的工程质量进行验收和签认，应由专业监理工程师负责。3．对于非承包单位原因造成的工程质量缺陷．修复费用的及签署支付证明，宜由原施工阶段的总监或总监的授权人签认。4为确保监理单位的权益，监理人员必须对工程保修期有正确的理解，尤其要注意与质量责任终身制的区别。第三节工程竣工与移交的监理工作一、竣工初验的组织l、工程达到竣工验收条件后，承包单位应在本企业自审、自查、白评工作完成后．填写《工程竣工报验单)。并将全部竣工资料报送项目监理机构．申请竣工验收。2、总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料进行审查。对检查出的问题，应督促承包单位及时完善。3、总监理工程师应组织各专业监理工程师对本专业工程的质量情况进行全面检查、检测，对发现的影响竣工验收的问题．签发《监理工程师通知单》(附录Bl表)要求承包单位整改。4、对需要进行功能试验的工程项目(包括单机试车和无负荷试车)，项目监理机构应督促承包单位及时进行试验．并对重要项目进行现场监督、检查，必要时请建设单位和设计单位参加；监理工程师应认真审查试验报告单。5、监理工程师应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。 6、经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署《工程竣工报验单》，并向建设单位提出质量评估报告。工程质量评估报告还应由监理单位技术负责人审核签字。二、验收的实施1．总监理工程师应参加由建设单位组织的设计单位、承包单位(必要时可请有关专家及部门参加)参加的竣工验收，共同对工程进行检查．并签署验收意见。2．对四方验收时提出的必须进行整改的质量问题．总监理工程师应在承包单位整改完成后按相关规定参加复验．直至达到国家(部门)质量标准和合同的要求。3．对某些剩余工程和缺陷工程．在不影响交付的前提下，经四方协商，承包单位应在竣工验收后的限定时间内完成。4、验收结果符合规定要求后．由四方在《工程验收记录》上签认。并评定工程质量等级。5、正式竣工验收完成后，由建设单位和项目总监理工程师共同签署《竣工移交证书》，并由建设单位和监理单位盖章后，送交承包单位一份。工程项目进人保修期(缺陷责任期)。第六章施工合同管理的其他工作第一节工程暂停与复工一、工程暂停与复工(一)发出“工程暂停施工指令”的依据与要求暂停施工指令是监理工作中一个非常有效的控制手段．一方面监理单位在与建设单位签订监理合同时要尽力争取这一权力，以维护监理指令的效力和权威，另一方面，总监 理工程师应依据监理委托合同的约定用好这一权力，以保障监理工作的效果，促使工程项目实现既定目标。(二)总监理工程师签发工程暂停施工指令的条件l、引发总监理工程师签发暂停施工指令的原因可能有：(1)由于业主的原因。(2)由于承包商的原因。(3)其它原因(既非业主也非承包商的原因)。当工程项目中发生以上情况时，总监理工程师应正确分析上述原因的影响程序及其后果，然后再决定是否签发暂停施工的指令。(三)签发工程暂停施工指令时相关问题的处理l、当工程暂停是由于非承包单位的原因造成时，也就是业主的原因和应当由业主承担责任的风险或其它事件时，总监理工程师在签发工程暂停令之后，并在签署复工申请之前，应主动就工程暂停引起的工期和费用补偿等与承包单位、建设单位进行协商和处理，以免日后再来处理索赔，并应尽可能达成协议。2、当引起工程暂停的原因不是非常紧急(如由于建设单位的资金问题、拆迁等)，同时工程暂停会影响一方(尤其是承包单位)的利益时，总监理工程师应在签发暂停令之前就工程暂停引起的工期和费用补偿等与承包单位、建设单位进行协商，如果总监理工程师认为暂停施工是妥善解决的较好办法时，也应当签发工程暂停令。(四)复工指令的签发工程暂停是由于非承包单位的原因引起的．签发复工报审表时，只需要看引起暂停施工的原因是否还存在。工程暂停是由于承包单位的原因引起时，重点要审查承包单位的管理、或质量、或安全等方面的整改情况和措施 ，总监理工程师要确认：承包单位在采取所报送的措施之后不再会发生类似的问题。否则不应同意复工。另外应当注意：根据施工合同范本，总监理工程师应当在48小时内签复承包单位以书面形式提出复工要求。工程师未能在规定时间内提出处理意见，或收到承包人复工要求后48小时内未给答复，承包人可自行复工。第二节工程变更的处理一、工程变更的内容为了有效地解决工程变更问题，一般合同中都有一条专门的变更条款，对有关工程变更的问题作出具体规定。l、工程设计变更我国施工合同范本规定承包人可以按照工程师发出的变更通知进行下列变更．也就是：更改工程的有关标高、基线、位置和尽寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序：其它有关工程变更需要的附加工作。2、其它变更其它变更是指发包人要求变更工程质量要求及发生其它实质性变更二、工程变更的估价我国施工合同范本对确定工程变更价款的规定：“承包人在工程变更确定后14天内．提出变更工程价款的报告．经工程师确认后调整合同价教。变更合同价数按下列方法进行：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款：(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款：(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格．由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。” 三、工程变更的程序我国施工合同范本约定的工程变更程序：(1)建设单位提前书面通知承包人有关工程变更，或承包单位提出变更申请经工程师和发包人同意变更；(2)由原设计单位出图并在实施前14天交承包单位。如超出原设计标准或设计规模时．应由发包人按原程序报审；(3)承包人必须在确定工程变更后14天内提出变更价款，提交工程师确认；(4)工程师在收到变更价款报告后的14天内必须审查完变更价款报告后，并确认变更价款；(5)工程师不同意承包人提出的变更价款时，按合同争议的方式解决。四、监理规范关于监理工程师对工程变更处理(一)工程变更的处理程序(二)项且监理机构在处理工程变更中的权限根据监理规范的规定，监理机构处理工程变更的权力有：l、所有工程变更必须经过总监理工程师的签发，承包单位方可实施。这是监理机构保证工程项目的实施处于受控状态的一个非常重要的方面。在许多的工程项目中，工程变更不通过监理机构，监理人员开展监理工作时非常被动；2、建设单位或承包单位提出工程变更时要经过总监理工程师审查。总监理工程师要从工程项目建设的大局来审查工程变更的建议或要求。3、项目监理机构对工程变更的费用和工期作出评估只是作为与建设单位、承包单位进行协商的基础。投有建设单位的充分授权。监理机构无权确定工程变更的最终价格。 4、当建设单位与承包单位就工程变更的价格等未能达成一致时，监理机构有权确定的暂定价格来指令承包单位继续施工和便于工程进度款的支付。(三)工程变更审批的原则工程变更的管理与审批的一般原则应为：首先考虑工程变更对工程进展是否有利；第二要考虑工程变更可以节约工程成本；第三应考虑工程变更是兼顾业主、承包商或工程项目之外其他第三方的利益，不能因工程变更而损害任何一方的正当权益；第四必须保证变更工程符合本工程的技术标准；最后一种情况为工程受阻．如遇到特殊风险、人为阻碍、合同一方当事人违约等不得不变更工程。总之．监理工程师应注意处理好工程变更问题，并对合理的确定工程变更后的估价与费率非常熟悉，以免引起索赔或合同争端。第三节费用索赔的处理一、索赔的概念索赔的概念很广泛，概括地讲，是作为经济合同中合法的所有者及权利方申请或要求他认为自己应该得到的资格、权益或付款，也就是索取赔偿。二、索赔的机会与分析工程承包实践表明：合同条件的分析与运用，工程进度分析，工程成本分析和索赔具体事件分析，是搞好索赔工作的重点所在。l、合同条款的分析和运用2、工程进度分析3、工程成本分析4、具体的索赔事件分析三、监理工程师对索赔的审批 (一)项目监理机构处理索赔的依据提出索赔与处理索赔都要依据下列有关文件或凭证：l、工程施工合同文件，这是处理索赔的最关键和最主要的依据。2、国家的有关法律．法规和工程所在地的地方法规。3、有关标准或定额。4、施工合同履约过程中有关索赔的各种凭证。这是施工中费用是否真正变化的现实依据，它反映了工程的计划情况和实际情况。除此之外，在国际工程的金融市场的汇率变化，国际关系变化、物价变化也影响工程费用，也是处理索赔的依据，(二)索赔成立的基本条件根据合同法关于赔偿损失的规定及建设工程旌工合同条件的约定，‘监理规范)第6.2.3条规定了承包单位向建设单位提出索赔成立的基本条件：l索赔事件造成了承包单位直接经济损失：2索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；3承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表(附录A8)，并附索赔凭证材料。当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以上条件时．承包单位提出的索赔成立，项目监理机构应予以受理。但是依法成立的施工合同另有规定时，按施工合同规定办理，当建设单位向承包单位提出索赔也符合类似的条件时，索赔同样成立。(三)监理工程师审核和处理索赔准则审核与处理索赔准则：一是依据FJDIC 合同条件的条款及合同和实事求是对待索赔事件；二是各项纪录、报表、文件、会议纪要等索赔证据的文档资料准确齐全；三是要核算数据正确无误。(四)处理费用索赔的程序l、查证索赔原因。监理工程师首先应看到承包商的索赔申请是否有合同依据．然后查看承包商所附的原始记录和帐目等，与驻地监理工程师所保存的记录核对．以了解以下情况：(1)工程遇到怎样的情况减慢或停工；(2)需要另外雇用多少人才能加快进度，或停工已使多少人员闲置。(3)怎样另外引进所需的设备，或停工已使多少设备闲置；(4)监理工程师曾经采取的措施。2、核实索赔费用的数量承包商的索赔费用数量计算一般包括：(1)所证明的数量；(2)所采用的费率。在费用索赔中，承包商一般采用的费率为：(1)采用工程量清单中有关的费率或从工程清单里有关费率中推算出的费率；(2)重新计算的费率。原则上，承包商提出的所有费用索赔可不采用工程量清单中的费率而重新计算。监理工程师在审核承包商提出的费用索赔时应注意：索赔费用只能是承包商实际发生的费用，而且必须符合工程项目所在国或所在地区的有关法律和规定。另外，绝大部分的费用索赔是不包括利润的．只涉及到直接费和管理费。只有遇到工程变更时，才能索赔到费用和利润。四、承包商向业主索赔的原因与处理1、合同文件内容出错引起的索赔 2、由地图纸延迟交出造成索赔3、由于不利的实物障碍和不利的自然条件引起索赔4、由于工程师提供的水准点、基线等测量资料不准确造成的失误与索赔5、承包商据监理工程师指示，进行额外钻也及勘探工作引起索赔6、由业主风险所造成的损害的补救和修复引起的索赔7、因施工中承包商开挖到化石、文物、矿产等珍贵物品，要停工处理引起的索赔8、由于需要加强道路与桥梁结构以承受“特殊超重荷载”而索赔9、由于业主雇佣其他承包商的影响．并为其他承包商提供服务提出索赔10、由于额外样品与试验而引起索赔ll、由于对隐蔽工程的揭露或开孔检查引起的索赔12、由于工程中断引起的索赔13、由于业主延迟移交土地引起的索赔14、由于非承包商原因造成了工程缺陷需要修复而引起的索赔15、由于要求承包商调调查和检查缺陷而引起的索赔16、由于工程变更引起的索赔17、由于变更使合同总价格超过有效合同价的15％而引起索赔18、由特殊风险引起的工程被破坏和其他款项支而提出的索赔19、因特殊风险使合同终止后的索赔20因合同解除后的索赔2I、业主违约引起工程终止等的索赔22、由于物价变动引起的工程成本的增减的索赔23、由于后继法规的变化引起的索赔 24、由于货币及汇率变化引起的索赔第四节工程延期与工程延误的处理一、工期拖延的种类与内容在工程项目建设过程中，发生了延长工期的事件井造成了工程竣工日期向后延迟的现象，我们称为工期拖延。发生工期拖延的原因足多方面的，由于建设单位或发包方的原因造成的工期拖延．经过项目监理机构和建设单位的认可同意延长施工工期时．这种工期拖延称为工程延期．否则称为工程延误。建设工程施工中所有各类合同都应该在合同中明确规定完成工程或工作的期限或天数。在施工合同根据情况一般具有下列有关工期的条款。(1)总工期的规定，从开工之日起．多少天内竣工，需在合中订明合同总工期或竣工时间。(2)开工日期及未能按时开工按违约处理。(3)延长工期的条件以及处理方式。(4)拖延工期的责任和处理方式(5)中闻暂停工程的责任划分及处理办法。(6)竣工条件和交接证书的颁发。(7)缺陷责任期或保修期的时间及责任。二、监理工程师的延期审批及其依据(一)临时批准与最终批准l、临时批准 在实际工作中，监理工程师必须在合理的时间内怍出决定，否则承包商可以由于延期迟迟未获准而被迫加快工程进度为由，提出费用索赔。为了避免这种情况发生。使监理工程师有比较充裕的时间评审延期。对于某些较为复杂或持续时间较长的延期申请，监理工程师可以根据初步评审，给予一个临时的延期时间．然后再进行详细的研究评审，书面批准有效延期时间。台同条件规定，临时批准的延期时间不能长于最后的书面批准的延期时间。监理批准的优点是：一般是一个合适的估计延期情况，以避免并减少承包商提出索赔费用，同时叉可再制订详细的批准计划。2、最终批准最终延期时间应是承包商的最后一个延期申请批准后的累计时间．但并不是每一项延期时间都累加．如果后面批准的延期内包含有前一个批准延期的内容，则前一项延期的时间不能予以累计，这称为时间的搭接。(三)工程延期审批的依据承包商延期申请能够成立并获得监理工程师批准的依据如下：(1)工期拖延事件是否属实，强调实事求是；(2)是否符合本工程合同规定；(3)延期事件是否发生在工期网络计划图的关键线路上，即延期是否有效合理；(4)延期天数的计算是否正确，证据资料是否充足。上述4条中，只有同时满足前三条，延期申请才能成立。至于时间的计算，监理工程理师可能根据自己的记录．作出公正合理的计算。 上述前三条中，最关键的一条就是第三条，即：延期事件是否发生在工期网络计划图的关键线路上，因为在承包商所报的延期申请中，有些虽然满足前两个条件．但并不一定是有效和合理的．只有有效和合理的延期申请才能被批准。也就是说。所发生的工期拖延工程部分项目必须是会影响到整个工程项目工期的工程。如果发生工期拖延的工程部分项目并不影响整个工程完工期，那么，批准延期就设有必要了。项目是否在关键线路上的确定，一般常用方法是：监理工程师根据最新批准的进度计划，可根据进度计划来确定关键线路上的分部工程项目。另外，利用网络图来确定关键线路，是最直观的方法。(四)延期审批应注意的问题(1)关键线路并不是固定的，随着工程进展，关键线路也在变化，而且是动态变化。随着工程进展的实际情况，有时在计划调整后，原来的非关键线路有可能变为关键线路．驻地监理工程师要随时记录并注意。(2)关键线路的确定．必须是依据最新批准的工程拖延关于工期拖延问题，应尽量避免和减少，使工程能按期或提早完工，发挥其工程效益。一般地讲，因拆迁工期拖延．工程暂时停工或工程变更过多等容易引起延期。监理工程师应及时提醒和告知业主，做好参谋和顾问。要尽量减少和避免延期．还需业主的协调和大力支持。四、工程延期时间的确定计算工程延期批准值的直接方法就是通过网络分析计算，但是对于一些工程变更或明显处于关键线路上的工程延误．也可以通过比例分析法或实测法得出结果。第七章施工阶段监理资料的管理与有关表格的使用第一节监理资料的分类与编码一、监理资料的分类1．按监理工作阶段对监理资辩进行分类 一般分为①施工准备阶段；②施工阶段；③质量保修期。2、按监理工作目标划分：①质量控制资料：②进度控制资料；③造价控制资料；④合同管理其它问题的资料等。3．按资料产生的来源划分①建设单位提供的资料；②施工单位(设备制造单位、材料生产厂家等)报送的资料：项目监理机构形成的资料．4．按监理资料的作用划分①监理工作依据资料：如委托监理合同，施工承包台同建设单位与第三方签订的与本工程有关的合同、勘察设计文件；②监理工作基础资料：如各种定额、技术规范、工程有关的法律-诖；规等。③监理工作过程中形成的资料：如各方往来函件．会议纪要：试验、检测资料；项目监理机构的各种工作制度、监理工程师通知、隐蔽工程检查证、质量检验评定资科、计量及支付资料、索赔及工程变更资料等。实际工作中．一般是几种分类的组合，如首先按时间(工作阶段)分成大类．每一大类再按控制目标分项，每一项内按资料作用分成子项，每一子项按资料来源分成目；二、监理资料的编码l、编码的原则①每一代码必须保证其所描述的实体(或属性)是唯一的；反之，每一个所描述的实体(或属性)都必须有一个确定的代码来代表它②代码设计要留出足够的可扩充的位置，以适应新情况的变化。 ③代码应尽量标准化，以便与全国的编码保持一致，便于系统的开拓。④代码设计应该等长，便于计算机处理。代码长于五个字字符时，最好分成小段。以便于记忆。代码应在逻辑上适合使用的需要。⑦编码要有系统的观点．尽量照顾到各部门的需要。尽量使代码短小。⑨代码系统要有一定的稳定性。2、编码方法：顺序编码；成批统码；多面码；Ⅱ进制码；文字数字码。3、监理资料编码方法：鉴于监理资料的档案作用及种类复杂，监理资料的编码可采用文字加数字的编码方法：文字采用汉语拼音字头，表示资料的类、项，数字码表示细分的子项、目。数字码可采用两位数码．如00、01等，从而建立起监理资料的编码体系。第二节监理资料的管理和移交一、监理资料的管理1．建立监理信息及监理资料管理体系2．实现监理信息及监理资料的计算机管理，以计算机做为管理工具，并建立起计算机信息刚络。3为实现资料的计算机管理，项目监理机构要建立监理资料编码系统。二、监理资料的移交1．施工合同文件、勘察设计文件均是施工阶段监理工作依据，由建设单位无偿提供(数量在委托监理合同中约定)。项目监理机构应作为监理资料子以保管。 2在监理工作过程中，与工程质量有关的隐蔽工程检查验收资料、工程项目质量评定资料、材料设备的试验检测资料，项目监理机构均随工作进展，随时提交给建设单位，故监理工怍结束时，项目监理机构只另向建设单位提交监理工作总结。3为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前项目总监应与建设单位、承包单位对工程项目有关资料的分类、格式(包括用纸尺寸)、份数达成一致意见、并在工程实施中遵照执行。4．监理资料的组卷及归档，各地区各部门有不同的要求。因经，项目开工前，项目监理机构应主动与当地档案部门或行业主管部门进行联系．明确具体要求。第三节监理表格的填写一、施工阶段监理工作的基本表式L、《规范》附录中给出的表式．本着简明扼要、一表多用的原则．尽量增强通用性、扩大覆盖面。A类表是承包单位和项目监理机构工作联系用表。B类表是项目监理机构与建设单位、承包单位的工作联系用表。C类表是各方通用表。2、关于工程质量检验评定的表式，由于各行业各部门的专业要求不同，已各自形成比较完整、系统的表式，因此不可能制订全国统一的表式。各类工程的质量检验及评定均有相应的技术规范．工程质量检查及验收应按相关规范的要求并采用相应表格。如果建设单位有特殊要求而没有相应的表格，工程开工前．项目监理机构应与建设单位、承包单位进行协商，根据工程特点、质量要求标准、竣工及归档组卷要求取得共识．制定相应的表式。二、A类表的填写 l、表A1：①用于工程项目开工及停工后恢复施工，承包单位向项目监理机构报审，如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同．则每个单位工程开工都就填报一次。此时将表头及表中的“复工”两个字划掉。②因各种原因工程暂停，承包单位恢复施工，工程复工报审时．则将表头及表中的“开工”两字划掉。表中提出的“证明文件”，是指证明已具备开工或复工条件的相关资料2、表A2：用于承包单位向项目监理机构报送施工组织设计(方案)。施工过程中，如经批准的施工组织设计(方案)发生改变，项目监理机构要求承包单位将变更的方案报送时，也采用此表。“规范”有关条款中要求承包单位对重点工序、关键工艺的施工方案、新工艺、新材料、施工方案的报审，也采用此表。3．表A4：本表是通用性较强的表，主要用工程质量检查验收申报。①用于隐蔽工程检查验收申报：当承包单位完成自检，填报此表提请监理人员确认。在填报此表时应附有相应工序和部位的工程质量检查证(按相应专业要求的表试)；②用于施工放样报检申请时，应附有承包单位的施工放样效果；③用于分项、分部、单位工程质量检验评定报审时，应附有相关的质量检验的评定标准要求的资料及规范规定的表．，④用于其他方面的报验申请时，应附相关证明资料。4．表A5： 用于工程款支付申请，表中附件是指和付款申请的有关资料。工程量清单是指本次付款申请中已完成合格工程的工程量清单．计算方法是工程价款计算，工程款申请中如有其他和付款有关的证明文件和资料时，也应在附件中列明并附上。5．A10：表中“附件”是指用于证明工程按台同约定完成并符合竣工验收要求的资料。项目监理机构签署意见时如“符合”要求则划掉“不符合”，反之则划掉“符合”。B类表的填写表B1：在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令，提出的要求，均应采用此表。监理工程师现场发出的口头指令及要求．也应采用此表于以确认。表B4、表B5：表中“说明”，是指总监理工程师同意或不同意工期临时延期．或工程最终延期理由和依据。C类表的填写表C1：施工实施过程中．与施工合同有关各方进行工作联系的用表。附录中有专用表时，应采用专用表，投有专用表时，均采用此表。表c2：表中“附件”应包括工程变更的详细内容，变更的依据，对工程造价及工期的影响程度，对工程项目功能、安全的影响分析及必要的嘲玳：上述A、B、c类表中，凡标有“项目监理机构”、“承包单位”的部位均应加盖相应单位的公章，签字栏一律采用手签。 第八章设备采购监理与设备监造第一节设备采购的监理工作一．设备采购的方案和工作计划1．设备采购的准备工作1)设备采购监理机构的组成监理单位应依据签定的设备采购阶段的委托监理台同，成立相应的设备采购阶段的项目监理机构，机构的监理人员应由熟悉采购工作程序的总监理工程师和专业监理工程师组成，并进行合理的人员选择和配置。合理的人员选择和配置包括以下几个方面：A、合理的专业结构采购设备所具有的多专业性，且专业性强及监理的范围和内容不尽相同的特点，项目监理机构内部人员的专业配置必须与之相适应。B、合理的技术职务、职称结构采购工作是一项高水平的技术性服务工作，且对设备采购工作的不同需求和需要．监理人员技术职称的高级、中级、初级应有相应的比例。一般来说．设备采购监理人员应具有中级及中级以上职称的人员应为多数。C、合理的人员数量人员的数量应根据采购工作的繁杂程度、工作量以及专业要求来配置，一般应从采购设备的种类、方式、数量、周期、专业技术要求等方面来进行合理的选配。2)明确设于采购监理人员的分工和岗位职责A、总监理工程师B、专业监理工程师 3)熟悉似采购设备的情况在总监理工程师的组织和指导下，监理人员应熟悉和掌握设计文件似采购设备的各项要求、技术说明和规范标准．这些要求、说明和标准包括采购设备的名称、型号、规格、数量、技术性能、适用的制造和安装验收标准．要求的交货时间及交货方式与地点，以及其它技术参数、经济指标等各种资料和数据，并对存在的问题通过建议单位向设备设计单位提出意见和建议。2．设备采购方案的编制项目监理机构在完成设备采购的准备工作之后，就根据似采购设备的类型、数量、质量要求、周期要求、市场供货情况、价格控制要求等因素制定设备采购的；妻：，确设备采购的原则、范围和内容、程序、方式和方法．从而使整个设备采购过程符合项目建设的总体计划，设备采购方案最终需获得建设单位的批准。1)设备采购的原则A、向合格的供货厂商采购完全符合设计所确定的各项技术要求、标准规范的设备和配件。B、所采购设备的质量是可靠的．能保证整个项目生产或运行的稳定性。C、所采购设备和配件的价格是合理的，技术相对先进．交货及时，维修和保养就得到充分保障。D、符合国家对特定设备采购的政策法规。2)设备采购的范围和内容根据设计文件或委托监理合同中的要求．对需采购设备编制拟采购的设备表， 以及相应的配件材料表．包括名称、型号、规格、数量，主要技术性能．要求的交货期．以及这些设备相应的图纸、数据表、技术规格、说明书、其它技术附件等．从而对拟采购设备情况有一个全面完整的了解。3)设备采购的方式和方法设备采购的方式一般包括市场直接采购，向设备制造商订货，委托总承包单位或建筑安装施工单位采购设备．委托设备采购中介机构采购设备，采用招标方式订购设备等五种方式。4)设备采购的工程程序设备采购的程序一般包括以下内容：A、编制设备采购计划B、进行市场调查和分析c、确定潜在合格供货厂商D、编制询价或招标文件E、报价评审和分析F、合同谈判G、拟定设备采购订货的主要条款．参加合同签定3设备采购的工作计划在设备采购方案获得建设单位最终批准后，项目监理机构应根据工程项目实施的总计划编制所有采购设备的总采购计划和每类或每项采购设备的分采购计划。总计划和分计划应分别包含以下主要内容：1)总采购计划A、所有拟采购设备及其配件材料的明细表B、总的费用估算表及资金使用计划c、满足工程项目实施总计划的设备采购进度计划D、不同采购方式的设备清单 E、计划落实的技术、经济措施和组织保障F、对总采购计划的可靠度和风险性评估2)分采购计划A、每类或每项拟采购设备及其配件材料的技术数据表及其相关技术说明B、单类或单项费用估算表和资金使用计划C、质量要求D、交货时间和地点E、检验验收要求和标准F、采购的方式和程序G、设备维修保养及配件供应的要求H、采购订货合同的主要条款I、采购计划具体落实的步骤和措施J、对分采购计划实施可操作性的评估总采购计划、分采购计划以及工程项目实施的总计划三者之间是有内在联系的，项目监理机构应根据实际情况随时调整计划，进行动态管理，从而使整个工程项目的实施计划得到最有效的落实。二．对拟采购设备供货厂的市场调查监理工程师应依据经验并通过对近期的市场调研，充分了解掌握拟采购设备的性能、质量、价格、供货期、应用等情况，了解掌握生产、制造、供应商的业绩、信誉、能力和服务等情况，了解掌握新产品、新技术及发展趋势情况，以便合理确定拟采购设备生产、制造、供应商的资格标准，合理平衡拟选购设备的实用性、先进性和经济性等诸多因素． 监理单位对拟采购设备的市场调查应重在平时，建立合格供货商名录，具体做法如下：1．合格供货厂商的选择1)台格供货厂商的评审．主要是按照建设单位、监理单位或设备采购代理单位规定的评审内容，存各同类厂商中，进行横向比较．以确定认可的厂商。在评审过程中，对于以往的工程项目中有业务往来且实践表明能充分合作的厂商可优先考虑。其中．对供货商评审的规定可以从以下几个内容来考虑：A、合格供货厂商的组织与机构合格供货厂商的营业执照、生产许可证、设备试验报告或鉴定证书。如经营范围是否涵盖了拟采购设备和注册资金能否满足采购设备的需要。对于需要承担设计并制造专用设备的供货厂商或承担制造并安装设备的供货厂商，则还应审查设计资格证书或安装资格证书。B合格供货商的设备供货能力。包括设备生产制造企业的生产能力强弱、技术水平的高低、生产管理的好坏、质量的优劣、财务状况的好坏、售后服务的优劣及企业的信誉，如企业的生产能力、工艺手段、检测手段、人员素质、生产计划调度和文明生产的情况、工艺规程执行情况、质量保证体系运转情况、原材料和配套零部件及元器件采购渠道，以前是否生产过这种设备等。c、近若干年供应、生产、制造类似设备的情况；D、目前正在生产的设备情况；E、过去若干年的资金平衡表和负债表；F、下一年度财务预测报告；G、生产制造设备情况； H、要另行分包采购的原材料、配套零部件及元器件的情况；I、各种检验测手段：J、企业的各项生产、质量、技术、管理制度的执行情况。2)将认可的供货厂商有关资料存档，并编人供货厂商名单，以供在设备采购时选用。3)对已列人合格供货厂商名录的厂商，要定期进行测评，删除测评中认为不合格的供货厂商：4)在确定合格供货厂商时，初选应在建设单位、监理单位或设备采购的代理单位已有的合格供货厂商名录中进行，根据具体拟采购设备选择3家以上的厂商作为初选厂商。5)若向名单以外的厂商进行设备采购，则应按相应程序或规定对供货单位进行资格预审．预审内容可按前所述规定要求执行。2作出市场调查的结论在初选确定供货厂商名单后．监理等单位应和建设单位一起对供货厂商进一步进行考察调研，提出监理看法，与建设单位一起作出考察结论。三设备采购方式的选择设备采购监理单位应根据设备采购方案和设备采购计划，结合市场调查的结沧，对不同的设备选择不同的采购方式，从而使所采购的设备符合设计的要求。质量达到预期要求，价格合理．供货及时．售后服务周到。L设备采购的方式1)市场采购建设单位在设备供应市场或商店进行采购。这种方式由于局限性大，不易达到设备采购的目的，而且采购的设备质量和花费的设备费 用往往受到采购人员的业务经验和工作作风的影响，因而一般用于小型通用设备和配件、材料的采购上。2)向设备制造厂订货建设单位通过市场调查直接向选定的设备制造厂订购所需要的设备。采用这种方式采购设备．要求建设单位熟悉设备的技术性能，设备的市场价格和设备制造厂商的有关情况．同时还要求建设单位在进行商务洽谈和技术洽谈时有较高的工作水平才能订购到符合要求的设备。3)委托总承包单位或者建筑安装施工单位采购设备采用这种方式采购设备．建设单位要注意所委托的是否具备采购设备的能力及能否站在维护建设单位的利益的立场上尽心尽力地订购到工程所需要的设备。专业性很强的设备和生产线，可以由同一单位承担设备制造和安装。4)委托专业的设备采购中介机构采购设备一般来说，专业的设备采贿中介机构具有专业配套的工程技术人员和商务人员及法律工作者，他们有科学的设备订货工作程序和丰富的设备订货经验，熟悉国内外设备生产制造厂商及其产品的情况和设备的价格状况．他们采用专业成套的方式往往能最大程序地满足建设单位的需求，使建设单位在设备采购时节省人力、财力、精力和时间，并得到优质的服务。5)采用招标方式订购设备设备招标是招标单位(建设单位、设备采购中价单位或总承包单位或建筑安装施工单位)就采购设备的要求发出招标书，设备供货单位在自愿参加的基础上按招标书的要求作出自己的承诺并以书面的形式——投标书交给招标单位，招标单位作为设备供货单位并签定设备订货合同。设备招标一般用于大型、复杂、关键设备和成套设备及生产线设备的订货上。 2、设备招标采购的监理工作选择合适的设备供应单位和签订完整有效的设备订货合同是控制设备的质量、价格和交货时间的重要环节。在设备招标采购阶段，监理单位应该当好建设单位的参谋和帮手，并且把好设备订货合同的审查关。1)设备招标采购阶段监理的主要工作内容：A、掌握设计对设备提出的要求．帮助建设单位起草招标文件审查投标单位的资质情况和投标单位的设备供货能力，做好资格预审工作。B、参加对设备供货制造厂商或投标单位的考察调研，提出想法或建议，与建设单位一起作出考察结论。C、参加回答投标单位询问的会议。D、参加向投标单位进行询标的会议，深入了解情况，E、参加评标、定标会议，帮助建设单位进行综合比较和确定中标单位。评标时可以从报价的合理性、设备的先进性、可靠性、设备的制造质量、设备的使用寿命和成本、设备维修的难易及备件的供应、交货时间、安装调试时间、运输条件、投标单位的生产管理、技术管理、质量管理和企业的信誉及执行合同的能力，投标企业提供的优惠条件，其它方面的考虑和要求等几个方面来评价。f、参加合同的谈羊和签署。协助建设单位起草或者审查合同，使合同符合有关法规的规定和使合同中的条款准确无误无漏。G、协助建设单位向中标单位或设备供货单位移交必要的技术文件。2）设备订货合同的主要条款 设备订货合同主要条款应包括定义、适用范围、技术规范和标准、专利权、包装、装运条件和装运通知、保险、支付、技术资料、价格、质量保证、检验、索赔、延期交货与核定损失额、不可抗力、税费、履约保证金、仲裁、违约终止合同、破产终止合同、变更指示、合同修改、转让与分包、适用法律、主导语言与计量单位、通知、合同文件的资料使用、合同生效及其它等。第二节设备监造工作设备的制造过程是形成设备实体并使之具备所需要的技术性能和使用价值的过程。设备的监造就是要督促和协调设备制造单位的工作，使制造出来的设备在技术性能上和质量上全面符合订货的要求，使设备的交货时间和价格符合合同的规定．并为以后的设备运输储存与安装调试打下良好的基础。本规范中设备监造主要包括设备监造的准备工作、设备监造的实施、设备的装配调试和设备出场前的检查等内容。一．设备监造的准备工作1．设备监造机构的组成监理单位应根据委托监理合同的要求成立专门的项目监理机构完成设备监造阶段的监理工作．而且项目监理机构必须进驻设备制造现场开展相应的监理工作。机构的监理人员应由熟悉这种设备制造过程的总监理工程师和专业监理工程师组成．同样，他们的专业结构、技术职称和职务、人员的数量应配备合理。分工和岗位职责应明确．并由总监理工程师全面负责。2．熟悉图纸、标准、规范、规程、合同等情况在总监理工程师的组织和指导下，监理人员应熟悉和掌握设备制造图纸及有关技术说明和规范标准，掌握设计意图和各项设备制造的工艺规程要求以及采购订货合同中有关设备制造的各项规定。并对可能存在的问题通过建设单位向设备设计单位提出意见和建议。 3．组织或参加建设单位组织的设备制造图纸的设计交底．进一步明确设备制造过程的要求。4、编制设备监造规划监造规划由总监理工程师组织专业监理工程师进行编制，规划应包括监造设备的概况、监造工作的范围、内容和监造目标．监造工作的依据，项目监造机构的组织形式、人员配备计划及岗位职责、分工，监造工作的程序．实施监造工作的方法及措施，工作缺席和监造设施的配备。监造规划必须经监理单位技术负责人审核批准．并在设备监造工作开始前十天内报送建设单位。5．对设备生产计划和工艺方案的审批设备制造单位必须根据设备制造图纸和技术文件的要求，采用先进合理并适合制造单位实际的工艺技术与流程．运用科学管理的方法．将加工设备、工艺装备、操作技术、检测手段和材料、能源、劳动力等台理地组织起来．为设备制造做好生产技术准备。这种生产技术准备包括工艺设计、工艺装备设计与制造、主关件检验工艺设计和专用检测工具设计及制造、工艺定额、试车作业指导书，包装作业指导书、生产计划、外协作加工计划、原材料和毛坯准备、外购套配件及元器件准备等。此外，当采用新工艺．新材辩和新的工艺装备时．有时还需要先做工艺试验．只有经过试验验证表明的确是新工艺、新材辩、新包装才能运用于正式产品的生产中去。总监理工程师组织专业监理工程师在对这些生产技术准备审查批准后报建设单位。6、对设备制造分包单位的审查对设备制造过程中的分包单位．总监理工程师应严格审查分包单位的资质情况。分包的范圈和内容．分包单位的实际生产能 力和质量保证体系．符合要求后予以确认。7．检验计划和检验要求的审查专业监理工程师对生产人员是否具有相应的技术操作征书进行检叠．符合要求的人员方可上崩。8．用料的检查专量监理工程师应对设备制造过程中的原材料、外购配套件，元器件、标准件以及坯料的材质证明书、合格证书等质量证明文件及检验报告进行审查．并对外购器件、外协作加工件和材料进行质量验收．符合规定后予以确认。二．设备监造的实施I．制造过程的监督和检验控制零件加工制造中每道工序的加工质量是零件制造的基本要求．也是设备整体质量的保证．所以在每道工序中都要进行加工质量的检验，检验是对零件制造的质量特性进行测量、检查、试验和计量．并将捡验的数据与设计图纸或者工艺规程规定的数据比较．叛断质量特性的符合性．从而鉴别零件是否合格，为每道工序把好关。同时．零件检验还要及时汇总和分析质量信息．为采取纠正措施提供依据。因此这种监督和检查包括监督零件加工制造是否按工艺规程的规定进行．零件制造是否经检验合格后才转人下一道工序。主关零件的材质和主关零件的关键工序以及它的检验是否严格执行图纸和工艺的规定．零件的加工制造进度是否符合生产计划的要求等。2不合格零件的处置专业监理工程师应掌握不合格零件的情况。了解因废品而重新投料 补件的加工进度．督促生产厂采取措施追上生产计划安排的进度。专业监理工程师还应掌握反修零件的情况．检查返修工艺和返修文件的签署，检查返修件的质量是否符合要求。专业监理工程师认为不符合质量要求时，应指令指备制造单位进行整改、返修或返工，当发生质量失控或重大质量事故时．必须报总监理工程师，下达暂停制造指令，指出处理意见，并及时报建设单位。3．设计变更在设备制造过程中，如由于设备定货方、原设计单位、监造单位或制造单位需要对设备的设计提出修改时．应由原设计单位进行设计变更．并由专业监理工程师审核设计变更．并审查因变更引起的费用增减和制造工期的变化．并报建设单位。三．设备的试车和整机性能检测1．监督设备装配过程是指将合格的零件和外购配套件、元器件按设计图纸的要求和装配工艺的规定进行配合、定位和连接，使它们装在一起并调整零件之间的关系，使之形成具有规定的技术性能的设备。专业监理工程师就监督整个装配过程．检查配合面的配合质量、零部件的定位质量及它们的连接质量、运动件的运动精度等．当符合装配质量要求是予以签认。2．监督设备的调整试车和整机性能检测总监理工程师应组织专业监理工程师参加设备的调整试车和整机性能榆测，记录数据，验证设备是否达到合同规定的技术质量要求，符合要求后予以确认。 四．设备出场的检查为了防止零件锈蚀和使设备美观协调以及为满足其他方面的要求，设备制造单位必须对零件和设备要涂防锈油脂或涂装漆，此项工作也常穿插在零件制造和装配中进行。在设备运往现场前，专业监理工程师应按设计要求检查设备制造单们对待运设备采取的防护和包装措施．并应检查是否符合运输、装卸、储存、安装的要求．以及相关的随机文件、装箱单和附件是否齐全，符合要求后由总监理工程师签认同意后方可出场。第三节设备的运输、接收与检查的监理工作一．设备运输前的有关工作设备运输监理的目的是保障设备用经济合理的方法安全地将设备及时运到工地并作妥善的保管或交接。因此设备运输前应做好包装工作和制订合理的运输计划：1．包装的基本要求1)设备在运输过程中要经受多次装卸和搬运，为此，必须采取良好的防湿、防潮、防尘、防锈和防震等保护措施进行运输、包装，确保设备安全无损无腐运抵施工现场。2)必须按照国家或国际包装标准及订货合同规定的某些特殊运输包装条款进行包装，满足验箱机构的检验。3)运输前应对放置形式、装卸起重位置等进行标识。4)运输前应核对、检查设备及其配件的相关随机文件、装箱单和附件等资料。2．运输计划的监理 1)按合同及采购进度计划，审查设备运输计划．特别是对大型、关键设备运输计划的审查．包括运输前的准备工作，运输时间、运输方式、人员安排、起重和加固方案等。2)对承运单位的审查，包括考察其承运实力、运费、运输条件及服务、信誉等。3)审查办理海关、保险业务的情况。4)审查运货台帐、运输状态报告的准务情况5)运输安全措施。二．设备运输中重点环节的控制1．检查整个运输过程是否按审批后的运输出计划执行，督促运输措施的落实。2监督主要设备和进口设备的装卸工作并做好记录．若发现问题应及时提出并会同有关单位做好文件签署手续。3，检查运输过程中设备储存场所的环境和储存条件是否符合要求，督促设备保管部门定期检查和维护储存的设备。4在装卸、运输、储存过程中，检查是否根据包装标志的示意及存放要求处理。三设备交货地点的检查与清点1．做好现场接货准务工作2．设备交货的检查和清点(1)审查制定的开箱检验方案，以及检验措施的落实情况(2)应在开箱前按合同规定确定是否需由供货厂商、建设单位代表参加。进口设备还需海关、商检等部门共同参加。'