农村水电站安全生产标准化评审标准.pdf

附件1农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）说明：一、适用范围：本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006－2010）的核心要求为基础，共设置13类41个项目99个评审内容。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在评审内容中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评审得分＝〔各项实际得分之和/（1000－各合理缺项标准分值之和）〕×100。最后得分采用四舍五入，取整数。1/33 目录1、安全生产目标（25分）...................................................................12、组织机构和职责（25分）.................................................................23、安全生产投入（50分）...................................................................34、法律法规与安全管理制度（100分）........................................................45、教育培训（80分）.......................................................................76、生产设备设施（360分）..................................................................97、作业安全（100分）.....................................................................198、隐患排查和治理（100分）...............................................................219、重大危险源监控（30分）................................................................2310、职业健康（30分）.....................................................................2511、应急救援（40分）.....................................................................2712、事故报告及调查处理（40分）...........................................................2913、绩效评定和持续改进（20分）...........................................................312/33 .1、安全生产目标（25分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查相关文本。1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标①无该项制度，不得分；5的制定、分解、控制、考核等内容。②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣11.1分。目标制定查相关文本。（10分）1.1.2年度安全生产目标应明确安全事故①无年度安全生产目标，不得分；5控制指标、安全生产隐患排查治理目标。②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣2分。1.2查安全责任书。1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，目标落实5①无安全责任书，不得分；明确安全责任人。（5分）②未明确安全责任人，扣3分。查相关文本、记录。1.3①无安全生产目标监督记录的，不得分；目标监督1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进10②未完成年度安全评估考核，不得分；与考核行监督，开展安全生产目标年终考核。③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标（10分）每项扣2分。小计25得分小计1/33 .2、组织机构和职责（25分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分2.12.1.1应成立由电站企事业单位主要负责查相关文本。机构和人人为领导的，各厂站（部门）安全员为成①未成立安全生产管理机构，不得分；5员配置员的安全生产管理机构。各部门可根据实②负责人不全，每少1个责任人扣2分；（5分）际情况配备专（兼）职的安全员。③安全员配置不全，扣2分。2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部查相关文本。门）、班组、岗位的职责、权限和考核内5①未明确相关职责，不得分；容。②部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。查相关记录。2.2.2应由安全生产管理机构对各级进行2.25①未进行检查或无记录，不得分；检查，并形成记录。安全职责②检查不全面，每缺一级扣1分。（20分）查相关文本和记录。2.2.3安全生产管理机构应每月至少召开①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；一次安全生产会议，协调解决安全生产问10②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1分；题，并形成会议纪要或记录。③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。小计25得分小计2/33 .3、安全生产投入（50分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查相关文本。3.13.1.1应制定年度安全生产管理专项经费①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或费用管理支出计划或经费预算，保障安全生产所需20经费预算，不得分；（20分）资金投入，严格资金使用审批管理。②安全生产资金投入，明显不足的扣10分。3.2.1应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标查相关文本、记录。3.2志、安全工器具、安全设备设施、安全防①未建立安全生产费用台账，扣10分；费用使用30护装置，安全教育培训，劳动保护；反事②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项（30分）故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；扣5分。安全生产标准化建设实施与维护。小计50得分小计3/33 .4、法律法规与安全管理制度（100分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分4.14.1.1应识别和获取适用的安全生产法律法律法法规、标准规范，及时向员工传达。法律查相关文本、记录。规、标准10法规、标准规范见《农村水电站技术管理①每缺少一项扣1分。规范规程》4.0.8所列文本。（10分）4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除《农村水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和4.2记录管理，教育培训及持证上岗管理，安查相关文件。规章制度20全设施和安全标志管理，职业健康管理，①每缺一项，扣2分。（30分）劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。4/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查文件发放和培训学习记录。4.2.2应把安全生产规章制度发放到相关①未发放或未公示，不得分；10工作岗位或公示，并组织员工学习。②每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；③无培训学习记录的，每项扣1分。4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、查相关规程文本。适用的运行规程、检修规程、设备试验规20①规程不齐全，每缺一个扣2分；4.3程、系统图册等安全生产规程。②规程不适用或有错误，每个扣2分。安全生产查规程发放记录并现场抽查。规程①未发放，不得分；4.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗（30分）10②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；位，并对员工进行培训和考核。③无培训记录等资料，每项扣1分；④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、查相关记录。规章制度、规程执行情况进行年度自查评5①未开展自查评估，不得分；4.4估。②自查评估内容不完整，每项扣2分。评估修订查相关文本、记录。（10分）4.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规①应修订而未组织修订，每项扣1分；5章制度进行修订。②修订未标识、审批，每项扣1分；③修订后发放无记录，每项扣1分。5/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查相关文本、记录。4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保4.5①无该项制度，不得分；规章制度、规程及其编制、使用、评审、5文件和②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、修订的有效性。档案管理评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。（20分）4.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。查相关文本、记录。4.5文件和安全记录档案至少包括：班长日志、巡检①未建立安全生产记录档案，不得分；15记录、检修记录、不安全事件记录，事故②缺少相关记录的每项扣2分；档案管理调查报告，安全生产通报、安全会议记录，③记录不符合要求，每项扣1分。（20分）安全活动记录，安全检查记录等。小计100得分小计6/33 .5、教育培训（80分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查相关文本。①无培训计划的，不得分；5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业5.1培训的对象与内容、教育培训计划、检查5人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人教育培训考核与奖罚等要求。员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分；管理③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的（10分）安全教育培训要求，每缺一类扣1分。查教育培训记录。5.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成5①无教育培训记录的，不得分；记录。②未按计划进行培训的，每次扣1分。查培训、监督检查记录。5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主须具备相应的安全生产知识和管理能力，10管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现1经培训考核合格后方可上岗任职。5.2人扣1分。人员教育5.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育查培训考核记录。培训10培训，并考核合格。①无培训、考核记录，不得分。（60分）5.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装查培训记录。备投入使用前，对有关管理、操作人员进5①无培训记录的，不得分。行有针对性的安全技术和操作技能培训。7/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分5.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新5.2查培训考核记录。上岗前，应进行安全教育培训，经考核合5人员教育①无培训、考核记录，不得分。格后上岗。培训查培训考核记录。（60分）5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于120①无培训、考核记录，不得分；次的安全生产教育培训和考核。②考核记录与实际不符的，每人次扣1分。5.2.6特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作查培训考核记录。业操作资格证书后上岗作业；特种作业人10①无培训、考核记录，不得分。员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。5.35.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学查相关记录。其他人员习人员等进行相关安全规定、可能接触到①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；5教育培训的危险及应急知识等内容的安全教育和②未提供相应劳保用品，不得分；（5分）告知，并由专人带领做好相关监护工作。③无专人带领，不得分。5.45.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成安全文化全体员工所认同、共同遵守、带有本单位查相关文本。5建设特点的安全价值观，形成安全自我约束机①未开展安全文化活动，不得分。（5分）制。小计80得分小计8/33 .6、生产设备设施（360分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查相关文本、记录并现场检查。①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；6.1.1挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应③大坝未按规定进行注册的，不得分；定期进行维护和观测。应定期进行安全复④无相关记录的，扣5分；核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未6.1异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道50采取有效措施，不得分；水工建筑畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；物穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，（130分）各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无每项扣1分；隐患。⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣5分；⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩坝顶被作为他用的，扣5分；?排水（气）系统有缺陷的，扣5分。6.1.2引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、查相关记录并现场检查。5调压室、引水渠道等应定期进行维护和观①无相关记录的，不得分；9/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分测。②记录不详实的，每处扣2分。6.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证现场检查。10电站正常发电。①有相关缺陷的，每项扣5分。6.1.4压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，现场检查。管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现15①有相关缺陷的，每项扣5分。象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。6.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、6.1变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足水工建筑查相关文本并现场检查。负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井10物①有相关缺陷的，每项扣2分。通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、（130分）爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。6.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬现场检查。砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍15①有相关缺陷的，每项扣2分。塌现象，边坡稳定无隐患。6.1.7启闭机房、发电厂房及升压站、变电查相关记录。5站等应定期进行巡查维护并形成记录。①无相关记录的，不得分；10/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分②记录不详实的，每处扣2分。6.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防潮、现场检查。6.1防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂10①有相关缺陷的，每项扣2分。水工建筑缝、漏水并有完好的监测手段。物6.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠，（130分）边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别现场检查。达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得超10①有相关缺陷的，每项扣2分。过0.2米，金属围栏要可靠接地。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。查相关文本、记录并现场检查。6.2.1金属结构：拦污栅、清污机、闸门、①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2项不得阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行分（即扣60分）；25维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；检修和启闭试验。③无相关记录的，不得分；④记录不详实的，每处扣2分。11/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分6.2金属结构6.2.2进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门（60分）外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵现场检查。10梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关①有相关缺陷的，每项扣2分。启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。6.26.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防腐现场检查。金属结构涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关5①有相关缺陷的，每项扣1分。（60分）启闭动作正常。6.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良查相关文本并现场检查。好，工作正常。主要受力构件无明显变形、10①有相关缺陷的，每项扣5分。磨损、裂纹、漏油。6.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐查相关文本并现场检查。处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，10①有相关缺陷的，每项扣5分；动静态应力测试应满足要求。②无应力测试报告的，扣2分。6.3.1水力机械：水轮机、调速器及油压装查相关文本、记录并现场检查。置、主阀油压装置、油气水系统等应定期5①无相关记录的，不得分；进行维护、试验。②记录不详实的，每处扣2分。6.3.2水轮机设备外观基本完好，机组振15查相关文本并现场检查。12/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；①有相关缺陷的，每项扣5分。6.3各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、水力机械甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏（60分）水现象；机组停机制动安全可靠。6.3.3调速器各参数符合设计要求，调节性查相关文本并现场检查。能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能自15①有相关缺陷的，每项扣5分；动安全关闭，关闭时间符合调保计算要②机组未进行甩负荷试验的，扣5分。求；调速器油压装置工作正常。6.3.4主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭6.3水力机械阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；查相关文本并现场检查。15主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，①有相关缺陷的，每项扣5分。（60分）无锈蚀现象。6.3.5油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损查相关文本、记录并现场检查。10和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类①有相关缺陷的，每项扣5分。管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。13/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分6.4.1电气设备：发电机、变压器、输配电查相关文本、记录。6.4系统、自控装置、继电保护系统、防雷和电气设备5①无相关记录的，不得分；接地、事故照明等应按规程规定的周期进（70分）②记录不详实的，每处扣2分。行维护、检修和试验。6.4.2发电机定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；查相关文本并现场检查。15制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝①有相关缺陷的，每项扣5分。缘电阻和直流电阻应符合要求。6.4.3励磁装置工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合查相关文本、记录并现场检查。10闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的①有相关缺陷的，每项扣5分。6.4重要元件器件按检修规程规定作定期检电气设备查、试验合格。（70分）14/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分6.4.4变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无查相关文本并现场检查。过热现象；安装位置的安全距离等符合规10①有相关缺陷的，每项扣5分。范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。6.4.5开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求；电查相关文本并现场检查。气试验符合规程规定；高压熔断器无电腐10①有相关缺陷的，每项扣5分。蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线及构架技术规格能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。15/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分6.4.6自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，6.4在正常及事故情况下能满足保护与监控电气设备要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的（70分）查相关文本、记录并现场检查。接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标10①有相关缺陷的，每项扣5分。志和编号齐全，并有符合实际的接线图；控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合规程及设计要求；自控装置继电保护系统定期进行试验。6.4.7防雷避雷设施的配置齐全完整，接地查相关文本、记录并现场检查。装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避5①有相关缺陷的，每项扣5分。雷装置及接地装置开展定期试验。6.4.8通信系统应无影响电力设备运行操6.4查相关文本并现场检查。电气设备作或电力调度的缺陷；直流系统蓄电池电5①有相关缺陷的，每项扣2分。（70分）压、对地绝缘、放电容量应满足要求。查相关记录并现场检查。6.5.1应根据运行规程做好设备的运行工5①无相关记录的，不得分；况、变位、信号等的记录工作。②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。16/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分6.5.2当设备发生故障时，应记录缺陷情查相关记录并现场检查。况、发生的原因、故障的状态并及时通知①未及时通知维修的，不得分；维修。将维修处理的结果与缺陷通知单组5②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分；成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说③未定期开展设备评级的，扣2分。6.5明原因。设备设施运行管理6.5.3易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接查相关文本、记录并现场检查。（25分）触器、线圈等应有库存备品。备品的采购5①无备品备件的，不得分。和使用应形成记录。6.5.4设备名称、编号、责任人、手轮开关现场检查。方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。①无名称、编号的，不得分；管道介质名称、色标或色环及流向标志齐5②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，扣全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏柜内2分；外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。③设备内外卫生状况差、无防小动物设施的扣2分。6.56.5.5各类起重设备、压力容器、暖通与消查相关文本、记录及现场检查。设备设施防设备：定期由国家相关部门进行安全检5①不能正常工作，或有安全隐患的不得分；运行管理测合格，并能正常安全运行。②无检测记录的，每项扣2分。（25分）6.66.6.1落实检修规程、试验规程；根据运行查相关文本、记录。10检修管理情况及安排，编制检修计划、检修质量控①无大修计划的，不得分；17/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分（10分）制目标，检修后设备经验收合格后投运；②未严格执行检修管理制度的，检修、试验记录不完检修、试验的过程和结果应形成记录；严整的，每项扣2分。格执行工作票制度、工作监护制度等保证安全的组织措施和技术措施。查设备台账、相关记录并现场检查。6.76.7.1设备报废应严格执行相关程序；设备①设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值的设备设备报废存在严重安全隐患，无改造、维修价值，5仍在现场使用，每台次扣2分；管理或者超过规定使用年限，应当及时报废；②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2（5分）已报废的设备及时拆除，退出现场。分。小计360小计得分18/33 .7、作业安全（100分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分7.1.1楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要现场检查。求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急①安全设施不符合安全要求，每项扣3分；30逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅3分。7.1栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖。安全设施电气设备金属外壳接地装置齐全、完好。管理露铜部分应装置护网或护盖。（50分）7.1.2有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、查相关文本、记录并现场检查。护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等①安全设施不符合安全要求，每项扣2分；防护用品数量合理，定期试验合格；接地20②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、扣2分。绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。19/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分7.2.1严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护查相关记录。并逐项进行操作。交接班人员按要求做好①“两票”执行率未达到100%的，不得评为达标；交接班准备工作，填写各项记录，办理交②操作票、工作票不合格，每张扣5分；接班手续。认真监视设备运行工况，按规③无交接班记录的，扣5分；30定时间、内容及线路对设备进行巡回检④无巡回检查记录的，扣5分；查，随时掌握设备运行情况，合理调整设⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣7.2备状态参数，正确处理设备异常情况。按5分；作业行为规定时间和方法做好设备定期轮换和试⑥记录不完整、不详实，每次扣2分。管理验工作，做好相关记录。（50分）查相关记录。7.2.2严格执行调度命令，落实调度指令；①违反调度命令，不得分；10严格执行运行规程和相关特种作业规程。②违反运行规程，不得分；③违反特种作业规程，不得分。7.2.3电气检修及运行人员按国家电工作查证书和相关记录。业人员安全技术考核条例要求持证上岗；10①上岗证不全，每缺一扣4分。特种作业人员持特种作业证上岗。小计100得分小计20/33 .8、隐患排查和治理（100分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分8.1.1结合安全检查，定期组织排查事故隐查相关记录。患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，①未开展检查的，不得分；308.1对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣10分；隐患排查形成记录。③缺少检查记录的，每次扣5分。治理8.1.2一般事故隐患应立即组织整改排除；查相关记录。（70分）重大事故隐患应制定并实施事故隐患治①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分；40理方案，做到整改措施、整改资金、整改②重大事故隐患无治理方案，每项扣5分；期限、整改责任人和应急预案“五落实”。③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣5分。查相关文本、记录。8.2.1在接到自然灾害预报时，及时发出预①未及时发出预警信息，每项次扣2分；警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患15②未对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应预防采取相应的预防措施。措施，每项次扣2分。8.2预测预警查相关文本、记录。（30分）①未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分8.2.2每季、每年按规定对本单位事故隐患析，不得分；排查治理情况进行统计分析、上报，开展15②未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产安全生产预测预警。状况及发展趋势，每次扣2分；③未对反映问题及时采取针对性措施，每项扣2分。21/33 .小计100得分小计22/33 .9、重大危险源监控（30分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分9.1查相关文本、记录。9.1.1按规定对本单位的生产设施或场所辨识与评①未进行辨识和评估，不得分；等进行重大危险源辨识、评估，确定危险10价②未确定重大危险源，不得分；等级。（10分）③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分。9.2.1对确认的重大危险源及时登记建档。9.2查相关文本、记录。按照相关规定，将本单位重大危险源的名登记建档①无档案资料，不得分；称、地点、性质和可能造成的危害及有关10与备案②应备案未备案的，不得分；安全措施、应急救援预案报有关部门备（10分）③档案资料不全，每处扣2分。案。查相关文本、记录并现场检查。9.3.1对重大危险源采取措施进行监控，包①有重大隐患或带病运行，严重危及安全生产的，9.3括技术措施（设计、建设、运行、维护、9.35项不得分（即扣10分）；检查、检验等）和组织措施（职责明确、重大危险②未监控的，不得分；人员培训、防护器具配置、作业要求等）。源监控与③监控技术措施和组织措施不全，每项扣2分。管理现场检查。9.3.2在重大危险源现场设置明显的安全（10分）①无安全警示标志，不得分；警示标志和危险源点警示牌（内容包含名5②内容不全，每处扣2分；称、地点、责任人员、控制措施等）。③警示标志污损或不明显，每处扣2分。23/33 .小计30得分小计24/33 .10、职业健康（30分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分10.1.1按照法律法规、规程规范要求，为查防护用品台账、相关记录并现场检查。从业人员提供符合职业健康要求的工作①未为员工配备相适应的劳动防护，不得分；环境和条件，配备相适应的职业健康保护5②从业场所健康环境达不到要求，或处理不当，每处设施、工具和用品。教育并监督作业人员扣2分；按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。③未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1分。查相关文本、记录。10.110.1.2定期对职业危害场所进行检测，并①未定期检测或无检测记录，不得分；5职业健康将检测结果形成记录。②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项管理扣1分。（20分）10.1.3按照规定安排相关岗位人员进行职查相关文本、记录。业健康检查，建立健全职业卫生档案和员①无健康档案，不得分；5工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）②对员工入厂和离岗健康检查，每少一人扣1分；档案。③健康档案内容不全，每缺一项资料扣1分。查相关文本、记录。10.1.4按规定给予职业病患者及时的治①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分；疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及5②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位，时调整到合适岗位。每人扣1分。25/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分10.2.1与员工订立劳动合同时，如实告知10.2查劳动合同和相关记录。作业过程中可能产生的职业危害及其后职业危害①未在劳动合同中写明职业危害及其后果等或未签果、防护措施等。在严重职业危害的作业告知与警5劳动合同，每人次扣1分；岗位，设置警示标识和警示说明，警示说示②未设置警示标识和警示说明，或内容不符合要求，明应载明职业危害的种类、后果、预防以（5分）每项扣1分。及应急救治措施。10.3.1按《作业场所职业危害申报管理办10.3法》（国家安监总局第27号令）规定，及查申报资料。职业危害时、如实向安全生产监督管理部门申报生5①无申报材料，不得分；申报产过程存在的职业危害因素，发生变化后②未及时补报，每次扣1分。（5分）及时补报。小计30得分小计26/33 .11、应急救援（40分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查应急预案文本。11.1.1在危险源辨识、风险分析的基础上，①无应急预案，不得分；根据《生产经营单位安全生产事故应急预②应急预案不齐全，每个扣2分；11.1案编制导则》（AQ/T9002）的要求，建立③应急预案不完善、操作性差，每个扣2分；应急预案10健全生产安全事故应急预案体系（包括防④重点作业岗位无应急处置方案或措施，每个扣3（10分）洪渡汛、防台抗台、地质灾害、重大火灾、分；人身伤亡等突发事件的应急预案。）⑤有关人员不熟悉应急预案或应急处置方案措施，每人次扣1分。查相关记录及现场查看。11.2.1按应急预案的要求，建立应急资金①无台帐，不得分；投入保障机制，妥善安排应急管理经费，5②实际与台帐不符，每处扣2分；储备应急物资，建立应急装备、应急物资11.2③未建立应急资金投入保障机制，应急装备、物质不台帐，明确存放地点和具体数量。应急设满足要求，每类扣2分。施、装备、查相关记录及现场查看。物资11.2.2对应急装备和物资进行经常性的检5①无检查、维护、保养记录，不得分；（15分）查、维护、保养，确保其完好、可靠。②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。查相关记录及现场查看。11.2.3应急保安电源应满足突发事件的要5①无检查、维护、保养记录，不得分；求，并定期进行检查、维护保养。②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。27/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分11.3.1每年至少组织一次生产安全事故应查相关记录。急知识培训和演练，操作人员、专（兼）①未组织培训演练，不得分；511.3职应急救援人员掌握直接相关的应急知②操作人员、专（兼）职应急救援人员不熟悉相关应应急培训识。急知识，每人次扣1分。和演练查相关记录。（10分）11.3.2对应急演练的效果进行评估，并根①无应急演练的效果评估报告，不得分；5据评估结果，修订、完善应急预案。②未根据评估的意见修订应急预案或应急处置措施，每项扣1分。查相关记录。11.411.4.1发生事故后，立即采取应急处置措①发生事故未迅速启动应急预案，不得分；事故救援施，启动相关应急预案，开展事故救援，5②因应急指挥系统失灵或应急人员未履行职责等而（5分）必要时寻求社会支援。导致事故扩大，未达到预案要求，每次扣2分。小计40得分小计28/33 .12、事故报告及调查处理（40分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分12.1.1发生事故后按照《生产安全事故报查事故上报的记录。告和调查处理条例》（国务院493号令）①有谎报、瞒报事故的，不得评为达标；相关规定及时、准确、完整地向事故发生10②未及时报告，不得分；地县级以上人民政府安全生产监督管理③报告事故的信息内容和形式与规定不相符，每次扣12.1部门和水行政主管部门报告。1分。事故报告（20分）12.1.2发生事故后，主要负责人或其代理查相关记录。人立即到现场组织抢救，采取有效措施，①未到现场组织抢救，不得分；10防止事故扩大，并保护事故现场及有关证②未采取有效措施，导致事故扩大，不得分；据。③未有效保护现场及有关证据，不得分。12.2.1按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院493号令）及相关法律查事故调查报告、相关文件及结案记录资料。12.2法规、管理制度的要求，组织事故调查组①内部无调查报告，不得分；事故调查或配合有关部门对事故进行调查，查明事10②内部调查报告内容不全，每次扣2分；和处理故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情③有关部门的调查报告未保存和公开，每次扣2分。（20分）况及直接经济损失等，并编制事故调查报告。29/33 .标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分查事故结案的文件、记录和资料。12.212.2.2按照“四不放过”的原则，对事故责①未按“四不放过”的原则处理，不得分；事故调查任人员进行责任追究，落实防范和整改措10②责任追究不落实，每人次扣2分；和处理施。③未落实防范和整改措施，每次扣2分；（20分）④对整改措施未进行验证，每次扣2分。小计40得分小计30/33 .13、绩效评定和持续改进（20分）标准自评/评实际项目内容评审方法及评分标准分值审描述得分13.1.1每年至少组织一次安全标准化实施查相关文件和记录。情况的检查评定，验证各项安全生产制度①每年一次的检查评定报告未形成正式文件，或主要措施的适宜性、充分性和有效性，检查安负责人未组织和参与评定，不得分；5全生产工作目标、指标的完成情况，提出②发生死亡事故后未重新进行检查评定，不得分；改进意见，形成评定报告。发生死亡事故③无对上年度评定中提出的纠正措施落实效果的评13.1后，重新进行评定。价，扣2分。绩效评定13.1.2评价报告以单位正式文件下发，向查相关文件、记录并现场检查。（15分）所有部门、所属单位通报安全标准化工作5①未通报，不得分；评定结果。②有部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。查相关文本、记录。13.1.3将安全标准化工作评定结果，纳入①未纳入年度绩效考评，不得分；5单位年度安全绩效考评。②年度考评结果未落实兑现，每个部门或单位扣1分。13.2.1根据安全标准化的评定结果，及时查相关文本、记录。13.2对安全生产目标、规章制度、操作规程等①未根据评定结果及时完善安全标准化工作计划和持续改进进行评价，并根据需要进行修改，完善安5措施，对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行（5分）全标准化的工作计划和措施，不断提高安评价，每项扣2分；全绩效。②未按评价结果进行修改，每项扣2分。小计20得分小计31/33