金竹湾隧道工程项目施工风险管理研究

禱歷酵厕＾硕±学位论文胃齡ＡＳＴ－—论文题目働：金竹湾隧道工程项目施工风检管理研究ｍ 口八．国内图书分类号：Ｆ手密级：公开国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文金竹湾隧道工程项目施工风险管理研究年级２００９级姓名陈光申请学位级别工程硕±专业项目管理指导老师王建琼２０１５年２月２６曰 ＂ＣｌａｓｓｉｆｉｅｄＩｎｄｅｘ：ｆ〇，斗Ｕ＇．Ｄ．Ｃ：ＳｏｕｔｈｗｅｓｔＪｉａｏｔ；ｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＭａｓｔｅｒＤｅｒｅｅＴｈｅｓｉｓｇＲＩＳＫＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＲＥＳＥＡＲＣＨＯＦＴＨＥＪＩＮＺＨＵＷＡＮＴＵＮＮＥＬＥＮＧＩＮＥＥＲＩＮＧＣＯＮＳＴＲＵＣＴＩＯＮＧｒａｄｅ：２００９Ｃａｎｄｉｄａｔｅ：Ｃｈｅ打ＧｕａｎｇＡｃａｄｅｍｉｃＤｅｒｅｅＡｌｉｅｄｆｏｒ：ＭａｓｔｅｒｇｐｐＳｅｃｉａｌｉｔ：ＰｒｏｅｃｔＭａｎａｅｍｅｎｔｐｙｊｇＳｕｅｒｖｉｓｏｒ：ＷａｎｇＪｉａｎｑｉｏｎｇｐＦｅｂ．２６２０１５， 西南交通大学学位论文版权使用授权书？本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并。本人授向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被査阅和借阅权西南交通大学可Ｗ将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１．，在年解密后适用本授权书保密□；２．。不保密ｄ，使用本授权书＂＂（请在Ｗ上方框内打Ｖ）学位论文作者签名：指导老师签名：仁岸曰期：八日期：ｄＵ／．化八如ｔｒ 西南交通大学硕±学位论文主要工作（贡献）声明本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下：（１）在广泛收集国内外研究现状及研究成果的基础上，总结了隧道施工项目可能出现的风险；（２）通过金竹湾隧道的实例分析，提出了切实可行的风险防范措施和管理对策等。：所呈交的学位论文本人郑重声明，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中作了明确说明。一切法律责任将由本人承担本人完全了解违反上述声明所引起的。本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。一切法律责任将由本人承担本人完全了解违反上述声明所引起的。学位论文作者签名；曰？期：心＂。六 西南交通大学硕±研究生学位论文第Ｉ页摘要一近年来，城市的规模越来越大，居，随着我国社会经济和城乡体化的快速发展民收入不断提高，私家车数量也快速増长，居民活动的范围和对出行的需求也越来越强烈，城市的交通拥堵成为了各大城市的通病，加之内外需増长乏力，房地产发展受限，加大对城市的交通基础设施建设成为稳定经济的首选，导致国内越来越多的城际快铁、高速公路等大型建设项目的出现，隧道则是送些项目中不可缺少的组成部分。隧道工程项目往往投资大、建设周期长、社会影响力强，施工复杂，存在许多风险。一如果不进行风险管理，，旦出现质量缺陷或倒塌报废等事故会给国家和人民带来重大的生命和经济损失。本文综述了风险管理的定义、特点、分类、管理内容及方法，介绍了金竹湾隧道项目概况、设计标准、地形地貌、地层岩性、气候等水文地质条件，并按照风险管理理论对该项目进行风险识别和分类，根据分析识别出其潜在的施工风险。本文首先介绍了隧道施工项目风险管理的发展历史和国内外风险管理研究现状，然后介绍了风险管理的相关理论及方法。并按照风险识别、风险估计、风险评价、风险管理的步骤，对金竹湾隧道的施工风险管理进行实例研究。重点研究了金竹湾隧道的线路概况、设计标准和所处地理位置的水文地质情况，通过风险识别指出金竹湾隧道的１３大风险因素，基于此建立了风险系统结构表。随后用层次分析法对风险因素进行了权重分析并排序。采用模糊综合评价确定了该工程的风险程度。最后，对这些风险因素提出了风险应对的办法。：施工项目关键词；隧道工程；风险管理。 西南交通大学硕±研究生学位论文第ＩＩ巧ＡｂｓｔｒａｃｔＩｎｒｅｃｅｎｔｅａｒｓｗｉｔｈｔｈｅｒａｉｄｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｏｆｏｕｒｓｏｃｉａｌｅｃｏｎｏｍａｎｄｕｒｂａｎａｎｄｒｕｒａｌｙ，ｐｐｙ＇ｉｎｔｅｒａｔｉｏｎｔｈｅｓｃａｌｅｏｆｔｈｅｃｉｔｉｓｂｉｅｒａｎｄｂｉｅｒｔｈｅｒｅｓｉｄｅｎｔｓｉｎｃｏｍｅｉｎｃｒｅａｓｉｎｔｈｅｇ，ｙｇｇ，ｇ，＇ｎｕｍｂｅｒｏｆｒｉｖａｔｅｃａｒｓａｎｄｒａｉｄｒｏｗｔｈｏｆｒｅｓｉｄｅｎｔｓａｃｔｉｖｉｔｉｅｓａｎｄｔｈｅｓｃｏｅｏｆｔｈｅｄｅｍａｎｄｐｐｇｐｆｏｒｔｒａｖｅｌｉｓｂｅｃｏｍｉｎｇｍｏｒｅａｎｄｍｏｒｅｉ打ｔｅ打ｓｅｕｒｂａｎｔｒａｆｉｃｃｏｎｅｓｔｉｏ打ｈａｓｂｅｃｏｍｅｔｈｅ，ｇｃｏｍｍｏｎｆａｕｌｔｏｆ化ｅｃｉｔｉｅｓ，ｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈ化ｅｉｎｔｅｒｎａｌａｎｄｅｘｔｅｒｎａｌｇｒｏｗｔｈ，ｒｅａｌｅｓｔａｔｅｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｌｉｍｉｔｅｄｉｎｃｒｅａｓｅｏｆｕｒｂａｎｔｒａｎｓｏｒｔａｔｉｏｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏ打ｂｅｃｏｍｅａｐ，ｐｓｔａｂｅｃｏｎｏｍｅａｄｎｏｒｅａｎｄｍｏｅｄｏｍｅ－化ｅｅｍｅｒｅｎｃｅｏｆｌｅｌｉ化ｍｒｓｔｉｃｉｎｔｅｒｃｉｔｆｋｓｔｉｒｏｎｙ，，ｇｙｇａｒｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｏ打ｒｏｅｃｓｕｃｓｔｔｕｎｎｅｓａｎｎｔｅａａｏｆｔｒｏｅｃｌｇｉｐｊｔｓ，ｈａｈｅｈｉｇｈｗａｙｌｉｉｇｒｌｐｒｔｈｅｓｅｐｊｔｓ．Ｔｕｎｎｅｌｅｎｇｉｎｅｅｒｉ打ｇｐｒｏｊｅｃｔｓａｒｅｏｆｔｅｎｌａｒｇｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，ｌｏｎｇＣＯ打ｓｔｍｃｔｉｏｎｐｅｒｉｏｄ，ｓｏｃｉａｌｔｒｔｔｉｎｆｌｕｅｎｃｅｉｓｓｏ打ＣＯ打ｓｍｃｉｏ打ｉｓｃｏｍｌｅｘｔｈｅｒｅｉｓａｌｏｔｏｆｒｉｓｋｓ．Ｗｉｔｈｏｕｔｒｉｓｋｍａｎａｅｍｅｎｔｇ，，ｐ，ｇｏｎｃｅａｐｐｅａｒｑｕａｌｉｔｙｄｅｆｅｃｔｓｏｒｓｃｒａｐ，ｓｕｃｈａｓａｃｃｉｄｅｎｔｗｉｌｌｂｒｉｎｇｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔｆｏｒｃｏｕｎｔｒｉｅｓａｎｄｅｏｅ＇ｓｅａｎｄｅｃｏｎｏｐｐｌｌｉｆｍｉｃｌｏｓｓ．Ｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔｉｓｒｅｖｉｅｗｅｄｉｎｔｈｉｓｐａｐｅｒｔｈｅｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎ，ｃｈａｒａｃｔ：ｅｒｉｓｔｉｃｓ，ｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ，ｃｏｎｔｅｎｔａｎｄｍｅｔｈｏｄｏｆｍａｎａｇｅｍｅｎｔｔｈｉｓｐａｐｅｒｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｇｅｎｅｒａｌｓＵｕａｔｉｏｎａｎｄＪｉｎｚｈｕｗａｎｔｕｎｎｅｌｒｏｅｃｔｄｅｓｉｎｓｔａｎｄａｒｄｌａｎｄｆｏｒｍｓｔｒａｔｕｍＵｌ；ｈｏｌｏｃｌｉｍａｔｅａｎｄｏｔｈｅｒｐｊ，ｇ，，，ｇｙｈｒｏｅｏｏｉｃａＣＯ打ｄｔｉｏ打ｓａｎｄａｃｃｏｒｄ打ｔｏｔｅｔｅｏｒｏｆｒｓｅｍｅｎｔｏｆｔｒｏｅｃｔｙｄｇｌｇｌｉ，ｉｇｈｈｙｉｋｍａｎａｇｈｅｐｊｒｉｓｋｉｄｅｎｔｉ打ｃａｔｉｏ打ａｎｄｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎａｃｃｏｒｄｉｎｏｔｈｅａｎａｌｓｉｓｏｉｄｅｎｉｆｔｈｅｏ化ｎｔｉａｌｒｉｓｋｏｆ，ｇｔｙｔｔｙｐｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ．Ｔｈｉｓｐａｐｅｒ打ｒｓｔｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｈｉｓｔｏｒｙｏｆｔｕｎｎｅｌｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｒｉｓｋｍａｎａｅｍｅｎｔａｎｄｒｉｓｋｍａｎａｅｍｅｎｔｒｅｓｅａｒｃｈｓｔａｔｕｓａｔｈｏｍｅａｎｄａｂｒｏａｄ化ｅ打ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｇｇ，ｒｅｌａｔｅｄｔｈｅｏｒｙａｎｄｍｅｔｈｏｄｏｆｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔ．Ａｎｄａｃｃｏｒｄｉｎｇ１：０ｔｈｅｒｉｓｋｉｄｅｎｔｉ打ｃａｔｉｏｎ，ｒｉｓｋｅｓｔｉｍａｔｅｒｉｓｋｅｖａｌｕａｔｉｏｎｒｉｓｋｍａｎａｅｍｅｎｒｏｃｅｄｕｒｅｓｆｏｒＪｉｎｚｈｕｗａｎｕｎｎｅｌｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，，ｇｔｔｐ，ｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔｃａｓｅｓｔｕｄｙ．Ｍａｉ打ｌｙｓｔｕｄｉｅｓｔｈｅｇｅｎｅｒａｌｓｉｔｕａｔｉｏｎｏｆＪｉｎｚｈｕｗａｎｔｕｎｎｅｌ，ｄｅｓｉｎｓｔａｎｄａｒｄｓａｎｄ化ｅｅｏｒａｈｉｃａｌｏｓｉｔｉｏｎｏｆ化ｅｈｄｒｏｅｏｌｏｉｃａｌｓｉｔｕａｔｉｏｎ化ｒｏｕｈ化ｅｇｇｐｐｙｇｇ，ｇｇ 西南交通大学硕±硏究生学位论文第ＩＩＩ页ｒｉｓｋｉｄｅｎｔｉ打ｃａｔｉｏｎｉｓｐｏｉｒＵｅｄｏｕｔｔｈａｔＪｉｎｚｈｕｗａｎｔｕｎｎｅｌｏｆｔｈｅ１３ｍａｏｒｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓ，ｒｉｓｋｊｓｙｓｋｍｗａｓｂｕｉｌｔｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｓｔｒｕｃｔｕｒｅｔａｂｌｅ．Ｔｈｅｎａｎａｌｙｚｅｓｗｅｉｇｈｔｓｗｉｔｈｔｈｅａｎａｌｙｔｉｃｈｉｅｒａｒｃｈｙｐｒｏｃｅｓｓ（ＡＨＰ）化ｔｈｅｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓａｎｄｓｏｒｔｅｄ．ＵｓｉｎｇｆＵｚｚｙｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｅｖａｌｕａｔｉｏ打ｔｏｄｅｔｅｒｍｉｎｅｔｈｅｒｉｓｋｏｆｔｈｅｒｏｅｃｔ．Ｆｉｎａｌｌｔｈｅｒｏｏｓｅｄｒｉｓｋｒｅｓｏｎｓｅｔｏｔｈｅｓｅｐｊｙ，ｐｐｐｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓ．ｓｈｅｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏ打ｒｏｅｃｔｅｌｅｅｒｉｎＰｒｏｅｃｔｓＲｉｓｋＭａｎａｅｍｅｎｔＫｅｗｏｒｄ；ＴＣＰｊＴｕｎｎＥ打ｇｉｎ．ｙ；ｇｊ；ｇ 西南交通大学硕±硏究生学位论文第ＩＶ巧目录第１章绪论１１．１研究背景及选题意义１１．２研究意义３１．２国内外研究现状４１２１．．国外项目风险管理发展状况４１．２．２国内项目风险管理发展状况５１．３研究内容与方法６１．４创新与不足６第２章工程项目与风捡管理理论综述７２．１项目管理的基本概念７２丄１工程项目的概念７２丄２工程项目管理８２．２风险的基本概念８２．２．１风险的定义８２．２．２风险分类１０２１．２．３风险的基本特征２２．３风险管理的概念１３２１４．４项目风险管理的过程３第章工程项目风险识别１６３．１工程项目风险识别概述１６３．２工程项目中常用的风险识别方法１７３．２．１德尔菲法１７３．２．２故障树法１８３．２．３头脑风暴法１８ 西南交通大学硕±研究生学位论文第Ｖ页１３．２．４情景分析法９３．２．５核对表法１９第４章工程项目的风险评估２１４．１项目风险评估概述２１４．２项目的风险评价方法２１４２２．２．１专家评分法４．２．２敏感性分析法２２４．２．３层次分析法２３４．２．４模糊综合评价法％第５章金竹湾隧道工程施工风险管理２９５．１工程概况２９５丄１线路概况巧５丄２设计标准３０５丄３气候特点３０５．１．４地形地貌３０５丄５地层岩性３１５丄６地质构造与地震３１５丄７水文地质条件３２５丄８隧道围岩评价３２５．２金竹湾階道工程施工风险识别％５．３金竹湾隧道工程项目施工风险评价３９５．３．１构造比较判断矩阵３９一５．３．２进行致性检验４０５．３．３模糊综合评价４４第６章金竹湾隧道工程施工风检应对４８６．１工程项目风险应对措施４８ 西南交通大学硕±研究生学位论文第ＶＩ页６．２金竹湾隧道工程施王风险应对４９结论５４致谢．．．５６７参考规５ 西南交通大学硕±研究生学位论文第１页第１章绪论１．０研究背景及选题意义改革开放Ｗ来，中国的经济和人口都处于快速发展和快速増长状态，随着人均收入的不断增加，人们工作、生活和旅游的活动范围越来越大，可供选择的交通工具越来越多，但日益缩减的国±上可Ｗ利用的交通面积让城市的发展受到很大限制。世界各国的专家学者等研究人员和政府部口已经充分认识到了在地表上发展道路交通的局限性，纷纷把目光转向地下空间的利用，通过地下空间的开发利用来代替地表面积的占用，缓解城市化进程所引起的±地资源短缺、人口爆炸及交通阻塞等问题。一隧道工程作为种重要的交通接口在各国的铁路和公路设计中被广泛采用。隧道工程属于地下工程，包括海底隧道、山岭隧道、地铁等等。与地表上的道路工程如桥梁、普通公路、铁路相比，隧道的好处是：加大了地球空间的利用率，节约了宝贵的地表面积，；保护了地面的自然环境、不破坏地表的自然景观不影响地表生物的正常生活；不受风雨雷电等恶劣天气的影响；可直线穿越高山，缩短行车距离，缩短行车时间，节约能源提高效率。一对于地表生物保护的典型案例是，，荷兰为了连接两个城镇需要跨越片牧场为了保证日常行车时牧场里的奶牛不受惊吓一，荷兰政府选择了修建条隧道穿越牧场下方的方案一。我国新建的成兰铁路（成都兰州）工程，线路全长约４６２ｋｍ，其间需穿越地区除了山高、坡陡等特征Ｗ外，，多处还是地震多发区泥石流等自然灾害频发，地质构造极为复杂，施工非常困难。该工程设计初期汇集了多方面专家进行论证，最终确定下来的设计方案中，大量采用了隧道和明洞。隧道及明洞总延长竟然达到了３２１．．１ｋｍ，占线路总长度的６９４９％，其根本原因就是国家有关部口已经开始意识到交通工程建设项目对生态环境带来的影响和破坏。该线路途经区域内自然保护区较多，如九寨沟等国家级自然保护区、珍稀野生动物大熊猫等栖息环境和野生植物保护，还有风景名胜区、森林公园、地质公圆、水源保护区、基本农田保护区等共有２３处，线路设计上尽量绕开了各种保护区，而对实在无法绕开的保护区一，就采用隧道下穿的方式通过。究其原因，我国是个 西南交通大学硕±硏究生学位论文第２页，水资源、森林资源资源严重短缺的国家、耕地资源等人均拥有量不到世界的四一一分之。未来很长段时间内，保护资源和环境成为我们的基本国策。心心上例子可Ｗ看出，隧道这种交通形式，当然也包含各种各样的地下工程，一己经进入个高速发展和广泛应用的时期。但是这类项目同时也具有建设周期长、施工复杂、工程隐蔽，空间狭小，作业困难、不可预知因素多等特点，施工过程中会存在很多风险问题。如果在项目实施前和实施过程中不加强风险认识，不进一行风险管理，不预定好风险应对措施，旦出现风险事故，其后果往往不堪设想，严重时可能会带来重大的经济损失、人身安全和社会影响，甚至导致整个项目失败。此类事件甚多，例如：１Ｗ６年２月，日本北海道丰浜隧道发生巧塌事故，死亡２０人。２００３年７月，上海地铁４号线隧道发生巧塌事故，造成直接经济损失１．５亿元人民币外，后续施工成本显著增加，工期延长至少１年。２００４年２月，重庆通渝隧道发生近百米长隧道巧塌事故，死亡５人，重伤１人。２００４年３月，台湾第二高速公路的信义支线北段隧道北口发生严重巧塌事故，死亡３人、重伤６人。２００４年４月，新加坡尼浩大道附近地下隧道支架倒塌导致公路塌方，Ｉ人死亡、３人失踪、３人受伤。巧陷路面长１００米、宽１５０米，需要６至９个月才能完成修复。２００４年６月，北京地铁施工挖断电缆，造成１万多网通用户的固定电话、小灵通和计算机网络通讯障碍。一２００４年８月，印度北部隧道发生巧塌事故，１２人死亡。２００５年１月，深圳市东部供水网络干线隧道工程Ｈ标段发生隧道巧塌事故，５人死亡。２００５年１０月，台州境内诸永高速公路王标段白鹤隧道，在主洞施工支护过程中突然顶部巧塌，４人死亡、１人重伤。２００５年１２月，台湾高雄地铁发生重大巧塌事故，使高雄县市的交通要道陷入擁疾，影响到１１万人的出行１，年多才能修复。２００６年１月，宜万铁路的马鹿菁隧道工地突发透水事故，１１名工人失踪。 西南交通大学硕±研究生学位论文第３页２００８年１１月，杭州地铁湘湖站发生巧塌，死亡２１人、重伤１人、轻伤３人，直接经济损失达４９６２万余元。２０１０年１１月，兰渝铁路仁寿山隧道突发巧塌，死亡２人。众多隧道工程项目事故数不胜数，这些事故除了给国家和企业带来重大的经济损失Ｗ外，还使许多活生生的生命瞬间消失。通过这些事故警示，隧道等地下工程建设过程和运营过程中都存在着巨大的风险，如果没有足够的风险意识，随时可能导致惨重后果。而要想减少隧道工程项目事故的高发态势，首先必须加强风险的管理意识一一，对每个隧道施工项目，都要建立套完整的风险管理体系，从设计到施工的全过程，都要对利用风险管理理论和方法进行认真地分析，先识别出各个阶段潜在的风险。进而对风险的级别中和带来的危害进行识别和评估，预先制定好应对措施和方案一，送样既可Ｗ减少风险发生的概率，对些必然风险，一旦发生时也不会手足无措。，造成重大的生命财产损失目前西方发达国家己有较成熟的研究成果应用于地下工程的施工风险管理，而我们在引进国外先进成熟的理论和经验时，必须结合我国国情及我国工程项目的管理体制，使我们自己建立起来的风险管理体系，更加符合中国的工程建设管理模式，其间要考虑的因素，除了风险的防范Ｗ外，还要考虑如何提高工程项目的建设效率、如何降低成本，还要符合中国工程项目的技术水平和施工营理水平。Ｌ１研究意义目前中国正开始进入经济发展的稳定阶段，作为ＧＤＰ重要支柱的房地产行业由于长期的炒作和国家政策的限制已露疲态，基础设施建设对于国民经济的发展和保持持续稳定増长，起着主导性和带动性作用。在大量的铁路和公路建设中隧道工程项目是必不可少的重要组成部分。隧道工程由于投资规模巨大和建设工期长、施工区域的地质构造复杂、施工作业空间有限的特点，并且施工过程中其围岩和支撑空间的力学物理性质随着施工进度每时每刻都在动态变化，存在许多难Ｗ确定的安全因素一，是种风险程度非常高的工程项目。目前我国的隧道、地铁建设正处于高峰期，仅在２００９年，国务院就批准了２２个城市修建地铁，加上许多城市解决交通拥堵的方案都是采用下穿隧道。对于如此大规模的建设投资，一旦发生风险事故时如果不找出建设过程中的不确定因素并进行全面的分析，， 西南交通大学硕±研究生学位论文第４页所造成的国家和人民生命财产的损失是难Ｗ估量的。只有做好了风险管理，才能更好地实现工程项目管理的目标，根据众多历史资料表明，风险管理的好坏是项一Ｗ目能否成功的重要因素之。１．２国内外研究现状１．２．１国外项目风险管理发展状巧据记载，风险管理的意识早在公元前１７００年人们就己经开始；例如为了己＂＂的原则就是比伦制订的押船贷款为了控制贸易中的风险。而现代风险管理起源于法国，法国科学管理大师法约尔在１９１６年将风险管理的思想已入了工程和企业管理中。后来１９３２，风险管理的理念被逐渐引入美国，年成立的纽约经纪人＂Ｗ＂一协会标志着风险管理的兴起。１９５２年，风险管理词由美国学者格拉尔最先一提出，这标志着风险管理作为口学科逐渐形成。而１９６３年美国《保险手册》＂企业＂一上正式发表了的风险管理文，引领许多专家学者开始进入风险管理研究领域一，使风险管理成为口重要的学科。至今几十年过去了，在西方发达国家，、风险管理理论和实践的研究都得到快速发展，并越来越趋向于系统化理论化及专口化，应用到多个行业，不少行业建立了风险管理体系。１９８３年，全球风险一一＂＂管理协会在年度的年会上通过了１０１条风险管理准则，更将风险管理推向Ｗ一全新的发展阶段。目前在发达国家，项目风险管理的应用范围己经从早其申些高科技部口如国防、航空航天Ｗ及工程建设部口推广应用到几乎所有需要进行项＇且成为一目管理特征的各个部Ｉ］，并口项目管理和风险管理相结合的成熟的学科。英美等国的许多部口还在实际应用中，例如在项目的立项、设计、施工、运营管理和维修养护等项目生命周期内的不同阶段，制定出适合本行业本部口的项目风Ｗ险管理手册，保证项目风险管理的科学化、规范化和制度化。而为了推动风险管理在发展中国家的应用和普及，联合国也于１９８７年出版了关于风险管理方Ｗ面的研究报告。一定的成果对地下工程项目领域的风险研究工作在２０世纪７０年代后取得了。ＲｉＳｔｕｒｋ等（１９９７）在斯德哥尔摩环形公路隧道的工程项目研究中应用了风险分一一Ｗ析技术，建立了个地下工程风险分析和决策系统，获得了系列的重要结论。 西南交通大学硕±研究生学位论文第５巧＂＂Ｒｉｃｈａｒｄｓ（１９９９）提出了名为风险矩阵的风险评估方法，该方法利用划分风险事Ｗ件发生的等级来形成风险矩阵，并在此基础上对各等级的风险作出分析和评价。２００３年国际隧道协会（ＩＴＡ）发布了《隧道风险管理指南》业界，该指南被公认为地下工程项目风险管理的里程碑。该指南的出现为隧道工程的风险管理提一供了套完整的参照标准和有效方法。可用来对相关工作人员提供风险识别和管Ｗ理方面的知识培训和指导。１．２．２国内项目风险管理发展状况我国的风险管理是从上世纪八十年代才开始起步，主要Ｗ引入西方的研究理论为主。随着我国改革开放和经济发展，风险管理开始应用于各种大型的工程项＝目管理之中。如峡工程、上海地铁项目Ｗ及大亚湾核电站等大型工程项目中的Ｗ管理中都贯穿了风险管理理念。一１９８７年，清华大学教授郭仲伟在其编写并出版了《风险分析与决策》书，成为我国项目风险管理研究新的起点，标志着我国的专家学者从过去单纯的翻译外国文献进行研究转变为自主研究，该书对风险分析和决策的理论和方法做了较ｔＷ系统的讨论和阐述。此后，国内越来越多的的专家和学者开始投入到风险管一理的研究中来，并逐步取得了些有价值的成果。如贺铭１９９４年用概率分析方ｔｗ法研究了工程项目风险管理的实例问题。９９２对于国内地下工程项目风险研究，下±昭１年对我国广州地铁首期工程ｕｓｉ建设中的风险管理问题进行了研究，并取得了有意义的结论和建议。白峰青２０００年利用风险管理理论对地下工程设计中的经济、技术等风险因素进行了评ｆＷ价，并对风险决策的步骤和方法在实际应用上提出了看法。黄宏伟于２００３年对地铁项目从建设到运营的整个周期中可能遇到的风险问题进行研究，并提出了ｔＷ建设过程中各个阶段的风险识别、风险分析和风险控制等系统的方法。徐上进在２００３年针对隧道工程施工的特点，采用故障树法对项目施工阶段可能出现１５的风险进行了评估分析［１莫若揖２００４年概述了有关地铁工程风险评估的概念一ｔＷ。及方法，给出了地铁项目建设中的风险因子，并在此基础上做了进步的研究＂２００４年１１月正式成立了中国±木工程学会隧道及地下工程分会风险管理专业＂工程的风险管理纳入了正式的管理范围。委员会，将我国隆道及地下 西南交通大学硕±研究生学位论文第６巧总的來说，我国项目风险管理研究近年来发展迅速，但是由于体制、管理方法等方面原因，，比起西方发达国家来不管从理论研究还是实际应用上都存在很一大差距，还有许多问题有待进步解决和提局。１．３研究内容与方法本论文是笔者亲历过的检测项目，是在参考了国际国内工程项目风险管理相关理论研究的基础上，针对金竹湾隧道的自身恃点，采用定性分析和定量分析相结合的方法，对金竹湾隧道施工阶段的风险管理进行了研究。主要有Ｗ下内容：＾（１）首先概述了工程项目管理和风险的基本概念，然后对工程项目风险管理的基本过程和常用方法进行了介绍。（２）分析了金竹湾隧道工程的项目概况，即对项目基本情况、地质特点、环境特点、技术指标等进行了分析。（３）对金竹湾隧道施工阶段的风险管理进行了研究。主要是通过多次组织专家进行现场会议，采用专家调查法对施工期间可能发生的主要风险进行了识别；再对识别出的主要风险因素的影响程度，用采用层次分析法进行了风险排序：最后通过模糊综合评价法对项目的风险程度进行了量化分析；根据风险估计和评价的结果，给出了相应风险问题的管理对策。（４）对论文的主要内容进行了总结，为施工管理提供了理论依据，并且对尚需要改进和发展的地方提出了初步展望？。１．４创新与不足本文依据项目风险管理的理论，针对金竹湾隧道的自身特点，对该项目施工期间的风险管理进行了研究，通过实践，研究成果基本满足要求，在类似公路隧一定的借鉴性道项目的风险管理中具有。但是，本文在风险管理实践中采用的基本理论和研究方法多为成熟的并且已广泛采用的研究成果一，未能进步研究出新的风险管理方法，研究深度不足。而一且和西方发达国家比起来，工程项目风险管理在我国还属于个新课题，无论理论研究还是工程实践，如何探索出更能适应国情的风险管理方法，还需要做大量细致深入的研究工作。 西南交通大学硕±研究生学位论文第７页第２章工程项目与风险管理理论综述２．１项目管理的基本概念２．１．１工程项目的概念项目是指在规定的时间和有限资源利用的条件限制下一，遵守国家的系列规范或ｉ７一ｔｉ规则，按明确的目标去完成的次性任务、活动或计划。根据这个定义引申、、出项目有Ｗ下诸多特性：单件性可分解性、目标特定性条件约束性、生命周期性、系统性等等。项目所涵盖的范围很广，从譬如阿波罗登月计划、ＡＲＧＯ全一座城市的规划一球海洋观测网建设等影响面、影响力极其重大的项目，到、条一一一高速铁路的建设，次小型会议。项目具有可分解性乃至小到个小企业的，个大型项目可Ｗ分解为若干个小项目，各小项目之间又相互联系、协调和制约。一项事务我们不用考察、活动或计划是否很大或很小，只要满足上述送些定义Ｗ及具备送些基本特性，都可Ｗ称之为项目。而是否具备这些基本特性则是管理者区分项目或其它一般事务的关键之处。工程项目同样具有项目的诸多特征一。个工程项目可Ｗ划分成许多相对独立但又相互联系的小项目一，在资源、时间、强制性的标准及程序等系列条件的约束下一，按预期的要求去实现特定功能去完成其经济指标和社会目标的次性建设任务，最终的目标产出物是工程实体，最终成为国家、企业或个人的固定资产。王程项目实施过程中既包含投资，，又包含施工组织和建设实施由很多的行一ｔＷ为和步骤组成。反过来项目可Ｗ只是单纯的组织行为，不定包含其他行为。工程项目除了具备各种项目的共性外。比，还有自身的独特性如所有项目的都具有单件性、目标特定性、可分解性、系统性等等，而工程项目不仅仅具有送些特性，还具有很强的约束性，比如相关法规要求、工期进度要求、质量安全要求、造价控制等等；另外，王程项目还具有管理相对复杂，影响时期较长，影响因素繁多，风险相对很大等特点。 西南交通大学硕±研究生学位论文第８页２．１．２工程项目管理管理是指应用科学的方法和手段，去组织安排社会活动或业务活动，使其有一序进行，最终完成预期的目标。也可说是围绕企业的某项业务活动所实施的系列决策、计划、组织、控制和协调等工作。而项目管理，明确了管理的对象是—项目，就个具体的工程项目为对象，因此可Ｗ理解对于工程项目管理是Ｗ，进一节的理论行系统的有效的资源整合，Ｗ实现该工程项目特定的目标。结合上，工程项目管理可完整表述为：项目主体为使工程项目在预定的时间内，符合相关法律法规标准而又满足工程造价控制要求，对与项目相关的所有活动，有效地整一ＰＷ合组织的各种资源，科学地进行决策、计划、组织、控制等系列工作活动。工程项目管理的具体内容可Ｗ有Ｗ下几种划分方法：１．按生命周期法划分，工程项目管理从开始到结束要经历需求识别阶段、计划（规划）阶段、总体与细节设计阶段、执行（实施、控制与运营）阶段、结束阶段；２．按工程项目的管理过程划分，工程项目管理从开始到结束要经历项目的启动（概念）过程、计划过程、执行过程、控制过程和结束过程；３．按工程项目管理的职能划分，工程项目管理的内容包括范围管理（包括项目波及到的内部外部的人和部口）、工期（总的时间和各个子项目所需的时间）管理（、费用（成本控制和费用的分配等）管理、质量设计质量与施工质量）管理、人力资源（人员的调配、培训、考核等）管理、风险（风险的识别、评估和控制）管理、沟通（企业内部的部口与部口之间、上下工序之间、施工单位与雇主之间、企业与政府主管部口）管理、采购（集中采购还是分散采购）管理及综Ｐｉ］合管理等。２．２风险的基本概念２．．２１风险的定义我们研究风险管理，首先需要弄清楚什么是风险，而对风险的定义至今还没有统一的标准不同的学者从不同的角度有不同的定义，其中有代表性的有 西南交通大学硕±硏究生学位论文第９页Ｗ下几种。一１９０１年，（Ａ．吐Ｗｉｌｌｅｔ）在《风险与保险的经济理论》文中，美国学者威雷特首次比较明确地定义了风险的概念，他认为风险是客观存在的，风险是不确定。１９２１年，美国经济学家奈特化吐Ｋｎｉｇｈｔ）也在著作《风险、不确定性和利＂’’润》中提出了自己的观点，认为风险是可测定的不确定性，强调了风险和不确定性的差异。１９６４年，美国明尼苏达大学的Ｃ．Ａ．小威廉和Ｒ．Ｍ．汉斯从新的角度提出了看法，一＂他们在《风险管理与保险》文中写到风险是客观的状态，而不确定性却是认＂识风险者的主观判断。他们区分了风险主体和风险对象。１９８３年，日本学者武井励对之前诸多学者的定义进行了归纳总结，认为风险定义必须具备３个因素；（１）风险客观２存在；（）不确定性并不等同于风险；口＂１（３）风险发生的概率可Ｗ被测算。＂国际隧道协会（ＩＴＡ）则把风险定义为：风险是灾害事故对人身安全及健康可能造成损害＂的概率。一总的来说，对于风险的定义至今还是个发展的概念。对风险理论的研究，从不同的角度，不同的行业对风险的定义也不尽相同，可归纳总结起来主要有Ｗ王种定义模式（下；１）风险是指能够导致目标偏离的不确定性与其不良后果的综合；（２）风险是指用概率来描述的事故或损失发生的可能性（不确定性）；—（３）种由未来可能发生的事件所引起的不良后果的状态。可Ｗ看出一＂，不管哪种定义，都始终围绕着两个风险要素，个是不确定性可能性＂一＂＂（或），个是不良后果（或损失），这两个要素暗示着风险包含了两层含义一，第个要素强调的风险的发生是不确定性第二个要素强调的是风险；带来的损失也是不确定性。可把前者称为广义风险，广义风险意味着风捡不只是可能带来损失（威胁），还包括可能获利（机会）或既无损失也无获利两种情况，广义风险着眼于预期与结果两者之间的差异大小，差异越大则风险也越大。一把后者称为狭义风险，狭义风险主要指的是种可能带来损失的不确定性，着眼ＰＡｌ于事物发展中的不利的结果，其关注的重点是对不利后果的处理。由此可知，因而，对于不同行业、不同的研究对象，对风险的认识是不同的 西南交通大学硕±研究生学位论文第１０页对风险的识别、评价和应对措施也会有所不同，所Ｗ明确风险的定义乃是风险分析和风险管理理论的基础。从上述送些不同的定义模式可Ｗ看出，在风险分析研一一一般情况下究领域里至今还没有种万能的公式或种固定的模型。在，管理者。们重点关注的是不确定的损失，故在进行风险管理过程中而非不确定的收益，把风险看成是一种可能产生的不良后果，重点是考虑哪些方面的不利因素会带来风险，并由此研究如何对风险进行防范Ｗ及风险发生时如何能将损失减到最小。＂一般我们研究风险时又把风险理解为狭义风险因此，认为风险是带来损失的不利事件发生的不确定性＂，用数学表达即损失发生的概率Ｗ及损失造成的后果的ＰＤ１函数。其函数关系模型可Ｗ由下式表示；＝民ｃ（２－１）ｆ（ｐ’）式中一风险．ｃ一：损失发生的概率损失造成的后果。；＾按照这种风险函数关系模型可看成每一个风险因素都对应一个损失发生概率和后果。应用中最多也是最简单的函数关系是相乘关系，目Ｐ；概率的测定又分为客观概率和主观概率。前者是指根据大量详实的历史数据或实际试验进行统计和计算，推定出来的数值；而后者是研究人员主要依托于自身丰富的经验，在没有大量实际资料或仅仅参考有限的实际资料的情况下，合理估计出来的数值。我国建设部下发的《地铁及地下工程建设风险管理指南》中关于工程风险定义的大概含义是：如果工程建设中由于不确定性而引起工程建设参与者各方的损失，并致使预期盈利减少，都属于工程风险。针对隧道等地下工程的施工风险则另外定义为，：在工程项目正常施工过程中客观存在着某项活动，这项活动会导致施工系统出现直接损失或间接损失的可能性，那么这个项目就具有风险，而将ＰＳ１这项活动被称为风险事故。２．２．２风险分类要进行有效的风险管理，首先要清楚了解各种风险有什么不同，所属哪种类Ｉ。风险类别的划分主要有Ｗ下几种方法另Ｊ，做到有针对性；１．静态风险和动态风险（按照风险发生时的形态划分） －西南交通大学硕上研究生学位论文第１１页一如果社会环境、政治环境、经济环境、技术环境都切正常，而自然力的不规则变动和人们的判断失误所导致的风险被称为静态风险。例如地震、洪水、解风等自然灾害Ｗ及交通事故、火灾、工业伤害等意外事故引起的风险均属静态风险。静态风险属于不可回避的风险，可能造成的后果主要是经济上的损失。动态风险是指Ｗ社会政治经济环境变动为直接原因的风险，主要是社会经济、政治、技术、政策变化、组织机构发生变动而产生的风险。例如通货膨胀、汇率风险、罢工、技术变革、战争和内乱、税率改变、汇竞限制、消费者消费习惯发生改变、政府连约、延迟支付等均属于动态风险。引起动态风险的原因往往是人为造成的１＞１，因而管理得当就可＾回避。但动态风险由于其动态形态的特点，往往是突发性的一，无统的计量标准而且不可参加保险防范，故引起的后果和带来的损失在成本中无法进行事先核算。静态风险与动态风险主要的不同点在于：一（１）引起的损失不同。动态风险可能对某个体造成定的损失，但对社会一。整体来说却不定会造成损失，而对其它个体则反而可能获利例如，通货膨胀。的风险可能给债权人带来损失，但对债务人来说则是有利的而静态风险对于个体和社会来说都会造成损失。（２）波及的范围不同。静态风险的波及范围有限，可能会使部分财产或参与个体受损。动态风险的波及范围较大，所有的参与到项目中的各方甚至都可能受到影响。，甚至可能给全社会也带来严重后果２．纯粹风险和投机风险（按照不同的风险后果的性质进行分类）风险发生后可能无损失，也可能有损失。这类风险被称为纯粹风陰。而如果一为投机风险。在这两种后果上増加种，即可能获利，就称３．基本风险和特殊风险（按照风险的来源和产生的结果进行划分）因为社会环境、政治环境、经济制度的变化，或地震、洪水、腿风等特大自然灾害等要素引起的风险称为基本风险，是而不是由个人原因引起，故基本风险个人无法预防。特殊风险则是由于某个行业、企业或个体因某种个体原因或特殊。行为所引起的，故损失也仅涉及企业和个体４．主观风险和客观风险（按照参与者对风险的认知关系进行分类） 西南交通大学硕±研究生学位论文第１２巧主观风险是由人们也理认识确定的风险，企业的经营管理者因为个人的知识水平一、从业经验的差异，在决策同个问题时会有不同精神状态和也理状态，导致对事物的认知和决策也不同。例如不同的管理者在经营过程中可能会出现：有的只注重生产经营，忽略市场营销和投资理财；有的则注重效率效益，忽略安全和质量风险；有的只注重企业规模，而忽略企业利润；有的喜欢盲目跟风而不分析自身的优势劣势条件限制等一，这些都可能带来风险。而客观风险，则是种不Ｗ人的意志为转移，独立于人的意识之外的风险，多次产生后其损害可Ｗ通过用概率推算出来。５．可管理的风险和不可管理的风险（按照风险是否可Ｗ进行管理划分）是否能对风险进行管理，取决于管理者对客观世界资料信息的掌握情况和对管理技术的掌握程度。２２３．．风险的基本特征一。在工程项目建设过程中，风险是客观并普遍存在的般来说风险具有Ｗ下五个２６［］基本特征：１．客观性在项目建设的各个阶段，风险随时都可能发生，是客观存在的。不管是自然界的物质运动，还是社会发展的规律，都由事物自身内在的因素所决定，由客观规律所决定，不会Ｗ人的意愿为转移。如地震、台风、洪水或战争、密疫、冲突、意外事故等，不管人们是否事先有所认识或采取措施，它都有可能发生，并且不可能彻底消除。２．随机性虽然风险随时都可能发生，但发生时往往是由于风险因素的诱发而成为风险一事件一。然而不是所有的风险因素都会被诱发，而是在定的时间和定的诱因情况下才会引发风险事件。大多数情况对于管理者来说很难确定风险事件是否会发生，何时发生。因此风险的发生具有随机性和偶然性３．相对性风险对其影响的程度和关联的对象的而言存在相对性，有Ｗ下两个方面的含义： 西南交通大学硕±研究生学位论文第１３页（１）风险的大小是相对的。这是针对参与人类活动或事件的主体而言。风险主体对风险的承受能力与其在风险事件中的投入、收益、拥有资源和所处地位的有关一，不同的风险主体对风险的承受能力的大小是不样的；一（２）风险主体是相对的。同个风险事件对于参与各方（风险主体）所带。同样的风险事件来的影响和损失是有差别的，有的可能遭受重大损失，有的只受到轻微损失，有的可能没有任何损失甚至从中获利。例如勘察报告、施工设计图中的某些错误，对业主或设计单位来说是风险和损失，但对承包单位来说，却可能是进行工程变更或索赔的机会。４．动态性（可变性）一随着一项活动的变化个事件的进展或，风险也在变化。风险的性质、影响程度及范围都会发生变化，该就是风险的可变性。５．可测性风险虽然难Ｗ预测，但随着研究水平的不断提商，对风险的概率可事先测。算，对波及的范围及损失也可Ｗ预先评估利用可测性可Ｗ在防范风险需增加成本与２．３风险管理的概念７Ｐ３不同的学者多角度地对风险管理进行了定义。Ｈ风险管理定义为一ｅａｌｙ将个通过进抒风险识别、风险分析和风险响应的系统化过程。Ａ－Ｂｌａｈａｒ将风险管理定义为对工程项目的生命周期进行系统性的风险识别、风险分析和风险响应，通过采用控制措施减轻风险带来的损失。Ｔｕｍａｌａｅｔａｌ将风险管理划分为风险辨识、风险分析、风险评估、风险响应和风险监控等五个阶段的系统过程。Ｋｌｉｅｍ和Ｌｕｄｉｎ划分风险识别、风险分析、风险控制和风险报告四个阶段。一般定义为通过对这些不同的说法进行归纳和总结，我们可Ｗ将风险管理：风险管理是先经过科学预测可能发生的风险事件，再采取措施去减小风险带来的一＞伤害和损失。也可１＾１将其看作套序列动作或程序，首先确定风险管理的目标， 西南交通大学硕±研究生学位论文第１４页然后进行风险识别和风险评价，再制定风险管理的计划、最后实施计划并动态地ＰＳ１修正计划。对于一个项目来说，项目风险管理是指项目的风险主体对项目进行过程中的各种事件或活动进行预测分析，尽可能找出这些事件或活动带来的自身、外界可能造成组织利益损失的可能性并评估其影响程度，继而制定出切实可行的应对措施，使组织损失降到最小、利益获得最大化的综合系统过程。２．４项目风险管理的过程根据前述风险的几种基本特征可知一，对同个风险事件，不同风险主体出于对自己目标和利益的不同考虑，对风险管理的侧重点不同，采用的方法和手段也有所不同。更由于不同专家学者在研究对象、研究角度存在差异，故其对风险营理过程的表述也有所不同。但是，，，无论是什么风险主体无论是哪个领域的专家学者广泛认可的风险管理都普遍有：风险识别、风险估计、风险评价和风险应对几个阶段。１．风险识别风险管理首先要进行风险识别，主要是辨识出哪些风险因素会对项目产生潜在的威胁，，影响范围有多大，影响程度有多大并列出每个风险因素所具有的特点，弄清风险因素之间的相互关系，从而减少项目的结构不确定性。也可Ｗ说是辨识出可能会给风险主体带来损失的事件－，Ｗ确定项目实施过程中什么阶段、哪个部位、哪种工序潜在的威胁事件。通过风险识别应找出所有可能存在的风险事件Ｗ及可能带来的后果，并描述出可能导至其诱发的风险因素。一一任何个项目都是不断变化发展的过程，风险因素也不可能至始至终都样。比如项目前期进行过大规模的风险识别，但随着时间进度、子任务的完成Ｗ及内在、外界条件的变化，某些事件或活动可能产生变化甚至消失，其对应的风险因素也相应变动，而前期没计划到的事件可能会出现，对应的新的风险因素也可能一个贯穿项目全过程的需持续不断进行的工作出现。由此可见，风险识别是。２．风险估计风险估计主要包含Ｗ下几个方面的内容；①在识别出项目实施过程中可能存。在的风险事件基础上，估算出风险事件发生的概率，用数字来描述②分析并估 西南交通大学硕±研究生学位论文第１５页计各风险事件带來的损失程度并量化；③分析并估计出风险事件可能发生的时间和影响范围。３．风险评价风险评价主要是分析各风险事件的后果并按严重程度进行排序。并重点研究对项目总体目标的影响，所采取的防范措施及引起的成本，项目管理者的接受程度。４．风险应对在进行了风险识别、估计和评价等分析工作后，必须考虑采取何种应对措施对风险进行规避或尽量减少损失，具体采取什么措施Ｗ及措施采取倒什么程度则要依据前述系统分析的结果来确定。常用的风险应对措施手段有对风险进行预防、回避、减轻、转移和储备等。早期的风险管理体系在应用上一般将Ｗ上几个过程分成相对独立的工作单一一元，并按定顺序联系起来，现在看来是种静态的风险管理理念。随着管理理念的转变和信息化技术的发展，在实际操作中，各个阶段并不是相互独立的，也不是仅完成一次就不再进行该项的工诈，而常常是各项工作相互关联，并且随项一目变化重复循环进行这些过程，可ＵＵ兑现在的风险管理体系是种动态的管理理念。 西南交通大学硕±研究生学位论文第１６页第３章工程项目风险识别３．１工程项目风险识别概述风险识别是工程项目风险管理的基础和开端一，后续的切工作都是围绕识别出的风险因素而进行。风险主体管理者首先要查阅大量同类项目施工风险的历史资料，通过结合自身项目的实际情况，选择某种风险识别方法和工具，对项目从设计、融资、招投标、施工、运营等各个环节存在哪些不确定因素进行分析、识别、判断和归并，，确定其风险的性质。工程项目的风险有的明显存在有的却容易隐藏并忽略。有的风险具有共性，有迹可寻，有概率可测算，有的却可能是随机的。因此通过风险识别应找出风险可能发生的概率、时间和地点，可控程度及波及的ｐｓｉ范围，Ｗ便及早做好应对措施。工程项目的实施周期长、步骤繁多，整体有整体的特点，各阶段又有各阶段的特点一工程项，正因为这些全局性和阶段性的差异，使得任何个目的风险识别工作都不能一成不变的照搬之前的类似项目的风险识别的成果，最重要的是对即将进行的项目各个环节进行深入分析研究，但之前的成果可Ｗ起到比对、借鉴和启发的作用一。工程项目在每个阶段出现的风险是不同的，因此管理者需要持续不断地进行风险识别来发现可能出现的新风险及原有风险的演化。工程项目风险识别不是一次就能完成的工作一，而是种经常性反复循环的工作，需要分阶段、分层次的进行风险识别，并将前后层级整合起来思考研究。由于工程项目风险因素较多，，有些又有较强的隐蔽性稍不注意就会对结果产生一较大影响，工些不能忽略的因素程项目风险识别过程中有Ｗ下：（１）风险的可靠性王程项目中识别出来的风险究竟是否会发生，通常由项目管理者的专业知识上对客观世界的资料研究来确定一和经验，加，般用概率来表示，而但凡把事物变为具象的数学表达必然会存在条件假设和简化，送样实际情况与假设情况之间一，些肯定有所不同这样计算出来的风险后果，如果管理者从业经验丰富，分析工作做得细致一一ＰＷ些，可能误差会小些。这就是风险识别中的可靠性问题。（２）风险的全面性 西南交通大学硕±研究生学位论文第１７巧工程项目中可能发生较多的风险事件，诱发因素也呈多样性，且各因素互相牵扯，一形成个庞杂的联系复杂的系统。只通过事物表面现象，要毫无遗漏地识别出所有的风险事件并找出其可能诱发其发生的因素是极为困难的，只有在实践中，尽可能系统、相对全面地找出影响较大的风险因素，做到尽量减少遗漏。（３）风险的偏差性’一工流程一在个具体项目的风险识别中，往往是由风险管理者根据施，将各阶每一列出一个环节中可能出现的风险逐。再聘请批专家来共同识别。由于专家们研究的领域、亲历过的项目经验有所不同，对风险因素的认识和判断也不同，因而得出的评判结果也不同。（４）风险的成本风险管理是为了预防或消减风险，，，降低风险发生缩小影响范围减少损失。但要全面系统地对项目风险进行识别一、估计、评价和应对，就需要投入定的人力、物力、财力去进行调查研究分析，必定会产生成本，如果送部分产生的成本大到由于实施了了风险管理而减少的损失，就得不偿失了。３．２工程项目中常用的风险识别方法风险识别的方法有很多种，选择适当的风险识别方法可Ｗ减小或解决前述几个风险识别中需注意的问题，而方法运用不当则可能使这些问题加剧，影响到后续工作。近年来在项目实践中常用的风险识别方法有德尔菲法、故障树法、头脑风暴法一、情景分析法和风险核对表法，下面对这几种方法简要介绍下。义２．１德尔菲法德尔菲法也叫专家调查法，其操作流程为Ｗ下几个步骤：首先，项目风险主体管理者邀请或雇佣一定数量的具有相关经验和资历的风险评估专家组成专家小组；然后由风险主体的管理者委派不同的代表分别与各位专家建立一一的联系对，倾听专家们对可能出现的项目风险有何见解；再由风险代表将搜集到的意见进行归类和统计成册后再返回专家组成员；最后再重复上述步骤。大部分专家达成共识或观点接近后。，将此时整理出来的意见作为风险识别的成果 西南交通大学硕±研究生学位论文第１８页德尔菲法在实际操作时应注意送样一些问题：（１）注意对专家组成员的资料保密。专家组成员中各专家相互之间保持匿名关系，避免专家之间因不必要的交流而相互影响自己的独立判断，甚至因自己的错误思维而误导他人的意见；（２）一次性搞定对专家的意见进行搜集和统计整理并反馈的过程不是，需要多次重复进行，整理的意见或提案应对专家们具有启发性，因而委派风险管理代表时不但一对其文笔的能力、沟通的能力有定的要求，还要求其对项目本身有全面和系统的了解。３．２．２故障树法故障树分析技术是一种逻辑推理方法，其原理是按层级分析工程项目所有可能的一一风险因素并将其布局于棵类似树型的结构，也是种假设风险（如事故）发生，是为什么发生的一，从风险损失的后果倒推寻找原因的方法。使用该法需先假设个风险事故，作为顶事件，然后开始分析可能直接诱发该事故的因素（故障），作为顶事件的下级分支，再依次分析可能引起这些故障的更细微的诱发因素，作为更底层的分支，直至分析出所有最底层最根本的故障。故障树分析能比较系统全面地辨识出风险因素，其树型结构更有利于将风险因素按其影响的严重程度进行排序，，由此推算出其发生的概率，即可定性和又可定量对管理者而言既直观又比较严谨，能够为风险管理者尽可能准确的决策提供依据，常常用于较为复杂、、之中技术要求较髙、直接经验较少的风险识别工作。３．２．３头脑风暴法头脑风暴法是一种相信集体的智慧，采用集思广益、海纳百川并且具有创造性的一般由风险管理者组织专家举行讨论会思维方式。，向与会者介绍项目的基本情况并提出问题，然后由与会成员轮流提出方案或意见，这个过程中既不讨论也不进行评判，尽可能多的提出方案或意见，注重数量而不是质量，目的是鼓励成员提出有创新性或突破性的办法，会议记录人员将这些意见办法记录下来，直到想一一尽切办法或规定时间结束。这期间不定所有意见都是有用的或正确的，但众多成员间的思想火花的碰撞，，可能产生意想不到的比较完善方案。通过不断的 西南交通大学硕±研究生学位论文第１９页提取、归纳和整理，某些意见将不断改进和完善，得出许多有益的意见和成果，形成最终的解决方案。３２４．．情景分析法情景分析法是一种对项目未来可能发生的多种不确定的情况做出可选择的描述一种预测分析方法传统预测方法往往假设项目未来的发展状况和结，是，但果是唯一的，然后根据项目现状进行趋势外推，得出项目未来的发展状况，所Ｗ情景分析法又不是传统意义上的预测。情景分析法又有多种方法进行细分：按时巧长短分类；按定量或定性分类；按归纳或演绎分类；按前推或回溯分类；按区域分类；按学科或部口分类等等。尽管在情景分析时可Ｗ采用多种不同的方法，但最常用的情景分析分类方法是定量与定性、前推与回溯这两种情景分析分类法ＰＳ１。如果在工程项目风险识别工作采用情景分析法，需要大量积累同类工程项目风险管理案例的资料，并用数字、图表等手段对项目的发展状态进行描绘和分。析，Ｗ此识别出风险的关键诱因和破坏程度３．２．５核对表法一一核对表法是种快而简单的风险识别方法，虽然工程项目具有次性和不可重复性，但工程类别相似的项目、周边环境相似的项目或者个别环节具有相似特征的工程项目总是多多少少具有整体或者部分的相似性。工程项目风险管理者通过对类似项目风险管理资料的整理，根据自身项目的相似特点，列出关于自身项目的一风险因素清单，，再通过相关人员对清单进行逐讨论确认充分发挥每个成员的思考潜为并发挥联想思维能力，更加准确对风险因素进行定位。这种方法效率较高，而风险识别成本较低。一些缺点：核对表法也存在，比如受到项目可比性的限制如果作为参照的类似项目保留下来的风险因素清单不完整或前面项目风险识别中就有遗漏，就有可能导致没有制定风陰预防或回避的措施一工程项目地处不同的地理。再就是每个位置，地质条件、气候条件、建设队伍等与所参照的类似项目之间都存在基异，但核对表法对风险源分析不深入，还有可能忽略某些重要的风险因素而湿得工作 西南交通大学硕±研究生学位论文第２０页过于粗趟。但由于其方法简单易操作还高效的特性，使其广泛应用于工程项目的风险识别中，当然效果最好的是将核对表法与其它风险识别方法结合应用。在金竹湾隧道工程项目施工风险的研究实践中，由于隧道工程项目对管理者的专业性要求很高一工程项，而且每个隧道目都具有其独特性，仅参照类似项目的基础数据和资料是远远不够的，最终本工程项目建设单位组织专家组采用了德尔菲法和头脑风暴法这两种风险识别方法综合对风险进行了识别。 西南交通大学硕±研究生学位论文第２１巧第４章工程项目的风险评估４．１项目风险评估概述一就个项目而言，风险评估是对项目的风险进行估计和评价。这两项工作实际上是密不可分的。风险评估采用定性和定量相结合的分析方法，确定识别出的各风险因素对风险主体的影响程度，并根据其权重大小排序的过程。一风险估计是风险评价的基础，找出可能的风险因素后，就要对每项风险因素估计其所属性质一、诱发的可能性及发生风险事件后的损失和影响程度。这是Ｐｙ项具有系统性和复杂性特点的工作；，在估计时要注意Ｗ下几点（１）要确定项目风险因素变量的数值和标度；（２）明确各种风险事件的可能后果，Ｗ及相互之间的联系；（３）根据计量标度和分析来考虑各种风险因素可能造成后果的大小。风险估计与风险事件发生的概率和概率分布密切相关。常用的估计方法对确定型、解析法、敏感性曲线等，对随机型风险有期望效用值法风险有图表法，对不确定型风险有等概率准则、乐观准则、悲观准则、最小后悔值准则等。一步作出整体和系统性的意见风险评价是对单个风险估计的成果进，为后续的风险应对工作提供依据。对不同的工程项目，要选择适宜的风险评价技术来计算和判断各种风险因素影响的大小及危害的程度的高低。项目风险评价主要内容Ｐ７３２有：（１）系统和全面深入的研究项目风险的背景资料）；（对项目风险评价的基准加Ｗ确定；（３）确定项目的整体风险水平；（４）确定项目的关键风险；（５）给出综合的项目风险评价。在工程项目风险管理实践操作中，风险估计和评价往往紧密而系统的同步进。行，最终由风险评价指导后序的风险应对工作根据在金竹湾隧道工程项目施工过程中的实践，着重对项目风险评价方法进行介绍。４．２项目的风险评价方法项目的风险评价方法有很多种，不同评价方法有自身特点和适用范围，因此一风险管理者在综合分析过程中，要结合实际项目的特点，采用最适宜的种或多种评价方法，才能取得最佳效果。要做到这些必须理解并掌握各种评价方法的特 西南交通大学硕±研究生学位论文第２２巧点及操作过程。目前国内外已经应用于项目风险评价的方法有很多种，本文重点３２３４Ｓ５８胃胃］Ｐ］［］介绍几种应用较为广泛的工程项目风险评价方法。４．２．１专家评分法专家评分法是一种根据专家的主观认识进行评分的方法，是目前常用的风险评价方法。任何工程项目风险管理者从个体来说都可能相对存在某些方面经验不足、专业知识不够全面、对项目信息了解不透彻等缺点，而专家评分法可Ｗ很好地利用多位专家的智力资源，前沿的专业知识和丰富的实践经验来完成工程项目风险评价工作。通常专家评分法由Ｗ下几个步骤完成：（１）由专家确定每个风险因素的权重。利用专家积累的丰富的知识和经验对经风险识别出来的每一个风险因素一个，根据其破坏的严重程度从０至９赋矛，０可代表没有风险，９可代表风险最大对应的权重值；（２）可按工序将风险因素进行分类，计算不同工序各种风险因素的总体权重得分值；（３）计算最大风险因素的权重得分值；（４）采用总体权重得分与最大风险因素权重得分之比作为项目整体风险水平指标，与基准指标进行比对，Ｗ此了解该工程项目的整体风险度。专家评分法的缺点是过于简单且误差大，因而仅在早期的风险管理分析中巧用，，启发管理者的思路和指明基本方向；另外不同研究领域的专家由于工作经验及看待事物的角度不同，在给出风险权重评分时差别较大，为了平衡这种差别管理者通常使用其多位专家的平均值，这样不同专家在不同领域的专业特长又得不到发挥，从而风险评价的精确度又受到影响。４．２．２敏感性分析法敏感性分析法是一可能发生的一种定量分析方法，它对系列风险事件选择风一，险因素变量，并逐项进行改变或调整其数值调整其中某项时，其他变量的值保持不变一，观察该变量值的改变对这系列事件乃至项目整体目标的影响程序，如果变化幅度大，则说明该变量的敏感性高，对项目整体目标所造成的损失也越 西南交通大学硕±研究生学位论文第２３页严重，，，必须密切关注并高度重视该因素；反之则说明该变量敏感性小对项目整体目标所造成的损失也小。敏感性分析法的优点是可为项目的风险管理者提一供个较精确的，帮助管理者将人力、财力和技术合理，清晰的风险因素排序表地分配给各个环节。实际应用时可按Ｗ下几个步骤；（１）通过分析确定出具体的敏感性分析评价指标；一（２）计算出个项目序列乃至项目整体在正常状态下（不发生风险情况下）的目标值；（３）为了提高分析效率，可按其重要性对风险因素排序。对明显影响较小的可放在最后进行，而从明显影响较大的开始，只让这个风险因素指标发生变化，其它风险因素指标则保持不变，观察并计算由它变化引起的分析目标的改变；一进行了（４）对后续的风险因素重复Ｗ上步骤，直到所有的风险因素都逐一些的风险因素却比较敏感敏感性分析。分析Ｗ后可能会出现排在后面，则分析完成后应按影响程序对风险因素重新排序。敏感性分析法主要优点是让风险管理者比较直观地看到评价结果。但是敏感性分析法也存在Ｗ下缺点：（１）敏感性分析法的数据成果仅反映出各风险因素对整体目标的影响大小的排序，而管理者希望得到的是风险因素可能发生的具体数据；（２）该敏感性分析法的数据成果并没有反映出风险因素的实际影响程度；（３）对风险因素的考虑不够全面，可能会遗漏关键因素，造成重大的损失。一在实际应用中，敏感性分析法具有定局限性。４．．２３层次分析法２０世纪７０年代、Ｓａａｔ教授提出了层次分，美国著名运筹学家匹兹堡大学ｙ一析法（ｔｈｅＡｎａｌｙｔｉｃａｌＨｉｅｒａｒｈｃｙＰｒｏｃｅｓｓ，简称ＡＨＰ）。层次分析法也是种定性分Ｐ９４２Ｋ胃＾１析与定量分析相结合的评价方法。现实世界中，项目的目标往往都不一一只个，而是有多个目标需要完成。例如开发个项目，既要考虑它的经济效益，也要考虑它的社会效益一，还要考虑对环境的影响。利用系统的可分解性，个总目标又可Ｗ由若干个子目标组成一个复杂的工程项目进行。在多目标系统中，对 西南交通大学巧±研究生学位论文第２４巧一分解，把个大项目拆分成若干个小项目，将影响目标的风险因素按关连关系分一般由Ｈ个层次姐成组：目，成为合理的层次结构。层次分析法的递阶层次结构标层、准则层、方案层（措施层）。再通过各个因素之间的相互比较确定其对目标的重要性，加上专家的经验确定各个因素相对重要性的权重，得到总的顺序。层次分析法的特点是使用灵活、计算简便，结果简单明确，应用非常广泛。一层次分析法般分Ｗ下几个步骤：（１）首先构建风险评价目标、评价准则、评价方案这Ｈ个元素，然后构建风险因素的递阶层次结构一。目标层为最高层，该层的元素是唯的，通常把要解一＂工程项＂一决问题的最终目标放到这层，如目风险最小。中间那层是准则层，指影响目标实现的准则，对工程项目而言就是各种风险因素。各种风险因素还可一Ｗ分为多个层次结构．．．．．。，比如级风险因素、二级风险因素、Ｈ级风险．最后一一层是措施层，指为了实现目标可能采取的系列措施。（２）构建风险因素判断矩阵并赋值。在建立递阶层次的基础上，通过对各层因素的两两比较，构造出比较判断对比矩阵。假设Ｗ元素Ｃ作为准则，它所支配一的下层的元素分别为Ｕ，Ｕ，Ｕ，．．．，Ｕ，１２３。则通过层次分析法所要达到的目的是一，依据送些下层元素对于上层准则Ｃ的相对重要性分别赋予它们相应的权阿５６］［巧［］［巧＾ＤＡＡ中各ａ的取值及含义如表４－假定判断对比矩阵为，则元素ｉ１所示。ｊ４－１元素ａ表ｉ的取值及含义ｊ相对重要程度含义１两者的重要性相同３前者比后者略为重要５前者比后者明显重耍７前者比后者强烈重耍９前者比后者极端重要２４６，，记做上术相邻比较时的中间值若元素ｉ与元素ｊ的重要性比值为ａ则元素与ｉ，ｊｊ倒数元素ｉ的重要性比值就为ａ产１／ａｉｊｊ 西南交通大学硕±硏究生学位论文第２５页构建准则Ｃ的判断对比矩阵－２所示。，见表４表４－２准则Ｃ的风险因素对比矩阵险ＪＵ！Ｕ２Ｕ３．．．Ｕｎ风险ｉＵ！ａｎａｉ２．．．ａｉ。Ｕ．２啦１３２２屯３．．ａ２ｎＵ＆２３＾３３１３２３３３ｎＵ３．ｎｎｌ＆ｎ３？．＾ｎｎＧ—致性检验）首先；，求出对比矩阵各行数值的几何平均值＝３－兩（４１）如１＂＝－式－２所列矩（４１）中ｉｌ，２，３，．．．．．．，ｎ，ｎ为表４阵的阶数；一其次：，将求出的Ｗ［进行归化得到相对权重＾＝－Ｗ—２ｉｎ（４）祀ｉＷｉ第三步：，计算对比矩阵的最大特征根？＾？ｘ＝－＾化祀（４３）Ｔ＝ＡＷ，式中ＷＷＷ．．．．．．Ｗ，向量（ＡＷ），Ａ为对比矩阵，特征向量Ｗ（１２３，ｎ）ｉ为，，，（）的第ｉ个元素；第四步一：，计算致性指标ＣＩ＝＾２１＾ＣＩ（４－４）ｎ—１一第五步：，计算致性比率ＣＲ＝－Ｃ民（４５）胃一民－３式中Ｉ为平均致性指标，其值与ｎ有关，大小可按表４查出。 西南交通大学硕±研究生学位论文第％巧４－３Ｒ表Ｉ值査询表阶数１２３４５ＲＩ０００．５８０２．９０１．１阶数６７８９１０ＲＩ１．２４１．３２１．４１１．４５１．４９阶数２１３１４１５１１１ＲＩ１．５２１．５４１Ｊ６１．５８１．巧（注：数据来源于《项目风险管理》）第六步一，致性检验。如果ＣＲ值小于化１０，表示在可Ｗ接受的范围。大于等于化１０时则必须对判断矩阵进行修正。（４）单准则排序当某一层准则判断对比矩阵一致性检验满足要求后，可进行该准则层各元素按相对权重自上而下排序。（５）层次综合排序＂层次综合排序实际上是一种＂合成权重，各元素相对于总目掠来说的相对权重。在计算合成排序权重时要按照自上而下的排序，不仅需要将各权重进行合成，而且必须逐层对所有权重进行总的一致性检验。４．２．４模糊综合评价法工程项目中的很多风险因素是不确定的，发生的概率和发生后的影响程度也一是不确定的，表现出很强的模糊性，但这些风险因素仍然具有定的量化基础，运用模糊数学知识，可Ｗ较为准确地描述风险因素对系统的影响程度，建立起数学评价模型，从而得出有价值的风险评价成果。现实世界中，许多事物难量化，如空调的温度。１９６５年，美国学者Ｌ．Ａ．Ｚａｄｅｎ汪培庄教授在一《模糊数学简介教授提出了模糊集理论，１９８０年》文提出了模ｗｓｉ糊综合评价。。模糊综合评价Ｗ模糊数学为基础，用模糊数学方法对受到多种因素制约，，或边界不清晰条件不确定的事物进行综合评价，并用清晰的结果表达出来。用在工程项目的风险管理中，则主要适用于风险因素比较模糊的场合 西南交通大学硕±研究生学位论文第２７页Ｓ模糊综合评价法ｔＷＷＷＵＷ实际上是在层次分析法中引入模糊集理论的思想。首先用层次分析法的几个步骤计算出各风险因素的权重，再用模糊方法得到使各因素相互影响的清晰化。具体应用可分为Ｗ下几个步骤；（１）构建风险因素指标集一用向量集将前期识别出来的风险因素表示出来－６表示。式４级风险因素集。Ｕ＝ＵＵＵ－｛ｉ２３．．．Ｕｍ．．．Ｕｎ｝（４６），，一一式－６ｍ个（４）中Ｕ？为第级风险因素，ｎ为识别出来的级风险因素的个数。＝同样有二级风险因素集Ｕｍ｛ＵｍｌＵｍ２，Ｕｍ３．．．Ｕｍｉ．．．Ｕｍ｝，式中Ｕｍｉ为与Ｕｍ关连的，ｊ二级风险中的第ｉ个因素，ｊ为二级风险因素的个数，按此方法类推可确定所有的风险因素评价集。（２）构建评价指标集一一。对模糊的风险因素难Ｗ用个分值确定，但可Ｗ用个评价指标集来表示一指标集中用＝Ｖ系列风险因素的分值向量来描述，如ＶＶＶ．．．Ｖ．．．Ｖ，｛ｉ，２，３ｉｋ｝式ｉ中Ｖｉ为第种评价指标，ｋ为指标的总个数（３）构建模糊关系矩阵风险因素集Ｕ到评价指标集Ｖ的关连关系可用模糊关系矩阵民来表述。通常由经验丰富的技术人员和相关领域的若干名专家一起组成评审小组，采取打分的方法，由专家们对各个风险因素ｆｉ进行评价，最后构建模糊关系矩阵民。ｊ的）民－诚（４７）Ｐ一Ｎ表式中：为第档次的人数ｉ风险因素中第ｊ类指标划分为同；Ｓ示评审总人ｙ。数由此可得模糊关系矩阵：ｒ＾—ｉｌ１２ｎ＊＊＾ｒｒ…Ｔ２１２２２３２ｎ民＝－（４８）？■■■■■■■■■■■■＾＾ｍ…Ｔｍｌｍ２３扁ｎ．（４）确定风险因素集的权重向量集一风险因素集中各因素不同的重要程度可Ｗ用权重集表示，般通过对各个因一一素Ｕ＝（ｉｌ２３．．．ｎ）赋予相应的权数。可Ｗ采用层次分析法求出，如级风险ｉ，，，，＝ＡＡ．因素集Ｕ对应的权重向量集可Ｗ表示为：ＡＡＡ．．．ｍ．．Ａ样可依次｛ｉ，２，３。｝，同建立其它风险因素集对应的权重向量集。 西南交通大学硕±研究生学位论文第２８页（５）模糊综合评价按模糊层次评价进行分析评价：，可表示为Ｂ＝ＡｘＲ（４－９）一式中：Ａ为某层次权重集，Ｒ为该层次的模糊评价矩阵。方法是从低到高逐层进行权重分配和综合评价，将评价结果作为高层次的模糊矩阵并进行综合评价，最终目标层的评价指标作为评价集的隶属向量用Ｄ表示，则＝Ｄ（Ｄ〇Ｄ－，ｎ）（４１０）ｉ，１式４－１１表示量化后的目标层评价结果，也是最终的评价结果。结果的数值，，风险中等越大，表示风险程度越島。当Ｗ过时风险较低；当时；当Ｗ含７时，风险较高＾＝ＤｘＶ（４－Ｗ１１）ｆ式中：ｙ为评价指标集Ｖ的转置矩阵。在金竹湾隧道工程项目施工风险研究实跋中，充分考虑该项目具有复杂性、多目标性和可分解性的特点，故最终采用了层次分析法和模糊综合评价法对项目各风险因素及项目整体进行分析研究，详见后续章节。 西南交通大学硕±硏究生学位论文第巧巧第５章金竹湾隧道工程施工风险管理５．１工程概况５．１．１线路概巧同茂大道悦来段是重庆的一条服务性主干道一，端连接于滨江大道北段，向东与会展大道北段相交后、Ｗ隧道即金竹湾隧道方式下穿会展中也东侧山体（）后接金山大道连接线。金竹湾隧道位于重庆渝北区悦来新城，是同茂大道悦来段的重要组成部分，全长１３００多米，双洞双向六车道设计，车速５０公里／小时。是重庆国博中也单项合同金额最大、工期最紧的配套市政工程项目，工程造价达３亿元，２０１１年１０月开工，计划２０１２年底建成。隧道贯通后，将把重庆江北国际机场、两路老城区、空港新城和悦来新城四大板块串联起来，极大地拉动重庆两江新区的发展，同时为市民的出行提供方便，还可Ｗ带动其周边的经济发展。一下子作为同茂大道的重要组成部分，而重庆国际博览中必到江北机场的距离则从１８公里缩短到８公里，市民驱车从国博中屯到江北机场不用再绕行机场高速和城市中环快速，仅用６分钟就可到达，比Ｗ前节约了足中２０多分钟，对于减少城市拥堵，改善城市环境有着很重要的战略意义。金竹湾隧道业主为重庆市国资委下属的重庆悦来投资发展有限公司，并委托中招国际招标有限公司在国内公开招标的方式选择承建方，建设方式是ＢＴ融资并建设总承包模式。项目计划投资约３亿元人民币，计划工期为约４５０天。金竹湾隧道隧道由１＃和２＃隧道两段组成。１＃隧道西洞口两洞间距约１１ｍ，２＃隧道东洞曰两洞间距约３１ｍ，其余位置间距约１８ｍ，根据《公路隧道设计规范》的规定，属于小净距隧道，隧道按小净距隧道设计。１＃隧道左线起点里程粧号ＺＫ０＋１３０，止于ＺＫ０＋８０９，长６７９ｍ；右线起点里程枯号ＹＫ（ｍ２５，止于ＹＫ０＋８０５，长６８０ｎｕ２＃隧道左线起点里程植号ＺＫ０＋８９５，止于ＺＫ１＋４１６，长５２１ｍ；右线起点里程粧号ＹＫ０＋９１７，止于ＹＫ１＋４２０，长５０３ｍ。隧道左线在ＺＫＯ＋４％．２１１处下穿规划４号路，在ＺＫ０＋６６６．９２４下穿规划２号路，在ＺＫ０＋９８４．７２１处下规划穿金山大道隧道右线在ＹＫ０＋４３４．４６０；处下穿 西南交通大学硕±研究生学位论文第３０巧规划４号路，在ＹＫ０＋６５４．１５０下穿规划２号路，在ＹＫ０＋Ｗ５．７４２处下穿规划金山大道。由于在１＃陵道西洞口附近规划有杨柳变电站，２＃隧道东洞口附近规划有悦＋？。１３０来变电站，需敷设电为走廊Ｗ满足供电需求因此，１＃隧道左线隧道在ＺＫ０ＺＫ０＋８０９段拟与电力隧道共建。５丄２设计标准金竹湾隧道设计标准如下；①道路等级；城市主干道Ｉ级；②设计行车速度：５０ｋｍ／ｈ；２％－０．５％③设计纵坡：隧道最大纵坡．５，最小纵坡；④设计抗震标准：基本烈度ＶＩ度，采取Ｗ构造措施：＝Ｂ＝：净高Ｈ５．０ｍ１３ｍ⑤限界，净宽；：⑥行车方向单向行驶；⑦行车道宽度：３．５＋３．Ｓ＋３．５ｍ；－：ＢＺＺ１００型标准车⑨路面设计荷载；一⑨隧道内卫生标准：氧化碳（ＣＯ）允许浓度正常营运时为２００ｐｐｍ，发生交通滞留时，短时间（２０ｍｉｎ）Ｗ内，为２５０ｐｐｍ；烟尘允许浓度：正常营运时为＇＊Ｃ００７５ｍ〇，５．．１３气候特点？金竹湾隧道工程所在区域空气湿润，其气候特点是春早夏长、５９月雨多、°°－冬天雾多３．０Ｃ温１．８Ｃ。，最高气温可达４，最低气风向主要为北风，全年平均风速约为１．３ｍ／ｓ，最大风速为２６．１ｍ／ｓ。５．１．４地形地貌金竹湾隧道工程沿线为构造剥蚀丘陵地貌单元，，基本保持原始地貌特征地？面高程２３５．９３４８．４ｍ，ＺＫ７处最高，终点处最低，沿道路纵向波状起伏，高低 西南交通大学硕±研究生学位论文第３１页一？°呈现浑圆状中丘与宽缓沟槽相间分布的特征，丘陵地形总体坡角１５，不，３０°？宽缓沟槽地形总体坡角２１０。５１５．．地层岩性隧道拟建区内上覆±层为第四系填±、粉质粘±，化罗系砂溪庙组岩层，沿。线的岩层为砂质泥岩和砂岩，其中Ｗ砂质泥岩为主各地层及岩性现由新到老分述如下：＂１１）素填±层（〇４）：沿线素填王分布范围小，主要分布于居民地及机耕道周一一、边，堆填时间长短不，般均超过１０年，主要由砂泥密块石，局部少量生？？活垃圾等组成，块石粒径１０２００ｍｍ，含量约２０％，松散稍密。ｄ＋ｄｉ巧残坡积层（Ｑ４）ｄ＋ｄｉ？粉质粘±（Ｑ４）：黄褐色、局部为灰褐色。可硬塑状，局部表层为软、塑状，初性中等干强度中等、表面和切口稍有光泽、摇震反应无；主要分布于一？沿线的沟槽及丘包的缓坡地带般为０．３０１．５０ｍ，斜坡地带厚度小，，沟槽地？ｍ带厚度为０．５０３．０。Ｘ３）保罗系中统砂溪庙组（ｈ）砂质泥岩：褐红色，主要矿物成分为粘止矿物，泥质胶结，粉砂泥质结构，中厚层状构造一，强风化般为１．５ｍ，岩体破碎，呈碎块状。中风化岩体较完整，局部岩体破碎，裂隙不发育，属软岩，为场地内的主要岩层。岩体基本质量等级为Ｗ级。？４）砂岩：灰色，主要矿物成份为石英、长石、云母等，细中粒结构，中一厚层状构造，巧质胶结，Ｗ巧质胶结为主。强风化岩体较破碎，般厚度为０．８ｍ。中风化岩体裂隙不发育，，岩体较完整岩芯呈柱状。含泥质较重，为较软岩，岩体基本质量等级为。ＩＶ级该场地主要岩层为砂质泥岩，局部为砂岩，砂泥岩互层。５．１．６地质构造与地震？拟建隧道隶属龙王洞背斜西翼。龙王洞背斜西冀岩层产状：倾向２６０２７０，°°？？３５３７。Ｊ１１５０倾角，层间结合差发育两组构造裂隙。裂隙倾向１３０，倾角 西南交通大学硕±研究生学位论文第３２页—°一八？？？８５，延伸１３，５ｍ，，裂隙面平直ｍ裂隙宽般２ｍ常为砂、泥质充填；°°一２？？２？Ｊ８０３００７０８０，５ｍ裂隙倾向２，倾角裂隙面平直，延伸，裂隙宽般？一般１２ｍｍ，局部有充填，结合。根据地震烈度区划图，拟建道路沿线抗震设防烈度为６度，设计基本地震加速度值为〇．〇５ｇ。５．１．７水文地质条件拟建隧道场地内地下水主要为上层滞水和基岩风化裂隙水，主要赋存于原始地貌谷也地带的覆±层和风化带岩层中，补给源主要为稻田储水和大气降水。原始氏包斜坡地带排泄条件好，不利于地下水的储存，而原始沟谷地段，为雨水汇聚区。５．１．８隧道围岩评价－金竹湾隧道围岩评价按里程分述如下。隧道围岩级别见表６１所示。１．隧道左线ＺＫ？０＋１３０Ｋ０＋２２０段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘风化带岩石厚？２±及强、中等风化基岩１．０．％ｍ，；±层及强中等风化岩层厚度？约ｌｍ，．Ｗ１７．３９，岩性为中等风化砂岩与砂质泥岩互层围岩级别为ＩＶ级，为浅？埋隧道，右侧侧壁稳定。，左侧侧壁可能发生局部掉块Ｋ？０＋２２０Ｋ０＋６３５段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘止？、中等风化基岩±层及强风化带岩石厚１．０５．０１ｍ，洞顶中等风化岩及强；层厚？？１７度约．３９５０．１４ｍ互层中Ｋ０＋２２０Ｋ０＋３Ｗ及，岩性为砂岩及砂质泥岩，其Ｋ？？Ｋ＋４２０＋４２０Ｋ０＋６３５段Ｗ砂质泥岩为主Ｋ０＋３５６００，夹薄层砂岩，段为砂岩。隧道围岩为ＩＶ级，为深埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。？Ｋ０＋６３５Ｋ０＋７２５段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘王？及强、中等风化基岩．６２９．６０ｍ，；±层及强风化带岩石厚２中等风化岩层厚度？约４．２５１７．８２ｍ，岩性Ｗ砂质泥岩为主，夹薄层砂岩，隧道園岩为ＩＶ级，为浅埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。 西南交通大学硕±硏究生学位论文第３３页？Ｋ０Ｗ２５Ｋ０Ｗ６８段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘±？．．２５２６２ｍ中等风化岩层厚度及强、中等风化基岩；±层及强风化带岩石厚１，约？１７．８２１８．０１ｍ，岩性为砂岩及砂质泥岩互层，隧道围岩为ＩＶ级，为深埋隧道，左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。？Ｋ０＋７６８Ｋ０＋８００段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘王？及强、中等风化基岩．３０１．８０ｍ，；±层及强风化带岩石厚１中等风化岩层厚度？ｍＶ级约０．０１８．０１，岩性为砂岩及砂质泥岩互层，隧道围岩为Ｉ，为浅埋隧道。。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定？ＫＫ０＋９０５０＋９６０段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘±？１９２ｍ及强、中等风化基岩；±层及强风化带岩石厚１．００．，中等风化岩层厚度？主约化０１７．８０ｍ，岩性Ｗ砂岩为，夹薄层砂质泥岩，隧道围岩为ＩＶ级，为浅埋隧道。左侧侧壁有可能沿姐合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。？ＫＫ０＋９６０１＋２８５段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘王？及强、中等风化基岩±层及强风化带岩石厚１．００２．２０ｍ，中等风化岩层厚度；？约１７．３７４５．３５ｍ，岩性为砂岩及砂质泥岩互层隧道围岩为ＩＶ级，为深埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。？ＫＫ１＋２８５１＋４０９段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘±？．００１及强、中等风化基岩止层及强风化带岩石厚１．５０ｍ，中等风化岩层厚度；？ｍ０，约．０１７．３７，岩性Ｗ砂质泥岩为主，夹薄层砂岩隧道围岩为ＩＶ级，为浅埋隧道。侧壁稳定。２．隧道右线？ＫＫ０＋１２３０＋２１０段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘止？及强、中等风化基岩；±层及强风化带岩石厚１．０２．００ｍ，中等风化岩层厚度约？０．００１８．７５ｍ岩性Ｗ砂岩为主，夹薄层砂质泥岩，隧道围岩级别为ＩＶ级，为浅，埋隧道。侧壁稳定。？ＫＫ０＋２１００＋６３０段：本隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘±及强？、中等风化基岩１．０７．３３ｍ中等风化岩层厚度；±层及强风化带岩石厚，？＋？？约１８．７５５７．７２ｍ，其中Ｋ０２１０Ｋ０＋３４０及Ｋ０＋４２０Ｋ０＋６３０段Ｗｔｉｌ砂质泥岩＋？３４０Ｋ０＋４２０段为砂岩ＩＶ为主，夹薄层砂岩，Ｋ０，隧道围岩级别为级，为深埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。 西南交通大学硕±研究生学位论文第３４页Ｋ？０＋６３０Ｋ０＋７３０段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘止？．２０９．６０ｍ中等风化岩层厚度及强、中等风化基岩；±层及强风化带岩石厚２，？约３ｍ，．８６１９．５７，岩性Ｗ砂质泥岩为主，夹薄层砂岩隧道围岩级为ＩＶ级，为浅埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。Ｋ０＋？７３０Ｋ０＋７６０段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘±±层及强风化带岩石厚？及强、中等风化基岩１．１０２．３０ｍ，；中等风化岩层厚度？约１７，．７０１９．８２ｍ，岩性Ｗ砂质泥岩为主，夹薄层砂岩，隧道围岩级为ＩＶ级为深埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。？Ｋ０＋７６０Ｋ０＋７９５段：隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘王？ｍ及强、中等风化基岩；±层及强风化带岩石厚１．００１．８０，中等风化岩层厚度？约化０１８．１７ｍ，岩性为砂质泥岩，隧道围岩级别为ＩＶ级，为浅埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。？Ｋ０＋９３０Ｋ０＋９７０段：本隧道走向与构造线正交。拱顶覆盖层主要为粉质粘±及强？、中等风化基岩±层及强风化带岩石厚０．８４８．３６ｍ，；中等风化岩层厚？０．０１７．９３ｍＩＶ度约，岩性为砂岩及砂质泥岩互层，隧道围岩级别为级，为浅埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。Ｋ？？０＋９７０Ｋ１＋３３５段：隧道走向与构造线正交。在Ｋ１＋３００Ｋ１＋３３５段，隧道上下穿规划金山大道连接线，拱顶覆盖层主要为粉质粘±及强、中等风化基岩；王层及强风化带岩石厚？？１．００４．３５ｍ，中等风化岩层厚度约１７．％４５．岩性Ｗ砂质泥岩为主，夹薄层砂岩，隧道围岩级别为ＩＶ级，为深埋隧道。左侧侧壁有可能沿组合结构面发生局部掉块，右侧侧壁稳定。Ｋ？１＋３３５Ｋ１＋３８０段：隧道走向与构造线正交。本段隧道下穿规划金山大道连接线，根据设计高程回填后，拱顶覆盖层主要为素填±、粉质粘±及强、中等风化基岩±层及强风化带岩石厚？？；０．９０９．２０ｍ，中等风化岩层厚度约０．０１７．９８ｍ，岩性为砂质泥岩，隧道围岩级别为ＩＶ级，为浅埋隧道。侧壁稳定。 西南交通大学硕±研究生学位论文第３５巧一５－表１隧道围岩级别览表完性系线路里程岩性５養菩Ｋ０＋？１２５砂Ｓ貼化６１２９８．０ＩＶＫ０＋１７８段Ｋ芯砂质泥岩为主０．６５２６８．７ＩＶ砂岩及砂亩帝？Ｋ０＋２３４Ｋ０＋３４５０．６９２７８．７ＩＶ石互层？＋Ｋ０＋３４５Ｋ０４０５０．６５３０８砂岩为主．０ＩＶ砂泥Ｋ０＋４０？５Ｋ０＋４８５气讀〇６５２６８．７ＩＶ道２岩互层右Ｋ＋４？＋０８５Ｋ０７２５砂质泥岩为主０．７３２８８．７ＩＶ线砂泥－Ｋ０＋７２５Ｋ０＋８００〇．７〇２８１．２ＩＶＫ＋？０９０５Ｋ０＋９３５砂岩为主０．６４３０５．５ＩＶ砂岩及砂质泥＋－＋０的Ｋ０９３５Ｋ１２３５．ＩＶ岩互层？Ｋ１＋２３５Ｋ１＋４０９砂质泥岩为主０．７７２９８．７ＩＶＫ０＋？１２３砂削±化６１２９８．０ＩＶＫ０＋１４５段？Ｋ０Ｗ４５！Ｃ０＋３４００．６５２６８砂质泥岩为主．７ＩＶＫ？００＋３４０Ｋ０＋４２０砂岩为主．６７３１３．０ＩＶ砂泥２０？〇Ｋ０＋４Ｋ０＋５６０．６５２６８．７ＩＶ＋？Ｋ＋＿Ｋ０５６００６８５砂质泥岩为主０．６５２６８．７隧ＩＶ治ＴＫ？７４２０＋６８５Ｋ０＋砂质泥岩为主０．７３２８８．７ＩＶ石—线？ＫＫ０＋７４２０Ｗ９５砂质泥岩０．７０２８１．２ＩＶＫ？０＋９３０Ｋ０＋９８５砂岩为主０．６４３０５．５ＩＶ５？Ｋ０＋９８Ｋ１＋１３０砂质泥岩为主０７８７．６９２．ＩＶＫ？１＋１３０Ｋ１＋２００砂岩为主０．６９３１８．０ＩＶ？ＫＫ１＋２００１＋３８０砂质泥岩为主０．７７２９８．７ＩＶ 西南交通大学硕±研究生学位论文第％巧一本隧道工程除了其它地下工程所共有的特点外，还存在些自身特点需要重视：（１）１＃隧道左线拟与电力隧道共建；（２）２＃隧道下穿金山大道和金山大道左连接线。隧道需先行实施，金山大道和金山大道连接线实施时须确保隧道结构安全。一（３）隧道穿行区既有建构筑相对较少，在１＃隧道左线西洞口东北角存在农舍，边、仰坡施工须确保其安全。（４）隧道顶部存在数个鱼塘，且在砂岩区隧道开挖会出现少量涌水，施工时应注意排水工作。隧道工程项目主体往往都建于地表下，除了城市隧道或地铁项目，其余的公路或铁路隧道都处于远离城市的荒山野外。由于所处施工地理位置不同，设计标准不同，建设时间不同，导致同类工程项目的复杂程度和产生风险的诱因都会有所不同，因此任何工程项目进行风险管理时都应该结合项目自身的基本情况和特点去进行。要对金竹湾隧道工程项目进行风险管理，首先应确定风险管理目标，本工程项目施工风险可定义为重大质量安全事故，则风险管理的目标即避免发生重大质量安全事故。然后制定出风险管理计划，进行风险识别和分类、并进行风险的分析评价，找出对项目目标有较大影响的关键风险及应对措施，Ｗ达到把项目风险缺失降到最低。５．２金竹湾隧道工程施工风险识别本工程采用专家调查法进行了施工风险识别。建设单位重庆悦来投资发展有限公司邀请了重庆建工集团、林同谈国际工程咨询中国有限公司、重庆市勘测院、重庆能源集团巨能中环公司、重庆市建筑科学研究院监理公司Ｗ及西南交通大学的１５名专家学者组成了专家组开展了专题会议，专家们利用各自专业领域扎实的理论及丰富的实践经验，就金竹湾隧道施工风险因素进行了辨识，最终结果中包含一４类级风险和１３类二级风险。而１３类二级风险又各自分为多个Ｈ级风险，Ｈ级风险指标有助于识别风险及确定指标的权重，在实践中管理者可根据需求来决定是否对Ｈ级风险指标的权重进行分析，Ｗ便得到更细致的分析结果。 西南交通大学硕±研究生学位论文第３７页？金竹湾隧道工程施工风险影响因素多级递阶结构体系如表５－２５－６所示。表５－２隧道施工风险因素《级递阶结构体系表一级风险因子（Ｂ）二级风险因子（Ｃ）自然风险Ｑ环境风险Ｂｉ隧道特征情况Ｃ２施工条件Ｃ３设计方案Ｑ金竹技术风险Ｂ２地质勘察情况Ｃ５湾隧施工准备情况Ｃ６道施爆破开挖风险Ｃ７工风初次支护风险Ｃｓ险Ａ施工操作风捡Ｂ３防排水风险Ｃ９二次衬彻风险Ｃｉｏ设备设施风险ｃ？施工管理风险Ｂ４现场安全管理Ｃｉ２监控量测Ｃｉ３表５－３环境风险因素多级递阶结构体系表二级风险因子Ｈ级风险因子自然灾害自然风险Ｃｉ地下水、地表水社会人文环境环境隧道埋深风险隧道特征情况Ｃ２隧道长度Ｂ，隧道坡度涌水影响施工条件Ｃ３人员作业空间机械设备作业空间 西南交通大学硕±研究生学位论文第３８页表５－４技术风险因素多级递阶结构体系表二级风险因子Ｈ级风险因子工法正确性设计方案Ｃ４工法可操作性技术隧道结构参数取值风险工程地质偏差Ｂ２地质勘察情况Ｑ水文地质偏差岩±力学参数取值施工姐织设计施工淮备情况。设计方案的核对表５－５施工操作风险因素多级递阶结构体系表二级风险因子Ｈ级风险因子开挖方式爆破开挖风险。超挖欠挖爆破影响施工围岩改良效果操作初次支护风险Ｃｇ支护时机风险支护质量８３防水措施防排水风险Ｃ，降水措施排水措施支模质量—■次衬硕风险ＣｌＯ拆模时机 西南交通大学硕±研究生学位论文第３９巧表５－６施管理风险巧素多级递阶结构体系表二级风险因子Ｈ级风险因子设备机械伤害设备设施风险Ｃ？设备漏电电击炸药、油料存放施工用火、用电管理现场安全管理Ｃｉ２島空坠落风险有害气体、通风条件６４食物中毒测点保护监控量测Ｃｉ３仪器误差人员能力５．３金竹湾隧道工程项目施工风险评价５．３．１构造比较判断矩阵一－Ｂ层）集合为级风险因子（Ａ层：Ｂ＝Ｂ８Ｂ８＝工管理风险，施（ｉ，２，３，４）｛环境风险，技术风险，施工操作风险｝一５－７所示根据专家意见，可构造级风险因子重要性比较判断矩阵为表。—表５－７级风险因子判断矩阵ＢｉＢ２Ｂ］Ｂ４Ｂ１１１／４１／５ｉＢ２１１１／４１／５Ｂｓ４４１１／２Ｂ４５５２１可Ｗ简洁表示为： 西南交通大学硕±研究生学位论文第４０页－１１１４１５／／１１１／４１／５Ｖ＝４４１１／２－５５２１－－Ｃ层）集合和相应的对比矩阵分别如下同样二级风险因子（Ｂ层；Ｃ＝Ｃ＝工条件ｂ，Ｃ，〔，隧道，施，对比矩阵为ｉ（ｉ２３）｛自然风险特征情况｝？＇１１／３３＝３Ｖ１４ｉ１／３１／４１＝＝ＣＣ，Ｃｓｂ２４，〔６设计方案，地质勘察情况，施工准备情况，对比矩阵为（）｛｝■＇１１３３／Ｖ＝１７３２１３１７１／／．Ｃ＝ＣＣＣ＝二，Ｃｂ３（７，ｓ，ｇｏ）爆破开挖风险，初次支护风险，防排水风险，次衬ｉ｛顽风险｝，对比矩阵为－－１３３５１３１１２／Ｖ＝］１３１１２／．１／５１／２１／２１．＝＝Ｃ？ＣＣ，对比矩阵为ｂ４，Ｃ，｜３设备设施风险，现场安全管理，监控量测｝（ｉｉｉ２）［－１１／５１／３Ｖ＝５１３４３１３１．／，５一．３．２进行致性检验一－该ＡＢ的对比矩阵Ｖ的致性检验过程如下：各行数值的几何平均值分别为ｗ＝＊＊＊＝ｌ１１４１５０．４７３＾Ｖ／／＝ｌ＝而ｉＶ＊１＊１／４＊１／５０．４７３＝４＝＊４＊１＊１２１．６８２兩＾／ 西南交通大学硕±研究生学位论文第４１页＝＝＾ＶＳ＊５＊２＊１２．６５９一化将上结果归，可得＝—＝Ｗ０．０８９ｉ＾＝＝Ｗ２化〇８９〇．４７３＋０．４７？＋１６８２＋２．６５９＝—＝Ｗ３ｊ０．３１８０．４７３＋０．４７３＋１．６８２＋２．６５９．三５：＾＝Ｗ４０．５０３０４．．．．７３＋０４７３＋１６８２＋２６５９则特征向量为：ｔ＝Ｗ［０．０８９，０．０８９，０．３１８，０．５０３］－１１１／４ｌ／５０．０８９１Ｏ．巧９ｉ「ｆ１１１／４１５０．０８９０．３５９／Ｖ．Ｗ＝？＝４４１１２０．３１８１．２８５／－ＪＬＪ１－－５５２１０．５０３２．０３４从而最大特征根：＝＾＝、ｎａｘ４．０２８４＊０＊．＊．＊０．０８９４００８９４０３１８４．５０３一致性指标；Ｃ＝—－＝Ｉ４．０２８４／４０．００９（）（Ｕ一查表可知＝＝，当ｎ４时，平均致性指标ＲＩ０．９０一一致性比率Ｃ艮＝化＝＜计算出００９／０．９００．０１００．１，说明该对比矩阵致性满足要求。按上述方法一一，可计算出二级风险因子的对比矩阵的致性比率，进行致性一检验。在本次检验过程中，计算得出个别二级Ｍ险因子的对比矩阵致性比率一ＣＲ含一０．１，致性不满足要求，故对其个别相对重要性标度进行了调整，最终－？５－致性均满足要求５８１２所示。。现将所有计算结果汇总见表表 西南交通大学硕±硏究生学位论文第４２页—－表５８Ａ－Ｂ致性检验成果汇总Ａ－ＢＢ目ＢＢｗＷｉ２ｓ４［ｉ良１１１／４１／５０．４７３０．０８９１Ｂ２１１１／４１／５０．４７３０．０８９Ｂ３４４１１／２１．６８２０．３１８目４５５２１２．６５９０．５０３＝＝＝＝＜４，Ｉ，民１，Ｉ、ｎａｘ．０２８Ｃ０．００９０．９０ＣＲ０．０１００．—表５－９Ｂ－Ｃｉ致性检验成果汇总ＢｐＣＣｌＣ２Ｃ３ＷｊＷｉＣ１１／３３１．００００．２６８ｌＣ２３１４２．２８９０．６１４Ｃ３１／３１／４１０．４３７０．１１７＝＝＝＝＜３，Ｉ，，．０７４Ｃ０．０３７ＲＩ０．５８０ＣＲ０．０６３０．１—－－表５１０Ｂ２Ｃ致性检验成果汇总Ｂ￣ＣＣＣＣＷ２４５ｇｗ；ｉＣ４１１／３３１．００００．２４３Ｃ３１７２．７５９０．６６９５Ｃｅ１／３１／７１０．％２０．０８８＝＝＝民＝＜３１、．００７，ＣＩ０．００４，ＲＩ０．５８０，Ｃ０．００６０．ｎａｘ—－－表５１１ＢＣ致性检验成果汇总３目－ＣＣＣＷＷ３７ＣｇＣ９ｉｏｊｊＣ７１３３４２．４４９０．５１５Ｃ３１１２０９０４０１９０ｇ１／．．Ｃ９１／３１１２０．９０４０．１９０Ｃ４１／２１／２１０．５０．１０５ｉｏ１／＝４０２＝＝Ｒ＝＜、１，ＣＩ０００７，ＲＩ０９００，Ｃ０００８０１ｎａｘ．．．．． 西南交通大学硕±硏究生学位论文第４３巧—５－－表１２ＢＣ致性检验成粟汇总４Ｂ－ＣＣＷ４ｉｉＣ］２Ｃｉ３ｊＷｉＣｉｉ１１／５１／３０．４０５０．１０５Ｃ１２５１３２．４６６０．６３７Ｃ３１／３１１．００００．２５８ｉ３＝３．０３９Ｉ＝１艮１＝＝＜，Ｃ０．０９，０．５８０，ＣＲ０．０３３０．１一二级别二级指由ｔＵ上、单准则计算结果，可得出标（Ｃ层）的总准则权５－？－重，结果见表１３表５１４所示。－二表５１３级指标（Ｃ层）总准则权重成果汇总一级指标单准则权重二级指标单准则权重总准则权重Ｃｌ０．２６８０．０２４Ｂｉ０．０８９Ｃ２０．６１４０．０５５Ｃ３０．１１７０．０１０Ｃ０．２４３０４．０２２目２０．０８９〇５０．６６９０．０６０Ｃｆｉ０．０８８０．００８Ｃ７０．５１５０．１６４Ｃｇ０．１９００．０６０目０３．３１８〇９０．１９００．０６０Ｃ０．１０５０ｉｏ．０３３Ｃ１１０．１０５０．０５３Ｂ４０．５０３Ｃ，２０．６３７０．３２０Ｃ３０．２５８０．１３０ｉ＝＝＊＊＊＊＝ＣＩＺｗｉＣＩｉ０．０８９０．０３７＋０．０８９０．００４＋０．３１８０．００７＋０．５０３０．０１９０．０１５＝＊＋＊＊＊＝０８９０．５８０＋０．３１８．＋０．５０３．５８．１ＲＩＺｗ取＝０．０８９０．５８０．００９０００００６８Ｉｉ＝＝一０．０１５／０１０．０２３＜０１ＣＲ．６８．，致性满足要求 西南交通大学硕±研究生学位论文第４４页表５－１４风险因子权重由高至低排序汇总表二级风险因子所属一级风险权重现场安全管理施工管理风险化３２０爆破开挖风险施工操作风险０．１６４监控量测施工管理风险０．１３０地质勘察情况技术风险０．０６０初次支护风险施工操作风险化０６０防排水风险施工操作风险０．０６０隧道特征情况环境风险０．０５５设备设施风险施工管理风险化０５３二次衬彻风险施工操作风险０．０３３自然风险环境风险０．０２４设计方案技术风险０．０２２０１施工条件环境风险．００施工准备情况技术风险０．００８通过层次分析法，由风险因子权重排序汇总表可Ｗ看出结论，对于施工期间的风险管理来说，该隧道工程环境风险和技术风险相对较小，而施工管理风险和施工操作风险相对较大：，迭也印证了目前地下工程发展的趋势环境、技术等外在客观影响因素逐渐被工程技术人员了解和掌控，这些风险因素对工程项目来说都已经不是大问题了，而关系整个工程项目或分项工程成败的因素重中之重却是一些损失惨重人的主观因素：项目的管理和操作。近年来的、影响广泛的工程事故。，最后通过调查和论证，大多数风险的诱因都是人为造成的５．３．３模糊综合评价模糊综合评价分为Ｗ下步骤进行：１．将５；．３．２节构建的风险因子集合如下８＝８８＝环境风险工管理风险１，２３３４），技术风险，施工操作风险，施；巧，｛｝＝＝自然风险〔８，隧道特征情况，施工条件｝；１的瓜片）｛〇＝＝工准备情况８２设计方案，地质勘察情况，施侣４尤５尤６）｛｝； 西南交通大学硕±研究生学位论文第４５页Ｃ＝ＣＣＣＣ＝ｂ３７，，二（，８，９，ｉ〇）｛爆破开挖风险，初次支护风险防排水风险次衬彻风险｝；ＣＣ仏Ｃ＝ＣＢ尸（ｌｌ３）设备设施风险，现场安全管理，监控量测。，ｌ｛｝２．建立评价集５：本项目风险等级可分为个等级，则评价集可取为＝一Ｕ■高风险，较高风险，般风险，较低风险，低风险｛｝对应的评价指标集可表示为Ｖ＝（９，７，５，３，１）如果评价指标等级介于１＾上５个等级之间时，评价标度可分别记为；８，６，４，２〇３．建立模糊关系矩阵Ｃ－ｂｉ的评价矩阵见表５１５所示，其标度为风险因素被认为所属评价等级的专？－－家投票人数。同样可建立其余二级风险模糊关系矩阵，详见表５１６５１８所示。５－记录表１５因子集Ｃｂｉ专家评价Ｃ因素层鳥风险较窗风险一ｂｉ般风险较低风险低风险自然风险Ｃ０２１２１０ｌ隧道特征情况Ｃ２１６８００施工条件Ｃ］０１２１２０表５－１６因子集Ｃｂ２专家评价记录Ｃ一般风险较低风险低风险ｂ２因素层高风险较高风险设计方案Ｃ４０３８４０地质勘察情况Ｃｊ０５９１００２１２施工准备情况Ｃｆｉ０１表５－１７因子集Ｃｂ３专家评价记录Ｃ因素层高风险较高风险一般风险较低风险低风险ｂ３爆破开挖风险Ｃ７６８１００初次支护风险Ｃｇ１４１０００防排水风险Ｃ９０５１０００二次衬御风险Ｃｉｏ０１１２２０ 西南交通大学硕±研究生学位论文第４６页５－１８因子集Ｃｂ评价记录表４专家Ｃ因素层高风险较高风险一般风险较低风险低风险ｂ４设备设施风险Ｃｎ０２１１２０现场安全管理Ｃｉ２８７０００监控量测Ｃｎ００４１１０分别计算出各因子集的评价矩阵如下所示。■■００．１３３０．８０００．０６７〇艮Ｂ尸０．０６７０．４０００．５３３００７０．００．０６．１３３０．８０００．■＇〇０．２０００．５３３０．２６７０民＝Ｂ２００．３３３０．６０００．０６７０７３３０１３．０００．１３３０．．义－＇０．４０００．５３３０．０６７０００．０６７０．２６７０．６６７００Ｒｂ广００．３３３０．６６７００－００－．０６７０．８０００．１３３０■＇００．１３３０．７３３０．１３３０Ｒｂ尸０．５３３０．４６７００００２６７０７３３０．００．．．４．单级模糊综合评价Ｂｉ层各风险因子权重向量为：Ａ＝（０２６８０．６１４，０．１１７）ｉ，则模糊评价集为：Ｄ尸ＡｉｘＲｂ尸（０．０４１，０．２８９，０．５５７，０．１１２，０）同样，Ｂ层各风险因子权重向量为：２八＝２（０．２４３，０．６６９，０．０８８）模糊评价集为；＝＝〇２Ａ２ｘ民８２（０，０．２７１，０．５４３，０．１７４，０．０１２）Ｂ３层各风险因子权重向量为；＝八３（０．５１５，０．１９０，０．１９０，０．１０５）模糊评价集为： 西南交通大学硕±研究生学位论文第４７巧Ｄ尸ＡＸ民＝（０．２１９，０．３９６，０，０．１４，０）３Ｂ３．３７２０Ｂ４层各风险因子权重向量为；Ａ＝４（０．１０５，０．６３７，０．２５８）模糊评价集为：＝Ｄ尸Ａ４ｘＲｂ４（０．３４０，０．３１１，０．１４６，０．２０３，０）５．多级模糊综合评价Ａ－Ｂ层风险因子权重为：＝Ａ（０．０８９，０．０８９，０．３１８，０．５０３）一由Ｂ、Ｂ、Ｂ３、Ｂ４组成的级风险评价矩阵为：ｉ２－＇０．０４１０．２８９０．５５７０．１１２０００．２７１０．５４３０．１７４０．１１２Ａ０．２１９０．３９６０．３７２０．０１４０－－０．３４００．３１１０．１４６０．２０３０则多级模糊评价集为；Ｄ＝０２４４０．３３２，０．巧００．１３２，０．０１０（．，，）量化得：ｒｒ＝ｘ＝ｘ＝＜ＤＶ〇別２０．２９００．１３２０．０１０９７５３ｌ６３７８７Ｗ．２４４，０，，，）（，，，，）（说明该项目施工期间总体风险程度为中等风险，但也接近较高风险的下限。 西南交通大学硕±研究生学位论文第４８页第６章金竹湾隧道工程施工风险应对６．１工程项目风险应对措施工程项目风险应对通常采用Ｗ下六种措施：（１）风险的预防施工工程上的风险的预防可通过无形和有形两种手段。无形手段主要采用教育法和程序法一项技术措施或解决方，有形手段主要是工程法。工程法采取的每案都需要人力、物力及资金的投入，Ｗ致决策时不得不进行成本收益的预算。而工程法中的每一项措施办法都需要人的参与，人的素质又起到决定性的作用，所不能光依赖工程法等有形手段，还要加强人员教育和制定出规范的操作标准和程序，故有形手段必须和无形手段结合起来。（２）风险的回避风险的回避也属于主动式风险管理策略。通过预防和完全放弃两种手段可回避风险。当工程项目整体或某个环节的风险发生概率很大，潜在的后果也会非常严重，可，又没有合适的解决办法时Ｗ放弃这种行动方案。采用回避风险策略时，管理者必须在这项活动方案还没有开始实施之前就应该考虑一，因为旦改变或放弃己经进展了一部分的活动方案一，则对该风险主体来说般都要付出难Ｗ估量的代价。（３）风险的消减风险有的是已知的，称为已知风险，有的可Ｗ预测其发生概率，称为可预测风险，有的则不可预测，称为不可预测风险。对管理者来说，最难消减的是发生一的概率很小，旦发生了引起的损失却很严重的这种不可预测风险。但这类风险一的办法旦发生了就成为己知风险。因而需要多注意己完成的，就可Ｗ找到减径同类项目，从中去总结这类风险所有可能发生的诱因，进而集中力量对付造成损失最大的风险。（４）风险的转移一风险的转移是风险管理中Ｗ小博大的种策略和手段。风险转移的方式主要一过与合作方签订内含风检的合同有Ｈ种第种是合同转移，借助合同法；，即通， 西南交通大学硕±研究生学位论文第４９页一将风险转移给对方。第二种是购买保险公司适合自己项目的险种，缴纳定的保费，通过投保把风险全部转移或部分转移给保险公司。第三种是利用风险交易工＂＂具转嫁风险一风险共担。目前，种，利益共享的伙伴关系项目管理模式对特定的风险主体来说也可Ｗ认为是一种风险转移的办法，而对项目来说，数据表明ｐｗ５２５３工期ｍ］该模式确实起到了成本降低，缩短的效果。（５）风险自留（接受）风险分为可接受风险与不可接受风险。风险接受也称为风险自留，是指项目活动的管理者自愿地选择承担风险造成的损失。管理者对风险的接受能力取决于财务能力和损失的大小。通常重复次数多，造成损失小的风险是可接受的风险。（６）风险的储各工程项目施工过程中某些风险的发生毫无预警信息，却潜在着巨大的损失，对于这类风险最好的办法是进行风险储备。风险的储备需要资金、时间、技术。即先进行应对这类风险所需的费用、时间和技术预算，并及时收集项目进展中相关信息一，旦风险发生，就启动风险储备措施，减少损失。６．２金竹湾隧道工程施工风险应对通过前述综合分析评价，金竹湾隧道工程施工期间面对的风险情况整体并不＂施＂＂是太严重，风险应对和处置整体来说难度不是太大。但工管理风险和施工＂一操作风险这两个级风险对应权重值分别为Ｃ．５０３和化３１８，相对较大，需要加＂＂。＂＂＂Ｗ防范。而其中现场安全管理、爆破开挖、监控量测这Ｈ个二级风险的权０．３２０、化１６４和０．１３００．６１４，说明这Ｈ个风险是风险重值分别为，合计达到了管理中应重点加强的风险因素。下面着重对送Ｈ个风险因素的应对策略进行阐述。１．现场安全管理风险应对金竹湾隧道施工现场的安全风险管理采用的应对措施主要采取风险预防和风险消减的策略，同时对个别风险因子采取风险回避的策略。采取的主要措施有Ｗ下几点；（１）加强现场管理人员和施工人员的关于质量安全方面的教育和技术培训，明确施工方法、施工工艺、施工步骤、质量标准等，做好技术交底，首先要预防 西南交通大学硕±研究生学位论文第５０页一旦风险发生一和避免因施工步骤错误或操作不当出现风险的可能，其次，第时间及时采取正确的处置措施，减轻风险带来的损失或伤害。特殊岗位的工作人员必须经过培训考试合格后才能上岗。（２）制定严格的规章制度，加强库房管理人员的安全防范意识，炸药、油、料等易燃易爆品存放库房应远离人员生活区，避免烟头电线短路等引起的明火或火星。库房应用砖混棚筑，严禁采用泡沫夹芯板搭建，确保库房内阴凉、通风。库房四面应在显著位置设置警示牌和警示标语。库房周边应设置灭火器等消防器一材。炸药、油料储存和搬运次不宜过多，应严格遵守相关条例。做好这几点，可Ｗ预防和避免风险事故的发生，或者大大降低风险事故带来的损失和伤害。（３）对于生活区，设置专口的吸烟室并设置灭火器等，尽量杜绝人员在寝室内吸烟；生活区铺设电线时采用保护管，分级安装漏电短路保护开关。地下工程施工现场由于空间狭小，关系复杂，燃烧产生的热量、烟雾和有害气体不能快速排出，故禁止在施工现场吸烟，进行电焊作业时注意周边物体及焊渣飞瓣。铺设电缆各导线保持足够距离，设置多级保护装置。按距离设置灭火器等消防设施。一建立安全员制度，选择部分人员轮流巡视，如发现安全隐患进行记录和汇报，促，并进行奖励使安全员仔细检查出各种安全隐患。（４）洞口施王阶段脚手架进行专口的施工组织设计并进行力学验算，搭设脚手架时设置警戒线一，由安全员检查确保牢固后方可上人作业或进行下级搭设。作业人员必须佩戴安全帽、劳保鞋、劳保手套、安全带等，并由安全员检查后方可进入作业现场。从而预防和避免作业人员自身高空坠落或高空落物所造成的伤害。（５）隆道工程属于隐蔽工程，而目前的岩±工程勘察手段，都是Ｗ点带面，往往出现与实际不符的情况，比如勘察钻孔没有发现岩层中含有巧气、瓦斯或其它有害气体，而在开挖过程中遇到某些有害气体却是比较常见的事情。故要确保一通风设备正常运作，有害气体浓度、粉尘降到定标准再进场作业，必要时人员须佩戴防护设备。（６）隆道工程参与人员包括管理人员、机械设备操作人员、后勤保障人员、各种劳务班组等等，规模常常数百人甚至更多，每天要消耗大量食物、饮用水及 西南交通大学硕±研究生学位论文第５１页生活用品。所Ｗ对食物、饮用水要做到新鲜、卫生，本身來源要可靠，储存耍干净安全，确保不被野生动物如鼠类等破坏和污染。生活污水废水单独有效排放，不影响整体环境。从而预防和避免食物中毒等事件的发生。２．爆破开挖风险应对金竹湾隧道在爆破开挖风险应对时采用的策略是风险预防和风险消减。对工程所在地地质情况不了解，施工方法不当，施工准备不充分，都有可能造成工作，延误工期量増加，进而不能按合同履约的风险。根据金竹湾隧道自身断面特征和围岩地质特征：，开挖工法采用台阶法。具体措施有（１）金竹湾隧道施工过程中，拱部围岩的地质条件可能发生很大改变，为了保证开挖时的施工安全一，般在起拱线Ｗ下根据地质情况确定好上台阶的底部位置，再将台阶长度适当地延长或缩短。如果采用钢架作为上台阶，考虑拱部的下沉变形，可采取扩大拱脚和锁脚错杆的措施，且喷射混凝王达到设计强度７０％Ｗ上时，才能进行下台阶的开挖。当围岩稳定性不好时，应适当调整缩短进尺，施工顺序也应该先进行边墙初支，再开挖核也止体，或者左右幅错位开挖，这些措施可减少每次开挖部分的横向跨度，从而预防开挖过程中塌方的风险（２）开挖过程中必须严格控制超欠挖，超挖会影响围岩的整体性，降低围岩的自成拱能力，还可能影响二次衬御受力；欠挖会导致二次衬糊厚度不足，带来安全隐患。在操作细节上应按设计要求和施工组织方案进行，开挖后的围岩情。况必须核对岩王工程勘察报告，１＾便准确把握地质变化这些措施可＾预防或减少围岩对隧道主体结构带来的安全及质量缺陷等风险。一（３）隧道开挖爆破般分为光面爆破和预裂爆破，在钻爆破孔眼时，钻孔的位置必须准确按照相设计图纸来布设，并要严格控制孔距、孔深和角度。爆破后应检查爆破面和周围开挖部分的情况，清除瞎炮、残炮和危石后再进行开挖，而且要尽量减少对围岩的扰动。送些措施可Ｗ预防和减少爆破带来的安全风险。３．监控量测风险应对金竹湾隧道施工方法为新奧法（ＮＡＴＭ），它是应用岩体力学的理论，通过对隧道围岩位移、内力变化的监测，，采用新型的支护结构尽量利用围岩自承能。短进尺力指导隧道设计和施工的方法。其工法可扼要地概括为、弱爆破、紧封 西南交通大学硕±研究生学位论文第５２页＂闭。监控，该项措施的主要策略、早喷错、勤测量量测也是新奥法的基本特征包含了风险预防及风险转移等等。（１）在制定现场监控量测方案时，要根据隧道或地下工程的规模、岩王工程、水文地质情况及各个监测项目的目的，选择合理的量测项目和方法，送样。可Ｗ做到预防风险现场设置的测点要注意保护，并在周边设置警示标志，避免触碰，否则会使监测数据失实，使管理者造成误判，在指导施工工艺调整时导致的险情发生。（２）监控量测工作需要采集大量数据，监测手段、监测仪器必须可靠准确，。才能确保调整施工工艺的可靠和安全，从而预防风险的发生所有传感器均需正规厂家生产，有合格证和参数表。仪器仪表均需正规厂家生产，通过省级或Ｗ上质量技术监督机构授权的检定部口检定或校准，并在有效期内。＝（３）项目部成立专口的监测组并且委托第方有资质的监测单位同时独立开展监控量测工作。监测人员均应具备相关的技术能力，均应通过国家主管部口举办的资格认定考核并获得相应级别的人员执业资格证书。这样做的好处是，项目部检测组和第Ｈ方监测姐应定期核对比较双方的数据并进行分析，避免由个别监测人员失误所造成的数据错误而带来的风险。其余相对权重较小的风险因素的应对措施由于篇幅所限就不在文本中一一－详细叙述。总的应对措施所属类别可Ｗ参见表６１所示，表中★号代表采取措施的类别。 西南交通大学硕±研究生学位论文第５３页表６－１风险应对策略汇总表准则层预防回避减轻转移接受储备衷ＩＩＩＩＩＩ因子风险风险风险风险风险风检￣￣￣￣炸药、油料存放★★★用火、用电★★★￣￣高空＾落★全管Ｊ有害气体、通风条件★★食物中毒＊★开挖方式★★描￡＊五＾雛欠挖ＺＩＺ２ｍ胃爆破影响★★测点保护★监量５★测—下员能力★工程地质偏差★★★—￣￣水文地质偏差＊★★岩±力学参数取值★★＊１＾１－ｌ－－ｆ支ｉ护ｌ质里１★★１＾★防水措施★★★，１防巧咏ＴＴ故ｋ化化ＩＴ：＿★★降７长指施★阵排水措施★★★隧道埋深★★★★＾化陰况—＊★＾￣设备设设备机械伤害★★￣Ｉ施风险设备漏电电击★★Ｉ二次衬支模质量★★★￣彻风险拆模时机＊★自然灾害★★★自风口＇￣￣地下水、地表水★★★質＾—社会人文环境★★＊王法正确性★★＊工法可操作性★★★★★＊＾＾—隧道结构参数取值★＊涌水影响★★★施祀Ｔ义条人员作业空间★★★是Ｗ￣ＩｆｉＭ设备作业空间★★★Ｉ施工准施工组织设计★★★★备情况设计方案的核对★★★＊ 西南交通大学硕±硏究生学位论文第５４巧结论隧道及地下工程项目具有建设周期长、投资量巨大、工法工序繁杂、环境影响联系紧密、不确定性风险因素多、后果影响严重的特点。而项目的施工过程又是整个项目的核也部分，因此对隧道及地下工程项目施工期间的风险管理对项目管理者来说是十分必要的。本文Ｗ众多国内外工程项目风险管理研究理论为基础，实际应用到金竹湾隧道施工期间的风险管理之中，针对金竹湾隧道工程自身的特点，对施工期间的风险进行了识别、估计和评价，分析出了各风险因素的影响程度Ｗ及施工项目整体的风险程度，并提出了相应的对策，确保了金竹湾隧道工程施工期间无重大风险事故，达到了既定的目标，取得了很好的效果。主要研究结论有Ｗ下几点：（１）对于金竹湾隧道这种山岭公路隧道，通过专家调查法识别出施工过程中主要的安全风险因素，可Ｗ划分为环境风险、技术风险、施工操作风险和施工管理风险共一一４个级风险因子，每个级风险因子中又包含了３至４个二级风险因子。（２）采用层次分析法对该项目主要的风险因素进行了分析，数据表明，影＂＂＂响施工期间的主要安全风险因素权重最大的为施工管理风险和施工操作风险＂＂＂＂，这两个风险因素权重合计占到了整体风险的８０％左右，而技术风险和环＂权重合计约整体风险的境风险２０％左右。可Ｗ说；人为的、主观的因素导致的、风险占到了八成左右，而外在的客观的因素导致的风险只占二成左右。、虽然技术发展无止境，但是环境技术等外在客观影响因素逐渐被工程技术人员了解和掌控，，这些风险因素对工程项目来说都已经不是大问题了而关系整个工程项目或分项工程成败的因素重中之重却是人的主观因素：管理和操作。近一些损失惨重年来的、影响广泛的工程事故，最后通过调查和论证，大多数风险一点的诱因都是人为造成的也应证了送。例如在施工管理方面，如果发包方的管理水平和技术水平欠缺，或资金、设备、供应不及时，质量不合格，不能及时协调和解决施工过程中遇到的需要发包方解决的问题，或不能很，而如果承包方的专业技术能力不能适应所承包的工程好地协调各专业部口，也会引起效率低下，工期延误。如果承包方对招标文件没 西南交通大学硕±硏究生学位论文第５５页，有进行深入全面的分析，没有吃透业主的真实意图没有认真审核合同条款和图纸和王程量清单，也会给自己带来经济风险。而税种、税率、工资等国家政策的变化，劳动力、材料、设备等价格的上涨，也会给承包方带来经济风险。由于篇幅和时间的限制，这些都没有做深入的讨论。（３）通过模糊综合评价定量分析得出，金竹湾隧道的综合总体风险程度为中等，但接近较高风险下限，数据为项目管理者指明了在施工过程中不能掉Ｗ轻也，尤其对权重较大的几个二级风险因素更要加强应对措施。（４）本文的研究成果对金竹湾隧道工程项目施工期间的风险管理有指导意义，并实际应用于施工过程当中，确保了该工程从开工到竣工未出现重大安全事故险管理的目标一，也为类似项目的风险管理提供了进步的基础数据，实现了风，从理论到实践上都具有一定的意义和价值。但是，本文在对项目风险进斤研究时采用的方法只是众多风险管理方法中的几种，故也有其不够完善的地方。在条件允许的情况下可Ｗ综合采用不同方法得出的结果来进行决策，从而更加全面和准确地掌握项目的风险程度，更完善地作出应对措施。虽然我国在工程项目施工期间的风险管理研究理论和实际应用上均已经得一了很大的发展，也取得了不少的成果，但和发达国家相比仍有定的差距，还需一要从事风险管理研究的相关人员更进步的深入研究。另外，我国项目主管单位对项目风险管理的意识巧比较缺乏，也限制或拖累了风险管理理论研究和实际应用的快速发展，因此，只有从项目立项到竣工、再到运营的整个过程中，各参与单位都要高度重视风险管理对项目的影响及意义，并投入专项资金和人力资源，才能快速提高我国的工程项目风险管理水平。一在本论文快要截稿之时，２０１５年２月２４日又传来个不幸的消息，成都龙泉骚区在建的五洛路１号隧道工程项目施工现场发生爆炸，初步统计２０余人受、伤，１人死亡，周边房屋设施基本损毁，影响范围极广，事故具体原因和受损情况还在调查之中。这个事故足Ｗ给有关主管部口和研究人员警示，加速提髙我国工程项目风险管理理论研究水平和实际应用能力迫在眉睫。 西南交通大学硕±研究生学位论文第％页致谢本论文首先要感谢我的导师王建琼教授，王教授周密严谨的治学态度和朴实求真的工作方法鞭策着我，他在百忙之中为我的选题和写作进行指导，甚至深夜还等着接收我发的文档，审阅我的论文并给予了细必指导和帮助，提出了宝贵的一意见，步补充和完善。师从王建琼教授使得论文进，我不仅学到了专业知识，还受到送种平易近人的处世态度和敬业精神所感染，为我今后的工作和生活积累一笔宝贵的精神财富了。其次要感谢经济管理学院的为我们授课的老师们，通过您们的精彩讲解，为一个又一个认识问题的全新角度我们打开了，更要感谢经管院办公室的老师们，是您们全必全意的为我们提供帮助和服务，使我们愉快又充实完成了学业。还要感谢我的同事和朋友们，他们为我寻找了大量项目风险管理方面的资料，为我提供了第一手的项目相关数据。最后要感谢我的家人对我的关也和帮助，正是他们的大力支持，使我在求学期间和论文写作过程中可Ｗ全身屯的投入进去！ 西南交通大学硕±研究生学位论文第５７页参考文献１ｅｌ．Ｍｔｃｔｒｏ．ＮｉｌＪ．Ｓｍｉ；ｈａｎａｅｍｅｎＲｉｓｋｉｎｏｎｓｔｒｕｃｉｏ打ｅｃｔｓＭＵ．Ｋ，Ｂｌａｃｋｗｅｌｌ［］ｇｇｐｊ［］Ｓｃｉｅｎｃｅ，１９９９．２郭仲伟．风险分析与决策．北京．Ｍ，机械工业出版社，１９８７［］［］．１０１ＲｕＲ［３］美国风险与保险管理协会ｌｅｓｏｆｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，１９８３．［４］Ｖ．Ｔｕｍｍａｌａ，Ｍ．Ｍｎｋａｓｕ，Ｋ．Ｃｈｕａｈ．ＡＦｒａｍｅｗｏｒｋ拓ｒＰｒｏｊｅｃｔＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔ－Ｂｕｌｌｔ．Ｐ．ＭＥＲｅｓｅａｒｃｈｅｉｎ，１９９４２；１４５１７１］，（）－ｕｒｅｓＷｉｌｌｉａｍｓＴ．Ｍ．ＲｉｓｋＭａｎａｅｍｅｎｔＩｎｆｒａｓｔｒｕｃｔ．Ｉｎｔ．ｏｕｒｎａｌｏｆＰｒｏｅｃ口ｇ，Ｊｊｔ］Ｍａｎａｅｍｅｎｔ．ｇ．，１９９３［６］ＹＴｕｍｍａｌａ，Ｍ．Ｍｎｋａｓｕ，Ｋ．Ｃｈｕａｈ．ＡＳｙｓｋｍａｔｉｃＡｐｐｒｏａｃｈ化ＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔ口］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭａｔｈｍａｔｉｃａｌＭｏｄｅｌｉｎｇａｎｄＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃＣｏｍｐｕｔｉｎｇ，１９９４，（４）：－１７４１８４．一７．工．北京王卓甫程项目风险管理理论、方法与应用［Ｍ］，中国水利水电［］出版社，２００３．８Ｒ．Ｓｔｕｒｋ，Ｌｏｌｓｓｏｎ，Ｕｏｈａｎｓｓｏｎ．ＲｉｓｋａｎｄＤｅｃｉｓｉｏｎＡｎａｌｓｉｓｆｏｒＵｎｄｅｒｒｏｕｎｄ［］ｙｇｒｏｅｃｔｓａｓＡｌｉｅｄｔｏｔｈｅＳｔｏｃｋｈｏｌｍＲｉｎＲｏａｄＴｕｎｎｅｌｓＪ．Ｔｕｎｎｅｌｉｎａｎｄｐ，ｐｐｇ［］ｇｊ＾ｅ－４ＵｎｄｉｇｒｏｕｎｄＳｐａｃｅＴｅｃｈｎｏｌｏ，１９９６１１：１５７１６．ｇｙ口）、．风险管理．北京．口切星Ｍ，经济管理出版社，２００７［］［１０］王有志．现代工程项目风险管理理论与实践［Ｍ］．北京，中国水利水电出版社．，２００９１１．张卫东．工程项目风险管理的现状及应对措施［Ｊ中国风险管理网．［］］１２何俊德．工程项目管理［Ｍ．武汉，华中科技大学出版社２００８．，［］］．工．重庆交通学院学报１３贺铭程项目风险及风险评价方法机，１９９４．１３５增［］（）－刊：６０６５．－４．工业发达国家建设合同管理及风险管理化建筑４２．。下±昭，２００１，（９）：４０］１５白峰青．地下工程的可靠性与风险决策［Ｊ．迁宁工程技术大学学报．２０００．１９［］］２－（３）．：３７２３９１６黄宏伟、陈桂香．风险管理在降低地铁造价中的作用饥．现代隧道技术，２００３．［］ 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西南交通大学硕±硏究生学位论文第６０巧５５ＰａｕｌＲ，ＧａｒｖｅＰＲ，ＬａｎｓｄｏｗｎｅＺＦ．Ｒｉｓｋｍａｔｒｉｘ：Ａｎａｒｏａｃｈｆｏｒｉｄｅｎｔｉｆｉｎ［］ｙｐｐｙｇａｓｓｅｓｓｉｎｇａｎｄｒａｎｋｉｎｇｐｒｏｇｒａｍｒｉｓｋｓ［ＪＪ．ＡｉｒＦｏｒｃｅＪｏｕｒｎａｌｏｆＬｏｇｉｓｔｉｃｓ，１９９８（２５）．５６ＬａｎｓｄｏｗｎｅＺＦ．Ｒｉｓｋｍａｔｒｉｘ：Ａｎａｒｏａｃｈｆｏｒｒｉｏｒｉｔｉｚｉ打ｒｉｓｋｓａｎｄｔｒａｃｋｉｎｓｋｐｇ［］ｐｐ呂ｒｉｔｔｍｉｉａｉｏｎｒｏｒｅｓｓＡ．ＰｈｉｌａｄｅｌｈｉａＵＳＡ１９９９．ｇｐｇ［］ｐ，［５７］ＭＪＰｅｎｎｏｃｋ，ＹＹＨａｉｍｅｓ．Ｐｒｉ打ｃｉｐｌｅｓａｎｄｇｕｉｄｅｌｉ打ｅｓｆｏｒｐｒｏｊｅｃｔｒｉｓｋｅｍｅｎｔＪ．ｍａｎａｇ．ＳｓｔｅｍｓＥ打ｉｎｅｅｒｉｎ２００２０５［］ｙｇｇ，（）８ＢＭｕ化ｏｌｌａｎｄＣｈｒｉｓｔｉａｎ．ｉｓｋｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＳｃｈｅｄｕｌｅｓｒｎａ口，ＪＲＡＪｏｕｌ］口］ｏｆＣｏｎｓｔｍｃｔｉｏ打Ｅ打ｇｉｎｅｅｒｉ打ｇａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，１９９９．