评标方法选择和评标标准编制规范( 征求意见稿)

'Q/SY中国石油天然气集团公司企业标准Q/SYxxxx--2013评标方法选择和评标标准编制规范Specificationforselectionofevaluationmethodsandformulationofevaluationcriteria(征求意见稿)×××-××-××发布×××-××-××实施中国石油天然气集团公司发布 Q/SYXXXX—2013目次1范围22术语和定义23常用评标方法23.1经评审的最低投标价法23.2综合评估法33.3其他评标方法34评标因素44.1商务因素44.1.1投标价格44.1.2投标人资质44.1.3投标人业绩54.1.4投标人管理水平54.1.5投标人信誉评价54.1.6投标人财务状况54.1.7服务承诺54.1.8投标人资源状况54.1.9其它商务因素54.2技术因素54.2.1工程类技术因素54.2.2物资类技术因素64.2.3服务招标技术因素75评分方法85.1主观评分法85.2客观评分法95.2价格评分方法的运用96评标方法的选择126.1工程类招标评标方法的选择126.2物资类招标评标方法的选择126.3服务类招标评标方法的选择127评标标准的编制137.1编制原则13 Q/SYXXXX—20137.2工程类评标标准编制137.2.1商务因素的选取137.2.2技术因素的选取137.2.3权重设置要求137.2.4评标标准示例137.3物资类评标标准编制137.3.1商务因素的选取137.3.2技术因素的选取137.3.3权重设置要求147.3.4评标标准示例147.4服务类评标标准编制147.4.1商务因素的选取147.4.4评标标准示例14附录A15附录B19附录C22 Q/SYXXXX—2013前言本标准根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写规则》的规定制定。本标准由中国石油天然气集团公司招标管理办公室提出。本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会物资采购专业标准化直属工作组归口。本标准起草单位：中国石油天然气股份有限公司华北油田分公司、中国石油物资采购中心（集团公司招标中心）本标准主要起草人：27 Q/SYXXXX—2013评标方法选择和评标标准编制规范1范围本标准规定了中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”)国内工程、物资和服务招标采购的评标方法、评标因素选择和评标标准编制的要求。本标准适用于集团公司国内工程、物资和服务采购招标工作。国家和地方政府有特殊规定的，从其规定。2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1招标人thetenderee提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。2.2投标人thebidder响应招标文件的要求并参与投标的法人或者其他组织。2.3评标evaluationofbid对投标进行分析、判断、比较并作出评价的过程。2.4评标方法thebidevaluationmethod对投标作出评价时采用的具体方式和步骤以及涉及的评价因素和标准2.5初步评审preliminaryevaluation按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行形式、资格、响应性评审，以判定投标文件是否存在重大偏离，是否实质上响应了招标文件的要求。2.6详细评审detailedevaluation根据招标文件确定的评标方法、因素和标准，对通过初步评审的投标文件作进一步的评审、比较。3常用评标方法评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。经评审的最低投标价法和综合评估法是最基本的，也是最常用到的两类评标方法，法律法规允许的其它评标方法都是这两类评标方法在招标项目中的具体应用形式。3.1经评审的最低投标价法27 Q/SYXXXX—2013经评审的最低投标价法，是对满足招标文件各项实质性要求的投标，按照招标文件中规定的调整方法，对投标文件与价格有关的因素作必要的调整，使所有投标文件的报价按统一的标准进行比较，计算出经评审的投标价，并按照由低到高的顺序确定中标人的一种评价方法。采用经评审的最低投标价法评标，对于实质上响应招标文件要求的投标进行比较时可以考虑与投标报价直接相关的量化折价因素，而不再考虑技术、商务等与投标报价不直接相关的其他因素。价格因素可能调整的内容包括投标范围偏差、投标缺漏项（或多项）内容的加价（或减价）、付款条件偏差引起的资金时间价值偏差、交货期（工期）偏差给招标人带来的直接损益，以及虽未计入报价但评标中应当考虑的税费、运输保险费及其他费用的增减等。根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经过以上价格因素调整后的价格即为经评审的投标价，该价格最低者为应当推荐为中标候选人，但价格低于成本的除外。经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者对技术、性能没有特殊要求的招标项目。3.2综合评估法综合评估法，是在招标文件中设定商务、技术评价内容的标准和权重，并由评标委员会对投标人的投标文件进行综合评审以确定中标人的一种评标方法。采用综合评估法评标，衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法。需量化的因素、分值权重和评分方法应当在招标文件中明确规定。评标委员会对各个评标因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分。根据综合评估法，最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。综合评估法综合考虑了各项投标因素，可以适用于所有招标项目。一般情况下，不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，尤其是除价格因素以外的商务因素、技术因素对完成项目影响较大的招标项目，都可以采用综合评估法。3.3其他评标方法3.3.1性价比法性价比法，是指按照要求对投标文件进行评审后，计算出每个有效投标人除价格因素以外的其他各项评分因素(包括技术、财务状况、信誉、业绩、服务、对招标文件的响应程度等)的汇总得分，并除以该投标人的投标报价，以商数(评标总得分)最高的投标人为中标候选人的评标方法。性价比法实质上是综合评估法的具体应用形式，适用于需要采用综合评估法，更注重性价比的物资或服务招标项目。3.3.2全寿命周期成本计算法全寿命周期成本计算法，是将满足招标文件各项实质性要求的投标，按照招标文件中规定的方法，对投标的设计、制造、采购、安装、运行、维修服务、更新改造，直至报废的全寿命周期成本折算为评标时的合计现值并进行比较，合计现值最低的作为中标候选人的评标方法。采用全寿命周期成本计算法时，招标文件中应当规定各项折算因素以及折现率，作为对各项成27 Q/SYXXXX—2013本进行折现计算的依据。采用全寿命周期成本计算法仅考虑工程或物资的各项财务成本，而不考虑技术、品牌、人员、资质、业绩等因素。全寿命周期成本计算法实质上是经评审的最低投标价法的一种应用形式，适用于后期使用成本对采购决策起关键作用的工程或物资招标项目。3.3.3合理低价法合理低价法是对满足招标文件各项实质性要求的投标，按照招标文件中规定的办法，对投标报价进行计算和比较的一种评标方法。采用采用合理低价法评标，首先应审查投标文件在商务和技术上对招标文件的满足程度；对于满足招标文件各项实质性要求的投标，按照招标文件规定的办法计算合理的评标基准价，然后以最接近评标基准价的投标报价为最优，其得分最高。投标报价计算得分相等时，以投标报价低的优先。合理低价法也是经评审的最低投标价法的一种应用形式，一般适用于具有通用技术、性能标准，没有特殊性、单一性要求，但价格过低会影响合同履行或工程质量的招标项目。3.3.4投票法投票法是工程建设项目方案设计招标采用的一种评标方法。采用投票法评标，评标委员会成员对实质性响应招标要求的投标方案经过综合评审，通过投票方式排出名次。投票可以采用记名或不记名的方式，一般实行一人一票制，按照招标文件事先约定的规则确定中标候选方案。投票法是综合评估法的一种应用形式，一般在难以量化比较的概念性方案、实施性方案设计招标项目的评审中采用。3.3.5排序法排序法同投票法一样，是综合评估法的一种应用形式，用于工程建设项目方案设计招标的一种特殊评标办法。采用排序法评标，评标委员会成员对实质性响应招标要求的投标方案按照各自评价的优劣顺序进行排序，并按照招标文件规定的赋分办法（如第一名得5分，第二名得3分，第三名得1分）给每个投标方案赋予分数。最后，将每个投标方案和每个评标委员会成员评价的分值分别汇总后排出最终排名顺序。4评标因素招标项目的评标因素包括商务因素（含价格因素或经济因素）和技术因素。这些因素可分为资格性因素和量化评标因素。资格性因素应在初步评审标准中规定，不满足要求的作否决处理。量化评标因素应在详细评审标准中规定。4.1商务因素4.1.1投标价格经评审的最低投标价法和综合评估法一般都需要对投标价格进行评审。需要考虑报价范围完整性、报价的一致性和付款进度等因素时，这些因素不允许有偏离的应作为在资格性条件，在一定范围内允许有偏离的，应视偏离的影响及程度计算出评标价格后再进行评审。无需进行价格调整的直接对投标价格进行评审。4.1.2投标人资质投标人的资质分为资质类别和资质等级，分别反映了投标人的基本资格和能力的高低。27 Q/SYXXXX—2013包括工业品生产许可、强制性产品认证、特种设备制造许可、安全生产许可、经营许可、建筑企业资质类别及等级、相关人员的从业或执业资格等国家或行业的强制性要求。投标人的资质应作为资格性因素。4.1.3投标人业绩包括投标人已完成的既往业绩和正在执行的项目业绩。非特定行业或行政区域的业绩可以设置为资格性因素，不满足要求的做否决处理；也可以设置为量化评标因素，根据项目实际需要对优于要求的进行量化评审。4.1.4投标人管理水平投标人管理水平可以通过投标人采用的管理体系或管理制度反映。主要包括一些通用的国际或国内认可的第三方认证，比如ISO9001(GB19001)、ISO14000(GB24000)、OHSAS18000(GB28000)、API认证、IEC认证等。可以根据招标项目特点和需求合理选择这些认证作为投标资格因素或量化评标因素。4.1.5投标人信誉评价包括投标人履行合同的信誉情况以及企业或其完成项目获得的社会评价等。可作为资格性评标因素或量化评标因素。4.1.6投标人财务状况包括投标人注册资金、资产负债率、流动比率、盈利情况、净资产、流动资金数额等财务指标。注册资金、负债情况可以设置成资格因素或量化评标因素，其它财务指标可以根据招标项目的需求选取并进行量化评审。4.1.7服务承诺包括对用户人员的培训计划、服务方式、服务响应时间、服务人员安排、费用承担等内容。一般可作为量化评标因素。4.1.8投标人资源状况包括企业的设备、设施、技术人员等。这些是投标人有能力承担项目的证明，可以作为资格或量化评标因素。4.1.9其它商务因素招标人需要的其它因素在招标文件中可作为实质性要求提出，比如交货期、质保期、投标文件对招标文件的响应等，对于不满足要求的作否决处理，对优于要求的可以视项目具体情况进行量化评审。4.2技术因素4.2.1工程类技术因素4.2.1.1项目总体目标及总体实施方案包括健康、安全与环境管理（HSE）目标、质量目标、进度目标、总体实施方案等。4.2.1.2项目管理组织机构及主要管理人员包括项目管理组织机构、部门职责、主要管理人员、主要管理人员职责等。4.2.1.3职业健康安全环境管理体系及措施27 Q/SYXXXX—2013包括职业健康安全环境管理体系的建立、运行、评价、保证措施等。4.2.1.4质量管理体系及措施包括质量管理体系的建立、运行、评价、保证措施等。4.2.1.5进度计划及措施包括进度网络图、人员计划、设备材料进场计划、施工机具进场计划、保证措施、进度评估、纠偏措施等。4.2.1.6资源配备计划包括拟投入项目的资金、人员、施工机具、专用软件、办公设施等。4.2.1.7设计方案及主要施工图包括设计依据、设计原则、工艺选择、主要设备选择、主要施工图纸等。4.2.1.8采购管理包括计划下达、采购单生成、采购单执行、催货、运输、到货、验收、仓储、发票收集、结算等。4.2.1.9施工方案及技术措施包括采用的技术、设备、材料、操作参数、操作方式、操作参数、环境要求、专项技术措施等。4.2.1.10分包管理包括分包的内容、分包单位的选择、分包工程HSE、分包工程质量、分包工程进度、分包付款、分包工程的验收等。4.2.1.11沟通管理包括项目信息的产生、收集、传播、保存、配置、使用等。4.2.1.12风险管理包括项目执行过程中的风险的识别、分析、计划、应对、监控等。4.2.1.13文控管理包括文件的分类、编制、审批、流转、使用、归档、销毁等。4.2.1.14保修承诺及措施包括保修对象、范围、期限、响应时间，为保修提供的技术、人员、设备、物资等资源等。4.2.1.15综合评价完成项目的综合能力的评价。4.2.1.16其他评标因素招标人根据项目实施的需要认为评审的其他因素。4.2.2物资类技术因素4.2.2.1质量性能指标质量性能指标可作为物资招标的实质性要求和主要评标因素，应根据物资的属性和项目需求来选取。投标物资的质量性能指标不能满足招标文件实质性要求的，通常将作为符合性不合格而被否决；当质量性能指标优于要求值时，可以不再考虑物资的质量性能优势，也可以将此优势量化，27 Q/SYXXXX—2013折算为分数或货币进行量化评价。4.2.2.2技术经济指标技术经济指标主要包括能耗、材料消耗、效率等，这些技术经济指标决定着物资运行成本和整个项目的经济效益，可作为评标的重要技术因素。评标中通常需要按照这些指标对物资设计寿命内运行成本的影响进行量化评价。4.2.2.3配套性和兼容性与其他物资的配套性和兼容性也是物资综合评标的一个重要因素。招标文件中可将物资的配套性和兼容性指标作为实质性要求，并根据具体情况对物资配套性和兼容性指标进行量化评价。4.2.2.4使用寿命物资的使用寿命直接影响物资的使用效益，是评标的重要因素之一。投标物资的使用寿命未达到招标文件约定要求的应该作否决处理，使用寿命优于招标文件要求的可根据具体情况决定是否进行量化评价。4.2.2.5节能和环保指标物资使用中的能耗和环保指标是衡量物资优劣的指标之一，可以作为评标因素。国家法律法规或行业标准对物资的能耗和环保指标有强制要求的，应作为实质性要求，不允许有偏离。其它允许在一定范围内有偏离的，可以对偏离的程度进行量化评审。4.2.2.6其他技术因素除上述常用技术因素外，招标文件还可根据项目具体情况考虑其他技术因素，如设备先进性和成熟性、零配件供应、维修保养情况以及原材料的质量技术等，可以对这些因素进行量化评价。4.2.3服务招标技术因素4.2.3.1项目总体目标及总体实施方案包括HSE目标、质量目标、进度目标、总体实施方案等。4.2.3.2项目管理组织机构及主要人员包括项目管理组织机构、部门职责、主要管理人员、主要管理人员职责等。4.2.3.3HSE管理体系及措施包括HSE管理体系的建立、运行、评价、保证措施等。4.4.2.4质量管理体系及措施包括质量管理体系的建立、运行、评价、保证措施等。4.2.3.5进度计划及措施包括进度网络图、人员投入计划、设备投入计划、保证措施、进度评估、纠偏措施等。4.2.3.6主要技术措施包括采用的主要技术、技术先进性、技术可持续性、实施方法等。4.2.3.7资源配备计划包括拟投入项目的资金、人员、设备、专用软件、办公设施等。4.2.3.8沟通管理27 Q/SYXXXX—2013包括项目信息的产生、收集、传播、保存、配置、使用等。4.2.3.9风险管理包括项目执行过程中的风险的识别、分析、计划、应对、监控等。4.2.3.10文控管理包括文件的分类、编制、审批、流转、使用、归档、销毁等。4.2.3.11综合评价完成项目的综合能力的评价。4.2.3.12其他评标因素招标人根据项目实施的需要认为评审的其他因素。5评分方法采用综合评估法评标时，对评标因素的评审多采用评分的方法。评分方法是对招标文件规定的评标因素进行评审、比较时采用的方式或方法。需要在招标文件中明确具体的评分方法和标准，对不同的评标因素采用的评分方法应该是不同的。评分方法根据评标因素的性质可分为主观评分法和客观评分法。5.1主观评分法主观评分法是由评标委员会成员按照自己的主观判断，在设定的范围内自主评价打分的方法。对于投标文件中无法量化比较的评价内容，可以采用主观评分法的方式，根据投标文件对招标文件的响应情况，或对投标文件进行定性比较后给出分数。采用主观评分法时，由于主观判断的差异，不同的人对于同一个指标的评分可能会出现不一致的情况。主观评分法可采用一步法或两步法进行：a）一步法。根据投标文件对评标因素的响应情况直接给出分数。示例1：施工组织设计编写按响应情况分为优得4（含）~5分，良得3（含）~4分，中得2（含）~3分、差得1（含）~2分，如下表所示。施工组织设计编写优良中差得分[4~5][2~4）[1~2）[0~1）b）两步法。首先按投标文件对评标因素的响应进行等级评价，给出等级评价分数，其次根据等级评价分数的算术平均值得出该项因素的最终等级；再按该因素的最终等级对应的分数区间内打分。示例2：设计方案分值为10分，采用两步法进行评价。等级评价满分为4分，[3-4]分评价为优，[2～3)分评价为良，[1～2)分评价为一般，[0～1)分评价为差；等级评价为优的得[9～10]分，等级评价为良的得[7～9)分，等级评价为一般的得[5～7)分，等级评价为差的得[0～5)分。五个评标委员会成员的等级评价分分别为3、3.5、3.2、2.8、2.6，平均为3.02，等级评价为优。设计方案得分应为9～10分，由评标委员会成员自由裁量，如下表所示。27 Q/SYXXXX—2013设计方案优良中差等级评价[3-4][2～3)[1～2)[0～1)得分[9～10][7～9)[5～7)[0～5)采用一步法评审，评委的自由裁量权过大，可能影响评标的公正性。采用两步法评审，评委的自由裁量权受到一定的限制，可以避免少数评委意见主导最终结果或个别评委恶意评分情况的出现。5.2客观评分法客观评分法是对各项评标因素，按照统一的方法和标准进行评分的方法。对于投标文件中能够量化的评审内容，招标文件中应规定客观评分法的方式。采用客观评分法时，不同评委对于同一个指标的评分应当一致。常用的客观评分法主要有以下四种：a）排除法。对于只需要判定评标因素是否符合招标文件要求或是否具有某项功能的指标，可以规定符合要求或具有功能即获得相应分值，反之则不得分。示例3:有ISO　9001认证的得1分，没有的得0分。b）区间法。对于能够明确量化的指标，规定各区间的对应分值，根据投标人的投标响应情况进行对照打分。采用区间法时需要特别注意区间设置要全面、连续，特别是临界点、最高值和最低值的设定。示例4:有效业绩为500万元以上的得3分，300(不含)～500的得2分，在100(不含)～300的得1分，0～100的得0分，如下表所示。有效业绩（万元）[0，100](100，300](300，500]500得分0123c）排序法。对于可以在投标人之间具体比较的指标，规定不同名次的对应分值，并根据投标人的投标响应情况进行优劣排序后依次打分。示例5:按照质保期长短排序，最长的得3，其次得2分，再次得1分，其余得0分。d）计算法。对于需要计算才能打分的指标，招标文件中应当规定相应的计算公式和方法，根据投标人的投标响应情况进行计算评分。示例6:电耗最低者得4分，以电耗最低者为基准，电耗每增加10%减1分，不足10%的部分按照10%计算，减完为止。5.2价格评分方法的运用投标价格一般应采用计算法进行评分，可以采用以下计算公式：a)基准价中间值公式；b)基准价合理低价公式；27 Q/SYXXXX—2013a)线性差值公式；b)低价优先公式。各公式的表现形式见示例7至示例10。示例7：基准价中间值公式：式中：Fi——价格得分；F——最高价格分值；Di——投标人的投标价格；D——评标基准价；E——减分系数，即投标价格每高于或低于评标基准价一个百分点应扣减的分值。一般为了体现对低价的优惠，D1≥D时的E值可比D1