aa生物医药公司的专利管理策略

AA生物医药公司的专利管理策略20第三章AA生物医药公司技术发展及其专利管理现状3.1AA生物医药公司概况AA生物医药公司已经形成了包括药品、医疗器械、制药装备在内的多元化产品结构。目前公司拥有400多个品种、20余种剂型的药品，70多个规格品种的医疗器械、制药装备。合成抗生素药物，内分泌药物，生殖健康用药，天然药物，营养类药品均享有盛誉。医疗器械均受到用户青睐。在科技创新方面，AA生物医药公司建立了立体开放式的研发创新体系。以核心研发中心为主要载体，整合各分公司研发资源，统筹AA生物医药公司科研资源，构建小分子药物创新平台、新型缓释药系统技术平台、天然药物技术平台、生物药物技术平台等几大技术平台。通过增资控股某基因技术有限公司，与国外生物载体公司合作，实现了公司高起点快速切入生物制药领域的战略构想。此外还通过与大专院校、科研机构合作的方式，建立了高水准的研发机构，并聘请了全国知名专家、院士建立了高水平的专家顾问队伍。3.2AA生物医药公司知识产权管理状况3.2.1公司层面知识产权管理状况公司总部设立商务发展部，负责研发（重大项目跟踪，研发机构管理等）、知识产权和国际合作。公司尚无知识产权专职人员，知识产权相关工作仅仅是商务发展部研发管理人工作内容之一，主要职责是培训知识产权相关知识和从宏观角度制定公司的知识产权战略。从公司层面上，没有具体的产品和专利专门机构。公司涉及到包括专利在内的法务事务时，会由董办的总法务顾问出面处理。公司层面其他与知识产权事务相关的部门有：运营部，负责公司商标和品种权的管理工作；信息部，负责搜集包括专利在内的各种信息，包括专利合同在内的各种合同管理以及商业秘密的管理；人力资源部，负责招募知识产权相关人才。在知识产权相关制度建设方面，除了保密制度外，公司尚无其它相关成型的21制度出台。目前计划制定制度有的知识产权及专利管理制度，专利合同管理制度，专利教育培训制度，技术资料管理制度，专利创造奖励制度。除此之外，公司还计划筹备专利信息库。3.2.2下属企业知识产权管理状况3.2.2.1管理模式及制度建设各企业在专利管理上均尚无专门的管理知识产权及维权的部门和人员，全部是由其他部门的人员或领导进行兼职管理，如技术部门、市场部门、新产品研究开发中心等。涉及到专利相关的法律事务，下属企业均有外聘律师处理各自相关事务。制度建设方面，保密制度是全部下属企业都具备的，技术资料管理制度和知识产权及专利管理制度建设状况也比较理想，专利合同管理制度、专利创造奖励制度仅一半左右的企业建立了，专利教育培训制度、专利战略、专利信息库的建设单位寥寥无几，但多数企业都表示有计划制定类似制度或已经在制定当中。知识产权（或专利）管理机构职责方面，各企业在知识产权基本事务方面开展较多，例如知识产权（或专利）方面的事务处理，知识产权（或专利）检索、调查、信息收集，知识产权（或专利）的维持、放弃、许可；但是，在知识产权的横向联系和高端业务方面，开展较少，例如给研发部门提出方向性或重点性的 建议，与销售、市场部门进行沟通，企业知识产权战略的制定以及知识产权（或专利）方面的教育培训等。在本企业职务发明人奖励报酬方面，绝大多数企业都没有这方面的政策，这在一定程度上不符合国家专利法鼓励发明者和对发明者以适当的奖励报酬的规定。在经营培训的过程中，多数企业都会加入适当的知识产权方面的培训内容。3.2.2.2专利创造方面代理机构委托方面，多数企业都部分或全部委托了代理机构办理专利事务。不委托的原因主要是“价格高”。各企业选择代理机构所注重的一是质量，二是服务。研发成果未申请专利的原因，多数是由于申请无意义而放弃申请，说明研发前对研发内容的专利情况摸索得不是特别透彻，以至于研发成果不具备基本的可专利性。专利信息对技术研发的影响，普遍认为是“有影响”，有“较大影响”甚至部分企业认为有“决定性的影响”，没有企业认为专利信息对技术研发是没有影响的，这说22明专利已经成为企业研发的重要参考内容，各企业具有基本的专利意识。在研发前全部企业都要做专利方面的检索，甚至有一半多的企业“一定会检索专利信息”。其中多数企业都会研究国外专利，以增加对技术本身国际发展态势的了解。3.2.2.3专利运用和保护方面公司下属企业普遍认为专利对经营和销售决策方面“有影响”，但不是“决定性的影响”。然而在失效专利研究和运用方面，多数企业并没有充分的重视。有4家企业曾经遭遇过专利纠纷。解决方式以和解协商为主，维权方式上普遍采取了协商和诉讼，绝大多数诉讼最终也走向了和解，这符合国内外专利方面诉讼的普遍情形。在同国内外厂商的竞争当中，多数企业认为国外主要竞争对手的优势在于“品牌的影响力”和“专利产品及专利技术”，少数企业认为国外竞争对手的“营销手段”和“产品质量”也不可小觑。而对于国内竞争对手，则竞争压力主要集中在“产品价格”和“营销手段”上，这基本符合我国目前药品市场的现状：自有技术较少，产品集中于仿制方面。在单位的竞争优势方面，所有企业都认为自身优势来自于“品牌的影响力”，多数还认为本企业的“产品质量”也是取胜之道。大约一半的企业的核心产品有专利权保护。维持单位核心产品或技术竞争力的途径方面，绝大多数企业认为“产品质量”和“品牌影响力”是维持竞争力的最主要手段，约一半的企业认为“专利”也很重要，少数企业认为“售后服务”和“价格”也是制胜之道。在问及“最希望得到公司在知识产权方面的哪些支持”方面，全部的企业都希望能“建立知识产权奖励资金”，绝大多数企业希望得到“研发资金支持”和“组织推介有价值的专利信息和技术”，部分企业希望能“举办知识产权讲座”、“提供公司知识产权信息数据库查询服务”，没有一家企业希望公司“统一管理知识产权”。看来，在目前阶段，要建立公司统一的知识产权管理体系仍然有一定困难，条件也不甚具备。应该先从资金扶持和服务提供方面，发挥公司的统管优势。在问及“知识产权上需要得到那些方面的帮助”时，各企业反映出来的需求均比较多。对比而言，比较集中的需求有“培训管理人员”、“提供常年知识产权顾问”、“提供培训教材”、“提供免费咨询服务”、“提供建立知识产权管理制度的指导”，部分企业希望能“提供高质量的知识产权代理服务”、“ 就侵权行为提供调查、取证、司法鉴定服务”以及“提供诉讼代理服务”。由此可以看出，现在公司各企业关注的焦点还是自身知识产权体系建设和人员培养问题，至于实际操作的专利实务，如代理、诉讼等方面，并不是企业目前关注的焦点。或者说目前的企业还尚未解除这些方面的知识产权问题。企业目前认为最迫切需要解决的知识产权问题集中在“建立快速灵活、合理高效的知识产权工作机制”、“进行知识产权培训”、“加强对自主知识产权的管理力度和投入力度”、“推进行业与企业知识产权战略的研究运用”等方面，值得注意的是，没有企业认为“促进专利实施”是目前迫切需要解决的问题。而我国最新制定的国家知识产权发展战略中明确指出：要增强我国知识产权的“创造、运用、保护和管理”的能力，可见，公司下属企业对专利的理解还仅仅处于“创造阶段”，和我国的知识产权发展纲要相比较存在一定的滞后。公司今后应加强对公司下属企业在专利运用方面的宣传教育工作。3.3企业专利管理及专利拥有状况知识产权相关人员配备情况，见下表：从表中可以看出，公司药品生产型企业总体上在从事知识产权管理的人员配备情况稳定性比较好，没有出现大幅度的变动。参加知识产权培训的人员数目迅速增长，从2004年的9人，增加到2008年的111人，增长了12倍多。这反映了公司企业对知识产权的重视程度提高很快，开始重视对普通员工的知识产权相关培训工作。为了了解企业在专利经费投入和专利产出之间的关系，我们对企业专利费用支出进行了调查，如图3-1所示。从图中可看出，公司企业专利产品年销售总额及其占年度总销售额的比重呈上升趋势。但同国际大型制药公司相比较，专利产品在销售额中所占比重较小，近几年最高为2007年，占4%多一点。申请专利的目的在于运用，因此专利的实施情况不仅反映了企业在专利方面的综合实力，也反映了企业专利申请的质量和专利泡沫的多少。为此，我们对企业专利实施情况作了调查，如表3-2所示。 第四章AA公司专利管理存在问题4.1专利创造量不足，维持率偏低进入WTO以后，是否拥有自主知识产权已经成为企业是否能够生存和发展的代名词，知识产权申请的活跃程度以及知识产权拥有量是反映企业整体竞争力的主要标志之一。许多国外大公司每年专利申请量高达数千件，甚至达上万件。看看这庞大的专利申请量就不难理解他们之所以能够长期称雄国际市场的秘密。竞争是与竞争对手的竞争。从专利拥有量而言，公司各企业与各竞争对手的差距是明显的，其专利拥有量处于弱势力地位。进一步地，从目前公司下属企业拥有专利的平均情况来看，有效专利的比例占60%多，也就是说大约每5件专利中，有2件是失效专利，没有应用价值的。这个维持比率是比较低的。尤其是一些历史比较悠久的老牌企业，专利的无效比例均较高。而纵观全球，医药专利拥有量巨大的发达国家美国，其早就建立了以市场为驱动的知识产权制度，以基本专利外加专利网为核心，同时辅以涵盖政治、经济、外交等手段在内的国家知识产权发展战略，要求其他国家按照美国的知识产权保 护要求保护其竞争优势和经济往来，以实现维护其技术优势和谋取经济利益的目的。因此，美国的知识产权战略呈现出进攻型特点，这一特点同样体现在其企业尤其是高新技术企业知识产权战略运作之中。例如，美国的施乐公司在预计复印机将成为重要的办公用品时，即将自己研究开发的复印机抢先申请了其核心技术的基本专利，又在此基础上取得了大量的外围专利。美国的高新技术企业在技术28创新方面具有雄厚的技术实力，其知识产权战略的目标就是对技术创新成果实施知识产权保护，将丰富的技术创新潜力转化为知识产权资源优势和市场竞争优势。美国企业大都会采取有效措施对技术创新过程加以监控，及时将技术创新成果加以固定，形成专利。只有当我们的企业在有效专利的数量，特别是发明专利的数量上达到一定程度的时候，我们才能和国外巨头相互抗衡，获得交叉许可或商业谈判的筹码，也才能提高企业整体的无形资产的份额。此外，在现今我国的氛围来看，企业的知识产权的作用得不到最大的发挥，不利于企业新技术产业的发展。众所周知，创新者在选择经济制度时会在专利制度和科技奖励制度两者之间进行博弈，对于一个理性的创新者来说，会倾向于选择利益最大的制度。在我国目前的专利制度下，创新者获得的收益是由市场说了算，专利产业化存着较大风险，而与此相比，科技奖励制度对创新者有丰富的奖励，对创新者来说，科技奖励制度风险小，收益大。因此，在选择发表论文和申请专利之间，多数发明人选择了前者。尽管这些年来，国家科技奖等奖项引入了专利考核的指标，但是创新仍然不够，因此，研究人员申请和实施专利的积极性依然不高，知识产权制度的效用得不到最大程度的发挥，不利于我国高新技术产业的发展[9]。4.2专利利用率不高许多跨国公司在华实施专利战略已经持续多年，使用“战略武器”也很多，如通过技术专利化、专利标准化、标准全球化的方式来实现其以标准制胜的专利战略。温州打火机案、DVD专利收费案、思科诉华为案、移动通讯专利许可、3G标准等都反映出跨国公司通过专利技术标准化的方式追求知识产权保护的最大利益。由于基础专利和必要专利均不在掌控之中，中国企业处于非常被动地位[8]。而AA公司下属企业专利的利用率偏低，很多申请多年的专利并没有对应的产品销售，但是却仍然存在并维持着，成为“专利泡沫”。尤其是公司的药品生产型企业，真正有专利支持的产品所占比例很小。相对而言医疗器械企业和技术服务型企业的专利使用率较高，并通过自我实施和专利权转让等方式，实现了专利技术的市场化。在当代社会，知识产权资产已经成为企业的关键性资产。这部分资产效益的29发挥离不开知识产权的有效经营，只有这样才能既做到有效的保护知识产权、防止知识产权的流失，又可以做到通过技术许可、转让等资金经营方式开辟企业新的财源。4.3专利管理结构比较松散专利管理机制和队伍建设不到位，也妨碍了企业专利技术产业发展。国外企业一般设有知识产权部门，并且开展卓有成效的工作。例如美国IBM公司专利工程师有500多个，微软公司全球25000名员工近1/5从事知识产权工作，索尼有300人，日立公司有310人，而我国仅有华为、中兴等企业有知识产权管理部门。而AA企业不仅没有公司层面的专门管理机构和管理人员设置，而且各下属 企业在专利管理上也都是其他部门和人员兼职管理。诚然，这种模式在企业发展的过程中可以根据企业的实际需求加以保留。但由于专利管理工作是一个时限性和程序性非常强的工作，如果程序不对或超过时限将有可能会对企业或公司造成不可挽回的损失，这需要一个专业的团队进行管理和监控。同时，专利也是涉及到诸多部门共同参与的事务，需要有一个主要负责的部门或人员同其他部门沟通和配合，及时把专利信息反馈到相关部门，指导研发和销售。因此，从公司和企业的长远发展来看，这种松散的管理模式需要改变。4.4专利文化氛围缺乏近年来国家和各地政府也已经充分重视到专利工作，有些地方政府还提出了“专利文化年”的主题活动。在传统观念中，专利与企业文化似乎是风马牛不相及的两个概念。在过去相当长的一段时期里，在企业内部，“专利”主要被视为一项纯法律性质的事务，由律师或者法务人员进行处理。多数情况下，除了涉及少数作为发明人的技术人员之外，专利似乎与企业内的大多数人员并没有关系，更谈不上与企业文化有什么瓜葛了。然而，如果剥开近年来发生的一系列专利侵权纠纷案件的表象，不难发现所有这些专利纠纷的背后，实质就是国际、国内的商业竞争。事实上，对于一些国外企业而言，多年前专利就已经不再是一项单纯法律性质的事务了，也不再只被视为一种保护企业技术和产品的措施，而是越来越多地作为一种商业战略、商业工具和手段。在这种情况下，我国及时发布了国家知识产权战略，各地、各大企业也开始纷纷建立自己的知识产权战略。当专利被提升到战略的高度，作为商业战略进行规划和运用时，对于企业来说，专利就不再是一项与企业文化无关的事务了。因为，以专利活动为核心的企业专利战略的规划和实施，必须根植于包含有深厚的专利意识和完善的专利管理体系的企业文化之中，才会取得成功。企业规划和实施专利战略，一个非常重要的条件是企业成员对专利战略的文化认同，也就是使实施专利战略成为从核心决策者到高、中层管理者，从工程师到一般技术人员乃至普通员工的共同意识和自觉行动。从这个意义上说，规划和实施企业专利战略实际上亦是在创建一个企业的“专利文化”，并最终使专利意识、战略思想以及专利管理体制融合为企业文化的一个重要组成部分。作为专利文化的灵魂，亦是企业文化中的重要价值观之一，专利意识一方面体现为尊重知识产权，尊重他人专利，更重要的另一方面则在于对知识经济时代以专利为核心的知识产权越来越成为企业的重要经营资源、竞争资源的深刻认识，并致力于创造、管理和运用本企业的自主知识产权、专利，规划和实施专利战略，使企业的专利创造、管理及运用能力成为企业的核心竞争力之一。一言蔽之，专利意识更应当体现在“专利就是财富和资本”的价值观上。从访问结果来看，多数企业的技术人员没有专利方面的意识，有些有这些意识，但却不知道如何去做。虽然企业专利战略的规划和实施常常要依靠知识产权专家来完成，但是，专利战略不仅仅是知识产权专家的事务，没有企业文化提供的意识和观念的支撑，专利战略的规划和实施就仅仅是知识产权专家闭门建造的空中楼阁而已。只有让企业所有的员工都形成关注专利的习惯，让专利经营理念落实成为企业各部门业务中的规范和制度，专利战略才会顺利实施并取得实效。5.1围绕技术发展和竞争力发展专利 5.1.1制定符合自身发展阶段的专利策略鉴于目前，AA公司的技术发展仍处在起步阶段，自有核心技术较少，基本上更多地采用他人核心技术进行改进，形成具有公司特色的产品。因而在专利策略上，应主要定位为追随型策略和开拓型策略相结合的模式。追随型策略也就是沿他人核心技术进行改进或拓宽应用领域的策略，着重于开发他人核心专利的规避技术、核心专利的改进技术、核心专利的替代技术和核心专利的关联技术等。对于竞争者或国外制药巨头已经布置了专利网时，通过分析寻找其专利网的“缝隙”，对仍有进攻余地和可能开发的技术组织开发[14]。追随型策略相当于站在“巨人”的肩膀上，会大大缩短研发的时间，提高研发效率。这种策略起点高、成本低、风险小，开发出的外围技术形成专利可以减少核心专利的控制力，阻挡竞争对手改进技术，提高产品档次，获得交叉许可的筹码。在技术改进的同时，还要注重开发自有的开拓性技术，因为企业要想获得长久的生命力，自有技术是基石。开拓性技术是前所未有的、独创性非常高的发明，它既是开拓性的，也是基础性的。具有广泛应用的可能性和获得重大经济效益的前景。有些首创性技术甚至可以带动整个行业的技术变革和新行业的产生。开拓性技术属某一领域的核心技术，具有支配地位，形成专利后可以成为最大限度排除竞争者的武器，而且这种技术难以在短时间内被替代，可以给企业带来独特和长期的竞争优势。目前虽然竞争对手已经在很多热门医药品种上设置了重重技术壁垒，但我国具有发展了2000多年的中医药技术，其中具有很多可以开发的闪光点。因而，国内企业完全有可能对传统医药进行革新性的开发，形成独具特色的自有专利技术。开发开拓性技术虽然有明显的好处，但也存在风险，研发失败和技术预测失32误都将给企业带来很大损失。在目前AA公司技术累积较薄弱、经费有限的情况下，不可作为公司的主要专利策略。因此，结合目前AA公司的技术发展和竞争力情况，应该以追随型策略为主，兼顾开拓型策略。5.1.2制定符合专利策略的专利申请策略鉴于AA公司应采取的以追随型策略为主，兼顾开拓型策略的专利策略，在专利申请策略上应采用外围专利策略为主，兼顾专利网策略。外围专利策略是指将多项他人的核心专利配套外围技术申请专利的策略，这样可以起到制衡对方，获得交叉许可的筹码的作用[15]。他人核心专利公开后，抢先开发外围技术并申请外围专利，对核心专利形成包围圈，使自己在没有掌握核心专利的情况下，仍可占领一定的市场份额。这种申请策略主要是针对追随型的专利策略而言的。对于真正的核心技术，应坚持将核心技术和外围技术分别申请核心专利和外围专利、在某一领域形成专利网的策略。由专利网构成的专利壁垒，能筑起一道坚固的保护墙，使得竞争者无法轻易攻破或突破，有利于企业长期垄断某一技术领域。具体操作的时候应当有目的、有层次的逐步展开，并随着市场的变化或商业的运作而有所调整，以最大化地保证技术给企业带来切实的商业利益。5.2完善激励制度，持续积累专利5.2.1考核奖惩为使企业专利工作得以顺利进行，专利管理部门要对员工在专利创造、运用、保护和管理方面的工作绩效进行考核和奖励，分门别类地制定指标和建立奖惩制 度。在企业取得专利权和实施专利与经营专利后取得经济效益后，要按照国家有关规定，对有关的发明人和设计人给予奖励。对专利工作有突出贡献的员工，要依据企业专利奖惩制度给予奖励，并将员工的绩效作为技术职务聘任和晋升的重要依据。对不履行或不认真履行专利工作义务的员工，要按照企业专利制度给予惩罚。5.2.2设立奖励基金为辅助公司知识产权战略的实施和推动公司知识产权工作的全面开展，需要设立知识产权专项经费，包括创新奖励基金、申请奖励基金、品牌奖励基金等，对技术创新，知识产权申请和品牌建设中有贡献的单位和个人进行奖励。从前面的调研结果来看，建立专利方面的奖励基金，也是大多数企业的强烈要求。5.2.3设立专项基金为有效实施公司知识产权战略，促进企业自主创新，快出成果，多出成果，需要设立下属企业知识产权专题专项研究基金、下属企业分战略研究专项基金、技术创新专项基金，对实施知识产权战略和自主技术创新中有贡献的单位给予补贴。在资金紧张的情况下，专项基金可以推后设立，作为一个长期的发展规划内容。5.2.4组织专利申请和维持必须建立统一的完整的专利申请组织程序，包括申请素材挖掘、申请决策和申请准备。其中，申请决策包括是否申请专利、申请何种类型的专利、申请专利的时机、是否进行国外专利申请、是否请求提前公布等事项；申请准备包括选择代理机构并完善技术交底材料、安排发明人与代理人之间的沟通、进行申请文件质量监控和申请时限监控等。专利申请后，会形成众多的专利文件，因此，企业还需要建立专利档案管理系统。系统的建立，有利于企业专利工作者有效利用这些专利文件，对企业历年的专利申请与授权情况、实施与收益情况、年费缴纳情况、专利技术评估等情况进行定期分析，向企业有关主管人员提出相关建议。同时，企业更应该注重权利获得后的维权工作，包括缴纳专利年费、适当的时候主动放弃无用的专利、以及积极应对无效专利等工作。这些工作可以保证企业进行持续、有效的专利累积工作，最大程度上实现专利的有效应用。5.3利用知识产权制度，充分运用专利5.3.1多方位保护知识产权企业智力劳动的成果及时需求法律保护是维护企业合法权利的主要途径，但保护的形式不应只局限在专利上，通过其他知识产权的形式对一件商品进行从里到外多方位的“立体保护”也是实施知识产权战略的重要措施。5.3.1.1重视品牌建设所谓药品的技术品牌是指涵盖了所有以药物研制生产技术为核心竞争力的品牌,而不仅仅是药品本身的品牌。在当今异常激烈的药品市场竞争中,制药企业无法脱离先进技术而生存,只有这样企业才能研制和生产出高质量、高疗效、高经济的药品,才能锻造出长久的品牌。因此,制药企业不能割裂技术与品牌之间的相互关系,重技术轻品牌或重品牌轻技术,而要将技术和品牌紧密结合,创建以技术为核心的技术品牌体系,用技术品牌构建市场进入壁垒、构建企业核心竞争力,才能使企业实现可持续发展。企业可以申请使用集体商标或证明商标，提升自身商标的知名度。创造条件 准备和申报北京市著名商标、中国驰名商标、北京名牌产品、中国名牌产品、国家中药保护品种等。5.3.1.2加强商业秘密保护公司下属企业很多都涉及到中药品种、中药制剂方面的生产和经营活动。中药制剂某些时候由于其产品的特殊性，可能申请专利保护并不是力度特别强的保护方式。这时需要有商业秘密保护。此外，医药产品的开发是一个漫长的过程，对尚未成型、未申请专利前的技术开发成果、科研攻关项目、技术开发方案、技术改造方案、技术引进合同等均应进行商业秘密保护。5.3.1.3打击侵权假冒积极配合工商、质监部门打击假冒伪劣行动，对于侵害自身商标、专利、品种权等各种知识产权的行为，及时寻求工商质监部门的保护，同时采取侵权诉讼的方式，寻求司法保护，及时阻止和打击一切侵权行为。在打击假冒伪劣行为的同时，提升公司及其下属企业品牌的知名度。必要时组建专职打假队伍，查获侵权产品或假冒产品。并通过侵权假冒案件扩大公司知名度。5.3.2完善服务体系5.3.2.1建立信息服务体系以下信息平台，可以考虑和企业ERP系统相整合，为公司企业提供定制服务。（1）建立知识产权电子信息平台由公司主办，知识产权顾问单位配合。在公司知识产权信息平台上，提供专利、商标、植物品种权、著作权的相关法律知识，知识产权工作经验交流，知识产权培训，相关数据库分类信息检索查询，行业动态报道，在线专家咨询，侵权举报等服务栏目，为公司及其下属企业提供权威、全面、及时的知识产权信息。（2）建立市场信息交流平台由公司牵头，联合行业协会、生产企业、销售企业、产品用户等共同建立市场信息交流平台，充分利用互联网，做好网上推介，为产销双方牵线搭桥。（3）建立竞争信息系统由公司组织各下属企业，建立竞争信息收集与分析系统，各下属企业设专人负责关注竞争对手的举动，包括对手的产品广告、质量、价格、包装、新式样和新品种等等，充分掌握产品竞争对手的特点与发展情况，并及时将信息反馈到信息系统，由知识产权顾问单位配合公司提出相应的对策建议。（4）建立专利信息跟踪服务系统专利信息的主要载体是专利文献，专利文献在企业决策与竞争、技术开发、专利申请等中都有重要的作用，因此建立专利信息跟踪系统，可以非常便捷、准确地比较各项技术的先进程度，确定今后研发方向，并从侧面确定主要竞争对手，对竞争对手进行了解和监视。5.3.2.2构建中介服务体系构建中介服务体系，由公司联系、认证、介绍、引进专业知识产权中介服务机构，为公司及其下属企业提供知识产权国内外相关法律服务，促进企业申请和获得知识产权，帮助公司及其下属企业维护和实施知识产权，协助公司及其下属企业申报中国驰名商标、北京市著名商标等。5.3.2.3创造展示交流机会医药公司下属多个国内技术领先的企业、研究机构等，因此首先要鼓励公司内部这些单位之间的交流活动。鼓励生产型和科技服务型企业多沟通，在专利创造和应用方面进行交流与合作，甚至将来可以让条件比较成熟的单位合并为一个 有机的整体，增强企业凝聚力。此外，公司定期组织公司下属企业参加国内外知识产权大型展示交易会，为公司技术开发和产品销售提供情报和机会。5.3.3利用和实施知识产权5.3.3.1利用失效专利失效专利包括过期专利、未获权申请（驳回、撤回、视撤等）等。有些过期36专利也是先进的，只是因当时条件不成熟等原因未被广泛应用。有些未获得专利权的专利申请也不是技术不先进，导致未获权的原因是多方面的，比如没有按期缴纳归费，权利要求撰写不当，公开不够充分，申请人自觉无市场前景放弃等。因此有些失效专利是具有实施价值的。从调查结果来看，公司企业目前对失效专利的利用率不太多，应该强化。但在实施失效专利时应注意以下两点：第一，在专利临近到期或要提前失效时，进行开发实施的准备工作和上市以外的其他手续。一旦失效，立即实施。这种战略虽然可免付使用费，风险系数较低，效率较高，但也应特别注意作好市场调查和预测，因这时已很难独占市场。第二，虽然可以无偿地使用非中国专利，但不能将这些技术或利用这些技术制造的产品出口到所述技术已取得专利的国家和地区去。5.3.3.2实施自有知识产权公司及其下属企业已具有一些专利，将来会陆续确定很多专利和品种权。对适合自身发展和使用，符合公司发展规划的专利和品种权，应组织加速实施。5.3.3.3引进他人知识产权对适合公司使用的专利技术同样可以引进，还可以通过与竞争对手进行交叉许可，获得公司所需的技术。对于有发展潜力的中药植物品种、商标（集体商标、证明商标）等也可以适当引入。5.3.4开展无形资产经营在公司所拥有的知识产权形成一定规模后，进行技术、市场和经济评估，通过转让、许可、投资合作等方式，进行无形资产经营。对于不影响公司主要产品市场和重大经济利益的专利，可以通过转让的方式及时收回开发投资；对于影响公司产品市场，但又暂时不宜投入资金实施的专利，可以通过许可实施的方式，使其尽快发挥经济效益，通过控制许可时间的方式，使公司自身可以在适当的时候再自行实施该专利技术。公司可以将公司及其下属企业的闲置商标收集起来，由公司统一委托知识产权顾问单位或者其他机构进行拍卖。通过这种方式一方面提高了企业的知名度，另一方面还可以防止别人以该商标连续三年不使用为理由撤销此商标。5.4建立立体型的专利保护体系5.4.1加强专利和植物品种权申请5.4.1.1形成国内专利网对全公司多年积淀的全部技术成果进行全面盘点，将符合专利申请条件的技术成果申请一批专利，亡羊补牢未必不是上策。将已有技术成果和将来开发的技术成果充分申请专利，形成公司专利丛或专利网，筑起一道坚固的保护墙，有利于增强保护力度。即使基本专利到期，许多外围专利仍有效，有利于长期垄断某一技术领域。竞争对手不侵犯这个专利的专利权，就侵那个专利的专利权，这样他始终逃不出自己布下的天罗地网[15]。将围绕他人核心专利的应用技术申请专利，形成对原核心专利的包围网，以 便通过交叉许可，取得发展的空间。5.4.1.2申请国外专利对于有良好国外市场前景的新产品和新技术，比如国内销量很好的中药制剂品种，除应申请本国专利外，还应选择若干有市场前景的国家提出专利申请。5.4.1.3重视申请外观设计专利对产品本身的专利保护固然重要，但对产品外在形象的保护也一样重要。消费者在购买和使用商品时，第一眼看见的是商品的外观，一个独特新颖的外观更能吸引消费者，从而可能引导再次消费。特别是我国现在医药企业核心技术普遍偏少，营销手段往往成为产品取胜的关键，在这种状况下，某种程度上，一个深入人心的外观设计，恐怕是更能打动消费者的因素，也可以成为非常有利的无形资产。5.4.1.4及时申请植物品种权将已经通过审定，仍符合植物新品种保护条例要求的中药品种进行全面清理，申请植物品种权保护。将培育出的新品种及时申请植物品种权保护。5.5专利管理人才培养和组织建设5.5.1设立以专利为核心的组织体系要明确公司知识产权工作任务和健全公司知识产权工作体系两大目标，首先在机构和人员上要有所保障，因此建立知识产权组织体系是公司知识产权战略工作的第一步。5.5.1.1设立知识产权工作机构目前国外大型企业（公司）均建立有知识产权专门机构，有些专门机构甚至十分庞大，多到数百人。知识产权专门机构的管理体制有以下几种：一是总裁直接领导，并明确一名副总裁配合，下设知识产权部，配备专门人员。二是由主管法律的副总裁主管，知识产权工作机构和法律事务部合署或分别办公。三是由主管研发的副总裁主管，知识产权工作机构和科研开发部合署或分别办公。根据公司情况，提出以下工作机构方案：（1）成立知识产权工作领导小组成立公司知识产权工作领导小组，由公司主要领导任组长，下属企业领导为小组成员。领导小组负责组织、协调、管理公司知识产权战略的实施，同时负责建立和实施知识产权工作责任制及考核体系，提高下属企业领导年度考核指标中知识产权工作绩效方面的考核比重。（2）设立知识产权部公司设立独立的知识产权部，作为领导小组的日常办事机构，受领导小组的直接领导，专门负责公司及其下属企业的专利、商标和其他知识产权申请与维护管理工作，具体组织、协调、管理和指导公司所属企业实施知识产权战略，为全公司知识产权工作的有效开展提供组织保障。应当把目前运营部负责的商标及品种权和信息部负责的专利信息搜集、专利合同管理以及商业秘密管理，都集中到知识产权部门来做统一管理。在目前阶段，对下属企业专利申请与维护方面，暂不适宜做绝对统一的管理。可以先从提供服务和辅助资金着手，例如公司可以考察若干服务水平较好的专利代理机构，签订打包服务价格，为公司下属企业提供优质价廉的服务；再如还可以建立补助资金，凡是通过公司申请的专利，可以享受部分代理费用的补助等的。通过这些手段，鼓励企业在专利申报的过程中和公司多沟通、多联系。在时机成 熟的时候，逐步地过渡到企业和公司作为共同申请人的方式，以致最终过渡到全部以公司名义统一进行申请。公司下属企业，可以根据其具体情况，设置独立的知识产权工作部门，也可以由企业法律部门或技术部门管理知识产权事务，接受公司知识产权部的管理和指导。（3）联合知识产权专业服务机构聘请知识产权专业服务机构作为公司知识产权部顾问单位，可能的情况下请顾问单位人员到公司兼职，为公司知识产权工作出谋划策，培养知识产权工作人员，提高知识产权工作质量和工作效率。5.5.1.2明确知识产权工作内容公司知识产权管理机构的工作绝不仅限于组织本企业的知识产权申请，至少包括以下十点内容：（1）负责组织公司知识产权战略的实施；负责制定公司知识产权管理制度和奖惩办法，并负责组织实施。（2）负责收集整理公司专利和品种权申请、复审、无效，以及商标注册申请、异议等事务材料，确定知识产权保护的方式和时机。（3）负责收集整理公司技术开发所需的知识产权情报信息，提供技术开发的方向和建议；负责技术开发项目立项前的技术可行性论证，发掘公司内部发明和构思，从知识产权的角度进行评价。（4）负责管理公司全部知识产权资产，维护知识产权和避免侵权，负责公司知识产权纠纷调解与诉讼中的事务管理；负责技术开发进程监视和档案管理，避免因人员流动或其他因素导致的无形资产流失。（5）负责处理公司知识产权实施和知识产权许可证贸易事务，包括处理实施、合作、出让引进中的知识产权事务。（6）负责组织公司发明创造成果参加国内外展览的工作。（7）负责管理公司知识产权基金。（8）负责普及宣传知识产权知识，鼓励发明创造。（9）负责联系公司知识产权顾问单位。（10）负责管理公司其他知识产权工作。5.5.1.3配备知识产权工作人员公司知识产权部设置专职工作人员5人。知识产权部部长1人，副部长1人，40专利专员1人，商标专员1人，其他知识产权事务专员1人。可聘请知识产权专业服务机构兼职人员1到2人。知识产权事务较多的下属单位，可设置1到3名知识产权专职工作人员。知识产权事务较少的下属单位，明确知识产权兼管人员。以上人员，可以按照工作的实际需要逐步增加。5.5.2制定管理制度5.5.2.1制定管理条例制定公司的知识产权管理条例，作为指导公司知识产权工作的总纲，促进公司知识产权工作长期、持久、有序地开展。在知识产权工作条例中，确定知识产权工作机构和工作人员的权力义务；知识产权归属、知识产权经费；知识产权奖惩等，同时规定公司及其下属企业之间的知识产权工作关系，确立知识产权工作的组织机制。公司知识产权的归属权需要理顺。为了加强知识产权资产管理，最理想的方 式是将公司全资子公司的知识产权收归公司知识产权部统一管理，规定公司为所有知识产权的权利人。对公司控股企业的知识产权，采用公司和子公司共有知识产权的形式，即两者均为持有人，拥有相等的使用权力。对于公司参股企业的知识产权，权利人为各企业，但必须接受公司知识产权部的监督指导，比如优先许可公司使用，或者转让的时候公司有权优先接受转让等等。5.5.2.2制定管理制度制定和完善知识产权管理制度是实施知识产权战略的重要措施。知识产权管理制度也是公司开展知识产权管理工作的依据。完善的知识产权管理制度可以使公司的知识产权工作进入顺利的轨道。知识产权管理制度应对相关知识产权创造、管理、利用和保护做出一系列明确和详细的规定。管理制度要包括专利管理制度、商标管理制度、品种权管理制度、商业秘密管理制度、知识产权合同管理制度等一系列制度。管理制度应包括知识产权申请管理规定、企业在合资合作领域中的知识产权管理规定、知识产权维护规定等。5.5.2.3制定激励制度建立和完善激励制度，是推进公司知识产权工作的一个重要手段。对知识产41权创造、申请、使用、维护、管理和经营的各个环节的工作进行考核，建立是工作的动力之一。制定知识产权创造的奖励制度，对于发明创造者进行适当的物质和精神奖励，对发明创造工作提供适当的资金资助。制定对知识产权申请的奖励制度，并对申请专利的公司下属企业进行适当的资助。制定知识产权工作考核制度，对在知识产权工作中贡献突出的工作人员给予奖励。对取得国家级、市级知识产权试点、示范企业的下属企业给予奖励。公司在确定对企业进行研发资助以及评优定级过程中，应该考虑专利因素。制定技术引进鼓励制度，如对受让植物品种权，受让专利权进行鼓励，对受让植物品种权和专利权的下属企业给予一定资助。制定标准化鼓励制度，对贯彻地方标准、行业标准和国家标准的下属企业给予资助与奖励。制定品牌奖励制度，对获得“北京市著名商标”、“中国驰名商标”、“北京名牌产品”、“中国名牌产品”的下属企业给予重奖。5.5.2.4制定培训制度制定知识产权培训教育制度，定期或不定期对公司的各级领导、技术开发人员、经营销售人员、知识产权管理人员进行理论与实务培训和教育，提高企业员工知识产权意识。5.5.3举办知识产权培训调查结果显示，各企业对举办知识产权培训的呼声是很高的。公司经常性地邀请相关知识产权专家，对公司各级领导和职工进行知识产权知识和实务培训，提高公司全体人员的知识产权意识，提高知识产权工作人员工作水平，促进公司知识产权战略的顺利实施。5.5.3.1举办知识产权战略培训班针对公司及其下属企业的主要领导，举办知识产权战略培训班，使各级领导从战略的高度认识知识产权对企业发展的重要性。5.5.3.2举办专利基础知识培训班 不定期地针对公司及其下属企业的专职知识产权工作人员、科研人员，举办42专利基础知识培训班，使公司内的主要科研人员了解专利申请的重要性，明确哪些技术可以申请专利保护，进一步提高公司内专职知识产权工作人员的工作水平和工作效率。5.5.3.3举办其他知识产权基础知识培训班不定期地针对公司及其下属企业的专职知识产权工作人员、市场开发人员、企划人员，举办商标基础知识培训班，使这些人员了解商标注册的重要性，提高商标维权意识，从而减轻公司内专职知识产权工作人员的工作压力。面向公司及其下属企业全体员工，每季度举办一次商业秘密培训班，力争使公司领导具有强烈的商业秘密保护意识，并重视对员工商业秘密保密意识的培养，以公司上下形成一种自觉维护商标秘密的良好习惯，杜绝员工无意识泄漏企业商标秘密的不良现象。5.6专利文化的建设5.6.1日本的专利文化建设我国整体上对专利制度、知识产权制度的学习、建立、运用均尚处于初级阶段，还没有形成所谓的专利文化的氛围。与我们隔海相望的日本，其企业已经形成了以专利文化为基础，融技术发展战略、信息战略、组织管理战略、知识资产经营战略、国际化发展战略、诉讼和风险管理战略为一体的综合动态的知识产权战略体系。它们的理念是“知识产权是企业的发展支柱”，共同的特点是知识产权保护意识非常强[22]。日本企业在指导方针上，注重强化知识产权活动与企业技术创新链上各环节活动的密切联系和一体化，尤其注重知识产权在市场竞争活动中的策略性运用；在组织结构设计方面，日本企业为配合知识产权战略的有效实施，进行了相应调整，主要表现在知识产权部门层级的提升、业务内容的扩大、细分以及增加了一些创新的组织形式；在具体应用策略方面，日本企业专利战略活动有两条主线：一方面是保护本公司专利，创造基本专利、构筑专利网、研究申请遗漏、申请改良技术；另一方面是应对其他公司专利，对其他公司先行专利追溯调查，通过判定研究方向是否有问题，如无问题就进入“构想、计划、设计、试作、评价、实施”的一般性流程，若有问题则争取取得实施许可或变更设计等。日本企业的这些先进经验，非常值得我国企业用心学习。从企业领导到普通技术开发人员，均要树立专利意识，在专利创造、保护、运用等方面发挥应有的作用，让专利文化深入人心。应该看到，近年来AA公司参与到专利培训中的人越来越多了，这说明企业在努力地通过公司领导的推动作用，将专利文化渗透到广大职工的内心深处，这是一个很好的信号。5.6.2AA公司的专利文化建设AA公司应该继续持续地、有计划地建立长远的企业专利战略，把专利作为企业的一项生存之本。制定企业专利战略首先要立足AA公司本身，与生物医药行业、中型企业规模、资金有限、科研开发实力相对薄弱、产品以仿制为主等特点相适应。要对AA公司自身的资源，特别是对企业知识资源和人才资源进行分析，充分评估企业的科研开发能力、生产管理能力、市场营销和竞争能力，合理配置企业资源。企业知识产权的制定还以应当深入研究与知识产权相关的企业外部环境，包括国家知识产权战略实施情况、国家对知识产权保护的态度、国家现行的知识产权法律法规、行业竞争中知识产权发展动态、竞争对手的知识产权情况、保护程度和市场竞争态势等外部因素，扬长避短，趋利避害，选择企业最佳、最 有利的知识产权战略，同时制定出灵活的战术、切实可行的目标和实现目标的措施和策略，并在实施战略中跟踪并研究市场、对手、环境的变化，实施动态调整。专利战略体系作为专利意识的具体体现和载体，包括企业的专利经营理念和具体管理制度和系统，属于企业文化中“信念”的范畴，是经营理念、方针和制度层次的企业文化。专利意识和经营理念应当成为AA企业从高层到普通员工日常业务活动中的一种规范和习惯。企业员工的这种规范和习惯应当深入渗透在企业的具体业务活动中，包括：（1）产品/技术的研究开发产品/技术研发活动是与专利关联最密切的业务之一，涉及专利调查分析、专利回避和破解、专利创造和布署等行为。企业专利战略的两项最基本的目标，一是确保本企业开发的产品/技术不会落入他人的专利权保护范围，二是确保本企业的创新成果及时地专利化、智慧资本化。这就要求在研发过程中进行专利检索分析，针对障碍专利进行回避和破解，并及时将创新成果申请专利等成为研发部门和研发工程师的一项工作规范和习惯。（2）产品的生产制造产品的生产制造活动也是与专利关联密切的一项业务，主要涉及专利风险管理、专利维持评估及专利价值评估等行为。虽然研发过程进行了专利调查分析，但专利风险始终是无法完全排除的，产品投产后仍有可能面临专利侵权的风险。因此企业的生产制造活动中专利风险管理应当成为一种常态制度和习惯，例如定期了解本行业的专利公告信息，发现涉嫌风险专利及时作侵权比对分析、采取先期避险措施等。（3）市场规划与营销与研发活动一样，企业的市场营销活动也是与专利关联最密切的业务之一，主要涉及专利信息整合、专利侵权分析、专利有效性分析、专利诉讼/专利许可及其它反侵权措施、专利调查等行为。作为企业的核心部门之一，市场规划部门担负着开发市场的重任，是专利作为竞争资源和商业工具的主要运用者之一，因此专利与产品、客户、竞争对手一样，应当成为其日常活动中需要考虑和关注的核心事项之一。在客户导向模式中，对应客户要求开发的产品/技术进行专利调查分析，并采取回避、破解或其它规避专利风险的措施，亦应当成为企业产品经理们的一个重要观念和习惯。（4）经管和财务专利作为一种无形资产，亦是企业智慧资本中最重要的部分，不仅应当表现在财务报表中，成为企业资产和公司财富价值的重要组成部分，亦应当成为企业技术合作、战略联盟、作价投资、担保融资等活动中的一支活跃因素。而在企业并购活动中，专利风险亦是一项应当给予更多关注的问题。（5）外包和采购这两项商业活动涉及的专利行为主要是专利风险规划和管理，即供应商对其产品/技术无专利风险的保证及有关风险规避和责任协定，例如专利侵权安全保证金制度。另外，在合作开发、委托开发等活动中，除涉及专利风险规划之外，还涉及专利申请权归属问题。（6）人事行政人事行政活动中涉及专利的部分包括：人员聘用合约中专利申请权归属、与 前任公司相关的知识产权/专利风险限定、员工流动中企业知识产权/专利流失防范制度，以及专利促进和奖励制度等。实际上，专利公报上记载的有关竞争对手及发明人的信息，也是企业寻找和发现优秀技术人才的一条重要途径。因此，定期关注专利公报并整合有关竞争对手及发明人信息，也应当成为企业人力资源经理的一个习惯。相信随着企业知识产权战略的建立，企业专利文化氛围一定会在既定方针的指引下，深入到企业日常经营、生产、研发活动的方方面面，让AA企业成为真正的医药行业高新技术企业。