NB∕T 10350-2019 可持续水电评价导则(能源)

ICS27.140P59NB中华人民共和国能源行业标准PNB/T10350－2019可持续水电评价导则GuideforSustainabilityAssessmentofHydropowerProjects2019-12-30发布2020-07-01实施国家能源局发布 中华人民共和国能源行业标准可持续水电评价导则GuideforSustainabilityAssessmentofHydropowerProjectsNB/T10350－2019主编部门：水电水利规划设计总院批准部门：国家能源局施行日期：2020年7月1日中国水利水电出版社2020北京 国家能源局公告2019年第8号国家能源局批准《小水电机组励磁系统运行及检修规程》等152项能源行业标准（附件1）、《CodeforSafeandCivilizedConstructionofOnshoreWindPowerProjects》等39项能源行业标准英文版（附件2），现予以发布。附件：1.行业标准目录2.行业标准英文版目录国家能源局2019年12月30日附件1：行业标准目录序代替标准编号标准名称采标号批准日期实施日期号标准…27NB/T10350－2019可持续水电评价导则2019-12-302020-07-01… 前言根据《国家能源局综合司关于印发2017年能源领域行业标准制（修）订计划及英文版翻译出版计划的通知》（国能综通科技〔2017〕52号）的要求，导则编制组经广泛调查研究，认真总结实践经验，参考国外相关先进标准，并在广泛征求意见的基础上，制定本导则。本导则的主要技术内容是：基本规定、设计阶段可持续评价、建设阶段可持续评价、运行阶段可持续评价、综合分析与评价结论。本导则由国家能源局负责管理，由水电水利规划设计总院提出并负责日常管理，由水电水利规划设计总院负责具体技术内容的解释。执行过程中如有意见或建议，请寄送水电水利规划设计总院（地址：北京市西城区六铺炕北小街2号，邮编：100120）。本导则主编单位：水电水利规划设计总院国家水电可持续发展研究中心中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司本导则参编单位：中国电建集团北京勘测设计研究院有限公司中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司本导则主要起草人员：隋欣薛联芳唐忠波黄靖陈国柱顾洪宾张国新王东胜柳春娜喻卫奇董磊华杨文正孙丹丹邱进生钟治国魏浪陆波郭艳娜牟兴明陈凡陈昂金弈吴赛男赵再兴高洁彭期冬刘玉颖张华山靳甜甜本导则主要审查人员：龚和平黄川友芮建良郭万侦范福平陈凯麒张家波孙卫民陈永柏曾德勇陈帮富牛天祥左铭张荣赵五一郭德存林朝晖王继琳李仕胜 目次1总则..........................................................................................................................12术语..........................................................................................................................23基本规定..................................................................................................................34设计阶段可持续评价..............................................................................................54.1一般规定.................................................................................................................54.2经济社会可持续评价.............................................................................................54.3环境可持续评价.....................................................................................................54.4管理可持续评价.....................................................................................................65建设阶段可持续评价..............................................................................................75.1一般规定.................................................................................................................75.2经济社会可持续评价.............................................................................................75.3环境可持续评价.....................................................................................................75.4管理可持续评价.....................................................................................................76运行阶段可持续评价..............................................................................................86.1一般规定.................................................................................................................86.2经济社会可持续评价.............................................................................................86.3环境可持续评价.....................................................................................................96.4管理可持续评价.....................................................................................................97综合分析与评价结论.........................................................................................................107.1综合分析...............................................................................................................107.2评价结论...............................................................................................................10附录A水电站可持续评价指标................................................................................11附录B抽水蓄能电站可持续评价指标....................................................................13附录C可持续水电评价定量指标计算方法............................................................15 附录D水电工程可持续评价报告目录....................................................................29附录E水电站设计阶段可持续评价指标赋分标准................................................31附录F抽水蓄能电站设计阶段可持续评价指标赋分标准....................................33附录G水电站建设阶段可持续评价指标赋分标准................................................35附录H抽水蓄能电站建设阶段可持续评价指标赋分标准....................................37附录J水电站运行阶段可持续评价指标赋分标准.................................................39附录K抽水蓄能电站运行阶段可持续评价指标赋分标准....................................42附录L可持续水电综合评分指标加权计算方法....................................................44本导则用词说明..........................................................................................................45附：条文说明..............................................................................................................46 Contents1GeneralProvisions...................................................................................................12Terms........................................................................................................................23BasicRequirements.................................................................................................34SustainabilityAssessmentofHydropowerProjectsatDesignStage......................54.1GeneralRequirements..............................................................................................54.2Socio-EconomicSustainabilityAssessment............................................................54.3EnvironmentalSustainabilityAssessment...............................................................54.4ManagementSustainabilityAssessment..................................................................65SustainabilityAssessmentofHydropowerProjectsatConstructionStage.............75.1GeneralRequirements..............................................................................................75.2Socio-EconomicSustainabilityAssessment............................................................75.3EnvironmentalSustainabilityAssessment...............................................................75.4ManagementSustainabilityAssessment..................................................................76SustainabilityAssessmentofHydropowerProjectsatOperationStage..................86.1GeneralRequirements..............................................................................................86.2Socio-EconomicSustainabilityAssessment............................................................86.3EnvironmentalSustainabilityAssessment...............................................................96.4ManagementSustainabilityAssessment..................................................................97ComprehensiveAnalysisandAssessmentConclusions.......................................107.1ComprehensiveAnalysis........................................................................................107.2AssessmentConclusions........................................................................................10AppendixAIndicatorsofSustainabilityAssessmentforHydropowerStations..........11AppendixBIndicatorsofSustainabilityAssessmentforPumpedStoragePowerStations.....................................................................................................13AppendixCQuantitativeMethodsforIndicatorsofSustainableHydropower Assessment...............................................................................................15AppendixDContentsofSustainableHydropowerAssessmentReport......................29AppendixEScoringCriteriaforIndicatorsofSustainableHydropowerAssessementatDesignStage....................................................................................31AppendixFScoringCriteriaforIndicatorsofSustainableHydropowerAssessementforPumpedStoragePowerStationsatDesignStage..........................33AppendixGScoringCriteriaforIndicatorsofSustainableHydropowerAssessementatConstructionStage...........................................................................35AppendixHScoringCriteriaforIndicatorsofSustainableHydropowerAssessementforPumpedStoragePowerStationsatConstructionStage.................37AppendixJScoringCriteriaforIndicatorsofSustainableHydropowerAssessementforLargeandMedium-scaleHydropowerStationsatOperationStage..............................................................................................................39AppendixKScoringCriteriaforIndicatorsofSustainableHydropowerAssessementforPumpedStoragePowerStationsatOperationStage......................42AppendixLWeightedCaculationMethodforComprehensiveScoringIndicatorsofHydropowerProjectSustainablity.......................................................44ExplanationofWordinginThisGuide........................................................................45Addition:ExplanationofProvisions............................................................................46 1总则1.0.1为规范可持续水电评价的内容和方法，统一技术要求，制定本导则。1.0.2本导则适用于水电工程设计、建设和运行阶段的可持续评价。1.0.3可持续水电评价应依据国家的政策、法规，遵循生态环境保护和经济社会发展战略，遵照独立、客观、公正、科学的评价原则，关注利益相关方的合理诉求，从经济社会、环境、管理方面系统评价水电工程的可持续性，提出改进意见和建议，以促进区域协同发展。1.0.4可持续水电评价，除应符合本导则外，尚应符合国家现行有关标准的规定。1 2术语2.0.1可持续水电sustainabilityofhydropowerproject工程在设计、建设和运行过程中，在技术可行、安全可靠的基础上，从社会和谐、环境友好、管理高效、经济合理等方面持续改善，实现与区域社会、经济、环境相协调，推进水电工程经济社会、环境、管理方面的可持续性。2.0.2综合利用效益comprehensiveutilizationbenefit水电工程除了发电效益外，按照设计要求发挥的其他多功能利用效益，如：防洪、供水、改善生态环境、灌溉、航运、治涝、渔业、旅游以及调节补偿效益等。2.0.3碳减排效应carbonsubstitutioneffect水电工程替代高碳能源消耗而减少温室气体排放的效益。2.0.4等效可用系数equivalentavailablefactor(EAF)给定时间区间内考虑降低水电站出力影响的机组可用时间的百分比。2.0.5中位值median在一组依序排列的数目为奇数的数据中居于中间位置的数据值。数目为偶数的数据中是居于中间位置的两数据的算术平均值。2.0.6环境影响经济效益economicbenefitofenvironmentalimpact水电工程的有利环境影响带来的直接环境效益和间接环境效益的货币化值。2.0.7环境影响经济损失economiccostofenvironmentalimpact水电工程的不利环境影响付出的生态环境成本和环境保护投入的货币化值。2.0.8环境敏感对象environmentallysensitiveobject水电工程可能涉及的各类自然和文化保护地、生态敏感区、社会关注区、保护物种及其重要生境、各类取水口、集中居民点等。2 3基本规定3.0.1水电工程可持续评价应按设计、建设、运行三个阶段，关注工程的经济可行性、环境可行性和社会可接受性，以及项目管理水平，从经济社会可持续性、环境可持续性和管理可持续性三方面进行评价。评价时应根据评价对象的实施状态和需求，选择所处的阶段进行评价。3.0.2评价对象应满足下列基本要求：1无环境保护法律法规制约性因素。2未发生重大设计变更或涉及重大设计变更但符合相关管理规定。3未发生重大及以上等级的生产安全事故、突发环境事件，不存在重大事故隐患，未发生群体治安事件；或发生以上事件，但依法处理、整改、处置，并达到相关规定的要求。3.0.3可持续水电评价指标应按照科学性、系统性、代表性、易量化、可操作性强的原则选取。指标选取和权重系数确定可综合考虑下列因素：1对国家、区域经济社会可持续发展的作用。2利益相关方的合理诉求。3生态适宜性、安全性、可靠性和经济性。4国家水电行业管理要求，水电开发现状及发展趋势。5有利影响和不利影响。3.0.4可持续水电评价应充分利用已有的资料成果。当资料无法满足评价要求时，应开展补充监测和调查。3.0.5承担可持续水电评价的机构，应配备具有相应专业技术水平的评价人员。3.0.6可持续水电评价工作程序可分为前期准备、实地调查、访谈、分项评价、综合评价、评价报告编制及成果确认。3.0.7水电站可持续评价指标应符合本导则附录A的规定。抽水蓄能电站可持续评价指标应符合本导则附录B的规定。3.0.8可持续水电评价宜采用定量方法进行。对无法定量分析评价的，可采用类比或定性分析的方法。可持续水电评价定量指标计算方法应符合本导则附录C的规定。3.0.9可持续水电评价应采用单项指标赋分和综合评分进行定量计算，并进行等3 级划分。单项指标赋分应采用五分制，分值根据指标实现水平从低到高在1分~5分间选取确定；综合评分应采用百分制。3.0.10可持续水电评价应根据分项评价结果进行综合分析与评价，针对存在问题提出持续改进的意见和建议。3.0.11可持续水电评价应编制评价文件，并对评价资料和成果整理归档。水电工程可持续评价报告目录宜符合本导则附录D的规定。4 4设计阶段可持续评价4.1一般规定4.1.1水电工程设计阶段，应根据水电工程设计文件，从经济社会、环境和管理方面进行可持续评价。4.1.2水电站设计阶段可持续评价指标赋分标准应符合本导则附录E的规定。抽水蓄能电站设计阶段可持续评价指标赋分标准应符合本导则附录F的规定。4.2经济社会可持续评价4.2.1水电站设计阶段经济社会可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1综合利用效益计算方法应符合本导则第C.0.1条的规定。2财务内部收益率计算方法应符合本导则第C.0.2条的规定。3调节补偿效益计算方法应符合本导则第C.0.3条的规定。4区域经济贡献率计算方法应符合本导则第C.0.4条的规定。5碳减排效应计算方法应符合本导则第C.0.5条的规定。6移民安置难度计算方法应符合本导则第C.0.6条的规定。4.2.2抽水蓄能电站设计阶段经济社会可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1容量效益计算方法应符合本导则第C.0.7条的规定。2新能源消纳效应计算方法应符合本导则第C.0.8条的规定。3效益费用水平计算方法应符合本导则第C.0.9条的规定。4区域经济贡献率计算方法应符合本导则第C.0.4条的规定。5移民安置难度计算方法应符合本导则第C.0.6条的规定。4.2.3水电工程设计阶段经济社会可持续评价应根据逐项指标计算和分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。4.3环境可持续评价4.3.1水电工程设计阶段环境可持续指标评价宜采用定性评价方法。4.3.2水电工程设计阶段环境可持续评价应根据逐项分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。5 4.4管理可持续评价4.4.1水电工程设计阶段管理可持续指标评价宜采用定性评价方法。4.4.2水电工程设计阶段管理可持续评价应根据逐项分析结果，采用评价指标赋分值乘以和权重系数进行计算。6 5建设阶段可持续评价5.1一般规定5.1.1水电工程建设阶段，应根据水电工程设计文件和工程建设情况，从经济社会、环境和管理方面进行可持续评价。5.1.2水电站建设阶段可持续评价指标赋分标准应符合本导则附录G的规定。抽水蓄能电站建设阶段可持续评价指标赋分标准应符合本导则附录H的规定。5.2经济社会可持续评价5.2.1水电工程建设阶段经济社会可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1投资拉动贡献率计算方法应符合本导则第C.0.10条的规定。2移民安置进度完成比例计算方法应符合本导则第C.0.11条的规定。5.2.2水电工程建设阶段经济社会可持续评价应根据逐项指标计算和分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。5.3环境可持续评价5.3.1水电工程建设阶段环境可持续指标评价宜采用定性评价方法。5.3.2水电工程建设阶段环境可持续评价应根据分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。5.4管理可持续评价5.4.1水电工程建设阶段管理可持续指标评价宜采用定性评价方法。5.4.2水电工程建设阶段管理可持续评价应根据分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。7 6运行阶段可持续评价6.1一般规定6.1.1水电工程运行阶段，应根据水电工程设计文件和工程建设运行情况，从经济社会、环境和管理方面进行可持续评价。6.1.2水电站运行阶段可持续评价指标赋分标准应符合本导则附录J的规定。抽水蓄能电站运行阶段可持续评价指标赋分标准应符合本导则附录K的规定。6.2经济社会可持续评价6.2.1水电站运行阶段经济社会可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1综合利用效益计算方法应符合本导则第C.0.1条的规定。2总资产收益率计算方法应符合本导则第C.0.12条的规定。3资产负债率计算方法应符合本导则第C.0.13条的规定。4调节补偿效益计算方法应符合本导则第C.0.3条的规定。5区域经济贡献率计算方法应符合本导则第C.0.4条的规定。6碳减排效应计算方法应符合本导则第C.0.5条的规定。7发展平衡指数计算方法应符合本导则第C.0.14条的规定。8社会融合指数计算方法应符合本导则第C.0.15条的规定。9区域发展指数计算方法应符合本导则第C.0.16条的规定。6.2.2抽水蓄能电站运行阶段经济社会可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1辅助服务价值计算方法应符合本导则第C.0.17条的规定。2新能源消纳效应计算方法应符合本导则第C.0.8条的规定。3总资产收益率计算方法应符合本导则第C.0.12条的规定。4资产负债率计算方法应符合本导则第C.0.13条的规定。5区域经济贡献率计算方法应符合本导则第C.0.4条的规定。6发展平衡指数计算方法应符合本导则第C.0.14条的规定。7社会融合指数计算方法应符合本导则第C.0.15条的规定。8区域发展指数计算方法应符合本导则第C.0.16条的规定。6.2.3水电工程运行阶段经济社会可持续评价应根据逐项指标计算和分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。8 6.3环境可持续评价6.3.1水电站运行阶段环境可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1生态流量满足程度计算方法应符合本导则第C.0.18条的规定。2水质变化程度计算方法应符合本导则第C.0.19条的规定。3水体富营养化计算方法应符合本导则第C.0.20条的规定。4鱼类保有指数计算方法应符合本导则第C.0.21条的规定。5底栖动物完整性指数计算方法应符合本导则第C.0.22条的规定。6浮游生物完整性指数计算方法应符合本导则第C.0.23条的规定。7植被覆盖变化计算方法应符合本导则第C.0.24的规定。6.3.2抽水蓄能电站运行阶段环境可持续评价定量指标计算方法应符合下列规定：1生态流量满足程度计算方法应符合本导则第C.0.18条的规定。2水质变化程度计算方法应符合本导则第C.0.19条的规定。3植被覆盖变化计算方法应符合本导则第C.0.24条的规定。6.3.3水电工程运行阶段环境可持续评价应根据逐项指标计算和分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。6.4管理可持续评价6.4.1水电站运行阶段管理可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1等效可用系数计算方法应符合本导则第C.0.25条的规定。2有效水能利用率计算方法应符合本导则第C.0.26条的规定。6.4.2抽水蓄能电站运行阶段管理可持续评价定量指标计算应符合下列规定：1等效可用系数计算方法应符合本导则第C.0.25条的规定。2非计划停运率计算方法应符合本导则第C.0.27条的规定。3启动可靠度计算方法应符合本导则第C.0.28条的规定。6.4.3水电工程运行阶段管理可持续评价应根据逐项指标计算和分析结果，采用评价指标赋分值乘以权重系数进行计算。9 7综合分析与评价结论7.1综合分析7.1.1水电工程可持续评价应按设计、建设和运行三个阶段，根据经济社会、环境和管理方面的分项评价结果进行综合分析和评价。7.1.2可持续水电评价综合分析，应在经济社会、环境和管理分项评价的基础上，采用可持续水电综合评分指标加权计算方法进行综合评分。可持续水电综合评分指标加权计算方法应符合本导则附录L的规定。7.1.3可持续水电评价应根据综合评分结果进行等级划分。可持续水电评价等级应划分为强可持续、中等可持续、弱可持续和不可持续四级，其中得分大于等于85分为强可持续，得分小于85分且大于等于75分为中等可持续，得分小于75分且大于等于60分为弱可持续，得分小于60分为不可持续。7.1.4可持续水电评价应根据综合评分进行总体评价，分析水电工程在经济社会、环境和管理等方面存在的问题，重点分析指标评分较高和较低的原因。7.2评价结论7.2.1可持续水电评价应根据等级评定和总体评价结果明确评价结论。7.2.2评价结论应针对水电工程可持续评价中发现的问题，向相关方提出改进的意见和建议。10 附录A水电站可持续评价指标表A水电站可持续评价指标目标设计阶段建设阶段运行阶段层要素层指标层要素层指标层要素层指标层工程效益综合利用效益工程效益综合利用效益财务生存建设成本财务生存能总资产收益率财务内部收益率项目投资偏差能力控制力资产负债率调节效益调节补偿效益调节效益调节补偿效益区域经济区域经济投资拉动贡献区域经济贡区域经济贡献率区域经济贡献率经济贡献贡献率献社会减排效益碳减排效应减排效益碳减排效应群体性治安事社会稳定社会稳定风险社会稳定件发生情况移民安置进度发展平衡指数完成比例移民安置移民安置难度移民安置后续发展移民安置规划社会融合指数目标符合性区域发展指数水文情势生态流量满足程度环境总体环境影响经济损水质变化程度影响益水环境水体富营养化水生保护生物及生境影响水生生态鱼类保有指数环境敏感底栖动物或浮游生环境敏感性程度物完整性指数陆生保护生物及生陆生生态境影响环境植被覆盖变化施工环境保护和水土保持措施落实情况施工环境保护环境保护环境保护和水土环境保护环境保护对环境保护措施运行和水土保持措对策措施保持设计情况对策措施策措施及效果施落实效果施工环境保护和水土保持监理监测情况项目前期工作和政策与规管理项目设计的合法划合法性性11 等效可用系数工程管理能力有效水能利用率工程按计划建运行管理工程管理进度管理优化调度情况设和投产情况影响工程重大问影响工程的重大问题的识别与控制题的管理威胁从业人员安安全生产安全生产全和健康的危险地质灾害风险防控安全管理安全管理地质灾害风险安全管理有害因素识别与防控大坝安全控制质量管理质量控制情况12 附录B抽水蓄能电站可持续评价指标表B抽水蓄能电站可持续评价指标目标设计阶段建设阶段运行阶段层要素层指标层要素层指标层要素层指标层动态效益动态效益电网效益辅助服务价值容量效益储能效益储能效益新能源消纳效应新能源消纳效应财务生存建设成本财务生存总资产收益率效益费用水平项目投资偏差能力控制能力资产负债率区域经济区域经济投资拉动贡献区域经济区域经济贡献率区域经济贡献率经济贡献贡献率贡献社会群体性治安事社会稳定社会稳定风险社会稳定件发生情况移民安置进度发展平衡指数完成比例移民安置移民安置难度移民安置后续发展移民安置规划社会融合指数目标符合性区域发展指数社会功能水库功能协调情协调况环境总体环境影响经济损影响益水文情势生态流量满足程度环境敏感环境敏感性水环境水质变化程度程度陆生生态植被覆盖变化施工环境保护和水土保持措环境施落实情况环境保护环境保护和水土环境保护施工环境保护环境保护环境保护措施运行及对策措施保持设计情况对策措施和水土保持措对策措施效果施落实效果施工环境保护和水土保持监理监测情况项目前期工作和政策与规项目设计的合法划合法性性等效可用系数管理进度管理工程按计划建设备管理非计划停运率工程管理工程管理能力设和投产情况启动可靠度综合循环效率安全管理安全管理安全生产安全管理安全生产13 威胁从业人员安地质灾害风险防控全和健康的危险地质灾害风险有害因素识别与防控大坝安全控制质量管理质量控制情况14 附录C可持续水电评价定量指标计算方法C.0.1综合利用效益应采用水电站单位千瓦装机容量综合利用效益与水电行业单位千瓦装机容量综合利用效益中位值的比值进行评价，应按下式计算：SR100%H（C.0.1）式中：R——综合利用效益。S——水电站单位千瓦装机容量综合利用效益（万元/kW）。H——评价期水电行业单位千瓦装机容量综合利用效益中位值（万元/kW）。C.0.2财务内部收益率应采用水电工程投资财务内部收益率进行评价，应按下式计算：ni(CICO)(1)0FIRRi（C.0.2）i1式中：FIRR——财务内部收益率。CI——现金流入量（万元）。CO——现金流出量（万元）。n——评价期。C.0.3调节补偿效益应采用经本电站水库调节补偿后下游梯级电站增加的容量和电量效益与本电站容量和电量效益的比值进行评价，应按下式计算：TBA100%（C.0.3）Sa式中：A——调节补偿效益。TB——因本电站水库调节补偿后下游梯级电站增加的容量和电量效益（万元/kW）。Sa——本电站容量和电量效益（万元/kW）。C.0.4区域经济贡献率应采用评价期水电工程区域经济贡献的年均值与水电工程资产总额的百分比进行评价，应按下式计算：1nGZi,s100%（C.0.4）nTi1Ai,15 式中：s——区域经济贡献率。Gz,i——评价期内第i年由水电工程建设或运行产生的各受益区经济增加值（万元）。TA,i——评价期内第i年水电工程的资产总额（万元）。n——评价期。C.0.5碳减排效应应采用评价期内水电站发挥电量效益替代高碳能源而减少温室气体排放的效益与水电行业中位值的比值进行评价，应按下列公式计算：r100%（C.0.5-1）cHcn1Wi（C.0.5-2）nCi1式中：rc——碳减排效应。ρ——水电站单位千瓦装机容量碳减排系数（t/kW）。Hc——评价期水电行业碳减排系数中位值（t/kW）。Wi——评价期内第i年水电站的年节煤量（t）。C——水电站设计装机容量（kW）。n——评价期。C.0.6移民安置难度考虑区域系数、移民安置人口、征占农用地、移民环境容量，可按下式计算：PLECffDop（C.0.6）3式中：Dop——移民安置难度。λ——区域系数，从海拔、移民跨界、安置人口组成、民族习俗、宗教信仰、专项设施等方面考虑，采用专家评判法定性确定，系数取值区间从易到难为（0，1]。Pf——移民安置人口因子，取值应符合表C.0.6的规定。Lf——征占农用地因子，取值应符合表C.0.6的规定。16 EC——移民环境容量因子，根据安置区移民环境容量和实际所需移民环境容量的比值取值，取值应符合表C.0.6的规定。表C.0.6移民安置难度系数因子取值指标名称符号取值区间a)移民安置人口小于500人时，Pf取值为1；b)移民安置人口在500人~2000人之间，Pf取值为2；移民安置Pfc)移民安置人口在2000人~3500人之间，Pf取值为3；人口因子d)移民安置人口在3500人~5000人之间，Pf取值为4；e)移民安置人口大于5000人以上时，Pf取值为5；。a)每MW装机征占农用地面积小于1亩时，Lf取值为1；b)每MW装机征占农用地面积在1亩~4亩之间，Lf取值为2；征占农用Lfc)每MW装机征占农用地面积在4亩~7亩之间，Lf取值为3；地因子d)每MW装机征占农用地面积在7亩~10亩之间，Lf取值为4；e)每MW装机征占农用地面积大于10亩以上时，Lf赋值为5。a）移民环境容量小于1时，EC取值为5；移民环境ECb）移民环境容量在1~3区间，EC取值为3；容量因子c）移民环境容量比值大于3时，EC取值为1。C.0.7容量效益应采用抽水蓄能电站单位千瓦装机容量效益与行业单位千瓦装机容量效益中位值的比值进行评价，应按下列公式计算：UBV100%100%（C.0.7-1）HHCuupspBTCTC-（C.0.7-2）替代方案抽蓄方案mii(1)TCOCK（C.0.7-3）m(1)1i式中：V——容量效益。U——抽水蓄能电站单位千瓦装机容量效益（万元/kW）。Hu——评价期行业单位千瓦装机容量效益中位值（万元/kW）。B——抽水蓄能电站容量效益（万元）。Cpsp——抽水蓄能电站装机容量（kW）。TC——抽水蓄能电站方案和等效替代方案的年总费用（万元）。OC——抽水蓄能电站方案和等效替代方案的年运行费用（万元）。K——折算到评价年时的总投资（万元）。i——折现率。17 m——设计使用年限，抽水蓄能电站一般取50年，替代火电一般取25年。C.0.8新能源消纳效应采用抽水蓄能电站所在电力系统的新能源占比与电站的利用小时系数乘积进行评价，应按下列公式计算：（C.0.8-1）cNEcTP（C.0.8-2）UHUHa（C.0.8-3）式中：ω——新能源消纳效应。α——电力系统的新能源占比，其中CNE为抽水蓄能电站所在电力系统中风电和光伏发电的装机容量，CTP为抽水蓄能电站所在电力系统的总装机容量。β——抽水蓄能电站的利用小时系数，其中UH为抽水蓄能电站的利用小时数，UHa为抽水蓄能行业利用小时数的中位值。利用小时系数在设计阶段取值为1。C.0.9效益费用水平应按下式计算：CratioL100%（C.0.9）Hbin式中：L——效益费用水平。Cratio——评价期抽水蓄能电站单位千瓦装机容量收益与单位千瓦装机容量投资的比值。Hb-in——评价期抽水蓄能行业单位千瓦装机容量收益与单位千瓦装机容量投资比值的中位值。C.0.10投资拉动贡献率应采用水电工程建设所产生的国内生产总值与建设受益区域国内生产总值的比例，应按下式计算：nEiinv100%(C.0.10)i1Gi18 式中：——投资拉动贡献率。invδ——水电工程所在县的投资乘数。Gi——水电工程所在县第i年的国内生产总值（万元）。Ei——水电工程第i年的投资（万元）。n——建设期。C.0.11移民安置进度完成比例采用移民安置实施进度与移民安置计划进度的百分比进行评价，应按下列公式计算：ScP100%（C.0.11）SSpl式中：PS——移民安置进度完成比例。Sc——移民安置实施进度。Spl——移民安置计划进度。C.0.12总资产收益率应按下式计算：n1EBITi（C.0.12）ROTA100%nTi1Ai,式中：ROTA——总资产收益率。EBITi——评价期内第i年水电工程的息税前利润（万元）。TA,i——评价期内第i年水电工程的资产总额（万元）。n——评价期。C.0.13资产负债率应按下式计算：1nTLi,LOAR100%（C.0.13）nTi1Ai,式中：LOAR——资产负债率。TL,i——评价期内第i年水电工程的负债总额（万元）。TA,i——评价期内第i年水电工程的资产总额（万元）。n——评价期。19 C.0.14发展平衡指数采用人均可支配收入增长水平、人均居民消费水平进行评价，应按下式计算：ICratlevD（C.0.14）bal2式中：Dbal——发展平衡指数。Irat——人均可支配收入增长水平，无量纲，赋分标准应符合表C.0.14的规定。Clev——人均居民消费水平，无量纲，赋分标准应符合表C.0.14的规定。表C.0.14发展平衡指数指标赋分标准指标名称符号赋分标准（分）a）评价年移民人均可支配收入的年增长率较县人均可支配收入年增长率高，得5分；人均可支b）评价年移民人均可支配收入的年增长率较县人均可支配收入年增配收入增Irat长率相当，得3分；长水平c）评价年移民人均可支配收入的年增长率较县人均可支配收入年增长率低，得1分。a）评价年移民人均居民消费支出水平较全县平均水平高，得5分；人均居民b）评价年移民人均居民消费支出水平较全县平均水平相当，得3Clev消费水平分；c）评价年移民人均居民消费支出水平较全县平均水平低，得1分。C.0.15社会融合指数采用移民就业水平、适龄儿童入学水平、选举参与水平、基本社会保险覆盖水平、安置区原住民与移民的友好程度进行评价，应按下式计算：ECESCrasrpacibeS（C.0.15-1）in5式中：Sin——社会融合指数。Era——就业水平，移民所在县劳动力就业人口与劳动力总人口的比值，无量纲，取值区间为（0，1]。Csr——适龄儿童入学水平，适龄儿童入学数与应入学总学生数的比值，无量纲，取值区间为（0，1]。Epa——选举参与水平，评价年参与选举的移民人数与参与选举总人数的比值，无量纲，取值区间为（0，1]。20 Sci——基本社会保险覆盖水平，评价年基本社会保险覆盖移民人数与移民总数的比值，无量纲，取值区间为（0，1]。Cbe——安置区原住民与移民的友好程度，可依据调查结果定性评价为很差、差、一般、好、很好五个等级，无量纲，分别赋值0.2，0.4，0.6，0.8，1。C.0.16区域发展指数采用人均国内生产总值增长水平、人均可支配性收入相对值进行评价，应按下式计算：qq12Q（C.0.16-1）2式中：Q——区域发展指数。q1——人均国内生产总值增长水平，抽样移民所在县人均国内生产总值的年增长率与全省增长率的比值，无量纲，赋分标准应符合表C.0.16的规定。q2——人均可支配性收入相对值，抽样移民所在县人均可支配性收入相对于全省平均水平的比例，无量纲，赋分标准应符合表C.0.16的规定。表C.0.16区域发展指数指标赋分标准指标名称符号赋分标准（分）a）评价年移民所在县人均国内生产总值的年增长率较全省增长率提高，得5分；人均国内生b）评价年移民所在县人均国内生产总值的年增长率较全省增长率相产总值增长q1当，得3分；水平c）评价年移民所在县人均国内生产总值的年增长率较全省增长率下降，得1分。a）评价年移民所在县人均可支配性收入较全省平均水平高，得5分；人均可支配b）评价年移民所在县人均可支配性收入与全省平均水平相当，得3性收入相对q2分；值c）评价年移民所在县人均可支配性收入较全省平均水平低，得1分。C.0.17辅助服务价值应按下列公式计算：1评价年辅助服务价值应按下式计算：AsASAGCASPMASSRASRPSASBS（C.0.17-1）式中：As——评价年电网辅助服务价值（万元）。A——自动发电控制补偿价值（万元）。SSGC21 A——调峰补偿价值（万元）。SPMA——旋转备用补偿价值（万元）。SSRA——无功补偿价值（万元）。SRPSA——黑启动补偿价值（万元）。SBS2评价期年度辅助服务价值的均值应按下式计算：n1AApsi,（C.0.17-2）ni1式中：Ap——评价期年均电网辅助服务价值（万元）。As,i——评价期内第i年电网辅助服务价值（万元）。n——评价期。C.0.18生态流量满足程度应采用评价期内下泄生态流量满足有关规定的小时数与总小时数的比值进行评价，应按下式计算：NxjSD100%（C.0.18）ecoflowNb式中：SD——生态流量满足程度。ecoflowNxj——实际小时平均下泄生态流量满足有关规定的小时数（h）。Nb——总小时数（h）。C.0.19水质变化程度应采用水电工程出库断面与入库断面水质类别的差值进行评价，应按下式计算：DPP（C.0.19-1）pchuru式中：Dp——水质变化程度。Pchu——出库断面水质类别，Ⅰ类至劣Ⅴ类分别取值1、2、3、4、5、6。Pru——入库断面水质类别，Ⅰ类至劣Ⅴ类分别取值1、2、3、4、5、6。C.0.20水体富营养化应采用综合营养状态指数法进行评价，综合营养状态指数应按下列步骤计算：1综合营养状态指数应按下列公式计算：22 mTLIWTLIjj（C.0.20-1）j12rjW（C.0.20-2）jm2rjj1式中：TLI（∑）——综合营养状态指数。Wj——第j种参数的营养状态指数的相关权重。TLI（j）——第j种参数的营养状态指数。rj——第j种参数与基准参数Chla的相关系数，取值应符合表C.0.20-1的规定。m——评价参数的个数。表C.0.20-1第j种参数与基准参数Chla的相关系数取值表参数ChlaTPTNSDCODMnrj10.840.82-0.830.832各参数的营养状态指数，可按下列公式计算：TLI（Chla）=10（2.5+1.086lnChla）（C.0.20-3）TLI（TP）=10（9.436+1.624lnTP）（C.0.20-4）TLI（TN）=10（5.453+1.629lnTN）（C.0.20-5）TLI（SD）=10（5.118-1.941lnSD）（C.0.20-6）TLI（CODMn）=10（0.109+2.661lnCODMn）（C.0.20-7）3采用0～100的一系列连续数字对水库营养状态进行分级，水库营养状态分级应符合表C.0.20-2的规定。表C.0.20-2水库营养状态分级指标分级标准营养状态贫营养中营养轻度富营养中度富营养重度富营养TLI(∑)＜30≤TLI(∑)50≤TLI(∑)60≤TLI(∑)＜TLI(∑)≥TLI(∑)值30＜50＜607070C.0.21鱼类保有指数采用电站运行期调查获得的鱼类种数与工程建设前鱼类种数的差异状况进行评价，应按下式计算：FOFOE（C.0.21）FE23 式中：FOE——鱼类保有指数。FO——电站运行期调查获得的鱼类种数，不包括外来鱼种。FE——电站建设前调查获得的鱼类种数，不包括外来鱼种。C.0.22底栖动物完整性指数采用评价河段底栖动物完整性指数赋分进行评价，底栖动物完整性指数赋分的计算应按下列步骤进行：1根据评价河段情况，进行底栖动物取样监测和调查，取样点包括人类不同活动干扰影响的区域，分为参考系和受损系两类。2选取能够反映环境变化对底栖动物多样性和丰富性、群落结构组成、耐受能力、营养结构及生境质量等影响的候选生物参数，底栖动物完整性指数候选生物参数宜符合表C.0.22的规定。表C.0.22底栖动物完整性指数候选生物参数类群编号生物参数单位1总物种数科或种2蜉蝣目、毛翅目和襀翅目种类数科或种多样性和3蜉蝣目种类数科或种丰富性4襀翅目种类数科或种5毛翅目种类数科或种6蜉蝣目、毛翅目和襀翅目数量所占百分比%群落结构7蜉蝣目数量所占百分比%组成8摇蚊类数量所占百分比%9敏感类群数量所占百分比%10耐污类群数量所占百分比%耐受能力11Hisenhoff生物指数-12优势类群数量所占百分比%13粘食者种类数科或种营养结构14粘食者数量所占百分比%及生境质15滤食者数量所占百分比%量16刮食者数量所占百分比%3备选生物参数要进行判别能力分析、冗余度分析和变异性分析，筛选和淘汰不能充分反映水生态系统受损情况的参数。4采用比值法计算备选生物参数的分值，生物参数分值范围0~1，大于1的记为1。并应符合下列规定：1）对于随着干扰增大则数值越低的生物参数，应按下式计算：QiM（C.0.22-1）iQ9524 式中：Mi——第i个生物参数分值。Qi——第i个生物参数。Q95——第i个生物参数的最佳期望值，为所有样点95%分位值。2）对于随着干扰增大而数值越高的生物参数，应按下式计算：QQmaxiM（C.0.22-2）iQQmax5式中：Mi——第i个生物参数分值。Qi——第i个生物参数。Qmax——所有样点中第i个生物参数的最大值。Q5——第i个生物参数的最佳期望值，为所有样点5%分位值。5评价河段底栖动物完整性指数赋分应按下列公式计算：BIBIBIBI100%（C.0.22-3）rBIBIEmBIBIMi（C.0.22-4）i1式中：B-IBIr——评价河段底栖动物完整性指数赋分B-IBI——评价河段底栖动物完整性指数值。B-IBIE——评价河段底栖动物完整性指数最佳期望值，为参照点底栖动物完整性指数值25%分位值。Mi——第i个生物参数分值。m——生物参数个数。C.0.23浮游生物完整性指数采用物种丰富度、物种多样性、生境敏感性、污染耐受性、水生态功能影响进行评价，应按下列步骤进行：1根据评价河段与库区情况，开展浮游生物取样监测，进行高通量测序分析。2计算能够反映环境变化对浮游生物物种丰富度、物种多样性、生境敏感性、污染耐受性和水生态功能影响的代表性指标，浮游生物完整性指数代表性指标应符合表C.0.23的规定。表C.0.23浮游生物完整性指数代表性指标25 类群指标名称计算（数）方法物种丰分类单元物种数浮游生物高通量测序分类单元注释物种总数富度Shannon-HPiilnP物种多Wienner多样性样性式中：H——Shannon-Wienner多样性指数。指数Pi——第i种物种个体数占总个体数比例。生境敏生境敏感物种相对流速、溶解氧、水温敏感的分类单元物种集合感性对丰度的个体数与所有分类单元物种个体数的比值。对总氮、总磷、总有机碳耐受的分类单元物种集污染耐污染耐受物种相合的个体数与所有分类单元物种个体数之和的比受性对丰度值。水生态物种网络模块化评价水域所有样点浮游生物分类单元注释物种网功能影度量值络模块度计算值，取值范围0~1。响3采用比值法计算代表性指标的分值，代表性指标分值范围取0~1，大于1的记为1。并应符合下列规定：1）对于随着干扰增大则数值越低的指标，指标分值应按下式计算：PQiPM（C.0.23-1）iPQ95式中：PMi——第i个指标分值。PQi——第i个指标值。PQ95——第i个指标的最佳期望值，为所有样点95%分位值。2）对于随着干扰增大而数值越高的指标，应按下式计算：PQPQmaxiPM（C.0.23-2）iPQPQmax5式中：PMi——第i个指标分值。PQi——第i个指标值。PQmax——第i个指标的最大值。PQ5——第i个指标的最佳期望值，为所有样点5%分位值。4浮游生物完整性指数应按下式计算：n1()SPiShaiAbiTiNni1PIBI（C.0.23-3）526 式中：P-IBI——浮游生物完整性指数。n——浮游藻类评价样点总数。i——第i个浮游藻类评价样点。SPi——分类单元物种数标准化分值。Shai——Shannon-Wienner多样性标准化分值。Abi——生境敏感物种相对丰度标准化分值。Ti——污染耐受物种相对丰度标准化分值。N——物种网络模块化度量值。C.0.24植被覆盖变化应采用评价期前后植被覆盖度的变化程度进行评价。植被覆盖度可采用像元二分法模型按下列公式计算：()EVIEVIsoilFVC（C.0.24-1）()EVIEVIvegsoilNIRREDEVI2.5（C.0.24-2）6.07.51NIRREDBLUE式中：FVC——植被覆盖度。EVI——增强型植被指数。EVIsoil——无植被覆盖的像元EVI值，理论值为0，但不同地区的地表环境不同，EVIsoil会随时间和空间变化，其变化范围一般为-0.1～0.2。EVIveg——纯植被像元EVI值，理论值为1。ρNIR——经大气校正的近红外波段反射率。ρRED——经大气校正的红光波段反射率。ρBLUE——经大气校正的蓝光波段反射率。C.0.25等效可用系数应按下式计算：AHEUNDHEAF100%（C.0.25）PH式中：EAF——等效可用系数。27 AH——可用小时数（h）。EUNDH——降低出力等效停运小时数（h）。PH——统计期间小时数（h），即设备处于使用状态的日历小时数，当评价期内发生发电机组大修，可采用大修前一个日历年数据。C.0.26有效水能利用率应按下式计算：GE100%（C.0.26）ewuGE0式中：αewu——有效水能利用率。GE——水电站实际年发电量（kWh）。GE0——水电站可发电量（kWh）。C.0.27非计划停运率应采用抽水蓄能电站每年机组非计划停运小时占非计划停运和运行小时之和的比例进行评价，应按下式计算：UOHUOR100%UOHSH（C.0.27）式中：UOR——非计划停运率。UOH——非计划停运小时（h）。SH——运行小时（h）。C.0.28启动可靠度应按下式计算：SSSR100%（C.0.28）SSSF式中：SR——启动可靠度。SS——启动成功次数（次）。SF——启动失败次数（次）。28 附录D水电工程可持续评价报告目录1总则1.1任务由来1.2评价目的1.3编制依据1.4评价时段1.5评价内容与范围1.6评价方法与过程2流域和工程概况2.1流域概况2.2工程概况3经济社会可持续评价3.1工程经济及社会状况3.2可持续评价3.3改进建议4环境可持续评价4.1环境状况4.2可持续评价4.3改进建议5管理可持续评价5.1工程管理状况5.2可持续评价5.3改进建议6综合评价6.1综合评分6.2可持续水电评价等级7评价结论与建议7.1评价结论7.2建议29 附图附件30 附录E水电站设计阶段可持续评价指标赋分标准表E水电站设计阶段可持续评价指标赋分标准权重赋分标准（分）分类要素指标系数12345工程效综合利用效[95%，1.5＜90%[90%,95%）[100%，110%）≥110%益益100%）财务生财务内部收a）财务内部收益率大于或者等于财务基准收益率，得5分；1.5存能力益率b）财务内部收益率小于财务基准收益率，得1分。调节效调节补偿效（0，1.5[10%,30%）[30%,60%）[60%，100%）≥100%益益10%）区域经区域经济贡[220%,1.5＜200%[200%,220%）[260%,320%）≥320%济贡献献率260%）经济减排效[100%，社会碳减排效应1＜90%[90%,100%）[110%，120%）≥110%益110%）a）按规定依法编制了社会稳定风险评估报告，评估结论为社会稳定低风险；或按规定不需要编制社会稳定风险评估报告的，得5分；社会稳社会稳定b）按规定依法编制了社会稳定风险评估报告，评估结论为采取风险控0.5定风险制措施后为低风险，得3分；c）按规定依法编制了社会稳定风险评估报告，得2分；d）未按规定依法编制社会稳定风险评估报告，得1分。移民安移民安置难3.5[5,4.2）[4.2,3.4）[3.4,2.6）[2.6,1.8）[1.8,0]置度a）环境影响经济效益大于环境影响经济损失，且超过5%，得5分；环境总环境影响经b）环境影响经济效益接近环境影响经济损失，偏差在±5%之间，得32.5体影响济损益分；c）环境影响经济效益小于环境影响经济损失，且超过5%，得1分。a）水电站建设区域内不存在各类环境敏感对象，得5分；b）水电站建设区域内存在环境敏感对象，根据环境敏感对象的保护要环境敏求，由建设单位会同相关行政主管部门商定对环境敏感对象的科学有环境敏感性1环境感程度效的保护措施，并纳入环境影响评价文件，得3分；c）水电站建设区域内存在环境敏感对象，未依法采取有效的保护措施，得1分。a）按时依法编制完成环境保护设计文件与水土保持设计文件，并通过相应主管部门审查，相应环境保护和水土保持措施科学合理，得5环境保环境保护和分；护对策水土保持设1.5b）编制完成环境保护设计文件与水土保持设计文件，并通过相应主管措施计情况部门审查，得3分；c）未依法开展环境保护和水土保持设计工作，得1分。政策与项目前期工a）依法开展项目前期工作，并履行项目审批核准程序，水电站规划及规划合作和项目设1其审查批复文件的要求在水电站设计中得到全面落实，得5分；法性计的合法性b）不符合a项规定，得1分。a）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行完善，人员、技管理术、资金等满足项目工程设计要求，得5分；工程管工程管理能b）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行较为完善，人1.5理力员、技术、资金等基本满足项目工程设计要求，存在一定的问题但对工程的开展不构成制约，得3分。c）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行基本完善，人31 员、技术、资金等部分满足项目工程设计要求，得2分。d）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行不完善，人员、技术、资金等无法满足项目工程设计要求，得1分。a）对工程可能出现的泥沙淤积、工程地质问题等重大问题进行识别，并提出有效的控制措施，得5分；影响工程重b）对工程可能出现的泥沙淤积、工程地质问题等重大问题进行识别，大问题的识1未提出有效的控制措施，得3分；别与控制c）未对工程可能出现的泥沙淤积、工程地质问题等重大问题进行识别，得1分。a）按照规定依法编制了安全卫生预评价报告，开展了劳动安全与工业卫生设计，并进行了评审论证，评审结论是工程的兴建在安全上是可威胁从业人行的，得5分；员安全和健b）按照规定依法编制了安全卫生预评价报告，开展了劳动安全与工业安全管康的危险有0.5卫生设计，并进行了评审论证，评审结论是工程的兴建在安全上是基理害因素识别本可行的，得2分；与控制c）未按照规定依法编制安全卫生预评价报告，未开展了劳动安全与工业卫生设计；或开展了安全卫生预评价，但未进行评审论证的，得1分。32 附录F抽水蓄能电站设计阶段可持续评价指标赋分标准表F抽水蓄能电站设计阶段可持续评价指标赋分标准权重赋分标准（分）分类要素指标系数12345a)抽水蓄能总装机容量占所在电网总装机比例低于2%，具备调频调相、负荷跟踪、紧急事故备用和黑启动等全部动态效益功能的电站得5分；因自身原因不能发挥全部动态效益功能的电站，每缺少一项功能扣减0.5分（最低至0分）。b)抽水蓄能总装机容量占所在电网总装机比例间于2%至3%（含2%），具备调频调相、负荷跟踪、紧急事故备用和黑启动等全部动态效益功能的电站得4分；因自身原因不能发挥全部动态效益功能的电站，每缺少一项功能扣减0.5分（最低至0分）。c)抽水蓄能总装机容量占所在电网总装机比例间于3%至4%（含电力系3%），具备调频调相、负荷跟踪、紧急事故备用和黑启动等全部统综合动态效益2动态效益功能的电站得3分；因自身原因不能发挥全部动态效益功效益能的电站，每缺少一项功能扣减0.5分（最低至0分）。d）抽水蓄能总装机容量占所在电网总装机比例间于4%至5%（含4%），具备调频调相、负荷跟踪、紧急事故备用和黑启动等全部动态效益功能的电站得2分；因自身原因不能发挥全部动态效益功能的电站，每缺少一项功能扣减0.5分（最低至0分）。e)抽水蓄能总装机容量占所在电网总装机比例超过5%（含5%），具备调频调相、负荷跟踪、紧急事故备用和黑启动等全部动态效益功能的电站得1分；因自身原因不能发挥全部动态效益功能的电站，每缺少一项功能扣减0.5分（最低至0分）。＜90%[90%,100%）[100%，[100%，120%）≥120%经济容量效益1储能效110%）社会益新能源消1＜0.1[0.1,0.2）[0.2,0.3）[0.3,0.4）≥0.4纳效应财务生效益费用[100%，2＜90%[90%,100%）[110%，120%）≥120%存能力水平110%）区域经区域经济[200%,[220%,1＜200%[260%,320%）≥320%济贡献贡献率220%）260%）a）按规定依法编制了社会稳定风险评估报告的，评价结论为社会稳定低风险，且给出风险控制措施；按规定不需要编制社会稳定风险评估报告的，得5分；社会稳社会稳定1.5b）按规定依法编制社会稳定风险分析报告，评价结论为采取风险定风险控制措施后为低风险，得3分；c）按规定依法编制社会稳定风险分析报告，得2分；d）未按规定依法编制社会稳定风险分析报告，得1分。移民安移民安置1.5[5,4.2）[4.2,3.4）[3.4,2.6）[2.6,1.8）[1.8,0]置难度a）抽水蓄能电站水库为蓄能专用库，得5分；b）抽水蓄能电站水库非蓄能专用库，但能协调留出抽水蓄能专用社会功水库功能1库容保障其蓄水、补水，得3分；能协调协调情况c）抽水蓄能电站水库为已建水库，无法妥善协调抽水蓄能电站水库蓄水、补水问题，得1分。环境总环境影响a）环境影响经济效益大于环境影响经济损失，且超过5%，得5环境1.5体影响经济损益分；33 b）环境影响经济效益接近环境影响经济损失，偏差在±5%之间，得3分；c）环境影响经济效益小于环境影响经济损失，且超过5%，得1分。a）抽水蓄能电站建设区域内不存在各类环境敏感对象，得5分；b）抽水蓄能电站建设区域内存在环境敏感对象，根据环境敏感对环境敏环境敏感象的保护要求，由建设单位会同相关行政主管部门商定对环境敏感2感程度性对象的科学有效的保护措施，并纳入环境影响评价文件，得3分；c）抽水蓄能电站建设区域内存在环境敏感对象，未依法采取有效的保护措施，得1分。a）按时依法编制环境保护设计文件与水土保持文件，并通过相应环境保护环境保主管部门审查，相应环境保护和水土保持措施科学合理，得5分；和水土保护对策1.5b）编制环境保护设计文件与水土保持文件，并通过相应主管部门持设计情措施审查，得3分；况c）未依法开展环境保护和水土保持设计工作，得1分。项目前期a）依法开展项目前期工作，并履行项目审批核准程序，抽水蓄能政策与工作和项电站选点规划及其审查批复文件的要求在电站设计中得到全面落规划合2目设计的实，得5分；法性合法性b）不符合a项规定，得1分。a）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行完善，人员、技术、资金等满足项目工程设计要求，得5分；b）工程管理组织机构人员、技术、资金等基本满足项目工程设计工程管工程管理要求，存在一定的问题对工程的开展不构成制约，得3分。1.5理能力c）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行基本完善，人员、技术、资金等仅部分满足项目工程设计要求，得2分。管理d）工程管理组织机构的设置、管理制度的制定及运行不完善，人员、技术、资金等无法满足项目工程设计要求，得1分。a）按照规定依法编制了安全卫生预评价报告，开展了劳动安全与工业卫生设计，并进行了评审论证，评审结论是工程的兴建在安全威胁从业上是可行的，得5分；人员安全b）按照规定依法编制了安全卫生预评价报告，开展了劳动安全与安全管和健康的0.5工业卫生设计，并进行了评审论证，评审结论是工程的兴建在安全理危险有害上是基本可行的，得2分；因素识别与控制c）未按照规定依法编制安全卫生预评价报告，未开展了劳动安全与工业卫生设计；或开展了安全卫生预评价，但未进行评审论证的，得1分。34 附录G水电站建设阶段可持续评价指标赋分标准表G水电站建设阶段可持续评价指标赋分标准权重标准分类要素指标系数12345a）单项工程或水电站投资与批准概算持平，或低于批准概算，得5分；建设成项目投资偏b）单项工程或水电站投资超过批准概算，但偏差小于或等于2本控制差10%，得3分；c）单项工程或水电站投资超过批准概算，且偏差大于10%，得1分。区域经投资拉动贡1.5＜10%[10%,20%）[20%,30%）[30%,40%）≥40%济贡献献率群体性治安a）未发生群体性治安事件，得5分；社会稳事件发生情1b）发生群体性治安事件，未影响工程建设，得3分；经济定况c）发生群体性治安事件，且影响工程建设，得1分。社会移民安置进2.5＜60%[60%,70%）[70%,80%）[80%,90%）≥90%度完成比例a）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，不存在不合规或不一致的情形，得5分；b）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，仅存在一处非重要移民安移民安置规不合规或不一致的情形，得4分；置划目标符合2c）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，存在多处非重要的性不合规或不一致的情形，得3分；d）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，存在重要的不合规或不一致的情形，得2分；e）移民安置规划的目标未实现，得1分。施工环境保a）按照设计文件完全落实了环境保护和水土保持措施，得5分；护和水土保b）按照设计文件大部分落实了环境保护和水土保持措施，并进行2持措施落实整改，得3分；情况c）未按照设计文件落实环境保护和水土保持措施，得1分。a）按照设计文件落实了环境保护和水土保持措施，环境质量有改施工环境保善，得5分；护和水土保b）按照设计文件落实了环境保护和水土保持措施，环境维持，得2持措施落实3分；环境保环境效果c）按照设计文件落实了环境保护和水土保持措施，但环境持续恶护对策化，得1分。措施a）环境保护和水土保持监理工作与主体工程建设同步展开、措施完备，档案记录完整；按已批复的环境影响评价文件、水土保持文件要求，及时开展环境监测和水土保持监测，并定期向有关部施工环境保门报送，得5分；护和水土保1b）环境保护和水土保持监理工作基本正常开展，并基本满足相关持监理监测要求，得3分；情况c）已展环境保护和水土保持监理工作，不完全符合相关要求，但已积极整改，得2分；d）不满足a、b条规定，得1分。进度管工程按计划a）工程建设项目的建设进度符合工程进度计划等相关文件中制定管理1理建设和投产的内容；或水电站达标投产情况符合相关考核标准，工程（机35 情况组）按计划达标投产，得5分；b）不满足a条规定，得1分。a）制定了安全制度、建立了健全的安全管理组织体系、建立了安全生产管理计划并有效落实，安全文明措施费合理使用，满足法律法规和技术标准要求，通过劳动安全与工业卫生专项验收，未发生等级以上安全生产事件，得5分；b）制定安全制度、建立健全的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划并有效落实，安全文明措施费合理使用，满足法律法规和技术标准要求，通过劳动安全与工业卫生专项验收，发生等级安全生产2以上安全生产事件，但已妥善处置并整改至有关要求，得3分；c）具备一定的安全制度、建立一定的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划，安全文明措施费合理使用，通过劳动安全与工业卫生专项验收，但仍存在一定的安全隐患；得2分d）未制定安全制度、未建立安全管理组织体系和安全生产管理计安全管划，安全文明措施费使用不合理，不满足法律法规和技术标准要求；理未通过劳动安全与工业卫生专项验收，或发生等级以上安全生产事件，未整改至有关要求，得1分。a）施工期针对渣场、滑坡体、泥石流易发点、工程开挖边坡、堰塞体、隧洞、爆破点等开展了有效监测和防控，未发生上等级地质灾害，得5分；b）施工期针对渣场、滑坡体、泥石流易发点、工程开挖边坡、堰塞体、隧洞、爆破点等开展了监测和防控，未发生Ⅳ级以上（不地质灾害风1含Ⅳ级）地质灾害，且对发生的地质灾害进行了有效合规处置，险防控得3分；c）施工期针对渣场、滑坡体、泥石流易发点、工程开挖边坡、堰塞体、隧洞、爆破点等未开展监测、防控或者监测、防控不到位，发生Ⅳ级以上（不含Ⅳ级）地质灾害，或发生Ⅳ级及未达等级地质灾害后未有效合规处置，得1分。a）5分标准1建筑材料、设备、成品和半成品、构件，施工作业活动，新工艺、新技术、新材料的应用、工程施工质量验收等方面满足相关法规和技术标准要求；2水电企业根据相关规范建立健全基建质量管理体系，制定基建质量管理相关制度和标准，负责基建工程质量管理的监督、检查和质量管质量控制情考核，且针对基建工程质量事故事件开展了调查处理、质量缺陷责2理况任追溯工作；3建设单位负责贯彻落实国家、行业相关的法律法规、技术标准，执行水电企业基建质量管理相关制度、标准和要求，负责基建项目管理相关工作，配合或参与质量事故事件的调查处理、质量缺陷责任追溯工作。b）不满足a条规定中部分内容，酌情扣分（最低1分）。c）发生等级以上工程质量事故，得1分。36 附录H抽水蓄能电站建设阶段可持续评价指标赋分标准表H抽水蓄能电站建设阶段可持续评价指标赋分标准权重赋分标准（分）分类要素指标系数12345a）单项工程或者抽水蓄能电站投资与批准概算持平，或低于批准概算，得5分；建设成项目投资偏b）单项工程或者抽水蓄能电站投资超过批准概算，但小于或2本控制差等于10%，得3分；c）单项工程或者抽水蓄能电站投资超过批准概算，且大于10%，得1分。区域经投资拉动贡2＜10%[10%,20%）[20%,30%）[30%,40%）≥40%济贡献献率群体性治安a）未发生群体性治安事件，得5分；社会稳事件发生情1b）发生群体性治安事件，未影响工程建设，得3分；经济定况c）发生群体性治安事件，且影响工程建设，得1分。社会移民安置进1.5＜60%[60%,70%）[70%,80%）[80%,90%）≥90%度完成比例a）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，不存在不合规或不一致的情形，得5分；b）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，仅存在一处非移民安移民安置规重要不合规或不一致的情形，得4分；置划目标符合1.5c）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，存在多处非重要性的不合规或不一致的情形，得3分；d）移民安置规划的目标已经实现或正在实现，存在重要的不合规或不一致的情形，得2分；e）移民安置规划的目标未实现，得1分。a）按照设计文件完全落实了环境保护和水土保持措施，得5施工环境保分；护和水土保2b）按照设计文件大部分落实了环境保护和水土保持措施，并持措施落实进行整改，得3分；情况c）未按照设计文件落实环境保护和水土保持措施，得1分。a）按照设计文件落实了环境保护和水土保持措施，环境质量有施工环境保改善，得5分；护和水土保b）按照设计文件落实了环境保护和水土保持措施，环境维2环境保持措施落实持，得3分；环境护对策效果c）按照设计文件落实了环境保护和水土保持措施，但环境持续恶化，得1分。措施a）环境保护和水土保持监理工作与主体工程建设同步展开、措施完备，档案记录完整；按已批复的环境影响评价报告、水土保持报告要求，及时开展环境监测和水土保持监测，并定期向施工环境保有关部门报送，得5分；护和水土保1b）环境保护和水土保持监理工作基本正常开展，并基本满足持监理监测相关要求，得3分；情况c）已展环境保护和水土保持监理工作，不完全符合相关要求，但已积极整改，得2分；d）不满足a、b、c条规定，得1分。管理进度管工程按计划2a）工程建设项目的建设进度符合工程进度计划等相关文件中制37 理建设和投产定的内容；或电站达标投产情况符合相关考核标准，工程（机情况组）按计划达标投产，得5分；b）不满足a条规定，得1分。a）制定了安全制度、建立了健全的安全管理组织体系、建立了安全生产管理计划并有效落实，安全文明措施费合理使用，满足法律法规和技术标准要求，未发生等级以上安全生产事件，得5分；b）制定安全制度、建立健全的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划并有效落实，安全文明措施费合理使用，满足法律法规和技术标准要求，发生等级以上安全生产事件，但已妥安全生产2善处置并整改至有关要求，得3分；c）具备一定的安全制度、建立一定的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划，具备安全文明措施费，但仍存在一定的安全隐患；得2分安全管d）未制定安全制度、未建立安全管理组织体系和安全生产管理理计划，安全文明措施费使用不合理，不满足法律法规和技术标准要求；或发生等级以上安全生产事件，未整改至有关要求，得1分。a）施工期针对渣场、工程边坡等开展了有效监测和防控，未发生上等级地质灾害，得5分；b）针对渣场、工程边坡等开展了监测和防控，未发生Ⅳ级以地质灾害风上（不含Ⅳ级）地质灾害，且对发生的地质灾害进行了有效合1险防控规处置，得3分；c）施工期针对渣场、工程边坡等未开展监测、防控或者监测、防控不到位，发生Ⅳ级以上（不含Ⅳ级）地质灾害，或发生Ⅳ级及未达等级地质灾害后未有效合规处置，得1分。a）5分标准1建筑材料、设备、成品和半成品、构件，施工作业活动，新工艺、新技术、新材料的应用、工程施工质量验收等方面满足相关法规和技术标准要求；2水电企业根据相关规范建立健全基建质量管理体系，制定基建质量管理相关制度和标准，负责基建工程质量管理的监督、检质量管质量控制情查和考核，且针对基建工程质量事故事件开展了调查处理、质量2理况缺陷责任追溯工作；3建设单位负责贯彻落实国家、行业相关的法律法规、标准规范，执行水电企业基建质量管理相关制度、标准和要求，负责基建项目管理相关工作，配合或参与质量事故事件的调查处理、质量缺陷责任追溯工作。b）不满足a条规定中部分内容，酌情扣分（最低1分）。c）发生等级以上工程质量事故，得1分。38 附录J水电站运行阶段可持续评价指标赋分标准表J水电站运行阶段可持续评价指标赋分标准分权重赋分标准（分）要素指标类系数12345工程[95%，综合利用效益1＜90%[90%,95%）[100%，110%）≥110%效益100%）总资产收益率0.5＜2%[2%,3%）[3%,4%）[4%,5%）≥5%存在在建项目的水＞85%[85%,82%）[82%,79%）[79%,76%）≤76%电企业财务资产投运5年生存＞76%[76%,73%）[73%,70%）[70%,67%）≤67%负债~10年0.5能力率投运10经＞67%[67%,64%）[64%,61%）[61%,58%）≤58%年~15年济投运15社＞58%[58%,55%）[55%,52%）[52%,49%）≤49%年以上会调节（0，调节补偿效益1[10%,30%）[30%,60%）[60%，100%）≥100%效益10%）区域区域经济贡献[200%,[220%,经济1＜200%[260%,320%）≥320%率220%）260%）贡献减排[90%,[100%，碳减排效应1＜90%[110%，120%）≥120%效益100%）110%）发展平衡指数112345后续社会融合指数1＜0.2[0.2,0.4）[0.4,0.6）[0.6,0.8）[0.8,1]发展区域发展指数112345水文生态流量满足1＜85%[85%,90%）[90%,95%）[95%,98%）≥98%情势程度a）水质变化程度小于等于零，即未引起水质类别的升高，且满足评价河段水环境功能区划要求，得5分；b）水质变化程度小于等于零，即未引起水质类别的升高，但不满足评价河段水环境功能区划要求，采取了治理措施，得4分；c）水质变化程度小于等于零，即未引起水质类别的升高，但不满足评价河段水环境功能区划要求，未采取治理措施；或水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，但满足评价河段水环境功水质变化程度0.5能区划要求，并采取了治理措施，得3分。环d）水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，但满足评价河境水环段水环境功能区划要求，未采取治理措施；或水质变化程度大于境零，即引起水质类别的升高，且不满足评价河段水环境功能区划要求，采取了治理措施，得2分。e）水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，且不满足评价河段水环境功能区划要求，未采取效治理措施，得1分。a）库区所有水体未发生富营养化，得5分；b）库区河湾等少部分水体发生富营养化，并采取了水体富营养化有效治理措施，得4分；水体富营养化0.5c）库区部分水体发生富营养化，但采取了水体富营养化有效治理措施，得3分；d）库区大部分水体发生富营养化，且未采取水体富营养化有效治39 理措施，得1分。a）不涉及重要水生生物生境，或涉及，但采取了有效保护措施的，保留了保护对象，保留或形成了新的重要生境，得5分；水生保护生物b）涉及重要水生生物生境，按规定采取保护措施，但效果不明显1及生境影响或未知，得3分。c）涉及重要水生生物生境，且未按规定采取保护措施的，保护生水生物受到严重影响，重要生境基本消失，得1分。生态鱼类保有指数1＜0.25[0.25,0.5）[0.5,0.7）[0.7,0.85）≥0.85底栖动物完整＜0.2[0.2,0.4）[0.4,0.6）[0.6,0.8）≥0.8性指数0.5浮游生物完整＜0.2[0.2,0.4）[0.4,0.6）[0.6,0.8）≥0.8性指数a）不涉及重要陆生生物生境，或涉及，但采取了有效保护措施的，得5分；陆生保护生物0.5b）涉及重要陆生生物生境，按规定采取保护措施，但效果不明显及生境影响或未知，得3分。c）涉及重要陆生生物生境，且未按规定采取保护措施的，得1分。陆生生态a）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖显著改善，得5分；b）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖轻微改善，得4分；植被覆盖变化0.5c）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖基本保持不变，得3分；d）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖轻微退化，得2分；e）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖显著退化，得1分。a）落实环境影响评价文件（包括环境影响评价、环境影响后评价）环境及其审批文件要求的各项环境保护措施，并建立后续管护制度，环保护环境保护措施境保护设施正常运行，按期编制电站环境保护设施运行简报，并报1.5对策运行及效果送有关主管部门，得5分；措施b）每当未落实要求的一项环境保护措施及相关管理维护程序时，扣除相应比例的分数。等效可用系数1＜92%[92%,93%）[93%,94%）[94%,95.0%）≥95%有效水能利用1＜80%[80%,85%）[85%,90%）[90%,95%）≥95%率a）5分标准1针对大小水电站挤占有限的输电通道、外送电力不畅的问题，协调调度过程中利用大小水电站间调节能力的差异，挖掘大中型水电站的调节潜力，实现汛枯期电量转移，提高水电总消纳电量；2通过大中型水电、小型水电、新能源电力的协调优化调度，尝试解决新能源开发加剧汛期水电电力外送压力的问题；运行3针对新能源接入以及小型水电、新能源电力出力波动对发电调管管理度的影响，以电网清洁能源整体可消纳电量最大为目标，利用电网理平台协调优势，实现多地区多电源的互济协调，提高地区整体可消优化调度情况0.5纳电量；4对承担供水、防洪和航运任务的电站，完成设计任务，未发生因水库调度发生的供水、防汛、航运事故；5水电调度运行方式兼顾了流域综合调度、累积性环境影响减缓、河流水生生态敏感目标保护等；b）不满足a条规定中第1、2、3款的，酌情减分（最低1分）；c）不满足a条规定中第4款或第5款的，得1分；d）对承担防洪任务的电站，通过蓄洪、滞洪有效缓解下游或干流防洪压力的，得分增加1分。40 a）对影响工程的泥沙淤积、工程地质问题等重大问题提出管理措施，全部落实到位，得5分；影响工程的重b）对影响工程的泥沙淤积、工程地质问题等重大问题提出管理措0.5大问题的管理施，部分落实到位，得3分；c）未落实工程提出的泥沙淤积、工程地质问题等重大问题管理措施，得1分。a）制定安全制度、建立健全的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划并有效落实，满足法律法规要求，劳动安全与工业卫生后评价结论为风险可接受，未发生等级以上安全生产事件，得5分；b）制定安全制度、建立健全的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划并有效落实，满足法律法规要求，开展劳动安全与工业卫生后评价结论为风险可接受，发生等级以上安全生产事件，但已妥善处置并整改至有关要求，得3分；安全生产0.5c）具备一定的安全制度、建立一定的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划，开展劳动安全与工业卫生后评价结论为风险基本可接受，但仍存在一定的安全隐患，得2分；d）未制定安全制度、未建立安全管理组织体系和安全生产管理计划，不满足法律法规要求和技术标准要求，未开展劳动安全与工业卫生后评价；或发生等级以上安全生产事件，未整改至有关要求，得1分。a）针对渣场、滑坡体、泥石流易发点、堰塞体、大体积漂浮物等开展了有效监测和防控，未发生上等级地质灾害，得5分；安全b）针对渣场、滑坡体、泥石流易发点、堰塞体、大体积漂浮物等管理开展了监测和防控，未发生Ⅳ级以上（不含Ⅳ级）地质灾害，且对地质灾害风险0.5发生的地质灾害进行了有效合规处置，得3分；防控c）针对渣场、滑坡体、泥石流易发点、堰塞体、大体积漂浮物等未开展监测、防控或者监测、防控不到位，发生Ⅳ级以上（不含Ⅳ级）地质灾害，或发生Ⅳ级及未达等级地质灾害后未有效合规处置，得1分。a）建立水库大坝安全管理制度，进行水库大坝注册登记、安装大坝安全监测仪器安装及运行、大坝状态监测数据采集、大坝安全鉴定达到一类坝标准、安全问题及时处置、定期向大坝安全管理中心报送相关材料等，满足法律法规要求，得5分；大坝安全1b）大坝安全管理制度基本完善、大坝安全鉴定达到一类坝标准，基本满足法律法规要求和技术标准要求，得3分；c）大坝安全管理制度不完善、未进行水库大坝注册登记和监测、大坝安全鉴定未达到一类坝标准、长期未向大坝安全管理中心报送相关材料，不满足法律法规要求和技术标准要求，得1分。41 附录K抽水蓄能电站运行阶段可持续评价指标赋分标准表K抽水蓄能电站运行阶段可持续评价指标赋分标准权重赋分标准（分）分类要素指标系数12345a）评价年抽蓄电站提供的辅助服务价值较评价期年均值提高，得5分；电网效b）评价年抽蓄电站提供的辅助服务价值与评价期年均值相当，得3分；辅助服务价值1益c）评价年抽蓄电站提供的辅助服务价值较评价期年均值下降，得1分。储能效新能源消纳效1＜0.1[0.1,0.2）[0.2,0.3）[0.3,0.4）≥0.4益应总资产收益率1＜2%[2%,3%）[3%,4%）[4%,5%）≥5%投运5年资＞76%[76%,73%）[73%,70%）[70%,67%）≤67%经济~10年财务生产社会投运10存能力负1＞67%[67%,64%）[64%,61%）[61%,58%）≤58%年~15年债投运15率＞58%[58%,55%）[55%,52%）[52%,49%）≤49%年以上区域经区域经济贡献1＜200%[200%,220%）[220%,260%）[260%,320%）≥320%济贡献率发展平衡指数112345后续发社会融合指数1＜0.2[0.2,0.4）[0.4,0.6）[0.6,0.8）[0.8，1]展区域发展指数112345水文情生态流量满足1＜80%[80%,85%）[85%,90%）[90%,95%）≥95%势程度a）水质变化程度小于等于零，即未引起水质类别的升高，且满足评价河段水环境功能区划要求，得5分；b）水质变化程度小于等于零，即未引起水质类别的升高，但不满足评价河段水环境功能区划要求，采取了治理措施，得4分；c）水质变化程度小于等于零，即未引起水质类别的升高，但不满足评价河段水环境功能区划要求，未采取治理措施；或者水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，但满足评价河段水环境功能区划要水环境水质变化程度1求，并采取了治理措施，得3分。d）水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，但满足评价河段水环境环境功能区划要求，未采取治理措施；或者水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，且不满足评价河段水环境功能区划要求，采取了治理措施，得2分。e）水质变化程度大于零，即引起水质类别的升高，且不满足评价河段水环境功能区划要求，未采取效治理措施，得1分。a）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖显著改善，得5分；b）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖轻微改善，得4分；陆生生植被覆盖变化1c）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖基本保持不变，得3分；态d）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖轻微退化，得2分；e）评价期内电站及其影响区域内的植被覆盖显著退化，得1分。环境保环境保护措施2a）落实环境影响评价文件（包括环境影响评价、环境影响后评价）及其42 护对策运行及效果审批文件要求的各项环境保护措施，并建立后续管护制度，环境保护设措施施正常运行，按期编制电站环境保护设施运行简报，并报送有关主管部门，得5分；b）每当未落实要求的一项环境保护措施及相关管理维护程序时，扣除相应比例的分数。等效可用系数1.5＜83%[83%,85%）[85%,86%）[85%,87%）≥87%设备管非计划停运率1＞0.8%[0.8%,0.5%）[0.5%,0.4%）[0.5%,0.3%）≤0.3%理启动可靠度1.5＜95%[95%,97%）[97%,98%）[97%,99%）≥99%综合循环效率1＜71%[71%,73%）[73%,75%）[75%,77%）≥77%a）制定了安全制度、建立了健全的安全管理组织体系、建立了安全生产管理计划并有效落实，安全文明措施费合理使用，满足法律法规和技术标准要求，未发生等级以上安全生产事件，得5分；b）制定安全制度、建立健全的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划并有效落实，安全文明措施费合理使用，满足法律法规和技术标准要求，发生等级以上安全生产事件，但已妥善处置并整改至有关要安全生产0.5求，得3分；c）具备一定的安全制度、建立一定的安全管理组织体系、建立安全生产管理计划，具备安全文明措施费，但仍存在一定的安全隐患；得2分d）未制定安全制度、未建立安全管理组织体系和安全生产管理计划，安全文明措施费使用不合理，不满足法律法规和技术标准要求；或发生等级以上安全生产事件，未整改至有关要求，得1分。管理a）针对渣场、工程边坡等开展了有效监测和防控，未发生上等级地质灾害，得5分；安全管b）针对渣场、工程边坡等开展了监测和防控，未发生Ⅳ级以上（不含理地质灾害风险Ⅳ级）地质灾害，且对发生的地质灾害进行了有效合规处置，得30.5防控分；c）针对渣场、工程边坡等未开展监测、防控或者监测、防控不到位，发生Ⅳ级以上（不含Ⅳ级）地质灾害，或发生Ⅳ级及未达等级地质灾害后未有效合规处置，得1分。a）建立水库大坝安全管理制度，进行水库大坝注册登记、安装大坝安全监测仪器及运行、定期收集上报大坝监测数据；大坝安全鉴定达到一类坝标准、安全问题及时处置、定期向大坝安全管理中心报送相关材料等，满足法律法规要求，得5分；大坝安全1b）大坝安全管理制度基本完善、大坝安全鉴定达到一类坝标准，基本满足法律法规要求和技术标准要求，得3分c）大坝安全管理制度不完善、未进行水库大坝注册登记和监测、大坝安全鉴定未达到一类坝标准、长期未向大坝安全管理中心报送相关材料，不满足法律法规要求和技术标准要求，得1分。43 附录L可持续水电综合评分指标加权计算方法可持续水电综合评分指标加权计算方法应按下式计算：jCS()rSii（L.0.1）i1式中：CS——某阶段综合评分。ri——某阶段第i个指标权重系数。Si——某阶段第i个指标的赋分，取值范围1分~5分。j——某阶段指标个数。44 本导则用词说明1为便于在执行本导则条文时区别对待，对要求严格程度不同的用词说明如下：1）表示很严格，非这样做不可的：正面词采用“必须”，反面词采用“严禁”。2）表示严格，在正常情况下均应这样做的：正面词采用“应”，反面词采用“不应”或“不得”。3）表示允许稍有选择，在条件许可时首先应该这样做的：正面词采用“宜”，反面词采用“不宜”。4）表示有选择，在一定条件下可以这样做的用词，采用“可”。2条文中指明应按其他有关标准执行的写法为：“应符合……的规定”或“应按……执行”。45 中华人民共和国能源行业标准可持续水电评价导则NB/T10350-2019条文说明46 制定说明《可持续水电评价导则》NB/T10350－2019，经国家能源局2019年12月30日以第8号公告批准发布。本导则制定过程中，编制组进行了广泛、深入的调查研究，总结了我国可持续水电评价的实践经验，同时参考了国内外先进的规范，并征求了有关设计单位、科研单位，水电工程建设和运行单位的意见。为便于广大管理、运行、设计、科研、学校等单位有关人员在使用本导则时正确理解和执行条文规定，《可持续水电评价导则》编制组按章、节、条顺序编制了本导则的条文说明，对条文规定的目的、依据以及评价中需注意的有关事项进行了说明。但是，本条文说明不具备与标准正文等同的法律效力，仅供使用者作为理解和把握标准规定的参考。47 1总则1.0.1中国水能资源丰富，水电开发为国家经济社会发展提供了清洁、安全、便宜的电力。随着水电开发的快速发展，主要河流梯级开发格局已初步形成。回顾我国水电发展的经验，分析水电可持续发展面临的形势和问题主要有以下六点：（1）水电开发所在区域经济基础薄弱、基础设施落后、民族构成复杂、生态环境脆弱、开发条件复杂。（2）水电工程科技水平需要不断创新。（3）利益协调机制有待健全。（4）全过程协同统一管理机制有待完善。（5）征地补偿和移民安置政策有待优化完善。（6）水电工程的综合功能和经济效益有待全面认识和发挥。为适应生态文明建设和能源绿色发展的新要求，构建清洁低碳、安全高效的能源体系，促进水电协调、绿色、共享发展，增信释疑，推动水电行业的持续改进，加强水电发展利益相关方的利益共享，须提升水电行业发展质量，加强和创新水电管理，完善水电开发和运行的相关管理和技术问题，实现水电行业的可持续发展。为促进水电可持续发展，国际水电行业开展了大量工作，具有代表性成果包括：国际水电协会（IHA）推出的《水电可持续性评估规范》（HydropowerSustainabilityAssessmentProtocol，HSAP）和湄公河委员会（MRC）提出的《可持续水电快速评估工具》（Rapidbasin-wideSustainabilityAssessmentTool，RSAT）。国内引进相关国际经验，在乌江、澜沧江景洪等流域或梯级开启了水电可持续评价工作。由于在经济、生态环境、移民安置、建设管理等多方面存在差异，国际上已有成果和经验难以全面支撑我国水电可持续性评价工作。因此需充分吸收国际先进经验、结合我国水电开发实际情况和需要，制定可持续水电评价相关标准，指导、规范评价工作。本导则通过分析总结国内外水电可持续评价的理论和实践，参考国际上现行《水电可持续性评估规范》、《可持续水电快速评估工具》、《多瑙河流域可持续水电发展指导原则》等技术标准或成果，结合国内已开展的可持续水电评价的实践经验，重点关注水电发展中的经济社会、征地移民、环境保护、管理等问题，参考国内相关先进标准，制定符合我国国情的可持续性水电评价标准。与目前我国水电建设技术体系下相关成果比较，本导则规定的可持续水电评48 价，关注水电开发的全生命周期，目的是促进水电开发的持续性改进，各利益相关方关心的问题是主要评价内容，且不局限于单一事项，包括了水电开发相关的经济社会、环境和管理等方面可持续性，是项更具有综合性的工作。1.0.2根据《企业投资项目核准和备案管理办法》（2017年第2号令）、《水电工程验收管理办法》（国能新能〔2015〕426号）等，水电工程在项目预可行性研究、可行性研究等开展的工作属于设计阶段；在项目核准至枢纽工程取得竣工验收鉴定书前开展的工作属于建设阶段；取得竣工验收鉴定书之后开展的工作属于运行阶段。在实际应用中，一般通过枢纽工程专项验收后视为进入运行阶段。49 3基本规定3.0.2环境保护法律法规制约因素主要指国家和地方相关环境保护法律法规禁止实施水电工程的相关生态保护红线范围、环境敏感区等。。重大设计变更依据《关于印发<水电工程勘察设计管理办法>和<水电工程设计变更管理办法>的通知》（国能新能〔2011〕361号）、《关于印发<环评管理中部分行业建设项目重大变动清单>的通知》（环办〔2015〕52号）、《水利部生产建设项目水土保持方案变更管理规定（试行）》（办水保〔2016〕65号）认定。事故、事件的分类分级标准依据《建设工程安全生产管理条例》（国务院令〔2003〕393号）、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令〔2007〕493号）、《国家突发公共事件总体应急预案》（国发〔2005〕11号）、《国家突发环境事件应急预案》（国办函〔2014〕119号）等相应规定；重大事故隐患认定依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令〔2007〕16号）规定，原则上包括《水电站大坝运行安全监督管理规定》中规定的“病坝”、“险坝”情形；群体性治安事件认定依据《公安机关处置群体性治安事件规定》（公发〔2000〕5号）规定。3.0.4可持续水电评价工作收集利用已有的资料成果，设计阶段主要有河流水电开发规划及规划环评、河段开发方式研究、项目预可行性研究、项目可行性研究报告及项目社会稳定评估、环境影响评价、建设征地移民安置规划、水土保持方案、经济评价、管理等相关的专题资料；建设阶段主要有工程监理、环境保护监理、水土保持监理、移民安置监理、环境监测数据、环境保护竣工验收、水土保持竣工验收、移民安置竣工验收、工程竣工验收等相关的专题资料；运行阶段主要有所在区域社会经济统计年鉴、水电站年度财务报表、调度运行情况、安全生产、环境影响后评价、环境影响回顾性评价等相关的资料。50 4设计阶段可持续评价4.2经济社会可持续评价4.2.1定性指标社会稳定风险评价中，按《国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知》（发改办投资〔2013〕428号）规定因社会稳定风险小，不需要编制社会稳定风险评估报告的，直接得5分，对于按规定编制了社会稳定风险评估报告的，直接采用评估结果。除社会稳定风险指标外，水电站设计阶段经济社会评价指标均为定量指标。综合利用效益主要计算方法参考表4-1选取。表4-1综合利用效益主要计算方法序号项目主要计算方法1防洪频率法、对比法、损失法2供水等效替代法、综合替代法、影子价格法、分摊系数法3改善生态环境等效替代法、损失法4灌溉分摊系数法、影子价格法、损失法5航运对比法、等效替代法、综合替代法6治涝频率法、损失法7渔业对比法8旅游对比法、旅行费用法9…………水电行业的综合利用效益，可选择满足同期投产或同期开发条件且效益具有典型性的电站，开展水电行业综合利用效益计算，并取水电行业单位千瓦装机容量综合利用效益中位值用于指标计算。调节补偿效益主要体现在水库发挥调节（对下游调节或对上游反调节等）作用而产生的流域梯级增加的单位千瓦装机容量综合利用效益。区域经济贡献是指电站运行对区域经济实际产生的贡献，包括直接贡献和间接贡献。参照《水电建设项目经济评价规范》DL/T5441-2010，纳入区域经济贡献评价的直接贡献主要包括：满足电力供应，对经济增长的贡献；优化经济结构的贡献；居民可支配收入增长的贡献；增长劳动就业与扶贫的贡献；对地方或国家财政收入的贡献（如增值税、所得税、资源税、营业税、地方税等税费）；对51 发电受益区国内生产总值的贡献；纳入区域经济贡献评价的间接贡献主要包括：相关产业的带动作用（水电可带动建材、加工、机电等产业发展）；基础设施建设；生产生活条件的改善；提高居民生活质量等。区域经济贡献值可通过构造经济数学模型，包括经济计量模型、系统动力学模型、全国或地区投入产出模型等，定量计算指标。具体指标可参考《水电建设项目经济评价规范》DL/T5441-2010。水电站规模不满足《水电建设项目经济评价规范》DL/T5441-2010中开展区域经济贡献评价相关要求的，可只开展直接贡献计算。4.3环境可持续评价4.3.1水电工程设计阶段环境可持续评价宏观上从环境影响的正负两方面，以定性与定量相结合的方式分析水电工程的直接和间接、不利和有利环境影响，综合分析工程的环境总体影响；微观上关注工程项目对具体环境敏感对象的影响，并结合环境影响评价文件要求，尤其关注环境保护措施，重点关注长期和累积性环境影响因子。水电工程环境影响经济损益分析需全面收集相关资料，根据水电工程环境影响预测结果与环境质量现状进行比较，从环境影响的正负两方面，以定性与定量相结合的方式，对水电工程的直接和间接环境影响、不利和有利环境影响后果进行货币化经济损益核算，估算水电工程环境影响的经济价值。根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》（2017年6月29日环境保护部令第44号公布根据2018年4月28日公布的《关于修改＜建设项目环境影响评价分类管理名录＞部分内容的决定》修正），环境敏感区是指依法设立的各级各类保护区域和对建设项目产生的环境影响特别敏感的区域，水力发电项目涉及的环境敏感区定义为自然保护区、风景名胜区、世界文化和自然遗产地、海洋特别保护区、饮用水水源保护区，重要水生生物的自然产卵场、索饵场、越冬场和洄游通道。根据有关水电工程环境保护设计过程和成果要求，主要依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水土保持法》等法律法规以及《环境影响评价技术导则水利水电工程》HJ/T88-2003、《水电建设项目水土保持方案技术规52 范》DL/T5419-2009、《水电工程可行性研究报告编制规程》DL/T5020-2007等相关标准，对环境保护与水土保持设计工作的执行情况进行评价。4.4管理可持续评价4.4.1水电工程设计阶段管理可持续评价根据实际工程进展和利益相关方、管理部门的要求，一方面考虑项目前期工作与国家政策、相关规划的符合性，另一方面考虑工程管理方的工程管理能力及前期对可能影响工程实施重大问题的识别与控制。工程项目的合法性是项目开展的前提，项目前期工作和项目设计的合法性包括了项目规划、立项、勘测和设计等前期工作及相关审批过程等，与相关法律法规、政策、规划的符合性。工程项目管理方自身具备相应的工程管理能力是项目开展的必要保障。工程管理能力评价需综合考虑管理组织机构设置、管理制度的制定及运行完善、人员组成、技术、资金等方面，满足相关法律法规和项目技术标准要求的情况。53 5建设阶段可持续评价5.2经济社会可持续评价5.2.1水电工程建设阶段经济社会可持续评价主要考虑建设期的经济效益、建设成本控制以及工程建设对社会、居民生产生活、移民安置的影响。项目投资指建设阶段评价期水电工程实际建设支出的工程投资额，可为单项工程投资累加或水电工程总投资，一般情况下，建设阶段因工程尚未竣工，无法评价水电站总投资控制，将已完成各单项工程累加投资控制作为评价对象。根据公安部《公安机关处置群体性治安事件规定》（公发〔2000〕5号），群体性治安事件，是指聚众共同实施的违反国家法律、法规、规章，扰乱社会秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私财产安全的行为。本导则中主要指水电工程建设、环境保护、移民等相关问题产生的群体性治安事件。移民安置规划目标的一致性是指建设阶段的移民安置实施与设计阶段的移民安置规划的符合性，生产安置、搬迁安置、基础设施等是否满足相应设计要求。投资拉动贡献率一般采用投资乘数来定量计算项目建设对区域经济的增长情况，投资乘数可采用经济数学模型进行确定。移民安置进度完成比例指移民搬迁安置人数、安置资金拨付等的实施进度占其计划进度的百分比。一般情况下，建设阶段因移民安置正在实施中，将评价期末点作为节点，计算评价进度完成比例较为适宜。5.3环境可持续评价5.3.1水电工程建设阶段环境可持续评价主要考虑环境保护管理要求的实施及实施效果，相关指标体现工程建设对环境影响评价文件提出的环境保护措施及要求的响应。施工环境保护和水土保持措施落实情况主要评价按环境影响评价文件提出的各项环境保护和水土保持措施内容、及时间节点和质量，落实相关措施要求情况。施工环境保护和水土保持措施落实效果一般利用生态调查和环境监测数据进行评估。54 施工环境保护和水土保持监理监测情况主要评价按环境影响评价文件提出施工环境保护和水土保持监理监测工作的执行程序、实施内容和进度，落实相关工作情况，评价相关优化变更合理性。5.4管理可持续评价5.4.1进度、质量、成本、安全是项目建设管理重要内容，其中成本管理在经济社会评价中通过项目投资偏差指标进行评价，本管理评价从项目进度管理、安全管理和项目完成质量三方面开展。工程按计划建设和投产情况以工程进度计划或《关于印发的<电力工程达标投产管理办法>（2006版）的通知》（中电建协工〔2006〕6号）为依据进行评价。安全生产包括安全管理制度的建立、组织体系、安全生产管理计划和落实、经费使用、安全生产事故的发生与处置等。地质灾害风险防控中地质灾害监测主要依据《国家能源局关于印发<水能利用率计算导则>、<水能利用监测与发布管理办法>和<流域梯级工程特性及运行情况资料报表（试行）>的通知》（国能发新能〔2017〕4号）有关要求提出。地质灾害等级划分标准参照《地质灾害分类分级标准》T/CAGHP001-2018执行。根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《国家能源局印发<水电工程质量监督管理规定>和<水电工程安全鉴定管理办法>》（国能新能〔2013〕104号）、《水电水利工程项目建设管理规范》DL/T5432-2009等规定，质量控制根据工程施工质量管理法规和技术标准，对工程施工质量管理情况进行评价，包括新工艺、新技术、新材料的应用，工程质量监督、检查，工程施工质量验收，质量事故调查处理，质量缺陷追责等内容。55 6运行阶段可持续评价6.2经济社会可持续评价6.2.1水电站运行阶段经济社会可持续评价重点考虑工程效益、财务生存能力、调节效益、区域经济贡献、减排效益、后续发展等。总资产收益率的计算中资产总额指企业的全部资产总额，包括流动资产、固定资产、长期投资、无形投资和递延资产等。发展平衡指数根据《大中型水利枢纽和水电工程移民统计报表制度》（水移〔2014〕458号）规定的抽样调查方法获取；移民安置区人均可支配收入根据移民安置区所在地统计局发布的数据确定。社会融合指数主要根据《水电工程移民安置独立评估规范》NB/T35096-2017推荐的指标进行综合评价。6.2.2抽水蓄能电站运行阶段经济社会可持续评价主要考虑抽水蓄能电站的电网效益、储能效益、财务生存能力、区域经济贡献、后续发展。辅助服务是指为维护电力系统的安全稳定运行，保证电能质量，除正常电能生产、输送、使用外，由抽蓄电站提供的辅助服务，包括：一次调频、自动发电控制（AGC）、调峰、无功调节、自动电压控制（AVC）、旋转备用、热备用、黑启动等。依据华北、华中、华东、西北、东北、南方区域《并网发电厂辅助服务管理实施细则》和《发电厂并网运行管理实施细则》，各项辅助服务价值采用辅助服务补偿计算方法确定。6.2.3依据《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》（国发〔2016〕54号）和国资委降杠杆减负债有关要求，将分行业资产负债率警戒线（工业企业70%）作为投运5年~10年水电站3分赋分标准。根据水电企业资产负债率随投运时间增加的变化情况，将60%和50%分别作为投运10年~15年和15年以上水电站3分赋分标准。6.3环境可持续评价6.3.1水电站运行阶段环境可持续评价主要考虑水电站运行期间的水文情势、水环境、水生生态、陆生生态的实际影响以及环境保护措施运行及效果。其中水生56 保护生物及生境影响重点考虑珍稀特有鱼类及其生境影响。陆生保护生物及生境影响重点考虑珍稀特有野生动物及其生境影响。环境保护措施效果一般利用生态调查和环境监测数据进行评估。利用的水质监测数据充分考虑频次、指标的代表性。水质类别评价采用单因子评价法，即根据评价时段内断面参评指标中类别最高的一项来确定。工程建设前的鱼类种类数可通过项目环境影响评价阶段、规划环境影响评价阶段的鱼类调查成果以及其余具有权威性调查成果来获取。鱼类种类数的统计范围涵盖不同河流生境类型，通过设置调查断面或调查河段进行确认。底栖动物完整性指数是评估河流生态健康的常用指标，该指标的计算根据《辽宁省河湖（库）健康评价导则》DB21/T2724-2017等有关文件制定。物种丰富度、物种多样性、生境敏感性、污染耐受性指标为构建浮游生物完整性指数（PIBI）的常用指标，其量纲标准化采用比值法。物种网络模块化度量值的计算通常采用Newman的方法，数值在0~1之间，且当模块性大于0.4认为网络具有模块结构，通常认为属于同一个模块的微生物常常参与完成同一个功能。通过对比分析工程运行前后工程一定影响范围内植被覆盖的变化程度，评价区域植被恢复情况；植被覆盖度的计算常根据植被指数进行，常见的植被指数包括归一化植被指数（NDVI）、增强型植被指数（EVI）指数等，EVI是对NDVI的发展和延续，EVI在算法设计和合成方面都有所改进，减小了大气和土壤背景对植被指数的影响。植被覆盖变化的赋分标准中“显著改善”、“轻微改善”、“基本保持不变”、“轻微退化”、“显著退化”所对应的运行前后FVC平均变化量的阈值，可结合工程所在地较大尺度的植被变化相关研究进行确定。6.4管理可持续评价6.4.1水电站运行阶段管理可持续评价指标主要考虑水电站运行期的运行管理和安全管理情况。优化调度情况从提高水电总消纳电量、减少汛期弃水、减缓累积性环境影响等方面进行考虑。安全生产包括对安全管理制度、组织体系、安全生产管理计划和落实情况进行评价；根据《国家能源局关于印发<水能利用率计算导则>、<水能利用监测与57 发布管理办法>和<流域梯级工程特性及运行情况资料报表（试行）>的通知》（国能发新能〔2017〕4号），地质灾害监测包括渣场、滑坡、泥石流、堰塞体、大体积漂浮物等，并根据地质灾害的发生等级及处置情况对指标赋分。地质灾害等级划分标准参照《地质灾害分类分级标准》T/CAGHP001-2018执行。大坝安全的评价主要从大坝安全管理制度、大坝注册登记、安装大坝安全监测仪器及运行、大坝监测数据采集、大坝安全等级、材料报送等方面考虑。大坝安全等级依据《水库大坝安全鉴定办法》（水建管〔2003〕271号）进行评价。有效水能利用率反映水能利用状况和电站运行效率。其中，电站可发电量根据实际来水情况和电站实际运行条件，按照审定的水电站设计特征参数和运行方式按日历年进行模拟计算。年初起算水位采用实际水位，并根据年末水位修正可发电量；相关参数和电站实际发电量可根据水电站相关工程特性及运行情况报表内容进行确定。6.4.2抽水蓄能电站运行阶段管理可持续评价主要考虑抽水蓄能电站的设备管理和安全管理。其中综合循环效率计算中相关参数依据《发电设备可靠性评价规程》DL/T793-2012确定。启动可靠度依据《发电设备可靠性评价规程》DL/T793-2012，采用抽水蓄能机组发电工况启动成功率和抽水工况启动成功率进行评价，并以两种工况的平均值来表征。───────────────58