公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨以湖北省为例

'西南财经大学硕士学位论文公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例姓名：刘轶花申请学位级别：硕士专业：西方经济学指导教师：缪一德20071101 中文摘要在构建和谐社会，建设社会主义新农村的大背景下，2007年三月召开的两会其报告提出要稳步推进农村饮水安全工程建设。农村饮水具有很强的公共产品特性，因此难以完全市场化，所以政府的作用就显得尤为重要。本文从公共产品理论出发，具体分析我国农村饮水安全存在的问题、问题存在的原因以及相应的对策等。全文主要内容及观点：第一章为绪论部分，主要介绍本文所研究问题的背景，写作的意义、思路及方法。自2007年两会起，关系国计民生的农村饮水安全问题日益成为焦点。在此大背景下，本文的研究就显得很有现实意义：首先，可以丰富农村饮水安全的理论；其次，可以指导农村饮水实践；最后为农村饮水安全问题的解决提供政策参照。为了实现以上目标，本文主要运用文字表述与图表分析相结合、抽象分析与具体研究相结合以及比较分析等研究方法，试图利用西方经济学中公共产品的相关理论来分析湖北省农村饮水安全的公共产品特性以及有效的供给途径等问题。另外本章较为系统地论述了国内外对饮水安全问题的研究动态。第二章为理论基础部分，系统地回顾和评述公共物品理论的发展情况，公共物品的概念和特点，公共物品的分类以及其供给模式。紧接着进一步对农村公共物品进行具体分析，包括其一般范畴、分类，并着重分析农村公共物品区别于其他公共物品的特性：农村公共物品具有基础性，其需求具有多样性和分散性，以及由此所决定的供给的特殊性。在此理论基础之上，把农村饮水安全问题分为几个子要素进行分析，最后得出结论：饮水资源属于具有俱乐部产品性质(有限的非摊他性和非竞争性)的准公共物品；饮水工程在消费上不具有竞争性，排他性不充分，所以也属于准公共物品；与饮水相关的医疗保障带有农村福利的性质，在付费的情况下，人们享受的是平等的 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例服务，不存在竞争，所以也具有准公共物品的性质。这些结论的得出是下面公共物品角度分析的理论前提。第三章是实证研究部分，本章结合大量统计数据详细阐述和分析湖北省农村饮水安全的现状和问题。湖北省农村饮水安全存在的主要问题有：水资源污染严重；局部地方饮水困难；水地方病严重；供水方式落后，饮水安全得不到保障。如此严重的问题对社会有着极大的危害：严重危害农民的身心健康；危及农村经济社会的稳定；影响农村可持续发展；影响我国建设和谐社会的进程。第四章主要是从公共物品的视角出发，论证农村饮水资源的外部性、治污防污的外部性，饮水工程的外部性以及市场失灵和政府在农村医疗上的失效是造成以湖北省为例的农村饮水安全困境的主要原因。一方面公共物品的负外部住造成水资源的过度消费以至于水资源的污染：另一方面，公共物品的正外部性造成激励不足，政府、企业和农民缺乏治污防污和提供饮水工程的积极性，导致与农村饮水安全相关的公共物品供给不足。外部性的存在使得私人或者政府的成本与收益发生偏离，造成市场失灵和政府失效。市场失灵主要在于无法有效地提供饮水工程，一方面由于外部性，无法规避“措便车”者；另一方面由于传统体制的惯性，使市场化的饮水工程难以与村民连接。政府失效主要在于作为理性的政府有追求自己最大利益的偏好，政府推出基层饮水事务，减少公共财政支出以及各种形式的寻租活动，使得湖北省的农村饮水安全陷入困境。而水资源的防污治污、医疗卫生保障不符合地方政府的短期效益偏好，导致其供给动力不足，饮水工程则由于政府传统体制和寻租活动的存在，其运行和管理效率低，不能满足广大农民的现实需要。第五章为对策设计部分，从公共物品理论的视角研究湖北省农村饮水安全问题的治理策略。本章主要基于政府的介入与多元化供给并存的角度分析。依据农村饮水安全各要素在地域范围上有不同的层次性，即全国性的公共物品和地方性的公共物品，决定了不同层次政府间承担的责任是不一样的，政府首先应根据此原则明确自身的公共职责范围。政府介入主要体现在丽点上：一是政府管制，二是政府提供制度性的外围公共物品。政府管制主要是对关系民生的饮水价格、企业进入等方面的管制。确保饮水工程能够在无损农民社会福利的前提下，公平有效地运转。制度性公共物品主要是围绕农村饮水2 中文摘要的一些保护水源、水质监测以及污染治理的相关法律制度建设、转移支付制度建设、确立农村饮水协会的法律地位、完善村民自治的相关制度建设等。多元化的供给主要是基于农村饮水安全的各子要素具有不同的公共物品性质，所以政府供给、私人供给、农民自组织供给以及第三部门供给就较为贴切的反映了多元化公共物品性质的供给需求。第六章为总结概括部分，进一步总结全文的主要观点和结论，并分析本文的不足和有待进一步研究的方面。根据公共物品的划分标准，按照农村饮水各个要素的不同属性，将农村饮水安全问题分成几个子要素是本文分析的前提。政府介入是确保农村饮水安全的关键。农村饮水安全中要素的多层性和异质性特征，决定了供给主体的多元化。本文主要立足于宏观层面的分析，缺乏微观层面的实证分析。本文可能的贡献在于：(1)论文对公共产品的定义和基本特征进行了较详细的概括。认为，与市场完全失灵相联系的纯公共产品在现实中极为稀少，甚至可以说绝对的纯公共产品并不存在，而只是一种抽象模型，大量的公共产品分布在纯公共产品和纯私人产品两端之间的不同位置。论文还指出，公共产品供给的市场失灵是公共经济部门介入的必要但非充分条件，因为公共产品供给有市场失灵也有政府失灵，根据不同公共产品程度不一的公共性和私人性，公共产品的供给方式需要在市场和政府两种方式之间确定平衡。论文进一步指出，上述认识是探索公共产品多元化供给的理论依据，它可促使人们在探索各种公共产品提供和生产方式上解放思想，推动公共产品供给方式和体制的创新。为了论证上述观点，论文还对农村饮水安全子要素供给体制创新进行了案例分析。(2)提出了鼓励农村饮水安全的凡个子要素由第三类方式供给的政策主张。论文指出，公共产品市场供给失灵的一个主要的理由是搭便车存在，但现实中不乏公共产品的自愿和私人供给，从这一点为我们探讨农村饮水安全的某些要素的非政府方式提供了经验参考，对我国利用各种社团(主要为非政治性社团、提供之将有所启迪。论文认为，饮水安全的子要素供给有多种方式，中国还缺乏民间团体、社团供给的有效形式，为了扩大公共产品供给、增加各种俱乐部产品供给、化解社会矛盾，政府可鼓励以民办方式供给某些公共3 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例产品，如鼓励民间社团、慈善组织举办公益事业。相对于本文的创新，本文还存在着很多不足之处，主要有二(1)从选题看，本文的题目很大，不好把握，在有限的时间内很难保证文章的质量，文中难免有粗糙之处，不少地方还有待深入；(2)本文主要立足于宏观层面的分析，虽然对我国现阶段农民饮水安全的现状及其危害，以及对策分析从公共产品的角度进行了细致的阐述，但是缺乏微观层面的实证分析。所以对该问题微观层面的实证分析需要继续研究，弥补不足。关键词：公共物品；湖北；农村饮水安全；对策4 AbstractToconstructaharmonioussocietyandbuildUeWChinesevillages，thereportsoftwomeetingsinMarch2007putforwardtoconstructingtheruraldrinkingconstructionsteadily．Itisdifficulttobemarket-orientedfullybecauseofthebiginvestmentandstrongcharacteristicsofpublicgoods，SOthefunctionofthegovernmentseemstobcveryimportant．TMsthesisanalyzesthepresentproblemsofourcountryruralwaterdrinkingsafety,thereasonsoftheproblems，andthesolutiontoitonthebasisofthetheoriesofpublicproducts．Thcfollowingisthemainstructurearrangementofthisthesis：Thefirstpartisallintroduction．Itmainlyintroducesthebackgroundofthisthesis，themeaningofit,thewayofthinkingandmethod．11hesecondpartistopresenttheresearchsituationathomeandabroadofdrinkingwatersafetyinthecountryside，thegeneraltheoryofruralpublicgoods．Andinaddition,theruralwatersafetyisdividedindetail，whichprovidesatheoreticalbasisfordiversifiedwatersupply．Thethirdpartisthesubstantialevidenceresearch．ItanalyzesthepresentproblemsoftheruralwatersafetyinProvinceofHubei．ThefourthpartmainlyanalyzesthereasonsoftheruralwaterdrinkingsafetywhichisveryrigorousinprovinceofHubeifromtheexteriorofthepublicproducts，themarketwhichisomoftheorder，andthelostefficacyofthegovernment．nefifthpartprovidessolutiOntoitOnthebasisofthethesisofpublicproducts．、Thesixthpartisaconclusion,whichmakesaconclusiontothewholedissertationandpointsouttheweakpoints．Becauseofthedeficientdata,shortageoftimeandtherestrictiOUofwriter’Sability,theinfluencinganalysesofruralwaterdrinkingsafetyinthisthesisarenotveryperfect，writerhopesthatshecanfulfillherabilityandcontinuetotrackaresearchonthisprobleminfutureandmakeupshortage．Keywords：Publicgoods；Hubei；Ruraldrinkingwatersafety；measures 西南财经大学学位论文原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。本学位论文成果归西南财经大学所有。特此声明学位申请人：年月日 】．绪论1．绪论本文主要从西方经济学中公共产品理论的角度研究湖北省农村饮水供给问题。为便于后文的论述，本章首先对研究的背景及意义、研究的动态综述、研究的基本思路与方法等作简单的介绍。1．1研究的背景及意义2007年三月召开的两会：关于2006年国民经济和社会发展计划执行情况与2007年国民经济和社会发展计划草案的报告中提出，今年将继续加大中央财政投入，稳步推进农村饮水安全工程建设，年内解决3200万农村人口的饮水安全问题。“饮水不安全，对农民身体健康和生活、生产构成了严重威胁。国家这一部署对农村长期受饮水难困扰的农民来说是个福音。”来自江西南城县的全国人大代表吴木根说。虽然农村饮水安全问题在我国很早就存在，并且有些经济发展得比较好的地方也采取了一些措施解决当地农民的饮用水安全，给当地农民的身体健康多一些保护，但是从全国范围来说，真正意义上提出解决农村饮水安全问题并制定具体的目标和任务，2007年三月召开的两会还是第一次。对农村饮水安全问题的探索已经与我国经济社会的快速发展不相适应。本文研究农村饮水安全问题，并选定湖北省作为范例，这样不仅可以为解决农村饮水安全问题提供借鉴，丰富农村饮水安全的理论与实践，还可以为政府制定解决农村饮水安全问题的政策提供参考依据。1．丰富农村饮水安全理论如前所述，目前国内对农村饮水安全问题的探索还处在初级阶段，基本上还没有深入研究农村饮水安全的理论探讨。本文试图通过对造成农村饮水安全问题的分析，结合农村饮水安全的具体实践活动，分析各个层面上的饮 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例水安全问题，找出农村饮水安全问题的一般规律，并着重从公共产品的角度进行解释，为解决湖北省乃至全国广大农村的饮水安全提供理论依据，并对解决我国农村饮水安全问题提供参考。2．指导农村饮水安全实践虽然至今农村饮水问题在国内尚未形成一个理性的解释，但是并不缺乏先进的经验和实践，就在湖北省的一些地区还是有一些解决农村饮水安全问题非常典型的例子。总结这些典型例子的先进经验，并对之进行总结和升华，从公共产品这一系统的角度对这种现象进行审视，去粗取精，指导农村饮水安全问题的实践。3．提供农村饮水安全酶政策参照由于水资源、农村公共饮水设施等属于农村公共物品或者准公共物品，所以在解决农村饮水安全的问题上，政府扮演重要的角色，要为农村饮水安全问题的解决提供资金和政策支持。掌握农村饮水安全问题的理论，弄清农村饮水安全的内部机理，可以使政府对农村饮水安全问题有着良好的把握，进而制定出有助于解决农村饮水安全问题的有利政策。1．2研究的方法与内容本文运用文字表述与图表分析相结合、抽象分析与具体研究相结合以及比较分析等研究方法，试图利用西方经济学中公共产品的相关理论来分析湖北省农村饮水安全的公共产品性质、特征以及有效的供给途径等问题。论文以问题为中心，按照提出问题、分析问题、解决问题的思路展开论述，全文基本安排如下：第一章介绍了所研究问题的背景，指明在构建和谐社会和以人为本的治国理念的指导下，研究和解决湖北省农村饮水安全的意义，并在此基础之上提出本文的研究思路和方法，为本文后面的分析和研究奠定基础。第二章为理论基础部分，较为系统地回颞和评述公共物品理论的发展情况，阐述公共物品的基本特点，并具体分析农村公共物品的涵义、内容和特点，最后着重分析湖北省农村饮水安全这一农村公共物品的公共物品性质。根据农村饮水安全的内容将湖北省农村饮水安全分为几个子要素，并对每个2 1．绪论子要素进行具体的分析，得出不同的公共物品有不同的性质特征这一结论，为湖北省农村饮水安全的多元化供给提供理论基础，本章主要是从远及近，从抽象到具体的分析方法阐述公共物品理论与农村饮水安全之间的联系。第三章是实证研究部分，详细阐述和分析湖北省农村饮水安全的现状和问题，本章主要是在查阅大量精确的统计数据的基础上，并且根据国家颁布的农村饮水安全标准体系，具体分析湖北省农村饮水安全存在的问题。第四章主要是从公共产品的外部性，公共物品供给的市场失灵和政府失效等角度分析导致湖北省农村饮水安全形势严峻的原因：由于公共物品的外部性，导致水质污染和水环境恶化；由于市场失灵和政府失效导致了农村公共产品私人供给困难以及政府的寻租和卸责行为，从而找到了湖北省农村饮水不安全的病症，并为解决这一病症提供了基础。第五章为对策设计部分，从公共物品理论的视角研究湖北省农村饮水安全问题的治理策略。从规制政府职责，加大财政转移支付，强化农村饮水安全管理等角度，分析湖北省农村饮水安全的制度保障、资金保障和科学管理保障，并且着重从理论和实际中分析湖北省农村饮水安全的多元化供给模式。第六章为总结概括部分，进一步总结全文的主要观点和结论，并分析不足和有待进一步研究的方面。1．3国内外对饮水安全问题的研究动态综述国外对饮水安全的研究基本上停留在对饮水水质指标检测体系的完善、保障饮水安全的法律保障和技术设备研究等的方面。美国是最早开展饮水安全研究的国家，早在1912年就通过了第一都具有法律地位的饮水规定，虽然这一部饮用水水质标准规定了微生物指标，但是却开了保障饮水安全的先河。WTO和欧盟也分别于1958和1980年分别提出了自己的饮水水质监测标准。随后，这三部标准历次修改，不断完善，检测的指标也越来越多，逐渐成为世界各国制定饮水安全标准的参照。国际组织和发达国家的饮用水标准较为完善，主要表现在如下几个方面：(1)标准与法律法规结合紧密，执行有力。标准是法规的基础，法规又是制定标准的依据，使标准可操作性强。(2)标准先进、实用，且不断复审修订。3 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例发达国家饮用水标准通常根据科学技术的发展和人民生活质量的不断提高，经过一段时间实施后，将原标准复审一次，如美国规定其国家标准每5年复审一次。(3)标准执行配套措施健全。发达国家为保证标准执行有力，建立了与标准相适应的配套措旌。具体表现在建立完善的饮用水标准实施保障体系，如全国统一标准、检验方法、检验仪器以及培训检验员。回饮水安全的法律保障以美国最为典型。1970年12月，直属总统执行办公室的美国国家环境保护局mSEnvironmentalProtectionAgencyUSEPA)成立，它接替USPHS(美国公众卫生署1管理饮用水水质的工作，USEPA与其他机构进行研究，由于饮用水中检出人工合成有机化合物和THMS(三卤甲烷：对肾脏、肝脏、消化系统具有致癌作用)最终促成了SDWA在1974年颁布。SDWA即《安全饮水法》，也称为《生活饮用水安全法》(SafeDrinkingWaterAct，SDWA)。随后又制定了《饮用水标准修正规则》。不仅如此，美国还有诸如水质报告制度等立法制度的实施来保障居民饮水安全∞。此外，欧盟各国也制定了相应的法律来保障居民的饮水安全。虽然国外饮水安全指标体系和法律保障的相对完善，但是对广大分散屠住的农村人口饮水安全并没有进行专门的研究，如果说进行了研究的话也仅仅是从小型净水技术设备等方面进行研究，对造成饮水不安全的因素的研究却仅仅局限于环境污染、自然环境的方面，没有从更深层次上进行探讨。我们国家对饮水安全问题的研究起步于1955年。新中国成立后，1955年卫生部发布实施《自来水水质标准暂行标准》，在北京、天津、上海、旅顺(大连)等12个城市试行，这是我国最早的一部管理生活饮用水的技术法规：．1956年由国家建设委员会和卫生部发布实施《饮用水水质标准》，共15项指标：1959年由建筑工程部和卫生部发布实施《生活饮用水卫生规范》，它是对《饮用水水质标准》和《集中式生活饮用水水源选择及水质评价暂行规则》进行修订，并将其合并而成的，共17项指标；1976年国家卫生部组织制定了我国第一个国家饮用水标准，共有23项指标，定名为《生活饮用水卫生标准》(编号为TJ20一76)，经国家基本建设委员会和卫生部联合批准；1985年卫生。王英全：‘略论基于科学发展观的区域经济协调发展》讲，《理论导刊》，2005年第4期。。王中琪，许锐利：《国内外生活水质标准的对比分析》【J】，《世界环境》，2001年第1期．。罗岳平等：《美国的生括饮用水安全法及其评价》四，《净水技术’，2001年第4期。4 1．绪论部对《生活饮用水卫生标准》进行了修订，指标增加至35项，编号为0135749—1985，于1986年1月起在全国实施。∞虽然我国对饮水安全研究也在不断深入，但是主要是针对城市自来水用户的，广大的农村地区居民饮水标准的制定是在1991年5月，全国爱卫会和卫生部颁布的《农村实麓(生活饮用水卫生标准>准则》，该准则不但标准偏低，而且饮用水标准的限值范围过宽，不同级别的标准相差一倍以上，甚至有的相差9倍，如总大肠菌群，一级为3个／L，二级为11个／L，三级为27个仇一除了对饮水安全的指标检测体系的研究之外，国内也开展了大量的对饮用水处理的技术方面的研究，设置了一些研究机构，如“863”计划。饮用水安全保障系统研究”项目已取得阶段成果；建设部“安全饮用水工程研究中心”正式落户深圳水业集团；还有一些学者从水处理技术如传统处理工业和深度处理工艺等方面进行了大量的研究，推进了我国的饮用水处理的工艺。o李贵宝，周怀东等：《我国生活饮用水水质标准发展趋势及其特点》【J】，‘中国水利》，2005年第9期。 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例2．公共产品理论及农村饮水的公共产品性质分析2．1公共产品理论公共产品理论在西方很早就有了研究。英国经济学家大卫·休谟在《人性论》o(1739)中就试图说明某些事件对个人来说并没有好处，但对集体而言则是必要的，只能通过集体行动来完成。其后，亚当·斯密在《国富论》国中论述了郡主必须提供某些公共服务，如国防、司法等。不过此时的公共物品理论还处于萌芽阶段，后来经过林达尔、约翰森和鲍文等人的进一步研究，逐步对公共物品理论进行了系统的研究。而现代经济对公共物品理论的研究始于保罗·萨缪尔森1954年和1955年在《经济学与统计学评论》第36期和37期上发表的两篇著名的文章《公共支出的纯理论》和《公共支出理论图解》∞。此后，布坎南、科斯、阿特金森、斯蒂格利茨、巴泽尔、克鲁戈等人从不同的角度研究了公共物品，使公共物品理论逐渐成熟。2．1．1公共产品的概念和特点尽管公共产品的概念已经在经济学领域得到了广泛的应用，但是要对公共产品下一个精确的定义确实是有困难的。其原因主要有两个方面：1．经济学家们对公共产品有不同的解释，众说纷纭。。【英国】休谟：‘人性论》【M】，商务印书馆，1983年版。。亚当·斯密：‘国民财富的性质与原因研究》【M】，商务印书馆。1996年版。。P．A．Samuelson：《ncpuretheoryofpublicexpenditure>叽《TheReviewofcconomJcsandstatistics，3—6(November1954)，Pp389-390．”(DiagrammaticexpositionofaTheoryofPubicExpenditure，闭，‘TheReviewofeconomicsandstatistics>,37(November1955),pp350-3566 2．公共产品理论及农村饮水的公共产品性质分析2．公共产品所包含的范围很广，不同的公共产品在供给和需求特征上有很大的区别。考察公共产品的发展历史，有以下三种定义最具有代表性：1．萨缪尔森的定义。按照萨缪尔森的观点，所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品，而每个入对该产品的消费都不会减少其他社会成员的消费。①或者说公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里。2．奥尔森的定义。他在《集体行动的逻辑》一书中提出。他认为，“任何物品，如果一个集团X1，⋯，Xi,⋯，Xn中的任何个人)(i能够消费它，它就不能适当地排斥他人对该产品的消费”，则该产品是公共产品。换句话说，该集团或者社会是不能把那些没有付费的人排除在公共产品的消费之外的，而在非公共物品那里，这种排斥是可以做到的。3．布坎南的定义。在《民主财政论》一书中，他指出“任何集团或者社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或者服务，都将被定义为公共产品。”按照这一定义，凡是由团体提供的产品都是公共产品。“某一种公共产品只可以使很小的团体，比如包括两个人的小团体受益，而另外一些公共产品却可以使很大的团体甚至全世界的人受益。”o但是，为现代经济学所广泛接受的定义——也是各种教科书中普遍使用的，还是被后来的经济学家所发展的萨缪尔森的定义。它常常从分析公共产品所具有的两大特征来界定公共产品的概念。这两大特征是：1．非排他性所谓非排他性是指，产品一旦被提供出来，就不排除任何人对它的不付代价的消费(最起码从合理成本的角度来看是如此的)。严格而言，这包括两层含义：(1)任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行，但成本却很高，因而是不值得的；(2)任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝。oK·巴顿：《城市经济学》，商务印书馆．1985年中译本。胡乐翠等；‘公共财政学》，中国财政经济出版社，1999年版7 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例2．非竞争性非竞争性是指消费上的非竞争性，即一种产品一旦被提供，其他人消费它的额外资源成本为零。消费者A对某一物品x的使用或者消费一点也不减少消费者B对x的消费或者使用。因此，“非竞争性”的含义是两点：第一，增加一个消费者在消费某一公共物品X时是互不干扰的；第二，每一个人都能享受到整个x而不是某一部分x所带来的服务。同时完全满足上述基本特征的物品称为纯公共物品，即指面向全体社会成员共同提供且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的物品或者服务。纯公共产品必须以“不拥挤”为前提。一旦拥挤，增加一个消费者就会影响别人的消费，便会影响“公共产品”的性质。同样的，“非排他性”也含有这样的含义，即，即使某种公共产品对于某个社会成员来说不是必不可少的，但是他也别无选择，只能消费这类服务。比如，菜国建造导弹系统，有的公民会认为增加导弹只会促使军备竞争升级，从而危及国家安全，于是会反对增加导弹系统。所以，“非排他性”也包含了“无可逃循性”这一含义。上述性质可以用以下公式表达：Xi‘X，f·1，2，⋯，n(X表示该物品的产出或可能的消费量，船为第i个人对该物品的消费)从上式不难看出每个人可以消费生产出来的全部的公共物品，只是随着排他性的增加才会逐渐减少消费甚至停止消费。、与此相对应的就是纯私人产品，即那种只向为其付款的个人或者厂商提供的，在消费上具有竞争性，很容易将未付款者排除在受益范围外，并且其消费不会带来外部效应的物品或者服务。可见，纯公共产品和纯私人产品都是极端的经济学假设概念，可看作一个闭区间的两个极点。在两者之间存在着大量的既有公共产品特征又有私人产品特点的混合产品或者广义上的准公共产品(狭义的准公共产品是指具有利益外溢性特征的产品，如教育。)^相应地用公式表达为：了船5X，i。1，2，⋯，n(X表示该物品的产出或可留能的消费量，Xi为第i个人对该物品的消费)从上述表达式可以看出个人消费的总量要受到该物品供给量的限制。以上的文字表述，我们可以用图2．1解释：8 2．公共产品理论及农村饮水的公共产品性质分析消费上的竞争性O撵他性的容易程度图2-1公共物品与私人物品2．1．2公共产品的分类根据公共产品的两个基本特性，可将社会产品划分为三类，即同时满足非竞争性和非排他性的纯公共产品；具有完全竞争性和排他性的纯私人产品；以及介于上述二者之间具有部分公共产品特性、部分私人产品特性的准公共产品。这样可将公共产品分为纯公共产品和准公共产品。但按上述界定，准公共产品范围较广，从指导实践的需要出发，我们把准公共产品的研究限定在具有较强利益外溢性的产品上。政府提供的产品更多的是这类产品，关于政府公共支出范围的争论也大多集中在这些产品上。按公共产品的使用领域，可分为消费型的公共产品和生产投入型的公共产品即公共生产要素(如公共信息性质的天气预报)；按公共产品的空间范围，可分为国际性公共产品、全国性公共产品、地方性公共产品、社区性公共产品；按公共产品提供者的身份，可划分为公有公共产品、私人生产的公共产品；按公共产品存在的形态，可将其分为物质性的公共产品、精神性或服务性的公共产品，如灯塔、路灯等以实物形态存在，而政府维护社会秩序的服务以劳务形式存在；根据消费者对公共产品消费数量的选择性，可分为选择性公共产品和非选择性公共产品，如广播、电视等属于选择性公共产品(OptionalPublicgoods)，人们可以选择消费其不同数量。而国防则属于非选择性公共产品，所有公民都必须消费国家提供的所有防务。9 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例另外一种划分方法对中国有特别重要的意义，即根据公共产品所处区域的性质不同将其划分为城市公共产品和农村公共产品。这种划分表明城市和农村两种性质不同的人类聚居体需要的是性质和特点不同的公共产品，如城市公共产品主要表现为市政设施和市政管理，包括城市道路、桥梁、公共交通、自来水、污染治理、城市规划、垃圾处理等，而农村公共产品主要包括乡村道路、桥梁、水利设施、农业科技等。准公共产品又可根据其特性分为拥挤的公共产品、可计价格的公共产品。拥挤的公共产品指那些在吸纳更多的消费者之后，人数过多或拥挤将降低现有消费者收益的公共产品，当达到拥挤点之后，吸纳一个额外消费者的边际成本不为零。可计价格的公共产品指那些其收益可以定价的产品，如私人俱乐部产品。2．1．3公共产品的供给模式由于公共产品消费的非竞争性和非排他性，会导致外部性存在，从而导致市场失灵，所以，公共产品应由政府来供给。但是从历史上来看，政府供给公共产品正在经历一个由公共程度最高到公共性程度逐渐降低的深化过程。尤其近年来，公共物品的供给主体越发多样化。总的来看，公共产品的供给可以采取一下几种模式：(1)由政府直接供给公共产品。这类产品主要包括：①体现国家意志的公共产品，如军队、警察、法庭、监狱、法律法规等。②与社会公平分配目标有关系的公共产品，如医疗、卫生、基础教育、社会保障等。⑧与社会发展有关的公共产品，如环保、科研等。④自然垄断类公共产品，如邮政、铁路、自来水等。(2)由政府利用市场来间接供给公共产品。目前不少发达国家和发展中国家为了避免国家在供给公共产品时出现低效率，采用了这种模式。对于同一种公共产品，既有政府供给也有私人供给，但政府对供给公共产品的私人予以经济上的补偿。在美国，1997年，有一半的私人医院得到政府财政支持，而私立高等学校则不同程度地受到政府的资助。(3)私人供给公共产品。目前在世界各国，由私人投资公共产品屡见不10 2．公共产品理论及农村饮水的公共产品性质分析鲜，不少国家都有私人兴建的学校、医院、道路等，全世界每年都有数千亿美元被捐给慈善机构等。2．2农村公共产品的范畴2．2．1农村公共物品的一般范畴所谓农村公共物品，是农村地区农业、农村或农民生产、生活共同所需的具有一定的非排他性和非竞争性的产品和服务。o这一定义主要是根据公共物品的非排他性和非竞争性特征来界定的。根据目前我国政治、经济的发展目标和政府行为的价值取向，可以把它界定为：以实现农村可持续发展为目标，以保证农村人民的健康和安全为前提，为农村社会的进步和发展而提供的公共产品和公共服务。o它具有一般公共物品的基本特点，即非排他性和非竞争性。2．2．2农村公共物品的分类(1)根据公共物品的性质，即非排他性和非竞争性的程度，可以把农村公共物品分为农村纯公共物品和农村准公共物品。农村纯公共物品是指具备完全的非竞争性和非排他性的农村公共物品。如农村基层政府行政服务、农村公共安全服务、农业发展战略研究、农村环境保护、农业发展综合规划及信息系统、农业基础研究、大江大河治理等。农村准公共物品是指具有一定程度的非竞争性和非排他性或只具有其中一个属性的农村公共物品。它又可以分为三类：第一类指接近于纯公共物品的农村准公共物品，如农村义务教育、农村公共卫生、农村社会保障、农田防护林、农业科技成果的推广、病虫害的防治等；第二是指一般的农村准公共物品，如农村高中教育、农村职业教育、农村道路建设、农村医疗、农村文化馆、农村水利灌溉、中低产田改造、乡村电网建设等；第三指接近于私人产品的农村准公共物品，如成人。徐小青主编：《中国农村公共服务》【M】，北京，中国发展出版社，2002年版，第41页．o这里的公共服务是指具有公共产品的性质，但不具各产品的物质形态，是以一定的信息，技术或者劳务等服务的形式表现出来的一种公共物品。11 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例教育、农村电信、自来水供应、闭路电视、农业机械设备投入、农业多种经营等。(2)根据农村公共物品服务的地域范围划分，农村公共物品可分为三类：跨省、跨流域、跨行业的大型农村公共物品。如大型水利建设、大面积的人工降雨、大范围的农业气象预报、大范围的农业病虫害和疫情预报和防治，大面积的农业技术推广等：省、市、县、乡范围内的农村公共物品：农村社区(行政村或自然村)范围内的公共物品。这类农村公共物品与农村居民的生产、生活息息相关且广泛存在。如村范围内的水利设施，电力线路、自来水、村内的街道等。(3)根据公共物品对农村经济和社会所起的作用来划分，农村公共物品可以分为农村可持续发展类公共物品，如大江大河的治理、防治污染、治理水土流失及土地沙化、防护林建设，生态保护、民兵、计划生育、社会福利、基础教育等；农村经济发展类公共物品，如道路、水利设施、病虫害防治、农业技术推广、农业信息平台建设、行政服务、治安等；农村社会基础设施类公共物品，如饮水、文化设施、广播电视、用电、通讯、卫生防疫等。2．2．3村公共物品的特征农村公共物品是公共物品的一个组成部分，它除了具有一般公共物品的性质(即非竞争性和非排他性)外，还有其特性。(1)农村公共物品的基础性由于农村地区分布广，人口居住分散，农民收入低，经济欠发达，他们对农村公共物品的依赖性很大。农村公共物品的供给与否，是否充足，直接影响着农民的利益和农村经济的发展，如农村水利建设，直接关系到农民的收成和种植结构，农村饮水安全又与农民的身心健康直接相关。而且，农业弱质性特征也决定了农民对农村公共物品的强烈依赖；农业是自然风险和社会风险相交织的弱势产业，而农民又是抗风险能力较差的弱势群体，这就需要政府能有效地提供农村公共物品，满足农民的需要。此外，农业、农村、农民对国民经济和社会稳定具有基础性作用，也决定了农村公共物品的供给具有一般的经济政治意义。12 2．公共产品理论及农村饮水的公共产品性质分析(2)农村公共物品的需求多样性和分教性我国地域广阔，区域社会经济差异性大，且农民具有丰富的人格和多样性的需求，他们对农村公共物品有着强烈的柔性消费的欲望。如贫困山区的农民对农田水利建设、农村道路设施的需求较为迫切；而广大平原地区的农民则对农村饮水、公共卫生有着强烈的愿望；较为富有的农村地区则对文化、娱乐、农业市场信息比较关注。此外，农民居住分散，不同的乡村对某些公共物品有着特殊的偏好，农村公共物品呈现不均匀的点状分布，因此，农村公共物品的供给有一定的难度。(3)农村公共物品的特殊性农村社区具有边缘性和生产分散性，即农村社区处于中国行政区划的最底层，以及农村社区内的生产规模较小且经营分散，农村的边缘性和生产分散性决定了其公共物品供给的特殊性。首先，农村的边缘性决定了乡镇以上各级政府提供的全国性或地方性公共物品都有覆盖到农村的可能，有些农村公共物品也是对上级政府提供的公共物品的配套和延伸，因此，农村公共物品具有多层次性。其次，农村分散生产经营状况决定了一些在城市中可以由私人提供的物品，在农村则要由政府来供给，以公共物品的形式提供。比如．新技术、新产品，在工业中这可能完全表现为一种企业行为，可是在农村，在一项农业新产品、新技术推广之初，由于农民对技术的信任度低，表现为对新产品、新技术的排斥，造成新产品、新技术的市场需求不足，推广者面临市场风险，导致推广的困难，但是新产品、新技术对农业生产全局具有战略意义。因此，新产品和新技术的推广，需要国家来提供或者政府给予一定的补贴。2。3我国农村饮用水安全的公共产品性质的分析在分析这个问题之前，有一点我们必须明确的是农村饮水的供给和城市饮水的供给相比，既有其共性，也有自己的特殊性。共性是自然垄断性、区域垄断性、必需品和安全性。不同之处在于农村供水所处于农村地区，人口居住分散，生活用水占较大比重，经济欠发达，农民收入低，传统生活方式，观念与城市居民都有差异，上述特点决定了农村供水资源具有低经济效益、 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例强社会公共效益性，具有很强的公共物品的特性。下面就用经济学的具体理论来分析其公共物品的特性。按照萨缪尔森的纯公共产品的定义，农村饮水安全是符合纯公共产品的特性的，即农村饮水问题具有菲排他性和非竞争性的特点。一旦饮水安全得到保障，任何一个农村人口得到的是平等的影响，并且多一个人或者少一个人的消费，都不会影响其他入的消费(非排他性)，人们的消费利益只与农村饮水安全是否被提供有关系，而与其他人的利益无关(非竞争性)。另外，农村饮水安全很难在技术上面把区域内不付费的农民排除在外，使之无法受益，并且这样做成本非常昂贵，而且还有可能引发社会混乱。另外，把区域之内的不付费的农民排除在外。无论是从经济学的效率上还是从伦理上都是不应该的。因此，农村饮水安全是无法实现排他的。农村饮水安全涉及到的公共领域有很多项，都可以用农村公共产品理论来进行分析，主要包括水资源、治污防污、饮水工程、公共卫生、医疗保障等，但具体来说，以上五个领域的公共物品的性质又不完全一样。有的属于纯公共物品，而有的则属于准公共物品。1．水资源的准公共物品的性质如前所述，准公共物品是指介于纯公共物品和私人物品之间的，具有部分公共产品特性和部分私人产品特性的产品，它具有有限的非排他性和非竞争性，也可以称之为俱乐部产品。本文讨论的是农村饮水安全问题，为什么要首先就要讨论水资源的问题呢，是因为水资源是饮水安全的基础，没有充足的水资源，农民饮水安全就没有保障。为此，本文首先论证水资源是准公共物品，可以用公共物品理论进行分析。之所以说水资源是准公共物品，是因为农村饮水的水资源具有非排他性，人人都可以采取地下水作为饮水资源，也可以用井水，还可以用河水作为饮用水，且不需要付费，一个人的消费很难把其他人排除在外。但是水资源在一定时期其数量是一定的，而单个农民对水资源的消费则是变化的，多一个人的消费会减少另外一个人的效用，也就是说水资源的非竞争性不充分，属于准公共物品。2．饮水工程的准公共物品的性质。饮水工程是农村饮水安全的直接保障。它与水资源的准公共物品性质不一样。饮水工程消费上不具有竞争性，非排他性不充分，属于准公共物品的14 2．公共产品理论及农村饮水的公共产品性质分析第二个类型，饮水工程可以通过收费的方式实现排他消费，只要能付费，消费上不具有竞争性。由于其具有非竞争性，该领域可以由民间非营利性组织进行管理，而由于具有一定的消费排他性，因此，也可以由私人或者公私联合供给。‘3与饮用水相关的医疗保障的准公共物品的性质。在我国广大农村有许多人是因饮水不安全致病的，对这部分人和潜在的受威胁的农民做好医疗保障是必须的。医疗保障和饮水工程一样，可以通过收费来实现排他消费，国家现在试点的新型的农村医疗保障制度就是通过每年收取lO元钱的方式，实行排他消费，当然这种消费排他成本很低，带有农村福利性质，只要付得起费用，人们都可以消费该项服务，并且多一个人享受服务，实际上就降低一定程度的风险，对整个社会是有利的，且具有一定的公益性。在付费的情况下，人们享受的是平等服务，不存在竞争，因此，具有准公共物品的性质。4．治污防污的纯公共物品的性质。治污和防污是农村饮水安全的重要保障。一旦治污防污取得成效，无论区域内的人们是否愿意都可以获得平等的收益，多一个人或者少一个人的消费并不影响其他人的消费，这便是治污防污的非竞争性。另外，治污防污的结果无法把区域内制造污染者排除在外从而使之无法受益，所以治污防污是非排他的，具有纯公共物品的特征。因此也就容易产生“搭便车”的行为，使得污染制造者得不到惩罚，没有制造污染的人却承担了环境污染的后果。由于治污防污的外部性特征明显，地方政府作为地方利益的代表者也往往倾向于“搭便车”，缺乏治污防污的积极性，因此，一般有中央政府提供。2．4小结本文采取由抽象到具体的分析方法阐述了公共物品理论与农村饮水安全问题之间的关系：农村饮水安全属于农村公共物品，具有公共物品的共性，即非竞争性和非排他性，同时又具有农村公共物品的特性，即基础性和需求的多样性与分散性。因此确保农村饮水安全具有很强的经济意义。本文把农村饮水安全分成四个子要素，即水资源、饮水工程、医疗保障、治污防污，这种划分的意义在于全面掌握农村饮水安全的内容，通过对各个要素的分析， 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例明晰不同的要素具有不同的公共物品的性质，进而能明确政府、市场、农民各自的责任，为农村饮水安全有效的供给提供了理论前提。 3．当前农村饮水现状及其危害3．1当前农村饮水安全的现状经过多年努力，我国虽然基本上解决了农民群众没有水喝的难题，但是由于自然条件恶化、人口增长、经济社会的快速发展以及城乡分割的社会体制等多种因素的影响，农村的水源条件与20世纪80年代以前相比发生了很大的变化。饮用水水质不断恶化，特别是水污染迅速蔓延。据调查，全国有71％的河流和湖泊遭到不同程度的污染，有的地方甚至出现了有河皆污、有水皆污的局面：化肥农药的使用量越来越大，浅层地下水普遍受到污染；由于地下水位下降和水化学成分的影响，高氟水、高砷水和苦咸水在东北、华北、西北和黄淮海平原分布分为很广，严重影响农民的身心健康。按照水利部和卫生部制定的《农村饮水安全卫生评价指标体系》评价，我国农村供水的总体水平不高。农村饮用水符合农村饮水卫生标准的比例仅为66％，还有34％的人口饮用水达不到准则的要求，照这个比例计算，目前尚有3亿多人饮水不安全，其中有1．9亿人饮用水有害物质含量超标。嘧水利部统计，2003年全国废污水排放总量640亿吨，其中海河、辽河、黄河、淮河最为严重，地下水质有恶化趋势；全国农村中约有6300万人饮用高氟水，200万人饮用高砷水，3800万人饮用苦成水，不少饮用水源地遭受污染侵害。南水北调中线水源地丹江口水库水质中的总氮超标，三峡库区水质保护也不容乐观，太湖水质有严重反弹趋势，淮河污染依然严重，治理效果时有反复，地下水遭受严重污染等等，这些都给人民群众饮用水安全带来严重隐患。o表3-1是我国部分省区的有关数据：o新华嗣：我国3亿人口饮水不安全，1．9亿人饮水有害物质超标。http：／／www．people．cam．cn／GB／14576／"33320／33321／33754／3284798．html17 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例表3—1．当前我国部分省区农村饮水不安全人口数量与比重区域代表省份人口数量(万人)占农村人口比重(％)东部广东220840．88浙江1129山东310048中部湖北1999．1743湖南150027．5江西1340．44O．3西部重庆1341贵州1658．4851．4陕西1306．847http：／／www．ycsl·gov．cn／ziyc／tebictuijian／childFflc／2005071902．asp；hmp：／／"¨cw．xinhuauct．eo蝴／2006---02t27／conten--6343934．htm；htlp：www／ejw．com．cn／indcx／detail／20051229／46648．asphttp：／／news．xinmhuanet．corn／politics／2005---11-07-content--3744462．htmlhttp：／Avww．ce．m／eysc／agTieulture／gdx／200602／24／t20060224--6190405,shtml：http：／／www．hnwr．gov．cn／news／html／2000／12／20001213151630--1．htm：h却柏嗍”Ⅱaw打V托go饥m彻，／sl丑3脚∞5—"—04街083949117010血咄h唧：，^^阳嘲jxnc冁．com．ca／xxrb／system／7．005／08／3I／002132446．shtm,http：／／www．1news．org／103／2005／0514／11589443．phtad从表3-1中可以看出，无论是发达的东部地区、较发达的中部地区还是欠发达的西部地区，现阶段都存在大量急需饮水安全解困的农民群体。这样一个事实确实给了我们警示，农村人口饮水的不安全将会直接影响到当地农民身体素质的提高和经济社会的发展，这也是与建设以人为本的和谐社会理念相违背的。国务院规划2020年我国基本上解决农村饮水安全问题，但从表3-1中发现，我国农村饮水安全现状距离这个目标还有很大的差距。因此，迫切需要政府汇集各种力量，寻求合适的管理机制，探索有效的解决方案，确保我国农村农民的饮水安全。具体到湖北省的农村饮水问题，结合大量统计数据以及当地的实际，湖北省农村饮水主要存在以下几个非常典型的问题： 3，当前农村饮水现状及其危害3．1．1水质污染严重随着工业废水、城乡生活污水的排放量和农药、化肥施用量的不断增加(如表3．2，图3-1、3-2)，湖北省农村饮用水源受到严重污染，水中污染物含量严重超标。过去饮用水水质超标大多表现在感观和细菌学指标方面，现在则是越来越多的化学甚至毒理学指标超标。由于水质恶化，直接饮用地表水和浅层地下水的农村居民饮水质量和卫生状况难以保障。新华网南京20。5年5月15中华环保世纪行记者团在太湖流域采访中了解到，目前我国包括饮用水水源地在内的很多水体中存在着大量会对人体产生致畸、致癌、致突变“三致”效应的有机毒物，而我国现行的水质检测标准中对这些有机毒物的检测指标十分有限，针对水体中有机毒物的相应检测标准亟待制定。o随着经济社会的发展，自然界中人工合成的化学物质大量增加，并由于人们在生产、使用及废弃过程中的不当行为而排入水体。据江苏省环保厅政策法规处处长蒋巍介绍，有江苏环保厅牵头，江苏省环保监测中心，南京大学等单位共同实施的“有机毒物地方排放标准和治理技术的研究”课题中，已经在长江、太湖等饮用水源中查找出了100多种有机毒物，“这些物质虽然在水体中浓度低，但长期饮用会降低人体的免疫力，影响人群的生殖能力，对人民群众健康的损害将是长期和十分严重的。一富。http：／／n∞,vs．10m．eom／1002／20050515-2131822．htnalo新华网：。三致”毒物威胁饮水安全，检测标准待定 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为倒表3-2湖北省水污染情况＼＼工业废水排放量水污染事故次数生活污水排放量(万吨)(次)(万吨)1986167461，1987180345／，1988213485|，1989156170／|1990162302，／199115342072l199214462536|199314125140|199414268551199513993851，199613233068／199711643548l19981241771011434819991159857117476200010673319126353200197714231252812002984813813386620039649818134D8020049745l381351782005924322414493620图3-I湖北省近年化肥施用量一览表§擎§§◇守时间同L．．．．．．．．●出J0O0O∞∞加∞蛹籁 3．当前农村饮水现状及其危害15≮1：0图3-2湖北省近年施用农药量一览表窜擎擎§窜守时间数据来源：《湖北统计年鉴》1990"一20043．1．2局部地方饮水困难湖北省总体水流量丰富，尤其是长江和汉江保证了江汉平原地区的饮水水源。但是由于区域分布不均匀，局部地方饮水很困难。再加上长江、汉江流域生态环境的破坏，导致湖群萎缩，河流淤积，致使水环境恶化，更是加剧了局部地方的饮水困难。还有一些地方虽然饮水不是特别困难，但由于供水设施简陋或根本没有供水设施，直接从河道、坑塘、山泉、浅井获取饮用水，水资源保证率低，季节性缺水严重，干旱季节缺水时仍需要远距离拉水或者买水。特别是近年来气候变化大，干旱严重，河水减少甚至断流，地下水位下降，泉水枯竭，再加上工农业和城市经济快速发展，生产和生活用水量大幅度增加，工农业争水、城乡争水，使一些地区农民生活用水不足问题更加突出。回3．1．3水性地方病严重主要是高氟水、高砷水和苦咸水问题，高氟水主要分布在华北、西北、东北和黄淮海平原地区。据调查，目前全国有0．63亿多人饮用水含氟量超过。翟浩辉：《切实做好农村饮水安全工作》啊，‘中国农村水利水电》，2005年第1期。21 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例生活用水卫生标准。长期饮用高氟水，轻者形成氟斑牙，重者造成骨质疏松、骨变形，甚至瘫痪，丧失劳动能力。长期饮用砷超标的水，造成砷中毒，可导致皮肤癌和多种内脏器官癌变。苦咸水主要分布在北方和东部沿海地区。农村饮用苦成水的人口有0．38亿以上。苦成水主要是口感苦涩，很难直接饮用，长期饮用导致胃肠功能紊乱，免疫力低下。具体到湖北省，其水性地方病更是严重，尤其是江汉平原，地处长江、汉江流域，水资源相对较为丰富，那里一直是血吸虫病的重灾区，血吸虫疫水覆盖率相当高(如表3．3)表3-3湖北省农村血吸虫疫水覆盖状况地区潜江洪湖天门石首汉川仙桃嘉鱼监利江陵公安。村庄数41061778729667466l183800220457所饮水源中被血吸虫疫水污染的村庄数300468278189387502117798220277。覆盖比率(％)73．275。935．363．957．775．963．999．810060．6再加上供水设施简陋，缺乏必要的检测设备，感染上血吸虫病等水性地方病就不足为奇了。据“湖北省历年部分农村十种主要疾病死亡构成及顺位统计”显示由于引水不安全引起的传染病和寄生虫病位居前十(具体比例详见图3．3)：田3—3湖北省寄生虫病死亡人数占总死亡人数的比倒2．50％2．OO％1．50％1．00％O．50％0．00％入．／＼—一弋＼√I．．V／，’一星墨奇蓦蜜gg昌g昌o6oHN“NN数据来源：湖北省湖北省统计年鉴1995．2005+湖北省寄生虫病死网人数占总死亡人数的比例 3．当前农村饮水现状及其危害3．1．4供水方式落后，饮水安全得不到保障我们依旧选取湖北省属长江流域的江汉平原作为研究对象，并选取其中lO个具有代表性的县市作为典型代表，来研究这个问题。从表34我们看出，这十个代表县市集中供水率很低。除了洪湖市达到59．5％以外，其他县市均没有达到50％，最低的甚至只有13．6％。平均看来，大多数县市只有20．30％左右的人口能够喝上自来水，集中供水的普及率极低。表3．5中采用地表水源的集中供水工程有290处，受益人口为128．74万人，占集中供水人口的46．87％；采用地下水源的集中供水的工程有731处，受益人口为145．92万人，占集中供水人口的53．31％；另外，我们还可以计算出湖北省具有代表性的十县市目前还有591．77万人没有喝上自来水，这个比例高达被统计人1：3的68．1％。而这部分喝不上自来水的农民主要是依靠分散式供水：湖泊、沟渠、坑塘水等，这些水都属于地表水，一般来说污染较为严重，水中浮游生物大量繁殖，水体浑浊不清，菌落总数和总大肠杆菌超标。同时这个地区又是重点血吸虫病区，境内河湖密布，沟渠纵横，介水性疾病和钉螺沿沟渠四处传播，血吸虫疫区人口众多，十个县市共有514．43万人处于血吸虫疫区，占到被统计农村人口的59．35％。(具体分布见表3．5)再加上没有任何检测措旎，其安全隐患毋庸置疑，很难保证不被感染上血吸虫病等水性地方病。表3-4湖北省代表县市集中供水普及率一览表县市名农村总人数(个)集中供水人口(％)’称供水到户集中供水总计(％)潜江市81210142．1042．1洪湖市80197957．81．759．5天门市148748413．6013．6石首市49459919．8019．8汉川市91030021．1O21．1仙桃市132881539．8O39．8嘉自旦28287945．12．347．4监利县124126833．7033．7江陵县39724821．5021．5公安县94174332．0032．0总计869841631．7o．231．9 公共物品供给：对我雷农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例表3-5不同供水方式人口分布表供水方式总收益人占农村人水源类型工程数量受益人口占不同供口口比例水方式人(％)口比例(％)集中供水2774794713．1．9地表水290128．744-6．87地下水73114．．5．9253．12分散供水26878105570．1地表水／292．2849．38地下水／299．7150．62资料来源：湖北省各县市2005年农村饮水现状调查评估报告120．00％100．00％80．00％60．00％40．00％20．OO％0．00％襄3_6血吸虫疫区人口占各县市人口的比例仙桃天门潜江监利汉川嘉鱼江陵公安洪湖石首资料来源：湖北省各县市2．005年农村饮水现状调查评估报告另外供水工程规模小，净化设施普及率低．水质没有保障。在农村集中供水工程中，除乡镇驻地的工程规模稍大以外，大部分工程规模较小，不能联村成片、形成规模效益。具有代表性的十个县市日供水量在1000吨以上的只有80处，只占集体供水工程的7．83％，绝大多数在20一100吨之间，甚至有的还不到20吨。集中供水规模小不仅不利于成本的节约，而且浪费了大量的人力、财力和物力。与此同时，部分集中供水工程年代久远，运行时间长，设施简单、老化，缺乏基本的沉淀、过滤、消毒等设施。甚至有些饮水工程既没有净化设施也不进行定期检验，所以其水质很难达到国家饮用水卫生标准，给农村饮水安全造成极大的隐患。3．2农村饮水不安全的危害从上面的分析我们知道农村饮水的不安全有着极大的危害，主要表现一 3．当前农村饮水现状及其危害下几个方面：3．2．1严重危害农民的身心健康农民由于长期饮用高氟水、高砷水和苦咸水以及严重污染的饮用水，健康状况不断恶化，有的地方村民身高只有0．8—1．4米，出现了“矮子村”，村民承受着生理和心理的巨大痛苦。在氟病区，由于氟斑牙、“桶圈脚”、驼背病屡屡发生，直接影响青少年入学、参军、就业和婚嫁。农村约有1．9亿人饮用水有害物质含量超标，易导致疾病流行，有的地方还因此爆发伤寒、副伤寒以及霍乱等重大传染病，个别地区癌症发病率居高不下。3．2．2危及农村经济发展和社会稳定农村饮用水安全问题直接影响着农村经济的发展和农村社会的稳定。水性地方病特别是饮用高氟水引起的这些病症使用一般药物治疗没有明显的效果，给家庭增加了沉重的负担；另一方面，由于健康状况的恶化，部分农民丧失劳动力。即使还有劳动力，其劳动能力也大努折扣，因此有的农村居民干脆迁到外地，农村劳动力不足的现象日益严重。此外，在某些缺水的地区，农民为了争夺水源而发生纠纷甚至是械斗，严重影响了农村地区经济的发展和社会的稳定。。3．2．3影响农村可持续发晨由于农村水资源污染、季节性缺水等原因引起的农村饮水不安全，进而造成的农民健康恶化、农民劳动力的流失等问题，给农村地区造成了极大的危害，影响到了农村经济、社会的可持续发展。水是人类生存的基础，也是经济发展的基础，在某些缺水的地方，农民连吃的水都很难保证，更谈不上发展经济。经济发展不起来，农村公共物品的供给就会存在困难，安全饮用水更加难以保证，形成恶性循环。农民健康的恶化在某些水污染严重的地区，已经成为部分农民家庭的主要负担，健康问题带来的劳动力的下降和流失又 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例成为制约当地经济社会发展的主要因素之一，并由此带来婚姻、社会治安等一系列的社会问题。3．2．4影响我国建设和谐社会的进程我国正在建设的社会主义和谐社会，是包括农村和城市、人与自然、经济和社会等各方面协调发展的和谐社会。农村和谐社会的建设是我国建设和谐社会的重要组成部分。农村饮水安全问题表面看只是农民喝水的问题，深层次上却涉及到人与自然的关系、城乡之间的关系、经济与社会发展的关系等问题，农村饮水安全问题解决不好，农民基本的生存和发展权褥不到保障，和谐农村的建设就无从谈起，那么我们国家和谐社会的建设就是片面的、不完全的。3．3小结本文结合大量统计数据，具体论述了当前湖北省广大农村饮水安全的现状以及其带来的危害。湖北省农村饮水安全存在的主要问题有：水资源污染严重；局部地方饮水困难；水地方病严重；供水方式落后，饮水安全得不到保障。如此严重的问题对社会有着极大的危害：严重危害农民的身心健康：危及农村经济的发展和社会的稳定；影响农村可持续发展；影响我国建设和谐社会的进程。 4．农村饮水现状的成因分析4．1水资源的公共产品外部性导致了水环境的恶化湖北省水资源丰富，可为什么还会存在严重的农民饮水安全问题呢?这个问题可以从水资源的公共物品的外部性中得到解答。所谓外部性是指单个消费者或者生产者的经济行为对社会上其他人的福利产生某种影响o。也就是说一个人或者一家厂商的某种社会活动影响了他人的利益，而他自己对此既不赔偿，也得不到赔偿的时候，外部性就产生了。可以看出外部性产生的条件就是一个经济人无法排除他的经济活动对其他经济入的或好或坏的影响。根据经济活动带来的影响，公共物品的外部性又分为正外部性(外部经济)和负外部性(外部不经济)。对社会上其他成员带来好处，那么就是正外部性，反之对社会上其他成员带来危害就是负外部性。从以上的分析可以得出结论：当人们生产和消费公共物品的时候都有可能产生外部性。具体到安全饮用水的提供，这个经济活动产生的影响是农民的身体素质得到提高，农民的经济收入德以增加，从而促进经济社会的发展，可以看出这个经济活动不仅对农民有利，而且对整个社会都有利，那么它产生的是正的外部性；又比如，人们在某一公共牧场上放牧，由于人们不需要为牧场支出成本，所以“理性的经济人”必然会倾向于扩大自己的牧群，进而造成“公地的悲剧”，这就是一个消费公共物品的负外部性的典型。根据第2章的分析我们已经知道农村饮水安全中的水资源属于准公共物品的第一个类型，也就说是说水资源的利用无法排他，但在短期内却具有竞争性。又根据外部性的定义可以知道，对水资源的消费具有负外部性，于是就会像“公地的悲剧”一样，人们会不计成本地过量使用水源，甚至污染水。高鸿业：《西方经济学》【MI，中国人民大学出版社，2000年版． 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例资源，造成农村饮水的不安全。下面我可以通过经济图形来进一步解释产生这样结果的原因。(图4．1)Ph一_‘^：j／，7／，，’^／，：。，，7：}粗／!?，。少jL7／、1／-‘图4-1农村水资源的外部性导致其过度消费图禾1中，假设私人边际收益等于社会边际收益MR等于市场价格P]【，MC表示私人边际成本曲线。由于存在着消费上的外部不经济(例如水资源的污染)，故社会的边际成本高于私人边际成本，从而社会边际成本曲线位于(私人)边际成本曲线的上方，它由虚线MR+ME表示。根据利益最大化原则，整个社会的均衡消费量应在MC=MR+ME处决定的X··；然而单个理性的经济人主体会按照自己的利益最大化原则MC=MR来消费水资源，这样单个个人的均衡消费量是在MC=MR处的x·。从图4-1看出，x·>x“，私人均衡消费量远大于社会均衡消费量。长此以往，便会给水资源带来破坏性的外部负效应。进而使水资源环境恶化，从而导致农民饮水安全成为问题，使整个社会么蒙受损失。4。2治污防污的外部性加剧了水资源的恶化治污防污是农村饮水安全的重要保障，它具有纯公共物品的性质，～旦治污防污成功，区域内所有的农民都将得到平等的收益，同时它也将惠及周边地区的农民朋友。由于水资源天然具备纯公共物品的属性，使得周边地区的农民免费获得环境改善的好处，使整个社会受益，这正是治污防污的外部 4．农村饮水现状的成困分析正效应的体现。然而对当地政府而言，对于为治污防污付出代价的那部分受益群体而言，他们只是获得了好处的一部分，却要承担治污防污的全部成本。对于“理性”的经济人来说，各政府从自身利益的角度出发都有从饮水资源的供给中获取利益，并将饮水的供给责任转嫁给其他主体的内在激励，并且其追求部门利益最大化的机构理性往往与社会福利最大化的国家理性存在一定的矛盾。他出于自身最大利益的考虑，“理性”地逃避饮水资源的供给责任，获取相关的利益，官僚理论认为政府也是一个经济人，它有自己的部门利益，当部门利益和社会利益不一致的时候，政府部门可能为了得到自己的利益而损害社会的利益。没有一个所谓的“公共利益”，有的只是与个人利益相近的政府利益，所以其治污防污的积极性不会高到哪里去。再加上地方保护主义，地方政府之间的激烈的竞争关系以及以往旧的干部政绩考核标准的影响，使得地方政府很容易只偏好于追求短期经济利益，而忽视成本高昂但却有着长远经济和社会利益的水资源防污治污工程，于是区域内水环境恶化，水资源污染严重就不足为怪了。正是因为如此，我国主要河流普遍受到污染，2000年我国废污水排放总量达到620亿吨，其中工业废水约占66％，生活污水约占34％。由于工业废水和生活污水直排入河，污染物大量增加，河流富营养化趋势加速。一些穿城而过的河流基本上成为排污沟，北方地区季节性河流也己变成排污道。另外，由地下水超采而引起地下水污染事件也相当普遍。2003年，全国1346万公里河流水质评价中，v类及劣V类水占河长26．5％；对226座水库进行的营养状态评价结果表明，有1／3的水库处于富营养状态。我国作为一个贫水国，水资源污染日益严重，加剧了水资源的供求矛盾，影响了工农业生产的发展、人民生活水平的提高和社会的稳定，而这些社会性危害的一部分是由于治污防污的高成本和其正的外部性所导致的。4．3饮水安全工程的双重困境：政府失效和市场失灵4．3．1单纯由政府供给的困难1．不能单纯由政府供给农村饮水的理论依据新制度经济学认为，政府垄断公共产品供给，就会存在非市场缺陷，不 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例可能实现资源配置的帕雷托最优。首先，信息的不对称及其获得信息的高成本性使得政府无法准确地了解其国民对于公共物品的偏好及分布，所以要制定出最优的供给政策只是一个理想的目标。正因为如此，政府无法得到一个公平的林达尔公共物品价格分担体系(在林达尔的均衡中，不是所有消费者面临一个公共的(相同的)价格，而是全部消费者有一个公共的数量；不是总产量在全体消费者之间分配，而是总成本在消费者之间分摊。因此，要尽量使每个消费者面临的价格符合其对公共物品的真实评价(或偏好)。林达尔均衡的解就是在正常利润为零的约束条件下，使公共产品的定价采取与消费者的需求弹性相关的方式来确定，即依据每个消费者对公共物品的不同评价，分别确定不同的价格。)。另外，无扭曲的一次性总付税在现有的条件下无法实施，所以政府通过征税来为公共物品融资一定会带来纳税人行为的扭曲，这种扭曲造成的损失破坏了帕雷托效率的条件。其次，个人效用是否具有可加性，或者说是否存在一个最大化的社会总福利函数，不同的经济学家给出了不同的答案。Bergson,Samueson,kmcr等新福利经济学家的代表认为，个人效用具有可比性，可以得出个人效用函数的排序。社会就像个人一样，它有自己的偏好及福利函数，可以用每个社会状态下个人效用函数的排序来得出社会福利排序，进而得到一个社会的福利函数。他们从个人的无差异曲线推导出社会无差异曲线，这个无差异曲线与帕雷托生产可能性曲线相切，在切点处得郅了最优的社会资源配置。但是，需要注意的是，这个社会福利函数的形式具，有不确定性，它的任何单调变换都是有意义的，“社会教用可能是个人效用的和，也可能是它们的乘积或者对数乘积，甚至还可以是它们的平方和”。(Arrow,1951．中译本，2000，P14)典型的社会福利函数的表达式为：形-∥mI{XI；v虬．Ui{Xi；vi}⋯胁{融；v-})其中嚣为个人i的序数效用函数“f{．}的物品和服务向量(包括公共物品和私人物品)，协代表个人i所提供的生产要素向量，s为人口数量。后人将这个福利函数成为Samuelson--Bergson社会福利函数。从这个函数中可以清楚地看出个人效用和社会效用的关系。相反，Arrow(1951)认为个人间的效用不具有可比性，不能说出一个人的效用函数优于另一个人的。他认为如果存在一个社会福利函数，那它应该“是 4．农村饮水现状的成因分析指这样一个过程或者规则，对各社会状态的每一个个人序关系集合忍，⋯⋯凡(一个人一个排序)，就有一个相应的备选社会状态的社会序关系R。”(中译本，2000，P3，)而要得出这种社会排序，必须满足5个条件(条件1是说若环境改变而个人的排序保持不变时，所作出的不同选择彼此间具有某种一致性；条件2和条件3是说，在给定环境中，随着个入排序的某些改交，社会选择也会按照某种方式改变；条件4是说社会福利函数是非强加的，条件5是说社会福利函数不是独裁的，(中译本，2000，P一”))。然而同时满足这五个条件的社会福利函数是不存在的。“当我们排除了个人效用的可比性后，对于从个人嗜好过渡到社会偏好的方法，如果要求这些方法既令人满意，又在一个相当广泛的范围内对任何人的排序集合都是有定义的，那么这些方法要么是强加的，要么是独裁的。”“如果我们希望做出社会福利判断，依赖于所有人的价值观，而且它是非强加的，也是非独裁的，那么我们必须放宽前面所加上的某些条件。”(中译本，2000，Pn)这就是著名的Arrow不可能性定理。反过来说，即使存在一个社会福利函数，由于经济关系的日趋复杂，信息缺口的增大，信息质与量的制约，政府也难以准确地找到。如果某个决策项目内容简单，所需要的信息量少，政府可能会马上找到最优方案。对于一些内容复杂的决策项目，决策难度就大大提高。为了保证决策的科学性，政府部门可能会去搜集更多的信息，进行更多的调查研究，更广泛地征求意见，请专家学者咨询等等。这些方法在有些场合是有效的，但同样存在问题，一是寻找更加科学的方案会使决策成本急剧增加，同时要付出时间上的损失；二是存在不同意见甚至相反意见的情况下应该怎么办?政府能否保证在提出的多个方案中选出最佳答案?o再次，在上个世纪70年代以Buchanan为代表的公共选择理论出现以后，政府不再是一个完全的利他主义者，政府不再是“仁慈上帝”的化身。官僚理论认为政府也是一个经济人，它有自己的部门利益，当部门利益和社会利益不一致的时候，政府部门可能为了得到自己的利益而损害社会的利益。没有一个所谓的“公共利益”，有的只是与个人利益相近的政府利益。。胡家勇：《政府干预理论研究》(P128)【M】，东北财经大学出版社，1996年12月版。 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例2．饮用水由政府完全提供的现实困难目前，我国农村十分分散，造成饮水工程耗资巨大，在上级支付一定和乡镇财政困难的双重困境下，农村饮水工程集中供水普及率低，管理落后，饮水工程运行效果差，政府供给困难主要表现在：饮水工程成本大，地方财政供应紧张。饮水工程建设难度大，工程造价高，农村经济又不发达，农民自筹资金能力低，再加上农业税收的减免导致地方乡镇财政的税源锐减。在财政紧张约束的条件下，乡镇政府可支配力的减弱必然会使农村公共物品供给面临着前所未有的困境。时下，许多地方的农村饮水工程建设基本上靠上级拨款。对于拨多少款，做多少事情，地方政府的配套资金只是向上级要款的文字游戏而已，基本上没有到位，使得许多地方一级的输水主管道、村级支线以及村级管网尚未铺设，许多现有的工程老化严重，基本上没有更新改造资金，已经不能满足群众饮水的需要。政府“寻租”的困境。“公共物品本身的特点决定了许多公共产品具有一种‘自然垄断’的性质。由于政府部门在公共物品供给方面的垄断地位，其政策制定和执行受到各种利益集团的影响，这就不可避免地会出现寻租等腐败现象；其次，公共产品种类和规模的认定。谁来生产，为谁生产等问题上，政府担当着重要角色，而这一决策一旦作出，就会形成一种排斥和垄断，使其他人无法与之竞争，从而使一部分人可以稳定地获得有这种垄断而带来的租”。．因此政府利用权力寻租往往造成饮水工程成本居高不下，工程质量不合格等问题，使农村饮水工程无法正常有序供给。．农村饮水工程中政府权力寻租行为主要有：(1)材料、设备的订购。农村饮水工程需要大量的水泥、钢筋、管道、提水设施等。哪个厂商获得订单都有可能形成垄断，获得垄断利润。因此，厂商为了获得垄断利润，就有可能用高额回扣去行贿政府官员，并通过降低材料、设备的质量和数量来弥补因行贿而造成的利润损失，而政府官员则利用手中分配资源的权力获取自身经济剥益，因此很难保证饮水工程的质量。(2)施工队伍的选择权。农村饮水工程中较大的集中供水工程，需要选择有法人资格的、有经验的、有实力的专业队伍施工，而政府就是这种权力的安排者。政府官员可能要求施工队伍把通过政府特许权获得的垄断m许彬：‘公共经济学导论》P瑚【M】，黑龙江人民出版社，2003年版．32 重农村饮水现状的成囡分析利润的一部分交给他们，这样就有可能使真正好的施工队伍因为不愿提供租金而被排除在外，使饮水工程的质量得不到保障。(3)对饮水工程的验收。政府官员可能由于利益的诱惑使不合格的饮水工程投入使用。综上所述，政府寻租大大提高了交易成本，不仅使饮水工程耗资大大超过了预期成本，降低了工程的质量，而且浪费了宝贵的资源，使农村饮水工程的供给十分困难。除此之外，管理体系不健全，运行机制不灵活也是一个不可忽视的因素。许多地方的饮水工程建成以后，缺乏必要的管理或管理不完善，使饮水工程闲置，无法发挥饮水工程的作用。资金效率太低，在财政紧缩和饮水工程效率低下的双重约束之下，政府很难有效地提供该类物品。主要是饮水工程产权不明晰，饮水工程的所有权和使用权的主体缺位或错位，管理人员臃肿，人浮于事，部分集中供水工程水价不合理，水费征收率低，有的地方根本没有收费，喝大锅水的思想和现象还广泛存在于农民和农村之中。4．3．2单纯由农民私人供给的不足1．不能单纯由私人供给的理论基础：私人提供公共物品的无效率根据西方经济学理论，由于存在“市场失灵”，从而使市场机制难以在一切领域达到“帕雷托最优”，特别是在公共物品方面。一方面，由于公共物品具有非排他性，每个人都相信自己付费与否都可以享受到公共物品的好处。那么他就不会有自愿付费的动机，而倾向于“免费搭乘者”，从而使得公共物品的投资无法收回，私人自然不会提供这类物品。这种现象事实上是休谟早在1740年就提出来的所谓的“公共的悲剧”。“公共的悲剧”形容的是这样一种情况：在一个经济社会中，如果有公共物品的存在，“免费搭车者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能够享受到公共物品的好处。“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃”的故事，其实也是形容免费搭车这样的“公共的悲剧”的。另一方面，由于外部效应的存在，私人不能有效提供也会造成其供给不足。总之，公共物品由私人供给会带来许多问题，从根本上说是缺乏效率或者效率低下。而这些问题的产生根源在于公共物品的性质与私人供应者的行为动机(追逐利润)之间的矛盾。 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例2．不能单纯由私人供给的现实因素：饮水工程的外部性导致私人供给不足根据外部性理论，私人物品的私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益，由私人提供更为有效。公共物品具有正、负外部性，需要政府加以规制，以减少其外部性。饮水工程属于准公共物品，所以其具有一般外部性的特征，即一个地方饮水工程的建立，确保了该地区以及相邻区域的农民饮水安全，它对所有的农民来说是受益的，然而其所有的成本却要有提供者全部承担，这恰恰是私人所不愿意做的，也就导致了私人提供饮水工程的动力不足。我们可以用图4．2加以解释：足图4．2假定私人边际成本等于社会边际成本为水平直线MC。DD是由私人边际收益MR决定的市场需求曲线，D’D’是由社会边际收益MSR决定的需求曲线。二者垂直距离即差额为外部边际收益MER。由于私人边际收益低于社会边际收益，所以由私人提供的引水工程的均衡数量Q1要小于由社会边际收益和社会边际成本决定的均衡产量02。这样一来具有外部性的饮水工程若是由私人来提供就会出现供给不足，即市场失灵。显然，单纯依靠市场的作用无法激励私人提供饮水工程。只有政府对私人供给饮水工程提供一定的补偿，才能矫正外部性带来的配置不足。 4．农村饮水现状的成因分析4．3．2医疗卫生领域的政府失效农村医疗卫生与农村饮水安全直接相关联，尤其是长江流域及其以南12省、市、区，湖北、湖南、江西、安徽、江苏等。那里水资源丰富，水性地方病严重，尤其是素有“瘟神”之称的血吸虫病几乎覆盖整个“湖区五省”，严重影响6500万农村人口的饮水卫生。所以加强医疗卫生制度的建设，提升医疗保障水平，有利于解决我国农民饮水安全的问题。实质上讲，对于属于准公共物品的医疗保障和具有纯公共物品性质的公共卫生，政府应是其供给主体之一。可目前，政府在医疗卫生领域上却是失效的。首先是，政府关于农村医疗政策制定的偏差。1949．1978年，我国广大农村的医疗保障安排是建立在强大的农村集体经济的基础上的，人民公社保健站和大量的赤脚医生(光着脚丫下田种地的乡村医生)构成了当时那个特殊历史时期的农村医疗保障体系。改革开放后，由于体制基础的变动，包括医疗卫生事业在内的社会保障事业发展没有得到应有的重视。传统的医疗卫生体制特别是医疗保障体制受到了严重的冲击，实际的农村医疗保障范围迅速下降，虽然国家1990年选择“恢复和重建”合作医疗制度，但也以失败而告终。据国家卫生部1998年调查，全国农村村民参加合作医疗的比重仅为6．6％回。面对这种现实，政府在相当长的时间内都没有形成明确的体制调整和事业发展道路，而是被动地修修补补、维持局面。事实上，我国至今没有一部由立法机构出台的《医疗保障法》，专门性法律如《医疗保险法》、《社会救助法》就更无从谈起。没有这些由权威部门立法部出台的医疗保障法律对农村医疗保障发展的基本目标、社会责任、基本项目、基金筹集与管理以及农村医疗保障与城市医疗保障的关系等等作出比较原则性的规范，农村医疗保障的推进就缺乏基本的法律依据。耳前，虽然农村医疗卫生体制改革被逐步提上议事日程，但除了明确以合作医疗为方向以外，几乎没有实质性的政策出台。。二是政府对农村医疗保障制度的财政支持严重不足。医疗卫生作为公共物品，理应由政府提供，我国的卫生总费用及其占GDP的比重近年来虽有所。毛瑛，赵亮：《农村医疗保障中的政府作用》m，‘中国卫生经济》Pn一13，2004年第10期· 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例增长，但依然不足6％，且这一比例还在缓慢降低，远远不能满足社会的需要。同时，我国卫生总费用的支出结构也存在着很大的问题，城市和农村的卫生投资出现严重不均衡的局面。根据全国卫生总费用测算结果，1993年农村卫生费用占全国卫生总费用34．9％，1998年为24．9％，5年下降了10个百分点，平均每年以2个百分点的速度递减。1998年全国卫生总费用为3776亿元，其中政府投入为587．2亿元，用于农村卫生费用为92．5亿元，仅占政．●府投入的15．9％。政府对农村卫生投入的减少，直接导致了一部分农村居民尤其是贫困农村居民健康状况的恶化。根据1998年全国卫生服务调查数据，87．“％的农村居民没有任何社会医疗保障，也就是说有7．5亿农村居民被排斥在现有的医疗保障制度之外o。据调查，湖北省一个县每年财政转移用于血吸虫病预防的款项为30万元左右，而配套资金基本没有。表7近几年湖北省政府投入农村医疗卫生投入状况一览表卫生防疫站数卫生机构数医院数卫生院数诊所、医务室数卫生机构床位数医院、卫生院床位数(个)(万张)1986／9780181a／，14．511．71987，97971834，15．26121988，99951970，15．7312．61989，102412007，15．9612．81990，104722024，16．3413．21991，105092111，16，51341992，105902115，16．613，S1993，102682139，／16．313．51994，97622146，／16．11341995，97442119，15．8’3’19∞／92452105，14．413．11∞7，115622078，／14．513．11998，1’584f／，14．4131999120113”，772214．312．82000”9110655301511821614313200111810941529139582541‘1132002"8101925“1255l735713．1123200310994985991189713613600212，79992004”O99095661209{706813751512．8422200511394595721176654913914712．8651数据来源：《湖北统计年鉴》1986——2005。http：／／www．tianya．cn／publicfomm／Content／n001／1／173428．shtml36 4．农村饮水现状的成因分析另外，医疗卫生具有很强的正的外部性，如果搞得好的话，农村饮水安全工作就可以顺利开展，并且使整个社会受益，其社会收益要远远大于供给者的私人成本。然而，作为理性的政府官员，缺乏有效的激励动因。所以，这类公共物品的供给一般低于农民的需求，政府不能够很好地为广大农民提供他们急需的服务。此外，中央政府在考核地方政府的评价体系中，对农村医疗卫生的激励机制比较弱，这样地方政府就容易出现短视行为，而忽略农民医疗卫生建设。正是由于政府在医疗卫生领域的失效行为，使得以湖北省为例的农村饮水安全的任务更加繁重，特别是地区性的血吸虫疫水和血吸虫病及其他水性传染病，一直是农村饮水安全的头号敌人。面对以上公共物品领域存在的市场与政府的双重失效，可以得出结论：传统的“市场一政府”模式己不能满足公共物品供给的需要。4．3．4国有供水企业和民营供水企业不愿进入农村供水市场国有供水企业和民营供水企业不愿进入农村供水市场从另外一个方面加剧了农村饮水安全的问题。占领市场、做大做强是企业发展的必然要求。但是面对农村供水市场，国有供水企业与民营供水企业却不愿意主动进入，只有部分民营企业为了生存需要才被迫进入农村市场。这主要是由我国的供水市场结构、城市和农村的用水价格需求弹性差异以及现行供水定价机制的局限性等因素决定的。1．垄断经营和成本价加利润的定价制度安排是国有企业不愿进入农村市场的主要原因。长期以来，我国的城市供水是政府直接投资，国有供水企业垄断经营。国有供水企业不是以利润最大化为目标，而是以社会效益最大化为目标。但社会效益又不容易量化，其内涵也很模糊。城市国有供水企业缺乏利润目标，因而也就缺乏开拓市场和拓展空间的动力@。另一方面，独家经营，不存在由。郑翔：《中国水利行业发展现状及远景政策趋向》【】】，‘中国城镇水务发展战略国际研讨会论文集》，中国北京，2005年版。37 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例多家供水企业的供水成本决定社会成本的问题，单个企业的实际成本就成为社会的平均成本。城市供水价格需求弹性远比农村小，提高水价并不会引起销售水量的大幅度降低，所以在现行成本加利润的定价制度安排下，城市供水企业利润增长的最好途径就是想方设法增大企业成本，提高供水价格，而不在于开拓市场、扩大供水，发挥规模效应。因此，现阶段城市供水企业不愿意主动进入农村市场的问题也就容易理解了。、2．不能发挥规模效应和管理难度大是供水企业不愿意进入农村市场的另一个重要原因。”农村供水规模不大，不能发挥规模效应；供水分散、供水管道的维护管理较城市难度较大；与农民打交道难。特别是收水费比较困难；“三农”难题仍未破解，供水前景难以预测等，这些都是国有企业和民营企业供水企业不愿进军农村市场的重要原因。4．4小结本章从公共物品的视角出发，论证出农村饮水资源的外部性、治污防污的外部性，饮水工程的外部性以及市场失灵和政府在农村医疗上的失效是造成以湖北省为例的农村饮水安全困境的主要原因。一方面公共物品的负外部性造成水资源的过度消费以至于水资源的污染；另一方面，公共物品的正外部性造成激励不足，政府、企业和农民缺乏治污防污和提供饮水工程的积极性，导致与农村饮水安全相关的公共物品供给不足。外部性的存在使得私人或者政府的成本与收益发生偏离，造成市场失灵和政府失效。市场失灵主要在于无法有效地提供饮水工程，一方面由于外部性，无法规避“搭便车”者：另一方面由于传统体制的惯性，使市场化的饮水工程难以与村民连接。政府失效主要在于作为理性的政府有追求自己最大利益的偏好，政府推出基层饮水事务，减少公共财政支出以及各种形式的寻租活动，使得湖北省的农村饮水安全陷入困境。面水资源的防污治污、医疗卫生保障不符合地方政府的短期效益偏好，导致其供给动力不足，饮水工程则由于政府传统体制和寻租活动的存在，其运行和管理效率低，不能满足广大农民的现实需要。 5．基于公共产品理论视角的治理策略5．1按照水资源公共产品的层次，科学划分各级政府的供给责任．在我国现行的农村公共产品供给责任划分中，中央政府承担的供给责任不足，地方政府承担了超出其财力的供给责任，并将部分供给责任下移给缺乏供给能力的村集体组织，直接导致了农村公共产品的供给不足。因此，必、须对农村公共产品供给责任进行重新划分。根据财政分权的理论，由于存在地区空间的差异，个人的需求和偏好不同，由中央政府提供全部的公共产品必然会存在信息获取不足等方面的困难，从而不会使所有的居民满意。地方政府更能了解当地居民对公共产品的需求，所以应根据公共产品的效用外溢性程度来划分公共产品提供的责任以及成本费用的分摊。但是具体到每一公共产品的供给责任的划分时，不同时期、不同国家又都有所不同，各国都力图根据本国的具体国情寻求一种适度的分权。即便如此，中央政府和地方政府在供给公共产品时还是有其所应遵循的一般原则；受益范围涉及全国的公共产品，由中央提供；具有外溢性的地方性公共产品则由中央政府和地方政府或各个受益的地方政府提供：而受益范围主要是地方的公共产品，则应有相应层次的地方政府提供。以此为准则，中央政府主要涉及两类公共产品的供给。第一类是与公民的基本人权相关的公共产品。如农村的义务教育、基本的医疗卫生、社会保障等。这类产品涉及到国家公民的生存、健康、文化教育等基本权利，中央政府有义务有责任提供相应的公共产品；第二类是那些覆盖全国范围的农村公共产品和服务。如全国性的农业技术推广、全国性的农业和农村管理服务等超越地方政府管辖范围的公共产品和服务，必须由中央政府负责组织和供给。地方政府包括省级、 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例地市级、县级、乡级共四级政府。地方政府提供的公共产品主要是那些只与本区域内的农业、农村和农民相关的公共产品和服务。如区域性的农田水利建设，辖区道路建设等。根据以上的理论分析，以湖北省为例的农村饮水安全问题涉及到的公共物品在地理范畴上既有全国性的公共物品，例如长江、汉江流域的治理。也有许多属于地方性的公共物品，如境内大型湖区水环境的监测治理，辖区内农村饮水工程、医疗保障体系的建设等等。因此，我国的农村饮水安全表现为不同的层次性，所以不同层次的政府承担的责任是不一样的。长江、汉江的污水治理不仅仅与湖北省的农村饮水安全有关，而且它与上下游流域的省区饮水安全有关，它的收益范围涉及到整个长江流域，具有很强的效用外溢性。正是因为如此，各级地方政府不会有污水治理的积极性，即使由地方政府负责提供，其政策的有效性也会受到影响。因为长江、汉江下游流域的地方政府的公共财政支出必然高于上游地方政府，这样下游地方政府就会提高本地区的税收水平来弥补过重的财政支出，从总体上看，必然会导致社会效率的损失。所以湖北省农村饮水安全中长江、汉江的污水治理，应有中央负责提供是符合公共物品的供给理论的。进一步来讲，把范围扩大到全国农村的饮水安全上来，理所当然的，跨省区的大江、大河的防污治污有中央政府负责，必然会提高社会福利，有利于新农村的建设和和谐社会的构建。．再看湖北省区域内的那些与农村饮水安全相关的准公共物品，比如那些大小不一的饮水工程、大型湖区的治理、医疗保障的建立等等，属于具有外溢性的地方性公共产品，他们的收益范围往往局限于某一特定的地域范围。根据前面的理论分析，像这种类似于“俱乐都”的公共产品都应该在中央政府的财力支持下，由省级政府提供，各级地方政府辅助。反过来说，如果区域内的这些与饮水安全相关的公共物品，如果单纯由中央政府提供的话，也会造成社会福利的损失，因为理性的地方官员会倾向于向中央政府索取更多的利益，而不关心项目的成本与收益，并且为了显示政续，很可能会产生政府机会主义。总之，在解决湖北省的农村饮水安全的过程中，要从公共物品的层次性来确定具体的供给主体，同时各个公共主体之间要协商好各自负责的公共物 5．基于公共产品理论视角的治理策略品的职能边界，防止供给主体的“缺位”、“越位”。根据受益成本原则，明确界成本支出责任界限，并以法律的形式加以规制。只有这样，才能确保我国农村饮水安全。·5，2加强政府管制政府管制(GovernmentRegulation)是指政府部门依据有关法律法规，通过许可、定价等手段，对企业经济活动施加直接影响的行为。@政府管制的目标是“通过使事业能够适当合理地运营，在维护消费者利益的同时，力求事业能够健康发展”。这个目标包含了几个方面：第一，效率目标，即配置效率和生产效率。一方面，过高的价格使很多本应得到服务的人没有得到服务，或者说这些潜在的消费者剩余没有得到实现；另一方面，在垄断的情况下，没有降低生产成本的激励。第二，公平目标；即受管制企业与用户之间的公平，以及用户与用户之间的公平。一方面，在某些情况下，受管制的企业往往比其他企业上缴给政府更多利税，作为政府财政收入的重要来源；另一方面，基础设施产业常常以低于成本的价格向某些用户提供公共服务。第三，企业可持续发展的目标。基础设施产业的一个重要特征是需要大量资本投资，这些投资形成的资产具有很大的沉淀性。在客观上，给企业资产的保全带来很大威胁，政府要制定一种承诺机制，保证企业资产的安全性，降低企业在资本市场的融资成本，并给企业提供投资激励。除此之外，还必须提供基础设施产业启用足够的金融资源为有效地平衡供需而进行的投资能力；通过降低运营成本，投资于效率更高的设备和设施来提高本部门的生产效率，使价格和成本相符合，从而为消费者提供准确信号；平衡总收入和总成本，使该部门的现金流能够维持其资本需求；调整服务价格，使其与在竞争性领域引进竞争的目标相容；解除或放松对竞争性部分的价格与准入管制，由竞争来决定资源配置。国根据自然垄断行业的基础设施行业政府管制理论以及公共产品理论，在农村饮水安全中，政府的管制管制只能主要有自来水水价管制、供水企业进入管制和外部性管制。。朱伯铭：《公共经济学》(第一版)(P366)【M1，浙江大学出版社，2002年9月版。’。尹竹：《基础设施产业的市场化改革》(第一版)(P1“)【M】，经济科学出版社，2004年8月版。41 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例1．完善政府对农村饮水水价的管制正是因为湖北省大江大河流域水资源丰富，所以那里的农民才没有节约用水的习惯，反而养成了吃“大锅”水的陋习。农村水价不合理，严重偏离价值规律，缺乏合理的水价形成机制，水价的确定随意性很强。事实上农村饮用水是公益性很强的公共物品，是人类生存和发展的稀缺资源，水价决定饮用水的供求关系。水价太低，不利于水资源的可持续利用和供水企业的有效运转；水价太高，又会造成社会福利的损失，影响社会的稳定和公平。因此为了促进农村供水企业用符合社会分配效率的方式定价，政府必须对水价进行管制，由政府制订一定的定价模型，规定水价或者指导水价。具体来讲，政府对水价的管制方式包括边际成本定价、两部制定价、超额累进定价、价格上限管制等。(1)边际成本定价管制及资助根据福利经济学的基本理论我们可以知道只有当价格等于边际成本的时候社会总福利才是最大的。因此，为了在资源配置中实现帕雷托效率，这就要求按照边际成本决定管制价格水平。图5-I边际成本定价管制从图5-1可以看出，在没有管制的情况下，供水厂商根据MR=MC的原则决定的价格为Pm，产量为am，价格显然高于边际成本。当政府对价格进行管制时，按照边际成本定价法即P=MC，厂商的价格下降为P1，产量增加为Q，。但随之而来的问题是，由于供水厂商是在AC曲线下降的规模经济阶段 5．基于公共产品理论视角的治理簧略进行生产，所以，MC蓝线必定位于AC曲线的下方。也就是说，按边际成本MC所决定的价格P1必然小于平均成本AC。因此，在管制价格下，供水厂商是亏损的，四边形ABCP-的面积为其亏损额。并且企业产出越大，亏损也就越大。这就是湖北省农村供水企业普遍运行困难的主要原因，水价过于照顾社会福利，而忽视了企业的生产效率，所以政府在对供应农村饮水的企业进行价格管制的同时还应对其加以资助。(2)两部定价管制．两部定价就是把水价分为两部分，定额水价和计量水价。定额水价是指与使用量无关，按月额或年额支付的“基本费”；计量水价是指超出规定的水量之后，按实际用水量来计算的费用。两部定价包括固定价格(T，图5—2中的OA)和变动价格(P)两部分。供水企业的总收入函数(R)可以表示为R=T+PQ，Q为销售量。两部收费一方面可以通过定额水价的收取有助于保证供水厂商的经营和财务稳定；另一方面通过计量水价又可以促使人们节约用水，回收部分固定成本。(3)超额累进定价管制它主要是指惩罚性管制，特别是在农村饮水水量不足的时候，按照一定的标准(如人均用水量等)核定基本用水量，以维持人们基本生存和发展需要，对超额用水的用户进行惩罚性的累进计价。(4)价格上限管制新型的价格上限管制办法最早由英国伯明翰大学的利特查尔德(Little 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例Child)教授受当时英国政府的委托于1983年提出的o。该管制规定企业价格上涨率必须与企业各周期的收益挂钩，同时具体规定了价格的上限。经营者各项业务价格的平均上涨水平只要不超过规定的上限，便可以在规定的范围内进行自由调整。这一管制价格确定的思想可以用以下数学表达式予以表示：PCI-v．RPI(：露CPI)一x其中。PCI表示赞格上疆系数．RPl表示零售价格强数(fe诚lpriceindex)郅通货澎张率。X是由管渤机构规定的企业效率的提高系数，例如：如果年通货膨胀率为5％，管制机构规定农村饮用水供水企业的效率提高系数x为3％，则被管制的供水企业的供水价格每年最多上升2％。再看其价格公式：Pf+-tP,(I+RPI—z)，(只表示当年价格，^+，为下年价格)。这就意味着供水企业实际生产率的提高超过管制部门规定的越多，供水企业获得的利润就越多。还是上面的例子，政府规定被管制的供水企业的供水价格每年最多上升2％，政府管制的最高价格为只+，一Pf(1+5％．3％)。现在假如某一供水企业的实际增长率为4％，那么按照真实的价格显示，政府管制的价格应当为：只+·-尸，(1+5％4％)，企业实际上是以更高的价格出售了饮水，获得了更高的利润。可以看出，在RPI和x的值既定的条件下，供水企业要想获得更多的利润，就只有通过提高效率使其实际效率提高系数超过管制机构设定的X值才能够实现。因此价格上限具有刺激供水企业提高内部效率的效用。在RPI既定的条件下：如果政府规定的X值太大，就会挤压供水企业的利润空间，不利于供水企业的可持续发展；如果x值太小，又会造成社会福利损失。另外由于我国广大农村地区的经济实力、水资源的状况以及供水企业的实际情况相差很大，所以政府应当因地制宣，合理的确定x值。2．农村供水企业进入管制农村供水企业进入管制主要是防止过度竞争，维护规模经济效益和范围经济。一般是通过许可和认可等手段，必要时用行政命令等方式对企业的进入进行管制。但是由于政府机构本身有追求自身利益最大化的动机，加之政。刘小兵：‘政府管制的经济学分析》(P59)【M1，上海财经大学出版社，2001年5月版。44 5．基于公共产品理论视角的治理策略府的垄断经营，缺乏竞争，政府管制有可能成为限制竞争、保护垄断者既得利益的制度安排，出现管制低效现象。因此，一般政府对供水企业的市场进入采取激励性管制，如特许权投标制(franchisebidding)。特许权投标制是一种竞争机制，它是德姆塞茨(Demsets)于1968年提出的，政府通过招标、投标，将垄断权力出卖给出价最高的投标者。。这种方式能使最佳的企业进入，提供最佳的服务。而且获得特许权的供水企业有足够的动力有效地利用资源，因为他要获得全部的利润；再者，在特许权的期限有限压力约束条件下，供水企业为了获得下一期的特许权，必然要以更低的价格提供最优质的服务。与此同时，也应该注意规范特许经营权竞标制度，防止竞争不充分，减弱激励作用。这主要是因为供水工程投资巨大，垄断性很强，沉淀成本也很高，因此一些企业有可能窜谋获得特许经营权。另外，由于信息不对称，原有特许经营权获得者更容易继续获得该项特权，弱化竞争机制的激励作用。5．3供给主体的多元化5．3．1供给主体多元化的可行性分析1．公共物品理论的发展为多元化奠定了理论基础萨缪尔森认为，公共物品具有两个基本特征：(1)非排他性，即公共物品在技术上难以排除不付费的人，或者至少这样做要付出高昂的成本。(2)非竞争性，增加一个人的公共物品的消费不会影响其它人的消费，也就是说增加一个人的消费边际成本是零。由于公共物品的供给其成本和收益过于偏离，对于以利润最大化的私人而言，缺乏有效的激励和动机，因此政府就应当承担提供公共物品的角色。但这种观点在60、70年代受到新制度经济学派和产权学派的挑战。罗纳德·科斯于1974年在他的著名论文《经济学上的灯塔》(《neLighthouseinEconomics》)中，以翔实的史料研究了英国早期的灯塔制度，说明了在合适的条件和制度安排下，灯塔的私人供给是可能的，并且是有效的。进而证明。Harold·Demscts：明，‘Joumal(>flawandEcolaomic)，ll(April)1968,pp：55-65 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例了政府不是公共产品供给的唯一主体，公共产品的供给可以建立多元并存的供给体制，动摇了公共物品只能由政府提供的传统经济学的观点，为公共物品的私人供给提供了理论和实证基础。美国经济学家燕姆斯·布坎南1965年发表的《关于俱乐部的经济理论》@一文，从机制和组织上解决了公共物品供给的收费问题，并为公共物品集体组织供给铺平了道路。布坎南认为在俱乐部内部，出于共同偏好的成员对于俱乐部产品的消费是平等的，非排他的。俱乐部为了提供产品而支出的成本补偿由俱乐成员分担，避免了免费搭车行为。俱乐部消费公共物品的质量和数量取决于成员的数量和结构，当成员过多超过了俱乐部的供给能力时，成员就会离开俱乐部，促使俱乐部更有效的提供公共物品。布坎南从产权的角度分析了区域集体组织提供公共物品是可能的，并且有效规避了“免费搭车者”。这为农村公共物品集体组织供给提供了理论支持。此外，戈尔丁和巴泽尔也从理论上进一步阐明了公共物品私人供给的可能性。戈尔丁1979年在《平等进入和选择进入：公共物品理论评论》一文中指出：公共物品可以分为“平等进入”(equalaccess)和“选择进入”(selectionaccess)两者-o。前者是指不带任何条件平等地获得使用权的物品；后者则需要具备一定的条件才能获得使用权的物品，也就是说可以通过一定的规则、契约使一部分具备条件的消费者使用，而把不具备条件的消费者排除在外，如游泳池收费。所以，就后者而言，该类公共物品则可以通过产权的界定实现私人供给。巴泽尔则认为公共物品的供给不是固定不变的模式，应根据技术和制度的变化，在具体的约束条件下选择最佳的生产供给模式。如果私人供给效率高于政府供给，那么应该由私人供给该类公共物品。美国著名公共选择和制度分析学家埃莉诺·奥斯特罗姆通过对警察服务水平和公共池塘水资源的研究表明，表面上看来杂乱无序的公共服务领域(公共产品的具体表现形式)实际上是有章可循的，这就是说公共产品不是完全相同的，不同的公共产品不仅可以而且完全应该通过不同的方式来供给。埃莉诺·奥斯特罗姆为公共服务经济的研究供给了一套概念框架，发展了公共。Buchanan‘J‘m×AⅡeconon虹ctheoryofclub>tg—Ec加。面c"，32．ppl·14，19659Keneht·Goldin：‘EqnalAccessVSselectiveA‘瑚：ACritiqueofPublicGoodsTheory>【J】，《Publicchoice>，29(spring)，1979,pp53·7146 5．基于公共产品理论视角的治理策略选择与制度分析的理论和框架，提出了以多样化的公共产品供给方式取代单一的政府供给产品的方式。这种多样化既包括通过政府以外的其他主体供给，也包括政府可根据公共产品的不同属性，采取多种不同方式供给的可能。2．农民收入的增加为农村饮水安全多元化供给提供了可能农民收入的提高，使农民更加关注获得公共物品酌方便程度，并且为公共物品私人供给提供了财力上的保障。事实上湖北省的农村供水的方式存在着两种极端。一是比较富裕的村庄基本上实现了自己供水或者村民集资供自来水，而比较穷的村庄还是靠政府(村委会)出资挖井供水。同样是农村供永这一公共物品，但是供水模式却不一样，这是因为随着收入的增加，农民的机会成本增加，人们的需求意愿发生了变化，人们更愿意安装自来水，而不是挑水。这样农村饮水公共物品就通过一定的排他条件(是否有能力出资)成为了“俱乐部产品”或私人产品，供给方式也就不一样了。另外，由于农民收入的增加，其排他能力增强，能够在小范围内实现实现排他消费，如农民修建小型的水利设施。正是因为农民收入的增加、需求的多样化和复杂化决定了农村公共物品供给模式必然呈现多元化。3．水资源的非纯公共物品性为供给多元化提供了可能萨缪尔森给公共物品的定义时，突出了公共物品的两大性质：非排他性和非竞争性。但是现实生活中农村饮水安全各要素只是具有限制性的非排他性和非竞争性，真正的纯公共物品比较少。一般要么在使用上不能排他，但在消费上具有竞争性，如水资源的利用，增加一个人的消费会减少另一个人的消费；要么在使用上可以排他，但在消费上不具有竞争性，如农村医疗保障，可通过确定产权，采用收费的方式排他，但在消费上不具有竞争性。因此，农村饮水安全各要素供给模式应该有多种选择，私人的、政府的、自治组织的、公私合伙的等等，都可以成为有效的供给模式。4．政府投入有限(或投资成本过高)也为供给主体多元化提供了可能我国政府虽然每年投入农村公共物品的建设资金绝对数量是增加了，但是相对比率是下降的回。并且由于政府资金是有限的，而农村水资源这种公共物品的供给不会产生直接收益，巨大的资金缺口必然导致农村水资源的供给。‘中国统计年鉴2003》CP258)【M】，中国统计出版社，2003年版· 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例不足，使得农村饮水安全的提供长期落后于广大农民的需要。因此，在政府投入不足的情况下，有必要把民间社会资金吸收过来，将一部分公共物品推向市场，市场的高效率配置将缓解农村饮水安全某些要素的短缺现象。另外，政府作为市场替代者，农村饮水安全的要素全部由政府提供，也存在成本过高的问题。市场之所以不能有效提供农村饮水安全是因为排他成本过高或收费困难，交易成本大于收益。政府之所以能够保障农村饮水安全是因为政府是国家经济行为的主体，是建立在权利的普遍性和强制性的基础．上的。由政府提供该类公共物品可以节约交易费用，“但却产生了另外‘双重成本’，即高昂的行政管理费用，以及税收造成激励扭曲导致的经济效率损失”∞。而这些高昂的行政管理费用主要表现在上下级协调成本、监督成本以及风险机会成本等，社会的效率损失主要表现在广大乡镇制度外税收的存在(主要是农民集资)，导致农村公共福利的损失。，5．3．2由政府供给制度性公共物品和受益范围极广的公共物品虽然农村饮水安全的多主体供给己成为可能，但是在目前的经济体制下，政府仍然是主要的供给主体。因为并不是所有的要素都可以通过市场解决，特别是制度性的公共物品。如法律法规等，必须有权利的核心——-政府强制安排。在解决湖北省农村饮水安全问题的时候，政府应当选择提供受益范围涉及全国的具有极大的效用外溢性的纯公共物品，如大江、大河的治污防污等，以及几乎不产生直接的经济效益或者经济效益预期不确定而成本极高的公共产品，比如血吸虫病疫的监测和防治等，因为这些都是与财力有限而又以利益最大化为目标的私人本性是背道而驰的，只有政府来提供，才能确保公共物品的质量和数量。另外，政府还应加强制度性公共物品的供给，完善产权制度，降低供给风险，使私人供给能够建立确切的交易预期，降低交易成本；深化农村税费改革，确保政府对农村饮水安全的财政转移支付，健全农村公共物品的供给决策机制，尽量使政府的偏好与农民的偏好相一致。制度性农村公共物品的供给是决定政府有效供给的关键，是解决湖北省农村饮水安全的外部条件，。许彬；‘公麸经济学导论》(P275)【M】，黑龙江人民出版社，2003年版．48 5．基于公共产品理论视角的治理策略也是政府有效提供纯公共物品的有效保障。例如治污防污是我国农村饮水安全的关键因素，必须有专门的法律法规加以规制，通过税收和惩罚，使排污者的成本大于收益，迫使排污者减少甚至断绝污染。5。3，3由私人供给与饮水安全相关的某些要素由于公共物品供给主体的多元化是可行的，另外政府提供与饮水安全有关的所有要素会降低社会福利，由此得出结论：私人企业可以生产和提供外部性不强，进入成本低，排他性不高的公工物品。在理性经济人假设的前提下(这里抛开利他主义的倾向的考虑共物品。在理性经济人假设的前提下(这里抛开利他主义的倾向的考虑)，私人之所以有动力去提供公共物品，原因在于：对于供给主体来说，提供公共物品的成本要小于提供公共物品所造成的损失。所以，农村饮水安全中的某些产权明确、能市场化运作的要素“完全可以通过合同、承包、补助、凭单、特许经营等形式由私营部门或社区机构来完成”①，政府只需作制度性的安排来保障提供者的合法权益即可。事实上，与农村饮水安全相关的很多要素都可以由私人来提供：农村医疗可以由政府特许经营，由私人负责一定区域内的农村医疗保健，政府只进行监督和协助；自来水管道的铺设可以承包给私人，甚至可以把自来水厂通过改制，实行民营化；对于耗资巨大的农村饮水工程则可以采用BOT(建设一经营—转让)或者BTO(建设一转让—经营)等公私合伙的方式供给。5．3．4自主型供给即农民通过自己组织的方式，自行筹资、自行供给、自我管理、自我服务，农民是公共产品的直接需求者，对小范围内与自己切身利益相关的公共产品的提供更有敏感性和组织效率，更加容易激发参与的热情与动力。村庄内部的水利设施建设与村民的生产、生活密切相关，完全可以由社区村民委员会或农民以集体行动的方式来提供。农民自治供水成功的案例：。E．s．萨瓦斯；‘民营化与公私部门的伙伴关系》【M】，中国人民大学出版社，2002年5月版一 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例B村水塔的建设与管理E村是河北雀临津县B乡一个比较大的村，目前有600多户，3000多人。1989年以前，全村村民家家都用压水井打水，打上来的水质量不好，不卫生．为解决吃水问题，E村村民1989年开始集资修建水塔，至今已建成6座。第一座水塔的决策和建设过程，财务情况及日常管理：1989年，邻居z．Pj找L．Gs商量建水塔，后来又有3个人参加进来，这样决策者就增加到5人．当初，商定5人先付建水塔的钱，每户出500元，但是，z．PJ的妻子和哥哥对此并不支持，z．PJ的哥哥找到L．Gs也劝z，PJ改变主意。LGs同意后在劝z．”无效的情况下就退出了，此后，另外3人也先后退出．虽然只剩下一个人，但z．PJ个性很强，坚持自己出资打井．在打进过程中，L．GS和其他部分农户又先后加入进来，各户出资加上z．PJ从信用社贷款，于1989年当年就建成了水．att，此后又有部分农户加入．目前，加入户共有130户．加入这个水塔的农户缴纳资金的标准并不相同．开始时，规定L．cs等先期加入的农户每户交纳350元，后来因为有些农户确实困难并且)}塔建设的资金压力逐渐减轻，又先后规定了200元和150元两个标准．但在实际收取过程中，并没完全按标准收取，有些困难户只交了一部分或一点都没交，直到现在也没有收齐．在整个打井建塔过程中，由z．PJ一个人既管钱又管账．由于到现在加入户的资金还没有完全收上来，所以至今也没有公布账目．。，对水塔的El常管理和维护实行招标．所有参加户只要交纳150元押金就可以竞标，由承诺水价最低者中标，一年一包，没有中标者押金退还．由中标者负责供水，维修管道和水泵，保证第二年招标前供水没有问题。2001年以前，水价变化不大，一直是几毛钱一吨，使用水表统计用水量．2001年情况有所改变，当年招标结果是3个人联合中标，分别负责送水、收费弄口管理，他们提出不用水表而实行水费包干制，凡加入户每1：2人一年交5．85元水费。2002年，只有z．PJ一个人投标而中标后，又启用了水表，每吨水价格提高到一元钱，大家对此没有异议，因为水费增加不了很多，觉得无所谓．为了解决偷水问题，今年大家协商规定，对水表不动或用水量明显偏低的户按加入户平均用水量收取水费．值得注意的是，水塔的管理终于实现了规范化，2002年第一次签了中标合同，而以前是没有文本协议的．另外，如果有重要的 5．基于公共产品理论视角的治理策略事情，由z。PJ召集加入户开会讨论，拳手表决．最大水塔的决策和建设过程、财务情况及日常管理：1995年，z．QR也萌生了建水塔的想法，当时他与L．TH商量联合搞，想让L．TH管钱，L．TH不愿意管，因为他当时是村大队会计．到1996年，以z．强为首，包括L．TH在内共5个人组织水塔的施工建设。开始时只有100户参加，其他农户犹豫未决，对水塔建设持观望态度。刚开始，z．QR和L．TH考虑资金不足，每人先拿出5000元垫付，其他加入户每户出300元，并对这些加入户承诺，即使资金不够，也不让他们多出钱．水塔的建设过程经历了大致四个阶段：(1)打并，由本村的w．x带颁打井队负责打一眼100米深的机井。(2)建塔，先雇不到10个工挖好水塔基地，然后由建筑队负责水塔施工，建筑队包工不包料。(3)购水泵一台和发电机组一套并建机房一间。(4)铺设管道，铺79塔．g农户家门口的管道由农户分段负责挖坑，这段管道用集资购买，往家里饮水的管道由衣户自己负担．水塔于1996年5月3日建成，然后才付给施工队工钱。水塔建成后至2001年，又有140户陆续加入。水塔建成后再加上当年铺管道，资金缺口达1万元左右，是z．QR借款弥补的．随着加入农户的增多，水塔的资金紧张问题才得以解决．从1996年开始建水塔到1997年2月2日，由L．TH负责管钱管账，此后由L．sL(自选会计)管账，L．x(现金保管员)管钱。建塔开支如有别人经手，则由z．QR盖章，如果是z．QR经手，则由L．TH签名或盖章，然后到出纳处报梢．1、集资情况。加入这个水塔的农户约240户，先加入的220户每户集资300元，2000年和2001年加入的20户每户集资350元，但对其中困难农户，允许每户只交一部分，共集资7．3万余元。钱帐分开管理以后，加入的农户要先到会计处开票，然后到现金保管员(出纳)处交钱．2．开支及结余情况．主要开支有：建塔20449元．安接管道20252元，打井7453元，发电机组4900元，此外，还有水泵．机房．用工、维修等等各项开支。去除以上开支后，目前水塔还有7300余元存款作为公共维修基金，以及300多元现金。3，账目公布。水塔建成后公布了账目，并且每年到2月2日重新招标时公布账目。51 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例4、这座水塔也实行竞标承包管理，一年招标一次，签订中标协议。每年2月2日为招标时闻，参加竞标者交200元押金，承诺水价最低者中标．申标者产生后，其他人的押金退还，中标协议书规定，如果发生停电，管理者要保证及时恢复供水，否则，一旦停水超过4个小时，就扣掉管理者的押金作为公共维修基金，并立即重新招标．中标者作为水塔管理者，负责供水日常管理及查表收水费，水费用于弥补电费，柴油(机油)费．地下管道漏水损失以及管理者的劳务费，农户往家里饮水的管道和水表自己负担．水塔和农户外输水管道及其他配套设备的维修费用出自公共维修基金。z．QA，L．TH等5人是水塔管理的“最高权力机关”，有重要事情，由5人乖管理者共同商量．每年投标前，这5个人和管理者开会研究，审查以往的协议书，以决定是否修改内容．。E村村民自筹资金建水塔，这说明农民有能力有动力提供与自己切身利益相关的公共产品。从水塔建设过程中的筹资及财务管理以及建成后完善的日常管理实践来看，农民完全有能力管好自己的事情，克服“集体行动的逻辑”。农民之间这种自发合作、自我约束的制度设计，不仅有经济利益的驱动，而且有村庄内部社会资本的约束，农民自发提供公共产品的制度设计之精巧超过我们的想象，制度运行之有效也不比政府差，甚至比政府更有效。具体到湖北省：那里农村地区经济社会发展不平衡，且农民有着丰富的人格和多样化的需求，他们有着强烈的柔性消费公共物品的愿望，而且政府在提供农村公共物品时一般按照既定的预算和规则提供，宏观上具有刚性。因此，为了消费多样化的公共物品。农民完全可以向案例中的村民们一样自行组织，通过费用平摊、补偿成本的方式自行提供自己需要的公共物品。完全可以通过村民集体讨论，共同出资，自建供水设施，自备监测设备，甚至可以成立股份公司，自建水厂，实行饮水市场化供应，政府只需从政策和制度上加以支持和规制。这不仅可以提高村民自治的意识和能力，还可以缓解因日益复杂的农村公共物品供给问题造成的政府和民众之间的紧张关系。。宋洪远等：‘中国乡村财政与公共管理研究》(P272-275)【M】．中国时政经济出版社，2004年版一52 5．基于公共产品理论视角的治理策略5。3，5第三部门供给第三部门也可以称之为“非赢利性组织”、“自愿组织”、“慈善组织”。它是介于政府和私营企业之间的社会组织，回是民间的非赢利性的自愿组织，它独立于致府之外。这类组织的出现主要是因为“市场失灵”和“政府失灵”的共同原因而促生的。当然，在我国大陆地区，很难找到严格符合这一定义的非政府组织。但在社会经济的转型阶段，又的确存在并不断发生着一些与政府、企业所不同的“第三领域”的组织，从而被普遍采用的一种简洁可行的做法是按照在民政部门注艇登记所获得的法律地位来界定这一群体，即主要包括依照《社会团体登记管理条例》注册登记的“社会团体”和依照《民办非企业单位登记管理暂行条例》注册登记的“民办非企业单位”两种形式国。活动在我国农村地区的民间组织主要包括两类：一类是农村以外的民间组织，包括国内的公益组织、志愿性组织和国际救援组织；第二类是农村内部的各种以发展经济为目的的专业协会、合作社，以发展乡村公益事业为目标的基金会、路会、花会等等。固这些组织也逐渐成为提供农村饮水安全的一支重要力量。政府可用多种形式把某些要素的供给交给第三部门。当地政府可以与“红十字会”联合供给农村公共卫生、医疗保障等领域的公共物品，政府为这样的部门组织提供物质或者政策资助。也可以通过政府委托—代理的方式，把农村公共卫生交由第三部门提供。政府规定好农村公共卫生的质量和数量标准，与第三部门签订承包合同，比如湖北省农村饮水安全中的血吸虫病预防与宣传问题，血吸虫病患者的保健问题等，都可承包给第三部门。此外，政府应该鼓励企业与第三部门的联合供给，对这样的企业应给予减税或者免税的优惠政策，可以组织有企业赞助的、第三部门组织的“保护水资源、保护饮水安全”的主题营销活动，让保护水资源、保护水环境的观念深入人心，实现企业与公共利益双赢的局面。。王志华：《第三部门与公共物品供给：方式选择及政府作用》IJ】，‘行政论坛》(P23)，2003年第7期。。卫志民：《政府干预的理论与政策选择》川，．cTheReviewofeconomicsandsmtimics>,36(November1954)，PP389-390．[81[J]，,37(November1955)，pp350-356191K·巴顿：《城市经济学》【M】，商务印书馆，1985年中译本。【101胡乐亭等：《公共财政学》【M】，中国财政经济出版社，1999年版。【11】徐小青主编：《中国农村公共服务》fil，北京：中国发展出版社，2002年版。【121翟浩辉：《切实做好农村饮水安全工作》【J】，载于《中国农村水利水电》，2005年第1期。[131高鸿业：《西方经济学》【M1，中国人民大学出版社，2000年版。[141胡家勇：《政府干预理论研究》【M】，东北财经大学出版社，大连1996年12月版。 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致谢伴随着本文撰写的结束，心中有些喜悦，也有些慌乱。两年半的硕士研究生生活即将被打上“昨日”的烙印，等待着我在未来的岁月里回头翻看。而今，即将告别美丽的光华园，告别美好的学生时代，心中留恋之情溢于言表，就将这一切的感慨和不舍化作对母校深深的祝福，祝西财的明天更加辉煌!回首自己在光华园里前进的每一步，不仅渗透着自己的汗水，更多的包含着父母、诸位师长谆谆的教导和无私的帮助。感谢我的导师缪一德教授!他渊博的学识、活跃的学术思想、敏锐的洞察力、崇高的师德、严谨的治学态度和精益求精的工作态度都使我受益匪浅，终生难忘。是他把我引入知识的殿堂，使我能够在知识的海洋里徜徉。我的这篇硕士论文从选题、总体思路的确定到最后的定稿，无一不凝聚着导师的心血和汗水。我在光华园的每一点进步都离不开他的悉心指导。在硕士论文即将完成之际，谨向导师表示最诚挚的谢意!感谢张树民副教授、刘书祥副教授、曾志远副教授、李毅讲师等授业老师给予我的谆谆教诲。毕业之际，特表示由衷的感谢和敬意!此外，还要对本文参考文献的所有作者予以致谢，他们的智慧是我本人写作的重要思想源泉。在光华园的两年半间，我还得到了李伟等老师的无私帮助，在此一并谢过，祝愿他们工作顺利，阑家幸福。感谢吕莉克、郭红娟、冯蕾等同窗好友，与他们在学术和生活方面的交流和互动，不仅使我平淡的生活增添了许多色彩，而且从他们身上我学到了诸多自己缺乏的闪光品质。我还要特别感谢我的父母，对我的支持和理解。读研期间，母亲一直关心我、鼓励我，拳拳深思，我将用一生来回报。尤其是在我母亲生病期间，为了我能安心读书，对我一直隐蒲病情，对我的殷殷期盼之情苍天可鉴，仅61 公共物品供给：对我国农村饮水安全问题的探讨——以湖北省为例以此文作为对他们的报答。还要感谢我的朋友霍海亮，无论在什么时候，他始终陪伴在我的左右，给我极大的鼓励，不管是物质上的还是精神上的，有他的陪伴，我的人生之路会走得顺畅许多。论文经过修改，挑灯夜读，意犹未尽。尚有不善之处，与本人才疏学浅，研究不精有关，期待各位良师益友给予批评指正，我也会在今后的工作和学习中继续钻研，以期丰富和完善。最后，谨向论文评阅人、答辩委员会主席和各位答辩委员表示诚挚的谢意!刘轶花2007年11月于光华园 在读期间科研成果目录在读期间科研成果目录(在读期间已发表的专著、论文、课题、教材、工具书等)序号题目刊物或出版衽排名情况备注l教材《推销实务》西南财经大学出主编2007笠版社8月2教材《商品学基础》西南财经大学出副主编2007笠版社8月3《我国股权分置改革制度安合作经济与科技独立发表2007．03排》(下)4《增加农村公共物品供给，财经界独立发表2007．02建设社会主义新农村》一'