大型隧道工程施工阶段的风险管理研究

东华大学硕士学位论文大型隧道工程施工阶段的风险管理研究专业名称：项目管理作者姓名：王荣指导老师：周力 学校代码：10255学号：G120166中图法分类号：大型隧道工程施工阶段的风险管理研究StudyonRiskManagementinTheLarge-scaleTunnelProjectDuringConstruction学科专业：项目管理作者姓名：王荣指导教师：周力答辩日期：2015年5月 东华大学学位论文原创性声明东华大学学位论文原创性声明本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日 上海东华大学硕士学位论文中文摘要摘要大型隧道工程设计施工的基本特点是“地质环境复杂，基础信息缺失”，加之手段、工期、经费及时间的限制，隧道工程的施工存在着大量的不确定性，其影响的时间跨度往往贯穿项目的全寿命周期。这些经常造成投资决策失误、建设方案计划不周、工期拖延、人身伤害、财务损失、生产运营不正常并导致投资效益低下甚至亏损等严重后果的不确定性因素，一般称之为工程项目的风险因素，对相关问题的研究归结为风险管理的内容。在隧道建设过程中，不可避免的会受到各种各样的不确定性因素的干扰，并导致建设项目的进度、质量、费用的控制目标不能实现的风险，对其风险管理的研究也主要集中在超大隧道方面。通过查阅大量相关国内外文献，文章在理论研究的基础上，结合南京市纬三路过江通道工程（以下简称“N”隧道），分别对工程地质勘察的准确度和可信度、盾构机设计的适应性和可靠性、施工期间的施工难度和意外事故风险三方面进行风险管理研究。建设工程项目风险识别、风险分析和评价的各种方法都具有各自的适用范围和优缺点，风险应对措施也各有其适应情况。在实际工程中，要根据建设工程项目的情况，选择适当的方法和合理的应对措施。文章通过实际建设工程项目“N”隧道，主要采用分类方法、初始风险分解清单法、风险识别的先验法进行风险识别；采用模糊层次分析法（FAHP）进行风险分析与评价；同时运用综合决策法和动态控制法进行风险控制，针对风险度较高的风险因素提出相应的控制措施。通过文章的研究，对工程技术人员辨识隧道项目风险的能力，更加准确的估计风险的程度，为决策提供风险分析的方法，起到一定的提升作用。论文成果可以对隧道施工风险安全与现场管理提供一定的技术支持，在今后的类似工程中能起到一定的参考作用，也供同行借鉴。关键词：隧道工程，风险管理，风险识别，风险分析与评价，风险对策与控制-I- 英文摘要AbstractTherearealwaysagreatnumberofuncertaintiesintunnelconstructionduetoitscharacteristics,whichfeaturecomplicatedconditionsandinadequateinfrastructuralinformation,aswellaslimitationofmethods,projectdurationandcost.Theseuncertainties,usuallyhavingalongimpactthroughoutthewholeproject,resultinincorrectinveststrategy,thoughtlessconstructionscheme,delayedcompletion,riskofpersonnelsafety,financialloss,disorderedconstructionprocedureandinefficiency,andarereferredtoriskfactorsofengineeringprojects.Researchesonrelatedissuesfallintothecategoryofriskmanagement.Duringtheconstructionofatunnel,theprocesswillbeinevitablyaffectedbyawiderangeofuncertainfactors,givingrisetouncontrollabilityofschedule,qualityandcost,studiesonwhicharefocusedonsupersizedtunnels.AuthorsconsultedagreatsumofliteratureandthispaperisbasedonthefoundationoftheoreticstudyandtheNanjingWeisanRoadCross-riverTunnelProject(NTunnel),investigatingtheaccuracyandcredibilityofengineeringgeologicalsurvey,serviceabilityandreliabilityofdesignofshieldmachinesandconstructiondifficultiesandaccidents.Riskidentification,analysisandevaluationhavetheirownapplicationscope,strengthandweakness,andaccordinglytherearedifferentmeasurestocopewiththem.Inengineeringpractice,propermethodsandreasonablemeasuresshouldbechoseninthelightofthespecificsituationoftheproject.BasedontheNTunnelproject,thispaperadoptsclassificationmethod,decompositionofinitialriskmethodandaprioritymethodtoidentifyrisks,appliesFuzzyAnalyticHierarchyProcess(FAHP)toriskanalysisandevaluation,andappliescomprehensivedecision-makingmethodanddynamiccontrolmethodtoriskcontrol,proposingcorrespondingcontrolmeasuresforconsiderablyhighriskfactors.Thispaperaimstoequipengineeringtechnicianswiththecapabilityofidentifyingrisksoftunnelprojectsandestimatingdegreeofrisksmoreaccurately,II 英文摘要andtopresentimprovedriskanalysismethods.Theoutcomeofthispapercanoffertechnicalsupporttoriskandsafetycontrolontunnelconstructionandsitemanagement,andbeagoodreferenceforsimilarprojects.Keywords:tunnelproject,riskmanagement,riskidentification,riskanalysisandevaluation,riskcountermeasureandcontrol.III 目录目录摘要.............................................................................................................................IAbstract.......................................................................................................................II第1章绪论...............................................................................................................11.1论文的研究背景与意义.................................................................................11.2问题的提出......................................................................................................21.3研究内容和方法..............................................................................................31.3.1主要研究内容...........................................................................................31.3.2主要研究方法...........................................................................................51.4研究的难点与创新点.....................................................................................61.4.1研究的难点...............................................................................................61.4.2研究的创新点...........................................................................................7第2章建设工程项目风险管理研究综述..............................................................82.1工程风险管理研究在国内外的发展与现状................................................82.2隧道工程风险管理研究在国内外的发展与现状......................................102.3建设工程项目风险管理...............................................................................112.3.1建设工程项目风险管理的概念............................................................112.3.2建设工程项目风险管理的目标...........................................................122.3.3建设工程项目风险管理的程序流程...................................................132.4工程项目风险识别........................................................................................152.4.1工程项目风险的辨识............................................................................152.4.2工程项目风险识别的方法....................................................................162.5工程项目风险评价技术................................................................................192.5.1工程项目风险分析与评价概述.............................................................192.5.2工程项目的风险分析与评价方法.......................................................222.6工程项目风险对策与控制............................................................................312.6.1工程项目风险对策与控制概述...........................................................312.6.2工程项目的风险应对策略....................................................................322.7本章小节.........................................................................................................36第3章大型隧道工程项目风险管理....................................................................383.1大型隧道工程项目的风险识别...................................................................38IV 目录3.1.1概述..........................................................................................................383.1.2大型隧道工程项目的风险识别方法....................................................393.2大型隧道工程项目风险评价技术................................................................463.2.1概述..........................................................................................................463.2.2大型隧道工程项目的风险分析与评价方法........................................473.3大型隧道工程项目风险对策与控制............................................................523.3.1概述..........................................................................................................523.3.2大型隧道工程项目的风险对策与控制方法........................................533.7本章小结.........................................................................................................56第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素..........................................584.1“N”隧道项目的工程背景...........................................................................584.2“N”隧道项目的工程特点及技术难点分析..............................................604.2.1“N”隧道项目的工程特点....................................................................604.2.2“N”隧道项目的技术难点分析............................................................614.3“N”隧道工程项目风险源分析...................................................................624.3.1施工准备期风险源分析........................................................................624.3.2施工阶段风险源分析............................................................................644.3.3施工期环境影响风险源分析................................................................664.3.4管理风险因素分析................................................................................664.3.5合同管理风险因素分析........................................................................674.4“N”隧道项目风险管理的主要内容...........................................................674.5本章小结........................................................................................................67第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用.................685.1工程地质勘察的准确度和可信度的风险管理..........................................685.1.1风险识别.................................................................................................685.1.2风险分析与评价....................................................................................705.1.3风险对策与控制....................................................................................705.2盾构机设计的适应性和可靠性的风险管理..............................................715.2.1盾构机设备的风险识别........................................................................715.2.2风险分析与评价....................................................................................725.2.3不同风险水平的对策措施....................................................................795.3施工期间的施工难度和意外事故的风险管理..........................................825.3.1风险识别.................................................................................................82V 目录5.3.2施工阶段的风险分析与评价................................................................835.3.3风险对策与控制....................................................................................845.4大型越江隧道工程风险的综合管理..........................................................865.5本章小结........................................................................................................87第6章结论与展望.................................................................................................886.1结论..............................................................................................................886.2展望..............................................................................................................89参考文献....................................................................................................................91攻读学位期间发表的学术论文..............................................................................95致谢............................................................................................................................96VI 第1章绪论第1章绪论1.1论文的研究背景与意义在二十世纪八十年代,我国开始由计划经济转入市场经济,绝大多数工程项目开始推行招投标制度,施工企业越来越注重经济效益和社会效益。然而,在实际工程施工中,由于风险意识不强,安全投入不足,安全措施不到位,致使灾难性的事故时有发生。在国际上，风险问题的研究已较为深入，工程实践中普遍实行专项研究与评估。我国的工程风险管理研究目前较为浅显，研究工作尚未形成专题化、系列化，工程实践中也没有规范的开展相应的专项管理工作。我们还有很多的理论和技术需要完善和提高，还需要进行大量的研究工作。如何建立起与我国国情相符的工程项目风险体系，从而提高我国工程项目施工管理水平，是目前国内从事工程项目管理相关工作者普遍关心的问题。为此，加强风险管理的专题研究工作对于提高工程项目的风险意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险，对于提高我国的建设管理水平和投资效益，都具有特别重要的意义。工程项目，特别是大中型项目，是一项及其复杂的系统工程。工程项目从可行性研究、设计、施工到竣工验收，其实施过程充满了风险。尽管项目可以按建设程序办事，实现规范化和标准化的管理，但其中不可避免地受到各种不确定性因素的影响，并引起这样那样的损失。例如：即便采用相同或相似的材料，由相同或不同的团队来建设，但每个建设项目都因不同的位置，不同的设计、不同的环境和情况，不同的干系人等，而具备独特性。因此1 第1章绪论风险管理对工程项目管理非常重要。本文将结合工程项目风险管理的特点，以隧道工程实践为背景，进行大型隧道工程施工阶段的风险管理研究。通过本文的研究，对工程技术人员辨识隧道项目风险的能力，更加准确的估计风险的程度，为决策提供风险分析的方法，起到一定的提升作用。论文成果可以对隧道施工风险安全与现场管理提供一定的技术支持，在今后的类似工程中能起到一定的参考作用，也供同行借鉴。1.2问题的提出大中型工程项目一般投资大、周期长，在工程建设和投产过程中，经常要受到多种因素的影响与干扰，而这些因素又大多具有相当的不确定性，影响时间跨度往往贯穿项目的全寿命周期，即从前期可行性研究阶段直到项目投产后的生产终结阶段。这些经常造成投资决策失误、建设方案计划不周、工期拖延、人身伤害、财产损失、生产运营不正常并导致投资效益低下甚至亏损等严重后果的不确定性因素，一般称之为工程项目的风险因素，对相关的问题的研究归结为风险管理的内容。随着交通事业快速发展的需要，大量的市政公路工程需要建设，隧道作为市政公路的咽喉工程，其建设任务尤其艰巨。大型隧道工程设计施工的基本特点是“地质环境复杂，基础信息缺失”，加之手段、工期、经费及时间的限制，隧道工程的施工存在着大量的不确定性，其影响的时间跨度贯穿于项目的整个建设周期。在隧道建设领域，风险管理的研究非常稀少。隧道建设作为基本建设往往过分强调按基建程序执行，实行规范化和标准化管理，2 第1章绪论以期顺利实现建设目标。但无论是从隧道建设的实践，还是从理论的高度分析，仅如此还是不够的。在隧道建设过程中，不可避免的会受到各种各样的不确定性因素的干扰，并导致建设项目的进度、质量、费用的控制目标不能实现的风险，对其风险管理的研究也主要集中在超大隧道方面。南京纬三路过江通道工程（简称“N”隧道）穿越长江，盾构隧道直径之大，一次盾构掘进距离之长，盾构穿越地质条件之难，施工风险之高，为国内罕见。在其建设过程中存在着大量的不确定性因素和不可预见的因素，不可避免地面临着各种各样的风险。因此，对该工程进行风险管理研究具有一定的代表性，同时对本工程的施工风险控制具有十分重要的意义。1.3研究内容和方法1.3.1主要研究内容总体上，本文主要采用理论研究与实例分析相结合的方法，具体分析风险识别、风险分析、风险评价及风险控制的理论方法，并运用到实际工程项目中。主要研究框架见图1-1。本文主要包含六大部分，第一章是绪论部分，主要阐述了研究本课题的背景和意义，论述了研究本课题的难点与创新，说明了项目风险管理的主要研究内容以及整体框架；第二章为建设工程项目风险管理研究综述，第一部分论述了工程项目及隧道工程项目风险管理国内外研究的现状，在此基础上，阐述了建设工程项目风险管理的概念、风险管理的目标与程序流程；第二部分分别阐述了一般工程项目风险识别的方法、风险评价技术及风险应对措施；3 第1章绪论研究背景及问题的提出建设工程项目风险管理研究综述隧道工程项目风险管理体系工程项目风险识别隧道工程项目风险识别工程项目风险评价技术隧道工程项目风险分析与评价工程项目风险应对措施隧道工程项目风险控制与应对“N”隧道项目的风险管理研究1、“N”隧道项目背景及难点分析2、“N”隧道项目施工风险源分析3、“N”隧道项目风险管理的主要内容工程地质勘察的准确度盾构机设计的适应性和施工期间的施工难度和和可信度的风险管理可靠性的风险管理意外事故的风险管理结论与展望图1-1大型隧道工程施工阶段的风险管理研究框架图4 第1章绪论第三章主要阐述了大型隧道工程项目的风险识别、风险分析与评价、风险对策与控制。第四章为引入具体实例即“N”隧道工程，分别介绍了项目的背景及技术难点分析、该项目的施工风险源分析及对该项目进行风险管理的内容。第五章为风险识别与风险评价在“N”隧道项目中的具体应用，主要从以下三个方面进行风险管理研究：①工程地质勘察的准确度和可信度风险分析与控制；②盾构机设计的适应性和可靠性风险分析与控制；③施工期间的施工难度和意外事故风险的分析与控制。最后一章为结论与展望，主要对全文做了总结，并展望了后续的研究。1.3.2主要研究方法（1）采用分类方法、初始风险分解清单法、风险识别的先验法进行风险识别，对隧道项目中存在的风险进行分类，并对风险因素进行分析、归纳；（2）采用模糊层次分析法（FAHP）进行风险分析，建立项目的风险因素层次分析模型，通过模糊层次分析法对项目的风险因素进行排序，最终得出风险评估的总结果，从而对风险度较高的风险因素提出相应的应对策略；（3）针对大型隧道工程的不确定性及动态变化过程等特点，提出了采用风险对策的综合决策法，即主观决策与客观决策相统一的综合决策法；同时采用风险控制的动态控制法，即主动控制与被动控制相结合的动态控制法。（4）针对风险水平较高的风险因素提出相应的应对措施进行风险控制。（5）根据实际工程项目的积累——收集第一手材料进行分析——理论研究和系统性概括总结，建立系统模型——再运用到工程项目中，这样的实践5 第1章绪论到理论，然后再从理论到实践的方法进行研究。1.4研究的难点与创新点1.4.1研究的难点（1）工程项目，特别是大中型项目，是一项及其复杂的系统工程。工程项目从可行性研究、设计、施工到竣工验收，其实施过程充满了风险。尽管项目可以按建设程序办事，实现规范化和标准化的管理，但其中不可避免地受到各种不确定性因素的影响，并引起这样那样的损失。从广义的风险观点来看，风险管理是不确定性管理。其本身就是动态的、变化的，会因时、因人、因地而异。因此，如何从理论上进行集成化的研究和概括提炼，并提出相应的应对策略；如何研究出一种标准而先进的量化分析方法，难度较高。（2）风险管理的技术难点：风险识别困难。美国及其他发达国家对风险管理的研究较早，他们均有专业的风险研究报告及风险一览表，一些大型企业或专业的保险经纪人公司。项目咨询公司还制订有自己的风险管理手册，这一切均为做好风险识别提供了良好的基础。但是，目前我国尚无此类研究与报告，极少有单位在项目完成后对项目的风险进行总结和评价。我国的项目若要进行项目风险管理，就只能从识别风险源开始。由于基础数据工作不扎实，风险评价中无历史数据可借鉴，或者为了查找历史数据要花费巨大精力和时间，导致风险管理工作停滞不前。（3）风险处理手段落后。一般风险处理手段有三种：风险控制、风险自留和风险转移。在我国目前的情况下，因为没有成熟的风险管理制度，尤其是缺乏从事工程建设项目风险事务的专业保险公司和担保机构，大多数的项6 第1章绪论目经理都愿意采用前两种手段。然而，没有经过有效的风险识别和估计的风险控制只能是盲目的和非常主观的，一旦风险发生，就意味着更大的实际风险开支。而风险自留只能在风险评价表明该风险发生的概率非常小，或风险造成的损失在项目储备资源限度之内才能采用，否则就非常危险。1.4.2研究的创新点（1）针对在隧道施工过程中的不同的风险因素，建立不同的风险估计模型；根据收集的资料，建立较完善、操作性更强的大型隧道工程风险应对措施。（2）结合“N”隧道工程项目，整理了隧道工程施工阶段的风险源和风险因素，给出了大型越江隧道工程项目风险管理的全过程的程序流程图。（3）采用模糊层次分析法（FAHP）对影响隧道工程施工的风险因素进行了排序，找到影响最大的风险因素，并对整体风险进行综合分析与评价。做到了既能对单个风险因素进行比较，又能对整体风险做出评价。论证了模糊层次分析法在建设工程项目中是一种风险管理的有效方法，尤其在分析评估阶段。（4）对大型隧道项目风险管理研究的重点不只在于对风险的分析，更在于对风险的控制。所谓“防患于未然”、“关口前移”，在风险发生前后，都要有一定的防范措施。故本文提出了风险应对的原则性措施和方法，对今后的类似工程能够起到一定的借鉴和参考作用。7 第2章建设工程项目风险管理研究综述第2章建设工程项目风险管理研究综述2.1工程风险管理研究在国内外的发展与现状2012年PMI推出《项目管理知识体系指南第5版》（PMBOKGuide-fifthEdition）,该指南描述了项目管理生命周期和相关过程，以及项目生命周期，其中风险管理作为项目管理十大领域之一得到重点研究，同时勾勒出项目风险管理的整体概念和过程框架。风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家[3]。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以多种形式集中探讨和研究风险管理问题。1963年，美国出版了《企业的风险管理》一书，引起了欧美各国的普遍重视。1983年美国风险与保险管理协会（RIMS）年会上世界各国专家学者共同讨论通过了“101条风险管理准则”，它现在已经成为各国风险管理的一般准则。与美国相比，英国的风险研究有其自己的特色[4]。英国除了有自己的成熟理论体系外，许多学者还注意把风险分析研究成果应用到大型的工程项目中去。此外，英国工商业界风险管理活动也十分活跃，设有工商业风险管理经理和保险协会（AIRMIC），特许保险学会等，对推动本国的风险管理做出了卓越贡献。德国是最早开始研究风险管理的国家。因为在第一次世界期间，学者莱特纳开始研究风险管理，并在1915年就写了《企业风险论》。尽管法国的风险管理没有达到美、英、德那样的发展速度，但仍然取得了一写的成绩。1976年，查邦尼尔出版了《企业保全管理学》一书，全面论述了如何防止意外风险的发生，以及如何从法律上预防和处理风8 第2章建设工程项目风险管理研究综述险。日本的风险管理是从美国引进的[5]。1978年，成立了日本风险管理学会。1980年，关西大学教授龟井利明出版了专著《风险管理的理论和实务》，以后又出版了《海上风险管理与保险制度》和《风险管理学》。1987年，为推动风险管理在发展中国家地推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告《ThePromotionofRiskManagementinDevelopingCountries》。我国引入风险管理较晚。在20世纪70年代未，80年代初引进项目管理理论与方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引进风险管理[6]。20世纪90年代，中国投资主题开始多元化，经济体制也开始向市场经济转变，风险管理随之被应用到各个行业，政府和企业的风险意识也在不断加强。工程建设领域的风险管理也受到企业界和国家有关部门的重视，国内也出现了很多专家和学者对风险管理作了较为深入的研究，出版了一些研究型的论文和书籍，为工程建设风险管理提供了一定的理论基础。杨建平、杜端甫(1998)在《项目风险的一种模糊分析方法》中提出了一种分析项目风险的新方法:即用一种简单的模糊数—三角模糊数来有效地表示项目的风险,通过比较这种三角模糊数的大小来判断风险的大小,从而评估出项目的优劣。朱木秀等人(2004)在《风险分析方法研究》中对风险评估技术常用的几种风险分析方法进行了分析、比较,剖析其科学性和局限性,在分析现有分析方法的优缺点基础上,提出风险评价指数矩阵风险分析方法。王岩,黄宏伟(2004)年在《地铁区间隧道安全评估的层次模糊综合评判法》中较全面分析了影响地铁区间隧道安全体系的各个因素,建立了层次结构模型。分析模型,得出影响因素对各个评价目标的相对权重。再运用模糊综合评判法对整个安全体系进行多层次的综合评估,建立了一套科学合理的地铁区间隧道安全评9 第2章建设工程项目风险管理研究综述估方法。2.2隧道工程风险管理研究在国内外的发展与现状风险管理理论在隧道工程中应用较晚，起初研究主要集中在欧美。20世纪70年代以后，隧道工程风险管理理论在定性分析方面取得一定成果，但是由于风险管理因素众多、风险因素相互之商交错影响大，在风险定量分析方面进展缓慢。隧道工程风险分析的代表人物HHEinstein教授在20世纪90年代初期比较系统地阐述了风险分析在山岭隧道工程中的应用，开发出由于地质及环境不确定性产生风险的计算机辅助分析工程，主要贡献是指出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念[13]。Stweart和Melchers(1997)从工程应用中总结出了常用的风险识别方法。M·H·Faber(2001)出版了《RiskandSafetyincivilengineering》一书,系统地阐述了风险分析常用的方法和在土木工程中的应用。SorenDegnEskesen(2004)等人在《GuidelinesforTunnelingRiskManagement)中,对隧道工程的风险评估模式、评估需要考虑的问题做了系统的讨论。国际隧协（InternationalTunnelingAssociation，简称为ITA）在2002年10月由SorenDegnEskescn和PerTengborg等撰写了《GuidelinesforTunnelingRiskManagement》，为隧道工程（以岩石隧道为主）的风险管理提供了一整套参照标准和方法。2006年4月在韩国首尔召开了2006年世界隧道大会及第32届国际隧道协会理事会议，会议做了5个专题报告，主题是“隧道工程风险管理”。在国内的隧道工程风险管理研究中，清华大学的郭仲伟教授较早引入风险分析理论，他在1987年所撰写的《风险分析与决策》一书中详细地介绍了10 第2章建设工程项目风险管理研究综述风险分析的理论和方法，对国内外研究成果做了全面的综述，时至今日仍有极大的参考价值。天津大学于九如教授结合三峡工程风险分析成果，撰写了《投资项目风分析》一书，为风险分析理论在大型工程中的应用作了理论上的探讨。同济大学的丁士昭教授对我国广州地铁首期工程、上海地铁一号线工程等地铁建设中的风险和保险模式进行了一定研究。香港的L.Mcfeat-Smith提出了亚洲复杂地质条件下隧道工程的风险评价模式，根据发生频率的高低将风险分为五级，根据风险发生影响后果也将风险分为五级。同济大学的黄宏伟教授对国内外隧道及地下工程建设中的风险管理研究进展进行了系统的总结，并探讨了当前实施风险管理中存在的主要问题，对下一步研究做出了展望，并开发出TRM1.0风险管理软件。总体来说，我国隧道工程风险管理研究与实践已经取得了实质性进展，国内目前的研究一般为定性分析或者半定量分析，随着隧道工程项目日益增多和人们风险意识水平的提高，加强隧道工程项目风险管理研究具有更大的实际意义。2.3建设工程项目风险管理2.3.1建设工程项目风险管理的概念随着人类科学技术的进步，工程建设的规模越来越大，工程技术也越来越复杂。例如：隧道的直径越来越大，埋深越来越深，与此同时所使用的材料却越来越细薄，而且这种趋势今后还将继续向前发展。为保证工程建设的成功，技术管理人员必须认识和避免工程在它的生命周期中潜在的可能失败。然而工程有其自身的规律，它的表现也只按照它自身的规律来进行。技术管理人员要完全理解并掌握这些规律是十分困难的。工程建设史上的许多11 第2章建设工程项目风险管理研究综述工程事故和灾难就是因这个原因发生的。为了要降低事件发生的概率和减少事件造成的损失程度，即降低风险成本，人们运用管理科学的原理和方法用来规避风险，于是风险管理（RiskManagement）也就随之产生了。风险管理指的是与风险有利益关系的单位对工程项目中可能存在的潜在风险通过风险识别、评估以及分析进行预先估计，并在此基础上提出合理而又有效的风险处理措施，最终实现以最低的风险成本来获得最大的项目利益的一种科学管理方法。所以完整的风险管理应该有风险识别、评估、分析以及应对措施等过程，从而通过科学的风险控制方法来实现项目的目标。2.3.2建设工程项目风险管理的目标为了保证建设项目得以顺利完成，建设项目风险管理最重要的目的在于辨识复杂工程系统中存在的各种风险，分析这些风险出现的可能性和造成损失的严重程度，提出控制风险的相关措施，以尽可能地防止或降低可能引发的各种灾害的技术手段。通常建设项目风险管理目标可划分为两部分：项目风险发生前的目标以及项目风险发生后的目标。只有将二者紧密的结合起来，才形成完整的项目风险管理目标。①项目风险发生前的风险管理目标1）降低风险管理成本。在风险发生前，采用科学合理、经济的手段，经过详尽的比较与分析多种项目风险的处置方法，项目风险管理主体制定合理的风险管理计划为风险做好准备，从而达到降低风险管理成本的目的，最终取得控制风险的最佳效果。风险管理者能否对风险管理成本进行科学分析而12 第2章建设工程项目风险管理研究综述又严格的核算，决定了能否实现降低风险管理成本的目标。2）减少忧虑。项目利益相关者在项目发生前对风险的恐惧心理很可能会造成不安和紧张的情绪，这种忧虑心理对工作效率会造成严重影响。通过科学而有效的风险管理，风险管理者能使人们即相信项目的不确定性因素已经被识别，且对不确定性因素已经做出了合理的处理、安排，从而消除项目利益相关者恐惧心理以及平静他们的情绪，营造一种相对宽松和轻松的项目运行氛围。3）允许风险存在。即便风险管理者对项目风险进行了最科学、最全面的管理，也不能够消灭所有的风险。项目风险管理的目标不是为了消除风险，而是为了将项目的不确定性控制在能够接受的范围内。②项目风险发生后的风险管理目标1）维持生存。风险损失发生后，项目风险管理必须达到的最基本、最重要的目标就是要维持生存。因此只有维系生存条件，才能实现风险管理计划，企业不至于因为风险的损失而面临生存威胁，才会有长足发展的可能性。2）保证项目连续运行。当项目风险事故发生后，风险管理主体应该采取各种各样的措施与对策，确保项目不至于中止而能够快速恢复运转。因此，如果建设项目想要恢复正常运转的必要条件，就必须在风险损失发生前进行周密又细致的风险管理计划并在损失发生之后马上能够采取应对风险措施和策略。2.3.3建设工程项目风险管理的程序流程建设工程项目风险管理作为一种科学管理方法，是用最低的成本来达到13 第2章建设工程项目风险管理研究综述最大安全保障。通过对可能遇到的项目风险进行识别、估计和评价，然后采取有效的应对措施来控制项目风险。风险管理程序流程图，见图2-1。收集资料风险识别估计风险形式识别潜在风险确定型风险评估风险识别风险估计不确定型风险评估随机型风险评估确定风险评价基准风险评价确定项目整体风险水比较单个风险与单个评价基准，项目整体风险水平与整体评价标准，决定项目是否继续减轻风险风险管理计划预防风险风险规划转移风险风险规避计划回避风险风险控制风险控制自留风险后备措施风险监督图2-1风险管理程序流程14 第2章建设工程项目风险管理研究综述2.4工程项目风险识别2.4.1工程项目风险的辨识【19】风险管理的第一步是识别评估潜在的风险领域，这是风险管理中最重要的步骤。风险辨识是风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。风险辨识的主要内容是识别引起风险的主要因素、识别风险的性质、识别风险可能引起的后果。只有风险因素被正确地识别出来，风险评价才能有保证。一般的，风险识别可分三步进行。第一步，收集资料；第二步，估计项目风险形势；第三步，根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。资料和数据能否到手，是否完整都会影响项目损失风险的大小。在建设项目施工过程中，最主要的资料就是设计图纸和说明以及有关的施工技术和施工组织设计文件，它们也是进行风险管理的最初依据。需要指出的一点是，项目的建议书、设计或其他文件一般都是在若干假设、前提和预测的基础上做出的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。当然，以前做过的，同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险非常有用。项目管理人员还可以翻阅查找过去项目的档案资料，向曾经参与该项目的有关各方征集有关资料。在这些资料和数据的基础上，我们采用一定的技术和工具来进行风险形式识别，换句话说，这些数据和资料的得来也要依赖于一定的方法，最后得到风险识别的结果。15 第2章建设工程项目风险管理研究综述2.4.2工程项目风险识别的方法（1）德尔菲法德尔菲法是一种专家调查方法，通过收集专家的预测意见综合处理后得到分析结果，其做法是在对所要预测的问题征得专家的意见后，进行整理、归纳、统计，再匿名回馈给各专家，再次征询意见，再集中，再回馈，直至得到稳定的意见。德尔菲法的主要步骤如下：1)挑选专家，一般情况下确定20人左右，专家不会面，彼此不联系；2)对专家征询，要求每位专家对所调查的问题进行匿名分析；3)主持单位对专家的各种回答进行综合整理，再将整理的结果回馈给每位专家，并要求专家在此基础上重新分析；4)在反复征求和回馈的基础上，主持单位可以得到关于分析预测目标问题的最终结论。风险识别调查表格如表2-1表2-1风险识别调查表风险问卷编号：项目名称：日期：风险描述：对所列出风险的简短描述审核：对项目目标影响的评估：风险对预算、进度、质量、安全、环境等方面的影响活动范围的描述：风险活动范围的描述对风险进行详细的描述：对风险的来源、风险出现的方式和风险的主要后果的描述对风险归属权的分析：谁受损失？谁应付款？谁能管理风险？总之，德尔菲方法简单易行，用途广泛，费用比较低，在缺乏足够资料16 第2章建设工程项目风险管理研究综述的领域中，或数学模型无能为力的情况下，是一种很好的风险识别的方法。（2）分解法一个建设项目就是一个大的系统工程，它由许多子项目组成，分解法的原则就是化大系统为小系统，将错综复杂的事物分解成较简单的容易被认识的事物，从而识别可能存在的种种风险与潜在的损失。在工程项目风险识别中，可采用按工程项目结构和按引起风险的因素进行分解，主要有以下几种方法：1)工程项目结构分解识别法为管理上的方便，可根据工程项目一般的分解方法，将其分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。然后，从工程项目的最小单位开始逐步识别风险。2)风险因素分解识别法引发工程项目风险的因素有多种多样，而且不同的工程项目差异较大。但可以按照某种方法进行分解，使风险因素具体化，从而进行风险识别。这种工具的原则是化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。（3）核对表法核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。核对表一般按照风险来源排列。利用核对表进行风险识别的主要优点是快而简单，缺点是受到项目可比性的限制。人们考虑问题有联想习惯。在过去经验的启示下，思想常常变得很活跃，17 第2章建设工程项目风险管理研究综述浮想联翩。风险识别实际是关于将来风险事件的设想，是一种预测。如果把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，那么，项目管理人员看了就容易开阔思路，容易想到本项目会有哪些潜在的风险。核对表可以包含多种内容，例如以前项目成功或失败的原因、项目其他方面规划的结果（范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）、项目产品或服务的说明书、项目班子成员的技能、项目可用资源等等。还可以到保险公司去索取资料，认真研究其中的保险例外，这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考虑到。（4）流程图法流程图是又一种风险识别的常用工具。借助于流程图可以帮助风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体环节、项目各个环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响因素。通过对项目流程的分析，可以发现和识别项目风险可能发生在项目哪个环节或哪个地方，以及项目流程中各个环节对风险影响的大小。项目流程图是用于给出一个项目的工作流程，项目各个不同部分之间的相互联系等信息的图表。项目流程图包括：项目系统流程图、项目实施流程图、项目作业流程图等多种形式，以及不同详细程度的项目流程图。（5）初始风险清单法初始风险清单法，即风险管理人员利用自己丰富的从业经验、以往的项目风险清单和外部信息资料积累，结合项目的具体特征，设计出适合具体项目的“初始风险清单表”，从而尽可能相对系统全面地、详细规范地识别项目18 第2章建设工程项目风险管理研究综述可能面临的风险因素和风险事件。建立项目的初始风险清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合某项目所面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表；二是通过适当的风险分解方式来识别风险。对于大型复杂的工程项目，可按照单位工程、分部工程和分项工程进行分解，并按时间维、目标维和因素维结合进行分解，可容易地识别出主要的、常见的风险。项目初始风险清单如表2-2。初始风险清单只是为了便于人们较全面的认识风险的存在，而不至于遗漏重要的风险，但不是风险识别的最终结论，还需要结合特定项目的具体情况进一步识别风险，从而对初始风险清单和关键性风险源做进一步补充、修正和完善。2.5工程项目风险评价技术2.5.1工程项目风险分析与评价概述1）风险分析风险分析是在风险识别的基础上，对工程项目的开发过程中存在的风险进行量化，确定这些风险可能的影响程度，客观的予以衡量，以便进一步对风险进行评价决策，正确选择风险处理的方法。对风险进行分析，蕴含着一个必要的前提，就是认为风险是可以讲量的，对静态风险这当然不成问题。当分析涉及动态风险时，则是依据动态风险静态化的原则来实现的。即我们不再强调它的不可计量性，而是通过一定的方法使之在某种程度上转化为可以计量的静态风险，这就是风险分析的前提。19 第2章建设工程项目风险管理研究综述表2-2项目初始风险清单风险因素典型风险事件技设计内容不全，设计缺陷，错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质设计术条件，未考虑可能性等。风施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不恰当，应用新施工险技术新方案失败，未考虑场地情况等。其他工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安生性等。洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗力，不明的水文气象条件，复自然环境杂的地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等。政治法律法律法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁等。通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派，资金不到位，经济资金短缺等。业主、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方内部的不协调以及他组织协调非技们之间的不协调等。术风合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，合同险索赔管理不力，合同纠纷等。业主人员、项目管理咨询方人员、设计人员、监理人员、施工人员的素人员质不高、业务能力不强等。原材料、半成品、产品或设备供货不足或拖延，数量误差或质量规格问材料设备题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型不当等。风险分析的任务包括：收集整理风险损失的历史资料；选择适当的风险分析方法，估计风险发生的概率；结合风险产生的原因及实际情况，计算或分析风险后果和损失的严重程度。2）风险评价20 第2章建设工程项目风险管理研究综述风险估计只对项目各阶段单个风险分别进行估计或量化，没有考虑各单个风险综合起来的总体效果，也没有考虑这些风险是否能被项目主体所接受。风险评价则注重项目所有阶段的整体风险、各风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体对风险的承受能力方面。风险评价可分做三步[40]：（1）确定风险评价基准。风险评价基准就是项目主体针对每一种风险后果确定的可接受水平。单个风险和整体风险都要确定评价基准，可分别称为单个评价基准和整体评价基准。风险的可授受水平可以是绝对的，也可以是相对的。（2）确定项目整体风险水平。项目整体风险水平是综合了所有的个别风险之后确定的。（3）将单个风险与单个评价基准、项目整体风险水平与整体评价基准对比，看一看项目风险是否在可接受的范围之内，进而确定该项目应该就此止步还是继续进行。①工程项目风险评价标准风险评价的基本出发点是存在着一些可接受的、不可避免的风险。这些风险中哪个最重要，可容许风险的上限和下限是多少，为减少风险需付出多大代价等就是有关评价基准问题。在大多情况下，项目达到了预先设定的目标，就可以认为项目是成功的。②整体风险水平确定了风险评价基准之后，下一步就是要确定项目的整体风险水平。为此，有必要弄清楚各单个风险之间的关系、相互作用以及转化因素对这些相21 第2章建设工程项目风险管理研究综述互作用的影响。风险的可预见性、发生概率和后果大小三个方面可以多种方式组合，使项目的整体风险评价变得十分复杂。帕累托二八原理表明，20%的风险构成了对项目严重威胁的80%。一般情况下，项目面临的各种风险的严重性和发生频率都呈现这种分布规律，即后果严重的风险出现的机率小，可预见性低；出现机率大的风险，后果不严重，可预见性也相当高。项目的所有风险中只有一小部分对项目威胁最大，才会造成项目停工。但是，如果一种风险虽然可预见性很高，但损失或在损害后果却非常严重，那么我们必须要考虑其中是否有风险的耦合作用。③风险水平与评价基准比较风险水平与评价基准比较后有三种可能：风险是可接受的、不能接受和不可行的。当项目整体风险小于或等于整体评价基准时，风险是可以接受的，项目可以按原计划进行。如果有个别单个风险大于相应的评价基准，则可以进行成本效益分析或其它方法权衡，看是否有其它风险小的替代方案可用。当项目整体风险比整体评价基准大出很多时，风险不能接受，因此，这要考虑是否该放弃这个项目。如果项目整体风险大出整体评价基准不多时，则可以考虑拟定新的项目方案。2.5.2工程项目的风险分析与评价方法（1）调查打分法调查打分法是将识别出的项目可能遇到的所有风险，形成项目风险表，利用专家的经验，对可能的风险因素的等级和重要性进行评估，确定出项目22 第2章建设工程项目风险管理研究综述的主要风险因素。①针对风险识别的结果，确定每个风险因素的权重，以表示对项目的影响程度；②确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小这5个等级，分别以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分；③把每个风险因素的权重于相应的等级值相乘，可求出风险因素的得分；④把各个风险因素的得分逐项相加得出项目风险因素的总分数，总分越高，风险越大。（2）敏感性分析法（SensitivityAnalysis）敏感性分析法不同于调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法这些，它只考虑影响工程目标成本的几个主要因素如利率、投资额、运营成本等的变化，而非通过分解工作结构把项目总成本按详细划为各子项目成本，了解各因素在变化幅度内变化时，对实现项目目标的影响程度，从而来确定项目风险的大小次序。通常来讲，使用敏感性分析法分析工程风险都是在项目决策阶段的可行性研究中。这种方法的主要操作要点是：①确定具体的评价指标。由于敏感性分析是在确定性分析的基础上进行的，所以一般情况下，敏感性分析的指标应与确定性分析的指标一致。当确定性指标有较多的指标时，敏感性分析可以围绕其中的一个或若干个最重要的指标来分析。②选择要分析的不确定因素，并设定其变化范围。实际上，对项目产生影响的不确定因素有很多，但是并不是说要对每种风险因素都要进行敏感性23 第2章建设工程项目风险管理研究综述分析。如果预计某风险因素的设定范围内的变动会比较明显的影响决策指标，则可将其作为敏感分析的因素。③计算各不确定因素对项目目标的影响程度。④确定敏感因素。根据计算结果，在几种因素变化相同的比率情况下，对评价指标影响最大的就是敏感因素。（3）成本—效益分析法（Cost—BenefitAnalysis）成本—效益分析法是用来研究付出代价和取得效果之间的关系。由于采取的措施不同，所付出的成本也会不一样，对于不同水平的风险所付出的代价也是不同的。表2-3是对社会安全风险所做的分析，在不同的死亡率下，人们的态度不一样，所采取的措施也不同。表2-3社会安全风险分析表Table3.5SocialSecurityRiskAnalysissheet死亡率人们态度采取的措施1/1000不能接受立即防范1/10000普遍担心宣传、花费资金控制1/100000比较安全行为约束1/1000000安全接受不必采取措施可以从表2-3中看出对不同的风险水平采取不同的措施，据以进行成本分析。（4）模糊综合评判法模糊理论是在模糊集合（FuzzySet）理论的基础上发展起来的。模糊集合理论是由L.A.zadeh教授于1965年创立的，他来自美国加州大学伯克利分校电气工程系。至今，模糊理论从诞生到现在已接近五十年，应用的范围也非常广泛。从社会人文到工程科技都存在模糊理论研究的痕迹和研究成24 第2章建设工程项目风险管理研究综述果。所谓模糊综合评判，说得通俗一点，就是权衡各种因素项目，给出一个总概括式的优劣评价或取舍来，属于多目标决策方法。设给定两个有限论域：Uu,u,,u,Vv,v,,v12n12m（2-1）其中U代表模糊综合评判的因素所组成的集合，V代表评语所组成的集合。给定模糊矩阵Kkij,0kij1，进行模糊变换，即利用U的子集X得mn到评判的结果Y，Y是V上的模糊子集，模糊变换参照下式进行：XKY（2-2）myxjkij,i1,2,,nij1式中的“”运算符为模糊合成运算，可以采用“小中取大”进行运算，也可进行简单矩阵乘运算，应视具体情况而定。X可以视为U中各因素的相对权重，K可利用专家调查法和统计资料获得。模糊综合评判法给出了一个数学模型，它简单，容易掌握，是对多因素、多层次的复杂问题评判效果比较好的方法，其适用性较广。但在研究复杂的问题时，需要考虑的因素很多，而且这些因素往往不在一个层次上，因此大多数情况需要进行分级综合评定，此时，就要借助另一种风险评估的方法——层次分析法来进行分析。（5）层次分析法（AHP）美国著名数学家萨蒂教授在20世纪70年代提出了层次分析方法。该方法能把定性因素定量化，并能在一定程度上检验和减少主观影响，使评价更25 第2章建设工程项目风险管理研究综述趋科学化。根据问题的性质和总目标，层次分析法主要是采用先分解后综合的思路，首先抓住决策问题的主要因素，分解为不同的层次。然后根据因素间的相互关系，将这些因素的权重按不同层次依次从下层向上层，形成分析结构模型。最后需要确定的问题就归结为最低层准则因素相对于总目标的权重。总之，层次分析法建模的运用，可按四个步骤进行，如图2-2所示。建立构造层次层次合理判断单排总排系统矩阵序与序与的递并赋一致一致阶层值性检性检次结验验构图2-2层次分析法的步骤工程风险的分析和评价是个主观、客观结论相结合的过程，而对某些过程中潜在风险因素的评价也很难用定量数字来描述。而层次分析法则可以恰当地解决这个问题。在考虑过程中，采用专家评判，并用定量原则检验这一评判的重要性，最后综合成对整个项目既有定性分析，又有定量结果的风险评价，使其决策更科学。它应用领域比较广阔，可以分析社会、经济以及科学管理领域中的问题。具有适用、简洁、实用和系统的特点。但层次分析法也有其局限性。AHP得出的结果是粗略的方案排序。对于那种有较高定量要求的决策问题，单纯应用AHP的使用过程中，无论建立层次结构还是构造判断矩阵，人的主观判断、选择、偏好对结果的影响极大，判断失误即可能造成决策失误，这就使得用AHP进行决策主观成分很大。26 第2章建设工程项目风险管理研究综述（6）模糊层次分析法（FAHP）1）模糊层次分析法（FAHP）的产生众多的风险评价方法中，层次分析法（AHP）由于能有效地将定性和定量相结合来处理各种评价因素及系统灵活的优点，受到多数承包商的青睐。鉴于普通层次分析法存在以上提到的一些不足，模糊层次分析法（FAHP）就随之而生了。它同时拥有了层次分析法和模糊综合评判法的优点。该方法克服了模糊综合评判法中评价因素对评价对象的权重确定主观性强等缺点。2）模糊层次分析法的步骤①风险因素层次分析结构模型建立风险因素层次分析结构模型的建立是在风险识别的基础上，把识别出来的风险分成若干个组，然后根据模型层次结构模型的建立规则，形成不同层次。在层次结构模型中，一般地，最底层为因素层，包含所有要进行排序的风险因素；中间层为准则层，对下层元素起支配作用，同时又受到上层元素的支配，来确定元素排序的准则；最高层只有一个元素，称为目标层。针对建设工程项目中风险识别因素的特点，可以建立如下的层次分析结构模型：I目标层（A）：表示风险量化要达到的目标。II准则层（B）：一般从风险发生概率和发生风险的后果影响程度作为准则。III因素层（C、D等）：建设工程项目存在的风险因素，也就是在风险识别阶段识别的风险因素。一般情况下，建设工程项目中存在的风险因素较多，所以因素层往往有多层。27 第2章建设工程项目风险管理研究综述②模糊互补判断矩阵的构造在第一步建立了个风险因素层次分析结构模型后，上下层次之间的隶属关系就随之确定了，接下来就是要构造各层次元素的模糊判断矩阵。本文因素间的两两对比，采用的是一个因素和另一个因素相比的重要程度的定量比较，从而可以得到模糊判断矩阵。通常用表2-5的0.1—0.9九标度法做出因素间的数量标度。表2-50.1—0.9九标度数量标度标度定义说明0.5同等重要两个因素同样重要0.6稍微重要一个元素比另一个稍微重要0.7明显重要一个元素比另一个明显重要0.8重要很多一个元素比另一个重要的多0.9极端重要一个元素比另一个极端重要0.1-0.4反比较以上比较的反比较定义2.1：设模糊矩阵A=（aij）n*n；若矩阵中的元素满足aij+aji=1，则矩阵A被称为是模糊互补矩阵。将风险因素a1，a2，…，an两两相互进行比较，则得到模糊判断矩阵如下：。可知矩阵A=（aij）n*n满足定义2.1的条件，可得出判断矩阵A=（aij）28 第2章建设工程项目风险管理研究综述n*n是模糊互补判断矩阵。定理2.1:设模糊互补判断矩阵A=（aij）n*n，对矩阵A=（aij）n*n的各行求和（i=1，2，…，n）。作数学变换，得到模糊一致性矩阵R=（rij)）n*n，对矩阵R进行行和归一化处理，得到因素排序向量W=(W1，W2，….，Wn)TT其中W向量满足（2-3）【41】具体的证明过程见参考文献。定义2.2:设W=(W1，W2，….，Wn)T是模糊判断矩阵A的重要性权重向量，其中令，则判断矩阵A的特征矩阵就是n阶矩阵W*=(Wij)n*n。③模糊互补判断矩阵一致性检验判断由定理2.1得到的因素的重要性权重值是否合理，还应该对模糊互补判断矩阵进行一致性检验。在实际工程应用中，某一层次上的风险因素较多时，模糊判断矩阵可能会出现不一致的情况，这时就需要专家重新给出判断信息，直至模糊互补判断矩阵达到一致性为止。本文在对模糊互补判断矩阵的一致性进行检验时，选用的检验标准是模糊判断矩阵和其特征矩阵的相容性指标。29 第2章建设工程项目风险管理研究综述定义2.3:设矩阵A=(aij)n*n和B=(bij)n*n均为模糊判断矩阵，称为A与B的相容性指标。当相容性指标I（A，W）α时（为决策者的态度），则认为判断矩阵满足一致性。决策者的态度α取值越来越小，表明决策者的一致性要求越来越高。则要检验判断矩阵A的一致性，只需要让I（A，W*)α即可，一般取α=0.1。④排序I层次单排序根据定理3.1的排序向量W=(W1，W2，….，Wn)T得到某层上的元素相对上一层某相关元素的相对权重。II层次总排序风险因素层次总排序指计算所有元素相对于目标层的相对重要性的排序权重，这一过程从最高层开始逐层向最低层进行。比如说上一层A包含n个风险因素A1，A2，…An，其在本层次所占的权重分别为a1，a2，…，an，下一层次B包含m个因素B1，B2，…，Bm，它们对于因素Aj的层次单排序重要性权重分别为bj1，bj2，…，bjm（假如在实际工程中，Bk与Aj无联系，那么bkj=0）。B层总权重向量(b1，b2，…，bn)可以按照下面的式子来计算:（2-4）其余层的权重也是按照这样的方法逐层计算，直到最底层为止，可以得30 第2章建设工程项目风险管理研究综述到所有风险因素相对于最高层，也就是目标层的权重排序，可以实现所有风险因素的重要性排序。模糊层次分析法的主要步骤如图2-3所示。建构立造层模层层次型次次分互的的析补单总结判排排构断序序模矩型阵图2-3模糊层次分析法的步骤2.6工程项目风险对策与控制2.6.1工程项目风险对策与控制概述风险对策与控制是风险管理体系中的核心步骤，是继风险识别、分析和评价后致力于实现风险管理目标的关键阶段。风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且风险具有可变性，在项目的实施过程中各种风险在质和量上随着项目的进展不断变化，有些风险得到了控制。每一阶段都可能产生新的风险，在项目的全寿命周期内，风险是无处不在的、无时没有的。对工程项目进行风险分析的目的是让管理者认识和控制风险，在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，但是不可能完全消除所有风险。31 第2章建设工程项目风险管理研究综述在工程项目进行阶段，风险对策主要是采用各种预防措施，以减少风险事件发生的机会、降低风险损失的严重程度。这一阶段的风险处理技术一般称为风险对策与控制技术。风险对策与控制技术一般有：风险回避、风险转移、风险自留和损失控制。2.6.2工程项目的风险应对策略建设工程项目风险应对策略是指在对风险进行了风险识别，风险分析和评价的基础上，为避免风险发生或减少风险发生的可能性或风险后损失程度而采取的各种对策措施。常见的建设工程项目风险应对策略有风险转移法、风险回避法、风险自留法、风险控制法和风险利用法等。由于建设工程项目自身的复杂性，在实际工程应用中通常采用多种应对策略相结合的方式。也就是说，在风险管理中，一个工程项目，可能会同时用到多种应对策略。同样的风险问题出现在不同的工程项目中也可能需要采取不同的应对策略。①风险回避（RiskAvoidance）风险回避（RiskAvoidance）是根据风险预测评价，经过权衡利弊得失，采取放弃、终止开放活动，或改变开发活动方案。以避开风险源地，消除风险隐患的措施。通常，当发现某项目开发活动风险的潜在威胁发生可能性太大，或可能导致损失的后果太严重，又无其它管理风险措施可用时，常采用风险回避。风险回避的做法大体可分为两种：一种是放弃或终止某项可能引起风险损失的活动；另一种是改变活动方案，或改变工作方法。风险回避是一种最为彻底的风险应对措施，其主要的优点在于可以在风32 第2章建设工程项目风险管理研究综述险事故还没有发生或在风险事故有恶化的趋势前，彻底消除损失的可能性。很显然，放弃项目也就完全避免了风险造成的损失，但是“高风险高收益”，放弃风险相当于放弃了获利的机会，这不仅会使项目成员丧失工作的积极性，而且还会损坏项目组织乃至整个企业的良好形象，所以要慎重。②风险自留（RiskRetention）风险自留（RiskRetention）又称承担风险，它是一种由项目组织自己承担风险损失的措施。在工程项目开发过程中，对一些无法回避，难以控制和转移的风险，或因冒该风险可能获得较大利益时，在不影响开发者根本利益、大局利益的前提下，常常采取风险自留措施。风险自留有时为主动自留，有时为被动自留；有时为全部自留，有时为部分自留。主动风险自留是一种积极的，主动的，有意识的，有事先准备的风险应对措施，是风险管理者在对风险认真地进行了风险识别，分析和评价的基础上，衡量各种措施后，认为风险自留最合适的情况下采取的。而被动风险自留是风险管理者未能正确认识，分析和评价建设项目的风险的情况下，而被迫采取自己承担风险后果的应对方法。是一种无意识的，被动的，消极的处理方式。风险自留可分为两大类：计划性风险自留和非计划性风险自留。1）计划性风险自留。对某些风险，在风险识别、估计及评价的基础上，经合理的判断、审慎的研究分析后，决定自己承担风险损失的全部或部分。这些属于计划性风险自留，也称为主动的风险自留。计划性风险自留的具体措施有：自己保险、专属保险、损失摊销、借款补偿、自负额保险等。2）非计划性风险自留。对某些风险，由于风险管理者的主观和客观原33 第2章建设工程项目风险管理研究综述因，没有意识到其存在；或者虽然知道风险的存在，却低估了潜在风险的严重程度，未引起重视；或者认为有些风险过于微小时，未对风险采取任何措施，一旦风险事件发生时，自己承担风险导致的损失。这些情况都属于非计划性风险自留，或称为被动风险性风险自留。事实上，只有少数企业能够识别他们全部的财产风险、人身风险和责任风险。在工程项目开发中，被动的风险自留是经常存在的。风险自留通常并不是用于处理某项单一的风险，一项风险也不是只使用风险自留一种措施。在实际工程中，风险自留可以看成是一种处置残余风险的方式，是其他措施的补充。③风险转移（RiskTransfer）风险转移（RiskTransfer）是指一些单位和个人在开发过程中，为避免承担风险损失，有意识地将损失或与损失有关的后果转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移可以消除某些风险，但与风险回避不同的是，它不是放弃或终止某项带有风险的开发活动，而是允许开发活动正常进行，但在开发经营活动中风险可能导致损失的法律责任转嫁给他人承担。与风险控制相比，后者是直接调节风险因素达到降低风险损失概率和程度，而风险转移是将风险转移出去而间接达到降低自身的损失程度。风险转移一般在以下情部下采用：风险转移方和被转移方（风险接受方）之间的损失可以清楚的计算和划分，否则双方之间无法进行风险转移；被转移人能够且愿意承担适当的风险；风险转移的成本低于其它风险管理措施。在建设工程项目管理中使用风险转移措施并不是违背商业道德的行为。34 第2章建设工程项目风险管理研究综述由于承担风险的第三方获得的报酬高于因承担风险而带来的损失，所以这也是承担风险的第三方获利的机会，所以说风险转移是合理的行为，双方是互利的一种行为。在建设工程中，转移风险的途径，常见的有合同、工程担保和工程保险。④风险利用（RiskExploiting）风险利用（RiskExploiting）是因为投机风险既可能给项目造成损失也可能带来收益和利润的机会，是一种双面性质的应对措施。风险利用的依据如下：1）风险是一把双刃剑。风险并不等同于损失，风险意味着损失和获利的机遇并存。2）风险并非恒定。风险是一个动态的发展过程。某一时期的重大风险，而在另一时期，这些风险也许就不是风险了，而是机会。3）利用风险寻求工程变更。如遇到未明地质条件、恶劣天气、政府相关政策变化的情况，承包商可以向业主要求变更。4）风险可以用来索赔。根据FIDIC条约中的一些规定，承包商可以利用条约规定向业主索赔。⑤风险控制（RiskControl）风险控制（RiskControl）指在风险事件发生前、发生时和发生后，采取风险应对措施来降低风险的一种方法。按照控制行为发生时间的先后可将风险控制分为风险预防和损失控制两个过程。前者以降低风险损失发生概率为目的；后者以缩小风险损失程度为目的。1）风险预防35 第2章建设工程项目风险管理研究综述损失预防对于项目开发过程中纯风险的管理是极为有效的。早期的损失预防的措施侧重于风险的物质因素，即主要采用的是工程方法。所谓工程方法是哈顿博士的能量释放说，即当事物所承受的能量超过了该事物能够容纳的能量时，便会引发风险事故，从而导致损失。依此理论，哈顿提出了十种用于抑制事故发生的条件可增强阻碍事故的条件的策略。2）损失控制在风险事件发生中或发生后，为了降低风险发生造成的损失而采取的各种措施称为损失控制。损失控制是一种普遍采用的风险管理技术。但是采用一定形式的损失控制，公司必须投入相当的人力、物力、财力，也就是说需要花费一定的经济成本。因此，损失控制对策的经济合理性问题是每一行动开始以前所必须认真加以考虑的。任何损失控制活动的潜在收益，都必须与涉及到的成本盯权衡，如果所取得的收益不能等于或超过其成本，则企业最好不要进行这种活动，除非在某些特殊情况下。损失控制从主动采取预防措施入手，消除和减少风险隐患，降低损失发生频率和损失程度。因而，它是一种积极的、深受工程项目管理者欢迎的风险管理措施。由于损失控制施工成本低、效益好，不会产生不良后遗症。因此，工程项目开发过程中的种种风险，应优先采用损失控制措施。2.7本章小结本章首先探讨了工程风险管理以及隧道工程风险管理研究在国内外的发展与现状，然后阐述了建设工程项目风险管理的相关理论问题，主要有建36 第2章建设工程项目风险管理研究综述设工程项目风险管理的概念和目标，最后给出了项目风险管理的程序流程图。另外本章详细阐述了建设工程项目风险管理的全过程，主要涵盖了建设工程项目风险的识别、风险分析与评价、风险对策与控制，分别从其概念与主要使用方法方面进行了归纳和总结，对每一种方法的适用范围进行了分析和对比，可供风险管理者参考。37 第3章大型隧道工程项目风险管理第3章大型隧道工程项目风险管理3.1大型隧道工程项目的风险识别3.1.1概述风险识别是风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。风险识别的主要内容是识别引起风险的主要因素、识别风险的性质、识别风险可能引起的后果。只有风险因素被正确地识别出来，风险评价才能有保证。由于大型复杂建设项目的动态多变，并且具有极强的隐藏性，给风险因素的正确识别带来很大的困难。因此，风险识别要利用一些具体的工具和技术。工程项目风险识别的方法有很多，每种方法都有其使用范围，在实际项目风险管理过程中，项目风险管理人员应根据具体情况决定采取哪种或哪几种方法。通常同时运用几种方法，可收到更好的效果。目前在建筑行业中还没有成熟的风险识别程序和方法，在其操作效果上，由于建设项目的一次性和复杂性，不能保证所有严重危险都被发现，而采用具体的识别方法也具有一定偏差。最大的障碍就在于为了风险辨识而进行的收集数据，调查研究或科学实验所耗费的大量人力、物力和财务力。由于建筑行业以前没有建立和保留完整的历史资料，我们不得不在大量资料中进行去伪存真，加工和处理工作。而且任何一个施工单的风险识别工作也不可能完全依靠本身的历史数据进行分析，需要的是整个行业的努力和协同工作，以及建筑企业的信息化管理。38 第3章大型隧道工程项目风险管理3.1.2大型隧道工程项目的风险识别方法风险识别方法有德尔菲法、分解法、流程图法、核对表法和初始风险分解清单法等等。大型隧道工程项目有极其多的不确定性风险，因此可采取风险识别的混合方法进行风险识别，以提高风险识别工作的有效性和高效性，而且可采用风险识别的先验法，即采用以往专家经验和工程经验进行风险识别，以提高风险识别工作的精确度和吻合度。（1）大型隧道工程项目风险识别的混合法①采用初始风险分解清单法，给出大型复杂工程项目的初始风险清单，它是通过适当的风险分解方式，将大型复杂工程项目按单位工程、分部工程和分项工程进行分解，并按时间维、目标维和因素维结合进行分解，可容易地识别出主要的、常见的风险（表3-1）39 第3章大型隧道工程项目风险管理表3-1大型复杂隧道工程项目初始风险清单风险控制风险风险描述及其原因影响概率影响严重度计划项目定义没有明确的成功标准，使项目随不明确意性太大规模展开过大，超过最大开发能力。在估算失误的情况下安排计划导致后期时间紧迫，项目进度无法控制。1、需求或制订目标很高，但缺乏规模超过实基础。比如需要具有高可靠、可进度：严重规模风险际工程能力扩展、跨平台、可伸缩等很高的要求。或产品处理的数据量及产品的用户数很大，需要很高的效率。在基础较差的情况下，需要工程规模太大。2、没有正确估算工程规模。时间估计过于紧张，项目压力太大，可能导致降低目标及质量要求。项目时间1、因为商业目的而制订了较短的支持：严重进度风险太紧工期。2、项目启动太晚。3、项目初期缺乏紧迫感，组织不力。40 第3章大型隧道工程项目风险管理续表3-1大型复杂隧道工程项目初始风险清单风险控制风险风险描述及其原因影响概率影响严重度计划需求变动，特别是后期的频繁或重大变动导致产品不稳定，加大工作量，影响进度，引入质量下降的隐患。进度：严重项目后期需需求变动1、因为客户需求模糊或未能正确成本：严重求频繁变动风险理解需求。支持：严重2、随着项目进展，系统使用环境发生变化导致需求变化。3、客户人员变动。项目组因为管理力量不足造成效率损耗，不能发挥完全的效率。进度：严重管理能力管理人员缺乏较强的管理能力。成本：严重管理风险不足缺乏工程管理和工程指导。支持：严重管理人员陷入技术事务。因为人员变动造成任务的中断、交接，新人培训等需要大量精力，导致时间和精力分散。且重要人员较难找到合适的人选替代。工作环境恶劣，本项目的缺乏吸引力，报酬不公平等原因造成的人员离职。人力资源人员变动进度：严重管理不善造成人员离职。风险人员能力不足或无法管理被清退。因为公司人力缺乏造成人员调用。人员另有其他优先及更高的任务（如：维护任务等）而临时离开。41 第3章大型隧道工程项目风险管理续表3-1大型复杂隧道工程项目初始风险清单风险控制风险风险描述及其原因影响概率影响严重度计划因为客户的不配合可能导致许多任务被拖延，不能被协调。客户缺乏相应的能力。进度：严重客户不配合客户风险没有客户高层管理者支持和协支持：严重调。与客户的关系较差缺乏软件过没有进行工程化开发的依据，较程说明和难按先进的工程开发模式开发软支持：严重过程风险指导件。缺乏按工程标准开发的支持：严重过程风险习惯和能力人员缺乏经济，则缺乏真正的开人员缺乏经发力量。人力资源进度：严重验技术太新，理解掌握的人员太少。风险学习培训的机会太少。技术过于复技术无法达到的风险。杂而达到目对采用的技术缺乏深刻了解。支持：严重技术风险标缺乏技术支持。缺乏预算或人力资源保证，甚至预算不足进度：严重支持风险不作为项目启动42 第3章大型隧道工程项目风险管理续表3-1大型复杂隧道工程项目初始风险清单风险控制风险风险描述及其原因影响概率影响严重度计划缺乏高层管理层的理解，认可和支持，可能导致项目资源的不到保障，开发组心理上的因为得不缺乏高层管到重视而难以激发工作热情。进度：严重支持风险理支持耗费资源太大。效益不明显。缺乏有效的沟通。如果核心关键人员因各种原因产生严重分歧及冲突，将严重影响项目，致使项目无法正常协调，关键人员冲还会严重影响开发组的团结及凝突影响整个进度：严重协调风险聚力。项目不合理的组织或从事安排。缺乏协同工作的规程。缺乏合作素质。如果核心关键人员不积极，敷衍了事。关键人员敷责权不明确。进度：严重协调风险衍了事从事安排不当。缺乏定义明确的目标及任务。所做产品缺乏竞争力。产品缺乏竞缺乏竞争买点，缺乏新概念。商业风险争力缺乏创新。缺乏趋势分析。缺乏用房的深层次需要分析。所做产品不符合企业整体策略。产品策略风产品对公司的作用不明确。策略风险险没有从长期考虑产品发展策略。43 第3章大型隧道工程项目风险管理续表3-1大型复杂隧道工程项目初始风险清单风险控制风险风险描述及其原因影响概率影响严重度计划缺乏必要的沟通，使许多问题得不到及时的反映和解决。缺乏沟通问企业没有建立完善的沟通渠道，题得不到及而较原始的沟通方法不适合某些沟通风险时反映和解需要。决没有形成沟通的意识，意见及问题沟通不畅而通过其他不良的方法去表达。缺乏良好的工作环境，对工作效率影响较大。工作环境恶环境约束。效率风险劣对工作环境缺乏足够的重视。对员工关心不够。员工长期出差在外。缺乏人力资源及优秀的人员。培训不足。人力资源缺乏人力项目过多，人力分解。风险缺乏人力资源计划。人员使用不合理。②采用流程图法，给出大型隧道工程项目的关键性风险源。它是将项目实施的全过程，按其内在的逻辑关系制成流程图，并对流程图中的关键环境和薄弱环节进行调查，分析这些关键风险源发生后可能造成的损失程度和对项目全过程造成的影响程度。大型复杂工程项目，特别是大型复杂越江隧道工程项目，其建设期不确定性因素多、类似工程经验少，技术风险（包括勘察、设计、施工等）是关键性风险源。44 第3章大型隧道工程项目风险管理③采用核对表法，给出大型复杂工程项目风险识别的最后结论。采用初始风险分解清单法和流程图法，可给出大型复杂工程项目的初始风险清单和关键性风险源，但并不是风险识别的最后结论，还需要结合特定项目的具体情况进一步识别风险，从而对初始风险清单和关键性风险源做进一步补充、修正和完善。如上述的不确定性因素多、类似工程经验少的大型复杂越江隧道工程项目，还要结合特定项目的地质条件、环境条件等具体情况，对初始风险清单和关键性风险源进行补充、修正和完善。（表3-2）表3-2大型复杂越江隧道工程项目风险风险因素技1、对采用技术缺工程地质勘察风险工程地质勘察的准确度和可信度风险术乏深刻了解盾构隧道施工风险盾构机设计的适应性和可靠性风险风2、缺乏技术支持工程施工期间风险施工期间的施工难度和意外事故风险险（2）大型隧道工程项目风险识别的前验法采用初始分解风险清单法、流程图法和核对表法的风险调查混合法，给出的技术过于复杂的大型复杂越江隧道工程项目的初始风险清单和关键性风险源，其可信度如何验证，对不确定性问题的分析结果的可信度验证方法，一般有前验法和后验法。前验法，是通过类似工程经验、专家经验和历史资料数据、专家知识，来验证特定不确定问题的可信度。后验法，是通过对特定不确定性问题的实验分析、抽样调查和其他手段，以获得更确切的数据、知识等信息，来验证特定不确定问题的可靠度。对于技术过于复杂的大型复杂越江隧道工程项目的风险识别结果（初始风险清单和关键性风险源），可利用前验法验证其可信度。表3-1大型复杂越45 第3章大型隧道工程项目风险管理江隧道工程项目的初始风险清单和关键性风险源，是经过若干个类似工程经验、专家经验得出的，属于前验法，结果可信的。3.2大型隧道工程项目风险评价技术3.2.1概述工程项目风险评价是指在工程项目风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工程项目各风险之间的相互影响、相互作用以及对工程项目的总体影响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制措施。工程项目风险评价是选择风险管理手段的基础，根据工程项目风险评价的结果采取措施对风险进行管理。目前风险评价技术多为定性评价、定性与定量相结合评价两大类，这取决于工程项目的规模、技术的复杂程度和评估人员的偏好，对于大多数的工程，定性式的风险评价是合适的。一个完全定量式的风险评价具有能把建设成本与建设程序中的内容联系起来的优点。但是，除非能请到有能力的风险专家，否则，过度地投入后果与可能性的（精确）评价往往会使评价工作本向偏离其主要目的。风险分析与评价的目的是辨识最重要的风险，评估如何最好的管理这些风险。常用的分析与评价方法有：调查打分法、敏感性分析法、成本—效益分析法、层次分析法（AHP）、模糊数学法等。这些方法各有利弊，可以认为至目前为止尚未发现一种万能的方法，也不可能有这种方法。不过风险分析方法尚有待进一步完善，这是人们所共知的。本文主要应用模糊层次分析方法（FAHP）进行风险分析与评价，故将在下文做详细介绍。46 第3章大型隧道工程项目风险管理3.2.2大型隧道工程项目的风险分析与评价方法项目风险分析与评价是在定性角度识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小，以及多种风险因素对项目目标的总体影响等，有利于项目管理者更清楚地辨识主要风险因素，采取更有针对性的对策和措施，以减少风险对项目目标的不利影响。项目风险分析与评价的方法，有定性方法、定量方法以及定性与定量相结合的方法等。大型复杂工程项目，可采用定性与定量相结合的模糊层次综合评估方法，以确定出项目的主要风险因素。（1）用模糊层次分析法（FAHP）评价大型隧道项目风险①建立系统的层次模型对大型隧道工程项目进行了风险因素识别和风险分析后，把分析出来的关键因素进行分类，然后建立该项目风险因素层次分析模型，如图3-1所示。图3-1大型隧道工程项目的风险因素层次分析模型47 第3章大型隧道工程项目风险管理②构造模糊互补判断矩阵并检验其一致性相对于发生概率B1和风险损失B2，依据表2.2（0.1-0.9数量度表）的打分方法，专家通过分析C层的7种风险因素，然后进行两两因素对比，最后得到模型互补判断矩阵B1和B2。根据第二章定理2.1，得到B1和B2的权重向量WB1和WB2WB1=(0.126，0.124，0.157，0.181，0.160，0.151，0.101)WB2=(0.143，0.148，0.143，0.179，0.105，0.132，0.150)由定义2.2，B1和B2的特征矩阵计算结果为:48 第3章大型隧道工程项目风险管理根据定义2.3，分别来计算模糊互补判断矩阵B*1和B2与其特征矩阵WB1**)=0.089＜0.1，I(B*和WB2的相容性，得出I(B1，WB12，WB2)=0.076＜0.1，由于其相容性指标均小于决策者的态度（一般α=0.1），所以模糊判断矩阵B1和B2均是满意一致的，从而验证了其权重集WB1和WB2的权重分配的合理性。A层和C层的各风险因素，同样可用上述方法计算出其各自的权重向量。假设因素A，C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7的模糊互补判断矩阵为：则其权重向量经计算分别为:49 第3章大型隧道工程项目风险管理WC1=(0.4，0.6)，WC2=(0.55，0.45)，WC3=(0.65，0.35)，WC4=(0.283，0.333，0.384)，WC5=(0.4，0.6)，WC6=WC7=WA(0.5，0.5)，根据定义2.3，经计算，这些模糊互补判断矩阵与其特征矩阵的相容性指标均小于0.1（决策者的态度α一般取0.1），所以模糊互补判断矩阵B1和B2满足一致性，从而验证了因素权重分配的合理性。③进行排序在上部分，计算结果得到了的权重是本层次相对于上层次有关的各元素间的相对权重，把各权重相应标在层次分析结构图中就得到下图3-2。从图中可以清楚的看到每个元素的相对权重。图3-2各元素的相对权重的层次结构图50 第3章大型隧道工程项目风险管理根据2.3中的理论，应用公式可以得到最底层各风险因素按不同的标准的排序相量。分别是按风险发生概率；风险损失；综合考虑发生概率和风险损失。按风险发生概率B1的重要度排序向量：WB1=(0.050，0.076，0.068，0.056，0.010，0.055，0.051，0.060，0.070，0.064，0.096，0.076，0.076，0.051，0.051)按风险损失B2的重要度排序向量:WB2=(0.057，0.086，0.081，0.067，0.093，0.050，0.050，0.060，0.069，0.042，0.063，0.066，0.066，0.075，0.075)综合考虑风险损失和发生概率A的重要度排序向量:WA=(0.054，0.081，0.075，0.062，0.098，0.053，0.051，0.060，0.069，0.053，0.079，0.071，0.071，0.063，0.063)依据上述三个不同的计算结果，并分别对其进行排序，便可识别出在不同的标准下隧道工程项目的关键风险因素。在按风险发生概率进行排序时，政策变化，管理水平低下，履约不力是关键风险因素；在按风险损失进行排序时，设计方案不合理，政策变化为关键风险因素；在综合考虑风险损失和风险发生概率时，政策变化，设计方案不合理，管理水平低下，履约不力为关键因素，应加强防范。（2）用模糊层次分析法（FAHP）评价大型隧道工程项目的重要性建设工程项目风险的评价具有模糊性。这种模糊性是由多种原因导致的，首先是建设工程项目风险概念本身具有模糊性，对其概念的定义在理论51 第3章大型隧道工程项目风险管理界至今还没有统一，其来源和表现形式也没形成统一的体系；其次是建设工程项目影响因素存在模糊性，在整个建设项目生命周期中，风险无时不在，无处不有，风险的载体也具有复杂性，不能用一个简单的数字来评价，符合模糊概念的特征；最后由于建设工程项目的复杂性，需要构造出一个有层次的结构模型，也就是风险因素层次结构模型，把风险因素条理化。风险因素通过分层后，有利于提高风险评估的可信度，减少了建设工程项目风险评估的随意性，同时也是风险分析过程更系统化，模型化，科学性。所以说，采用模糊层次分析法对建设工程项目进行风险管理是科学的，适用的，合理的。3.3大型隧道工程项目风险对策与控制3.3.1概述风险对策与控制是风险管理体系中的核心步骤，是继风险识别、分析和评价后致力于实现风险管理目标的关键阶段。项目风险对策与控制，首先是根据项目风险分析与评价的成果（包括风险严重度分级、灾害风险评估矩阵和风险分析等级等），决策项目风险的应对策略（包括风险回避、风险自留、损失控制和风险转移等）；然后是根据项目实施过程中风险可能发生的变化（包括风险识别、分析和评价的不够准确问题，以及在项目实施过程中出现新的风险问题等），采取控制措施，以及修改已有措施和提出新的措施。项目风险对策与控制的主要工作，包括项目风险对策计划、项目风险控制方法和项目风险监控技术等。项目风险对策与控制的方法。决策项目风险的对策方法有主观决策、客52 第3章大型隧道工程项目风险管理观决策以及主观决策与客观决策相结合方法等；控制项目风险的变化的方法有主动控制、被动控制及主动控制与被动控制相结合的控制方法等。3.3.2大型隧道工程项目的风险对策与控制方法大型隧道工程项目影响因素多、不确定性因素多，决策其风险对策，是属于非确定型决策，可采取主观策略法与客观决策性相结合的主客观统一的综合决策法；大型隧道工程项目变化因素多、不确定性因素多，控制其风险变化，需要使用多种控制方法，可采取主动控制法与被动控制法相结合的动态控制法。（1）大型隧道工程项目风险对策与控制的综合决策法大型隧道工程项目风险对策的决策，是个不确定性问题。不确定性问题决策方法有两大类：一是基于工程经验的强客观性的客观分析法；另一类是基于专家经验的强主观性的主观分析法。对决策大型复杂工程项目风险对策这样的不确定性问题决策中，为了提高可靠性和减低风险性，应是上述两种方法有机结合的主客观统一的综合决策法。强主观性的推理网络的决策方法，是将影响因素与决策方案之间的关系形成推理网络图，各种影响因素对决策方案的影响程度，采用专家排序打分的方法确定，然后通过算法，用定性的方法推理决策出优化方案。强主观性的类比学习的决策方法，是当一个决策对象进入系统后，不是通过规则知识的推理，而是通过与已知工程进行比较，从而得出决策方案的一种决策方法，类比学习的对象是已知工程实例，目的是决策优化方案，已知工程实例与当前决策的优化方案两者之间的类比，是通过模糊距离，即贴53 第3章大型隧道工程项目风险管理近程度来实现的，用定性的方法类比决策出优化方案。为了克服单纯采用推理网络的主观方法或单纯采用类比学习的客观方法的局限性，在类比学习的客观方法基础上结合推理网络的主管方法，形成主客观统一的综合决策法（如图3-3），克服类比学习、推理网络各自的不足，以保证隶属度函数和权重分布值确定的正确性和可靠性，使不确定性问题的决策方法成为专家经验知识与工程经验数据高度结合的优化结合。它既反映了专家经验知识的水平，同时又有工程经验数据作支持，可获得主客观统一的更符合实际的优化决策结果。已有专家基于专家经验知识的推理网络与经验知识推理网络（强主观性的类比学习相决策方法）结合的综合优化决策法（主客决策观统一的综已有工程基于工程经验数据的合优化决策经验数据类比学习（强客观性的法）决策方法）图3-3主客观统一的综合优化决策法对于技术过于复杂、不确定因素多的大型复杂越江隧道工程的风险对策的决策，是确定项目风险事件采取的最佳对策组合的过程，采取主客观统一的综合决策法，可优化决策出风险对策，作为风险控制依据。（2）大型隧道工程项目风险对策与控制的动态控制法对风险对策所做出的决策，还进一步落实具体的计划和措施，包括预防计划、灾难计划、应急计划等措施。而在项目实施过程中，要不断跟踪检查各项风险对策的执行情况，并评价各项风险对策的执行结果，当项目实施条54 第3章大型隧道工程项目风险管理件发生变化时，要确定是否需要提出不同的风险对策。因为随着项目的不断进展和有关措施的实施，影响项目目标实现的各种因素都在发生变化，只有适时地对风险对策实施进行监控，才能发展新的风险因素，并及时对风险管理能发展新的风险因素。并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善。因此，大型复杂工程项目风险控制，是个不确定性动态控制问题。不确定性问题动态控制方法有两大类：一类是由预测项目干扰因素和采取项目预控措施的主动控制法；另一类是预测项目干扰因素也未能采取项目预控措施，而是根据项目实施的偏离程度，采取调整项目的对策措施和被动控制法。对于技术过于复杂、不确定因素多的大型复杂越江隧道工程的风险控制的过程，是不确定性（甚至有不可预见性）动态（甚至有突发性）控制的过程，因此必须是主动控制与被动控制相结合的动态控制法（如图3-4）。主动控制法：预见、预控措施预见、预控的主动控制与预测项目干扰因预防风险计划，灾难风监测、监控的素，采取项目预控险计划，应急风险计划优化被动控制相措施决策结合的综合控制法（主被监测、监控措施动结合的综被动控制法：合动态控制跟踪检查执行情况根据项目实施偏离对比分析执行结果程度，采取调整项准确提出应对措施目吗对策措施图3-4主被动结合的综合动态控制法55 第3章大型隧道工程项目风险管理（3）大型隧道工程项目风险对策与控制的实施大型复杂工程项目风险对策与控制的实施，可根据制定的风险类型、影响概率、影响严重度的风险表（表3-3），制定的风险缓解、监控、管理的措施（表3-4），确定的风险计划、执行、检查、总结的时间表（表3-5），进行预见、预控和监测、监控的动态控制，实现周密、完整和安全、可靠的风险管理。表3-3风险类型、影响概率、影响严重度的风险表风险（类）风险描述及其原因（项）影响概率影响严重度风险控制计划表3-4风险缓解、监控及管理的措施表风险（类）风险缓解、监控及管理的措施（项）表3-5风险计划、执行、检查、总结的时间表时间阶段计划时间活动准备阶段制定风险表在实施阶段前完成制定措施表在实施阶段前完成实施阶段一般检查和总结一般每周检查和总结一次关键检查和总结关键阶段重点安排检查和总结次数3.7本章小结本章在系统分析风险识别的基础上，重点研究了大型隧道工程项目风险识别方法，同时针对工程项目的不确定性提出了大型复杂工程项目风险识别的混合法与前验法，有效的识别了项目风险。56 第3章大型隧道工程项目风险管理对项目风险识别这后，要对识别出的各个风险因素进行分析，并在此基础上对项目整体风险进行评价。本章在总结分析项目风险分析与评价方法的基础上，针对大型复杂隧道工程项目具有风险因素多，影响因素存在模糊性等特点，提出了运用模糊层次分析法（FAHP）对隧道工程进行风险分析与评价，使风险分析过程更系统化，模型化，科学性。风险识别、风险分析与评价即使再仔细，再全面，也不可能把所有的风险都认识清楚，必须反反复复地进行，并随时制定和实施风险对策和控制。本章在分析了项目风险对策与控制的基础上，研究了大型隧道工程项目风险对策与控制的方法。针对技术过于复杂，不确定因素高，动态控制等特点，提出了主客观统一的综合决策法和主动与被动相结合的动态控制法，可做出更高准确性的决策和实施更有利的控制。57 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素4.1“N”隧道项目的工程背景“N”隧道工程是《南京市城市总体规划》一直控制和预留的过江通道之一，本工程的研究实施将对缓解下游南京长江大桥交通压力和加强长江南北联系具有极其重要的意义。该隧道是继“万里长江第一隧”即纬七路长江隧道工程（2009年八月全线贯通）之后，又一条南京长江隧道。由于该过江通道靠南京长江大桥最近，建成后对于疏解目前已是全天候超负荷运转的长江大桥的交通压力，将起到积极作用。南京现有七条已建和在建的长江过江通道，包括长江大桥、二桥、三桥和在建的四桥、大胜关铁路桥、纬七路南京长江隧道等。根据南京城市总体规划，到2030年，南京长江将形成十六条过江通道，其中规划铁路与轨道过江通道七个，使南京江南和江北之间的交通网络实现公路、城市道路、铁路、城市轨道跨江成网成环。该工程隧道穿越长江，盾构隧道直径之大，一次盾构掘进距离之长，盾构穿越地质条件之复杂，施工风险之高，为国内罕见。在其建设过程中存在着大量的不确定性、不可预见性的因素，不可避免地面临着各种风险，贯穿于工程的规划、设计、施工、运营的全过程。“N”隧道工程位于纬七路过江通道下游5km、南京长江大桥上游4.5km处，连接南京主城区与浦口规划新市区中心。通道采用八车道“X”形隧道方案，隧道设计为双层双向八车道。隧道在江中段采用左右线分离两管盾构，盾构隧道直径为什14.5m，内设上下层双向四车道，上层均为北岸至南岸方58 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素向，下层均为南岸至北岸方向。左右两线北岸段均与定向河路相邻，与浦珠路相交。隧道N线(北线)经潜洲北部过江与主城的扬子江大道相接，长4930m，其中盾构段3537m。N线工区工作包括：江北接线道路及明挖段、N线隧道盾构段、南岸N线接收井、江南N线明挖暗埋段、江南N线匝道、江南接线道路，以及隧道内部结构、装修、工作井风塔建筑等。如图4-1、图4-2。图4-1南京纬三路过江通道工程效果图59 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素图4-2南京纬三路过江通道工程位置图4.2“N”隧道项目的工程特点及技术难点分析4.2.1“N”隧道项目的工程特点对合同文件进行认真研究，结合现场考察情况综合分析，本工程的技术特点可用七个字概括：大：超大直径盾构，直径达14.93m，是目前世界上最大的盾构隧道之一。高：盾构隧道施工中存在三高：水压高（高达0.77MPa）、石英含量高（高达55%）、管片拼装精度高，均为国内最高。薄：江底隧道覆土厚度浅，隧道局部覆土厚度只有0.6D。长：盾构一次掘进距离长达到3537m。60 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素险：隧道长距离穿越高石英含量的砂卵石层及复合地层，并可能存在不明障碍物；深基坑所处地层全部为饱和含水软土、粉细砂层。工程技术含量高，施工风险大。挤：本隧道为双层4车道结构，在盾构掘进时，洞内空间狭小，管线密布，运输繁忙，而内部结构必须紧跟施工，前后上下多工序同时作业，需要严密、科学的组织。广：本工程涉及深基坑、大直径长距离盾构越江隧道等风险较大的土建工程，以及风塔建筑等多种施工专业。包含了大断面泥水平衡盾构法掘进、盾构机采购制造、管片预制、地下连续墙、深基坑开挖及支护、高压旋喷桩、水泥搅拌桩、冷冻法加固、SMW工法等众多技术含量高、工艺复杂的施工专项技术。4.2.2“N”隧道项目的技术难点分析本工程技术难点主要集中在隧道盾构施工、深基坑施工等方面，主要有：（1）适应地质条件的盾构机刀盘、刀具设计根据地质资料显示，盾构穿越地层有淤泥质土、粘土、粉细砂、卵石圆砾、泥岩、粉砂岩等，其中粉细砂、卵石圆砾及粉砂岩中石英含量高，对刀具磨损大。盾构机刀具类型的选择及刀具的布置设计，要使该盾构机刀盘既适应粘土切削，又适应砂土切削，既适应软土掘进，又适应复合地层掘进，既要考虑到不同地层切削掘进的通用性与匹配性，又要考虑到刀具的可更换性及替换性。61 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素（2）高水压作业条件下的盾构机密封设计盾构在江底承受的最大水压力高达0.77MPa，这对盾构机密封设计是个挑战，包括盾体的整体耐高压性、主轴承密封、盾尾密封、常压及高压换刀的工艺设计等，在如此高水压下，不但要使各种作业成为可能，还必须保证其作业安全。（3）复合地层的盾构掘进地质资料显示，江底段隧道在断面上存在一种以上地层（复合地层），最多的在一个断面上有七种地层，或上层为粘土下层为砂土，或上层为软土下层为砾石，或上层为软土下层为砂岩，对刀具维护、盾构姿态与线形控制、盾构掘进面支撑平衡等都是一种挑战，大大增加了盾构掘进的施工难度。（4）长距离盾构掘进泥水管理盾构一次掘进长达3537m，极大提高了施工中的泥水管理要求，既要保持长距离泥水输送的畅通，又要保证掘进中不断变化的压力平衡。另外，隧道穿越地层石英含量高，泥水输送距离长，对管路和泵的耐磨性要求高。（5）保证工期的智能施工管理隧道长4930m，其中盾构段3537m，为保证超大超长盾构隧道按期完工，要求实现相关工种的同时施工和相关工种作业的自动化及机械设备的高速化，相应要求实现智能施工管理。4.3“N”隧道工程项目风险源分析4.3.1施工准备期风险源分析施工准备期是指从工程立项到施工前的整个施工准备阶段，主要包括地62 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素质勘察、规划设计、工程招投标和设备材料采购、投资、动拆迁、管线搬迁和道路翻交等组成部分。施工准备期是工程建设的先声，前期风险能否有效的得到控制，会对工程工期控制、投资控制以及工程质量控制等各个方面产生重要影响，直接影响到工程施工的工程效果，具有重要意义。根据“N”隧道的实际情况，主要是地质勘察风险、动拆迁风险、管线综合风险。（1）地质勘察风险。根据地形、水文、地质资料并结合“N”隧道建设方案，工程所面临的地质勘察风险主要有地质条件不确定的风险、不良地质对工程影响风险、承压水对工程影响风险和管线位置勘测不准风险。（2）动拆迁风险。“N”隧道牵涉到大量的动拆迁工程。江北岸沿线建筑物主要集中在定向河路与本项目轴线之间，主要为厂房和民居，建设高度多为1~3层；江边有棉麻仓库铁路专用线、港务三公司翻斗车机房及长江堤岸。N线盾构段通过长江后通过原新华船厂，该船厂已拆迁，现在线位东侧尚一幢单层厂房，明挖段与扬子江大道相接。在动拆迁过程中不可避免的导致大量建筑被拆除，同时，也必须安置涉及的相关人员，因此动拆迁必然存在不小风险，主要有建（构）筑物拆除风险、工期风险、社会影响风险等。（3）管线综合风险。市政管线根据其所输送的不同介质，主要有：电力线、有线通讯线、给水管、燃气管、供热管、雨水管、污水管和其他特殊管线(如轨道交通的电网、输油管、输气管等)。可以形象地说管线是城市的血管，对管线的破坏势必给城市的正常运转带来影响。“N”隧道北岸以农田为主，调查未发现对本工程有影响的地下管线；南岸为南京市主要城区，地下管线纵横交错，复杂密集，涉及电力、通信、燃气、供水、城建等多个部门。主要有拆迁方案选择不当、管线破坏风险、周围环境影响风险等。63 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素4.3.2施工阶段风险源分析“N”隧道工程包括江南、江北段，主要有江北明挖暗埋段、江南N线工作井、江南N线明挖暗埋段、N线隧道盾构段。这四段工程，虽然功能不同，结构形式有所差别，但就施工项目来说基本都是一样的，主要为围护结构、基坑开挖、基坑加固、降水、主体结构、盾构进出工作井、盾构推进等几部分。从总体考虑这些施工中可能出现的风险，主要有施工工期风险，施工质量风险和施工安全风险。（1）施工工期的不确定性因素分析：①在施工组织设计中，各工种交叉作业时间安排不当；②劳动生产率，如劳动用工配套的合理性、施工队伍素质、劳动用工动态性等；③材料供应条件和运输条件，A项目小区位于所在县的中心，交通便利，运输方便。（2）施工质量的不确定性因素分析：在施工过程中，没有对质量管理进行跟踪，尤其是那些关键部位和关键工序的跟踪和处理。“N”隧道项目中关键工序主要有地下沉井拆除施工、码头桩拔除、盾构隧道小净距段掘进、盾构下穿江底段的掘进、盾构掘进能过棉麻铁路专线的施工、穿越新华船厂残桩群等。（3）施工安全的不确定因素分析：①机械设备的不安全状态，如施工用的设备和工具等运行和使用状态不良、机电设备安装调试中的火灾隐患等。64 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素②人的不安全因素，针对“N”隧道工程，分析工程施工中可能造成人员伤亡的主要风险点，其中主要分为施工过程中的客观伤亡（如图4-3）和施工过程中人员职业健康（如图4-4）两个方面。图4-3施工过程中客观伤亡风险辨识图4-4施工过程中人员职业健康风险65 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素4.3.3施工期环境影响风险源分析该项目属于投资巨大，穿越长江，且出入口位于建筑物和人群密集地区，施工及运营期间对周围环境的影响范围较大。“N”隧道工程施工对周边环境的影响主要分为两大类：施工对周边结构物的影响和施工对周边居民和生态的影响。周边结构物主要包括建筑物、道路、管线及已有地铁线路等。施工对周边居民和生态的影响主要包括噪声污染、空气污染、水污染、固体废弃物污染、生态环境破坏。综上所述，将环境影响风险源列入图4-5中：图4-5环境影响风险辨识图4.3.4管理风险因素分析“N”隧道工程项目面临的主要管理风险因素是在项目的实施过程中怎样才能使项目各参与方之间能达到“共赢”的局面，做好各方间的协调工作，尽管在项目前期，“N”隧道工程项目管理者已经在各方面采取了一些协调措66 第4章“N”隧道工程背景与施工风险的影响因素施，但由于建设工程项目的特殊性，建设周期长，建设工作复杂，各利益相关方难免还会出现矛盾。4.3.5合同管理风险因素分析“N”隧道工程项目面临的主要合同风险是合同履行能力的风险。在建设过程中，涉及的参与方多，各方在能力和信誉方面都可能给项目的合同履行带来一定的风险，给项目带来损失。4.4“N”隧道项目风险管理的主要内容基于前面所分析的该工程的特点及技术难点，本工程的项目风险管理主要涉及以下三个方面的主要内容：（1）工程地质勘察的准确度和可信度风险识别、分析与控制；（2）盾构机设计的适应性和可靠性风险的分析与控制；（3）施工期间的施工难度和意外事故风险的识别、分析与控制。4.5本章小结本章引入真实案例“N”隧道工程项目，阐述了该项目的工程背景及技术难点分析，并重点分析了施工阶段的风险源，最后给出了该项目进行风险管理研究的主要内容。67 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用风险管理在“N”隧道中的应用，是在总结分析国内外十几个隧道工程有关资料和已建大型隧道项目中专家经验的基础上，进行研究在建项目的风险识别、风险分析与评价以及风险对策与控制等问题。由前面分析可知，在建工程项目“N”隧道工程主要有地质勘察的准确度和可信度风险、盾构机设计的适应性和可靠性风险、施工期间的施工难度和意外事故风险三个方面。下面分别对这三个方面的风险识别、风险分析与评价、风险对策与控制进行研究。5.1工程地质勘察的准确度和可信度的风险管理“N”越江隧道工程地质勘察风险分析。盾构法施工穿越长江口的工程地质复杂，含水量高，孔隙比大，易产生流变，在盾构推进中给出挖面土体稳定带来难度，再加上管线位置勘测不准，存在有地质勘察的准确度和可信度等风险。5.1.1风险识别根据工程经验和专家经验，越江隧道工程地质勘察的主要风险因素有地质勘察准确度、流砂、高承压水和循环荷载引起粘土变形等。（1）工程地质勘察准确度风险，主要来源于四个方面：土体分布的空间变异性、试验方法带来的误差、计算公式的局限性和土体特征参数的统计68 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用误差等四个方面，还存在地基土层分析上的误判和阶段性地质调查报告在勘察工作量布置上欠缺较大，将影响到工程评价（地基强度、地基变形、地基稳定性或地质灾害分析）的正确性。但对于盾构法隧道工程，通过对可行性研究勘察报告中地基土层空间分布准确度的评估和分析，按照目前勘察精度尚未给盾构法隧道工程造成实质性的风险，属于可接受且不必进行管理审视风险。（2）流砂风险，在隧道两端当盾构穿越砂质粉土层时或沉井开挖到砂质粉土层时，存在流砂等不良地质现象。流砂在沉井工程施工中能造成大量的土体流动，致使地表塌陷或建筑物地基破坏，给施工带来很大困难，或直接影响附近建筑工程及防洪大堤的稳定。根据工程经验和专家经验，这属于可接受但需要进行管理审视风险。（3）高承压水风险，“N”隧道项目的隧道通风井（沉井）存在沉井开挖中承压水冲溃坑底的地质条件和形成的水压力因素，可能产生沉井坑底地基土扰动，沉井承受偏载、地面变形等风险，施工中极易造成灾难性后果。根据工程经验和专家经验，这属于可接受但需要进行管理审视风险。（4）循环荷载引起粘土变形风险，行驶车辆循环荷载作用下，将会引起隧道周围土体易产生较大变形。在粘性土（特别是淤泥质土层）行驶车辆循环荷载作用下，引起隧道周围土体易产生较大变形，在长距离线路上由于土质不均匀沉降，使隧道产生渗水或管片开裂；在在粘性土（特别是淤泥质土层）与砂性土交界面处土性的改变，由于交界面两侧土性不同，在行驶车辆循环荷载作用下易产生不均匀沉降，隧道变形产生渗水或管片开裂破坏等。69 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用5.1.2风险分析与评价对上述四种主要风险因素与风险源，结合以往类似工程发生的这些风险的概率，经过定性和定量分析，可得风险分析与评价结果（表5-1）表5-1风险分析与评价结果序号风险因素与风险源风险分析与控制1地质勘察准确度风险1B（可接受且不必进行管理审视）2流砂风险2B（可接受但需要进行管理审视）3高承压水风险3B（可接受但需要进行管理审视）4循环荷载引起粘土变形风险2D（不希望发生，可由高层管理决策是接受或拒绝风险）5.1.3风险对策与控制（1）工程地质勘察准确度风险对策与控制。本工程地质勘察采用了地震物探、钻探、声波测井等多种综合手段，有利于提高地质精度；加强地质勘察工作，包括选用先进的、适用于“N”隧道工程项目区域的勘察技术方法，配备具有丰富经验的勘察专家，确保地质调查报告上有足够工作量做保证，提高工程地质勘察评价的正确性。（2）流砂风险对策与控制。为防止流砂工程问题，采用的有效措施为采取提高土舱压力。具体提高到何种程度要视砂土中粘粒的含量而定，但应以砂土在施工时不致液化而产生流动为原则。对于大型沉井施工还可采用水下挖掘法处理流砂或采用地基处理法防治流砂。（3）高承压水风险对策与控制。针对高承压水对沉井施工风险控制，70 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用要按具体的工程地质和水文地质条件以及施工条件，预测沉井周围地层位移并经过精心优化挡墙与支撑体系结构设计及开挖施工工艺后，预测周边地层位移，如仍大于保护对象的允许变形量时，则必须考虑在计算分析所显示的沉井地基薄弱部分，预先进行可靠而合理的地基加固或在坑外设置防水帷幕、或在坑内采用降水预固结地基法、或在沉井外侧或内侧的深井点降低承压水水压等措施。（4）循环荷载引起粘土变形风险对策与控制。本工程中针对此问题应予以足够重视，工程设计中应于充分考虑，以有效控制工程建设中的地面沉降效应，如尽可能做到少开采地下水，至少做到合理、有计划、有措施地开采。同时防止并避免工程正常运营受区域地面沉降的影响与危害。5.2盾构机设计的适应性和可靠性的风险管理“N”越江隧道工程盾构隧道施工风险。水下超大直径盾构施工的技术更加复杂，在高水压下，给长距离、越大直径盾构穿越不同地质连续顶推带来更大难度；盾构推进坡度较大情况的存在，不仅在隧道运营期造成汽车尾气排放增多、通风难度增加等风险，而且在盾构推进时的轴线控制增加了不确定性。因此，对该项目进行盾构机设计的适应性和可靠性风险管理很有必要性。5.2.1盾构机设备的风险识别“N”隧道工程为盾构隧道施工方案，其施工有大断面、长距离掘进、高水压、高速施工和管片自动拼装等五个特点，虽然针对每个特点的技术环71 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用节在以往的工程实例中都能找到成功经验借鉴，但是这五个关键技术全部综合得以应用的实例却是少之又少。对应于上述这些条件，这就对盾构机各部分性能的长期安定性和耐久性方面均有较高的要求，其中最重要的部分为平衡舱土砂密封装置、刀具以及盾尾的密封装置三个部分。（1）平衡舱土砂密封装置风险，根据现有技术已经能处理现场施工问题，但为了更加安全起见，在各密封条之间，涉及能个别连续补充润滑油脂的构造，并为提高密封性能、耐磨性能和耐热性能，在密封条的转动摩擦面处装备冷却室，同时为提高密封条转动摩擦面的耐磨性能，使用高拉力高强度钢、材。（2）刀具风险，根据计算，本工程中刀具的磨损量远小于容许值，因此施工中不需要进行刀具更换。特殊情况下需要更换时，盾构机设置加压仓和相应的带压维修设备和可靠的安全保障机构，以确保带压换刀的安全。（3）盾尾密封装置风险，根据工程经验和专家经验，选定材料时考虑到长距离推进以及地下水影响，采用耐久性优越的不锈钢材料，尾盾所有用于回填灌浆和密封注脂的管道都安装在尾盾盾壳内壁。同时考虑在尾部发生大量漏水的情况下以及更换盾尾密封装置的情况下，有必要在密封条之间设置一段紧急止水装置，盾尾密封采用5道钢丝刷可抵抗水压，以减少和避免风险。5.2.2风险分析与评价风险分析方法采用风险水平值R等于风险发生概率P乘以风险造成灾害损失的大小C。风险发生的概率P、风险造成灾害损失的大小C、风险水平72 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用值R以及风险水平值大小的定义如表5-2、表5-3、表5-4和表5-5所示。表5-2风险发生的概率P等级内容1基本上不会发生2很少发生3有时会发生4发生的频率较大5发生频率或者几乎肯定可以发生表5-3风险造成灾害损失的大小C等级物的损害人身损害施工方法的应用性1极小没有没有问题2小没有没有问题3中轻微的人身伤害需要合适的事前预防措施(对工期、费用产生影响)及施工时的管理4大重伤事故采用该方法时需要设置限（对工期、费用产生较大影制条件并集中管理响）5极大死亡事故不能采用（停止施工）73 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用表5-4风险水平值R的计算123451R1R1R2R2R3R42R1R2R2R33R2R3R3R4R44R3R4R4R5R55R4R5R5R5R5表5-5风险水平值大小所表示的定义风险的大小内容R1基本上可以不予考虑，可接受风险R2轻度风险：通过设计上的注意及施工时的日常管理可以消除R3中度风险：设计上必须充分考虑，施工时需要制订周详的管理计划R4重度风险：明确设计时的条件，施工时进行限制，同时施工时须进行集中管理。R5极大灾难性风险：一旦发生将会对整个工程产生重大影响，不能采用导致该结果的施工方法。根据上述风险分析与评估方法，风险分析结果表如表5-6所示。74 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用表5-6风险分析结果表分类项目风险项目PCR对策①刀具配置不当而导致出现过大推进22R2力或过大阻力②刀具配置不当而导致部分刀具磨损23R3圈套以及刀具更换次数增加③推进时遇到硬质土层时使刀刃受损13R2（1）刀具或异常磨损，以及刀柄部的磨损发生的配置，材④刀具形状不合适时导致切削性能低23R3料及磨损下以及刀柄部的材料磨损⑤长距离施工时导致刀具的磨损33R3⑥最外层刀具磨损圈套而导致不能继13R2续推进⑦不能把握刀具磨损状况而使处理措23R3施滞后①刀盘本身外层受到磨损而使外层刀长距离33R3具脱落进而不能继续推进掘进高②搅拌器叶片的磨损而导致泥水平衡速施工53R4舱内发生堵塞③搅拌器的轴承寿命14R3④泥水平衡仓内排泥管磨损而使泥水14R3外漏，工作面压力不能保证（2）盾构⑤刀盘轴承寿命不足，使其不能旋转14R3机各部位⑥长距离推进时传动齿轮的磨损而使14R3的耐久性刀盘不能转动⑦管片拼装机的旋转臂以及伸缩平动23R3轴的寿命不足而使其不能工作⑧油压泵以及电动马达的寿命23R3⑨各阀门的内部磨损而导致油压系统23R3出现故障⑩异物的混入（木片等）而导致排泥风险较大需24R4管的堵塞设置掏出口75 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用续表5-6风险分析结果表分类项目风险项目PCR对策①刀盘部位的密封装置以及转动摩擦面的磨损导致轴承的破损和刀盘不能23R3继续旋转②密封装置安装位置、层数、转动速度，润滑油量以及给油不当等导致其14R3性能的低下③由于高温使其性能丧失，并引起土14R3砂侵入而导致轴承破损④盾尾密封装置的层数设置不当而引起地下水以及注浆材料的涌入，并使23R3（3）密封切削面的压力降低装置的性⑤江水引起的盾尾密封装置的劣化及能检查14R3破损⑥超挖净空不均匀导致密封机能失效14R3长距离风险大，需掘进高设置自动水压⑦盾尾密封装置润滑油的加入不当导24R4补充油脂致止水性能及耐久性下降设备并加以管理风险大，须⑧盾尾密封装置破损以及更换时防止15R4预先研究涌水措施不当导致盾构内淹水或沉陷对策措施风险大须（4）盾尾①设计时荷载条件的设定不当或计算确认设计的异常变方法的不完善，以及施工时的操作不15R4条件以及形当导致异常变形发生制定施工手册（5）管片自①拼装机性能不完备时会影响工期23R3动拼装机必②拼装机的刚度或耐久性不足时导致22R2要性能管片缺损、漏水和变形76 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用续表5-6风险分析结果表分类项目风险项目PCR对策③动作机能不足时会影响到管片的组23R3装风险大须在施工操④由于拼装机高速运转会导致工作人15R4作规程中员的人身伤害事故制定安全对策⑤不具备管片的自动供给功能的情况33R3下对操作的安全性及工作效率的影响①同时注浆装置内浆液的硬化和阻塞33R3风险大在②地面设备直接进行注浆时，注浆量内部设置53R4的管理以及泵站能力出现问题注浆设备（6）注浆处理设备，浆液③注浆材料选择不当时导致材料离风险大，须性能以及析，丧失流动性，体积减少，强度不24R4预先进行注浆孔足，防水性和止水性的降低以及在管试验道内的硬化④大直径的条件下不根据填充性能而设置的注浆孔有可能出现数量不足并32R2使周围空隙得不到足够填充①盾尾内管片发生变形后会导致下一（7）保持33R3环管片组装困难管片武装②扩张千斤顶的设置压力不当时会使装置22R2管片破损①长距离掘进时由于压力传递的滞后33R3（8）维持导致切削压力控制的滞后泥水压力②由于管道配置距离的增长，切削暂的系统时停止时管端部泵站维持切削面压力33R3较为困难77 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用续表5-6风险分析结果表分类项目风险项目PCR对策③管道配置较长时，容易在管道中出22R2现水锤现象风险大须①总推力没有足够的富余部分时会使24R4有较大的控制推进方向等操作不能顺利进行推力储备②由于管片宽度较大，使用的长千斤12R1顶的顶杆容易挠曲风险大预（9）确保先设计时③千斤顶的配置不合理时会使管片裂推进速度43R4充分考虑缝容易发生以及千斤并严格施顶的功率工管理及数量④管片拼装机的千斤顶动作管理不完23R3善时将影响管片拼装的动作⑤千斤顶收缩速度较慢时将使管片拼23R3装时间延长⑥管片与千斤顶间的隔板的设置位置、形状不当时导致管片受到偏心力33R3的作用（10）推进时的旋转盾构机的重心位置不当时会影响到姿风险大须24R4与突沉等态控制，导致旋转或突沉的发生预先考虑姿态控制风险大彻（11）管片搬运方法不当时导致管片缺损或裂缝43R4底严格施的搬运的发生工管理（12）周围切削面前方出现障碍物时为将其挖出风险大须地层处理需在切削面进行地基处理使其能自立24R4设置该注时的注浆的辅助施工浆孔孔78 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用续表5-6风险分析结果表分类项目风险项目PCR对策（13）电力、水等管管道被切断等事故引起的施工中断33R3道的故障风险大须预先制定（14）防火防火措施工作用油脂被引燃而引起盾构内火灾15R4设备并严格做好安全管理5.2.3不同风险水平的对策措施根据上述的风险分析与评价结果表，可采取风险对策措施，以便于实施控制。对于风险水平值为R1的风险，为可接受风险，基本上可以不予考虑；对于风险水平值为R2的风险，为轻度风险，可通过设计上的注意以及施工时的日常管理予以消除；对于风险水平值为R3的风险，为中度风险，设计上必须予以充分考虑，施工时必须制定周详的管理计划；对于风险水平值为R4的风险，为重度风险，必须明确设计时条件，施工时必须进行限制，而且施工时必须进行集中管理，表5-7为风险水平R4的风险的对策措施表，通过采取对策措施，减低风险损害程度，具体表格见下页。79 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用表5-7降低风险水平R4的对策措施表NO项目风险项目对策措施方案PCR1（3）密封装置⑧盾尾密封装置对该风险制定的对策将依14R3的性能检查破损以及更换时赖于发生该类事故时排险防止涌水措施不恢复措施的可靠性，事先应当导致盾构内淹对排险措施的适用性及施水或沉陷工管理方法进行充分探讨。2（4）盾尾的异①设计时荷载条设计时进行严格检查，尽可14R3常变形件的设定不当或能保证不出现异常变形，同计算方法的不完时认识到设计的局限性，并善，以及施工时制定相应的施工管理规程，的操作不当导致并在实际施工中严格实施。异常变形的发生3（5）管片自动④由于拼装机高事先制定严格的安全对策，14R3拼装机的必要速运转，会导致并进行严格的上岗教育，同性能工作人员的人身时制定施工规程并严格实伤害事故施。4（14）防火设备①工作用油脂被施工前制定安全对策并进14R3引燃而引起盾构行严格的上岗培训。制定施内火灾工规程并进行严格的实施。同时万一发生火灾时防止火灾蔓延的措施也很重要。5（2）盾构机各⑩异物的混入设想堵塞的前提下，设置人23R3部位的耐久性（木片等）而导工排除工作口。致排泥管的堵塞6（3）密封装置⑦盾尾密封装置在盾构机设计时设置自动14R3的性能检查润滑油的加入不供给润滑油脂装置，施工时当导致止水性能进行严格的管理及耐久性下降80 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用续表5-7降低风险水平R4的对策措施表NO项目风险项目对策措施方案PCR7（6）注浆设备，③注浆材料选择设计注浆材料时进行充分14R3浆液性能以及不当时导致材料的研讨，同时进行施工模拟注浆孔离析，丧失流动试验。性，体积减小，强度不足，防水性和止水性的降低以及在管道内的硬化8（9）确保推进①总推力没有足设计时应充分考虑千斤顶14R3速度以及千斤够的富余部分时的推力，使其具有足够的富顶的功率及数会使控制推进方余推力。量向等操作不能顺利进行9（10）推进时的①盾构机的重心设计时进行严格的检查14R3旋转与突沉等位置不当时会影姿态控制响到姿态控制，导致旋转或突沉的发生10（12）周围地层①切削面前方出对该风险应有认识，设计时23R3处理时的注浆现障碍物时为将设置注浆孔。同时事先研讨孔其挖出需在切削地层加固的施工方法的适面进行地基加固用性，并研究施工管理方使其能自立的辅法。助施工11（9）确保推进③千斤顶的配置设计时应进行充分的考虑，33R3速度及千斤顶不合理时会使管探讨。同时根据设计条件进的功率及数量片裂缝容易发生行适当的施工管理。12（10）管片的搬①搬运方法不当设计时采用适当的管片搬33R3运时导致管片缺损运方法。搬运作业时严格进或裂缝的发生行管理。81 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用续表5-7降低风险水平R4的对策措施表NO项目风险项目对策措施方案PCR13（6）注浆设备、②地面设备直接采用井内设备注浆。---浆液性能以及进行注浆时，注注浆孔浆量的管理以及泵站能力出现问题5.3施工期间的施工难度和意外事故的风险管理“N”越江隧道工程施工期间存在非常大的风险。该工程规模大，技术非常复杂，岸边段采用地下连续墙、SMW工法维护结构施工、大直径长距离盾构越江、大断面泥水平衡盾构法掘进等，施工难度大，不确定因素多，存在有施工过程的施工难度和意外事故等风险。5.3.1风险识别工程建设中总存在着诸多的不确定性，尤其是大型越江隧道工程，技术复杂，在其建设过程中存在着大量的不确定性和不可预见的因素，并贯穿于整个施工过程中。根据“N”越江隧道的施工特点，并依据已建工程如上海沪崇越江通道南港隧道试验段和上海西藏南路越江隧道的工程经验、专家经验，本工程施工期间的施工难度和意外事故的主要风险因素有盾构进出工作井、盾构连续推进、开挖面有障碍物风险、开挖面失稳风险、明挖深基坑失稳风险、隧道上浮风险、盾构隧道小净距掘进风险等。（1）盾构进出工作井风险，主要表现为盾构机械的吊装和安装、盾构出发事故、盾构到达事故、临时工程和设备的拆除等风险事故。（2）盾构连续推进风险。由于“N”隧道工期要求严格、盾构穿越复杂82 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用土层、推进过程中可能穿越码头桩等障碍物、盾构推进坡度较大、盾构隧道小净距掘进等特点，在连续推进过程中风险很大。主要表现为障碍物及不良地质风险、盾构施工设备风险、盾构操作推进失误风险、两盾构同时推进互相影响风险等。（3）开挖面有障碍物风险。盾构掘进时可能会出现废弃桩等障碍物，造成盾构机较大破损甚至无法正常掘进的风险。（4）开挖面失稳风险。在泥水加压式盾构施工中，合适的泥水质量和泥水压力对于开挖面稳定是至关重要的，因此开挖面失稳，主要表现在泥水管理、切口水压管理和同步注浆管理以及控制每循环掘削量等方面的风险。（5）明挖深基坑失稳风险，主要表现在基杭整体失稳、基坑承载力不足、基底滑动、渗流、支档结构失稳、被动土压区被动土压力丧失等方面的风险，而且基坑失稳往往具有突发性、灾难性等特点，必须引起足够重视。（6）隧道上浮风险。泥水盾构在建立泥水压力掘进时，泥水可能会从开挖面沿着盾壳串至盾尾，产生隧道上浮风险，还可能由于浆液参数及配比问题，产生隧道上浮风险。（7）盾构隧道小净距掘进风险。本工程中的大型泥水平衡盾构近距离掘进，变形不易控制，施工难度较大，所面对的施工风险也较大。在调查大量资料和严谨工程分析的基础上，主要风险表现为地质勘测不准确、监测数据未做到全面实时准确、盾构掘进参数选择不当、推进速度控制不当等。5.3.2施工阶段的风险分析与评价对施工期间的施工难度和意外事故风险的主要风险因素与风险源，结合83 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用以往类似工程发生的这些风险的概率，采用灾害风险评估矩阵方法，经过定性和定量分析，可得风险分析与评价结果。见表5-8表5-8风险分析与评价结果序号风险因素与风险源风险分析与评价1盾构进出工作井风险1C（可接受且不必进行管理审视）2盾构连续推进风险3A（可接受但需同时进行管理审视）3开挖面有障碍物风险3A（可接受但需同时进行管理审视）4开挖面失稳风险3A（可接受但需同时进行管理审视）5明挖基坑失稳风险3B（不希望发生但需高层管理决策接受或拒绝风险）6隧道上浮风险2B（可接受但需同时进行管理审视）7盾构隧道小净距掘进风险3C（不希望发生但需高层管理决策接受或拒绝风险）5.3.3风险对策与控制针对风险因素和风险源以及风险分析与评价结果，并根据工程经验和专家经验，分别采取不同的风险对策与控制措施。（1）盾构进出工作井施工风险对策与控制，主要是推进前需设置可靠的临时支座来承受盾构千斤顶的推力，盾构进出工作井时应采用地基加固等可靠的辅助措施；在洞口及进洞一定范围内进行冻结加固，保证冻结质量；及时建立良好的泥水平衡和选择合理可靠的密封止水装置等。（2）盾构连续推进风险的对策与控制，主要是采用先进的勘测仪器和84 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用试验设备，减少勘测误差和错误；对风险较大的区段应采取相关措施（降低承压水、通风顺畅、加固软弱地层等）；加强注浆管理，严格控制浆液初凝时间；穿越复杂土层时，严格控制掘进速度，防止吸口堵塞；在长江下推进时控制好盾构与管片的相对姿态，防止承压水从盾尾涌入。（3）开挖面有障碍物风险的对策与控制，主要是实行超声波障碍物探测，及时查出大石块、沉船等障碍物；附设从密封舱隔板中向工作面延伸的钻机，对障碍物破除；设置石块破碎机，将石块破碎到粒径10mm以下，以便泥浆泵排出。（4）开挖面失稳风险的对策与控制，主要是采取合理的泥水管理、切口的水压管理、同步的注浆管理以及控制推进速度和泥渣排土量及新鲜泥浆补给量等措施。（5）明挖基坑失稳风险的对策与控制。针对此项，主要是严格控制围护结构施工工艺，控制围护结构工序质量防止风险发生；基坑开挖严格遵循“开槽支撑，先撑后挖，分层开挖，严禁超挖”；选择安全可靠的支挡结构体系、严格施工的预控监控和预测监测等措施。（6）隧道上浮风险的对策与控制。施工期间严格控制隧道轴线，使盾构正确沿着设计轴线推进，每环均匀纠偏，减少对土体的扰动；采取及时的建立良好的泥水平衡、严格控制浆液参数及配比、加强隧道纵向变形的监测等措施。（7）盾构隧道小净距掘进风险的对策与控制。盾构掘进前，对盾构隧道小净距工况进行充分分析，制定有针对性的预防措施和监测方案（缓缓的推、分小段推；缓缓地转、均匀的转；顶住正面、调整压力；封住盾尾、合理注85 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用浆）。后行盾构适当降低推进速度，保持盾构掘进的平稳，尽可能减小对地层的扰动。5.4大型越江隧道工程风险的综合管理综上所述可以看出，盾构中隧道施工中的风险因素是多方面的，并且是伴随着隧道施工全过程的。其中某些因素在风险控制上是无法完全割裂的，而是互相影响与制约的，这就要求对风险的管控必须是持续长效的。盾构所穿越的岩层组合以其空间形态，岩体的软硬程度对盾构机刀具类型的选择、刀具的布置设计、刀盘开口率等具有决定性的作用，即盾构机的设计既要适应软土掘进，又要适应复合地层掘进，既要考虑不同地层切削掘进的通用性与匹配性，又要考虑到刀具的可更换性与替换性。地层的颗粒组成、地下水的存储状况及性质、上覆土层厚度的变化又直接影响着排渣方式、盾构掘进参数设置、始发及接收段的地层加固形式及范围的确定等。由于以上原因，所以前文所论述的地质勘察准确度和可信度风险、盾构机设计的适用性和可靠性风险以及盾构掘进施工过程中的各种风险均不是孤立的，由于前面工作的失误可能导致持续工作方案失去针对性，无法有效地预防和管控风险。这就要求尽可能地建立一个综合管理的体制，强化风险识别与风险评估，从源头抓起，严格按照风险管理的“三步曲”，认真细致地做好前置工作，为后续工作提供可靠的保障与前提。因此，在整个工程项目实施全过程中，必须统筹兼顾，制定相应的风险监控和预警体系，树立全局观，实行全过程风险的综合管理是必由之路。86 第5章隧道工程风险识别与评价在“N”隧道项目中的具体应用5.5本章小结建设项目风险管理是建设工程项目管理的一项重要内容，关系着项目的成败。前几章对建设工程项目风险管理进行了理论分析，本章在这些理论的基础上，并结合“N”隧道的具体情况，主要从三个方面分别对该项目进行了风险识别、风险分析与评价、风险对策与控制，得到了项目风险的关键因素，并对关键因素的防范提出了相应的应对措施。最后找出大型隧道工程风险管理的三个方面的内在联系，并提出实现综合管理的必要性。87 第6章结论与展望第6章结论与展望6.1结论隧道项目工程的地质环境复杂，不确定性因素多而且相互关系错综复杂，风险导致的损失规模大，这些都向隧道工程项目管理者提出了严峻的挑战，要求隧道项目管理者增强市场意识、竞争意识和风险意识，并重视对隧道工程的风险管理。从方法上使用一些科学的分析方法，切实地运用到实际工作中来；从制度上尽可能地把这些方法按程序、有步骤地组织起来；从实施上建立起一套系统的、科学的、适用的并逐步完善的建设工程风险管理体系。“N”隧道工程，穿越长江，盾构隧道直径之大，一次盾构掘进距离之长，盾构穿越地质条件之难，施工风险之高，为国内罕见。在其建设过程中存在着大量的不确定性因素和不可预见的因素，不可避免地面临着各种各样的风险。因此，对该工程进行项目风险管理研究具有相当的难度和一定的代表性，同时对本工程的施工风险控制也具有十分重要的意义。本文把项目风险管理理论及相关知识结合到实际的隧道项目建设中加以研究，得出以下几点结论：（1）本文以工程项目风险管理的全过程为研究对象，首先对国内外项目的风险管理以及隧道工程项目风险管理的研究现状、发展方向进行了阐述；然后从风险识别、风险分析与评价、风险对策与控制三个大方面分别进行了较为深入的研究。（2）在对建设工程项目的风险进行识别，分析和评价的过程中，参照88 第6章结论与展望建设工程项目的常见的风险因素的识别和分析及评价方法，由于每种方法都有其优缺点和适用范围，在实际建设工程项目中，要结合分析项目的具体情况，选择合理的风险识别，分析与评价方法。（3）对大型隧道项目风险管理研究的重点不只在于对风险的分析，更在于对风险的控制。所谓“防患于未然”、“关口前移”，在风险发生前后，都要有一定的防范措施。故本文在分析了风险事件的严重性概率后，提出了一定的对策与控制措施。（4）由于在实际中，风险概念其本身的模糊性以及风险信息的不确定性，各种风险分析和评价方法的存在局限性和适用范围，以及建设工程项目具有固有的属性：复杂性和系统性，故把层次分析法和模糊理论综合起来，提出了模糊层次分析法，并对其在建设工程项目风险管理中应用的具体步骤进行了较为详细的阐述和探讨。同时验证了用模糊层次法在建设工程项目风险管理中的适用性。（5）本文评细论述了大型隧道工程风险管理的三个方面，找出其相互间的内在联系，从而实现隧道工程风险的综合管理。6.2展望（1）项目风险管理是一个复杂的系统过程，需要各参与的单位和部门之间的相互协调与合作才能发慌最大的风险管理效应，所以必须强调以组织和责任人为主体的管理理念。各个项目运作主体在项目风险管理过程中积极参与，认真负责，为实现共同目标，确保在风险管理的各个环节采取完整有效的措施而共同努力，从而构建完善有效的项目风险管理体系和操作规范。89 第6章结论与展望（2）要加强项目建设者的风险意识，成立专门的风险管理机构是很有必要的。（3）由于时间和条件及资料等多种因素的限制，本文仅对隧道工程地质勘察、盾构机的可靠性和适应性及施工过程中的风险进行了风险识别、分析与评价，提出了一定的对策与控制措施。隧道工程在营运过程和耐久性等方面的风险，以及风险控制和工程保险的方法等，有待继续深入研究。另外，如何将现代项目的风险管理计算机化，也是今后进一步研究和发展的方向。90 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上海交通大学硕士学位论文致谢致谢本论文是在导师周力教授的悉心指导下完成的，从论文的选题、研究、文献的查阅，周老师都倾注了大量的心血，在各方面进行了细心的指导，使我受益匪浅，对我顺利完成论文起到了极大的促进作用。值此论文完成之际，谨向恩师表示最衷心的感谢和最崇高的敬意！在论文的完成过程中，还要感谢上海建通工程建设有限公司在我的课题研究方面给予的大力支持！特别对建通公司黄金枝教授、刘永新总裁、陈海总经理在百忙中抽出宝贵时间对我的论文进行指导表示衷心感谢还要感谢我的家人及朋友，感谢他们对我一如既往的支持，是他们的关怀和支持使我得到了良好的学习环境，我将以更好的成绩和更多的努力来回报他们。最后，感谢各位专家、教授在百忙之中对论文的审阅与指正。王荣2015.496