工程量清单计价模式下的索赔研究.doc

'工程量清单计价模式下的索赔研究　　【摘要】索赔就是合同的双方为了维护自身的权益的一项根本性的管理措施，它是对实际损失的补偿。在工程施工过程中有很多企业很想在索赔工作中取得突破，但往往由于方法不得当，收效甚微。本文作者根据自己在二滩电站、三峡电站施工合同管理中关于索赔工作摸索及通过对FIDIC合同条款的学习，总结了本文中关于在工程量清单模式下的索赔方式、方法及取得索赔成功的策略、技巧。　　【关键词】工程量清单计价模式索赔　　　　工程量清单计价模式合同亦称计量型单价合同，是国际金融组织贷款土建项目中最广泛采用的合同形式，也是FIDIC条件所适用的合同类型，它是由项目业主单位或其招标代理人向愿意投标的各承包商提供一套以某一具体工程为“标的”的招标文件，让他们以工程量清单的形式报价。对于土建工程，一份分项详细的清单中列出的工程量是估计或预计的数量。　　现在我国的国际合作和国外承揽工程越来越多，而且几乎所有的工程都采取FIDIC合同条款的管理模式，工程量清单的计价模式被越来越多的人所接受，在这种模式下的索赔方法越来越备受关注，越来越值得我们去探索和研究，我们在此仅对承包商对业主的索赔进行探讨。　　1工程量清单计价模式的索赔　　1.1索赔的内容　　FIDIC工程条款下承包商可进行索赔的内容常见的有：　　⑴因合同文件引起的索赔。合同文件内容多，最主要的是图纸、技术规范说明、合同条件和工程量清单，因其有效性和因图纸和工程量表中的错误，及合同条款论述含糊不清而索赔等。　　⑵有关工程施工的索赔。由于施工过程中，施工条件的变化，或因业主和工程师要求而引起施工内容的变化，设计的变更，以及安装设备（业主提供）的设备缺陷等方面引起的索赔。常见的主要有，环境的温度、湿度变化引起的施工辅助设备的增加索赔、工程中人为障碍引起的索赔、工程量增减引起的索赔、工程质量要求的变更引起索赔、机电设备缺陷处理引起的索赔，指定分包商违约或延误造成的索赔等。　　⑶关于支付方面的索赔。包括由于价格调整方面的索赔，由于货币贬值和严重经济失调导致的索赔、拖延支付工程款的索赔等。　　⑷关于工期的延误的索赔。包括拖延工期索赔、延误产生设备、人员闲置损失索赔、赶工费用的索赔等。　　⑸特殊风险和人力不可抗力的索赔。　　⑹合同额增减超过15%时，应对原合同的单价进行调整，一般情况下合同额减少15%，应提高单价。　　⑺业主未能及时提供施工场地，或未能及时将其他承包商完成的工作面移交给本承包商。　　⑻发现化石、古迹等，由于发现化石、古迹后需对此加以特殊的保护、搬迁甚至重新改换施工的地点，这样会引起工期和费用的索赔。　　⑼6 施工图纸的延期交付，图纸的延期交付会直接影响到开工的时间及进场时间，同时会引起承包商费用的增加。　　⑽工程暂停、中止合同的索赔。　　⑾法律法规的变化，尤其是税法的改变引起的税率变化，特别是含有进口机电设备或施工机械时，进口税的变化，直接导致缴纳的税费引起成本的变化。再就是环保、安全等方面引起的费用增加。　　⑿货币及汇率的变化，国际工程中比较多的采用两种货币方式的承包合同价，两种货币各占一定的比例。当两种货币的汇率发生变化时，会引起承包商的利益得失。　　⒀改变部分工程的施工顺序或施工时间，由于改变施工的时间或顺序后会引起此前后工作的变化，打乱了承包商的施工计划，引起施工计划的调整，资源配置的变化。　　1.2索赔程序　　对于每个工程项目来说，为了不失时机地解决施工索赔的问题应把他们归纳为四个阶段：发现索赔阶段（寻找到索赔机会）、索赔计价段、编报索赔文件阶段以及谈判解决阶段，其目的就是索赔工作与工程进度配合起来，防止索赔工作因施工进度脱节而面临失败的结果。　　FIDIC条款的要求程序：　　（1）索赔通知。有索赔要求的承包商，应在引起索赔的事件第一次发生后的7天内，将索赔意向通知监理工程师，同时将一份副本呈交业主。　　（2）保持同期记录。索赔事件发生时，承包商应有同期记录。这种记录可用做已经发出索赔通知的补充材料。工程师收到索赔通知后，应对此类同期记录进行审查。　　（3）索赔的证实。在索赔通知发出后28天内，或在监理工程师同意的其他时间内，承包人应向监理工程师递交索赔数额账单和索赔依据等，并在索赔事件影响期结束后的28天内提交最终账单。　　（4）索赔的支付。在承包人提供了足够的资料后，监理工程师经过发包人和承包人协商，决定应当付给承包人索赔金额，则该金额在由监理工程师核准的下次付款中支付。如果提出的细节不足以支持整个索赔，承包人只可能得到符合要求的那部分细节的索赔付款。　　1.3索赔的依据　　索赔的依据是完整的工程项目资料，承包商必须指定专人自始至终地负责工程资料的收集和保管。所应收集的资料包括：　　⑴往常的工地会议记录；　　⑵来往信件；　　⑶施工备忘录；　　⑷各种施工进度表；　　⑸工程照片；　　⑹监理工程师填制的施工记录；　　⑺工资单据和索赔单据；　　⑻合同文件；　　⑼工程检查和验收报告；　　⑽其他（如人员计划表、人工日报、施工用料和施工机械表、设备开箱验收记录等）。　　2索赔的计算6 　　2.1工期索赔计算　　工期索赔的计算主要是网络图分析法：网络分析法是利用进度计划的网络图，分析关键线路，找出工期影响的控制点和时间段。　　2.2经济索赔计算　　2.2.1可索赔费用的组成　　可索赔的费用组成由以下几方面：　　⑴人工费。包括人员闲置费、加班工作费、额外工作所需人工费用、劳动效率降低和人工费的价格上涨等费用。但不宜简单地使用计日工单价计算。　　⑵材料费。包括额外材料使用费、增加的材料运杂费、增加的材料采购及保管费用和材料价格上涨费用等。　　⑶施工机械使用费。包括机械闲置费、额外增加的机械费和机械作业效率降低费等。　　⑷现场管理费。包括承包商现场管理人员食宿设施费、交通设施费等。　　⑸企业管理费。包括办公费、通信费、差旅费和职工福利费等。　　⑹利润。包括合同变更利润、工期延期利润机会损失、合同解除利润和其他利润补偿。　　⑺其他应予以补偿的费用。包括利息、分包费、保险费及各种担保费等。　　2.2.2经济索赔的计算方法　　费用索赔计算的思路一般有两种：一是总费用法，一是分项法。　　2.2.2.1总费用法　　又称总成本法，就是承包商在施工过程中发生的总费用减去承包商投标价格来计算项目的费用索赔值，该方法要求承包商必须出具足够的证据，证明其全部费用是合理的，否则，业主将不接受承包商提出的索赔款项。而承包商要想证明全部费用是合理支出，并非易事。因此，该方法不宜过多使用。　　2.2.2.2分项法　　分项法就是单项法，即将索赔费用中涉及到的各项费用，分别计算，最后逐项累加的方法。分项费用主要为：人工费、材料费、机械费、管理费、利润、资金占用费等。　　⑴人工费的计算。人工费中各项费率取值分别为：人员闲置费费率=人工闲置单价（一般为投标人工单价的80%~90%）；加班费率=人工单价×法定加班系数；额外工作所需人工费率=合同中的人工单价或计日工单价；劳动效率降低索赔额=（该项工作实际支出工时-该项工作计划工时）×人工单价；人工费价格上涨的费率=最新颁布的最低基本工资率-提交投标书截止日期前28天最低基本工资率。　　⑵材料费的计算。材料费用的索赔包括两方面：实际材料用量部分的费用（即额外材料的费用）索赔和材料价格上涨费用的索赔。在材料费索赔计算中，要考虑材料运输费、仓储费研究合理损耗费用。其中：额外材料使用费=（实际用量-计划用量）×材料单价；增加的材料运杂费、材料采购及保管费用按实际发生的费用与报价费用的差值计算。某种材料价格上涨费用=（现行价格-投标价格）×材料用量。　　⑶施工机械使用费的计算。施工机械使用费包括以下几方面：机械闲置费=计日工表中机械单价×闲置持续时间；增加的机械使用费=计日工表或租赁机械单价×持续时间；机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用-投标报价的计划费用。　　⑷6 现场管理费的计算。现场管理费的索赔费用是指承包商完成额外工程，可进行索赔的工作和工期延长期间的现场管理费用，包括现场管理人员、办公、通信、交通等多项费用。　　⑸企业管理费，一般按照投标报价书的企业管理费的比例来计算企业管理费索赔值（一般按照直接费的3%~9%）。　　⑹利润。通常利润索赔是指由于工程变更、工程延期、中途终止合同等使承包商产生利润损失。　　⑺利息。利息索赔主要分为两种情况。一是指由于工程变更和工程延期，使承包商不能按原来计划收到合同款，造成资金占用，产生利息；二是延迟支付工程款利息。在计算利息索赔值时，可根据合同条款中规定的利率，或根据当时银行的贷款利率进行计算。　　3索赔的组织和技巧　　施工索赔涉及的知识面方，索赔过程复杂细致，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧。　　3.1索赔班子的组织　　对于一个特定的工程，就绪组织一个以项目经理牵头的稳定的索赔班子，负责所有的索赔事务。索赔班子应具有如下的整体知识结构：工程技术+施工管理+合同管理+法律知识+索赔理论与实践，对于国际工程，还应具备较高的外语水平。　　索赔班子的成员应具备以下素质：　　⑴精通专业知识；　　⑵具有较强的索赔意识；　　⑶工作勤奋务实。不好大喜功；　　⑷头脑清晰，思路敏捷；　　⑸写作能力和语言表达能力强，善于谈判；　　⑹工作协调能力强，善于处理公共关系。　　3.2索赔的策略　　索赔成功的首要条件，是建好工程。只有建好工程，才能赢得业主和监理工程师在索赔总是上的合作态度，才能使承包商在索赔争端的调解和仲裁中处于有利的位置。而在建好工程的基础上进行的索赔策略，一般包括以下几个方面：　　⑴对被索赔方的分析　　分析对方的兴趣和利益所在，要让索赔在友好和谐的气氛中进行。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系，对于理由充分而重要的单项索赔应力争尽早解决，对于业主坚持后拖解决的索赔，要按业主意见认真积累有关资料，为一揽子解决准备充分的材料。要根据对方的利益所在，对双方感兴趣的地方，承包商就在不过多损害自己利益的情况下做适当让步，打破问题的僵局。在责任分析和法律分析方面要适当，在对方愿意接受索赔的情况下，要适可而止。　　⑵承包商的经营战略分析　　承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对在当地开展业务有何影响等等。　　⑶对外关系分析　　利用同监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响，往往比同业主直接谈判更有效。承包商要同这些单位搞好关系，取得他们的同情和支持，并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用分阶段们同业主的奥妙关系从中斡旋、调停、能使索赔达到一个理想的效果。6 　　⑷谈判过程分析　　索赔一般都在谈判桌上最终解决，索赔谈判是合同双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都要在谈判桌上体现和接受检验，因此，在谈判之前要做好充分准备，对弈的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。　　3.3索赔技巧　　索赔的技巧是为索赔的战略和策略服务的，在确定了索赔战略和策略之后，就应充分运用各种索赔技巧，争取索赔成功。索赔技巧因人、因客观条件而异，笔者根据自身体会，现提出以下各项供参考：　　⑴对口头变更指令要得到确认　　监理工程师常常用口头指令工程变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令要求书面确认，就进行变更工程的施工，一旦监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，承包商将有苦难言。　　⑵及时发出“索赔通知书”　　在索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须发出“索赔通知书”，过期索赔无效。　　⑶索赔事由论证要充足　　索赔报告中的论述一定要有条有理，证据充足，经得起推敲。　　⑷索赔计价方法和款额要适当　　索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使经济索赔能较快得到解决。　　⑸力争单项索赔，避免一揽子索赔　　单项索赔事件简单，容易解决，能及时得利支付。一揽子索赔问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。　　⑹力争友好解决，防止对立情绪　　索赔争端是难免的。如果遇到争端不能理智地协商讨论问题，将使一些本可解决的问题就得难以解决，承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。　　4结束语　　索赔工作是一项复杂的、艰巨的工作，它不是单纯的技术经济工作，受多种因素的影响。因此索赔要求应及早提出，抓紧要求解决，否则合理的索赔要求往往会被无限期的拖下去，一旦工程建成，有的业主索性赖帐，或尽量少给，受害的是施工单位，因此在工程建设过程中，承包商要掌握有利时机，争取在工程建设完成前完成主要的索赔谈判和付款。　　　　参考文献：　　[1]杜嘉伟，郑茜.哈佛模式项目管理.北京：人民日报出版社，2001.　　[2]李世蓉，邓铁军.工程建设项目管理.武汉：武汉理工大学出版社，2002.　　[3]中华人民共和国招标投标起草小组.中华人民共和国招标投标法全书.中国检察院出版社，1999.　　[4]全国造价工程师考试培训教材编写委员会.工程造价管理相关知识.中国计划出版社，2001.6 　　[5]全国造价工程师考试培训教材编写委员会.工程造价的确定与控制.中国计划出版社，2001.　　[6]国际咨询工程师联合会.FIDIC施工合同条件.机械工业出版社，1999.　　[7]刘军，张振轩.成功项目管理文案.中国经济出版社，2000.6'