研究所实物产品检验与交付管理流程图-中国科学院理化技术研究所网

实物产品检验与交付管理风险防控文档一、原有工作流程图（详见附件1）；二、风险分析及防控措施1、原有流程主要风险环节：原材料入所检验环节、中间过程检验环节、原材料出所检验环节、交付环节；2、原有工作流程主要风险点：1）原材料入所检验环节风险点：军品的外协/外包、关键重要外购件无相关检验文件，不进行检验或检验项目不全；2）中间过程检验环节风险点：强制、关键检验点不识别和确认，不按要求进行检验；3）出所检验环节风险点：检验文件不能完全覆盖合同/或任务书中规定的所有指标和功能要求；4）交付环节风险点：产品完成交付，无交付记录，且部门自行出具所级产品合格证或合格证明材料；3、针对原有工作流程采取的风险防控措施1）原材料入所检验环节：军品的外协/外包、关键重要外购件，由部门检验员制定检验文件，质量办参加入所检验；2）中间过程检验环节：项目承担部门识别、确认并填报“关键检验点/强制检验点清单”，质量办会签并备案，必要时，质量办参加检验；第6页共6页 3）出所检验环节：出所检验前，提前三天向质量办提交检测大纲/细则、合同书/任务书、自检记录等材料，质量办进行审查，并对相关文件进行会签；4）交付环节：交付部门填报“理化所产品（样品、样机）交付记录”，项目管理部门审批、登记并备案，质量办参加或审查出所检验记录，登记并备案交付记录；三、优化后检验与交付工作流程图（见附件2）及流程控制文档（见附件3）1、新增军品的外协/外包、关键重要外购件入所检验环节；2、新增关键检验点/强制检验点备案及过程检验环节；3、新增出所检验相关文件审查环节；4、新增产品交付检验员、项目负责人审查环节，明确了管理部门审批、登记和备案产品交付记录，明确了质量办审查、登记和备案交付记录；四、制定完善并颁布《中国科学院理化技术研究所实物产品检验与交付管理暂行办法》第6页共6页 附件1：检验及交付工作流程图（原）第6页共6页 附件2:检验及交付工作流程图第6页共6页 附件3：流程控制文档流程节点工作任务主要风险关键控制工作标准（要求）责任部门（人）1原材料检验军品的外协/外包、关键重要外购件无相关检验文件，不进行检验或检验项目不全；质量办参加军品的外协/外包、关键重要外购件入所检验，由部门检验员编制入所检验文件，质量办参加入所检验；研究单元、质量办2中间过程检验强制、关键检验点不识别和确认，不按要求进行检验填“关键检验点/强制检验点清单”，报质量办会签并备案强制检验点和关键检验点由项目承担部门识别和确认，填“关键检验点/强制检验点清单”，报质量办会签和备案，必要时通知质量办参加检验；研究单元、质量办3出所检验检验文件不能完全覆盖合同/或任务书中规定的所有指标和功能要求质量办审查检验文件出所检验前，提前由质量办审查检测大纲/细则，核查是否完全覆盖合同书或任务书规定的所有指标和功能要求，无缺省和不符合情况；质量办、研究单元第6页共6页 4交付产品完成交付，无交付记录，且部门自行出具所级产品合格证或合格证明材料填“理化所产品（样品、样机）”交付记录项目管理部门审批、备案登记交付记录；质量办核查、登记并备案交付记录；仅质量办可出具所级产品合格证或合格证明材料；研究单元、项目管理部门、质量办第6页共6页